EL DELITO DE LAVADO

DE ACTIVOS
JUAN CARLOS SANCHEZ BALBUENA
Juez de Investigación Preparatoria
MODULO 1
Origen y Estructura del Delito de Lavado de Activos
Parte 1
 EVOLUCIÓN LEGISLATIVA
Es en el marco de la economía de libre mercado y el proceso de
globalización de la economía que el fenómeno de lavado de activos
encuentra las condiciones propicias para su desarrollo y consolidación, la
dinámica del flujo de capitales, bienes, servicios y personas que impone
las necesidades del mercado global y el espectacular desarrollo de las
tecnologías de la información son aprovechadas por las organizaciones
criminales para introducir en la economía legal ingentes cantidades de
activos de origen ilícito con el objeto de legitimarlos, ya sea para su
posterior disfrute o para su reinversión en nuevas actividades criminales.
Que en dicho contexto, han surgido dentro de la comunidad
internacional una serie de instrumentos para enfrentar este nuevo
modelo de criminalidad.
 ORIGEN TRAFICO ILÍCITO DE DROGAS

Permanencia y promoción del delito

determinante

Las organizaciones criminales cuentan con

ingentes recursos
EFECTOS DE LA
CRIMINALIDAD Insuficiencia de la legislación antidrogas
(ORGANIZADA)
Internacionalización del crimen organizado

Peligro para la institucionalidad del Estado

 La convención de las Naciones Unidas contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrópicas

Lavado de Dinero

Blanqueo de capitales

Lavado de activos
 La Convención de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional

Ampliación de los delitos fuentes

 La Convención de las Naciones Unidas
sobre la Corrupción

Art. 23° Blanqueo del producto del delito

 Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

40 Recomendaciones
 Estructura típica objetiva

Acción típica Convertir, transferir, adquirir, utilizar, guardar, administrar, custodiar,

transportar, recibir, ocultar o mantener en su poder

dinero, bienes, efectos o ganancias

Objeto del delito
de origen ilícito

Delito previo Catálogo Mixto Actividades criminales

como…
MODALIDADES
Nuestra legislación prevé tres :
 Primera modalidad del delito

Artículo 1°.- Actos de conversión y transferencia

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía
presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será (…)
 Segunda modalidad del delito

Artículo 2°.- Actos de ocultamiento y tenencia

El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene
en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir,
con la finalidad … será (…)
 Tercera modalidad del delito

Artículo 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores
de origen ilícito

El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional dinero
en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen , su incautación o
decomiso, o hace ingresar o salir del país consigo o por cualquier medio tales bienes , cuyo origen
ilícito conoce o debería presumir, con igual finalidad, será (…);
 OBJETO DEL DELITO
De acuerdo a lo previsto en nuestra legislación, los actos de lavado de
activos recaen sobre:
• El cual debe entenderse al efectivo, representado en moneda nacional o extranjera,
cuya fungibilidad es la característica que permite un más fácil blanqueo de éste con
DINERO respecto a otros bienes.

• Es la expresión más genérica de los activos susceptibles de constituir objeto de las

conductas de lavado. Su extensión se desprende tanto de las normas con rango de ley
(civil, comercial, mercantil, bancaria o financiera) como de las derivadas de los
BIENES convenios internacionales aprobados por el Perú.

• Son los objetos o activos que son producidos directa o inmediatamente por la
realización del delito.
EFECTOS
 • Están constituidas por las ventajas patrimoniales o
utilidades conseguidas a través del delito.
GANANCIAS

• Son documentos mercantiles que materializan valores

cuyas características más resaltantes son tanto la
representación –en su contenido- de derechos
TÍTULOS patrimoniales, como su aptitud para ser objeto de
VALORES circulación en el tráfico económico.
MODULO 2
Origen y Estructura del Delito de Lavado de Activos
Parte 2
 DELITO FUENTE

El lavado de activos en tanto delito de conexión exige para su

configuración la previa realización de una actividad criminal idónea para
producir el objeto material (dinero, bienes, efectos o ganancias).
El tema a discusión en este punto, es si el delito previo o delito fuente
constituye un elemento objetivo del tipo.
Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-2017
En relación al tema planteado, la Corte Suprema ha establecido lo siguiente:
“Teniendo en cuenta los antecedentes reseñados, no es posible, rechazar o poner en duda la autonomía
declarada del delito de lavado de activos en nuestro sistema penal. No cabe, por tanto, merced a practicas
hermenéuticas de reducción teleológica negativa que resultan afectando el principio de legalidad (…),
obstruir o evitar la investigación, juzgamiento y sanción de un delito de relevante significado político
criminal como el lavado de activos, colocando como condición necesaria y previa la identificación específica
de la calidad, circunstancias, actores o destino jurídico que correspondan a los delitos precedentes que
pudieron dar origen o de los cuales derivaron los bienes objetos de posteriores operaciones de colocación,
intercalación o integración. Optar por una forzada interpretación de esas características, conllevaría a vaciar
de contenido el objetivo y la utilidad político criminal del artículo 10, debilitando con ello el efecto preventivo
general que hoy tiene la criminalización nacional e internacional del delito de lavado de activos; lo cual,
además, deviene incoherente e inoportuno en un contexto evidente de preocupación social por el rebrote
generalizado de la corrupción de sistema atribuidas a personas expuestas políticamente y su potencial
impunidad.” (Fundamento Jurídico 12).
 ¿Autonomía?
¿Es el delito de lavado de activos un delito
autónomo?
 Qué dice la ley…

Autonomía Procesal

Autonomía Material
ARTICULO 10 .- Autonomía del delito y prueba indiciaria

El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación

y procesamiento no es necesario que las actividades criminales que
produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas,
se encuentren sometidas a investigaciones, proceso judicial o hayan sido
previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.
 IMPLICA

Haya sido descubierto INVESTIGAR Y

PROCESAR
Se encuentren sometido a investigación POR LAVADO DE ACTIVOS

Proceso Judicial

Haya sido objeto de prueba SIN NECESIDAD QUE

EL DELITO PREVIO…
Sentencia Condenatoria
 ¿Autonomía Sustantiva?
¿Que implica la autonomía sustantiva?
... que el tipo penal no tenga vínculo normativo con el delito
que originó las ganancias ilícitas

y… por lo tanto… sólo se debe establecer probatoriamente, de manera

genérica, la actividad criminal que originó los bienes ilícitos

y … en consecuencia… que se pueda condenar por lavado

 DEL TIPO SUBJETIVO
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el
agente de los delitos que contempla el presente Decreto Legislativo,
corresponde a actividades criminales como los delitos de
minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, financiamiento
del terrorismo, los delitos contra la administración pública, el
secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de
armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión,
el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de
generar ganancias ilegales, con excepción de los actos
contemplados en el articulo 194 del Código Penal. El origen ilícito que
conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los
indicios concurrentes en cada caso.
Conocimiento del origen
ilícito del bien

Obligación de presunción:
Debió presumir el origen
ilícito
El comportamiento típico se realiza
con la finalidad …

Finalidad de evitar la identificación

del origen ilícito