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Santiago Castro

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso


organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la


consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes


criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
R/
Santiago Castro INFORME DE AUDITORIA

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 25/09/2018 Pág. 1


UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.:
Cali, Valle del cauca 25/09/2018 auditoria: Julio- 001
agosto 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Organización de la naciones Programa competidor de clase
unidas para el desarrollo industrial- ONUDI mundial
Líder y/o responsable del proceso:
Santiago Castro

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la organización
y cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para
así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen
del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:


 Contratos personal
 Términos de referencia
 Norma ISO 9001:2015
 Manual de compras
Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

Evidencias:
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados.
HALLAZGOS
Santiago Castro

Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de contratación
 Politicas escazas.

CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar


capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIÓN:

Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en


cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
R/
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Estratégicos Actualización Políticas de Trimestral Auditores y Un auditor
del SGC calidad evidencias internos
De apoyo Actualización Políticas de mensual Auditores y Un auditor
del SGC contratación evidencias internos
De apoyo Actualización Políticas de mensual Evidencias Un auditor
del SGC recurso documentadas interno
humano
Misionales Actualización Política y mensual Auditorias y Un auditor
del SGC objetivos de evidencias internos
la calidad
Santiago Castro

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.

R/.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al


finalizar la auditoria, el informe sea claro y conciso en cada detalle para fácil
entendimiento del auditado.

Se determina la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con


el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es necesario saber cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditoría, debido a que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede ejecutar la auditoria de
manera que se obtengan los resultados esperados.

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