Curso: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1763895)

Actividad: Taller AA3

Nombre:
Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes
puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la

“Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de
los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Empanadas Rapis REUNIÓN DE APERTURA PROCESO Código: RA 07-02

S.A. DE AUDITORIA INTERNA Versión: 1.0
Dirección: Calle 22ª 55-12 Acopio Fecha: 25 sept.-18
Representante: Jhon J. Perez
Teléfono: 324 42 42
Cargo: Gerente Principal
Correo: Empanadasrapi@rapis.com
De: Equipo auditor de Calidad
Para: Coordinación de investigación
Joshua Mazo
Objetivo: Realizar auditoria interna al programa de Sistema de Gestión de
Calidad (SGC) de Empanadas Rapis S.A. en los laboratorios de
investigación de prestación de servicios.
Alcance: Lograr la verificación de la prestación de los servicios del
laboratorio de ensayos e investigación del SGC de Empanadas
Rapis S.A.

CRITERIOS DE AUDITORIA
 Política de Gestión Financiera.

 Política de Logística y Servicio al Cliente

 Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001:2008

 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión febrero 2018

 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión marzo de 2018

COMUNICACIÓN: REUNIÓN DE Código: RA 07-05

Empanadas Rapis
APERTURA PROCESO DE Versión: 1.1
S.A.
AUDITORIA INTERNA
Dirección: Calle 22ª 55-12 Acopio Fecha: 25 sept.-18
Representante: Jhon J. Perez
Teléfono: 324 42 42
Cargo: Gerente Principal
Correo: Empanadasrapi@rapis.com
De: Equipo auditor de Calidad
Para: Coordinación de investigación
Joshua Mazo
Reunión de apertura: 15 octubre 2018 hora: 7:30 A.M.
Reunión de cierre: 15 octubre 2018 hora: 4:30 P.M.
Buen día
El motivo de esta comunicación es para informar que el equipo auditor de Gestión de
calidad realizará la auditoria interna contemplada en el Plan de Gestión Integral, haciendo
seguimiento al proceso que se desarrolla en esta comunicación.

El objetivo principal es la verificación y evaluación aplicable a los procesos y

procedimientos asociados a la prestación de servicios referente a los documentos de
criterio de auditoria.

Será realizada la auditoria por un equipo de 3 auditores de calidad, se pide que se facilite
el nombre y cargo de las personas que atenderán al equipo auditor el día de la auditoria
con una duración de 7 horas en jornada laboral ordinaria.
 Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos
de protección personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución de esta
auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor

Cordialmente:
Gestión de Calidad.

Indicadores

Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:

• Gerencia General

• Secretaria de Gerencia

• Superintendencia de Logística

Procesos y actividades de la auditoria

Reunión de apertura 7:45 am

Responsable: Representante técnico

Dirección 8:00 am
Responsable: Secretaria

Trámites legales 10:00 am

Responsable: Coordinador general

Medición y análisis 1:00 pm

Responsable: Ingeniería de proceso

Reunión de cierre 4:30 pm

Responsable: Representante técnico.

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

 Política de Gestión Financiera.

 Política de Logística y Servicio al Cliente

  Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001:2008

 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión febrero 2018

 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión marzo de 2018

N° Documento revisado Observaciones del documento

Política de Logística y Servicio al
Última actualización 18 de julio 2011
1 Cliente

Política de Gestión Financiera Última actualización 5 de enero 20

2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002
Ensayos de laboratorio Carpetas de Protocolos e Instructivos

Manual de Procedimientos.
3 Cap. Compras y Logística. Última actualización 9 de febrero 2014

M-PC-002
Manual de Procedimientos de
4 Versión febrero 2018
Laboratorio
Manual de Documentos de M-DR-005
5 Retención y Archivo del Libros de registro de muestras
Laboratorio de Ensayos

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará
durante la auditoría.

 La escucha activa.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y

verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal.

e. Generación de hallazgos de auditoría:

Auditor(es): Oficina asesora de

Fecha: 26 septiembre de 2018
control interno.
Proceso auditado: compras Auditado(s): Logística.
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
 1 Procedimientos de
Falta agregar
costos en política de gestión
implementación de X
materiales en financiera
procedimiento
bodega
2 formato único de No se tiene en
Compras y
despachos, Manual cuenta el formato X
logística
de procedimientos único de despachos.
3 Política de Falta actualización
Cambios
logística y de la política de X
organizacionales
servicio al cliente logística.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

Conclusiones de la Auditoria:

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para

el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de
registros de muestras.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.

f. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Los hallazgos son pieza fundamental de la auditoria interna debido a que son el motivo principal
que se tiene como objetivo a razón de que permiten conocer el estado actual de funcionamiento
de la empresa y deja observar los puntos débiles y fortalezas de la empresa.