Proceso: ACUEDUCTO

Suministrar a los clientes/usuarios agua potable con los parámetros de calidad exigidos por la normatividad vigente, que
Objetivo:
permita la continuidad en la prestación del servicio.

Fecha de levantamiento o actualización: 22 de Enero de 2014

Identificación de Riesgos Clasificación Análisis de Riesgos

Consecuencias Tipo de Evaluación

Riesgo Causas Clasificación Probabilidad Impacto Controles existentes
Potenciales Impacto del riesgo

*Largas épocas de Verano.
*Consesiones de agua
Disminución del
dadas por la CAM.
caudal de entrada a
*Existencia de conexiones
la planta
fraudulentas en el trayecto
tratamiento por
entre la bocatoma y la
debajo de 1700 lt/s
planta de tratamiento.
*Falta de control
directo sobre la línea de
conducción.
*Racionamiento del
suministro.
*Afectación
de la comunidad.
*Afectación de la imagen
institucional. *Disminución
de recaudo.
*Descompensación del
sistema hidráulico de la
ciudad
* Monitoreo del caudal de
entrada del agua en las
bocatomas.
* Informar a la CAM la
disminución del caudal
necesario para tratar.
* Mantenimiento a la
entrada de la bocatoma. *
Credibilidad Funcionamiento del
Riesgo de
3 4 o Imagen, Extremo Reservorio
Cumplimiento
Operativo * Campañas Sociales de
sensibilización de la
comunidad.
* Verificación del
caudal estandar de
entrada a la Planta.
*
Desconexión de la fuga
fraudulenta
 *Deteriroro de la estructura
de las bocatomas
*Taponamiento
de Bocatomas.

*Interrupción del suministro

C.Intervención con
*Altas precipitaciones o suspensión de la
Personal y Maquinaria
Aumento excesivo pluviales en la cuenca bocatoma.
adecuada
del caudal y hidrográfica del río la Credibilidad
Riesgo D.Medición de
turbiedad del agua ceíbas. *Agua Intratable. 3 3 o Imagen, Alto
Operativo la turbiedad.
captada en la Operativo
C.Informar a la oficina de
bocatoma. *Desastres naturales (la *Altos
emergencias el exceso de
erosión del suelo). costos de tratamiento.
caudal.
*Afectación de la
comunidad.

*Afectación económica de
la entidad.

*Pérdida de tiempo.
*Pérdida de agua
tratada. *Utilización del detector de
*Error en la ubicación, por
*Afectación económica. fugas.
No detectar un parte del operario.
*Afectación de la Credibilidad *Restitución de redes.
daño o fuga Riesgo
infraestructura vial. 5 3 o Imagen, Extremo *Aplicación de
reportada, con *Conexiones erradas. Operativo
Operativo herramienta tecnológica
exactitud *Falta de catastro de redes
*Inconformidad de los para la actualización del
actualizado.
usuarios. catastro
*Afectación de la imagen
institucional.
 *El denunciante no *No materialización de la
colabora en la localización. denuncia. *Imposibilidad
*El usuario de aplicar la sanción.
camufla el servicio *Pérdidas de agua tratada.
No detectar el clandestino. *Afectación
*La económica de la empresa. *Seguimiento al consumo
servicio de agua
comunidad no denuncia. *Pérdida de imagen Credibilidad de agua.
clandestino y Riesgo
*Falta de institucional ante el ente de 5 3 o Imagen, Extremo *Campañas de
fraudulento que ha Operativo
sentido de pertenencia por control. Operativo sensibilización a la
sido denunciado
parte la comunidad en comunidad en general.
por PQR.
general. *Falta de control
directo sobre la red de
distribución.

*Retrazo en la operación a
realizar.
*Necesidad de emplear
más equipo.
*Existencia de tuberías no *Incremento de costos .
identificadas que estén *Pérdidas de
No realizar un
suministrando agua. agua tratada. *Identificación de las
efectivo corte del
*Que las válvulas *Afectación del servicio por Credibilidad válvulas.
agua en los Riesgo
no cierren efectivamente. ampliación del horario. 4 3 o Imagen, Alto *Aplicación de
trabajos que se Operativo
*Desconocimiento de *Afectación de la Operativo herramienta tecnológica
realicen en las
la red. imagen institucional. para la actualización del
comunas de Neiva.
*Inadecuada *Pérdida de la credibilidad. catastro
sectorización.
 *No tener en cuenta el
método de esterilización. *Aplicación de la cinta
*Contaminación de la para esterilizar
*Modificación de las muestra a tomar *Control biológico al
variables de tiempo y *Resultados no confiables proceso de lavado,
Inadecuado lavado temperatura. desinfección y
desinfección y *Falta de mantenimiento, *Falso Positivo Credibilidad esterilización.
Riesgo
esterilización del verificación y calibración de 5 4 o Imagen, Extremo *Implementación del
Operativo
material utilizado en equipos de esterilización. Operativo método de esterilización.
microbiología. *Utilización de *Reproceso. *Verificación de las
insumos de laboratorio *Afectación en la fechas de vencimientos de
vencidos. calificación de la calidad los insumos.
*No disponibilidad de del agua. *Implementación de
insumos laboratorio muestra téstigo.

*Deficiente flameado.
*Deficiente
purga del punto de toma.

*Inadecuada preparación *Resultados no confiables.

del material de muestreo.
*Contaminación *Falso Positivo.
Errores u de la muestra a tomar.
Omisiones en la *Falta un protocolo de Riesgo Aplicación de la muestra
4 4 Legal Extremo
toma de las toma de muestras. *Reproceso. Operativo testigo.
muestras de agua. *Inadecuado control en la *Investigaciones, sanciones
cadena de custodia la legales. *Afectación en la
muestra. calificación de la calidad
*Falta de inducción, del agua.
reinducción y capacitación
del personal.
*No disponibilidad de
insumos laboratorio
 *Fallas de los equipos.
*Reactivos
vencidos. *Resultados no confiables. *Verificación de las fechas
*Inadecuada manipulación de vencimientos de los
Errores u
de la muestra. *Falso Positivo. insumos.
Omisiones en el
*No aplicación de *Verificación de equipos a
análisis fisico
la técnica adecuada en Riesgo través de patrones.
químico y 4 4 Legal Extremo
cada proceso *Reproceso. Operativo *Verificación del
microbiológico de
*No disponibilidad de *Investigaciones, sanciones cumplimiento de
las muestras de
insumos de laboratorio legales. *Afectación en la parámetros fisico químico
agua.
*Condiciones físicas y calificación de la calidad y microbiológico.
ambientales inadecuadas. del agua.
*Inadecuada esterilización
del equipo.
 MAPA DE RIESGOS

Valoración del Riesgo

Puntaje herramienta para ejercer el control Puntaje seguimiento al control

Como se evidencia si
el Control Existe Posee una
Existen manuales,
instructivos o
En el tiempo que lleva Están definidos los La frecuencia de la Puntaje Final Probabilidad Impacto Valoración
(Herramienta) herramienta para procedimiento para el
la herramienta ha
demostrado ser
responsables de la ejecución del control y
ejecución del control seguimiento es
ejercer el control manejo de la
efectiva y seguimiento adecuada
herramienta
*Bitácora de
actividades.
*Reportes a la CAM
*Registros
fotográficos de
sensibilizaciones.
15 0 30 15 25 85 1 2 Bajo
*Registros de
verificación de caudal.
*Registros
fotográficos de la
desconexión realizada
*Reportes.
*Bitácora de
actividades. *Informes
15 0 30 15 25 85 1 1 Bajo
del Inspector.
*Boletines de prensa

*Equipo de detección.
*Contrato de
15 15 30 15 25 100 3 1 Bajo
obra pública.
*Software
*Facturación. *Registro
fotográficos de 15 0 30 15 25 85 3 1 Bajo
sensibilizaciones

*Software 15 15 15 25 70 3 2 Moderado
*Cinta de esterilización
en frascos de
muestreo
microbiológico.
*Registros control
15 0 30 15 25 85 3 2 Moderado
microbiológico.
*Verificación de las
fechas de vencimiento
en etiquetas de los
reactivos.

Registro diarios de
15 0 30 15 25 85 2 2 Bajo
toma de muestras
*Registros de
verificación del equipo.
*Registro 15 0 30 15 25 85 2 2 Bajo
diario de análisis físico
químico
 Código: GC-MR-001
Vigencia: 02/06/2014
Versión: 002

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Tratamiento Indicador

Opciones de
Acciones Responsables Indice Meta Fecuencia Resultado Seguimiento
manejo
 *Realizar visitas a los
Reducir, puntos identificados con
Evitar, el grupo antifraude Subgerencia Caudal en Lt/s de
Compartir o creado para este tipo de Técnica y Operativa entrada de agua a
Transferir el ilícitos. y grupo antifraude la Planta
Riesgo *Continuar con
los controles existentes
 Subgerente técnico
*Realizar obras de y operativo, Director
Reducir,
mejoramiento de las técnico de Turbidez en
Evitar,
bocatomas (el guayabo y acueducto y (UNT) de agua
Compartir o
el tomo). alcantarillado, que entra a la
Transferir el
*Continuar con los Consorcio San planta
Riesgo
controles existentes Gabriel, operador
de bocatoma,

Subgerencia
Reducir, Número de
Técnica y
Evitar, detecciones con
*Continuar con los Operativa,
Compartir o exactitud / Numero
controles existentes Técnico operativo
Transferir el de detecciones
Unidad de Control
Riesgo realizadas. * 100
Operativo (UCO)
 *Realizar visitas a los
Reducir, puntos identificados con
Evitar, el grupo antifraude Subgerencia
Indice de agua no
Compartir o creado para este tipo de Técnica y Operativa
contabilizada.
Transferir el ilícitos. *Continuar y grupo antifraude
Riesgo con los controles
existentes

Subgerencia
Reducir,
Técnica y
Evitar, % de avance del
*Actualización del Operativa,
Compartir o catastro de redes
catastro Técnico operativo
Transferir el en metros lineales.
Unidad de Control
Riesgo
Operativo (UCO)
 *Documentar protocolo
de lavado, desinfección Subgerencia
y esterilización. técnica y operativa,
*Elaborar e Subgerencia PICCAP
Reducir,
implementar el administrativa y (Programa de
Evitar,
programa de financiera, interlaboratorio de
Compartir o
mantenimiento y Profesional control de la
Transferir el
calibración de equipos y universitario calidad del agua
Riesgo
el procedimiento de especializado líder potable)
compras. de laboratorio de
*Continuar con los aguas
controles existentes

PICCAP
Reducir, Profesional
(Programa de
Evitar, universitario
*Continuar con los interlaboratorio de
Compartir o especializado líder
controles existentes control de la
Transferir el de laboratorio de
calidad del agua
Riesgo aguas
potable)
 Reducir, Profesional No. De muestras
Evitar, universitario por fuera de
*Continuar con los
Compartir o especializado líder parámetros / Total
controles existentes
Transferir el de laboratorio de de Muestras
Riesgo aguas Analizadas (IDCA)
 MAPA DE RIESGOS

CLASES DE RIESGOS QUE PUEDEN PRESENTARSE

Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se
enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los bjetivos
Riesgo Estratégico estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por
parte de la alta gerencia.
Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la
Riesgo de Imagen institución.
Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de
Riesgo Operativo información
Se relacionan institucional, de la definición
con el manejo de los procesos,
de los recursos de la estructura
de la entidad de la la
que incluyen: ntidad, de la
ejecución
Riesgo Financiero articulación entre dependencias.
presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de
tesorería y el manejo sobre los bienes.

Riesgo de Cumplimiento Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales,
contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.

Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades
Riesgo de Tecnología actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.

DETERMINACIÓN DEL IMPACTO

El impacto de confidencialidad de la información se refiere a la pérdida o revelación de la
Impacto de misma. Cuando se habla de información reservada institucional se hace alusión a aquella que
Confidencialidad en la por la razón de ser de la entidad solo puede ser conocida y difundida al interior de la misma;
Impacto de Credibilidad o El
Información asíimpacto
mismo, de credibilidadde
la sensibilidad se la
refiere a la pérdida
información de lade
depende misma frente a diferentes
la importancia que estaactores
Imagen El impacto
sociales
tenga legal
o dentro
para sederelaciona
de lacon
la entidad.
el desarrollo las consecuencias
misión de la entidad. legales para una entidad, determinadas
Impacto Legal por los riesgos relacionados con el incumplimiento en su función administrativa, ejecución
Impacto Operativo El impacto operativo
presupuestal aplica enaplicable.
y normatividad la mayoría de las entidades para los procesos clasificados
como de apoyo, ya que sus riesgos pueden afectar el normal desarrollo de otros procesos.

Impacto de Confidencialidad en la Información Impacto de Credibilidad o Imagen

1 Personal 1 Grupo de Funcionarios
2 Grupo de Trabajo 2 Todos los Funcionarios
3 Relativa al Proceso 3 Usuarios ciudad
4 Institucional 4 Usuarios región
5 Estratégica 5 Usuarios país
 Impacto Legal Impacto Operativo
1 Multas 1 Ajustes a una actividad concreta
2 Demandas 2 Cambios en los procedimientos
3 Investigación Disciplinaria 3 Cambios en la interacción de los procesos
4 Investigación Fiscal 4 Intermitencia en el servicio

5 Intervención - Sanción 5 Paro total del proceso

TABLA DE PROBABILIDAD

Nivel Concepto Descripción Frecuencia

El evento puede ocurrir solo en circunstancias No se ha presentado en los últimos 5

1 Raro excepcionales. años.

Al menos de una vez en

2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento los últimos 5 años.
Al menos de una vez en los últimos 2
3 Posible El evento podría ocurrir en algún momento años.
El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de Al menos de una vez en
4 Probable las circunstancias el último año.
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las
5 Casi Seguro Más de una vez al año.
circunstancias.

TABLA DE IMPACTO

Nivel Concepto Descripción

1 Insignificante Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad.

2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto sobre la entidad.

3 Moderado Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos sobre la entidad.

4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos sobre la entidad

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos sobre la

5 Catastrófico entidad.

IMPACTO
PROBABILIDAD
 PROBABILIDAD
Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4)
Raro (1) B B M A
Improbable (2) B B M A
Posible (3) B M A E
Probable (4) M A A E
Casi Seguro (5) A A E E

B Zona de riesgo baja Asumir el Riesgo

M Zona de riesgo moderado Asumir o reducir el riesgo
A Zona de riesgo alta Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo
E Zona de riesgo extrema Reducir, evitar, compartir o transferir el riesgo
 Código: AL-MR-001
Vigencia: 19/09/2014
OS Versión: 002

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RSE

manejo del riesgo estratégico se

el cumplimiento de los bjetivos
ceptualización de la entidad por

parte de la ciudadanía hacia la

operatividad de los sistemas de
de la estructura
tidad de la la
que incluyen: ntidad, de la
ejecución
pagos, manejos de excedentes de

mplir con los requisitos legales,

miso ante la comunidad.

ad para satisfacer sus necesidades

a la pérdida o revelación de la
onal se hace alusión a aquella que
difundida al interior de la misma;
amportancia
frente a diferentes
que estaactores
para una entidad, determinadas
nción administrativa, ejecución
ara los procesos clasificados
l desarrollo de otros procesos.

Credibilidad o Imagen
ncionarios
ncionarios
ad
ón
acto Operativo
actividad concreta
os procedimientos
a interacción de los procesos
en el servicio

proceso

Frecuencia

e ha presentado en los últimos 5

enos de una vez en

timos 5 años.
enos de una vez en los últimos 2

enos de una vez en

mo año.

de una vez al año.

fectos mínimos sobre la entidad.

cto sobre la entidad.

encias o efectos sobre la entidad.

s o efectos sobre la entidad

cuencias o efectos sobre la

 Catastrófico (5)
A
E
E
E
E