Modificaciones Durante la Fase

de Ejecución de Inversiones

Septiembre de 2018

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CONTENIDO

1. Lineamientos generales - Procesos en la fase de ejecución

2. Concepción Técnica y Dimensionamiento

3. Casos de Modificación de Concepción Técnica y Dimensionamiento

2
Lineamientos
generales -
Procesos en la
fase de Ejecución
3
 La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o documentos
inversiones públicas
equivalentes (DE)

“Ambos involucran ejecución financiera”

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas,
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.

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 1. Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o
documento equivalente de un PI:
Aspectos que la UF debe revisar con
relación a la consistencia técnica

1. Identificación de servicios públicos

priorizados en la brecha de servicios.
2. La tecnología de producción
Inicio Registro del cierre 3. La capacidad de producción

Art..6.3
correspondiente en 4. La localización
el F04 Nota: Para que la concepción técnica no
Autorización de la cambie no se puede modificar el punto 1
Elaboración del ET Sí
Art.4.2

Responsable: UEI
Art.5.3

elaboración del ET o ¿Cambia

documentos o documento concepción
equivalentes equivalente técnica?
OPMI comunica a

Art..5.4 y 6.5
Responsable: OR Responsable: UEI Comunica a la OPMI
OR para aprobación

Art..6.5
para la actualización
de la actualización
Fin
de la PMI
No de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR

Evaluación de
Art..4.4 (a) y 7.4

Registro de los
modificaciones, Aprobación del ET o

Art..7.4
resultados del ET o Fin

Art.7.5
aprobación y registro documentos
en el Formato 01 de documento
equivalentes
Ejecución equivalente en el F01
Responsable: UF Responsable: Según Responsable: UEI
documentos de gestión
de la Entidad
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2. Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Ejecución física

TécnicoExpediente
(ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física

antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones Re g i s t r o

antes de elaborar o e q u i va l e n t e a p r o b a d a s d u ra n t e l a de
de aprobar ET
Viabilidad o doc. equivalente aprobado e j e c u c i ó n f í s i ca Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C

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3. Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución física

TécnicoExpediente
(ET) o doc. equivalentes
Consistencia
Técnico

UEI registra avance ejecución física en el

F03 de Ejecución

Modificaciones Re g i s t r o
EModificaciones
T o d o c u m e n t o e q u i va l e n t e
antes de aprobar a p r o b a d a s d u ra n t e l a de
Aprobación a p r oET
bado
o doc. equivalente e j e c u c i ó n f í s i ca Cierre

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

7
Concepción
Técnica y
Dimensionamiento

8
1. Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.

La concepción técnica se refleja en el objetivo del PI donde se identifica el servicio

público y el área de influencia donde se ubica la población objetivo.

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2. Análisis de la Concepción técnica

1 2 3
Localización
Capacidad
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución Alternativa Técnica (dimensionado para atender a la
Pueden variar sin cambiar la población de un área de influencia)
(Concepción Concepción Técnica
Técnica) (Incluye otras alternativas de solución evaluadas metas de producto para
en el estudio de preinversión o ficha técnica) contribuir al cierre de brechas

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 3. El Dimensionamiento en el marco del Invierte.pe

El dimensionamiento está asociado al alcance y ámbito de influencia

del proyecto de inversión.

El dimensionamiento se encuentra estrechamente ligado a la

concepción técnica del proyecto de inversión.

Dimensionamiento Capacidad de Producción

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4. Dimensionamiento en el marco del Invierte.pe:

El dimensionamiento del servicio público debe corresponder a la

capacidad instalada que se requiere para atender a la población
objetivo en el horizonte de evaluación.

Considerando lo indicado anteriormente, es posible modificar la

capacidad de producción, manteniendo el servicio público, la población
objetivo y el área de influencia, por ejemplo, en los siguientes casos:

- Para corregir errores en la estimación realizada en el estudio de preinversión.

- Actualización de la proyección de la demanda en el horizonte de evaluación.

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5. Dimensionamiento : ¿Qué implica? POBLACIÓN BENEFICIARIA O
CONDICIÓN QUE CORROBORA
DEMANDANTE

GUARDA
CORRESPONDENCIA
Durante la fase de ejecución

1
3

TAMAÑO O LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN

13
Casos de
Modificación
de Concepción
Técnica y
Dimensionamiento
14
 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo
a adecuados servicios Localización producción y
Central del PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización dentro del ámbito

Si no cambia el objetivo central del
de influencia del proyecto de inversión,
proyecto de inversión no cambia la
capacidad de producción o tecnología, no
concepción técnica del PI
cambia la concepción técnica del PI

Si en el PI declarado viable se consideró la intervención en primaria y secundaria, y en la Fase de Ejecución

sólo se interviene en el nivel secundaria, o se decide incluir el nivel inicial que no estuvo considerado en el PI
viable, cambia el objetivo del PI. En este escenario, SÍ cambia la concepción técnica, no corresponde el
registro de las modificaciones en el BI y la UEI debe realizar el cierre del PI.

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 Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en
Educación
PI viable(F&E)
Capacidad de
El PI declarado viable comprende 18 aulas
pedagógicas, biblioteca, laboratorios, entre
prod.
otros ambientes, contemplados en las Normas
Técnicas para el Diseño de Locales de
Educación Básica Regular (Documento de
Trabajo 2009).
Tecnología de producción
Suficiente Infraestructura, comprende la
construcción de 2 pisos con sistema
constructivo dual para atender los niveles
primario y secundario.
Adecuado equipamiento, comprende, la
adquisición de equipamiento para las áreas
pedagógicas de la IE.
Capacitación para Docentes.
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Modificación en Modificaciones que no cambian
la Fase de concepción técnica (Ejecución)
Ejecución
Mediante RM, el MINEDU dispone la Como parte de la adecuación a la norma técnica de la JEC, el
implementación del modelo de número de aulas se reduce a 16, se incorpora el módulo de
Jornada Escolar Completa (JEC) en la conectividad para la recarga de laptops a utilizarse en las
IE N° 3089 Los Angeles, aulas funcionales, se incorporan ambientes nuevos, se
correspondiendo la adecuación del ajustan dimensiones de los ambientes, entre otros.
planteamiento técnico del PI a la
norma de la JEC
El número de pisos para el nivel secundario se incrementa a 3
El terreno tiene una pendiente
con la finalidad de ejecutar el planteamiento técnico del PI
mayor a lo permitido en la norma
acorde a la norma de la JEC. Asimismo, se modifica el
respectiva que encarece el PI y
sistema constructivo del cerco perimétrico de albañilería
reduce el área del terreno,
confinada, columnas y vigas, a uno prefabricado semi
generando la construcción de un
piso adicional. transparente; a fin de reducir costos y brindar seguridad a la
IE.
Implementación del modelo de
Jornada Escolar Completa (JEC), Se adquiere el sistema de alarma y control para proteger y
conlleva a la adquisición de asegurar el equipamiento TIC.
equipamiento TIC para aulas
funcionales y otros ambientes.
Se retira capacitación para docentes debido a que lo asumirá
Se retira de las meta capacitación la DRE con gasto corriente.
 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en salud

Condiciones adecuadas para

la prestación de servicios de Capacidad de
Objetivo del producción y
salud a la población Localización
PI tecnología
asignada al Centro de Salud
La Esperanza

Si cambia la localización dentro del ámbito

Si no cambia el objetivo del PI de influencia del CS La Esperanza, la
no cambia la concepción técnica del PI capacidad productiva y tecnología,
no cambia la concepción técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud
a Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI
debe realizar el cierre del PI.

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 Modificaciones que no cambian la concepción técnica:
Ejemplo en Salud
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
El Centro de Salud La Esperanza La DIRESA aprobó la
Adecuación de uno de los consultorios para
Capacidad de

comprende 14 consultorios adecuación de 01 consultorio

producción

brindar servicios de teleconsultas con

físicos, 01 tópico, 01 laboratorio, para servicios de teleconsultas especialistas del Hospital de referencia.
01 sala de partos y 20 camas de con especialistas del Hospital
internamiento. de referencia, aprovechando Se cambió localización dentro del área de
los servicios de banda ancha y influencia (se suprimió la infraestructura
Los servicios de salud se la limitada disponibilidad de provisional de contingencia). Cambió el diseño
Tecnología de
producción

brindan con personal especialistas (Pediatras y (se redujo de 3 niveles a una infraestructura
asistencial de forma presencial. Ginecólogos). de un solo nivel, ya no se requiere ascensor).

Se reubica el establecimiento Se incluyó la construcción de cerco

El Centro de Salud se proyecta de salud dentro del área de perimétrico y la instalación de sistemas de
Tecnología de
producción

en su actual localización seguridad (cámaras de vigilancia, sensores,

Localización

influencia, en un terreno de
(terreno de 3,000 m2) e incluye 6,000 m2. En el local donde alarmas).
construcción de infraestructura funciona el CS se reubicará la
provisional en otra ubicación. sede de la Red.
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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en saneamiento

La población de las
localidades de Oaxaca y San Capacidad de
Objetivo del
Antonio accede a los Localización producción y
PI
servicios de agua potable y tecnología
saneamiento

Si cambia la localización, capacidad

Si cambia el objetivo del proyecto de
productiva y tecnología o se incluye otras
inversión (PI) cambia la concepción
soluciones tecnológicas,
técnica del PI
no cambia la concepción técnica del PI

Si se cambia el ámbito de influencia para atender sólo a una de las localidades, cambia el objetivo del PI por
tanto, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.

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 Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en
Saneamiento
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

El PI declarado viable contempla En el expediente técnico se La capacidad de producción del sistema de agua
construir un sistema de agua establece que la demanda del potable se incrementa de 20 l/s a 25 l/s, para
prod.

potable con una capacidad de servicio de agua potable del satisfacer las necesidades de la demanda de
producción de 20 litros por segundo PI viable está subestimada. dicho servicio.
(l/s)

Durante la elaboración del

Tecnología de producción

Expediente Técnico, se El PI modificado cambia la tecnología de la PTAP,

El sistema de agua potable del PI
observa que los resultados de de filtración lenta a filtración rápida.
viable incluye la construcción de una
turbidez y coliformes
planta de tratamiento de agua
termotolerantes del agua a
potable (PTAP) de filtración lenta.
conducirse a la PTAP son
mayores a los estimados en el
PI viable, requiriendo que se
modifique la tecnología de la
PTAP, de filtración lenta (PI
viable) a filtración rápida.
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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Transportes

Adecuado nivel de Capacidad de

Objetivo del transitabilidad vehicular de la
Localización producción y
PI vía, para el traslado de carga y
pasajeros. tecnología

Si cambia la localización dentro del área de

influencia (se mantiene origen-destino),
Si no cambia el objetivo del PI no cambia
capacidad productiva, tecnología o se incluye
la concepción técnica del PI
otras soluciones tecnológicas previstas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (origen-destino), si varía la capacidad de producción para atender a una
mayor demanda por variación de la población objetivo (p.e. de Avenida a Vía Expresa), SÍ cambia la
concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.

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 Modificaciones que no cambian la concepción técnica: Ejemplo en
Transportes
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
El PI declarado viable tiene un trazo Se ubicó puntos con taludes Se modificó parcialmente el trazo de la carretera
Localización

con un origen y un destino. inestables. (puntos intermedios), sin embargo el origen y

destino se mantiene.

El producto 1 comprende: Modificaciones en el diseño Se modificó el diseño del pavimento, pasando

del pavimento, de acuerdo al de lastrado a afirmado, y el proyecto sigue
Tecnología de producción

Obras civiles: red vial a nivel de

lastrado. estudio de demanda. siendo rentable y sostenible.

El producto 2 comprende: Modificaciones en obras de Se modificó el tipo de material del pontón o la

Obras de arte y drenaje arte y drenaje optimizando alcantarilla.
los diseños (pontones,
alcantarillas).

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Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos
Públicos

Adecuados servicios
Objetivo del turísticos públicos en el Capacidad de
Localización
PI Complejo Arqueológico producción y tecnología
Cumbemayo

Si cambia la capacidad productiva y tecnología o se

Si no cambia el objetivo del PI incluye otras soluciones tecnológicas, no cambia la
no cambia la concepción técnica del PI concepción técnica del PI

Si no se evaluó una segunda alternativa de solución para cumplir con el objetivo del proyecto de inversión y la
incluyó posterior a la viabilidad, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.

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 Concepción técnica: Ejemplo en Recursos Turísticos Públicos
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

Dentro del área del recurso El tipo de suelo del sendero Propuesta:
turísticos, entre otros, se ha “A” presenta un riesgo alto de
prod.

Mejoramiento sendero A de 300 ml , capacidad

considerado mejorar el sendero “A” erosión por lo cual se máxima 200 personas /día
de 300 ml, capacidad prevista para recomienda trazar un sendero Creación del sendero B de 200 ml, capacidad
500 personas /día adicional máxima 400 personas /día
Tecnología de producción

Se contempla, entre otros, la Estudios especializados Propuesta replanteada:

construcción: demuestran que el • 15 paneles interpretativos (incluye diseño
• 1 centro de interpretación de ecosistema del recurso podría sistema braille) y se retira el centro de
200 m2 ser afectado por las interpretación.
• 2 pontones de concreto y intervenciones previstas, por • 2 Pontones modulares de madera
metal tanto se recomienda adecuar originaria de la zona.
• 1 mirador de concreto de 8 m la propuesta • 1 Mirador natural acondicionado en la
de altura, a la mitad del cima de una colina, al final de recorrido.
recorrido

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 Concepción técnica: Ejemplo en Proyectos Institucionales
CREACION DEL CENTRO DE Capacidad de
SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE producción y
Objetivo del
(SUNAT) EN LA CIUDAD DE Localización tecnología
PI
CARAZ, PROVINCIA DE HUAYLAS,
REGION ANCASH.
Si cambia el área de influencia cambia la concepción técnica
HUAYLAS HUARI

Cambio
Ejecución
de
Ejecución objetivo

Si se cambia el AREA DE INFLUENCIA de la provincia de HUAYLAS a la provincia de HUARI el cual nunca estuvo considerado en el PI,
cambia el objetivo del PI y por ende SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.
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 Consistencia y concepción técnica: Mejoramiento de Riego
Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)

Mejoramiento del servicio de agua para Cambio en la localización de los Componente de

Objetivo
Central

riego en las localidades/JU/anexos/distritos Localización la infraestructura hidráulica planteada en la

alternativa seleccionada dentro del área de
influencia .
Capacidad de
Caudal
producción
Cambios tecnológicos de la alternativa
Tecnología seleccionada:
- Canal entubado o canal de concreto.

Otra (I) Cambio de trazo del canal, el cual puede incluir

acueductos (no cambia la fuente de agua).
alternativa (II) Variaciones en el planteamiento hidráulico
evaluada (aprovechar otras fuentes de agua adicionales).

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 Consistencia y concepción técnica: Apoyo al Desarrollo Productivo
Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)

Implementación del servicio de Cambios dentro del ámbito en el que se ubica la

Objetivo

Localización
Central

transferencia técnico productiva de la cadena productiva a intervenir.

cadena productiva seleccionada en el
ámbito* X
Capacidad de (I) Cambio en el número de promotores locales
producción (II) Cambio en el número de capacitaciones.
Cambios tecnológicos de la alternativa
Tecnología seleccionada:
(I) Metodología de capacitación.
(II) Variedades del equipamiento de uso común.
Otra Alternativas evaluadas que contemplen
alternativa variaciones en el paquete tecnológico.
evaluada
*El ámbito correspondiente al nivel de gobierno que formula y evalúa el PI.

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 Consistencia y concepción técnica:
Recuperación de Ecosistemas Andinos (FT)
Concepción técnica Modificaciones que no cambian concepción técnica
producto de la FyE (Ejecución)
Objetivo

Cambio en la localización de los componentes dentro

Central

Recuperación del ecosistema A de Localización

la localidad X. del ecosistema a recuperar.

Capacidad de Dentro del área a intervenir puede variar la

intensidad de la intervención por contar con mayor
producción
precisión de información.

Tecnología Cambios tecnológicos de la alternativa seleccionada:

ejemplo: zanjas de infiltración por terrazas de formación
lenta. Las amunas por cochas. Para recuperación de
lagunas: la aplicación de oxigeno por aplicación de
ozono.
Fuente: MINAM.

FT: Ficha Técnica

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