Unidad 4.

Sistema de Gestión Ambiental – NTC ISO

14001:2004
Clase 1. Aspectos ambientales

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Introducción

Un planeta con 6000 millones de habitantes y un inquietante calentamiento global

son apenas una visión superficial de nuestros problemas ambientales, los cuales se
vienen generando en los últimos cien años de crecimiento económico a nivel
mundial.

Con los recursos tecnológicos y energéticos actuales, hemos sido capaces de

extraer y consumir los recursos no renovables que en 5000 años anteriores de
historia no había sido posible transformar por nuestros antepasados en los cinco
continentes, lo cual pone de manifiesto el agotamiento de los recursos naturales
en los próximos ciento cincuenta años, al mismo tiempo que hace visible que
menos del 10% de la población se está beneficiando con ese consumo de estos
recursos, mientras más de 2500 millones de personas viven en la miseria,
concentrados en el norte de África, el sur de Asia y la isla de Haití en el Caribe.

Por esta razón, dentro del plan estratégico de la organización ISO (Organización
Internacional de Estándares) localizada en Ginebra, Suiza, se ha desarrollado una
estrategia prioritaria para minimizar el uso de tecnologías, combustibles y equipos
que contribuyan al calentamiento global, y para crear conciencia sobre ciclos
productivos sostenibles, los procesos limpios capaces de emplear energía
renovable o de fuentes naturales. Estas nuevas directrices consignadas en las
normas ISO14062 (Environmental Management -- Integrating Environmental
Aspects Into Product Design and Development – Gestión Ambiental, Integración
de aspectos ambientales para el diseño y desarrollo de productos) y la ISO14040
permiten completar la familia de normas ISO14000 (Environmental Management --
Life Cycle Assessment -- Principles and Framework – Gestión Ambiental, valoración
del ciclo de vida, principios y red) que es sin duda uno de los grandes aportes
para crear conciencia a nivel mundial sobre la necesidad de racionalizar los
procesos industriales para ser menos consumidores con los recursos naturales y el
uso de tecnologías energéticas más eficientes y renovables, el empleo de
materiales reciclados y la creación de cadenas de suministros menos
contaminantes.

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Este materiales nos permite profundizar en las normas de medio ambiente, sus
fundamentos, requisitos y la estructura de la familia de normas de medio de
ambiente que sin lugar a dudas, es el tema que posee más normas dentro de la
organización ISO; con el objeto de poder racionalizar nuestro compromiso con los
ciclos naturales, el uso de las fuentes no renovables y el manejo energético global.

En este módulo estudiaremos los principales requisitos de la norma ambiental,

para poder identificar los impactos ambientales del proceso objeto de estudio, y
así, poder definir los controles necesarios para mitigar el impacto ambiental y
posteriormente llevar a cabo el control operacional correspondiente, asegurando
incluso el manejo de posibles emergencias ambientales. Al mismo tiempo se
propone un monitoreo que garantice la mejora de permanente de las buenas
prácticas de industria; finalmente, como todo sistema, permite manejar los no
conformes, acciones correctivas y preventivas.

Además presentaremos un caso típico de una empresa que debe ser analizada
para poder determinar el grado de cumplimiento del sistema de gestión
ambiental, siguiendo las normas de auditoría, para que el participante presente el
reporte correspondiente de cumplimiento y de esta manera pueda aplicar la
norma a un entorno empresarial, que es una tarea fundamental para poder
asimilar los conocimientos en forma práctica.

Aspectos ambientales

Objetivo

Determinar los aspectos ambientales significativos en la organización mediante la

aplicación de un análisis cualitativo de los procesos relacionados en el mapa de
procesos, éste es el primer trabajo que debe desarrollar el equipo humano
responsable de determinar el plan de manejo ambiental de una empresa o un
proyecto.

Para cumplir este objetivo, se elabora un procedimiento denominado “gestión del

riesgo” en el cual se explica la metodología de aplicación y la manera de elaborar

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la matriz de impacto ambiental, que es la herramienta fundamental para poder
determinar cómo las actividades humanas impactan el medio ambiente.

Instrumento

Emplee la matriz de aspectos ambientales para determinar cuáles son los aspectos
significativos ambientales en cada proceso. Cabe recordar que las empresas tienen
documentados sus procesos en el mapa de procesos de la organización.

La matriz de impactos significativos ambientales se presenta en tres cuadros: la

sección de identificación de aspectos ambientales en el primer cuadro, la sección
de evaluación del impacto ambiental en el segundo cuadro y finalmente la sección
de ponderación y establecimiento de controles en el último cuadro. Se repite la
columna de actividad en cada matriz para poder comprender más fácilmente la
mecánica del cuadro, -este normalmente se elabora en Excel y es equivalente a
“inmovilizar paneles superiores”.

Cuadro 1

MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO CARÁCTER GRADO IMPORTANCIA

Notas:

 La columna Actividad representa cada uno de los pasos del proceso que se
está analizando. Normalmente cada proceso se coloca en forma vertical,
cada una de sus actividades en forma secuencial y un proceso va en cada
hoja electrónica del archivo de Excel que contiene la estimación de todos
los aspectos ambientales de toda la empresa. Incluso en algunas ocasiones,
la primera hoja del archivo describe la metodología y métodos de cálculo
empleados.

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 La columna Aspecto corresponde a la descripción de los aspectos
ambientales de la actividad analizada en la fila. Un aspecto ambiental se
define como un elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que puede interactuar con el medio ambiente. Es decir que
analiza la interacción entre la realización de una acción y un componente
ambiental. Los aspectos analizados en la presente matriz serán:

 Emisiones atmosféricas: gases emitidos

 Material Particulado: Partículas en el aire suspendidas como
consecuencia de labores de minería, gases de motores o altos hornos
 Ruido: Nivel y la duración
 Vertimientos: Aguas empleadas que son desechadas
 Uso del Agua: Consumo de agua en la fuente y devolución al sistema.
 Residuos sólidos: Residuos que deber ser clasificados para asegurar su
disposición eficaz
 Residuos Peligrosos: Sobrantes de productos químicos, envases,
estopa contaminada, uniformes contaminados que deben ser
dispuestos en canecas especiales para su reutilización en el caso de los
envases o su incineración cuando son residuos aceitosos con estopa o
vestimentas
 Orden y Limpieza

 Consumo Energético: Buscando una ecoeficiencia

 La columna de Impacto Ambiental: corresponde al cambio en el medio

ambiente, puede ser de carácter positivo o negativo, y es definido como el
resultado total o parcial de los aspectos ambientales. Por ejemplo: la
contaminación del agua, el agotamiento del recurso hídrico, la
contaminación del suelo, etc.)

 La columna de Carácter: corresponde al impacto que hace referencia a su

consideración positiva o negativa respecto al estado previo a la acción. Para
este caso se define como: Positivo (1): Cuando se obtienen beneficios
ambientales; Negativo (-1): cuando de la ejecución de un acción se obtienen
cambios que afectan el medio ambiente de manera perjudicial; y neutro (0):
cuando la ejecución de una acción no representa ningún cambio en el
medio ambiente. Se emplea como números para calificar en la columna, el
+1 si el impacto es benéfico, 0 si es neutro y -1 si es negativo. Esta columna
solo lleva números.

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  La columna de Grado: mide “el grado de perturbación” en el medio
ambiente y se clasifica como: Importante (3), cuando se presentan cambios
representativos en el medio ambiente; Regular (2): cuando la influencia de
este impacto no afecta de manera grave el medio ambiente; y escaso (1),
cuando se presentan cambios menores que pueden ser reversibles. En la
matriz se coloca el número 3 si es importante, el 2 si es regular y finalmente
el 1 si es escaso. Esta columna solo lleva números.

 La columna Importancia: mide del impacto en relación con los recursos

naturales. Es definida como alta (3), media (2) y baja (1). Siento alta cuando
se compromete un recurso natural de manera grave (extinción) y baja
cuando no hay un compromiso o es menos significativo. Se coloca un
número en esta columna que corresponde a 1 para baja, 2 para media y 3
para alta.

Cuadro 2

MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES

RIESGO
ACTIVIDAD EXTENSIÓN DURACIÓN REVERSIBILIDAD
OCURRENCIA

Notas:

 La columna Actividad representa cada uno de los pasos del proceso. Se

repite en este cuadro para fines educativos, pues en la práctica este análisis
se realiza en Excel.

 La columna Riesgo de ocurrencia define la probabilidad de la presencia de

un impacto, se define como poco probable (1), probable (2) y muy probable
(3). Es una columna numérica y se coloca 1 si es poco probable, 2 si es
probable y 3 si es muy probable.

 La columna Extensión define las áreas involucradas con el impacto. Es

puntual (1) cuando tiene un efecto muy localizado, Local (2) Cuando tiene
una incidencia apreciable en el medio, y Regional (3): Cuando el impacto se

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 manifiesta en lugares alejados del punto de origen. Esta columna es
numérica y se coloca 1 si es puntual, 2 si es local y 3 si es regional.

 La columna Duración mide a lo largo del tiempo y permite hacer una

clasificación como sigue: permanente (3): duradera en toda la vida del
proyecto y/ o actividad, media (2): impacto dura un periodo posterior a la
ejecución de la operación y corta (1): durante la ejecución de la operación.
Esta columna es numérica y se coloca 3 a permanente, 2 a media y 1 a
corta.

 La columna Reversibilidad mide las condiciones iniciales clasificado como:

reversible (1): si no requiere ayuda humana o acciones menores para que se
restablezca el ecosistema, parcial (2): si requiere ayuda humana para volver
a restablecer el ecosistema, e irreversible (3): si se debe generar una nueva
estrategia. Esta columna es numérica y se coloca 1 si es reversible, 2 si es
parcial y 3 si es irreversible.

Cuadro 3

MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDAD PUNTAJE VALORACIÓN CONTROL

Notas:

 La columna Actividad representa cada uno de los pasos del proceso. Se

repite en este documento para facilitar al lector su comprensión, pero en la
práctica la fila se crea completa en el archivo Excel para la matriz de
impacto significativo ambiental.

 La columna Puntaje corresponde al estimativo numérico resultante de

multiplicar carácter por la suma de (perturbación + importancia +
ocurrencia + extensión + duración + reversibilidad). Los resultados varía
entre valores negativos mayores a 15 hasta valores superiores a 15
positivos. Los resultados se clasifican como sigue:

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 La columna Valoración permite clasificar el peligro detectado en un código
de colores y valores que facilita su ponderación para solo dedicar recursos a
los críticos.

 La columna Control contiene las acciones que se toman para mitigar,

prevenir y/o corregir los impactos ambientales presentados. Un posible
listado de controles se relaciona a continuación, pues para cada análisis se
deriva en cada organización una serie de programas significativos que son
únicos para su actividad y localización:

 Programa de Manejo Adecuado de Residuos

 Procedimiento Manejo y control de residuos peligrosos
 Procedimiento de manejo y control de residuos no peligrosos
 Procedimiento Criterios de Compras
 Programa de Orden y Aseo
 Programa de buenas prácticas ambientales
 Procedimiento para el control de consumo de agua potable
 Procedimiento para el control del consumo energético

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Ejemplo

Una organización de manufactura realizó un programa de establecimiento,

implementación de un sistema de gerencia de medio ambiente, basado en la
norma ISO14001, para lograr mejorar su control ambiental y demostrar ante sus
clientes su nivel de responsabilidad social. El siguiente es el procedimiento
elaborado por ellos para poder establecer su matriz de impacto ambiental
significativo.

Para poder atender las necesidades de la norma ISO14001 en su requisito 4.3.1 de

“establecimiento de un procedimiento de gestión del riesgo”, elaboré el
documento reproducido parcialmente a continuación y el cual permite establecer,
divulgar mantener la matriz de impactos ambientales localizada en la carpeta de
registros de medio ambiente y que el lector puede consultar para emplear como
modelo para realizar su trabajo” Coordinadora de Medio Ambiente

PROCEDIMIENTO
Identificación, análisis, control y seguimiento ambiental.

Código: HSEQ 03 Página 1 de 5

1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento para identificar los aspectos ambientales de los procesos, actividades y
productos que tengan impacto significativo sobre la organización.

2. ALCANCE

Este proceso es de uso exclusivo de MANUFACTURAS LTDA, y aplica a todos los procesos del
sistema integrado de gestión (SIG) y a las actividades de todas las personas que tienen acceso al
sitio del trabajo.

3. DEFINICIONES

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Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.
Carácter del Impacto: Hace referencia a su consideración positiva o negativa respecto al estado
previo a la acción.

Duración: Está en función del tiempo, clasificado cómo permanente, media y corta
Extensión: Define las áreas involucradas con el impacto. Es puntual cuando tiene un efecto muy
localizado (Ej. la Organización), Local cuando tiene una incidencia apreciable en el medio (Ej. La
localidad o el barrio donde se encuentra ubicada la organización) y Regional cuando el impacto se
manifiesta en lugares alejados del punto de origen (Ej. la ciudad).

Grado de Perturbación: Es el alcance que tiene la modificación de las condiciones normales del
medio ambiente, está definido cómo Importante, Regular y escaso.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

Importancia: Define la magnitud del impacto en relación con los recursos naturales. Se clasifica
como alta, media y baja.

Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.

Reversibilidad: Capacidad para volver a las condiciones iníciales, clasificado como: reversible: si no
requiere ayuda humana o acciones menores, parcial: requiere ayuda humana, e irreversible: si se
debe generar una nueva condición ambiental.
Riesgo de Ocurrencia: Define la probabilidad de la presencia de un impacto, clasificada como poco
probable, probable y muy probable.

4. PROCEDIMIENTO

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4.1 En la organización los aspectos ambientales se identifican mediante la aplicación de la
matriz de Identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales en la cual se
clasifican los procesos y las actividades, destacando los elementos más significativos en
cada uno de ellos, que interactúan e impactan el medio ambiente. Los procesos a los
cuales aplica la matriz son los incluidos en el mapa de procesos del Sistema Integrado de
Gestión

4.2 Cada uno de los aspectos e impactos ambientales son evaluados en base a la
clasificación descrita en el libro Fundamentos de Estudios de Impacto Ambiental del autor
Guillermo Espinoza (2001) donde se hace una valoración respecto a los siguientes
criterios:

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 Criterio Valoración

Carácter ( C ) Positivo (1) Negativo (-1) Neutro (0)

Grado de Perturbación (P) Importante (3) Regular (2) Escaso (1)

Importancia (I) Alta (3) Media (2) Baja (1)

Riesgo de Ocurrencia (O) Muy Probable (3) Probable (2) Poco Probable (1)

Extensión ( E ) Regional (3) Local (2) Puntual (1)

Duración (D) Permanente (3) Media (2) Corta (1)

Reversibilidad ( R ) Irreversible (3) Parcial (2) Reversible (1)

4.3 Para realizar la valoración total de cada impacto se utiliza la siguiente fórmula:

Impacto Total: C x (P + I + O +E + D + R)
Dónde:
C Carácter

P Grado de Perturbación

I Importancia

O Riesgo de Ocurrencia

E Extensión

D Duración

R Reversibilidad

4.4 Según el resultado obtenido en la valoración de la formula se estable la siguiente

escala para categorizar los impactos ambientales:

Para Valores Negativos

Severo ≥ -15

Moderado X ≥ -9 X ≤ -15

Compatible X ≤ -9

Para Valores Positivos

Alto X ≥ 15

Mediano X ≥ 9 X ≤ 15

Bajo X≤ 9

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4.5 Para asegurar el control sobre los aspectos ambientales significativos se establecen los
siguientes parámetros para la toma de decisiones y establecer los planes de acción
(Programas, Campañas, Capacitaciones, entre otros) que permitan mitigar los impactos
encontrados.

Valoración

Severo (-), Alto (+): La magnitud del impacto exige, para la recuperación
de las condiciones, la adecuación de prácticas
específicas de mitigación. La recuperación necesita un
período de tiempo Considerado.

Moderado (-), Mediano (+): La recuperación de las condiciones iníciales requiere

cierto tiempo.
Se precisan prácticas de mitigación.

Compatible (-), Bajo (+): La carencia de impacto o la recuperación inmediata

tras el cese de la acción.

4.6 Las interpretaciones y definiciones de cada uno de los ítems anteriormente

mencionados se encuentran en la primera hoja (Plantilla) de la Matriz de
Identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales.

4.7 El laboratorio se incluye en la herramienta de identificación y evaluación de los

aspectos e impactos ambientales para controlar los elementos que interactúan con el
medio ambiente y establecer criterios de control.

4.8 Los controles establecidos para dar un manejo ambiental se hacen a través de
programas, procedimientos, instructivos, campañas, mediciones y sustituciones. Estos
controles incluyen las buenas prácticas ambientales complementando los aspectos
relacionados con SYSO y Calidad, y se encuentran definidos en la matriz de
identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales.

4.9 Seguimiento y monitoreo. El seguimiento y monitoreo se hace mediante una lista de

verificación, en la cual se enumeran los criterios a evaluar y se califican en una escala
de 1 a 5, siendo 1 un aspecto que no se evidencia, 2 se presenta intermitencia en los
turnos, 3 cumple de forma intermitente en el tiempo o en las secciones, 4 cumple con
alguna deficiencia de la documentación elaborada (Ejemplo, ausencia de Elementos
de Protección Personal) y el cumplimiento total en el aspecto o criterio evaluado.
Estas listas de verificación arrojan un gráfico denominado radar, en el cual se puede

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 evidenciar la calidad de los controles establecidos. Nuevos procesos, actividades,
equipos, requerimientos legales y otros serán considerados e incluidos en la matriz a
medida que se identifiquen.

 Matriz de identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales.

5.0 Actividades no Rutinarias. La empresa contempla las actividades no rutinarias de la

organización que afecten el medio ambiente, para el caso de los contratistas, el
contrato estipula la presentación del formato de “trabajo seguro e impacto
ambiental”, donde se garantice la adecuada gestión de los residuos que se produzcan
durante la actividad realizada, además de contemplarse que deben cumplir con el
manejo ambiental interno que se estipule.

CONTROL

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

Coordinador Ambiental Jefe HSEQ Gerente /Comité HSEQ

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