Lopez Gonzalez Luis Ricardo

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Sistema de Gestión de Calidad

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"The present document contains confidential information and it is property of Aeronautic
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNA EN TESE AIRLINES.
1.- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

2.- REFERENCIAS
3. - ANTECEDENTES Y DEFINICIONES
4. - DESARROLLO
4.1. PLANIFICACIÓN
4.2. EQUIPO AUDITOR
sanctioned by national and international laws".
4.3. PREPARACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS

4.4. REALIZACIÓN
4.4.1.REUNIÓN DE APERTURA DE LA AUDITORÍA INTERNA
4.4.2.RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
4.4.3.REUNIÓN DE CIERRE
4.5. INFORME DE AUDITORÍA
5.- REGISTROS
6.- ANEXOS
ANEXO 1 PLAN DE AUDITORIAS
ANEXO 2 PROGRAMA DE AUDITORIA
ANEXO 3 INFORME DE AUDITORIA
Aeronáutica del Tecnológico de Estudios Superiores de Ecatepec. La reproducción total o parcial
"El contenido del presente, es información confidencial propiedad de la División de Ingeniería
así como la transferencia del contenido sin previa autorización es sancionada por las leyes
Preparado por Revisado por: Aprobado por:

Jefe Unidad de Gestión de la Representante de la Dirección Representante de la Dirección
Calidad Firma Firma
UGECAL Revisada adecuación por:
Firma Jefe Unidad de Gestión de la
nacionales e internacionales".
Calidad
Firma
Av. Tecnológico S/N C.P. 55210 Col. Valle de Anáhuac, Ecatepec de Morelos, Estado de México
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1.- OBJETO Y CAMPO DE REFERENCIA
El presente procedimiento tiene por objeto establecer los pasos a seguir por el
Sistema Integrado de Gestión de Calidad por los Servicios de TESE Airlines, para la
planificación y realización de auditorías internas para verificar que las actividades
relativas a la calidad cumplen las disposiciones previstas y son conforme a lo
establecido en las normas de referencia: AS9100 (Norma para la Industria

Aeroespacial) y los requisitos legales que apliquen.
Las Auditorías de Calidad constituyen la herramienta que permite evaluar

periódicamente y de manera sistemática si está planificado e implantado, de tal forma
que sea capaz de alcanzar sus objetivos.
Las Auditorías de Calidad, se enfoca de manera que no comprende sólo los controles
tradicionales marcados por la Norma, sino que busca proteger los activos de TESE
Airlines auditada en referencia al cumplimiento de las normativas que le son de
aplicación(sean éstas internas o externas), políticas y directrices, y principios
fundamentales de la gestión, en todo lo relativo a la calidad de los productos y
servicios, niveles de satisfacción de los clientes, eficiencia de los procesos
administrativos y productivos.
2.- REFERENCIAS
Para la elaboración de este procedimiento se ha utilizado como referencia lo

siguiente:
- Normas AS9100
(Norma para la Industria Aeroespacial)
- Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos Norma ISO 9001
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3.- ANTECEDENTES Y DEFINICIONES
Auditoría Interna: Una Auditoría es un proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias, ya sean registros o cualquier otra
información, evaluándolas de manera objetiva, con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los requisitos utilizados como referencia.
Se han realizado auditorías internas para determinar si el Sistema de Gestión de la

Calidad:
- Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la Norma

AS9100 y con los requisitos establecidos por TESE Airlines.
- Garantizar que se cumplen las exigencias contempladas en los requisitos
legales, administrativos y/o en otros requisitos identificados que le sean de
aplicación
- Se ha implantado y se mantiene de manera eficaz.
Programa de Auditoría: Se entiende por Programa de Auditoria, el conjunto de una o

más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia

un propósito específico.
Equipo Auditor: Se considera Equipo Auditor a uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoría, como personas con la competencia necesaria para ello.
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Aeronáutica del Tecnológico de Estudios Superiores de Ecatepec. La reproducción total o parcial Engeneer Division of Tecnológico de Estudios Superiores de Ecatepec: Passing on, copying
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nacionales e internacionales". sanctioned by national and international laws".
4.- DESARROLLO
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4.1.- PLANIFICACIÓN
Las auditorías internas se programan anualmente por el Comité de Calidad.
La frecuencia mínima de realización es tal que al menos cada año se realice una auditoria
completa.
A principios de año, el Servicio de Planificación y Evaluación, en función del estado e

importancia de los procesos a auditar, así como de los resultados de las
auditorías previas, elabora el Plan Anual de Auditorías Internas, el cual es revisado
por el Responsable de Calidad y aprobado por el Comité de Calidad.
Además de las auditorías previstas en el Plan Anual aprobado por el Comité de Calidad, se
podrán proponer la realización de otras auditorías por parte del Servicio de Planificación
y Evaluación cuando:
- Se hayan producido cambios significativos en el Sistema, como cambios

organizativos o modificaciones de procedimientos documentados.
- Se hayan producido cambios o modificaciones en las exigencias contempladas
en los requisitos legales, administrativos y/o en otros requisitos

identificados.
- Se sospeche o se tenga certeza, basada en no conformidades documentadas,

de que las actividades relativas a la calidad, no cumplen las disposiciones
previstas.
- Se deba verificar la implantación de acciones correctivas.
Todo esto fundamentado y con la finalidad de tener una mejora en TESE Airlines,
para evitar algún imprevisto y mejorar la seguridad de los clientes.
Si durante la vigencia del Plan se considera conveniente incluir alguna de estas

auditorías extraordinarias u otras causas, aconsejan modificar la planificación, el
proceso a seguir para emitir el nuevo plan.
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4.2.- EQUIPO AUDITOR

El desarrollo de las auditorías internas se inicia con la selección del equipo auditor,
para realizar la auditoría de las áreas correspondientes, de acuerdo con el Plan
Anual de Auditorías Internas aprobado por el Comité de Calidad. El equipo se
compondrá de por lo menos una persona que actúa como Auditor Jefe. Se pueden
incluir más personas en el equipo de auditorías de ser necesario.
Los auditores pueden ser personal externo, pero este personal debe ser previamente
informado de las condiciones de trabajo de la misma y de la estructura y
características técnicas. Las personas designadas como auditores para un área
específica no deben estar involucradas en el desarrollo de labores dentro de esa
área.
El Servicio de Planificación y Evaluación envía una notificación formal al Auditor Jefe,

en la que se incluye los siguientes documentos:
- La(s) norma(s) y/o requisitos legales de referencia para realizar la auditoría;

- Copia del Manual de la Calidad en sus capítulos que correspondan;
- Copia de éste procedimiento.
El Equipo Auditor estará formado por un auditor jefe, un auditor/es y experto/s (si
procede).
- Auditor Jefe: se exigirá la obtención y experiencia demostrable de al
menos 2 años de experiencia como auditor habiendo realizado como
mínimo 2 auditorías internas completas o en su defecto experiencia
demostrable de cinco años como auditor jefe de procesos demostrando la
realización de 20 auditorías completas.
- Auditor: Tendrá que haber superado un curso de al menos 20 horas de
auditoría interna y 2 auditorías como observador participando en un equipo
de auditores.
- Experto: Personal que conozca en profundidad las características del Servicio
pudiendo evidenciarlo por su experiencia profesional o titulación.
En ningún caso podrán ser designadas como auditores las personas relacionadas
directamente con el proceso auditado, con objeto de garantizar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
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4.3.- PREPARACIÓN DL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Después de la conformación del equipo de auditoría, el Auditor Jefe procederá a

elaborar el Programa de Auditoría usando el Plan para Ejecución de Auditorías
Internas de Calidad en el cual se establecen: fechas, objetivo, alcance, equipo de
auditoría, participantes, y programa, entre otras.
Este Programa servirá también para registrar la distribución del trabajo y los detalles de
la ejecución de la auditoría.
Para comenzar la auditoría, el equipo auditor podrá mantener una reunión con objeto
de preparar cuestionarios adaptados al proceso a auditar que permitan hacer
observaciones y entrevistas útiles, sirviendo de guía de trabajo.
El Programa de Auditorías será comunicado por el Responsable de Calidad a los

responsables de los procesos a auditar con la suficiente antelación para la coordinación
de actividades inherentes a la auditoría.
4.4.- REALIZACIÓN
La auditoría se realizará por el equipo designado en las fechas indicadas por el Plan
de Auditorías
4.4.1.- REUNIÓN DE APERTURA DE LA AUDITORIA INTERNA
La reunión de apertura de la auditoría debe ser programada por el Auditor Jefe con
los responsables del área a auditar que vayan a estar involucradas de una u otra
forma con la auditoría y el equipo auditor.
Las actividades mínimas a realizar en la reunión de apertura son:
- Presentación del equipo;

- Confirmación del objetivo y cobertura de la auditoría;

- Confirmación del plan de trabajo de la auditoría;
- Fecha y hora de la reunión final.
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4.4.2.- RECOPILACIÓN Y EVIDENCIAS
El equipo auditor comprueba si las actividades relacionadas con la calidad se realizan

de acuerdo a lo especificado en los documentos que conforman la AS9100, recabando la
presencia del responsable de la actividad auditada, o a la persona que éste delegue
como interlocutor válido, para que facilite las evidencias objetivas y datos necesarios
solicitados por los auditores para el cumplimiento satisfactorio de la actividad dentro del
alcance fijado.
Las verificaciones a efectuar durante la auditoría son, en general, de la siguiente

naturaleza:
 Revisión de los documentos, para comprobar que la actividad auditada dispone
de los que le son aplicables, controlando además que la emisión, distribución
y control de los documentos es el adecuado.
 Examen de los registros y evidencias documentales que demuestren el
cumplimiento.
 Supervisión directa de las actividades realizadas, para comprobar si se
desarrollan de la manera prevista en la documentación.
 Comprobación y seguimiento de la implantación y efectividad de las acciones
correctivas pendientes de auditorías anteriores.

La recopilación de evidencias se hará basada en la norma de referencia. Las

actividades mínimas son:
 Comprobar el cumplimiento de lo establecido en el Manual de la Calidad y
en los procedimientos a través de evidencia objetiva y conforme al plan de
auditoría;
 Registrar las no conformidades;
 Utilizar lenguaje simple;
 Informar a la persona auditada sobre las no conformidades para asegurar su
entendimiento, así como de los puntos positivos encontrados.
En caso de detectar una posible deficiencia o no conformidad, se investigará hasta

confirmarla o no, y una vez ratificada se averiguará la causa que produce la
desviación.
Por cada no conformidad se cumplimenta un Informe de No Conformidades, dando
un número correlativo a cada uno comenzando por el 01, donde el auditor la describe
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indicando las causas y las incidencias de calidad, expresando explícitamente las bases
documentales o evidencias contrastadas que soporten la desviación, firmando éste y el
Responsable del proceso auditado en calidad de conocimiento y aceptación.
4.4.3.- REUNIÓN DE CIERE

Una vez terminada la recolección de evidencias se procederá a la reunión de cierre

en la cual se hará la presentación de los resultados de la auditoría (no conformidades,
observaciones y oportunidades de mejora). Una copia de los registros de las no
conformidades y observaciones debe ser entregada al responsable del área auditada.
El auditor debe levantar un acta en la que se consigne la siguiente información:
 Fecha y hora de la reunión de cierre.
 Comentarios a los resultados de la auditoría.
 Compromiso del auditado de presentar un plan con acciones correctivas a
las no conformidades encontradas, en un plazo máximo de 10 días hábiles.
 Participantes de la reunión.
El original de este documento debe ser anexado al informe final de la auditoría.

4.5.- INFORME DE AUDITORIA

Tras la finalización de la auditoría, el Auditor Jefe realiza y difunde un Informe de

Auditoría Interna, incluyendo todas las incidencias contrastadas de los procesos
auditados, como evidencia de su realización.
Dicho Informe se facilita al Responsable de Calidad y, si procede, se redactará de
forma que permita extraer informes parciales para su entrega a los Responsables de
proceso.
4.6.- SEGUIMIENO Y CIERRE
El Equipo de procesos auditado, con la colaboración que precise del Servicio de

Planificación y Evaluación y demás personas que puedan estar implicadas,
deberá emprender sin demora injustificada las acciones correctivas para eliminar
las no conformidades reales, detectadas durante la auditoría y sus causas.

La aprobación de la acción correctiva, se llevará a cabo por el Responsable de Calidad,
en caso de encontrarse una No conformidad en TESE Airlines de los Servicios y
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Unidades Administrativas, o por el Gerente si es el caso de encontrarse una No

Conformidad en el desarrollo de los procesos claves, mediante firma en el Informe,
designando al encargado de su ejecución, la fecha de implantación y de
evaluación de la eficacia.
5.- REGISTROS
Los registros generados con el Procedimiento Documentado Auditorías Internas

se muestran en la siguiente tabla:
Auditorías Internas.
Anexos Registro Responsable
1 Plan de Auditorías Internas.

2 Programa de Auditoría Interna.

3 Informe de Auditoría Interna.
6.- ANEXOS
A
A
Unidades
Implicadas
Enero
Feb.
Marzo
Abril
Mayo
PLAN
Junio
INTERNAS
Julio
Documentos
DE AUDITORIAS
Agt
Sept.
Oct.
Nov.
Rev.:
Fecha:
Dic.
Página:
Fecha:
Anexo 1
Equipo
Auditor
Página: IND-12
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Código: QP-CD-01
FECHA
Equipo auditor:
HORA
Norma de referencia:
NOTAS Y OBSERVACIONES:
ANEXO 2: PROGRAMA DE AUDITORIAS
ALCANCE(Departamento a auditar):
Fecha:
ACTIVIDAD
ELABORADO POR:
AUDITOR
Documentos
Fecha:
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
DE LA
REVISADO POR:
AUDITADA
ACTIVIDAD
RESPONSABLE
Rev.:
Fecha:
Página:
Fecha:
ANEXO 2
Fecha:
LA NORMA
CLAUSULA DE
Página: IND-13
Versión: Original
Código: QP-CD-01
APROBADO POR:
NOTAS Y OBSERVACIONES:
Fecha:
Fecha:
Documentos
ELABORADO POR: REVISADO POR:
Fecha:
Fecha:
Página: IND-14
APROBADO POR:
Versión: Original
Código: QP-CD-01
PROCESO:
VERIFICACIONES REALIZADAS:
ANEXO 3: INFORME DE AUDITORIA
Documentos
RESPONSABLE:
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
EXAMEN Y EVALUACIÓN POR PROCESOS:

Fecha:
Página:
N° Auditoria
ANEXO 3
Nº NO
Fecha:
CONFORMIDAD:
Página: IND-15
Versión: Original
Código: QP-CD-01
PROCESO:
VERIFICACIONES REALIZADAS:
Documentos
RESPONSABLE:
Nº NO
Fecha:
CONFORMIDAD:
Página: IND-16
Versión: Original
Código: QP-CD-01
Firma:
Fecha:
Nombre:
AUDITOR JEFE
ELABORADO POR:
CONCLUSIONES
auditoría interna 
Firma:
Fecha:
Nombre:
RECIBIDO POR:
anterior? No aplica, pues se trata de la primera
¿Se han cerrado las No Conformidades de la auditoría
Documentos
Firma:
Fecha:
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Nombre:
S
EXAMEN Y EVALUACIÓN POR PROCESOS:
RECIBIDO POR:
Fecha:
Página:
o
ANEXO 3
N° Auditoria
Fecha:
N 
Página: IND-17
Versión: Original
Código: QP-CD-01
Documentos
Fecha:
Página: IND-18
Versión: Original
Código: QP-CD-01

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Sistema de Gestión de Calidad

Procedimiento de Control de Página: IND-1

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNA EN TESE AIRLINES.

1.- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

4.3. PREPARACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS

Preparado por Revisado por: Aprobado por:

Procedimiento de Control de Página: IND-2

1.- OBJETO Y CAMPO DE REFERENCIA

establecido en las normas de referencia: AS9100 (Norma para la Industria

Las Auditorías de Calidad constituyen la herramienta que permite evaluar

Para la elaboración de este procedimiento se ha utilizado como referencia lo

Procedimiento de Control de Página: IND-3

3.- ANTECEDENTES Y DEFINICIONES

Auditoría Interna: Una Auditoría es un proceso sistemático, independiente y

Se han realizado auditorías internas para determinar si el Sistema de Gestión de la

- Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la Norma

Programa de Auditoría: Se entiende por Programa de Auditoria, el conjunto de una o

más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia

Procedimiento de Control de Página: IND-6

Las auditorías internas se programan anualmente por el Comité de Calidad.

A principios de año, el Servicio de Planificación y Evaluación, en función del estado e

- Se hayan producido cambios significativos en el Sistema, como cambios

en los requisitos legales, administrativos y/o en otros requisitos

- Se sospeche o se tenga certeza, basada en no conformidades documentadas,

Si durante la vigencia del Plan se considera conveniente incluir alguna de estas

Procedimiento de Control de Página: IND-7

4.2.- EQUIPO AUDITOR

El Servicio de Planificación y Evaluación envía una notificación formal al Auditor Jefe,

- La(s) norma(s) y/o requisitos legales de referencia para realizar la auditoría;

Procedimiento de Control de Página: IND-8

4.3.- PREPARACIÓN DL PROGRAMA DE AUDITORIAS

Después de la conformación del equipo de auditoría, el Auditor Jefe procederá a

El Programa de Auditorías será comunicado por el Responsable de Calidad a los

4.4.1.- REUNIÓN DE APERTURA DE LA AUDITORIA INTERNA

- Presentación del equipo;

- Confirmación del objetivo y cobertura de la auditoría;

Procedimiento de Control de Página: IND-9

4.4.2.- RECOPILACIÓN Y EVIDENCIAS

El equipo auditor comprueba si las actividades relacionadas con la calidad se realizan

Las verificaciones a efectuar durante la auditoría son, en general, de la siguiente

correctivas pendientes de auditorías anteriores.

La recopilación de evidencias se hará basada en la norma de referencia. Las

En caso de detectar una posible deficiencia o no conformidad, se investigará hasta

Procedimiento de Control de Página: IND-10

4.4.3.- REUNIÓN DE CIERE

Una vez terminada la recolección de evidencias se procederá a la reunión de cierre

El original de este documento debe ser anexado al informe final de la auditoría.

4.5.- INFORME DE AUDITORIA

Tras la finalización de la auditoría, el Auditor Jefe realiza y difunde un Informe de

4.6.- SEGUIMIENO Y CIERRE

El Equipo de procesos auditado, con la colaboración que precise del Servicio de

las no conformidades reales, detectadas durante la auditoría y sus causas.

Procedimiento de Control de Página: IND-11

Unidades Administrativas, o por el Gerente si es el caso de encontrarse una No

Los registros generados con el Procedimiento Documentado Auditorías Internas

Anexos Registro Responsable

1 Plan de Auditorías Internas.

2 Programa de Auditoría Interna.

3 Informe de Auditoría Interna.

ANEXO 2: PROGRAMA DE AUDITORIAS

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

ELABORADO POR: REVISADO POR:

EXAMEN Y EVALUACIÓN POR PROCESOS: