Informe de Auditoría Interna

CODIGO: VERSION01

Ciudad y fecha de elaboración. Fecha de la auditoría

Bogota, 25 de Agosto del 2018 Bogota, 24 de Agosto del 2018

Dickens and
Entidad auditada
Dickens S.A.S
Auditor Líder: Patric Jeni
Equipo
Auditor: Auditor : Teresa Lisbon
Observadores: Kimball Sho
Lider del
MICHAEL JORDAN JEFE DE COMPRAS
proceso
OBJETIVOS
Determinar la conformidad del sistema de gestión de la empresa con respe
OBJETIVO/AL control y seguimiento del proceso de compras PCCD-PC03
CANCE
ALCANCE
Procedimiento de PCCDPCC03 Compras .
Documentos de referencia: Documentos analizados:
REMISIONES
FACTURAS
Norma ISO 9001:2015
Certificados de pagos
CRITERIOS

• SGC DE DICKENS AND DICKENS COMPANY S.A.S

• POLÍTICA DE GESTIÓN FINANCIERA.
• POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y SERVICIO AL CLIENTE
• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS , ORGANIGRAMA, MISION, VISION.
• POLÍTICAS CORPORATIVA DE DICKENS AND DICKENS
• NORMA ISO 9001:2015
• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO DE COMPRA PCCD-
• FORMATOS Y REGISTRO DE COMPRAS PCCD-PC03 VERSIÓN 01 ENER
• FACTURAS DE COMPRA.
• CARPETA DE DOCUMENTOS DE OBSOLETOS: VERSIÓN 01 DE ENERO
 ITEM EN
ORDEN AL
Descripción del Hallazgo Clas.
CASO
ESTUDIO

Se han identificado problemas y

oportunidades de mejora , sin
embargo no generaron las
correcciones o acciones correctivas
o preventivas para su solución.
12,Procesos Ejemplos: 1. Se hallaron varias
M
de Dirección compras sin sus facturas
respectivas 2. No hay evidencia
de ordenes de compra de
algunos productos.

Contrario al procedimiento
normativo “Control de
Documentos y
Registros” no se tiene definido los
3.Procesos de criterios para la retención,
m
Dirección conservación y
disposición final de los registros
(ejemplo: Facturas, Remisiones,
Ordenes de Compras)

CLASIFICACIÓN: M = No Conformidad Mayor m = No Conformidad Menor O = Observació

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:EL PROCESO AUDITADO SE HALLA ESTABLECIDO P

SISTEMA DE GESTION D E CALIDAD DE LA EMPRESA, SE DEBEN TOMAR LOS COR
IMPLEMENTARLOS A LA BREVEDAD.
DECLARACIÓN:LA IMPLEMENTACION ES DE FORMA GRADUAL, MAS SIN EMBARGO,
CRONOGRAMAS DE TRABAJO.
Auditoría Interna

.01 No. de páginas

echa de la auditoría 2

a, 24 de Agosto del 2018 AUDITORIA 001.

Proceso
COMPRAS
Auditado

OBJETIVOS
stión de la empresa con respecto a los requisitos . Hacer
s PCCD-PC03
ALCANCE

zados:

ANY S.A.S

CLIENTE
IGRAMA, MISION, VISION.
AND DICKENS

IMIENTO DE COMPRA PCCD-PC03

PCCD-PC03 VERSIÓN 01 ENERO DE 2018.

ETOS: VERSIÓN 01 DE ENERO DE 2018.

 NUMERAL
ITEM DE LA NORMA
NORMA

Numeral 10.2: No conformidad y

acción correctiva
(10.2)

10.2.2: La organización debe

conservar información documentada
como evidencia de: a) La naturaleza
(10.2.2) de las no conformidades y cualquier
acción tomada posteriormente.b)
Los resultados de cualquier acción
correctiva.

Informacion Documentada
(7.5)

Control de la información
documentada
(7.5.3 )

La información documentada
requerida por el sistema de gestión
de la calidad y por esta Norma
Internacional se debe controlar para
asegurarse de que: a) esté
disponible y sea idónea para su uso,
donde y cuando se necesite; b) esté
(7.5.3.1) protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de
integridad).

Conformidad Menor O = Observación o Área de Mejora

DO SE HALLA ESTABLECIDO PLENAMENTE DENTRO DEL

SE DEBEN TOMAR LOS CORRECTIVOS NECESARIOS E
RADUAL, MAS SIN EMBARGO, SE SUGIERE
 PROCESOS ALCANCES

Actualización del sistema

Administración
de Gestion de Calidad

Actualización del sistema

Administración
de Gestion de Calidad

Actualización del sistema

Administración
de Gestion de Calidad

Actualización del sistema

Contable
de Gestion de Calidad
 CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Tres auditores
Políticas de Calidad Tres meses Auditores y evidencia
Internos

Dos Auditores
Políticas de compras Dos meses Auditores y evidencias
Internos

Procedimiento de Evidencias
Tres meses Un auditor Interno
compras Documentadas

Evidencias Tres auditores

Política Financieras Tres meses
Documentadas internos