GUIA DE DERECHO PROCESAL PENAL (TERCER PARCIAL)

1.- ¿Qué es el procedimiento?

R= Marco Antonio Díaz de León establece que “el procedimiento es un conjunto coordinado de actos procesales que sirven
para la obtención de un fin determinado dentro del proceso. El procedimiento equivale, en realidad, a una parte del proceso;
es decir, aquel se da y se desarrolla dentro de éste, concatenando a los actos de que consta, uniéndolos como si se trataran
de eslabones, hasta producir la situación jurídica que corresponde en el proceso”.
2.- ¿Qué es el proceso?
R= Es un conjunto de actos procesales, ligados entre sí como una relación jurídica, por virtud de la cual el Estado otorga su
jurisdicción con objeto de resolver los litigios o relaciones de derecho sometidos a su decisión.
3.- ¿Qué es el procedimiento penal?
R= Juan José González Bustamante lo define como el “conjunto de actividades y formas regidas por el Derecho Procesal
Penal, que se inician desde que la autoridad pública interviene al tener conocimiento de que se ha cometido un delito y lo
investiga, y se prolonga hasta el pronunciamiento de la sentencia, donde se obtiene la cabal definición de las relaciones de
derecho penal”.
4.- ¿Qué es el proceso penal?
R= De acuerdo a Julio Antonio Hernández Pliego, se define como “el conjunto de actos conforme a los cuales el juez,
aplicando la ley, resuelve el conflicto de intereses sometido a su conocimiento por el Ministerio Público”.
5.- ¿Que es el juicio?
R=El juicio es la convicción a la que llega el juez, luego de examinar los hechos sometidos a su conocimiento, enlazando a
ese análisis las pruebas allegadas al proceso. Luego del juicio lo que sigue es la sentencia.
6.- ¿Qué es el derecho procesal penal según diversos autores?
R= 1) De acuerdo con Jorge Clara Olmedo, el derecho procesal penal es la disciplina jurídica reguladora de la efectiva
realización del derecho penal. Establece los principios que gobiernan esa realización y determina los órganos, la actividad y
el procedimiento para aplicar la ley penal sustantiva.
2) Eugenio Florián, define al derecho procesal penal como el conjunto de normas que regulan y disciplinan el proceso en
su conjunto y en los actos particulares que lo caracterizan.
3) Para Guillermo Colín Sánchez, es el conjunto de normas que regulan y determinan los actos, las formas y formalidades
que deben observarse durante el procedimiento, para hacer factible la aplicación del derecho penal sustantivo.
4) Javier Piña y Palacios, lo define como la disciplina jurídica que explica el origen, función, objetivo y fines de las normas,
mediante las cuales se fija el quantum de la sanción aplicable para prevenir y reprimir el acto u omisión que sanciona la ley
penal.
5) Julio Antonio Hernández Pliego, señala que el Derecho Procesal Penal surge como un conjunto de normas jurídicas
correspondientes al Derecho público interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado y los particulares destinatarios de
ellas (aunque no en exclusiva), que hacen posible la aplicación del Derecho Penal sustantivo a los casos concretos, con el
propósito de preservar el orden social.
7.- ¿Cuáles son los actos para acceder a la justicia penal?
R= Con la denuncia o querella.
8.- ¿Cuándo se da la reforma constitucional?
R= El 18 de junio de 2008 se publicó el decreto de reforma en el Diario Oficial de la Federación, a través del cual se adopta
un nuevo sistema de enjuiciamiento penal: acusatorio con tendencia adversa rial y oral.
9.- ¿Cuáles son los puntos fundamentales que aparecen en la exposición de motivos de la Reforma Constitucional?
R=
 Implementar un sistema acusatorio, en el que se privilegie el respeto a los derechos fundamentales de la víctima u
ofendido y del imputado, así como los principios de presunción de inocencia, oralidad, publicidad, inmediación,
contradicción, concentración y continuidad.
 Introducir expresamente la presunción de inocencia en el texto constitucional.
 Elevar la calidad de la defensa eliminando la posibilidad de que un imputado pueda ser representado por una
persona que no sea Licenciado en Derecho; para ello se buscó eliminar la figura de persona de confianza.
 Garantizar que todas las declaraciones del imputado deberán ser ante el juez y en presencia de su defensor.
10.- Jueces de control.
R= Encargados de la aplicación de medidas cautelares, providencias precautorias, y técnicas de investigación, resolviendo
inmediatamente y por cualquier medio las solicitudes que les formulen los agentes del ministerio público.
11.- Jueces de juicio oral.
R= Encargados de recibir y desahogar pruebas en audiencia pública, emitiendo sentencia.
12.-Jueces de ejecución de sentencias.
R=Que vigilara y controlara la ejecución de la pena.
13.- ¿Cambios del procedimiento?
R=
 Se sustituye el auto de formal prisión, por “auto de vinculación al proceso”.
 Prisión preventiva medida cautelar de carácter excepcional.
 Se privilegian los mecanismos alternativos de solución de conflictos.
 Establecer el procedimiento abreviado
 Vacatio legis. Entrada en vigor del sistema en forma escalonada, en un lapso hasta de ocho años.
14.- ¿Características del proceso penal, fundamento?
R= ART. 20 CPEUM ART. 4 CNPP
 ACUSATORIO: Quien acusa tendrá la carga de la prueba.
 ORAL: Todas las argumentaciones, pretensiones y pruebas de las partes se incorporarán de manera verbal.
 ADVERSARIAL: Contienda entre partes en condición de igualdad.
15.- ¿Principios rectores del proceso penal?
R= PUBLICIDAD: Las audiencias serán públicas, con el fin de que a ellas accedan no sólo las partes que intervienen en el
procedimiento sino también el público en general, con las excepciones previstas en este Código.
CONTRADICCIÓN: Las partes podrán conocer, controvertir o confrontar los medios de prueba, así como oponerse a las
peticiones y alegatos de la otra parte, salvo lo previsto en este Código.
CONCENTRACIÓN: Las audiencias se desarrollarán preferentemente en un mismo día o en días consecutivos hasta su
conclusión, en los términos previstos en este Código, salvo los casos excepcionales establecidos en este ordenamiento.
CONTINUIDAD: Las audiencias se llevarán a cabo de forma continua, sucesiva y secuencial, salvo los casos excepcionales
previstos en este Código.
INMEDIACIÓN: Toda audiencia se desarrollará íntegramente en presencia del Órgano jurisdiccional, así como de las partes
que deban de intervenir en la misma, con las excepciones previstas en este Código. En ningún caso, el Órgano jurisdiccional
podrá delegar en persona alguna la admisión, el desahogo o la valoración de las pruebas, ni la emisión y explicación de la
sentencia respectiva.
16.- ¿Cuál es el objeto del proceso penal?
R= El proceso penal tendrá por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no
quede impune y que los daños causados por el delito se reparen. ART. 20 CPEUM «A» FRACCIÓN I, ART. 2 CNPP

18.- ¿Etapa de investigación?

R= La investigación tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los hechos y, en su
caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación contra el imputado y la reparación del
daño. ART. 212-333 CNPP

19.- ¿Cuáles son las determinaciones del ministerio público durante la investigación inicial?
R=
Facultad de abstenerse de investigar (Art. 253 CNPP): El Ministerio Público podrá abstenerse de investigar, cuando los
hechos relatados en la denuncia, querella o acto equivalente, no fueren constitutivos de delito o cuando los antecedentes y
datos suministrados permitan establecer que se encuentra extinguida la acción penal o la responsabilidad penal del imputado.
Esta decisión será siempre fundada y motivada.
Archivo Temporal (Art. 254 CNPP): El Ministerio Público podrá archivar temporalmente aquellas investigaciones en fase
inicial en las que no se encuentren antecedentes, datos suficientes o elementos de los que se puedan establecer líneas de
investigación que permitan realizar diligencias tendentes a esclarecer los hechos que dieron origen a la investigación. El
archivo subsistirá en tanto se obtengan datos que permitan continuarla a fin de ejercitar la acción penal.
No ejercicio de la acción penal (Art. 255 CNPP): Antes de la audiencia inicial, el Ministerio Público previa autorización del
Procurador o del servidor público en quien se delegue la facultad, podrá decretar el no ejercicio de la acción penal cuando
de los antecedentes del caso le permitan concluir que en el caso concreto se actualiza alguna de las causales de
sobreseimiento previstas en este Código.
Criterio de oportunidad (Art. 256 CNPP): La aplicación de los criterios de oportunidad será procedente en cualquiera de
los siguientes supuestos:
I.Se trate de un delito que no tenga pena privativa de libertad, tenga pena alternativa o tenga pena privativa de libertad cuya
punibilidad máxima sea de cinco años de prisión, siempre que el delito no se haya cometido con violencia.
Ejercicio de la acción penal (Art. 211 CNPP): La aplicación de los criterios de oportunidad extinguirá la acción penal con
respecto al autor o partícipe en cuyo beneficio se dispuso la aplicación de dicho criterio.
20.- ¿En cuánto tiempo y ante quien se podrán impugnar las determinaciones del ministerio público?
R= Se podrán impugnar ante el Juez de control dentro de los diez días posteriores a su notificación.
21.- Ejercicio de la acción penal.

Con detenido  Flagrancia

EJERCICIO DE
LA ACCION  Caso urgente
PENAL

 Citatorio
Sin detenido
 Orden de
comparecencia
 Orden de aprehensión

22.- ¿Qué es la fragancia?

R=Se entiende que hay flagrancia cuando:
I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
II. Inmediatamente después de cometerlo es detenida, en virtud de que:
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e ininterrumpidamente, o
b) Cuando la persona sea señalada por la víctima u ofendido, algún testigo presencial de los hechos o quien hubiere
intervenido con ella en la comisión del delito y cuando tenga en su poder instrumentos, objetos, productos del delito o se
cuente con información o indicios que hagan presumir fundadamente que intervino en el mismo.
23.- ¿Qué es el caso urgente?
R= Artículo 150. Supuesto de caso urgente
Sólo en casos urgentes el Ministerio Público podrá, bajo su responsabilidad y fundando y expresando los datos de prueba
que motiven su proceder, ordenar la detención de una persona, siempre y cuando concurran los siguientes supuestos:
I. Existan datos que establezcan la existencia de un hecho señalado como delito grave y que exista la probabilidad
de que la persona lo cometió o participó en su comisión. Se califican como graves, para los efectos de la
 detención por caso urgente, los delitos señalados como de prisión preventiva oficiosa en este Código o en la
legislación aplicable, así como aquellos cuyo término medio aritmético sea mayor de cinco años de prisión;
II. Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción de la justicia, y
III. Por razón de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir ante la autoridad judicial, o que, de
hacerlo, el imputado pueda evadirse.

24.- Control de detención.

R= El Juez de Control verificará que la detención de una persona puesta a su disposición se ajuste a los parámetros de
flagrancia o caso urgente, de ser así la calificará de legal y ratificará la detención; de lo contrario determinará que dicha
detención es ilegal y ordenará la libertad del imputado.
25.- Formulación de imputación.
R= La formulación de la imputación es la comunicación que el Ministerio Público efectúa al imputado, en presencia del Juez
de control, de que desarrolla una investigación en su contra respecto de uno o más hechos que la ley señala como delito.
26.- Declaración del imputado.
R= Formulada la imputación, el Juez de control le preguntará al imputado si la entiende y si es su deseo contestar al cargo.
En caso de que decida guardar silencio, éste no podrá ser utilizado en su contra. Si el imputado manifiesta su deseo de
declarar, su declaración se rendirá conforme a lo dispuesto en este Código. Cuando se trate de varios imputados, sus
declaraciones serán recibidas sucesivamente, evitando que se comuniquen entre sí antes de la recepción de todas ellas.
27.- Vinculación a proceso.
R= Formulada la imputación, el Juez de control le preguntará al imputado si la entiende y si es su deseo contestar al cargo.
En caso de que decida guardar silencio, éste no podrá ser utilizado en su contra. Si el imputado manifiesta su deseo de
declarar, su declaración se rendirá conforme a lo dispuesto en este Código. Cuando se trate de varios imputados, sus
declaraciones serán recibidas sucesivamente, evitando que se comuniquen entre sí antes de la recepción de todas ellas.
 72 horas (Plazo constitucional)
 144 horas (Duplicidad de plazo constitucional)

28.- ¿Cuáles son los requisitos para la vinculación a proceso?

I. Se haya formulado la imputación;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III. De los antecedentes de la investigación expuestos por el Ministerio Público, se desprendan datos de
prueba que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señala como delito y que exista la
probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión. Se entenderá que obran datos
que establecen que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito cuando existan indicios
razonables que así permitan suponerlo, y
IV. Que no se actualice una causa de extinción de la acción penal o excluyente del delito.
REQUISITOS ORDEN DE APRENSIÓN ART. 16 CPEUM
a) Que exista previamente una denuncia, acusación o querella;

b) Que se trate de un hecho determinado que la ley castigue con pena corporal;

c) Que la denuncia, acusación o querella esté apoyada por declaración bajo protesta, de persona digna de fe; o bien

d) Por otros datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado.

29.- Contenido del auto a vinculación a proceso.
 Los datos personales del imputado;
 Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman satisfechos los requisitos mencionados en el artículo anterior,
y
 El lugar, tiempo y circunstancias de ejecución del hecho que se imputa.
SUJETOS DEL PROCESO PENAL
1.- ¿Qué son los sujetos procesales?
R= Son las personas que intervienen en un proceso judicial y desarrollan una actuación determinado.
2.- Victima u ofendido.
• Sujeto pasivo: persona física o moral sobre de quien recae el daño o peligro causado por la conducta del
delincuente se le denomina también victima u ofendido
• Victima según el cnpp: se considera víctima del delito al sujeto pasivo que resiente directamente sobre su persona
la afectación producida por la conducta delictiva
• Ofendido según el cnpp: es la persona física o moral titular del bien jurídico lesionado o puesto en peligro por la
acción u omisión prevista en la ley como delito.
3.-Derechos de la víctima u ofendido.
R= I. A estar informado de los derechos que a su favor le reconoce la constitución
II. A que el ministerio público y sus auxiliares, así como el órgano jurisdiccional le faciliten el acceso a la justicia
III. A contar con información sobre los derechos en su beneficio existan y les presten los servicios que constitucional mente
tienen encomendados
4.- ¿Qué es el imputado?
R= A quien sea señalado por el ministerio público como posible autor o participe de un hecho que la ley señale como delito.
5.- Derechos del imputado.
R= I. A ser considerado y tratado como inocente hasta que se demuestre lo contrario
II. A comunicarse con un familiar o su defensor cuando sea detenido, debiendo brindarle al ministerio publico todas las
facilidades para lograrlo
III. A declarar o a guardar silencio en el entendido de que no podrá utilizarse este último en su perjuicio
6.- Defensor.
R= El defensor podrá ser designado por el imputado desde el momento de su detención, a falta de este u omisión de su
designación será nombrado el defensor público.
7.- Obligaciones del defensor.
R= I. Entrevistar al imputado para conocer directamente su versión de los hechos que motivan la investigación a fin de ofrecer
los datos y medios de prueba pertinentes que sean necesarios para llevar a cabo una adecuada defensa
II. Asesorar al imputado
III. Comparecer y asistir juicamente al imputado en el momento de que rinda su declaración.
8.-Ministerio público.
• Competencia del ministerio público: Art 127 Competencia del ministerio publico
Compete al ministerio publico conducir la investigación, coordinar a los policías y a los servicios periciales durante la
investigación, resolver sobre el ejercicio de la acción penal en la forma establecida por la ley y en su caso ordenar las
diligencias pertinentes y útiles para demostrar o no la existencia del delito y la responsabilidad de quien lo cometió o participo
en su comisión
• Art 128 deber de lealtad: El ministerio publico actuara durante todas las etapas del procedimiento
Deberá proporcionar información veraz sobre los hechos sobre los hallazgos en la investigación y tendrá el deber de no
ocultar a los intervinientes elemento alguno que pudiera resultar favorable
• Art 129 deber de objetividad y debida diligencia: La investigación debe ser objetiva y referirse tanto a los elementos
de carga como los de descargo y conducida con la debida diligencia durante la investigación tanto el defensor como
el imputado así como la víctima como el ofendido podrán solicitar al ministerio publico todos aquellos actos de
investigación que consideran pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos (el ministerio publico dentro
del plazo de los tres días siguientes deberá resolver sobre dicha solicitud )
• Art 130 carga de la prueba: La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora
conforme lo establezca el tipo penal
Obligaciones del Ministerio Publico:
I vigilar toda investigación
II recibir las denuncias o querellas
III ejercer la conducción y mando de la constitución
IV ordenar o supervisar
V iniciar la investigación correspondiente cuando así proceda y en su caso ordenar la recolección de indicios
POLICIA
• Son cuerpos de seguridad asignados a la labor de la investigación bajo conducto y mando del ministerio público.
• Contamos con tres estructuras: federal estatal y municipal
• La ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública (SNSP)
• ARTICULO 75: La policía tiene 3 distintos rubros INVESTIGACION, PREVENCION Y REACCION
• Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante ministerio publico, pueden ser anónimas
• Realizar detenciones en los casos que la constitución autoriza. haciéndole saber siempre sus derechos
• Impedir que se consumen los delitos realizar actos necesarios para evitar un peligro real actual o inminente
• Actuar bajo mando del MP
JUEZ DE CONTROL
• Interviene al principio de la investigación hasta el auto de apertura del juicio
• Encargado con la relación de legalidad de la detención
• Dependiendo de las pruebas determina si debe ir o no a juicio
 • Medidas cautelares para que no escape el imputado o se ponga en peligro la seguridad de las personas
• Autorizar la aprehensión de las personas
• Órdenes de cateo
TRIBUNAL DE ALZADA
• Está integrado por tres magistrados
• Se encarga de recibir las inconformidades del imputado o defensor sobre las decisiones de los jueces
• Reconocer la inocencia del sentenciado si existen pruebas que no existió delito
CONSULTOR TECNICO
• Profesional experto en aspectos técnicos artísticos o científicos
• Es de gran importancia en el proceso (sentencia)
• Presentarse a audiencias
• Le podrán hacer interrogatorio
REQUISITOS PARA LA ORDEN DE APREHENSION
La investigación tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los hechos
y, en su caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación contra el imputado
y la reparación del daño.
ETAPAS DEL PROCESO
ETAPA DE INVESTIGACION
La primera fase, es la de INVESTIGACION, a cargo del Ministerio Público, sin perjuicio del control que sobre la
legalidad de su actuación corresponde a un juez, especialmente cuando se trata de afectar derechos
fundamentales de los imputados, tiene por objeto la acumulación de antecedentes suficientes para formular la
acusación.
1.-OBJETO DE LA ETAPA DE INVESTIGACION.
R= La investigación tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los
hechos y, en su caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación contra el
imputado y la reparación del daño.
ETAPA INTERMEDIA
1.- OBJETO DE LA ETAPA INTERMEDIA
 Ofrecimiento y admisión de los medios de prueba
 Depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio
Esta etapa se compondrá de dos fases, una escrita y otra oral.

 La fase escrita iniciará con el escrito de acusación que formule el Ministerio Público y comprenderá todos
los actos previos a la celebración de la audiencia intermedia.
 
La segunda fase dará inicio con la celebración de la audiencia intermedia y culminará con el dictado del
auto de apertura a juicio.
ETAPA DE JUICIO
1.- ¿Qué es la etapa de juicio?
R= El juicio es la etapa de decisión de las cuestiones esenciales del proceso. Se realizará sobre la base de la
acusación en el que se deberá asegurar la efectiva vigencia de los principios de inmediación, publicidad,
concentración, igualdad, contradicción y continuidad.

La etapa de juicio comprende desde que se recibe el auto de apertura de juicio hasta la sentencia emitida
por el Tribunal de Enjuiciamiento.
2.- Objeto de la etapa de juicio.
 El Juez establece establezca el protocolo de audiencia.
 Se realizan los alegatos de apertura, desahogo de pruebas y alegatos de clausura.
 El Juez emite el fallo, y en caso de ser condenatorio se fija audiencia para la individualización de la
pena.
 El acusado puede recurrir mediante un recurso de apelación.

ARTÍCULO 211. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL

El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:
a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito
equivalente y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de control para que se le formule
imputación, e
b) Investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la imputación y se agota una
vez que se haya cerrado la investigación;
II. La intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación de la acusación hasta el auto
de apertura del juicio, y
III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia emitida por
el Tribunal de enjuiciamiento.
ARTÍCULO 184. SOLUCIONES ALTERNAS
Son formas de solución alterna del procedimiento:
I. El acuerdo reparatorio, y
II. La suspensión condicional del proceso.

 Artículo 186. Definición Los acuerdos reparatorios:

 Son aquéllos celebrados entre la víctima u ofendido y el imputado que, una vez aprobados por el
Ministerio Público o el Juez de control y cumplidos en sus términos, tienen como efecto la
extinción de la acción penal.

 Artículo 191. Definición Por suspensión condicional del proceso:

Deberá entenderse el planteamiento formulado por el Ministerio Público o por el imputado, el cual
contendrá un plan detallado sobre el pago de la reparación del daño y el sometimiento del
imputado a una o varias de las condiciones que refiere este Capítulo, que garanticen una efectiva
tutela de los derechos de la víctima u ofendido y que, en caso de cumplirse, pueda dar lugar a la
extinción de la acción penal.
ARTÍCULO 185. FORMAS DE TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO
El procedimiento abreviado será considerado una forma de terminación anticipada del proceso.

CRITERIO DE OPORTUNIDAD: