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MATRIZ DOCUMENTAL ISO 9001

Información documentada
Numeral Tema Descripción Contenido en

4.3
El alcance del SGC debe estar
Alcance del Sistema de Gestión de disponible y mantenerse como
Calidad información documentada Manual de Calidad
La organización debe mantener
4.4 Sistema de Gestion de la calidad y información documentada para
sus procesos apoyar operación de
La organización losabordar
debe procesos Manual de Calidad
riesgos y oportunidades
La organización debe mantener la
4.4.1 deacuerdo a los requisitos
informacion documentada para
Sistema de Gestion de la calidad estupulados en el numeral
apoyar la operación 6,1
de sus Plan de Calidad
procesos,y para tener la confianza
4.4.2 de que los procesos se realizan
Sistema de Gestion de Calidad según lo planeado Plan de Calidad
La política de calidad debe estar
disponible y mantenerse como
información documentada,y estar
5.2 disponible para las partes
interesadas pertinentes según
Politica de Calidad corresponda Manual de Calidad

La alta direccion debe mostrar


5.1.1. liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestion de
Liderazgo la calidad Manual de Calidad
La alta direccion debe establecer
implementar y mantener una
5.2.1 politica de Calidad que sea
Establecimiento de una politica de apropiada al proposito y contexto
Calidad de la organización Manual de Calidad

5.2.2. La politica de Calidad debe estar


Comunicación de la politica de disponible y mantenerse como
Calidad información documentada Manual de Calidad

6.2 La organización debe mantener


información documentada sobre
Objetivos de Calidad los objetivos de calidad Manual de Calidad

6.2.1
La organización debe establecer
objetivos de la Calidad y los
Objetivos de Calidad y planificación procesos necesarios para su
para lograrlos sistema de Gestion Manual de Calidad
6.2.2. Para planificar los objetivos la
organización debe determinar que
se va ha hacer,los recursos
responsables cuando se finaliza y
Objetivos de Calidad como
La se evaluara
organización losconservar
debe resultadosla Manual de Calidad
informacion documentada como
evidencia de que los recursos de
7.1.5.1
Recursos de seguimiento y seguimiento y medicion son
medicion idoneos para el proposito Plan de Calidad

La organización debe conservar la


7.1.5.2. informacion documentada la base
utilizada para la calibracion o
Trazabilidad de las mediciones verificacion Plan de Calidad

7.2
Certificaciones Laborales
COMPETENCIA, literal d Evidencia de la competencia Estudios,Capacitaciones

Asegurar de que las personas que


7.3 realicen el trabajo bajo el control
Lade
informacion documentada
la organización tomen
requerida por la norma
conciencia la politica y sus
Toma de Conciencia internacional La extensión de la Plan de Capacitaciones
objetivos
documentación del sistema de
calidad puede deferir de la
organización : El tamaño de la
7.5.1 organización y tipo de actividades,
la complejidad de los procesos y Documentación del
sus interacciones, y la sistema de gestión de
Informacion documentada competencia del personal. Calidad

7.5.2

Asegurar identificacion formatos


Creación y actualización revision y aprobacion Plan de Calidad

7.5.3.1
La informacion este
Control de la información disponible,idonea y protegida para
documentada su uso Plan de Calidad

7.5.3.2

Control de la información distribucion, acceso, legibilidad de


documentada la información Registros de control
8.1
Informacion documentada
necesaria para tener confianza en
los procesos y demostrar
PLANIFICACION Y CONTROL conformidad en productos y
OPERACIONAL, literal e. servicios Plan de calidad

8.2.3.1 Debe asegurar de que tiene la


capacidad de cumplir requisitos
Revision para los productos para los productos y servicios que
requisitos y servicios se van a ofrecer a los clientes Certificaciones Rut

8.2.4
la informacion documentada
Cambios en los requisitos para los pertinente sea modificada y se
productos y servicios. conciencie del cambio control de cambios

8.3.2 la informacion documentada


necesaria para demostrar que se Certificaciones,
ha cumplido con requisitos de Especificaciones de
literal j. diseño y desarrollo producto

La organización debe considerar


los requisitos funcionales del
8.3.3 desempeño e informacion
proveniente de actividades de Informes de
Entradas para el diseño y diseño y desarrollo los requisitos especificacion de
desarrollo legales reglamentarios producto

8.3.4
Conservar información
Controles del diseño y desarrollo, documentada de actividades para
literal f. el control documentos de control

8.3.5
conservar información
documentada sobre salidas de
Salidas del diseño y desarrollo diseño y desarrollo Documento de salidas
Conservar informacion
documentada sobre los cambios
8.3.6 La organización
del diseño ydebe determinar y
desarrollo,los
aplicar criteriosde
resultados delas
la evaluacion,la
revisiones
selección y el de
autorizacion seguimiento
los cambiosdely las
Cambios del diseño y desarrollo. desempeño y la reevaluacion
acciones tomadas de Plan de Calidad
los provveedores externos
basados en la capacidad.La
organización debe conservar
8.4.1 informacion documentada de estas
actividades y de cualquier accion
Criterios para evaluación y necesaria que surga de las
selección de proveedores evaluaciones Criterios de selección

informacion documentada que


Control de la producción y de la defina caracteristicas de productos
8.5.1 provisión del servicio, literal a. y resultados Matriz Clio

informacion documentada que


8.5.2 Identificación y trazabilidad. permita la trazabililidad Documentación

Propiedad perteneciente a los informacion documentada sobre la


8.5.3 clientes o proveedores externos propiedad de un cliente Matriz CLIO

Informacion documentada que


describa los resultados de la
8.5.6 Control de los cambios revisión de los cambios Listas de verificacion

información documentada sobre la


liberacion de productos y servicios
LIBERACIÓN DE LOS evidencia de conformidad y
PRODUCTOS Y SERVICIOS, trazabilidad de las personas que Plan de produccion,
8.6 parrafo 3 incluye literales. autorizan la liberacion Procedimientos

Informacion documental que Documentos para abordar


describa no conformidad, acciones no conformidades
tomadas,conseciones y Formatos de no
8.7.2 Control de salidas no conformes autoridades que toman decisiones conformidad
informacion documentada como
Evaluacion del desempeño evidencia de los resultados de
9.1.1 generalidades seguimiento y medicion Indicadores

informacion documentada como


evidencia de programa de auditoria
9.2.2 literal f y los resultados de la misma Programa de auditoria

informacion documentada como


Salidas de la revisión por la evidencia de resultados de
9.3.3 dirección, ultimo parrafo. revisiones por la direccion Plan de mejora
la organización debe conservar
información documentada como
evidencia de la naturaleza de las
no conformidades y cualquier
accion tomada posteriormente y
los resultados de cualquier accion Registros de quejas y
10.2.2 No conformidad y accion correctiva correctiva reclamos

La organización debe considerar


los resultados de analisis y
evaluacion y las salidas de la Informes de revision por la
10.3 Mejora Continua direcciòn dirección
1 MATRIZ

Contenido en Exigido Numeral Tema

Conocimiento de la organización y de su
4.1 contexto

Comprensión de las necesidades y


Manual de Calidad SI 4.2 expectativas de las partes interesadas

6.1 Acciones para abordar riesgos y


Manual de Calidad SI oportunidades

7.1
Plan de Calidad SI Generalidades

7.1.4. Ambiente para la operación de los


Plan de Calidad SI procesos

7.1.5

Manual de Calidad SI Recursos de seguimiento y medicion

7.2
Registros de formacion cualidades y
Manual de Calidad SI competencias y experiencias del personal

7.3

Manual de Calidad SI Toma de conciencia

7.4

Manual de Calidad SI Comunoicacìón

8.2.3.2
Registros de revisión de requerimientos de
Manual de Calidad SI productos o servicios

8.3.1

Diseño y desarrollo de los productos y


Manual de Calidad SI servicios generalidades
8.3.2

Manual de Calidad SI Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3
Registro sobre las entradas de diseño y
Plan de Calidad SI desarrollo

8.3.4
Registro de controles de diseño y
Plan de Calidad SI desarrollo

8.3.5
Certificaciones Laborales
Estudios,Capacitaciones SI Salidas de diseño y desarrollo

8.3.6

Plan de Capacitaciones SI Cambios en diseño y desarrollo

8.5.1
Documentación del
sistema de gestión de
Calidad NO Caracteristicas del producto o servicio

8.5.3

Propiedad perteneciente a los clientes o


Plan de Calidad SI proveedores externos

8.5.6

Plan de Calidad SI Control de los cambios

8.6

Registros de control SI Liberación de los productos y servicios


8.7.2

Plan de calidad SI Registro de productos no conformes

9.1.1

Segimiento y medición analisis y


Certificaciones Rut SI evaluación .Generalidades

control de cambios si

Certificaciones,
Especificaciones de
producto SI 9.2

Informes de
especificacion de
producto SI

documentos de control si Auditoría interna

9.3.3

Documento de salidas si Salidas de la revisión por la dirección


10.2

Plan de Calidad si No conformidad y acción correctiva

Criterios de selección SI

Matriz Clio SI

Documentación SI

Matriz CLIO SI

Listas de verificacion si

Plan de produccion,
Procedimientos SI

Documentos para abordar


no conformidades
Formatos de no
conformidad SI
Indicadores SI

Programa de auditoria SI

Plan de mejora SI

Registros de quejas y
reclamos SI

nformes de revision por la


dirección SI
MATRIZ DOCUMENTAL ISO 9001

Registros
Tema Descripción Contenido en
Se debe determinar las cuestiones externas
to de la organización y de su e internas que son pertinentes para el
contexto proposito de la organización Matriz de contexto
debe determinar la comprensión de las
sión de las necesidades y necesidades y expectativas de las partes
as de las partes interesadas interesadas Matriz de contexto

s para abordar riesgos y La organización debe determinar y


oportunidades Determinación
proporcionar losde riesgosnecesarios
recursos y oportunidades
para el Matriz de riesgos
establecimiento implementacion
mantenimiento y mejora continua de la
Generalidades gestion de calidad Presupuesto
la organización debe proporcionar y
e para la operación de los mantener el ambiente necesario para la
procesos operación de sus procesos Manual de calidad

La organización debe conservar la


informacion documentada como evidencia
de que los recursos de seguimiento y
de seguimiento y medicion medicion son idoneos para el proposito

Documentación del
formacion cualidades y Evidencia de la competencia del personal de sistema de gestión de
s y experiencias del personal la organización Calidad

La organización debe asegurarse de que las Listas de verificación de


personas que realicen el trabajo tomen capacitacion y
oma de conciencia conciencia de su politica los objetivos comunicación

La organizacion debe determinar las


Comunoicacìón conomicaciones internas y externas Plan de comunicaciones

Evidencia de resultados de la revisión y


revisión de requerimientos de cualquier requisito para productos y
servicios servicios

la organización debe establecer


implementar y mantener el proceso de
diseño y desarrollo que sea adecuado para
esarrollo de los productos y segurarse de la posterior provision de Formatos de productos y
vicios generalidades productos y servicios servicios
Evidencia de cumplimiento de los requisitos
del diseño y desarrollo del diseño y desarrollo

e las entradas de diseño y Evidencias sobre las entradas del diseño y


desarrollo

Realizar revisiones y evaluaciones para la


ontroles de diseño y capacidad de los resultados del diseño y
desarrollo

seño y desarrollo Registros de salidas de diseño y desarrollo

Registros que evidencien los cambios del


diseño y desarrollo,resultados de revisiones
diseño y desarrollo y autorizacion de los cambios

Disponibilidad de información que defina las


caracteristicas de los productos o los
servicios a prestar o las actividades a
as del producto o servicio desempeñar

rteneciente a los clientes o Registro sobre propiedades pertenecientes


externos a proveedores externos

s cambios Registro de control de cambios

e los productos y servicios Registro de conformidad del producto


roductos no conformes Registro de productos no conformes

medición analisis y Evidencia de los metódos de seguimiento


Generalidades medicion analisis y evaluación

Conservar información documentada como


evidencia de la implementación del
programa de auditoria y de los resultados de
rna las auditorias Programa de auditorias

La organización debe conservar informacion


documentada como evidencia de los
revisión por la dirección resultados de las revisiones por la direcciòn
La organización debe conservar informacion
documentada como evidencia de la
naturaleza de las no conformidades y Actas de revision por la
ad y acción correctiva resultados de cualquier acción correctiva direccion
Exigido

NO

NO

NO

SI

SI

SI

SI

SI
SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI
SI

SI

SI

SI
SI
MATRIZ DOCUMENTAL ISO 14001

Información documentada
Numeral Tema Descripción Contenido en
El alcance se debe mantener como
información documentada y debe
4.3 estar disponible para las
Alcance del S.G.A partes interesadas. Manual de SGA

5.2 La política ambiental debe:


mantenerse
La como información
organización
Política Ambiental La organización debe
documentada debe mantener
mantener la Manual de SGA
información
información documentada de
documentada de sus:
sus:
-- riesgos
aspectos y oportunidades que es
ambientales e impactos
6.1.1 necesario abordar;
ambientales asociados; Matriz de identificación de
Abordaje de riesgos y -- procesos necesarios
criterios usados para determinar peligros y valoracion de
oportunidades especificados
sus aspectos ambientales riesgos
significativos;
6.1.2 Criterios para la evaluación de - aspectos ambientales
aspectos ambientales y aspectos significativos. Matriz de aspectos e
ambientales significativos impactos
La organización debe mantener
información documentada de sus
6.1.3 requisitos legales y otros
Requisitos legales y otros requisitos.
requisitos Matriz Legal

6.2.1 La organización debe conservar


Objetivos ambientales y planes información documentada sobre
para lograrlos los objetivos ambientales. Manual de SGA
La extensión de la información
documentada para un sistema de
gestión ambiental puede variar de
7.2 determinar la competencia
una
necesaria para cada persona que Matrices de evaluacion
organización a otra, debido a:
Competencia realice el trabajo perfil de cargo
- el tamaño de la organización y su
tipo de actividades, procesos,
productos y servicios;
7.4 - la necesidad de demostrar el
herramienta que
cumplimiento determina
de sus la
requisitos Bitacora de comunicación
Comunicación exactitud de la comunicación
legales y otros requisitos; o matriz documental
- la complejidad de los procesos y
sus interacciones, y
7.5 - la competencia de las personas Manual de documentos
que realizan trabajos bajo el procedimientos para
Información documentada control de la organización documentacion
La organización debe mantener la
información documentada en la
8.1 medida necesaria para tener
la confianza en que los procesos
se han llevado a cabo según lo
planificado.
Control Operacional Manual de SGA

8.2 La organización debe mantener la


información documentada en la
medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se
Preparación y respuesta a llevan a cabo de la manera
emergencias planificada. Plan de emergencias

Seguimiento y medicion analisis y


evaluacion
Debe medir analizar y evaluar el Matriz de evaluacion del
9.1.1 desempeño ambiental desempeño
Establecer implementar y
mantener los procesos necesarios Procedimiento para la
para evaluar el cumplimiento de auditoria interna,informe
9.1.2 Evaluacion del cumplimiento sus obligaciones
llevar a cabo auditorias internas a de auditoria
intervalos planificados para
proporcionar informacion sobre el Procedimiento para la
9.2 Auditoria interna sistema de gestion ambiental auditoria interna.

se debe revisar el sistema de


gestion ambiental de la
organización en intervalos y Procedimiento revision
9.3 Revision por la dirección tiempos planificados por la direccion

debe reaccionar ante la no


No conformidades y accion conformidad evaliar la necesidad
10.2. corectiva de tomar acciones Plan de mejoramiento
MATRIZ DOCUMENTAL ISO 14001

Registros
Contenido en Exigido Numeral Tema Descripción

Compresion de la organización de Debe determinar cuestiones


Manual de SGA SI 4.1 su contexto internas pertinentes a su p

Comprension de las necesidades y Determinar las compresion


expectativas de las partes necesidades y expectativa
Manual de SGA SI 4.2 interesadas partes interesadas

Matriz de identificación de se debe establecer implem


peligros y valoracion de mantener los procesos nece
riesgos SI 6.1.1 Generalidades Abordar riesgos cumplir requisitos

Matriz de aspectos e debe determinar aspectos e


impactos SI 6.1.2. Aspectos ambientales significativos y comunic

6.1.3
Requisitos legales y otros Registro de identificación de
Matriz Legal SI requisitos legales

7.2
Registro de capacitación,hab
Manual de SGA SI Competencia experiencia de personal

7.4
Matrices de evaluacion
perfil de cargo SI Comunicación Evidencia de comunicación

9.1 Debe seguir medir analizar y


Bitacora de comunicación Seguimiento medición,analisis y desempeño ambiental. la or
o matriz documental si evaluación debe determinar que se n

La organización debe estable


Manual de documentos 9.1.2 implementar y mantener los
procedimientos para Seguimiento medición,analisis y necesarios para evaluar cum
documentacion NO evaluación de sus obligaciones
9.2

Programa de auditoria intern


Manual de SGA SI Auditoria interna resultados de auditoria

9.3

Resultados de la revisión
Plan de emergencias SI Revision por la dirección dirección

10.2
Matriz de evaluacion del No conformidad y acción correctiva
desempeño SI Resultados de acciones co
Procedimiento para la
auditoria interna,informe
de auditoria SI

Procedimiento para la
auditoria interna. SI

Procedimiento revision
por la direccion SI

Plan de mejoramiento si
DOCUMENTAL ISO 14001

Registros
Descripción Contenido en Exigido
Matriz de
Debe determinar cuestiones externas e contexto de la
internas pertinentes a su proposito organización SI

Determinar las compresiones de las


necesidades y expectativas de las
partes interesadas Matriz Clio SI

se debe establecer implementar y


mantener los procesos necesarios para Plan de
cumplir requisitos emergencia si
Matriz de
identificacion
debe determinar aspectos e impactos de aspectos e
significativos y comunicarlos impactos si

Registro de identificación de requisitos


egales Matriz Legal SI

Registro de capacitación,habilidades y
xperiencia de personal Certificaciones SI

Matriz de
Evidencia de comunicación cominicacion SI

Debe seguir medir analizar y evaluar el Matriz de


desempeño ambiental. la organización evaluacion del
debe determinar que se necesita desempeño si

a organización debe establecer


mplementar y mantener los procesos
ecesarios para evaluar cumplimiento Matriz de
e sus obligaciones cumplimiento SI
Programa de auditoria interna y
esultados de auditoria SI

Resultados de la revisión por la


dirección SI

Resultados de acciones correctivas SI


MATRIZ DOCUMENTAL OHSAS 18001

Información documentada
Numeral Tema Descripción Contenido en

Definir y documentar el alcance de


4.1 Alcance del Sistema de Gestión su sistema de Gestiòn SYSO Manual de Gestión SYSO

Definir y autorizar la política de


4.2 Política SYSO SYSO Manual de Gestión SYSO
Procedimiento donde se
Identificación de peligros y identifiquen los peligros la Matriz de identificación de
valoración de riesgos y control de evalución de riesgos y los peligros y valoracion de
4.3.1 los mismos controles riesgos

Procedimiento donde se
Requisitos legales y otros identifiquen requisitos legales
4.3.2 requisitos aplicables y otros Matriz legal

Establecer implementar y
mantener objetivos documentos en
los niveles de la
organización,tambien establecer
uno o varios programas para
4.3.3 Objetivos y programas SYSO cumplir los objetivos Manual de Gestión SYSO

La organización debe asegurar


Competencia,formación y toma de personal competente,que cuente
4.4.2 conciencia con la expeciencia adecuada Certificaciones
Debe existir un procedimiento de
comunicación interna entre los
procesos de la organización y
partes interesadas. 4.4.3.2 Y
Comunicación, participación y documento procedimiento para la
4.4.3-4.4.3.2consulta participacion de los trabajadores Matriz de Cominicación

La documentacion debe incluir


registros planificacion operación y
4.4.4. Documentación control de procesos
La organización debe asegurar un
procedimiento que permita manejo
de documentos con sus
4.4.5 Control de documentos caracteristicas Listas de verificación

Procedimiento para cubrir las


situaciones en las que su ausencia
podria llevar a desviacion de su Procedimiento para el
4.4.6 Control operacional politica y objetivos de sst control operacional

La organización debe implementar


un procedimiento para responder a
Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia antes
4.4.7 emergencia durante y despues de la misma Plan de emergencia

La organización debe establecer


un procedimiento para el
seguimiento de los
Medición y seguimiento del objetivos,eficacia de controles y Evaluaciones de
4.5.1 desempeño programas desempeño
La organización debe establecer
un procedimiento para evaluar
periodicamente el cumplimiento de
4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal requisitos aplicables Listas de verificación

Documentar y mantener resultados


de investigaciones de los
4,5,3,1 evaluación de incidentes incidentes Procedimiento de incidentes

La organización debe establecer


No conformidad acción correctiva y un procedimiento para el manejo
4.5.3.2 preventiva de las no conformidades Listas de verificación
La organización debe establecer
un procedimiento para el
almacenamiento protección
recuperación retencion y
4.5.4 Control de los registros disposición de registros Manual de documentos

La organización debe establecer


un procedimiento para mantener
4.5.5 Auditoria interna programas de auditoria Manual de Gestión SYSO
MATRIZ DOCUMENTAL OHSAS 18001

Registros
Contenido en Exigido Numeral Tema

Identificacion de peligros
valoracion de riesgos y
Manual de Gestión SYSO SI 4.3.1 determinacion de controles

Requisitos legales y otros (Matriz


Manual de Gestión SYSO SI 4.3.2. legal)

Matriz de identificación de Registro de la comunicación de


peligros y valoracion de funciones, responsabilidades,
riesgos SI 4.4.1 rendición de cuentas y autoridad

Competencia formacion y toma de


Matriz legal SI 4.4.2 conciencia

Preparacion y respuesta ante


Manual de Gestión SYSO SI 4.4.7 emergencia

Registro de calibración y
Certificaciones SI 4.5.1 mantenimiento de equipos

Registro de las acciones


Matriz de Cominicación SI 4.5.1.F preventivas y correctivas

Registro de las evaluaciones


4.5.2.1 periódicas de los requisitos legales
Registro de las evaluaciones
Listas de verificación SI 4.5.2.2 periódicas de otros requisitos

Procedimiento para el Registro sobre investigación y


control operacional SI 4.5.3.1 análisis de incidentes

Registros de la revisión por la


Plan de emergencia SI 4.6 dirección

Evaluaciones de
desempeño SI

Listas de verificación SI

ocedimiento de incidentes SI

Listas de verificación

Manual de documentos

Manual de Gestión SYSO


Z DOCUMENTAL OHSAS 18001

Registros
Descripción Exigido

Se debe realizar un procedimiento para


mantener actualizados los resultados
de la identificacion de peligros SI
Se debe implementar un procedimiento
que se identifique requisitos aplicables
y otros que conciernan según sus
actividades SI

Se debe documentar y comunicar las


funciones, responsabilidades y
autoridades. SI

La organización debe asegurarse que


cualquier persona que trabaje para ella
y que realice tareas que pueda causar
impactos en la syso sea competente
tomando como base su educacion
formacion o experiencias adecuadas si

se debe implementar un procedimiento


que responda a situaciones de
emergencia si

Se deben conservar los registros de las


actividades y los resultados de
calibración y mantenimiento (en
relación a los equipos necesarios para
efectuar mediciones en caso de
requerirse) SI

Registro de los datos y los resultados


del seguimiento y medición, para
facilitar el posterior análisis de las
acciones correctivas y las acciones
preventivas. SI
La organización debe mantener los
registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas (relacionados
con el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables) SI
La organización debe mantener los
registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas (relacionados
con el cumplimiento de otros requisitos
aplicables suscritos) SI

Se deben documentar y mantener los


resultados de las investigaciones de los
incidentes. SI

Se deben conservar los registros de


las revisiones por la alta dirección. SI