Instructive @ CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE N*Doc.: SGSSO-1.007 CODELCO | SERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OcUPACIONAL | Rev. 1 Instructivo para la Evaluacion de Meta Transversal SSO | Yigencia : 20-09-2016 a io Instructivo para la Evaluacién de Meta Transversal de Seguridad y Salud Ocupacional NOMBRE / CARGO FECHA Cristian Gutierrez Alvarez ELABORADO POR | Director Corporativo de Seguridad (I) 90008-2018 Luis Lodi Johnson REVISADO POR Gerente Corporativo de Seguridad y Salud 30-03-2016 Ocupacional Patricio Chavez Inostroza APROBADO POR __| Vicepresidente Asuntos Corporativos y 30-03-2016 SustentabilidadInstructivo @& conorsconnaconn on.coneoecue — |froweSessoscor COpELCO | GERENCIACORPORATIVADE SEGURIDAD Y SALUD OcUPACIONAL [Rev <1 3 Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO Vigencia : 30-03-2016 Pag 20035 INDICE OBJETIVOS ALCANCE DEFINICIONES .. RESPONSABILIDADES.. METODOLOGIA. 6. CONSIDERACIONE! GESTION DE LA INFORMACION OFICIA ANEXOS... REFERENCIAS ws ae enoInstructivo ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Ne Doe., GeH0:f00r ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev st ‘Vigencia : 30-03-2016, Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO eee ae 4. OBJETIVOS EI objetivo de este instructivo es definir las metas de seguridad y salud ocupacional, la metodologia de evaluacién de cumplimiento de las actividades, y las evidencias respectivas, en concordancia con lo establecido en el sistema de gestién de desempefio individual 2016 (SGD). 2. ALCANCE v Debe aplicarse a los Gerentes Generales y Gerentes de Seguridad y Salud Ocupacional de Cada Divisién. En el caso de la VP este aplica a los Gerentes de Proyectos del NNM, PCHS y CAND y al Gerente de Seguridad y Salud ‘Ocupacional Y Cada Gerente General/Proyecto deberd definir a que ejecutivos y supervisores de la organizacién baja de acuerdo a las actividades de cada elemento del plan de SSO. ¥ Se sugiere que la ponderacién sea como minimo el 15% del valor total del SGD. 3. DEFINICIONES Registro: Documento que muestra los resultados obtenidos y proporciona evidencia de las actividades desempefiadas. Meta de Seguridad y Salud Ocupacional (Meta SSO): Meta que genera un alto impacto en logro de los resultados de Seguridad y Salud Ocupacional Métrica de Evaluacién: Sistema formal para evaluar el desempefio individual y se califica como: Excepcional (ponderador 5), Sobre lo esperado (ponderador 4), cumple lo esperado (ponderador 3), bajo lo esperado (ponderador 2), insatisfactorio (ponderador 1) Sistema Gestién de! Desempefio Individual (SGD): Es un proceso permanente orientado al mejoramiento de los resultados del negocio a través del desempefio de las personas, mediante tun ciclo periédico de definicién de metas, la evaluacién de su cumplimiento y la apreciacién de las conductas empleadas en su logro. istema GPS: Es la plataforma tecnolégica, que nos permite facilitar la gestién del ciclo del desempefio individual. En este sistema se registra cada etapa del ciclo de gestion de desempefio, siendo la plataforma oficial y unica en Codelco para tal fin, Es administrado por la Gerencia Corporativa de Recursos Humanos Sistema Prevsis: Sistema informético corporativo para la gestién y registro de actividades preventivas SSO en Codelco (Observaciones de conducta, actividades de liderazgo, reportabilidad). Es administrador por la Gerencia Corporativa SSO.Instructivo ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE N° Doc, : SGSSO-L007 ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev | 24 Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO Mgeneialsn og2016 4. RESPONSABILIDADES Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional: Define las metas SSO, como las. actividades relevantes e indicadores de cumplimiento. ‘Todas las Personas independiente del nivel de responsabilidad en la organizacion y a quienes aplica la meta SSO son responsables d¢ Y Planificar los recursos necesarios para cumplir con las actividades definidas en tiempo y calidad requerida, Y Realizar seguimiento periddico y sistematico, respecto al avance de sus propias actividades Y Incentivar y monitorear el cumplimiento de las actividades SSO definidas del personal a su cargo. Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional DivisionesiVP: Son responsables de difundir y asesorar a las areas Operativas que tengan responsabilidades en la ejecucion del Plan de SSO respecto a las metas establecidas, las actividades relacionadas y fechas de cumplimiento, asi como también garantizar el permanente seguimiento y evaluacion. Gerencias de Recursos Humanos: Facilita, la difusién de las metas de SSO en los niveles organizacionales que corresponda, acorde a las etapas definidas en el sistema de gestion de desempefio, 5. METODOLOGIA 5.1 Meta de Seguridad y Salud Ocupacional Las metas en SSO definida para el afio 2016, cuya ponderacién sugerida corresponde al 15% del total del convenio individual, son las siguientes: “Cumplimiento del Plan de SSO 2016" AS RE UE CAE ON AE REE ST I NT OS entre 85% y Entre 90 EEE menor ass ont'e 25 ben 200% 100% ete Raeee. Amey . Menos de . “Si la Division tiene entre 9096 y 100% en el Plan y supera los 6 N1 pasa autométicamente a Nota 2. ** S'la DivisiGn/VP no tiene N1 su nota se calcula en funcién del % de cumplimiento del Plan.instructive GORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE BP Dok. “BGSBO:+007" SSERENCIA CORPORATIUA BE ABASTECIMIENTO Rey Instrictvo para la Evaluacién de Meta SSO Pap sdoss 5.2 Actividades para el cumplimiento y Registro. El cumplimiento de las actividades comprometidas, su registro y la métrica de medicién para los elementos del plan de SSO, se realizardn en los niveles de la organizacién que se describen a continuacién, de acuerdo a los siguientes parametros:‘Sp eum op sornucnoues | epuate | us sao oe Sto 'uvenponce t arsed mucinw “mi 3p uamee Dtopensense sn sepurse ue pvodsonus pnsina! oe ‘Sheer op mpensa epee “(sejausasojuanoseaiaqied aap usec nee ov amenvocens fm} amepumiain pope sun We eee oe tae ena ee ce 2911 komt oesqy = -eieetpn op uronass eusouypenec ous operyes ©} ‘mronceane” "enanssls opnnoe op nisun ueaep o> steep" op sepepntn 2 tumpniea owoyanpeserg op sBerwe Augpenen oy osiwosduiog A obzevepr] :} OLNAINA TA S3TVNOIDVNadO SODSSIN A OPVEVYL 13 NF GNTWS ‘GVGIMNDAS 3G NOILS3O 3 VIWWYDONd Td OGINALNOD A NOIDOV 30 NV1d 2's Fos: oust nas Seeks vests Lao ‘OLN3INIDSLSWAV 30 VALLYHOEHOD VIONSHID OSwdsS 200--OSS9S : "200.N JUHO 3d 3YBOD 130 TWNOIOWN NOIVYOdYOD & nnn “z 02-80-06 : Bu Oss Bie) Jeng e| E12 onjjon sept oats i) OLNINIOSLSVaY 30 VALYYO’OD VIONSEIO O3'Bd05 J00-FOSSO$ : “200 LN TTIHO 3d 7UGOD TEA IVNOIDWN NOIOVHOUOD ®& ‘oanonaisulinstructive ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE N°Doe, : SGSSO-L007 GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev, 21 Instructivo pera la Evaluacién de Meta SSO Vigencia = 30-03-2016 Pag ‘8 de 35 Consideraciones del Elemento N°1. A. El programa de Liderazgo: Este se rige por el Procedimiento Estructural SIGO-P-013, “Procedimiento para la Aplicacion del Estandar de Liderazgo Ejecutivos y Supervisores’ que define las actividades claves tanto para Ejecutivos como para Supervisores conn] Actividad vartable, se realiza en cada Gerencia de los centros de trabajo en que ocurren incidentes de pr ‘Alta relevaneia, que afecten a las personas, actives 6 la continuldad operacional | 1 | __ oe | peas aw lalalalealale|« | w# =— 1Instructive @ ‘CORPORAGION NAGIONAL DEL COBRE DE CHILE N° Doe. : SGSSO+-007 (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev ot Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO om ee sae | « par Se eliminan actividades variables y se incorporan al programa obligatorio: Control y verificacion de ART, Cumplimiento acciones correctivas, cumplimiento RESSO cuyos controles se orientaran a los riesgos criticos derivados de las matrices de riesgos. Programa aplica a todos los Ejecutivos y Supervisores Se evaltia cumplimiento del programa de Supervisores y Ejecutivos en conjunto de la Vicepresidencia (VOCS-VON-VP) * Enel caso de Supervisores Administrativos, cada Division define cantidad de actividades y tipo de actividades a realizar, formalizando en SPR. ‘© Casos especiales de ausencia, como comisiones de servicios, licencias u otras, asume la actividad el reemplazante. En caso que no haya reemplazante se debe consignar la ausencia como permiso en él sistema de registro y que debe ser validado por el Coordinador Divisional y no se contabilizarén las actividades en el periodo de permiso. Para Supervisores se asume permiso con 20 dias 0 mas de ausencia en el mes; caso contrario se redistribuyen las actividades en el resto del mes. © Para las actividades que tienen cumplimiento C/V se registra solo para Supervisores a ‘quienes se ha asignado un plan (Observacion-SRA-RSSO) y se evaliia su % de ‘cumplimiento ‘© Para el mes de marzo se mantendra programa actual. A contar de Abril se comenzara ‘con nuevo programa de actividades 2016 para Supervisores.Tnstructivo ® consorsconsciona on.conngogcwue tebe “808801007 ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev. 34 instructivo para la Evaluacién de Meta Vigencia : 30-03-2016 Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO vane fn PON Planes de accién para disminuir conductas peligrosas Se eligen las conductas peligrosas mas criticas por Gerencia/Superintendencia (marzo) En funcidn de Riesgos criticos y analisis de accidentalidad, 5 por Superintendencia. Se determina la linea base (Promedio de % CP marzo-diciembre 2015) Se genera Plan de accién para reducir % CP en un 10% sobre linea base Se calcula el % de reduccién de las Conductas Peligrosas escogidas, a Diciembre del 2016 considerando todas las Conductas escogidas por Superintendencias, Gerencias y se promecia Divisionalmente y por Distrito Sistema SPR estara habilitado para obtener informacién por set de conductas, por Gerencia/Superintendencia y global (Abril) © Los planes de accién son desarrollados por Equipos Gulas, se ingresan a SPR y son controlados por los Supervisores y Gerentes en forma permanente. © Los planes se desarrollan para cada Conducta critica que deba ser reducida © El alcance al cual aplican los planes es hasta nivel de Superintendencia o Proceso © Durante Marzo las Divisiones deben definir las § Conductas Peligrosas que seran objeto de monitoreo durante el 2016 (para cada Gerencia/Superintendencia) © Se evalida el promedio del Cumplimiento del total de Planes de accién de la Division, considerando todos los planes elaboradosa senwanoid ue eeeuy lenquenesosiins soot soot Seas Doin “sence ste scans) fede, encandrs a soopne op nen) UA sexton sorszord s2.p 2129 upsesado k al woot seuy 2p teen san wepmasios wea osseeepepens rman = sepshouaomsia O89 eens suocerucine some ml soysep +, CMONNIGI somorssnuniaip so) emaeaide sso (oss enaeuiol op upDeTten>e SOAP + woot sorted usin 0589 boos sores, s2u0pehig0 9p U9PEUUOA A vopeATeMPY seep anymore nunip © uonaaa> (ote oe soe an peprais" sone 2p" tos =p twesmand & 2 odio onto ye-ume Sound topesau ap pepinanw03 ap eum a wed Tou) Spuopemweidas a gene sehen men) oles ae ‘jevoperode pepinutwuos vg woimae 2e souerd oyoyumduin 9p euoupay —* venejteD ne cops wy epsctnoy at wo\ ec ese ve sespm0> sogep 5 seme sey op eon fevopeode pepinunued op souerd meiogery | =P LoD rots op — aoe eee = 9p concn ieeay er cries, ie vopesee sofas mpuo> veep Saiaew Ze) ‘Sonszosd sod a1 9p srt 2096EL UQHSed ep EUls}sIS jap UODEASIUIUpY A UOIDeIYIUeId :Z OLNAWST seep fea eu98y (O88 eioW 2p up.senfeng e| exed oxonnSUy sey tn wanbeas rene OlNalWroaisvay 3a VAL jOa¥09 VIONSU30 SS HdS5 sovvnasals pont ‘Fi Sa 'lzoo 120 TWNOIOVN NOISVEOdNOS & ‘oanannst48dQ Se|0UOD SO} op ug}oezUepUEISA °€ OLNSWSTS sera: tea aioe secs: covet (038 eiaW op uoisenteng e} exed ontonuisut anny Le “ae OINAINIDALSVaV 30 VALLYOaHOD VION? 339 dd rensceasestt rots Silo 30 34809 120 WNOIDWN NOLDWHOINOD © ‘oayanatsu“40a SO] ep enisuc 2] £ soBseu ep seoujew se| Ue SepIuyep joNuoD ap sauorooe se] e SopEzIED0} JeISe aap OSS UDIVEIIGedeO ap 010-FOSSOS oNVONs|sU Jod upuIBes es OSS UE OIUEIWUIDOUDD: yep “yeN OjUUIaLg [ep SeUoJoRIEp|SUED P| Somnieetc ae! Fe since canis casia! Vincoteee sa/aomne owes aoe “Lasse eieptstneteciaicgasupsisuases! 1 cupovens supppeipede> op eutesood fap owsopunian > Eccl reel oueduiesaq jap exolaw A seiouajedwiog ‘ugioe!9ede9 :¥ OLNSIWS 1S seapet: Gea 10z-20-08 : emuetIA, ese asastce be aay S5iG65 00--OSSOS ? "200 oN ® ‘ononasulUvdiC [9P Uo!gezI/e01 ep eYys9y e| eo!feULIO} Onb IN JeIMUe UgJaqep SeUOISWIP Se) “a epyjawoidusos eysay | Ue sopeziteei 49s uagap f ennjesodi09 0889 e| apsep Uau}UNe}ep as enb oplua}uod ep sojUaIWeaUI| So] e Opiende ap sopeziieas 19s UBIEGEP UY¥dIAA S07 “a onynoafg ejuepisarg [ap epuabee ap pepiquodsip 2] 2p eispuedap enntuyep e| enb ek jeloussaIa1 OWlod JeJapisuoD aqap os YYdOO' [SP UPIDEZI|ea! Bp EYDS} E7 “D ‘OOIS [2 Ua opioaiqe|se 0} uNBas opluayucd |e K eBarjUS ep se499 e| LOD opualiduuno pepunBeg ep sejuepiou} so} ap uo}sewuojU! e| epo} entjeiodiog e}oUEIED e| e JeLOdal agep dA A UdISINIG EPED “a ‘osn 0981109 ns B1eOyUAA OnN}eI0d!0D S89 E71 ‘OATONs|SU| Ue OpIU\jep O} © Opienge ap eUIE}s/s JezZIINN UEgep SOUOISIAIG “EAUAS $9 OISIBSY Op EWAISIS J f ongongsuy je ue epluyep FIs e/Bojopojew e| ‘00-1 OSSY OAI}ONLSUI [2 Jod eGy es EWaISIs B183 -pEpIGEUOdeY “W “G.N O}UaWa! Jap Seuo|DeJap}SUOD = sopatoig/uoring oreo + Sal ommsepes is suptoluasemiuesiasmosmess — yeamyerseens arvana uopmafs A wpDeUIwed Pepungos sp suopiou op emvodsu so) 2p eat ct oer Noor N00 N0OE OOE NBDE MOOT KaDE MOOT NACE sepetois/upmmaosss + 0esen igmmamejaredeaoropea sense accqeica “LISMORE Spepmaeiodon ss 008 epeusot el apotegen ap uns e‘olegen ap somes oS fenyeroaies oss + ve Soisopat spenaseorwosouuniucsue moses yg, HAO Tivaosa ueprowks A uoPeoutuea soot euieieaienono “~~ Sepesalaqul sojed Udo sauo|oeley A sE}INsUOD ‘seuo|Deo|UNWOD ‘Ss OLNAWS TA OSS PISW 2p Uo}BeNjeng | esed onjonsasu} OLNaIMIDaLS¥av 30 YALLY¥OaNOD WioNSHI FUHD 30 FYBOO 130 TYNOIOWN NOIOYHOLYO & seappl Ova 9L02-€0-08 | eRUREIA bene 400+-0880S: "200.N ‘onponaisul\SOUTNOOT NODE NOOT NOT NODE 00T S0OT sopatoig/upisiwigosss + aeteN ‘Avoraraid ap emianass‘sowep so J8u0R==9 —— upev0d0>use ‘Bed femmnet OLNSINOBLSVBY 30 VALLVEOdYOD VIONSYIO OodOS a Sat Sa au809 130 WNOIOWN NOTOVOLNOD & ‘oarenaut‘van emany eopstond 9p one soma sasopayyenty gh ssi spon oP oad omeras ‘oot woot nao: X00 ODE HOOT RE NODE NORE KOE See ssInstructivo ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Re Dee 20880-4007 (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev 21 instructive par i Vigencia : 30-03-2016 Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO ere oz Consideraciones del Elemento N° ‘A. Entrega Trimestral de Actualizacién de GES Propios. Entrega: Trimestral (10 de Abril, Julio, Octubre y 10 Enero) © La planilla GES debe incluir los resultados representativos de la vigilancia ambiental de Higiene Ocupacional y ergonomia (1 planilla y entrega). La planilla GES debe respetar el formato corporativo y estar estructurado en base ala Estructura de Prevencién homologada de Codelco (Macroprocesos, pracesos, subprocesos, puestos de trabajo) e incluir a toda la dotacién del trimestre a reportar (conforme al Maestro de Personal SAP). La planilla GES debe incluir las evaluaciones de Higiene Ocupacional y Ergonomia y debe ser entregada en la fecha definida para su consolidacién (dia 10 de cada mes o habil siguiente del mes posterior). Se aplicard un descuento de 10% por cada mes de atraso. &j: 90% por atraso (1 a 30 dias) yen adelante 10% menos por cada mes adicional. ‘* La nota final corresponderé al promedio de los 4 meses de entrega. Formato, agentes/factores Riesgo HO y ERGO wisest B. GES HO-ERGO actualizada en SAP (Jltimo %). # El trabajo consiste en la actualizacién de la Estructura de Prevencién en el Sistema SAP EHS. Implica contar con la estructura de procesos, puestos de trabajo y trabajadores asociados a través de sus posiciones SAP. Se evaluaré que todas las posiciones estén asignadas a un puesto de trabajo. * Para efectos de evaluaciones la GSSO revisaré directamente la plataforma SAP EHS y estimaré el cumplimiento de acuerdo al siguiente porcentaje de actualizacién:Instructivo CORPORAGION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Nf Dos. | 8G080:4007; (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev 24 r Vigencia - 30-02-2016 Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO ere a ae Cue % Posici jones amarradas = (1 - N° posiciones pendientes/N’ Total posiciones)*100% © La evaluacién sera definida por la GSSO a través de las herramientas de administracién disponibles para la Estructura de Prevencién en el Sistema SAP EHS y la GTICA. © La evaluacién se ejecutaré trimestralmente desde Junio 2016. La Nota final correspondera a la evaluacidn a diciembre 2016. C. Reporte de Cumplimiento Mensual Acumulado de la reduccién de expuestos: Para efectos de reduccién se consideraré aquellos que salen de exposicién luego de la implementacién de controles_ en las fuentes. de_—_emisién/generacién {ingenieria/mantenimiento), la implementacién de medidas que permitan al largo plazo mover a los trabajadores de las dreas con riesgo o reducir sus (on (validado. por Recursos Humanos) o Ia ejecucién de evaluaciones iniciales que demuestren representativamente que los trabajadores se exponen bajo el limite de exposicin (Nivel de Riesgo menor a 4). pos de exposi © Elreporte mensual del % de reduccin de expuestos sobre la linea base ajustada del mes de diciembre de 2015. * La reduccién de expuestos se estimara considerando el ntimero de trabajadores que salen de la exposicién por gestién de higiene ocupacional/Ergonomia (Seguin aplique), en funcién de la linea base corregida mensualmente por gestién dotacional. ® Se consideraré como trabajadores que salen de la exposicién por gestién de Higiene Ocupacional /Ergonomia (segtin aplique), aquellos que les aplique los siguientes casos: © Pertenecen a GES que fueron reevaluados representativamente en NR menor a 4, luego de la implementacién de medidas de ingenieria u optimizaciones operacionales 0 de mantenimiento que permitieron reducir su nivel de exposicién.instructive @ corporacion sucions ow.cosnenecius (trove "aCssoL0or ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev. 1 i Vigencia : 30-03-2016 instructive para la Evaluacién de Meta SSO Migeneits 20.590 * Pertenecen a GES a los cuales se les trasladé de drea de trabajo para minimizar su exposicién 0 se les redujo los tiempos de exposicién. Lo anterior requiere que se cuente con la formalizacién correspondiente de Recursos Humanos (modificacién 0 anexo de contrato), con el fin de asegurar que la condicién se mantiene en el tiempo (largo plazo).. * Pertenecen a GES que estando en NR = 4 a luicio experto (evaluacién ini evaluadas cuantitativamente con mediciones representativas en NR menor. ial) y que fueron '* Para todos los casos mencionados, se incluyen aquellas medidas que vienen ejecutandose en los planes del ato anterior y/o en el del 2016 y que hayan tenido impacto en la exposicién, dejando espacio para las evaluaciones representativas. * Para efectos de ajuste de la linea base mensual, se entendera por gestién dotacional aquellos movimientos que no serén consideradas como gestién de Higiene Ocupacional para la reduccidn de expuestos. Estas incluyen por ejemplo: * Ingreso de trabajadores (que entran) a la exposicién: * Por nueva contratacién o reasignacién de funciones a GES que se encuentran en NRA. ‘© Por evaluacién inicial o reevaluacién representativa que definen su GES en NR4. * Por actualizacién de GES donde se detectan a trabajadores , cuya GES real es otra que se encuentra evaluada en NRA. © Otros. . Egreso de trabajadores (que salen) de la exposici6n: Por egreso de la empresa o por reasignacién de funciones (cambio de puesto de trabajo) que lo definen en una GES que no se encuentra en NR4. Por reevaluacién representativa que define que su GES no se encuentra en NR4, y en los cuales no exista influencia o impacto de la implementacién de controles de ingenieria/mantenimiento para disminuir la exposicién. © Por reevaluacién luego de implementar controles para sacar a los trabajadores de la exposicién o reducir tiempos de exposicién, pero que no cuentan con la formalizacién de la nueva condicién por parte de Recursos Humanos (no demostrables al largo plazo). © Otros.instructive @ cORPORACION NACIONAL DEL cOBRE De cute Wee. S08s0-ta07 (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO a ae Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO igencia : 30-03. as Pag 22de35 © Evaluaciones representativas: Aquellas de tipo cuantitativas que cumplen los criterios de toma de muestra, medicién, analisis y tratamiento estadistico indicados en el Procedimiento Estructural de Higiene Ocupacional u orientaciones de Ergonomia (segun aplique al agente/factor de riesgo critico a definir por cada divisién/VP).. * Para efectos de evaluacién de cumplimiento y considerando que Is reduccién de expuestos se realiza técnicamente con el respaldo de los resultados de un monitoreo representativo finalizado y que este monitoreo se planifica y ejecuta de forma regular durante todo el afo, se espera que las reducciones reales empiecen a reportarse en el ditimo trimestre 2016. De esta forma, podré considerarse una proyeccién de reduccién de expuestos, de acuerdo al porcentaje de avance y desarrollo de controles y medidas en implementacién, hasta contar con los valores de reduccién reales al final del periodo. © No obstante Io anterior, el valor de cumplimiento al final del periodo corresponderd a la reduccién efectiva real del nimero de trabajadores expuestos, segiin se indica en puntos anteriores. ‘© El cumplimiento deberd informarse en formato definido. El indicador tendré como tope un 100%. La evaluacién final corresponderd al % de reduccién acumulada al mes de diciembre (Segun formato) y tendré tope de cumplimiento de un 100%. D. Reporte de Cumplimiento promedio de los Programas de HO&SO de EECC Se deberd realizar auditorias internas de cumplimiento de programas de cada empresa, con enfoque en los riesgos criticos segtin le aplique. © Para efectos de establecer y homologar los criterias de evaluacién, la GSSO entregaré la lista de chequeo tipo a utilizar en las auditorias. © Enel caso de no auditar una ECC, su cumplimiento se registra un 0% de cumplimiento. ‘® Nota final corresponderé al Promedio de todas las empresas del plan (nota mas alta de cada empresa),— Instructivo @® | ceeemmmcomoncommans —_|iebe "oso GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO wi . SOpELCO InstUctve para la Evaluacion de Meta SSO Vigoni 00.2016 E. Respecto de la Vigilancia Médica Ocupacional. © Lanota de este aspecto es anual y su métrica es la siguiente: © Los agentes a considerar son: frMenr ride ————— ‘omnos late Geogritica © Lanota corresponde al promedio de! % de cumplimiento de todos los agentes definidos, no obstante el cumplimiento de cualquiera de los Programas no podré ser menor a un 75%. © Lainformacién deberd ser reportada a mas tardar los dias 10 de cada mes, o en su defecto el dia habil anterior, a través de un correo electrénico que haga referencia a la fecha de la informacién que se esté reportando. © La informacién debe ser completada en el formato definido para ello y que fue explicado y enviado oportunamente a divisione: © Para definir el porcentaje de cumplimiento mensual las divisiones deben enviar durante el mes de marzo una NI que sefiale el porcentaje de cumplimiento mensual comprometido completando la siguiente formato: vsusicoms | wo | we | wo | amo | wo | wore [sree orm me a Compierserto mensial ® © Cuando no se cumpla con el porcentaje comprometido para el mes, deberdn enviar las justificaciones/explicaciones del caso seftalando ademés, |a forma en que actuaran para completar lo pendiente.Tnstructivo ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE N® Doc. : SGSSO-1007 | (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev 21 ff Vigencia : 30-03-2016 Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO toe ee ‘© El formato para reportar ia informacién es el siguiente: * Enrelacién a lo anterior se debe considerar: » N° Trabajadores Expuestos: Corresponde a los listados de trabajadores expuestos para el plan de Vigilancia Médica, entregado por las DSO de cada Division al 30-01-16 con Nota Interna. > N° Trabajadores a evaluar 2016: Corresponde al N° de trabajadores a quienes se debe evaluar en el affo calendario, segiin criterios normas asociadas a cada Agente de Riesgo Ocupacional. > N° Trabajadores evaluados al xx 2016: Corresponde al N° de trabajadores evaluados en el periodo informado, cuyos resultados se encuentran disponibles. Se ajustard el universo de trabajadores a evaluar en el afio solo en los siguientes casos: - Fallecidos - DDSS - LM Prolongada (més de 6 meses) ~ Egresos (segiin correspond) v F. Respecto de la Evaluacién de Salud Compatible © Lanota de este aspecto es anual y su métrica es la siguiente:Instructivo NP Doc. : SGSSO--007 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev. ane Instructivo para la Evaluacion de Meta Migetiia pe sso Pag, 125.4035, © Lanota corresponde al promedio del % de cumplimiento de todas las evaluaciones definidas, no obstante, el cumplimiento no podra ser inferior a un 80% de cads riesgo ocupacional considerado, © Se realizaré la evaluacién respecto de: Altura fisica, conduccién de equipos pesados y brigadistas profesionales. © Se considerara examen vigente al 31 de diciembre de 2016. © Los exdmenes a realizar corresponde al niimero de trabajadores que no tienen el examen vigente al 31 de diciembre de 2016 y que por tanto se deben evaluar. © Enel caso de que en una divisién exista un universo del 60% o més de trabajadores con examenes vigentes al 31 de diciembre, esa division deberd incorporar en la evaluacién de este indicador "Conduccién de equipos livianos" u otro relevante para la divisién, enviando para ello una NI a la GSSO con Ia fundamentacién. © Lainformacién deberd ser reportada trimestralmente los dias 10 0 en su defecto el dia habil anterior, a través de un correo electrénico que haga referencia a la fecha de la informacion que se est reportando. El primer reporte es a contar de junio de 2016. '® Hasta mayo se deberd informar a través de una Nota Interna a la GSSO el universo a evaluar y su distribucién porcentual por trimestre. © El formato para reportar la informacion es el siguiente Se debe considerar que: > Altura fisica y brigadista profesional: el protocolo se aplica segin edad: * Menores de 40 cada 3 afios, * Mayores de 40 y menores de 55 cada 2 afios * Mayores de 55 cada 1 afto > Conduccién equipo pesado: anual” G. Respecto de las reubicaciones: © Lanota de este aspecto es anual y su métrica es la siguiente‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO Instructivo. N° Dos. Rev. 1 Vigencia : 30-03-2016 Pag. s6SS0.1.007 26 de 35 J} Este aspecto se refiere ala aplicacién del Art, 71 Ley 16.744 es decir, considera a los. trabajadores con Resolucién de Incapacidad Permanente por EP y que salen del area de exposicién cuando corresponda. 2016. afio y ser respaldados con las correspondientes REIP. DSO/SATEP dejando respaldo de la recepcién. que se emita para ello. Se consideran las nuevas resoluciones (evaluaciones - re-evaluaciones) recibidas durante el Los casos sujetos a reubicacién deberén coincidir con las resoluciones recibidas durante el El plazo de reubicacién se considera desde el momento de recibida la REIP por parte del en su defecto el dia habil anterior, a través de un correo electrénico que haga referencia a la fecha de la informacion que se est reportando. El formato para reportar la informacién es el siguiente: ‘DIV/O1 ‘oiV/ol ‘moiv/or ‘oWV/oL sioiv/ot | | H. Respecto al Plan de Fatiga y Somnolencia. ‘morv/ol | Este aspecto esté relacionado con el cumplimiento de las actividades contempladas en el Plan de trabajo definido por la Mesa Corporativa de Fatiga y Somnolencia la que se constituiré en abril 2016. Las divisiones deberdn designar un representante en la mesa y formalizarlo.. Se definiran, en caso que existan, los N1 en la Mesa Corporativa Las divisiones deberan registrar el término de cada proceso de reubicacién en el documento La iinformacién debera ser reportada mensualmente a més tardar los dias 10 de cada mes, 0BSBSEG0RoRn5 bite) eusimorty ‘seopeandid A seysyequoagns ‘ ‘SEISHENUOD 2H vofeqen ap sonu22 0) ropoyseRIeI240 spuRDETIENDE WA OSsaul9p upperide e ered eM eBa.NU vee ‘098009 {a03'e V)sesaduese|spupzeayse ©) ap oyenton =p ‘apuore openpul eianasije| uo>(eTAZT sued) —sopensiuiupe 20-0 ‘Ossay euasepiuyap sapepnn2e:8| eopiame 20 japsepepIADE a3j9po9 soyenuo) "se 99 2p stiOpeNsiuUIpY Joy jap oyuayudusMy —cw2;UHueN esenens qubunjduna ns awa o> samepenuey ey, ‘cpuenjens oss jp ruprsian | us sope/eyeS ns h303 ee ‘onnonsysuysoj@A0ld ep Byo.eW U2 eISeNd A UO!DINASUOD ‘OUSSIG °6 OANSWS TS = 2 aoe (ee scree] een |e 100--0S$9S: “20a 6N TID 3d 3UEOD 130 TWNOIOVN NOIDYHOdHOD ®& ionsEQDELCO ‘CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev. Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO Pag, Instructivo N* Doe, Vigencia : 30-03-2016 +: SGSSO+.007 ; 29 de 35 Consideraciones del Elemento N’ A. Cumplimiento del procedimiento corporative SGR-P-010 relacionamiento VP/Divisiones en materias de SSO» «Protocolo de Para asegurar las coordinaciones y actividades entre las Divisiones y los Proyectos, que permitan evidenciar un trabajo de acuerdo a las obligaciones establecidos por el SIGO, se deben realizar las siguientes actividades: a. Preparacién y oficializacién del protocolo firmado por los Gerentes Divisionales 0 Representante del Cliente y Gerentes de Proyectos VP (Mar-Abr). b. Reporte mensual de cumplimiento de las actividades establecidas en el protocolo (incluye los planes de acciones definidos y el cumplimiento de sus compromisos) Considerar, entre otros, los Consejos de SSO como instancias de materializacion del protocolo (Abr-dic). Le verificacién del cumplimiento de las acciones indicadas en el protocolo, los reportes mensuales de cumplimiento y las evidencias objetivas de las acciones desarrolladas, deberan ser verificados 2 veces en el afio, de acuerdo a la siguiente programacién: ‘a. Auditoria interna de la Divisién y el Proyecto, donde ambas organizaciones deberan = en conjunto - verificar el avance y cumplimiento de las acciones sefialadas en el protocolo (Jul). b. Auditoria Corporativa, en la que se evaluaré este item, determinando su ‘cumplimiento (Nov). Los centros de trabajos vigentes a Marzo 2016 para aplicacién del procedimiento y sus responsables son los siguientes: Division | Gerente diiaién | Representante | proyecto vP | Gerente Proyecto. | Representante $SO Foch | sergio Parada | Pedro Cardenas | Chuauicameta | German Flores | Viadimir Paredes DGH | Serge Parada | PedroCardenas | Tranque Talabre | Luis Fepe Aguire | Redofo Montenegro cH | Serge Parada | PedroGardenas | Funcicion Héctor Recaval | Geman Luza DRT | Mauricio Baraza | Claudia Dominguez. | RT Sutures Fase2 | Jorge Sumalava | Jorge Santage DAND | Ricavo Pama | miguercasto | TRSPASOARENET Jame Coneveria | Rodoo Lathe DANO | Ricardo Paima | miguel asiio | Tranque Ovejeria | Féixdel Pozo | Evaristo Delgado DET | MaurcioLarain | Gullemmo Cava) | NuevoNvel Mina | Jorge Pearls | Jorge Paredes DET | MaurcoLarain | Guillermo Cavati | Embalse Corén | Luis Felpe Aguire | Héctor BéezInstructive CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE N*Doc. : SGSSO-1.007 (GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO Rev ct Instructivo para la Evaluacion de Meta SSO Vigencia : 20-03-2016 Pag 30de 35, B. Cumplimiento del procedimiento corpors construccién y puesta en marchan. 0 SGR-P-004 «Proyectos, disefio, Para asegurar el cumplimiento de las disposiciones establecidas en los manuales SIC-M-001 (Proyectos mayores) y SIC-M-007 (proyectos menores), a través del desarrollo de las actividades establecidas para el capitulo 4 en ambos manuales, se deberan realizar las siguientes actividades: poner del “Analisis de Riesgos a la Seguridad y Salud Ocupacional" del proyecto, de acuerdo a la etapa en la que se encuentre (Pre-inversional o Inversional) Contar con el ‘Plan de Ejecucién del Proyecto “(P.E.P.), indicando los aspectos definidos en el Programa de Gestién de Seguridad y Salud Ocupacional, como base para la gestion del P.E.P. b. Ambas actividades son aplicables a los proyectos administrados por las Divisiones y por la VP. La verificacién del cumplimiento de las acciones indicadas en el Analisis de Riesgos y las evidencias objetivas de las acciones desarrolladas, deberén ser verificados 2 veces en el afio, de acuerdo a la siguiente programacién: a. Auditoria interna del proyecto de la Divisién (GPRO) o del Proyecto (VP), donde se debera verificar el avance y cumplimiento de las acciones sefialadas en el P.E.P. (Ago) b. Auditoria Corporativa, en la que se evaluaré este item, determinando su ‘cumplimiento (Nov)‘xO01 N00 NOOt NODE KODE 00 OOK KODE OOK %0OE ‘engerodo0 0559 + BOSESRoRoRo 2! Pe ‘sejouabiowy e ajuady eJsondsoy A ug}oesedeld :0+ OLNAWS TA scopic: Gea 9102-£0-08 | uebiA bo ma 400rOS898 : “300.N ‘onponaisuy OSS B19 29 uoHDenjen3 2} e1ed onyonnsuy O1naiaioais¥aV 30 VAlLYuodeOD ViONSR39 {FiIH9 30 3¥G09 120 TWNOIDYN NOIOVEOSHOOTnstructive ® comporsconnsconn oe.comenecuue —_|arbo="SSSOL007 ‘GERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO a vo para la Evaluacion de Meta SSO gence Instructivo para = Soe Consideraciones del Elemento N°10. ‘A. Cumplimiento del Plan establecido por la Mesa Técnica para el control de incendios El plan de accién definido por la Mesa Técnica Corporativa para el riesgo de incendio, se basa en el andlisis e implementacién de actividades en 4 focos de accion: Estandarizacion corporativa, Mantenimiento, Acciones preventivas y aprendizaje y Respuesta ante Emergencia Para asegurar el cumplimiento de las actividades definidas en este plan de accién, se deberan realizar las siguientes actividades: Gerencia Corporativi ridad y Salud Ocupacions a. Verificar el cumplimiento de los compromisos establecidos en las minutas de reuniones del ‘equipo, recopilando la evidencia objetiva de las acciones definidas. Divisiones y Proyectos: b. Implementar las acciones que defina la Mesa Técnica, debidamente sefialadas en Notas Internas que se emitiran durante el periodo La verificacién del cumplimiento de las acciones indicadas en las Notas Internas, deberan ser verificados, de acuerdo a la siguiente programacién: a. Auditoria Corporativa, en la que se evaluaré este item, determinando su cumplimiento como parte de la evaluacién del SGD. (Nov)som.mpIeSOBSOM UDA OW sly “Ne root ao: sang 2p saispde0 e091 ea “sonsaa) srgedien 0599 ‘0 SoIyPUNAEDUIAL EN. SED SES seeupumgessenn non eR. Seed sprue “eunemuepe es apEPAE sepiyppssvan%e si =p onziounD eA se ” ssomntiodies sewedioxd ap uypewauaydu) ——uswssun> ome sme sswspomn 3° saqeonceuesapuop seeps uajonve> — afenpudy A seppeae apugperediorutelopueitese papygendny ‘or soot sant x00 300t sopaloig/UsNaOssD = —>0-e —“SeRsMapSINERSELURTeaFUORLEWOFEIR|S ap OMAR luesopetie> syveoiseiepu|s0|20d%e%0) 00 O5SOE ‘soapuanand s9]01100) 9p uppewuaLIa}duN —cwaEN209 9p ‘uunour> ven LNSIIDALSVBY 30 VALLY (00-+-OS89S : “200 &N ‘HO 30 3uGO3 130 TWNOI onponsuyinstuctivo @® CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Ni Doe. : 868504007 opel (SERENCIA CORPORATIVA DE ABASTECIMIENTO SORES. Instructivo para la Evaluacién de Meta SSO ges: gn 2018 6. CONSIDERACIONES Las metas de SSO, que tienen el cardcter de solidarias para el afio 2016, incluyendo las actividades para su cumplimiento, debe ser cargada a nivel local en el sistema GPS para los Gerente Generales, quienes bajaran esta meta a los niveles de la linea que corresponda En Cada Divisién /VP se debe asegurar el cumplimiento de dichas actividades en los plazos definidos, en concordancia con el registro de evidencia establecido en este instructivo. La evaluacién final del cumplimiento de metas seré a través de una auditoria corporativa entre Nov y Dic 2016 y el % obtenido en esta revisién, sera el que defina el cumplimiento final y debe basarse en la métrica de evaluacién descrita, cumpliendo con los plazos y etapas definidas por el sistema 7. GESTION DE LA INFORMACION OFICIAL Cada persona que esta dentro del alcance de la meta de SSO, debe almacenar los registros de evidencia para cuando se soliciten y demostrar de esta manera el cumplimiento de sus actividades. En algunos casos particulares (actividades de liderazgo) especificados en punto 5.2 deben utlizar el Sistema Prevsis. Todo el proceso de evaluacién quedara registrado en el sistema GPS, acorde a lo establecido por la corporacién. 8 ANEXOS Sin Anexos 9, REFERENCIAS Sistema de gestion de desempefio individual Codelco.