Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
POSTULACIÓN AL
PREMIO NACIONAL A LA
CALIDAD 2016
CATEGORÍA:
SECTOR PÚBLICO
(INTERMEDIA)
Abril 2016
Informe de Postulación PNC 2016
CONTENIDO
Página
Criterio 1: Liderazgo 1
Criterio 2: Estrategia 12
Criterio 3: Clientes 23
Criterio 4: Medición, Análisis y Gestión del Conocimiento 34
Criterio 5: Personal 43
Criterio 6: Operaciones 52
Criterio 7: Resultados 60
Anexos 72
iii
Informe de Postulación PNC 2016
A. Información de la organización
El Organismo Supervisor de Inversión Privada en Telecomunicaciones (OSIPTEL) es una enti-
dad pública descentralizada, adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), que se
encarga de regular y supervisar el mercado de servicios públicos de telecomunicaciones, inde-
pendiente de las empresas operadoras; con el fin de garantizar la calidad y eficiencia del servi-
cio de telecomunicaciones brindado al usuario y proteger el mercado de servicios públicos de
telecomunicaciones de prácticas contrarias a la libre y leal competencia.
Fue creado el 11 de julio de 1991, mediante Decreto Legislativo Nº 702, e inició sus actividades
con la instalación de su primer Consejo Directivo el 26 de enero de 1994.
C. Tamaño de la organización
El OSIPTEL cuenta, al 31 de diciembre del 2015, con un total de cuatrocientos veintitrés (423)
colaboradores, de los cuales doscientos sesenta y siete (267) contratados a plazo indeterminado
(Decreto Legislativo 728) y ciento cincuenta y seis (156) personas contratadas bajo la modalidad
de Contrato Administrativo de Servicio (Decreto Legislativo N° 1057).
iv
Informe de Postulación PNC 2016
SERVICIO DESCRIPCIÓN
Fijar tarifas de los servicios públicos de telecomunicaciones; existe el régimen supervisado
donde las tarifas son establecidas libremente por cada empresa operadora y el OSIPTEL
Regulación hace un seguimiento de las mismas; y el régimen regulado, en el cual se establecen tarifas
tope. De acuerdo al seguimiento, algún tipo de llamada del régimen supervisado puede pasar
al regulado o viceversa, de acuerdo con las condiciones de oferta y demanda en el mercado.
Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, contractuales o técnicas por parte de
Supervisión
las empresas operadoras, así como de los reglamentos a los que deben ceñirse.
Dictar normas generales y que regulen el mercado de los servicios públicos de telecomuni-
caciones tales como: sistemas tarifarios, procedimientos de reclamos y de solución de con-
Emisión de nor-
troversias, normas de interconexión y de compartición de infraestructura, reglamento de cali-
mas
dad de los servicios públicos de telecomunicaciones, condiciones de uso de los servicios
públicos de telecomunicaciones, y normas para promover la competencia.
Imponer sanciones y medidas correctivas a las empresas operadoras por el incumplimiento
Fiscalización y
de las normas aplicables, de las regulaciones y de las obligaciones contenidas en los contra-
sanción
tos de concesión.
Resolver en la vía administrativa los conflictos y las controversias y/o conciliar intereses con-
Solución de Con-
trapuestos que, dentro del ámbito de su competencia, surjan tanto entre empresas operado-
troversias
ras, de servicios públicos de telecomunicaciones.
Solución de Re- Conocer y resolver los reclamos (recursos de apelación y quejas), presentados por los usua-
clamos de Usua- rios de los servicios públicos de telecomunicaciones, contra las empresas operadoras, en
rios segunda instancia administrativa.
Atención y Orien- Atender y brindar orientación a los usuarios que efectúan consultas respecto de la prestación
tación a Usuarios de los servicios públicos de telecomunicaciones y temas relacionados.
E. Unidades de Negocio
El OSIPTEL, a efectos de brindar sus servicios claves, cuenta con los siguientes órganos insti-
tucionales que reportan a la Presidencia y Gerencia General (Ver organigrama):
N° ÓRGANO INSTITUCIONAL
1 Gerencia de Políticas Regulatorias y Competencia
2 Gerencia de Fiscalización y Supervisión
3 Gerencia de Asesoría Legal
4 Gerencia de Protección y Servicio al Usuario
5 Gerencia de Oficinas Desconcentradas
6 Secretaría Técnica de los Órganos Colegiados
v
Informe de Postulación PNC 2016
EJECUTIVOS CARGO
Gonzalo Martín Ruiz Díaz Presidente del Consejo Directivo
Ana María Granda Becerra Gerente General
Abel Ricardo Ceballos Pacheco Gerente de Administración y Finanzas
Luis Alberto Arequipeño Támara Gerente de Asesoría Legal
Lenka Zajec Yelusic Gerente de Comunicación Corporativa
Ángel Jeancarlo Paz Cortés Gerente de Fiscalización y Supervisión
David Ramón Villavicencio Fernández Gerente de Planeamiento y Presupuesto
Sergio Enrique Cifuentes Castañeda Gerente de Políticas Regulatorias y Competencia
Humberto Sheput Stucchi Gerente de Protección y Servicio al Usuario
Carmen Velarde Koechlin Gerente de Oficinas Desconcentradas
Freddy Alvarado Vargas Gerente de Tecnologías de la Información, Comunicaciones y Estadísticas
Ana Rosa Martinelli Montoya Secretaria Técnica de los Órganos Colegiados
vi
Informe de Postulación PNC 2016
ORGANIGRAMA
vii
Informe de Postulación PNC 2016
TERMINOS DE ACEPTACION
Declaramos que conocemos las Bases del Premio Nacional a la Calidad, correspondientes al año
2016 y al presentar nuestra postulación nos sometemos a ellas de manera irrevocable. Asimismo
aceptamos el carácter inapelable de las decisiones del Consejo Evaluador.
Entendemos que la postulación será revisada por los equipos evaluadores. Si nuestra organización
fuera seleccionada para ser visitada, aceptamos recibir dicha visita y otorgar facilidades para que
los evaluadores realicen una evaluación prolija e imparcial.
Aceptamos pagar las cuotas y los gastos que nos corresponden con arreglo a lo estipulado en las
Bases.
viii
Informe de Postulación PNC 2016
PERFIL ORGANIZACIONAL
Informe de Postulación PNC 2016
OSIPTEL ORGANISMOS
REGULADORES
Empresas Consumidores
1 2
Decreto Supremo N° 104-2010-PCM Ley Nº 27332 – Ley Marco de los Organismos Reguladores de la In-
versión Privada en los Servicios Públicos.
ix
Informe de Postulación PNC 2016
3
El OSIPTEL tiene competencia exclusiva para resolver las controver-
sias relacionadas a temas de telecomunicaciones.
x
Informe de Postulación PNC 2016
[1]
Resolución de Presidencia Nº 017-2011-PD/OSIPTEL y actuali-
zado por Resolución N°069-2013-PD/OSIPTEL.
xi
Informe de Postulación PNC 2016
4 5
Ley de Bases de la Descentralización - Ley Nº 27783 D.S. N°013-93-TCC Texto Único Ordenado de la Ley de Telecomu-
nicaciones y D.S. N°062-94-PCM Reglamento del OSIPTEL
xii
Informe de Postulación PNC 2016
canismos de coordinación adecuados, que ase- los potenciales o porque se encuentran en zo-
guren el cumplimiento del objetivo conjunto y nas alejadas y de difícil acceso.
eviten posibles duplicidades o re-procesos.
b. (3) Proveedores y asociados
Por ello, la Alta Dirección ha desarrollado un mo- Cada uno de los planes de acción formulados
delo de comunicación (descendente, ascen- por las gerencias responde a un presupuesto
dente y transversal) (Tabla – Modelo de Comu- asignado para el cumplimiento de sus objetivos.
nicación del OSIPTEL de 1.1.b.(1)) que pro- El procedimiento de “Contratación de Bienes y
mueve y asegura una comunicación franca, Servicios” responde al Plan de Anual de Contra-
abierta, fluida y transparente en todas sus ins- taciones - PAC, establecido de acuerdo a las ne-
tancias, basada en el establecimiento de relacio- cesidades del Plan Operativo anual. Para la se-
nes de confianza que fortalecen a la institución. lección de proveedores, se establece en los tér-
(Ver organigrama). minos de referencia los requisitos que deben
cumplir los proveedores, los mismos que forman
b. (2) Clientes y partes interesadas parte del proceso de selección, detallándose en
El OSIPTEL concentra todos sus esfuerzos en las bases de cada proceso los requisitos míni-
sus clientes (usuarios y potenciales usuarios de mos, puntajes por experiencia, mejoras, trans-
los servicios públicos de telecomunicaciones, parencia, entre otros. La institución valida la ca-
sea telefonía fija, móvil, Internet y televisión de lificación de los proveedores con el cumplimento
paga o cable), a nivel nacional, considerándose de los requisitos de los postores, asegurando
a las zonas urbanas, rurales y de difícil acceso. que las contrataciones de bienes y/o servicios
Asimismo, los intereses de los distintos grupos contribuyan con la mejora en el desempeño, en
de interés del OSIPTEL y comunidades clave se la medida que están ligadas directamente a pro-
recogen en la formulación del Plan Estratégico ductos del plan operativo, los cuales están orien-
Institucional. Es por ello que la estrategia del tados a contribuir de manera directa e indirecta
OSIPTEL ha sido definida en tres niveles: en la satisfacción de los clientes.
• Objetivos Estratégicos Generales: pilares de la es- Si bien es cierto que la normativa vigente no per-
trategia genérica y cuyas metas están definidas al mite que los organismos públicos puedan man-
2017,
• Objetivos Estratégicos Específicos: lo que se tener relaciones permanentes, de largo plazo y
quiere lograr de manera específica en cada uno de confianza con sus proveedores, el OSIPTEL ha
los pilares – aplicación de la metodología Balanc e incorporado mecanismos adicionales que facili-
Scorecard, ten un mayor y mejor acercamiento con los pro-
• Planes de acción generales y específicos: progra- veedores, sin infringir lo que establece la Ley6.
mas y proyectos que recogen las necesidades y Actualmente, los proveedores y potenciales pro-
requerimientos de los clientes, grupos de interés y veedores pueden ingresar a la página web insti-
comunidades clave.
tucional y encontrar una Cartilla Informativa Di-
Todos los usuarios esperan contar con servicios gital con información referida a contrataciones,
públicos de telecomunicaciones de calidad, a un valores éticos, prohibiciones de la función pú-
precio razonable, así como que el OSIPTEL ac- blica, entre otros; así se asegura, en alguna me-
túe para supervisar y sancionar los incumpli- dida, la reducción de riesgos de malas prácticas.
mientos de las empresas operadoras e inter- Grupos de interés con los que el OSIPTEL inter-
venga para ayudar en la solución de sus recla- actúa:
mos. Para lograrlo, la institución ha emitido, en- Tabla P0- 9 – Grupos de Interés
tre otros, normas relativas a la Calidad en el Ser- GRUPOS DE INTERÉS
vicio, Calidad en la Atención, Condiciones de
Colaboradores (Lima y prov incias)
Uso y del Procedimiento de Reclamos. Ahora Clientes (Usuarios y Potenciales Usuarios)
bien, el OSIPTEL protege a los clientes poten- Consejo de Usuarios y Asociaciones de Usuarios
ciales que viven en zonas alejadas, es decir, Entidades Gubernamentales
aquellos que no cuentan con el servicio de tele- Empresas Operadoras
fonía pero que tienen como expectativa estar co- Prov eedores
municados. Por ello, las políticas del OSIPTEL Gremios
en materia de competencia y regulación buscan Líderes de Opinión
incentivar la promoción de nuevos competidores
y la permanencia de aquellos que ya existen y
que puedan ofrecer servicios de calidad, en
aquellas zonas o segmentos de mercado donde
es difícil llegar, ya sea por los bajos recursos de
6
Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones
del Estado - Aprobado por DS Nº 350-2015-EF
xiii
Informe de Postulación PNC 2016
P.2 Situación Organizacional Tabla P0-11 - Inversión del Sector Telecom – 2002-2015 (Expresado en
millones de dólares)
a. Ambiente Competitivo
Tabla P0-10 - Ingresos Operativos de las Empresas y Tasa de Creci- a. (2) Cambios en la competitividad
miento (Expresado en millones de Dólares) El sector de las telecomunicaciones se caracte-
riza por su dinamismo tecnológico y económico
debido a la diversidad de servicios de tecnolo-
gías de la información y de infraestructura espe-
cializada que proveen las empresas operadoras.
Este dinamismo representa un desafío para el
OSIPTEL, que debe estar a la vanguardia de la
industria de las telecomunicaciones para lo cual
realiza estudios comparativos con otros regula-
dores internacionales, recoge datos del desem-
Fuente: Empresas Operadoras peño de organizaciones con similares caracte-
Elaboración: OSIPTEL
rísticas, con la finalidad de equilibrar sus proce-
sos para adecuar su gestión a los objetivos es-
tratégicos de la regulación institucional y secto-
rial.
xiv
Informe de Postulación PNC 2016
Los temas clave representan la agenda pen- cursos suficientes para la presentación y segui-
diente del regulador, las tendencias de la indus- miento de sus reclamos en primera instancia.
tria y escenarios futuros e incertidumbres a las
que se tiene que enfrentar. Por ello, el OSIPTEL a. (3) Datos comparativos
a través de sus competencias esenciales, se ha El OSIPTEL como regulador de un mercado di-
planteado el desafío de incorporar un factor im- námico y con un crecimiento vertiginoso por los
portante como lo es la ‘innovación’, a fin de im- avances tecnológicos y con clientes cada vez
pulsar el diseño e implementación de políticas más informados, debe estar a la vanguardia de
regulatorias orientadas a facilitar el acceso a las nuevas tecnologías y cambios en el compor-
más y mejores servicios de telecomunicaciones, tamiento del mercado de telecomunicaciones.
en un marco de competencia y, que la población Para ello realiza estudios, encuestas, análisis de
sea partícipe de las oportunidades de desarrollo mercados internacionales, comparte experien-
e inclusión provenientes de uso de las telecomu- cias de organismos reguladores de la región, de
nicaciones. Europa y Asia7, para ser utilizados en sus proce-
Estos desafíos promueven la colaboración de sos y así, adoptar las mejores decisiones desde
todas las partes, vale decir, del regulador, Minis- una perspectiva técnica, objetiva, transparente y
terios, Pro-Inversión, empresas operadoras, en- no discriminatoria.
tre otros. En el caso de datos comparativos de gestión, los
principales referentes son otros organismos re-
Tabla P0-14 - Temas Clave
guladores y entidades de gobierno del país, así
TEMAS CLAVE
Expediente virtual en primera instancia: Mecanismos de acceso para que
como reguladores de otros países 8 con similares
los usuarios accedan de forma virtual al expediente asociado al reclamo características a las peruanas, priorizando los
en primera instancia, en formato digital y con valor legal. que se considera tienen mejores prácticas, así
Convergencia de redes, servicios y dispositivos que experimenta el sector. como países desarrollados donde se puede ob-
Los servicios de acceso a Internet, tanto para redes fijas y redes móviles servar resultados de ciertas políticas que son de
– Actualización del marco normativo: Calid ad de Servicio y la Neutralidad
de Red.
reciente aplicación en el Perú. En estos casos,
Implementación de la Red Regional de Fibra óptica - Red que unirá las se obtiene información en los foros antes referi-
capitales de distrito de la casi totalidad de regiones del país. dos, pasantías, así como, páginas web del Mi-
Calidad y Supervisión - servicios de telecomunicaciones acorde con las nisterio de Economía y Finanzas - MEF (infor-
expectativas de la pobla ción. Problemática de Instalación de Antenas. mación presupuestal), del SEACE (Información
Licitaciones de bandas de espectro para servicios de nueva generación. sobre procesos de selección), etc. (Ver Tabla -
Incremento de servicios de internet móvil y del uso de smartphones.
Uso de datos comparativos en 4.1.a. (2)).
Normas que respondan a un contexto cambiante y que facilite la compe-
tencia y la mejor prestación de los servicios para beneficio de los clientes
y potenciales clientes - interconexión, acceso mayorista, roaming, opera- b. Contexto Estratégico
dores móviles virtuales, dinero ele ctrónico, entre otros. b. (1) Desafíos y ventajas estratégicas clave
Masificación de los servicios del tipo OTT (del inglés Over The Top), los respecto al negocio, la responsabilidad so-
cuales pueden proveer servicios similares a los de telecomunicaciones cial, la operación y las personas
sobre una conexió n de acceso a Internet.
Los avances tecnológicos, la masificación y di-
versificación de los servicios, la entrada de nue-
Por ejemplo, el desarrollo e implementa-
vos competidores al mercado obligan al regula-
ción del ‘Expediente Virtual en Primera Instan-
dor a enfrentar desafíos importantes acordes
cia’ representa un desafío que el OSIPTEL ha
con los avances tecnológicos y tendencias del
asumido con la finalidad de mejorar el procedi-
mercado internacional, lo cual implica flexibili-
miento de atención de reclamos, verificar el
dad en sus decisiones regulatorias.
cumplimiento efectivo de las empresas operado-
Por otro lado, las empresas operadoras fomen-
ras, en cuanto a la resolución de los reclamos y
tan la desregulación del sector, argumentando
facilitar el acceso de los usuarios a sus expe-
que la sobre regulación genera desincentivos a
dientes de forma virtual, así como a la informa-
la inversión, originando distorsiones en las apre-
ción registrada sobre el estado de sus reclamos.
ciaciones del Ejecutivo. El desafío es demostrar
Para la implementación de esta iniciativa, el
a las autoridades del Estado que la regulación
OSIPTEL se encuentra en coordinaciones con el
no es impedimento para la inversión, sino que,
Poder Judicial que tiene la experiencia, en
más bien, establecer reglas claras y no discrimi-
cuanto a la tramitación de expedientes digitales,
natorias promueve la igualdad de condiciones
las notificaciones electrónicas y la normativa
entre las empresas; incentivando la inversión y
que los rige. Esta es una medida que busca lle-
la competencia; teniendo como fin último la sa-
gar a aquellos usuarios que no cuentan con re-
tisfacción de los clientes y potenciales clientes.
Para el desarrollo de su Plan Estratégico, el
7 8
El OSIPTEL es miembro de la Unión Internacional de Telecomuni- El OSIPTEL es miembro activo del Foro Latinoamericano de Entes
caciones – UIT, organismo especializado de las Naciones Unidas. Reguladores de Telecomunicaciones -REGULATEL
xv
Informe de Postulación PNC 2016
xvi
Informe de Postulación PNC 2016
AD Alta Dirección
ADSL Línea de suscriptor digital asimétrica (Asymmetric Digital Subscriber Line)
Foro de Cooperación Económica Asia Pacifico (AsiaPacific Economic Coopera-
APEC
tion Forum)
ATUS Sistema de Atención a Usuarios
BCR Banco Central de Reserva del Perú
Emplear formas de comunicación no masivas dirigidas a un segmento específico
BTL
(Below The Line)
Comité de Administración del Fondo de Asistencia y Estímulo de los Trabajado-
CAFAE
res
CAP Cuadro de Asignación de Personal
CAS Contrato Administrativos de Servicios
CCO Cuerpos Colegiados
CD Consejo Directivo
CGR Contraloría General de la Republica
CITEL Comisión Interamericana de Telecomunicaciones
CO Centros de Orientación
ComuniK-ATUS Boletín Electrónico Institucional - GPSU
Comparación Mundial 1 - Agencia Nacional de telecomunicaciones ANATEL –
CM1
Brasil
Comparación Mundial 2 - Comisión de Regulación de Comunicaciones CRC -
CM2
Colombia
CM3 Comparación Mundial 3 - Comisión de Telecomunicaciones de Argentina
Comparación Mundial 4 - Comisión Nacional de Telecomunicaciones CONATEL -
CM4
Venezuela
CM5 Comparación Mundial 5 - Promedio Latinoamérica
Comparación Mundial 6 - Comisión Federal de Telecomunicaciones COFETEL -
CM6
México
CM7 Comparación Mundial 7 - Sub Secretaria de Telecomunicación - SUBTEL - Chile
Comparación Mundial 8 – Superintendencia de Telecomunicaciones - SUTEL –
CM8
Costa Rica
Comparación Mundial 9 – Agencia de Regulación y Control de las Telecomunica-
CM9
ciones - ARCOTEL - Ecuador
DBMS Sistema de Gestión de Base de Datos
ENAPRES Encuesta Nacional de Programa Presupuestal
OD Oficinas Desconcentradas
FODA Herramienta de análisis - Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
GAF Gerencia de Administración y Finanzas
GAL Gerencia de Asesoría Legal
GFS Gerencia de Fiscalización y Supervisión
GG Gerencia General
GIOR Guía Informativa de Orientación de Reclamos
GPP Gerencia de Planeamiento y Presupuesto
GPSU Gerencia de Protección y Servicio al Usuario
GPTW Great Place To Works
GTICE Gerencia de Tecnologías de la Información, Comunicaciones y Estadística
ICM Índice de Competitividad Mundial
INEI Instituto Nacional de Estadistas e Informáticas
INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propie-
INDECOPI
dad Intelectual
Organización Internacional de Normalización (International Organization for Stan-
ISO
dardization)
ITU Unión Internacional de Telecomunicaciones
LB Línea Base
MAPRO Manual de Procedimientos
xvii
Informe de Postulación PNC 2016
xviii
Informe de Postulación PNC 2016
xix
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 1
LIDERAZGO
Informe de Postulación PNC 2016
1.1 Liderazgo de la Alta Dirección Tabla 1 - Mecanismos de despliegue de la Visión, Misión y Valores por la
Alta Dirección a nivel Interno
1.1. a. Visión, Valores y Misión
DESPLIEGUE INTERNO
1.1.a. (1) VISION y VALORES Política de La Presidencia aprueba la Política de la Calidad, que recoge
La visión, misión y valores institucionales se es- la Calidad la visión, misión y el compromiso con los objetivos institucio-
tablecen conforme al proceso de planeamiento nales. Se despliega al personal a través de diferentes me-
estratégico, que se inicia con el compromiso y dios.
liderazgo de Alta Dirección en la aprobación del Sensibili- La Gerencia General aprueba los Programas de Sensibiliza-
zación del ción. Las charlas de Sensibilización, a cargo de la Alta Di-
Plan de Trabajo, cronogramas, mecanismos de Personal rección, tienen el objetivo de mantener a todo el personal
formulación, despliegue, implementación, segui- consciente de la pertinencia e importancia de sus activida-
miento y monitoreo, con la participación activa des y de cómo éstas contribuyen con la visión, misión y va-
lores.
de los colaboradores. En el marco de la postula-
Inducción La Alta Dirección participa en la Inducción del personal
ción al PNC 2015, la Alta Dirección dispuso la al Personal nuevo, para facilitar su integración efectiva en el OSIPTEL,
revisión y adecuación del marco normativo que en los que se da a conocer la visión, misión y valores.
contiene los lineamientos y procedimientos para Auditorías La Gerencia General aprueba el Programa de Auditorías In-
el desarrollo del planeamiento estratégico insti- Internas ternas del SGC, a través de las cuales se revisa el grado de
del SGC interiorización y concientización con la visión, misión y valo-
tucional, a fin de precisar la participación de los res.
principales grupos de interés e incorporar as- Instrumen- La Alta Dirección elabora, monitorea y mejora, periódica-
pectos del Modelo de Excelencia en la Gestión tos de mente, los instrumentos de gestión, a través de los cuales
(Ver Tabla Proceso del Planeamiento Estraté- Gestión se cumple con la misión y valores que están enfocados en
lograr la visión.
gico - Criterio 2). Otros Me- La Alta Dirección revisa, aprueba y participa activamente de
En la “Tabla Evolución de la gestión de la Misión, canismos otros mecanismos de despliegue de la visión, misión y valo-
Visión y Valores del OSIPTEL”, se puede apre- res; por ejemplo, ventanas emergentes de inicio en las
ciar cómo el OSIPTEL ha ido adaptando su ges- computadoras, participación en eventos (olimpiadas, Cele-
bración de Logros, Representando los valores, etc.) y con-
tión de la Misión, Visión y Valores a la evolución fección de artículos promocionales (tarjetas enmicadas, re-
del sector de telecomunicaciones nacional. La saltadores, botellas de agua, afiches y notas adhesivas).
primera etapa está relacionada al estableci- Los miembros de la Alta Dirección reflejan su
miento de la visión, misión y valores y a cómo compromiso con los valores institucionales a tra-
éstos se ajustan tomando en consideración el vés de la práctica constante de los mismos, así
análisis interno y el entorno. La segunda etapa como en el despliegue de diversas acciones de-
está relacionada con el liderazgo de la Alta Di- talladas en la Tabla 4- Acciones de la Alta Direc-
rección en el despliegue de la visión, misión y ción que evidencian su compromiso con los va-
valores, el cual es abordado en dos aspectos: lores institucionales.
Despliegue interno (a sus colaboradores) apo- Las acciones descritas son transversales a todo
yándose en sus modelos y sistemas de gestión el OSIPTEL, incluyendo las oficinas desconcen-
y comunicación; y, despliegue externo (dirigido tradas y los centros de orientación de Lima y
a sus proveedores, comunidad y otros grupo de provincias. Asimismo, OSIPTEL permanente-
interés) valiéndose de los mecanismos de comu- mente busca transmitir su misión, visión y valo-
nicación y difusión. (Ver tabla 1 y 3). res a la comunidad. Este despliegue se realiza
gracias a su modelo de comunicación. (Ver Ta-
bla - Modelo de comunicación de OSIPTEL en
1.1. b. (1))
Tabla 2 - Evolución de la gestión de la Misión, Visión y Valores del OSIPTEL
1
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 3 - Despliegue de la Visión, Misión y Valores por la Alta Dirección Año Acciones de la Alta Dirección
a nivel Externo.
2009 El Consejo Directivo aprobó un nuevo Código de Ética del
El detalle de las actividades se podrán observar en el Anexo (Tabla 1-A) OSIPTEL
La Alta Dirección reconoció al colaborador con mejor desempeño
2010
y ética profesional del OSIPTEL.
La Gerencia General aprobó la participación del OSIPTEL en el
2010 Concurso "Reconocimiento a las Buenas Prácticas en la Promo-
ción del Código de Ética de la Función Pública"
Se alcanzó el Tercer Lugar en el "Reconocimiento a las Buenas
2011 Prácticas en la Promoción del Código de Ética de la Función Pú-
blica".
La Alta Dirección reconoció al colaborador con mejor desempeño
2011
y ética profesional del OSIPTEL.
La Alta Dirección participa personal y activamente en actividades
2013 de fomento de la ética (olimpiadas, gymkanas, etc.), lo cual se
replica todos los años.
La Alta Dirección contrata una Consultoría para la identificación
2014
de los valores institucionales más destacados.
La Alta Dirección reconoce públicamente a cada uno de los cola-
2015 boradores que destacan en la práctica de los valores del
OSIPTEL, lo cual se ha replicado durante el año 2016.
La Alta Dirección aprueba la incorporación en el SGC de un Ins-
2016 tructivo de Fomento de la Ética entre los colaboradores del
OSIPTEL y grupos de interés.
Tabla 4 - Acciones de la Alta Dirección que evidencian su compromiso
con los Valores Institucionales De otro lado, con la finalidad de promover un
Valores Acciones comportamiento legal, desde los inicios del
Elevar a la categoría de objetivo estratégico la mejora de la sa- OSIPTEL, la Alta Dirección ha formulado y per-
Calidad tisfacción del usuario con los servicio s de telecomunicaciones.
en el feccionando, lineamientos y disposiciones que
Impulsar reducción de plazos en atención de expedientes de
Servicio reclamos de usuarios en segunda instancia. tienen por objetivo asegurar la legalidad de cada
Compro- Involucrar al personal para el cumplimiento de los planes del una de las decisiones de la entidad, algunas de
miso PEI y POI. Impulsar ejecución presupuestal eficiente. las cuales se señalan en la siguiente tabla:
Facilitar y asignar recursos para implementación de proyectos
innovadores (Señal OSIPTEL, TEVEO, Centro de Datos, etc.). Tabla 6- Lineamientos y Disposiciones que procuran un comportamiento
Incorporar este valor como enfoque estratégico en el PEI para legal
Innova-
impulsar soluciones creativas para los desafíos institucionales. Lineamientos Objetivo
ción
A través del proceso de Planeamiento Estratégico se ha refor- Disposiciones que regulan la Regular la transparencia en la gestión
zado el componente de innovación en la institución (ver detalle Transparencia del OSIPTEL de institucional y accionar de los funciona-
en Criterio 2) la Alta Dirección y de todos los rios, evitando actos de corrupción y
Los líderes deben transmitir una actitud positiva. Mantener trato colaboradores. otras formas de apartamiento del marco
Respeto
cordial y amable con todos los colaboradores. legal.
Con el ejemplo, participar activamente en las campañas anua- Fiscalización Posterior de la Verificar que la documentación presen-
Solidari- les de solidaridad y en eventos para atender necesidades pun- documentación recibida en el tada por los administrados así como
dad tuales. Participar personalmente en las acciones de reconoci- OSIPTEL (procedimientos aquella presentada por los potenciales
miento al personal. TUPA y contrataciones). postores, postores y proveedores, como
Trabajo Los líderes se reúnen semanalmente en sesiones con el Presi- parte del proceso de contrataciones del
en dente y el Gerente General. Fomentar el trabajo en equipo a Estado, sea veraz.
Equipo nivel de toda la organización. Directiva que regula el Registro Asegurar la confidencialidad de la infor-
y Resguardo de la Información mación que por su naturaleza tiene di-
Confidencial y suscripción de cha calificación legal.
1.1.a. (2) Promover un comportamiento compromisos de confidenciali-
ético y legal dad por parte del Consejo Di-
Una de las competencias esenciales del rectivo.
OSIPTEL es su Cultura Organizacional que se Todo documento que deba Verificar que la comunicación externa
suscribir la GG, PD o CD debe que elaboran las diferentes unidades or-
caracteriza principalmente por su ‘comporta- tener la conformidad de la GAL, gánicas del OSIPTEL (Informes, cartas,
miento ético y de transparencia en sus funcio- sin perjuicio de la conformidad resoluciones, etc.) cumpla con los requi-
nes’. Ello es promovido por la Alta Dirección, a de los asesores directos de la sitos de legalidad que correspondan.
través de diversas acciones que aseguran un Alta Dirección.
En materia de contrataciones, Asegurar que el proceso de selección en
comportamiento ético entre sus colaboradores y se procura que los Comités de las contrataciones del Estado se lleve
grupos de interés, algunas de las cuales se de- Selección cuenten con un abo- dentro del marco de legalidad respec-
tallan en la siguiente tabla: gado. tivo.
En relación a las decisiones del Brindar asesoría permanente al Consejo
Tabla 5 - Acciones de la Alta Dirección que demuestran una conducta máximo órgano del OSIPTEL, Directivo para que la toma de decisiones
ética el gerente de la GAL participa se adopte dentro del marco legal vi-
Año Acciones de la Alta Dirección en todas las sesiones del CD gente.
1998 El Consejo Directivo aprobó el Códig o de Ética del OSIPTEL
La Gerencia General conformó el Grupo de Trabajo para el Fo-
2009 mento de la Ética. Anualmente aprueba los planes de trabajo y
Adicionalmente, la Alta Dirección ha propiciado
dispone el financiamiento de sus actividades. y participado en las siguientes actividades:
2
Informe de Postulación PNC 2016
3
Informe de Postulación PNC 2016
4
Informe de Postulación PNC 2016
Entidades Gubernamentales
Asociaciones de Usuarios
del portal WEB, redes sociales y los canales de
Consejos de Usuarios y
Empresas Operadoras
Líderes de Opinión
Transparencia Institucional. La Alta Dirección
Colaboradores
Proveedores
contribuye en la definición de los mensajes de METAS Y
Gremios
Clientes
difusión masiva, y también en la información EXPECTATIVAS DE
para las exposiciones que se brindan en el DESEMPEÑO
Curso de Extensión Universitaria.
Todo esto le permite al OSIPTEL proyectar su
imagen y cultura organizacional, entre sus cola-
boradores, clientes y grupos de interés. Elaboración de
indicadores del PEI, POI X X X X X X X X
1.1.b. (2) Enfoque hacia la acción y SGC
La Alta Dirección impulsa la implementación Asignación de Recursos X X X X X X X X
y ejecución de sus sistemas de gestión, asig-
Encuestas de
nando los recursos necesarios, y fomen-
tando la participación del personal desde el satisfacción de los X X X X X X X X
proceso de definición, implementación, me- servicios
dición, análisis y mejora del Plan Estratégico Capacitación X X X X X X X X
Institucional, Plan Operativo Institucional y Información X X X X X X X X
Sistema de Gestión de la Calidad, a fin de lo-
grar los objetivos organizacionales, mejorar 1.2 Gobierno y Responsabilidad Social
el desempeño, posibilitar la innovación y la 1.2.a. Gobierno organizacional
toma de riesgos inteligentes, en beneficio de 1.2.a. (1) Sistema de Gobierno
sus clientes y grupos de interés. Para una mejor gestión de la organización, el
En las siguientes Tablas se presenta los enfo- OSIPTEL cuenta con diversos comités inter-ge-
ques y acciones desarrolladas por la Alta Direc- renciales, los cuales sesionan periódicamente y
ción que evidencian la atención a los requeri- reportan sus actividades a la Alta Dirección. Es-
mientos del modelo de gestión. Cabe destacar tos Comités han ido evolucionando en el tiempo
el avance de la institución en el desarrollo de y constituyen un factor muy importante para el
ideas innovadoras, por ejemplo, en la digitaliza- éxito de la gestión. En la siguiente Tabla se des-
ción de documentos y la implementación de apli- criben los comités inter-gerenciales del
cativos informáticos de interacción con los usua- OSIPTEL.
rios internos y externos. Tabla 13 - Comités del OSIPTEL
Tabla 11 – Enfoque y acciones de la Alta Dirección hacia la acción COMITÉ DESCRIPCIÓN
REQUERIMIENTO Comité de Gerentes Facilita la comunicación de los miem-
Lograr Mejorar el Riesgos bros de la Alta Dirección y el segui-
Inno- Alcanzar
Acciones objeti- desem- inteligen- miento a los principales temas de la ins-
vación
vos peño tes la visión titución
Delegación de Funcio- Comité de Apoyo de Aportes Consulta sobre los servicios y su afecta-
X X X X
nes ción por el aporte de regulación al
Políticas de Descon- OSIPTEL
X X X X
centración Comisión para el Programa Elaboración y seguimiento del Presu-
Desarrollo de compe- Presupuestal puesto por Resultados
tencias en personal de X X X X X Comité de Plan de Desarrollo Comité sobre la mejora del personal por
contacto con clientes de las Personas (PDP) medio de la capacitación
Más y mejores Tecno- Comité de Riesgos Comité para la identificación y segui-
X X X X X
logías miento de riesgos de la entidad
Simplificación de pro- Comité de Control Interno Comité para realizar seguimiento de los
X X X X X
cesos sistemas administrativos
Definición de planes
X X X X
para creación de valor
5
Informe de Postulación PNC 2016
Comisión para la Programa- Coordina la elaboració n del presupuesto dichas obligaciones, a través de diversos meca-
ción y Formulación del Presu- anual nismos de control, como las auditorías internas
puesto
Comité de Ecoeficiencia Coordina el uso eficiente de los recur- y externas.
sos (agua, luz, entre otros)
Comité de Seguridad de la In- Coordina la seguridad informática de la • Transparencia en las operaciones, selec-
formación institución ción de los miembros del Directorio y de-
Comité de Ética Promueve el comportamiento ético del
personal claración de políticas para esos miem-
Equipo de Planeamiento y Coordina el seguimiento y elaboración bros, cuando corresponda
Presupuesto de documentos de gestión (Presupuesto Los miembros del Consejo Directivo son elegi-
Anual - PEI – POI- MAPRO) dos por concurso público, por un período de
Comité de la Calidad Coordina el seguimiento de la metodolo-
gía ISO 9001 y mejora continua
cinco (5) años. La Ley establece los requisitos
Comité de Defensa Civil Coordina la seguridad en caso de even- para ser miembro del Consejo Directivo, así
tos catas-tróficos como las incompatibilidades y las causales de
Comité de Innovación Estructura la generación de innovación vacancia, con la finalidad de asegurar la compe-
y sistematización del aprendizaje titividad de los mismos.
La transparencia en sus operaciones se observa
• Responsabilidad por las acciones de la en la puesta a disposición de información inclu-
Alta Dirección sive mayor a la que debería contener el Portal
Las responsabilidades por las acciones de la de Transparencia. Es importante señalar que
Alta Dirección se encuentran definidas en los do- esta práctica fue instituida por el OSIPTEL aún
cumentos de gestión y en la normatividad, tal antes de la dación de las normas de transparen-
como se demuestra en la siguiente Tabla: cia que rigen a la Administración Pública.
Tabla 14 - Enfoque responsable acciones de la Alta Dirección
DOCUMENTOS DE GESTIÓN NORMATIVA
Dentro de los ejemplos de la transparencia alu-
Reglamento de Organización y dida se puede mencionar a los siguientes:
Decreto Supremo N 104-2010-PCM
Funciones (ROF) • Publicación de cada una de las decisiones y
Resolución de Presidencia N° 051- proyectos normativos.
Manual de Organización y Fun-
2011-PD/OSIPTEL y sus modificato-
ciones (MOF) rias
• Audiencias públicas en procedimientos regu-
latorios.
Control interno previo y posterior A cargo de la propia entidad y del Ór- • Publicación en la página web de: la agenda
gano de Control Institucional
A cargo de la Contraloría General de del Consejo Directivo antes de cada sesión,
Control Externo
la República las actas del Consejo Directivo una vez apro-
Evaluación Trimestral y Anual del Resolución de Presidencia Nº 010-
Plan Operativo Institucional (POI) 2016-PD/OSIPTEL badas, y, de las reuniones de trabajo del Pre-
Informe Anual de Rendición de En cumplimiento de la Ley del Sistema sidente del Consejo Directivo y reuniones de
Cuentas Nacional de Control trabajo realizadas por los funcionarios del
OSIPTEL.
• Responsabilidad por los planes estratégi- • Información presupuestal
cos • Información de contrataciones de bienes y
La alta dirección se encuentra comprometida servicios, entre otros.
con el desarrollo del proceso del PEI, para ello Con la finalidad de asegurar una política de difu-
ha dispuesto el diseño de un marco normativo sión de la información oportuna, la Alta Dirección
que establece los lineamientos y procedimien- se reúne semanalmente, a fin de dar cuenta de
tos necesarios, así como identifica responsa- las ocurrencias y riesgos que pudieran presen-
bles en cada etapa. En la misma línea, asegura tarse. Asimismo, se circula diariamente un resu-
la asignación de recursos necesarios para la men de las normas relevantes que se publican
ejecución de las tareas derivadas de dicho pro- en el diario oficial, así como de noticias del sec-
ceso y, participa activamente en las reuniones tor en el país y el mundo. Por último, el Gerente
de programación, seguimiento, evaluación y re- de Asesoría Legal participa en todas las sesio-
formulación del Plan Estratégico, cuando co- nes del Consejo Directivo, lo que coadyuva a
rresponda. que las decisiones se adopten dentro de un
marco de absoluta legalidad.
• Responsabilidad Fiscal
El OSIPTEL es respetuoso del cumplimiento de • Independencia y eficacia de las audito-
las obligaciones tributarias establecidas por el rías internas y externas
Gobierno Central; para ello, a través de la Ge- La entidad está sujeta a la evaluación y control
rencia de Administración y Finanzas, se efectúa simultáneo y posterior por parte de la Contralo-
oportunamente el cumplimiento de los pago de ría General de la República y al control interno
los tributos afectos a la institución. que realiza la propia entidad, tal como se detalla
La Alta Dirección supervisa el cumplimiento de en la siguiente tabla.
6
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 15 - Auditorías internas y externas en el punto 5.2.b. (3), en el que se señala que el
Control Externo de la Contraloría General de la República OSIPTEL cuenta con un Plan de Sucesión para
La Sociedad de Auditoría Externa, por encargo de la CGR realiza la Au-
ditoría Financiera Anual sobre los Estados Financieros e Información Puestos Críticos y Puestos Claves (nivel geren-
Presupuestaria de la entidad. cial) el mismo que se viene implementando a
En los Informes de Auditoría de los años 2012 y 2013 no se han detec- partir del año 2016. Los planes se desarrollan
tado hallazgos ni se han realizado observaciones a la entidad, habién-
con la finalidad de asegurar la continuidad ope-
dose efectuado únicamente recomendaciones.
Control Interno de la Contraloría General de la República racional y el cumplimiento de sus objetivos es-
El Órgano de Control Institucional realiza control simultáneo y posterior tratégicos ante situaciones críticas por salidas
de los actos y operaciones. inesperadas de personal.
Emite informes de control, memorando de control interno, informes de En el caso de los miembros del Consejo Direc-
veeduría, entre otros.
La Presidencia es responsable de implementar las recomendaciones de tivo, tanto la Ley Marco de los Organismos Re-
OCI, a través de la Gerencia General, y de efectuar seguimiento al guladores como su Reglamento, se establecen
avance de las acciones de implementación. que los miembros de los Consejos Directivos de-
Control Interno por la propia entidad ben ser electos por cinco (5) años, y de forma
La Alta Dirección cautela la legalidad de los actos y operaciones de la
entidad a través del Comité de Control Interno y el Comité de Riesgos,
secuencial, de tal modo que cada año se re-
constituidos de conformidad con la Ley de Control Interno de las Entida- nueve uno de sus miembros, con la finalidad de
des del Estado, Ley N° 28716. mantener una continuidad en la gestión y evitar
Los comités presentan el Plan Anual de Implementación del Sistema de que la designación de los miembros, en su con-
Control Interno y el Plan de Anual de Control de Riesgos, media nte los
cuales se identifica los riesgos existentes y el cronograma de acciones
junto, coincida con los cambios de gobierno (in-
de mitigación de riesgos. fluencias políticas).
• Protección de los intereses de las partes 1.2.a. (2) Evaluación del Desempeño
interesadas Mediante Decreto Legislativo N° 1025 del 17 de
Como producto de la postulación al PNC 2015, enero de 2010, la Autoridad Nacional de Servicio
la Alta Dirección revisó, analizó y reforzó los me- Civil – SERVIR establece las reglas para la eva-
canismos de protección de los intereses de las luación del personal del Estado, lo cual tiene
partes interesadas, como por ejemplo, la nece- como objetivo identificar las necesidades de ca-
sidad de incluir mecanismos de protección de pacitación, así como la verificación y calificación
los intereses de los proveedores y potenciales de los logros de modo individual y grupal en fun-
proveedores, incluyéndolos como grupo de inte- ción a las metas establecidas.
rés adicional. En función a ello, en el año 2013, el OSIPTEL
En la siguiente Tabla se detalla los mecanismos definió un nuevo sistema de evaluación de
de protección de los intereses con los que desempeño basado en competencias (Ver Tabla
cuenta OSIPTEL. 17), con ello se logra identificar las brechas entre
competencias óptimas para el puesto y las ac-
Tabla 16 - Protección de intereses tuales para identificar las necesidades de capa-
Grupos de interés Mecanismos de protección de sus intereses citación.
Clientes: Usua- El Consejo Directivo, integrado por un repre-
rios y potenciales sentante de la Sociedad Civil
Este sistema de evaluación de desempeño es
usuarios Consejos de Usuarios en el norte, centro y sur también utilizado para evaluar a los miembros
del país de la Alta Dirección (mayor información en el
Empresas Opera- Mecanismos de participación ciudadana: Au-
doras y potencia- diencias Públicas y Publicación de Proyectos desarrollo del Criterio 5).
les competidores normativ os
Gobierno Contraloría General de la República
Órgano de Control Interno
Por disposiciones de orden legal y presupuesta-
Prov eedores y Cartilla Informativa sobre derechos y deberes rio, no es posible otorgar incrementos remune-
potenciales pro- legales, principios y prohibiciones éticas, infor- rativos en función a la evaluación de desempeño.
v eedores mación clara y oportuna relacionada al pro-
ceso de contratación, entre otros. No obstante ello, en el OSIPTEL se ha definido
Encuestas de satisfacción y retroalimentación. beneficios y reconocimientos para el personal
Personal del El CAFAE, integrado por representantes de los que obtiene las mejores calificaciones de
OSIPTEL trabajadores
El Plan de Desarrollo de Personas, elaborado desempeño como por ejemplo, tardes libres.
por un representante de los trabajadores A partir de los resultados de la evaluación del
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo,
integrado por representantes de los trabajado-
desempeño al personal gerencial, se realizan
res sesiones de retroalimentación a cada evaluado,
arribándose a planes de acción individuales
• Planes de sucesión para los miembros para mejorar sus competencias como líderes de
de la Alta Dirección la organización.
En cuanto a los planes de sucesión que incluye
a los miembros de la Alta Dirección es oportuno El Plan de Capacitación contempla una capaci-
hacer remisión a lo señalado en la sección refe- tación para todos los líderes de la organización,
rida a la organización sostenible del presente con el fin de dotarles de técnicas y estrategias
documento y a lo desarrollado en el Criterio 5,
7
Informe de Postulación PNC 2016
8
Informe de Postulación PNC 2016
9
Informe de Postulación PNC 2016
Iniciar procedimiento disciplinario y sancionar si co- de nuevos soles, tal como se observa en la si-
rresponde. guiente tabla.
Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública si
hay responsabilidad civil o penal
Otro funcionario Tabla 22 - Ahorros generados a raíz de la promoción de la competencia
Poner en conocimiento de la Contraloría de la Repú-
del OSIPTEL (millones de nuevos soles)
blica si la falta es grave o muy grave
Inscribir en el Registro Nacional de Sanciones de Servicio Acumulado 2012 - 2014
Destitución y Despido de SERVIR en caso de des- Servicio móvil 925
pido Internet ADSL 234
Televisión paga 81
Postor o provee- Declarar nulidad o resolución de contrato si corres-
Total 1240
dor en procesos ponde
de contrataciones Poner en conocimiento del OSCE
Iniciar procedimiento administrativo sancionador y Es importante mencionar que el OSIPTEL tam-
sancionar si corresponde. bién contribuye al bienestar de los sistemas am-
Empresas opera-
Poner en conocimiento de la autoridad competente, bientales y sociales, los cuales influyen en uno
doras
cuando no lo es OSIPTEL (MTC, Poder Judicial, Au-
toridad Nacional de Datos Personales).
de los objetivos estratégicos que es el de mejo-
rar la gestión institucional buscando niveles de
El despliegue de estas acciones se hace a nivel
excelencia. A través de ello se busca que la ins-
de todos los colaboradores y grupos de interés
titución cumpla con los estándares ambientales
y, de manera específica a nivel de los funciona-
internacionales y genere ahorro económico,
rios que, de una u otra forma, tienen la respon-
considerando que al adoptar las medidas de
sabilidad de llevar a cabo un monitoreo del com-
ecoeficiencia se reduce el nivel de consumo es-
portamiento ético.
perado. La siguiente tabla detalla la contribución
1.2.c. Responsabilidad social al bienestar social y ambiental.
Tabla 23 - Contribución del OSIPTEL al bienestar social y ambiental
1.2.c.(1) Bienestar Social Sistema Contribución
El bienestar social es un fin implícito al rol social Medidas ecoeficiencia: ahorro de agua y energía, ahorro
Ambiental
de una entidad pública como el OSIPTEL, dado y reciclaje de papel.
Integración y mejora en la calidad de vida de comunida-
que, tanto su estrategia y su accionar operativo des rurales, personas con discapacidad y población vul-
contribuyen con el bienestar social. Dentro de nerable (VRAEM y Alto Huallaga)
Social
los objetivos estratégicos del OSIPTEL está la Curso de Extensión Universitario, mediante el cual se
mejora de la satisfacción del usuario con los ser- forma a nuevos profesionales especializados en temas de
vicios públicos de telecomunicaciones, como telecomunicaciones.
también el incrementar los niveles de competen-
cia. Ambos conceptos representan dos de los Asimismo, el OSIPTEL contribuye al bienestar
tres pilares de la institución definidos en el PEI. social generando conocimiento:
Así, el bienestar social forma parte de la estrate- • En los usuarios, a través de charlas, jornadas
gia del OSIPTEL y ello se demuestra en el aho- y talleres realizados a nivel nacional y dirigi-
rro generado a la sociedad producto de las si- dos también a población considerada vulne-
guientes acciones: rable (áreas rurales, zonas sensibles como el
• Reducciones tarifarias VRAEM y personas con discapacidad).
Como resultado de la aplicación de tarifas tope • En los jóvenes, a través de Cursos Integrales
se han obtenido los siguientes resultados: de Extensión Universitaria, brindando oportu-
Tabla 21 - Bienestar generado como consecuencia de la aplicación de nidades de especialización a estudiantes de
reducciones tarifarias todo el país en temas de telecomunicacio-
Tarifas tope Bienestar social generado nes. De esta manera, el OSIPTEL se rela-
Telefonía fija local Reducción de tarifas en 36.1%.
y larga distancia Penetración se ha incrementado en 69%. ciona con la sociedad, otorgando mejores
Ahorro acumulado de S/. 328.8 millones de soles condiciones de vida a los beneficiados y sus
para los usuarios. familias; y, contribuye al desarrollo de la in-
Tarifas de teléfo- Reducción de tarifas en 65% dustria fortaleciendo su estrategia de recluta-
nos públicos a te- Ahorro acumulado de 297 millones de soles para los
léfonos móviles usuarios desde el 2007.
miento de personal.
(TUP-M) Incremento de tráfico de 127.4%. Asimismo, desde el año 2009, el OSIPTEL
Tarifas de teléfo- Reducción de tarifas en 88%, cuenta con un Comité de Ecoeficiencia que ela-
nos fijos a teléfo- Ahorro acumulado de 236 millones de soles para los bora anualmente un “Plan de Ecoeficiencia”. Di-
nos móviles (F-M) usuarios entre los años 2010 y 2015
Incremento de tráfico de 53.8%.
cho plan fomenta una estrategia de sensibiliza-
ción y difusión de las medidas de ecoeficiencia
incorporando diversas acciones destinadas a
• Promoción de la competencia:
Como resultado de la promoción de la compe- promover un uso eficiente en el consumo de
energía eléctrica, agua, papel, combustible, así
tencia a través de normas y regulaciones, se
tiene como resultado que, en los mercados su- la reducción de segregación de residuos.
Dentro de las principales actividades del plan se
pervisados, se ha generado ahorros en los últi-
puede mencionar las siguientes:
mos dos años del orden de más de 700 millones
• Charlas de sensibilización al personal.
10
Informe de Postulación PNC 2016
11
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 2
ESTRATEGIA
Informe de Postulación PNC 2016
~1998 ~2015
2000
2010
2020
Plan Estratégico PEI 2003-2007 PEI 2007-2012 PEI 2011-2014 PEI 2014-2017
1er Marco Estratégico OSIPTEL
2003: Certificación ISO 2007: Política de 2011: Rediseño Atención
Logros / Hitos de Gestión 1994: Metodología FODA ;
Presupuesto Base Cero ; (07 Procesos CORE) Desconcentración Usuarios
Metas físicas 2014: Implementación BSC; Programa Presupuestal-
presupuestarias PPR; Rediseño de procesos institucional; Ampliación
del SGC (alcance nacional)
2015: Excelencia en la Gestión
2015: Gestión de la Innovación
Revisión continua
12
Informe de Postulación PNC 2016
La siguiente tabla muestra el detalle de los participantes en cada etapa del proceso:
Tabla 28 - Participantes claves del Planeamiento Estratégico
Etapa: Formulación Despliegue Implementación Seguimiento y Evaluación
Actores y Responsa- Responsable: GPP Responsable: GPP Responsable: GPP Responsable: GPP
bles Participantes Externos: Consul- Participantes Externos: Participantes internos: Participantes internos:
toría, empresas operadoras, ex- Consultoría. GPP; Gerentes; Subgeren- GPP; Gerentes; Equipo de pla-
pertos académicos. Participantes internos: tes, Equipo de planea- neamiento y presupuesto,
Participantes internos: Alta Di- Alta Dirección; Gerentes; miento y presupuesto, per-
rección; Gerentes; Subgeren- Subgerentes, personal téc- sonal técnico.
tes, personal técnico, personal. nico, todo el personal
Frecuencia Trimestral (seguimiento) Semes-
Cada 4 años Anual
tral y Anual (Evaluación)
Como parte del desarrollo del proceso de Pla- formulación, programación, seguimiento y eva-
neamiento Estratégico se asegura la recolección luación del Plan Estratégico, el Plan Operativo
de información para el análisis de las principales y el Presupuesto Institucional. Las Oficinas
tendencias globales del sector, el mercado in- Desconcentradas participan a través de la Ge-
terno, el entorno, el análisis de nuestras compe- rencia de Oficinas Desconcentradas, y los Cen-
tencias esenciales, desafíos, riesgos y ventajas tros de Orientación en Lima a través de la Ge-
estratégicas, que son la base de reflexión y de- rencia de Usuarios.
finición estratégica de las acciones futuras. Los horizontes de planeamiento, así como sus
El OSIPTEL considera un horizonte de planea- mecanismos de monitoreo y evaluación, se re-
miento estratégico de 4 años. El horizonte de sumen en la siguiente Tabla:
corto plazo es considerado para la formulación
del presupuesto y el Plan Operativo Institucional
los cuales se desarrollas con periodicidad anual;
de esta manera se asegura que las estrategias
definidas se concreten en metas o proyectos
que serán desarrollados por las diferentes
áreas.
Todas las unidades orgánicas participan de la
13
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 29 - Horizontes de Planeamiento de corto y largo plazo Como ejemplo de la efectividad de estos meca-
Instrumento Mecanismos de monitoreo
Horizonte temporal nismos (puntos ciegos) se puede señalar el si-
de Gestión y Evaluación
Plan Estra- 4 años - Este horizonte tem- Directiva de Seguimiento, guiente caso: En el proceso de planeamiento,
tégico Insti- poral ha sido determinado en Modificación y Evaluación desarrollado de manera participativa, se detectó
tucional función del dinamismo del de metas: como debilidad la necesidad de mejorar el pro-
sector de telecomunicaciones -Reporte semestral de ceso de supervisión, básicamente porque desde
y en el tiempo de implemen- cumplimiento de metas pro-
tación de estrategias. gramadas, problemas en- su inicio hasta su etapa de instrucción interve-
contrados y medidas co- nían diversos funcionarios con criterios diferen-
rrectivas. tes para resolver un mismo expediente, que al
-Revisión y Ajuste anual de
las metas contenidas en el
final no aseguraban el impacto de la supervisión
PEI. en las correcciones de conducta de las empre-
Plan Opera- 1 año - Estos documentos Directiva de Seguimiento, sas. Para dicho efecto, se constituyó una mesa
tivo Institu- contienen la programación de modificación y evaluación de coordinación que analiza previamente las ac-
cional y Pre- metas que debe alcanzar la de metas. ciones de supervisión a realizar, las prioriza y
supuesto Institución durante el año en -Reporte trimestral de cum-
relación a los Planes de Ac- plimiento de metas, proble- define los criterios que deben adoptar todos los
ción contenidos en el PEI; así mas encontrados y medidas involucrados en la resolución de un expediente,
como la programación de re- correctivas. asegurando de esta manera una posición insti-
cursos financieros con que -Proceso de modificación tucional en la acción a realizar. Lo que no solo
cuenta para su ejecución en programación física y/o fi-
el ejercicio anual. nanciera de planes, metas e hace más eficiente el proceso sino que además
indicadores. optimiza los resultados.
- Evaluación Semestral y
Anual 2.1.a.(2) INNOVACIÓN
Programa 1 año - OSIPTEL presentó su Directiva de Evaluación del
Presupues- Programa Presupuestal en el Ministerio de Economía y Desde el Planeamiento Estratégico se propicia
tal año 2014, el cual fue apro- Finanzas, que estable los un ambiente para la innovación, mejora conti-
bado para su implementación lineamientos evaluación y/o nua, y la toma de riesgos inteligentes, enfocados
en el 2015 y se mantiene en modificación de los produc- en el logro de los objetivos estratégicos y la agi-
el 2016. Las metas estableci- tos, metas o indicadores.
das por las áreas y sus ac- Se coordina con el respon- lidad organizacional. Cabe resaltar que el enfo-
ciones se recogen en el Plan sable designado para cada que en la Innovación es un eje transversal del
Operativo Institucional para producto contenido en el Plan Estratégico Institucional 2014-2017. Ello se
el seguimiento respectivo. Programa Presupuestal concreta en los enfoques y acciones detallados
en la siguiente Tabla:
El tratamiento de las competencias esenciales, Tabla 32 - Enfoque para la Innovación, Oportunidades Estratégicas y
Riesgos Inteligentes
incertidumbres, puntos ciegos y riesgos, así Requeri-
como las ventajas estratégicas, agilidad organi- Enfoque
miento
zacional y flexibilidad operativa se aborda en el El enfoque en la Innovación está orientado realizar cambios
proceso de formulación estratégica, en las eta- significativos (nuevo producto/servicio, proceso, gestión orga-
pas según la siguiente tabla. nizacional entre otros) para mejorar a producir resultados de
Tabla 30 - Enfoque para la identificación de las Competencias Esencia- desempeño frente a brechas de gestión.
Mejora de los servicios que se presta a la ciudadanía mediante
Innovación
Flexibilidad operativa Análisis interno tégico, fueron las relacionadas a temas como la red dorsal de
A partir del 2016, estas fases se incorporan en fibra óptica, dinamismo del mercado de internet, crecimiento
tégicas
el proceso de formulación, como se observa en de la demanda de servicios móviles y de internet fijo, ingreso
al mercado de nuevos operadores y el dinamismo de las redes
la Tabla del proceso de planeamiento. sociales como medio efectivo de comunicación con la socie-
Para identificar los potenciales puntos ciegos en dad.
el proceso de levantamiento y análisis de la in-
formación, adicionalmente se cuenta con:
Tabla 31 -Mecanismos para la identificación de puntos ciegos
Mecanismos para la identifi- Objetivo
cación de puntos ciegos
Proceso participativo Asegurar la intervención y el aporte de to-
dos el personal
Modelos de Gestión del Contar con lineamientos de gestión claros
OSIPTEL para el desarrollo de las funciones
Modelo de Excelencia en la Revisión permanente de los procesos
Gestión
14
Informe de Postulación PNC 2016
camente, el análisis de las oportunidades estratégicas claves el Mapa conceptual del Plan Estratégico 2014-
descritas en el punto anterior. Por esta razón en el proceso de
planeamiento estratégico (ver flujo), se ha incorporado una ac-
2017 (Ver Mapa Estratégico), con las interac-
tividad específica para analizar, en función a las prioridades ciones necesarias para satisfacer todos los re-
estratégicas de la institución, qué posibles riesgos pueden ser querimientos de gestión. Este diseño se recoge
incrementados cuando el costo beneficio de tomarlos, resulta también en los procesos clave del Sistema de
favorable a la institución.
Algunos riesgos inteligentes tomados fueron: implementación
Gestión de la Calidad, con base en los siguien-
de salas unipersonales en distintos departamentos del país y tes componentes: i) satisfacción de las necesi-
la normativa para que las empresas operadoras vendan los dades y expectativas de los grupos de interés,
equipos celulares desbloqueados ii) procesos, iii) los servicios que brinda la enti-
dad, iv) la evaluación de desempeño y v) la in-
Tal como indica el Modelo de innovación del novación y mejora continua a partir de la retro-
OSIPTEL (página 10 del DOC-ISI-01), el alimentación de la satisfacción de los clientes.
OSIPTEL soporta su modelo de Innovación con El Mapa Estratégico contempla la relación
5 pilares o herramientas, ente los cuales tene- causa-efecto de las acciones realizadas por la
mos la vigilancia tecnológica y la previsión de organización y su sostenimiento, identificando
Tecnología, ambos de vital importancia para el los recursos que darán cumplimiento a los Ob-
proceso de innovación ya que permite analizar jetivos Estratégicos. Contar con una alineación
el panorama externo relacionado a la innova- de los procesos claves y los objetivos estratégi-
ción y la previsión de tecnología, como soporte cos tanto en los planes de corto y mediano
de la innovación en el OSIPTEL. plazo, permite contar con información para ge-
nerar oportunidades de innovación y abordar
2.1.a.(3) Consideraciones Estratégicas los desafíos estratégicos mediante la mejora
OSIPTEL recoge información para el análisis continua en la gestión administrativa, operativa
estratégico, a través de los mecanismos deta- y gerencial.
llados en la siguiente Tabla:
Tabla 33 - Mecanismos de recolección y análisis de información del Pla-
neamiento Estratégico
Requeri- Acciones de recolección y análisis de datos para el desarrollo
miento de información de planeamiento estratégico
Desafíos Mediante entrevistas internas y a los principales grupos de
y Venta- interés análisis de documentació n primaria y secundaria, y
jas Estra- análisis de perspectivas del mercado; lo cual se refleja en la
tégicas elaboración del FODA institucional, la construcción de esce-
narios y la aprobación de los objetivos estratégicos con sus
planes de acción asociados.
Sosteni- Mediante la implementación gradual de la gestión de Riesgos
bilidad institucional. Para ello se realiza talleres de trabajo para el
análisis e identificación de los riesgos asociados a los princi-
pales procesos, el tratamiento y los planes de acción para el
seguimiento.
Puntos Durante el proceso de monitoreo y evaluación (semestral y
ciegos trimestral) de los documentos de gestión de corto y mediano
en el pro- plazo, se establecen los mecanismos para el reporte de las
ceso de dificultades encontrados por las unidades orgánicas, y se es-
planea- tablecen las medidas correctivas. , las mismas que se con-
miento trastan con los controles elaborados como respuesta al
riesgo
Ejecu- Durante el proceso de monitoreo y evaluación de metas, se
ción del establecen los mecanismos para el reporte de las dificultades
Plan Es- y/o problemas encontrados en el cumplimiento de las metas
tratégico programadas, la formulación y aprobación de las modificacio-
nes si fuera el caso, y se establecen las medidas correctivas
necesarias.
15
Informe de Postulación PNC 2016
Estos procesos, enmarcados en las funciones que dichos proveedores deberían contar: expe-
de la entidad, se formalizan en la elaboración, riencia y especialización en el rubro, capacidad
monitoreo y evaluación de las distintas herra- de respuesta, experiencia técnica y conoci-
mientas de gestión (Plan Estratégico, Plan Ope- miento del procedimiento de supervisión acorde
rativo, Sistema de Gestión de la Calidad, Pro- a las normas aprobadas.
grama Presupuestal) y en el reporte de los avan- Como ejemplos de acompañamiento de provee-
ces que efectúan las unidades orgánicas cada dores y asociados especializados en procesos
semana en el Comité de Gerentes. clave, podemos mencionar las siguientes accio-
Los procesos claves son ejecutados por la nes:
misma entidad debido a la especialización de • Asesoría Técnica con la UIT (Unión Interna-
sus funciones, sin embargo, tomando en cuenta cional de Telecomunicaciones) mediante el
el crecimiento y la vertiginosa dinámica del mer- proyecto “Fortalecimiento del rol del
cado de telecomunicaciones, se decide estraté- OSIPTEL como Fiscalizador y Supervisor de
gicamente el acompañamiento de proveedores los servicios de telecomunicaciones”, el cual
y asociados especializados. El OSIPTEL com- brindó al OSIPTEL apoyo técnico en la revi-
prende la importancia de utilizar la tercerización sión, actualización y/o mejora de la metodo-
como un mecanismo importante para mejorar la logía que utiliza en sus procedimientos de su-
eficiencia de su gestión, no obstante enfrenta li- pervisión y fiscalización de los servicios de
mitaciones reales determinadas por el marco le- telecomunicaciones.
gal que impiden llevar a cabo tercerizaciones en • Digitalización con valor legal de los expedien-
forma ágil. En el marco de las actividades que tes del Tribunal Administrativo de Resolución
pueden ser realizadas, la institución ha pro- de Reclamos de Usuarios, expedientes de
puesto modificatorias a la ley a fin que se pueda controversias del Secretaría Técnica y reso-
tercerizar la supervisión, de modo que se pueda luciones de Alta Dirección. Ello ha permitido
contratar a empresas externas para que ayuden el acceso en línea a los expedientes digitali-
a cubrir los picos de demanda y especialización. zados a través del sistema de seguimiento de
Para llevar a cabo dichas tercerizaciones la ins- expedientes.
titución toma en cuenta en la evaluación las • Contratación de empresas especializada en
competencias esenciales o capacidades de pro- administrar la base de datos para brindar el
veedores potenciales. Por ejemplo en el caso de servicio de portabilidad numérica en telefonía
supervisión, se ha definido que las capacidades móvil y fija.
16
Informe de Postulación PNC 2016
A partir de la formulación del actual Plan Estra- Tabla 35 - Cambios inesperados en dotación y capacidades de personal
tégico 2014-2017 se ha puesto énfasis en la ge- Cambios en la dotación del personal
neración de valor institucional, a partir del cono- y/o competencias
cimiento como competencia esencial del
OSIPTEL para mejorar la satisfacción del usua- Redistribución de Recursos
rio de los servicios de telecomunicaciones con Humanos
un horizonte de mediano plazo. Las competen-
cias esenciales se analizan en la fase de “Ajuste Capacitación para asumir nuevas
de la Misión y Visión futura” del proceso de for- competencias
mulación de Planeamiento Estratégico de la Ins-
titución (ver tabla 28) El OSIPTEL aborda los cambios inesperados en
dotación y capacidades del personal, efec-
tuando, cuando corresponda, una redistribución
2.1.b. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS de recursos humanos, lo cual se complementa
2.1.b.(1) OBJETIVOS ESTRATÉGICOS con diversas acciones de capacitación para
CLAVE acortar las brechas de competencias que se ori-
Los objetivos estratégicos clave de la organiza- ginan por las nuevas y/o diferentes asignaciones
ción se encuentran contenidos en el Plan Estra- de tareas.
tégico Institucional – PEI como Objetivos Estra- Dichas acciones se incorporan al Plan de Desa-
tégicos Generales y Específicos. Los Objetivos rrollo de Personas – PDP (Plan de Capacitación)
de la institución descansan en una serie de indi- que contempla capacitaciones orientadas a for-
cadores clave, cuyas metas y responsables aso- talecer las competencias organizacionales y téc-
ciados se recogen en las siguientes Tablas. nicas y preparar al colaborador para asumir nue-
Nuestra metodología establece metas al término vos retos.
de la vigencia del Plan para los Objetivos Gene- El OSIPTEL programa sus capacitaciones a
rales y metas anuales para los Objetivos Espe- largo plazo a través del Plan de Desarrollo de las
cíficos, como se muestra en el Anexo en las ta- Personas – PDP Quinquenal el cual contiene ca-
blas 2-A (Objetivos Estratégicos Generales, in- pacitaciones en aspectos generales que buscan
dicadores y metas del OSIPTEL) y 2-B (Objeti- dotar de capacidades básicas para el análisis ju-
vos Estratégicos Específicos, indicadores y me- rídico, económico y técnico en ingeniería de te-
tas del OSIPTEL). lecomunicaciones. En base a este plan se ela-
bora el Plan Anual de Capacitación el que, vin-
Las metas más importantes de los objetivos es- culado con los Objetivos contenidos en el PEI vi-
tratégicos de la institución están relacionadas a gente, busca cerrar las brechas de capacitación
los cambios positivos que se espera lograr en la que se susciten ante la evolución del mercado
satisfacción del usuario de servicios de teleco- de telecomunicaciones. Mayor detalle en el
municaciones así como en el nivel de competen- punto 5.1.a (4)
cia del Sector de telecomunicaciones.
Como resultado del último ejercicio de Planea- 2.1.b.(2) Consideraciones sobre los OBJETI-
miento Estratégico se diseñaron Indicadores VOS ESTRATÉGICOS
nuevos cuyo seguimiento se consideró impor- El alineamiento entre la planificación de largo
tante por ser los más adecuados para el cumpli- plazo (Plan Estratégico Institucional) con la de
miento de los objetivos. Por dicho efecto, algu- corto plazo (Plan operativo y sistema de gestión
nos de ellos cuentan con Línea de Base como de la calidad), aunada a la evaluación continua,
meta, a partir de la cual podrá proyectar las me- permite la sinergia de esfuerzos y recursos para
tas que corresponden. Al cierre del 2015 la ma- lograr nuestra misión y objetivos institucionales.
yor parte de ellos lograron establecer la línea Los intereses de los distintos grupos de interés
base. Tal como se muestra en el Anexo en la del OSIPTEL, como son las empresas operado-
“Tabla 3-C Objetivos Estratégicos Generales - ras, las asociaciones de usuarios, las entidades
OEG, indicadores y metas del OSIPTEL”. gubernamentales entre otras, se recogen en la
Para abordar los cambios inesperados en dota- formulación del Plan Estratégico Institucional.
ción y capacidades del personal se trabaja de Asimismo se definen estrategias equilibradas
acuerdo al siguiente flujo: que lleven a la satisfacción del usuario de los
servicios de telecomunicaciones como fin último
y elemento común de todas las partes que con-
forman el sector de telecomunicaciones. En el
corto plazo, estas estrategias que incluyen los
intereses de todas las partes, se concretan en
los planes de acción, productos, indicadores y
17
Informe de Postulación PNC 2016
metas de cada unidad orgánica responsable Tabla 36 - Programación y Formulación anual del Plan Operativo Institu-
cional
La Organización tiene una preocupación por el
balance de valor, tanto en lo referido a los gru-
pos de interés como al equilibrio de los horizon-
tes de tiempo de corto y largo plazo. Para ello
diseñamos objetivos e indicadores en equilibrio
con las necesidades de corto plazo (Consejo Di-
rectivo del OSIPTEL, PCM y gobierno en ge-
nera), con aquellos de largo plazo (usuarios de
los servicios de telecomunicaciones, empresas
operadores y colaboradores).
Como ejemplo podemos mencionar que en el
plan estratégico institucional se han incorporado
indicadores relacionados con el equilibrio arriba
mencionado. Ver Tabla de Objetivos Estratégi-
cos Generales - OEG, indicadores y metas del
OSIPTEL y Tabla de Objetivos Estratégicos Es-
pecíficos – OEE, indicadores y metas del
OSIPTEL.
18
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 39 - Planes de Acción claves y su relación con los Objetivos Estratégicos del OSIPTEL
Cronograma
Nº Plan de Acción General
2014 2015 2016 2017
OEG1: Incrementar los niveles de competencia de los mercados de telecomunicaciones
OEE1 1: Facilitar la dinámica de competencia del sector
1.1 reducir costos de cambio y de entrada de operadores x
1.2 mejorar la aprobación de contratos y emisión de mandatos de interconexión x x
1.3 perfeccionar las normas de compartición de infraestructura x x x x
1.4 mejorar la regulació n de tarifas mayoristas y cargos de interconexión x x x x
OEE 2: Mejorar la predictibilidad en la resolución de controversias de libre y leal competencia
2.1 fortalecer la detección de prácticas anticompetitivas y la abogacía de la competencia x x x
2.2 definir y difundir los lineamientos sobre libre y leal competencia x x x
2.3 aprobar lineamientos para la graduación de multas de solución de controversias x x
19
Informe de Postulación PNC 2016
Al cierre del ejercicio se emite un reporte donde, histórica y de mercado y utiliza técnicas de eco-
entre otros aspectos, se consigna información nometría. Asimismo se toma en cuenta los ries-
relacionada a los niveles de ejecución alcan- gos financieros y la necesidad de implementar
zada por la institución a nivel de objetivos estra- planes de acción a fin de eliminar o reducir di-
tégicos: chos riesgos. Si en el transcurso del periodo se
Tabla 41 -Cumplimiento Anual 2015 - Objetivos Estratégicos Específicos presentan nuevas necesidades de recursos, el
OSIPTEL cuenta con la posibilidad de financiar-
los mediante saldos de balance de años anterio-
res.
20
Informe de Postulación PNC 2016
la Sección 2.2 a (1). El seguimiento de los mis- observar ya resultados de ciertas políticas que
mos es periódico (semestral y/o trimestral- son de reciente aplicación en el Perú. En el caso
mente) y se lleva a cabo mediante el Proceso de de datos comparativos de gestión, los principa-
Monitoreo de Gestión basado en los Indicadores les referentes son otros organismos reguladores
de Resultados (plan estratégico y programa pre- y entidades de gobierno y reguladores de otros
supuestal), indicadores de desempeño (tareas y países. En estos casos se obtiene información
entregables del plan operativo) y lo establecido en los foros antes referidos, pasantías, la infor-
en el Sistema de Gestión de la Calidad (indica- mación presupuestal en la página web del Minis-
dores de proceso). Este proceso de seguimiento terio de Economía y Finanzas, y página web del
se lleva a cabo con la participación de los fun- SEACE para procesos de selección, entre otros.
cionarios del Equipo de planeamiento y presu- En la sección 4.1.a(2) se encuentra una lista de
puesto desplegados en todas las unidades orgá- los principales mecanismos de uso de datos
nicas de la entidad, los funcionarios responsa- comparativos del OSIPTEL. A modo de ejemplo
bles de la gerencia de Planeamiento y Presu- podemos citar los siguientes casos de cómo un
puesto, con la participación activa de la plana análisis comparativo de datos ha resultado en
gerencial y la Alta Dirección. mejoras de gestión y de los servicios que pres-
Del resultado de estas mediciones, que se pre- tamos a la ciudadanía:
sentan vinculadas a la ejecución presupuestal, • Medidas de desbloqueo de celulares: La
se realiza un balance del estado de la institución venta de equipos desbloqueados es una me-
y el avance de planes de acción del año (se pre- dida que favorece la competencia, al reducir
sentan avances por porcentajes). Esto permite los costos de cambio de operador móvil para
identificar la necesidad de mayores recursos, un usuario. En Perú, desde enero de 2015,
tanto financieros, como logísticos, de personal o las empresas operadoras están obligadas a
de sistemas de acuerdo a las necesidades de- vender sus equipos terminales móviles des-
tectadas. Con esta información, la Alta Dirección bloqueados; de esta manera, dichos equipos
puede re-direccionar recursos y proveer de ma- pueden ser usados con el Sim Card de cual-
yores capacidades a las áreas, de acuerdo con quier operador, nacional o internacional. La
las prioridades institucionales. Asimismo, se uti- siguiente Tabla muestra una comparación de
liza la información de desempeño clave para te- países con desbloqueo de equipos móviles.
ner una idea clara del desarrollo de la entidad,
así como, para definir las prioridades de mejora Tabla 43 - Comparación: países con Desbloqueo de Equipos Móviles
País ¿Equipo Móvil se vende desbloqueado?
e innovación.
Perú 2014 No. (Bloqueo por 12 meses; luego, desbloqueo a solicitud
de usuario)
2.2.a.(6) PROYECCIONES DE DESEMPEÑO Perú 2015 Si. (venta de equipos desbloqueados)
Cada unidad orgánica propone los indicadores Chile Si. (prohibida la venta de equipos bloqueados)
de desempeño aplicables a sus procesos clave, Colombia Si. (prohibida la venta de equipos bloqueados)
los cuales deben ser aprobados por la Alta Di- Singapur Si. (prohibida la venta de equipos bloqueados)
No. Operadores están obligados a desbloquear los equipos
rección. Esto asegura, por un lado, que dichos Portugal
sin costo alguno, al finalizar el contrato del abonado.
indicadores sean medibles y se cuente con los No. Usuario puede exigir el desbloqueo de su equipo sin
Italia
recursos para alcanzarlos y, por otro lado, que costo alguno al finalizar el contrato.
los mismos estén alineados con los objetivos de
largo plazo. Los indicadores de largo plazo se • Para la construcción del Índice de Calidad
proponen en el marco de la formulación del Plan Global de Telefonía Móvil - ICM(*) contenido
Estratégico (Ver Tabla - Objetivos Estratégicos, en el PEI 2014-2017, se realizó un bench-
indicadores y metas del OSIPTEL en 2.1.b (1)), mark en base a los valores objetivos de cada
mientras que los indicadores de corto plazo son uno de los componentes del ICM, como por
propuestos en el marco del Plan Operativo (Ver ejemplo los indicadores TINE y TLLI, que se
Tabla - Planes de Acción claves y su relación presentan en la siguiente Tabla.
con los Objetivos Estratégicos del OSIPTEL en Tabla 44 - Benchmark de Índice de Calidad Global de Telefonía Móvil –
ICM
2.2.a(1)).
TINE TLLI
Para fines de regulación y normas (ver también País
Nombre Valor Nombre
criterio 4) se consideran datos comparativos Tasa de locacao de Tra- Tasa que queda de
Brasil >=95%
como parte del sustento de la propuesta norma- fgo Ligacao
tiva o regulatoria y para la presentación de pro- Promoción de llamadas >=97% (U) Promoción de BTS
Chile establecidas / finaliza- con PEE/PFE den-
puestas a la Alta Dirección. Se toma en cuenta das con éxito
>=90% (R)
tro del limite
la utilización de países de la región con similares
Colom- Porcentaje de internos Zona 1: <=4% DC porcentaje de
características a las peruanas, priorizando los llamadas caídas /
bia de llamadas no exitosos Zona 2: <=5%
que se considera tienen las mejores prácticas caídas con handoff
así como países desarrollados donde se puede
21
Informe de Postulación PNC 2016
22
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 3
CLIENTES
Informe de Postulación PNC 2016
3.1 VOZ DEL CLIENTE diseñado para equipos móviles (que recaba in-
3.1.a Escucha a los CLIENTES formación sobre la calidad de los servicios públi-
3.1.a.(1) Clientes Actuales cos de telecomunicaciones). Asimismo, los sis-
Los métodos de escucha para todos los seg- temas disponibles en la página web ofrecen una
mentos se encuentran desplegados y su ejecu- alternativa inmediata de propuestas de mejora
ción, está enmarcada en lo planificado en el POI, de los productos. . Un ejemplo de estos es la
lo cual puede apreciarse en la tabla Métodos de consulta virtual del expediente del TRASU cuyo
Escucha. Estos se dividen en dos; los perma- objetivo es proveer información oportuna, y con
nentes y los no permanentes o de ejecución ello, empoderar a los usuarios del procedimiento
puntual en respuesta a un requerimiento especí- de reclamos en su segunda instancia, poten-
fico. Por otro lado, cada uno de ellos atiende a ciando las condiciones con las que cuentan para
los clientes según la segmentación aplicada. defender adecuadamente sus derechos a través
de una herramienta informativa que les permitirá
El método de más reciente implementación, en realizar consultas acerca del estado del trámite
el año 2015, es el de atención de denuncias de y visualizar en línea los expedientes digitaliza-
usuarios motivadas por el incumplimiento de lo dos fomentando así la posibilidad de aportar a
resuelto u ofrecido por la empresa operadora o dicho procedimiento.
por lo resuelto por el TRASU. Éste faculta al
usuario a denunciar estos incumplimientos por Tabla 48- Métodos de Escucha.
Clientes: Usuarios de los servicios
parte de la empresa respecto de lo establecido
públicos de telecomunicaciones
en el procedimiento de reclamos, lo cual permite Actuales Potenciales
al OSIPTEL escucharlo directamente y así eva- Segmento Segmento
luar el ejercicio de su función de solución de re- Urbanos Rurales Urbanos Rurales
clamos. Estudios especializa-
No Perma-
X X X X
ros (encuestas, focus
La tabla Evolución de los Métodos de Escucha group)
muestra, la mejora en los procesos de escucha Análisis de la evolución
y cómo estos varían según los clientes y seg- del mercado (indicado- X X
res estadísticos)
mentación. El OSIPTEL elabora material infor-
Resolución de apela-
mativo para los usuarios y potenciales usuarios ciones y quejas de
de los servicios públicos de telecomunicaciones usuarios de los servi- X X
(tanto del ámbito urbano como rural), el que es cios de telecomunica-
ciones
distribuido en el desarrollo de Jornadas Itineran-
Atención de denuncias
tes de Orientación, Charlas /Talleres, Activacio- por incumplimiento de
nes (parques zonales / mercados), redes socia- lo resuelto u ofrecido X X
Métodos de escucha
les y página web, así como en las actividades por una EO o de reso-
luciones del TRASU
desarrolladas por los Consejos de Usuarios. Asi-
Participación en even-
Permanentes
23
Informe de Postulación PNC 2016
El ciclo de vida de los clientes del OSIPTEL está sar y orientar a los usuarios y potenciales usua-
relacionado con la intensidad en el uso de los ser- rios de los servicios públicos de telecomunicacio-
vicios públicos de telecomunicaciones. Esto, a su nes con relación a todos los productos del
vez, se encuentra en función de las necesidades, OSIPTEL y el sector telecomunicaciones), se
conocimiento de los servicios, capacidad de efectúa con el uso de los métodos de escucha
pago, entre otros. Todo ello varía con el tiempo y permanente, los cuales además permiten respon-
según la edad. El OSIPTEL cuenta con un estu- der a las demandas de los clientes mediante la
dio que le ha permitido conocer las preferencias implementación de mejoras a los procesos esta-
en los métodos de escucha, así, los clientes más blecidos. Al respecto, el método de escucha ejer-
jóvenes prefieren los métodos de escucha virtua- cido a través de la solución de reclamos en se-
les (correos electrónicos, formularios disponibles gunda instancia permitió identificar la necesidad
en la página web, redes sociales y comunicacio- de implementar una medida dirigida a impulsar el
nes telefónicas), siendo el método preferido por cumplimiento efectivo de las resoluciones del
los clientes de mayor edad, el presencial. TRASU. Con este fin, se implementó el sistema
de atención de denuncias descrito previamente.
Tabla 50 - Ciclo de Vida de los Clientes del OSIPTEL
Intensidad de Uso de los Servicios Públicos de Telecomunicaciones
De igual forma se realiza mediante el monitoreo
del mercado haciendo uso de las TIC - desarrollo
de aplicativos, como el TeVeo aplicación móvil
gratuita que permite a los usuarios de telefonía
celular, reportar información sobre la calidad de
la señal que les brindan las empresas operadoras
y el sistema “Reporta IMEI”, mediante el cual los
usuarios pueden informar si las empresas opera-
doras de servicios móviles han efectuado el blo-
queo del equipo terminal al reportar el robo, hurto
o pérdida de éste, y con la atención y orientación
a usuarios, a través de los distintos medios de co-
18 años 65 años Años
municación desplegados a nivel nacional.
Para ello se dispone de diversos canales de
La retroalimentación inmediata sobre la calidad
orientación (presencial en oficinas, centros de
de los productos del OSIPTEL (emitir normas; fis-
orientación y jornadas itinerantes; telefónico a tra-
calizar y sancionar; regular; solucionar controver-
vés del Contact Center “FonoAyuda”; correo elec-
sias entre empresas; solucionar reclamos en se-
gunda y última instancia administrativa; supervi- trónico; formulario web; cartas y redes sociales a
los cuales tienen acceso las unidades orgánicas
24
Informe de Postulación PNC 2016
del OSIPTEL, así, se toma acción inmediata res- clientes y de las empresas operadoras, quienes
pecto a los requerimientos de los clientes. se manifiestan mediante escritos, llamadas y de
Los métodos de escucha abarcan a todos los in- manera presencial, ya sea por el procedimiento
volucrados claves, es decir, clientes y personal de orientación y la realización de jornadas itine-
de la institución. Para ello, el OSIPTEL cuenta rantes o, en el desarrollo de estudios y/o encues-
con áreas especializadas encargadas de difundir tas programadas así como mediante el procedi-
los métodos de escucha, planificados y perma- miento de reclamos en segunda instancia y de
nentes, cuyos objetivos responden a una estrate- atención denuncias por incumplimiento lo que
gia institucional que se encuentra establecida en permite que los productos de la entidad respon-
el Plan Operativo Anual y desplegada a toda la dan a las necesidades del sector, en la medida
institución. que también posibilita la estimación del impacto
El OSIPTEL es una institución con visión de fu- de estos. Asimismo, el OSIPTEL cuenta con sus
turo, para ello, observa tanto el desarrollo de los Consejos de Usuarios regionales que son órga-
servicios de telecomunicaciones de las econo- nos consultivos cuya función principal es propo-
mías más avanzadas, así como la evolución del ner mecanismos de acción en base a la proble-
mercado local, de las cuales se obtiene informa- mática identificada a nivel regional.
ción acerca de los beneficios y perjuicios futuros La información obtenida es registrada de manera
del desarrollo tecnológico. sistemática y analizada, a través de los comités
Los resultados del análisis de dicha información de gerentes y reuniones de grupos de trabajo.
permiten al OSIPTEL prever posibles repercusio- Asimismo, el OSIPTEL a través de la publicación
nes en los clientes (usuarios y potenciales usua- de sus proyectos normativos para comentarios, y
rios) y considerarlos como desafíos tecnológicos de ser el caso, presentados en audiencias públi-
que reorienten la segmentación de mercado, cas obtiene información relevante de sus clientes,
tanto para el ámbito urbano y rural. (Por ejemplo potenciales clientes y diversos grupos de interés.
actualmente se viene evaluando la tecnología Estos comentarios son procesados en una matriz
5G). que se publica conjuntamente con la norma final
En el siguiente cuadro se presenta información aprobada.
sobre las fuentes de análisis y los instrumentos Como resultado de ese procesamiento de infor-
por los cuales se utiliza la información para anti- mación se toman acciones referidas a modifica-
cipar la mejora de los servicios en el futuro. ciones normativas, propuesta de nuevas normas,
inicio de procedimientos de supervisión -por al-
Tabla 51 - Cómo se utiliza la información de la oferta de productos / servi- gún tema específico detectado- así como también
cios de mercado para anticipar los futuros grupos de clientes y segmentos
del mercado
se imponen medidas correctivas o, de correspon-
Fuentes de der, sanciones.
Instrumentos / herramientas
análisis En los últimos años, el uso de redes sociales ha
Revisión de Estudios diversos desarrollados por las áreas compe- permitido al regulador conocer y tener mayor con-
economías más tentes.
desarrolladas. Informe de participación en foros internacionales.
tacto con sus clientes y potenciales clientes, los
Benchmarking. que cuentan con una edad promedio de 32 años
Análisis de evo- Boletín de Tarifas (SIRT), mediante el cual las empre- y cuyos intereses y conocimiento sobre el sector
lución del mer- sas registran sus planes tarifarios. de las telecomunicaciones va acorde con las nue-
cado local. Informes de encuesta de demanda de los servicios de vas tendencias tecnológicas.
telecomunicaciones.
Informe correspondiente al cumplimiento de los indica- La cultura de innovación basada en la voz de los
dores de Calidad de los Servicios. clientes y grupos de interés es un proceso impor-
Jurisprudencia emitida por el TRASU del OSIPTEL. tante para la mejora y desarrollo de nuevos servi-
cios, procesos y productos, el cual está contem-
3.1.a.(2) CLIENTES potenciales plado en el Plan Operativo Institucional.
Los clientes (usuarios y potenciales usuarios) del Adicionalmente, como se explica en los criterios
OSIPTEL cuentan con un ciclo de vida de largo 1 y 4, el OSIPTEL ha desarrollado acciones inte-
plazo, el cual varía según sus necesidades y po- grales para promover la innovación a través de la
sibilidades económicas. En ese sentido, to- constitución de un comité de innovación, uso de
mando en cuenta que el sector de las telecomu- la norma UNE 166002 - Sistema de Gestión de la
nicaciones incluye mercados dinámicos con un I+D+i: Requisitos del Sistema de Gestión de la In-
importante componente tecnológico y por tanto la novación y cuenta con un cronograma de imple-
variedad de servicios que se ofrecen cambian mentación de proyectos innovadores que van a
muy rápidamente, resulta necesario que el permitir brindar mayor información a sus clientes
OSIPTEL adecúe sus productos constantemente (usuarios y potenciales usuarios de los servicios
y en lo posible se adelante a dichos cambios. de telecomunicaciones). Por ejemplo, se tiene
El OSIPTEL obtiene permanentemente retroali- planificado realizar la Primera Hackathon, que es
mentación de sus productos, a través de sus un encuentro de programadores cuyo objetivo es
25
Informe de Postulación PNC 2016
26
Informe de Postulación PNC 2016
que la institución brinda a la ciudadanía, el de so- clave, y grupos de interés, lo que facilita la me-
lución de reclamos de usuarios de los servicios jora de sus servicios y la generación de compro-
públicos de telecomunicaciones en la segunda miso a largo plazo.
instancia administrativa, a través del TRASU, el En el Anexo, específicamente en la Tabla 3-A, se
OSIPTEL llevó a cabo en el año 2015 el primer detallan los “Mecanismos que capturan informa-
estudio, cualitativo y cuantitativo, que permitió ción procesable para exceder las expectativas de
identificar aquellos aspectos del servicio que ge- los clientes asegurar su compromiso a largo
neran más expectativa entre los usuarios así plazo y la toma de acciones respectivas”.
como conocer cuál era el nivel de satisfacción Una medida implementada como parte de este
respecto a éstos. compromiso, fue la entrada en vigencia, durante
Dicho estudio permitió conocer que entre los as- el año 2015, de la mejora en el procedimiento
pectos que más valoran los usuarios se encuen- para la atención de reclamos de usuarios, con la
tra la facilidad para entender lo indicado en la re- aprobación del “REGLAMENTO PARA LA ATEN-
solución, los plazos de espera así como el cum- CIÓN DE RECLAMOS DE USUARIOS DE SER-
plimiento efectivo de lo resuelto por el Tribunal. VICIOS PÚBLICOS DE TELECOMUNICACIO-
En cuanto al resultado cuantitativo, es estudio NES”, el cual contempla menores plazos de aten-
concluyó que teniendo en cuenta de una escala ción y la solución anticipada de reclamos y ape-
del 1 al 10, el usuario califica el mencionado ser- laciones, entre otros.
vicio en un valor promedio de 7. Adicionalmente, como se menciona en el punto
El OSIPTEL tiene como compromiso brindar a 3.2.a(2), el OSIPTEL apoya a sus clientes en ca-
sus clientes orientación, información oportuna y sos particulares, gestionando ante las empresas
relevante, así como poner a su disposición herra- operadoras soluciones a los problemas que se
mientas virtuales que les permitan y faciliten to- les presentan, excediendo de esta manera sus
mar mejores decisiones de consumo, de acuerdo expectativas.
a sus necesidades, disminuyendo de esta ma- En línea con lo anterior, la implementación al
nera la asimetría informativa existente en el sec- MEG, ha reforzado la perspectiva del OSIPTEL
tor. . En efecto, a manera de ejemplo se puede en buscar nuevas alternativas para satisfacer y
mencionar que el OSIPTEL ha dispuesto que, en mejorar las expectativas de sus clientes en el
los próximos meses, las empresas operadoras marco del valor de la excelencia orientada al
con mayor número de usuarios pongan a su dis- Cliente. Por ejemplo, recientemente se ha imple-
posición el acceso a su expediente virtual. Esta mentado la “Descentralización de la Atención de
medida complementa lo ofrecido por el regulador Denuncias por incumplimiento”, mediante la cual
desde el año 2014 permitiendo así a los usuarios las oficinas desconcentradas y centros de aten-
del procedimiento de reclamos tener acceso al ción serán las que actúen como primera línea de
expediente en primera y segunda instancia. atención al usuario Con esta medida se logrará
Por otro lado, una de las formas en que se mide reducir los plazos de atención al usuario y man-
el compromiso de los clientes es a través de las tener una cercanía con él respecto a los proble-
adhesiones sobre el trabajo del regulador en re- mas que enfrenta.
des sociales -desde el 2013-, verificando que se Por otro lado, para asegurar su compromiso a
viene superando el nivel de influencia en relación largo plazo, el OSIPTEL centra sus esfuerzos en
con sus pares reguladores. (Ver Tabla – Compro- generar clientes fidelizados, que difundan de ma-
miso del Cliente en 7.2.a.(2)). nera efectiva la información emitida por la institu-
A nivel rural, el OSIPTEL busca un mayor acer- ción. El grupo objetivo fidelizado se conforma por
camiento a sus clientes a través del desarrollo de aquellos usuarios cuya opinión tiene impacto e in-
actividades destinadas a brindar información pre- fluencia en diversos ámbitos (académico, espe-
ventiva y, de otro lado, recolectar información de cializados, gubernamental, usuarios de los servi-
sus potenciales clientes. cios). A continuación se muestran los dos gran-
Para ello, se llevan a cabo jornadas itinerantes de des grupos objetivos cuya fidelización es gestio-
orientación a nivel nacional, priorizando aquellos nada por la Gerencia de Comunicación Corpora-
lugares que se encuentran alejados de sus sedes tiva:
institucionales. Asimismo, se desarrollan campa- • Especialistas, académicos, abogados, econo-
ñas de difusión, charlas y talleres para diversos mistas, ingenieros, expertos y periodistas.
públicos objetivos, entre los que destacan esco- • Líderes de opinión en redes sociales.
lares, personas con discapacidad y juntas vecina- Para este grupo de usuarios, el OSIPTEL consti-
les. tuye espacios de diálogo y debate (Sociedad Te-
El OSIPTEL cuenta con diversas fuentes de in- lecom), y mesas redondas para analizar las pro-
formación que le permite conocer las necesida- puestas normativas y las acciones previas a su
des y expectativas de sus clientes, comunidades aprobación.
La insatisfacción de los clientes del OSIPTEL, se
27
Informe de Postulación PNC 2016
La siguiente Tabla muestra los estudios internacionales sobre satisfacción de usuarios a los que
tenemos acceso, como parte del Grupo de Trabajo de REGULATEL.
99
Decreto Supremo N° 042-2011-PCM.
28
Informe de Postulación PNC 2016
3.2 Compromiso del Cliente bla siguiente presenta los requisitos de los clien-
3.2.a. Oferta de producto y apoyo al tes por segmento.
cliente Tabla 55 - Requisitos de los Clientes
Segmento Urbano Segmento Rural
3.2.a.(1) Oferta de productos
Cercanía del regulador Cercanía del regulador
Para determinar los requisitos de los clientes del
Solución rápida de sus problemas Información clara y oportuna
OSIPTEL, se llevan a cabo reuniones de trabajo
Información clara y oportuna Acceso a los servicios de telecomu-
previas a la elaboración del plan operativo insti- Protección nicaciones
tucional. Durante el desarrollo de dichas reunio-
nes participan diversos colaboradores con la fi-
3.2.a.(2) Apoyo al cliente
nalidad de proponer una serie de actividades y El OSIPTEL a través del Servicio de Orientación
proyectos a desarrollar y de potenciar los pro- desplegado a nivel nacional, facilita a sus clien-
ductos que consideran los requerimientos y ne- tes información de sus productos y del sector,
cesidades de los clientes. Las propuestas deben así como apoyo para la atención de sus dificulta-
encontrarse acorde a lo establecido en el Plan des. El OSIPTEL cuenta con una Política Institu-
Estratégico del OSIPTEL. cional de Atención a Usuarios, que describe las
Posteriormente, la Alta Dirección evalúa las pro- características y valores con los que debe contar
puestas con sus equipos de trabajo, priorizando
sus orientadores, como son: “compromiso”, “pro-
el desarrollo de aquellas con mayor impacto, las fesionalismo” y “empatía”.
cuales son desplegadas en las diversas áreas Para atender la demanda de información de los
del OSIPTEL para mantener la línea de trabajo clientes, se dispone de los siguientes mecanis-
en busca de lograr los objetivos institucionales. mos de comunicación: (i) presencial en todas las
La identificación de las necesidades a fin de am- sedes institucionales ubicadas en Lima y ofici-
pliar, de ser el caso, los productos que ofrece la nas desconcentradas y centros de orientación
entidad se efectúa a través de reuniones periódi- en todos los departamentos del país; (ii) telefó-
cas de trabajo al interior del OSIPTEL e inclu-
nica, a través del Contact Center (FonoAyuda) y
sive, en coordinaciones con organismos interna- en cada sede, (ii) mediante cartas, (iii) por co-
cionales, lo que permite el desarrollo de estudios rreo electrónico, (iv) redes sociales y (v) a través
de investigación con miras a mejorar los produc-
de los formularios de contacto disponibles en la
tos institucionales y si es necesario ampliarlos, página web institucional. Asimismo, se efectúan
siempre dentro de las facultades normativas actividades de acercamiento al usuario, a través
asignadas, previendo los cambios del sector y de charlas y jornadas de orientación itinerantes,
asegurando la satisfacción de los clientes. La ta- que tienen por finalidad brindar información pre-
ventiva.
29
Informe de Postulación PNC 2016
El Servicio de Orientación del OSIPTEL registra lidad de Atención (que consolida la Política Insti-
la información de la atención de solicitudes de in- tucional de Atención a Usuarios, así como los li-
formación y las actividades de acercamiento al neamientos y protocolos de orientación) que se
usuario que se desarrollan a nivel nacional, la actualizó en el año 2015. En el Año 2014 se am-
cual se consolida en el Sistema de Atención a plió el alcance del Procedimiento de Atención a
usuarios (ATUS), que se encuentra a disposición Usuarios (SGC), midiéndose además, a través de
de todas las unidades orgánicas. un estudio cuantitativo (encuesta) la satisfacción
Asimismo, se cuenta con un procedimiento de de los clientes.
atención de reclamos de los usuarios a cargo del Finalmente, en el año 2015 se realizó un estudio
TRASU que actúa como última instancia adminis- para la identificación de las expectativas de los
trativa y que está conformado por salas colegia- usuarios de la segunda instancia del procedi-
das y salas unipersonales desconcentradas en miento de reclamos la cual ha permitido aplicar
diferentes regiones del país. medidas en respuesta a lo señalado en dicho es-
tudio.
De manera adicional, como parte de un proceso Los requerimientos de apoyo a los clientes se
de innovación para la mejor atención al cliente, el consolidan en el Modelo de Calidad de Atención,
OSIPTEL ha implementado una herramienta de disponible en la intranet institucional para el co-
digitalización de documentos y desarrollo de apli- nocimiento y cumplimiento de los colaboradores
caciones que permite a los usuarios, cuyos pro- del OSIPTEL. El regulador cuenta con áreas es-
cedimientos de reclamos se tramitan en el pecializadas encargadas de desplegar a los clien-
TRASU, acceder a sus expedientes de manera tes los diversos mecanismos de atención dispo-
remota (expedientes virtuales). nibles, para lo cual se llevan a cabo talleres de
capacitación presenciales y virtuales.
Para facilitar la retroalimentación y tomar oportu- Por otro lado, a fin de asegurar la correcta aten-
namente decisiones que involucran a los produc- ción de las solicitudes internas, que tienen por fi-
tos del OSIPTEL, se dispone de reportes cuya in- nalidad identificar necesidades y que sirven de in-
formación es actualizada en línea. Asimismo, se sumo para la mejora de los productos correspon-
elabora y difunde mensualmente a todos los co- dientes (por ejemplo emisión de normas, supervi-
laboradores del OSIPTEL, el boletín electrónico sión o regulación), se efectúa el registro en el Sis-
“ComuniK-ATUS”, con información acerca de los tema de Atención a Usuarios – ATUS, sobre los
principales temas que son materia de consulta de casos reportados por los clientes, como por ejem-
los clientes, las dificultades encontradas así plo, el desbloqueo de equipos, roaming interna-
como las acciones desarrolladas, de acuerdo al cional, portabilidad numérica, entre otros. De
producto institucional involucrado. igual forma, la información recibida en la resolu-
ción de apelaciones y quejas de usuarios es sis-
Los medios de apoyo clave para la atención del tematizada y contribuye a la toma de decisiones
cliente son de tipo presencial, virtual y por telé- relativas a las funciones del OSIPTEL.
fono. Es importante destacar la información brin-
dada mediante la prensa y redes sociales, que Tabla 56 - Ciclo de Vida de los Clientes del OSIPTEL
permite atender masivamente ciertos requeri- Ciclo vida
de Como consigue nuevos clientes Excede expectativas
mientos de información coyunturales. 0 -18 Desarrollo de charlas dirigidas a A través de la difusión de in-
Respecto al ciclo de vida de los clientes, el escolares formación sobre sus dere-
OSIPTEL ofrece diversos mecanismos de aten- chos y obligaciones como
ción, a través de los cuales los clientes pueden usuarios de telecomunica-
ciones.
comunicarse y expresar sus requerimientos y/o 18-65 Reconociendo sus necesidades y Se ha reconocido como un
necesidades. Así, sus clientes más jóvenes pre- grado de conocimiento a través tema primordial las teleco-
fieren efectuar consultas por correo electrónico, del desarrollo de estudios cualita- municaciones y la seguridad
redes sociales y a través de los formularios dis- tivos y cuantitativos. ciudadana.
>65 Desarrollo de charlas dirigidas a En la medida que cada vez
ponibles en la página web institucional, mientras adultos mayores hay más acceso a los diver-
que los clientes de mayor edad prefieren la aten- sos servicios de telecomuni-
ción presencial y/o telefónica. caciones por parte de perso-
Los requerimientos de apoyo clave, han sido de- nas adultas mayores.
terminados mediante el desarrollo de estudios. Todos En Redes Sociales se difunden El OSIPTEL identifica temas
mensajes con información de in- de actualidad, y los difunde
En el año 2012 se llevó a cabo un estudio cuali- terés tecnológico general, y so- en un lenguaje adecuado
tativo (entrevistas a profundidad) a fin de conocer bre el sector telecomunicaciones. para todo público.
las necesidades y expectativas de los clientes
con respecto al servicio de orientación institucio- A diferencia del sector privado cuyo objetivo prin-
nal. En el año 2013 se elaboró el Modelo de Ca- cipal es la rentabilidad, el sector público está
30
Informe de Postulación PNC 2016
31
Informe de Postulación PNC 2016
usuarios, por ámbito urbano y rural, y por servicio. 3. Priorizar aquellos segmentos con un mayor
Analizando el crecimiento o decrecimiento de los crecimiento de usuarios, cuyo índice de compe-
mismos en cada ámbito y servicio a partir de la tencia sugiere una mayor concentración del mer-
ENAPRES (Encuesta Nacional de Programa Pre- cado, lo cual se traduce en el “Programa Presu-
supuestal) y la Encuesta de Satisfacción de los puestal del OSIPTEL”.
Servicios del OSIPTEL. Por otro lado, como resultado de la postulación al
2. Posteriormente, analiza los índices de compe- PNC del año 2015, la Alta dirección consideró la
tencia por servicio, de manera que se identifican implementación de un Sistema de Gestión de In-
los mercados que necesitan una mayor interven- novación en base a la Norma UNE 166002:2014
ción regulatoria del OSIPTEL. Asimismo, analiza “Gestión de la I+D+i”, con el propósito de mejorar
los últimos desarrollos tecnológicos (por ejemplo: nuestro enfoque para la innovación y adaptar la
red 5G y dinero electrónico), y los posibles nue- oferta de productos con los grupos de interés y
vos segmentos de clientes a partir de las tenden- segmentos de mercado, tal como indica a conti-
cias internacionales. nuación:
32
Informe de Postulación PNC 2016
33
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 4
MEDICION, ANALISIS Y
GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO
Informe de Postulación PNC 2016
4.1. Medición, Análisis y Mejora del Desem- sistematización, chequeo de consistencia y ela-
peño Organizacional boración de agregados y gráficos.
El OSIPTEL ha desarrollado un enfoque integral En cuanto a gestión del conocimiento, en estos
en cuanto a determinación y reporte de indicado- últimos años se han llevado a cabo dos consulto-
res, sistemas informáticos para el apoyo del se- rías importantes: En 2010, para la definición de
guimiento de la gestión, así como, herramientas políticas regulatorias macro; y, en 2014, para la
para la gestión del conocimiento, los que se vie- definición de políticas en materia de supervisión,
nen aplicando desde varios años atrás. fiscalización y sanción. Asimismo, entre 2010 y
En la Tabla - Evolución del sistema de indicado- 2011 se implementaron dos subgerencias orien-
res, análisis de datos y sistemas informáticos, se tadas a la investigación y, en este periodo, se
puede observar, en cuanto a los indicadores, que suscribió a bases de datos comparativas en ma-
se ha evolucionado desde la implementación del teria de regulación y competencia. Igualmente,
marco lógico a reportes trimestrales, luego a re- desde 2014, se preside el CITEL y, desde el
portes que de acuerdo al avance y cumplimiento 2013, somos líderes en REGULATEL en el grupo
dan una calificación, hasta la aprobación del de Atención al Usuario.
nuevo plan estratégico usando la metodología del En lo que respecta a la transferencia de conoci-
Balanced Scorecard. En la actualidad, se aplica miento a la sociedad, destaca:
el presupuesto por resultados, aprobado por el El Curso de Extensión Universitaria desde
Ministerio de Economía y Finanzas, siendo el 1997, donde se forma a jóvenes de todo el
único regulador que logró la aprobación respec- país, brindándoles una oportunidad de desa-
tiva para el presente año. rrollo en el sector y apoyo a sus comunidades.
En cuanto a sistemas, el aplicativo para el segui- Asimismo, estos cursos permiten el recluta-
miento de ejecución presupuestal y metas per- miento de personal especializado.
mite monitorear el avance paralelo del presu- Las jornadas de orientación y la interacción en
puesto y las metas físicas, ayudando a medir efi- redes sociales; esto último, como parte de la
ciencia y eficacia de la gestión, así como el con- estrategia de utilización de tecnologías de la
trol de costos, desde el año 2010. Luego, en información para acercarse más a los usua-
2011, se implementó un sistema para sistemati- rios.
zar las atenciones y orientaciones del OSIPTEL
hacia el usuario, como una manera de potenciar 4.1.a. Medición del desempeño
nuestro nivel de servicio. En 2012, se inició la pre- 4.1.a.(1) INDICADORES del DESEMPEÑO
paración para la entrada en redes sociales, la La organización tiene un enfoque amplio para la
cual se concretó en 2013, teniendo en la actuali- selección de indicadores. Dichos indicadores se
dad un nivel de influencia mayor al de los demás originan en los planes estratégico, operativo y en
reguladores y del Ministerio del sector. Final- el sistema de gestión de la calidad.
mente, este año, se pone en marcha el sistema Cada indicador cuenta con una periodicidad de
para el reporte de estadísticas de las empresas, medición establecida, formatos para su reporte,
Tabla 61- Evolución del sistema de indicadores, análisis de datos y sistema s informáticos
34
Informe de Postulación PNC 2016
Los resultados de las mediciones periódicas (tri- Tabla 64- Indicadores de desempeño clave
Indicadores Responsable Frecuencia
mestral, semestral y anual) se comparten en los
Índice de competencia de mer- Gerencia de Políticas Re-
Comités de Gerentes, donde se analiza la proble- Anual
cados supervisados gulatorias y Competencia
mática surgida, desviaciones de las metas, entre Nivel de satisfacción del usuario Gerencia de Protección y
otros; al término de cada trimestre. Asimismo, en con los servicios de telecomuni- Servicios al Usuario Anual
el caso de los indicadores de desempeño, se pre- caciones
Índice del nivel de conocimiento Gerencia de Comunica-
sentan al Consejo Directivo semestralmente, Anual
institucional ción Corporativa
para su conocimiento y análisis. La Gerencia de Monto de ahorro anual acumu- Gerencia de Políticas Re-
Planeamiento y Presupuesto y el Área de Calidad lado por aplicación de cargos di- gulatorias y Competencia Anual
integran los resultados de los indicadores de ferenciados
desempeño, a efectos de presentarlos a la Alta Porcentaje de aplicación de Li- Secretaria Técnica
neamientos Aprobados en reso-
Dirección. En los Comités de Gerentes se toma Anual
luciones finales de Solución de
como base la información de indicadores para el Controversias
análisis de decisiones organizacionales. El pro- Porcentaje de expedientes de Secretaria Técnica
ceso completo es el siguiente: apelación resueltos dos días an- Anual
Tabla 62- Medición, análisis y mejora del desempeño organizacional tes del plazo establecido
Proceso Medidas/acciones Porcentaje de infracciones ratifi- Gerencia de Fiscalización
Anual
Definición de -Plan Estratégico cadas y Supervisión
indicadores -Plan Operativo
-Sistema de Gestión de la Calidad El seguimiento de estos Indicadores es trimestral
Implementa- -Seguimiento y reportes
ción
y se efectúa en el marco del sistema de segui-
Cambios ines- -Se ejecuta la tarea sin requerir que previamente se in- miento y evaluación del OSIPTEL. La periodici-
perados grese en el documento de pla nificación correspon- dad de la medición y alcance son de conoci-
diente. miento de todo el personal.
Resultados -Análisis de alcance de metas, brechas, problemas
Mejora / inno- -Brechas cortas: Mejora continua
vación -Brechas grandes: Innovación 4.1.a.(2) Datos comparativos
Para fines de regulación y normas, se considera
Los tipos de análisis realizados se detallan en la los datos comparativos como parte del sustento
siguiente Tabla: de las correspondientes propuestas a presen-
Tabla 63- Tipos de análisis realizados tarse ante la Alta Dirección. Se toma en cuenta
Tipo Descripción Ejemplo países de la región con similares características
Proyecciones Se analiza a información Información de cantidad de a las peruanas, priorizando los que se considera
/ tendencias histórica para identificar reclamos y fluctuaciones per- tienen las mejores prácticas, así como países
tendencias y prever recur- mite analizar tendencias para
sos. determinar necesidades de desarrollados donde se puede observar resulta-
personal y logísticas para dos de ciertas políticas que son de reciente apli-
atender en plazos. cación en el Perú. En el caso de datos compara-
Comparacio- Se realizase benchmarks Ejecución presupuestal (con tivos de gestión, los principales referentes son
nes sobre los temas más rele- otras entidades del gobierno).
vantes para la institución. Regulación del cargo de ter- otros organismos reguladores y/o entidades de
minación móvil (países de la gobierno del país, así como reguladores de otros
región). países. En estos casos, se obtiene información
Relaciones Se correlaciona varia ble s Análisis de impacto de modifi- en foros, pasantías, en la página web del MEF
Causa- para encontrar relaciones cación normativa en cantidad
Efecto causa-efecto que permi- de solicitudes de empresas (presupuestal), páginas web de entidades públi-
tan tener mayores herra- de modificaciones de contra- cas para políticas y página web del SEACE para
mientas para lograr resul- tos de interconexión. procesos de selección. Ver en el Anexo, la Tabla
tados esperados. 4-A Uso de Datos Comparativos.
Análisis Se analiza el costo y be- Análisis costo-beneficio para
Costo-Bene- neficio de las alternativas determinar la mejor solución
ficio de solución de un pro- 4.1.a.(3) Datos de los clientes
para la Modificación del Texto
blema, a partir de la infor- Único Ordenado de las Nor-
La organización recibe información tanto de fuen-
mación de análisis de in- mas de Interconexión (cuanti-
tes internas (desarrollo de nuestras funciones)
dicadores. ficación de costos y benefi-
como externas (grupos de interés y mercado).
cios de cada alternativa).
Análisis de • De los diferentes métodos de escucha al
Se analiza los posibles Norma sobre desbloqueo de
impacto impactos de las normas y celulares (análisis previo y se-
cliente (actual y potencial), se identifican las
regulaciones en clientes y guimiento posterior).
preferencias actuales y futuras, así como, la
grupos de interés.
insatisfacción. Ello se transforma en un meca-
nismo de detección, oportunidades e ideas,
Los indicadores de desempeño clave se detallan que se pueden presentar al Comité de Innova-
a continuación. ción para que se forme un grupo de innova-
ción específico y se analice la viabilidad y pla-
nificación detallada del desarrollo del proyecto
35
Informe de Postulación PNC 2016
36
Informe de Postulación PNC 2016
acuerdo a las prioridades institucionales. Asi- Tabla 67- Flujo de Identificación de mejores practicas
mismo, la Alta Dirección utiliza la información de
desempeño clave para tener una idea clara de las
necesidades de mejora, las fortalezas y debilida-
des; así como para definir las prioridades en la
mejora.
El Directorio es informado periódicamente del ni-
vel de avance del cumplimiento de los indicado-
res, problemas presentados y acciones correcti-
vas adoptadas.
A lo largo de los años el proceso de revisión del
desempeño se ha hecho cada vez más preciso y
detallado, incluyendo a las oficinas desconcen-
tradas con reportes trimestrales y la utilización del
Balanced Scorecard.
37
Informe de Postulación PNC 2016
innovación del OSIPTEL, la Alta dirección ha con- plan operativo, revisiones de los análisis de ries-
siderado la implementación de un Sistema de gos y de los procesos, lo que permite establecer
Gestión de Innovación en base a la Norma UNE prioridades de innovación y mejora continua. Esta
166002:2014 “Gestión de la I+D+i: Requisitos del priorización se despliega al personal mediante
Sistema de Gestión de la I+D+i” una comunicación en todos los niveles y sirve
como insumo para el Comité de Innovación.
4.1.c.(3) Mejora continua e innovación Con la finalidad que la innovación en OSIPTEL se
En la Tabla - Análisis de desempeño, mejoras e realice de manera sistémica, se ha estructurado
innovación, puede verse que los resultados del el Proceso de Innovación, el cual se detalla en el
desempeño se analizan en el comité de gerentes, Criterio 6, específicamente en la Tabla Proceso
determinando las causas raíz del nivel alcanzado de Innovación.
de los indicadores. Como resultado pueden darse .
revisiones del plan estratégico, modificaciones al
Tabla 68- Análisis de desempeño, mejoras e innovación
38
Informe de Postulación PNC 2016
En el caso de los colaboradores, existe una polí- Tabla 71– TeVeo OSIPTEL
tica de recursos humanos establecida y desple-
gada a nivel nacional; se cuenta con sistemas in-
formáticos que permiten compartir y crear cono-
cimiento y un esquema de comunicación descen-
dente, ascendente y transversal para llegar a to-
dos los niveles. Por su parte, la política para la
sociedad y grupos de interés, incluye la trasferen-
cia directa de conocimiento a través de cursos,
jornadas de orientación, redes sociales y prensa,
el uso de herramientas informáticas y una comu-
nicación con el sector y la sociedad a través de
seminarios, foros, reuniones, etc. En el caso de
las redes sociales, a pesar de ser una herra- Este aplicativo recibió el reconocimiento por parte
mienta de uso relativamente reciente, destaca el de la asociación Ciudadanos al día – CAD como
Klout (nivel de influencia) que ostenta la institu- buena práctica en el Sector Publico, en la catego-
ción, que supera a los demás reguladores y al Mi- ría de Datos Abiertos.
nisterio del sector, así como el incremento de los
respectivos seguidores en Facebook y Twitter, lo De igual forma, el OSIPTEL postuló al Datacenter
que ha permitido el acercamiento a la población Dynamics Latam Awards 2015 – 4ª edición,
joven. siendo finalista con el proyecto “Sistemas de
Asimismo, el OSIPTEL, según sea necesario, Consultas Electrónicas de Expedientes del Tribu-
entrega conocimiento a sus proveedores; en la si- nal Administrativo de Solución de Reclamos de
guiente tabla se detalla la transferencia de cono- Usuarios (SISCE - TRASU)” en la Categoría N°
cimiento relevante al proveedor. 03 “Mejor Prestación de Servicios Digitales en el
Tabla 70– Conocimiento a entregar al proveedor Sector Público”.
Tipo de proveedor Conocimiento a entregar El OSIPTEL cuenta con cinco (5) categorías de
(según corresponda) sistemas de Información, apoyo a la gestión Ad-
Consultorías en regulació n, Marco normativo, procesos, trabajos ministrativa, gestión documental, Sistemas orien-
supervisión, orientación anteriores
Encuestas anteriores tados a Telecomunicaciones y apoyo a la Gestión
Encuestas – focus groups financiera que permiten asegurar la precisión, in-
Información de expedientes
Desarrollos informáticos para Metodología Integrada de Gestión tegridad, fiabilidad, oportunidad, seguridad y con-
gerencias de apoyo o geren- (desarrollo de software), plataforma fiabilidad, lo que puede apreciarse en la siguiente
cias de línea estandarizada.
Tabla:
Servicios de mantenimiento Plan de Seguridad y plano con áreas Tabla 72– Sistemas de información de Apoyo a Procesos del OSIPTEL
críticas de trabajo.
39
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 73– Propiedades de los Datos e Información Cabe destacar que el OSIPTEL inició la imple-
Requisito Detalle
mentación de su SGSI en el año 2010. Desde ese
El OSIPTEL gestiona la precisión e integridad de los datos e
información por medio de los repositorios administrados de ba- año desplegó acciones para obtener la certifica-
ses de datos, responsabilid ad de la GTICE. El diseño de las ción en la norma ISO/IEC 27001:2013, como la
base de datos responde al Dominio N°3 llamado “ Operativo” modernización de su infraestructura física y tec-
de la Metodología Integrada de Gestión – MIG, la cual esta- nológica, sensibilización y capacitaciones al per-
blece un marco metodológico para los procesos del ciclo de
Precisión
vida de desarrollo de software basado en los estándares de sonal, conformación del Comité de Seguridad de
e integri-
ISO/IEC TR 15504, PMI, CMMi, RUP y Métrica 3, respetando la Información, entre otras.
dad y cumpliendo con los lineamientos de la NTP – ISO / IEC
12207; siguiendo la metodología Integrada de Gestión – MIG 4.2.b.(3) Disponibilidad de los datos e infor-
(ver la siguiente Tabla). La metodología se ha organizado en
grupos de áreas de gestión, basados en la NTP 12207: área mación
estratégica, área táctica, área operativa, área de soporte y EL OSIPTEL asegura la disponibilidad de los da-
apoyo. tos e información necesaria para sus grupos de
El OSIPTEL cuenta con una herramienta de Inteligencia de ne- interés mediante la redundancia en las bases de
Oportuni- gocios (MicroStrategy) que permite crear informes y análisis de
dad los datos para la oportunid ad en la toma de decisiones y ges- datos, equipos de comunicación en el Centro de
tión de indicadores. Datos, servidores y conexión de líneas de internet
En cuanto a la seguridad de la información, el OSIPTEL me- en sus distintas sedes, adicionalmente se cuenta
diante la Resolución N° 069 2012-PD/OSIPTEL (agosto del con un SIEM (Sistema de Gestión de eventos en
2012) formaliza la creación del sistema de Gestión de Seguri-
dad de la Información, conformando el Comité de Seguridad, Seguridad de la Información) que ofrece análisis
integrado por el Gerente General, gerentes de GAF, GAL y en tiempo real de alertas de seguridad generados
GTICE, Jefe de Infraestructura Tecnológica, Jefe de Informá- por el hardware y las aplicaciones de red.
tica y sistemas y Coordinador de Seguridad. Las funciones Uno de los pilares son las alertas enviadas por
Seguri- principales de este comité son asegurar que las metas de la
dad seguridad de información sean identificadas, relacionarlas con correos electrónicos enviadas a todo el personal
las exigencias organizacionales y que sean integradas en pro- y SMS de los servicios y plataformas soportadas
cesos, formular, revisar y aprobar la política de seguridad de por el OSIPTEL, centro de datos y oficinas a nivel
información y asegurar su efectiva implementación e imple- nacional (Ver Tabla - Centro de monitoreo de
mentar controles de seguridad. En octubre del 2015, el
OSIPTEL logra la certificación del Sistema de Gestión de Se- Operaciones). Como se aprecia, este sistema ha
guridad de la Información bajo la Norma ISO/IEC 27001:2013 desplegado la gestión de la disponibilidad de los
por la Entidad Certificadora AENOR e IQNET. datos en las 24 oficinas a nivel nacional, inclu-
Una vez diseñada la base de datos, es puesta en práctica utili- yendo el Centro de Datos ubicado en la ciudad de
zando un Sistema de Gestión de Base de datos (DBMS) de la
marca ORACLE, software que ha sido estandarizado. Todas Lima, gestionando la disponibilidad de cerca de
Confiabi-
las modificaciones en las estructuras o procedimientos de Base 300 activos de Tecnologías de Información.
lidad y de Datos son realizadas de forma que estas no afecten el nor- Tabla 74– Centro de monitoreo de Operaciones
actuali-
mal funcionamiento de los sistemas, asegurando la confiabili-
dad dad y fiabilidad de los datos e información, para esto son pro-
badas previamente en un ambiente de test, antes de realizar
este cambio en producción.
40
Informe de Postulación PNC 2016
y hardware (ver página siguiente), la cual indica HARDWARE. EL OSIPTEL asigna a los funcionarios en
apoyo al cumplimiento de sus labores, una estación de tra-
todo el marco normativo y de gestión que man-
bajo. Estos equipos son parte del patrimonio del OSIPTEL y
tiene el OSIPTEL relacionado al hardware y soft- por lo tanto, se debe buscar la mejor forma de utilizarlos,
ware institucional. tomando en cuenta aspectos de seguridad físicos y lógicos
para su protección. De igual forma, se mantiene un monito-
4.2.b.(5) Disponibilidad ante emergencia reo de código malicioso en las estaciones de trabajo me-
diante una solución centralizada de McAfee Antivirus, DLP
En el marco del Sistema de Gestión de Seguridad (Data Loss Prevention). También se cuenta con firewalls pe-
de la Información (SGSI), se cuenta con un Plan rimetrales y la protección de primera capa con nuestro ISP.
de Continuidad de Negocios que guía en casos SOFTWARE. Toda adquisición y uso de licencias de soft-
de falta de disponibilidad de los sistemas operati- ware que realiza el OSIPTEL requiere de un Informe Téc-
nico Previo de Evaluación de Software, acorde al Decreto
vos, sistemas de información y sistemas de ges- Amigabi- Supremo Nº 083-2004-PCM, el cual incluye la evaluación,
tión. Para minimizar la eventualidad de un pro- lidad sustentación sobre la compra, garantizando con ello que el
(usablili- software sea entre otras cosas, amigables al usuario.
blema, el hardware está configurado en redun- dad)
dancia y para mantener la continuidad del servi- HARDWARE. La adquisición de equipamiento incluyen los
principios de ergonomía y flexibilidad de las computadoras
cio es probado y testeado en intervalos planifica-
de escritorio, siendo en su totalidad del tipo ALL IN ONE.
dos para minimizar la eventualidad de un pro-
blema. Los servidores y equipos de red cuentan
Como parte de la gestión de la disponibilidad, el
con dispositivos duplicados, fuentes de poder,
OSIPTEL, en el 2013 ha culminado la moderni-
disco duro, tarjetas de red, switches, cableado de
red. Además, como parte de la mejora continua, zación de su Centro de Datos (Data Center);
proyecto que considera las mejores prácticas en
se encuentra en etapa de actualización el Plan de
Continuidad de Negocios del OSIPTEL alineán- seguridad eléctrica, sistema de enfriamiento in-
teligente, cableado estructurado administrable,
dolo al ISO/IEC 22301 Sistema de Gestión de la
control de acceso físico, sensores de tempera-
Continuidad del Negocio (SGCN) Especificacio-
nes (Ver - Tabla en la siguiente página - Tiempo tura y humedad, sistema contra incendios, am-
pliación de la capacidad de alojamiento de equi-
para la Recuperación de un desastre).
Tabla 75– Propiedades del software y hardware pos servidores, de comunicaciones, de sistema
Requisito Detalle de respaldo y almacenamiento de datos, así
SOFTWARE. El OSIPTEL cuenta con la Directiva N° 007- como, un sistema visual de monitoreo del
2015-GG/OSIPTEL “ Gestión del Software Legal” que esta- desempeño de los componentes antes descri-
blece que la Gerencia de TI será exclusivamente quien tos.
pueda instalar y desinstalar software en los equipos de
cómputo que se asignen a los usuarios y mantendrá el in- El Centro de Datos del OSIPTEL ha sido desig-
ventario correspondiente. Los requerimientos de licencias nado como finalista en dos (2) categorías por la
de software son solicitados por las gerencias y evaluados organización Datacenter Dynamics en el evento
por la Gerencia de TI quien gestiona la compra, el software
Confiabi- de uso permanente es gestionado por la Gerencia de TI, de Datacenter Dynamics Awards Latam 2014– 3ª
lidad edición (Región Latinoamérica): En la categoría
acuerdo a “Enterprise Agreements”.
HARDWARE. En torno a la confiabilidad, según la Directiva 07 – “Mejora de la eficiencia energética en el
N° 006-2015-GG/OSIPTEL “ Gestión del parque informático” Data Center”; y, la categoría 09 – "Reconoci-
las computadoras de oficina tendrán una vigencia de 3 años miento especial al equipo de Data Center del
y 6 meses, garantizando con ello la confiablidad.
También se realizan mantenimientos preventivos 2 veces año”. Esto permite posicionar al OSIPTEL como
al año programados, previniendo con ellos las fallas del un referente de buenas prácticas en el ámbito
equipamiento. de las Tecnologías de la Información, en lo que
SOFTWARE. El OSIPTEL adquiere licencias para el uso de a proyectos de Data Centers se refiere, en el
programas de computadoras de una variedad de empresas
y según las leyes de derechos de autor, las personas impli-
ámbito público y privado, y a nivel Latinoamé-
Seguri- rica.
cadas en la reproducción ilegal de software pueden ser de-
dad
mandadas por daños y perjuicios y enfrentar las sanciones A lo largo del 2015, el Centro de Datos ha man-
correspondientes; por tanto, OSIPTEL no permite la dupli- tenido el 99.87% de operatividad.
cación ilegal de software.
41
Informe de Postulación PNC 2016
42
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 5
PERSONAL
Informe de Postulación PNC 2016
43
Informe de Postulación PNC 2016
44
Informe de Postulación PNC 2016
sas acciones de capacitación orientadas a forta- de la zona donde prestan sus servicios así como
lecer las competencias organizacionales y técni- por las características de la labor que realiza, a
cas y preparar al colaborador para asumir nue- través de las acciones, metas e indicadores, de-
vos retos y cumplir con los planes operativos de tallados en la “Tabla 5-A Indicadores y Metas
cada Unidad Orgánica. Es decir, contamos con para los factores de Ambiente de Trabajo“.
colaboradores competentes y preparados no
solo para asumir sus tareas cotidianas, sino tam-
bién para atender las nuevas necesidades que 5.1.b.(2) Políticas y beneficios para el perso-
se presenten producto de cambios en la estruc- nal
tura organizacional, cambios en los sistemas de El OSIPTEL respalda a su personal a través de
trabajo, implementación de nuevas tecnologías, la ejecución del Plan de Bienestar, el cual con-
entre otras. tiene diversos programas y actividades orienta-
El OSIPTEL gestiona los cambios en el personal dos a mejorar las condiciones de bienestar de
a través de los siguientes mecanismos: nuestros colaboradores y sus familiares. Con el
Tabla 82– Gestión de Cambios en el Personal desarrollo de estos programas buscamos gene-
OBJETIVOS MECANISMO rar espacios de conocimiento, esparcimiento e
Asegurar la A través de la ejecución del Plan de Desarrollo de Per- integración, promoviendo el aumento de los ni-
continuidad, sonas – PDP, formando colaboradores multifunciona-
evitar reduccio- les, preparados para realizar nuevas tareas. veles de satisfacción y el sentido de pertenencia
nes y minimizar Como se muestra en la Tabla 107 - Plan de Sucesión a la Institución.
el impacto de en el OSIPTEL, el OSIPTEL cuenta con un Plan de El Plan de Bienestar es elaborado anualmente
tales reduccio- Sucesión para puestos críticos y puestos claves, el en base a los resultados de las encuestas y gru-
nes cual contribuye a minimizar el impacto en caso de sali-
das inesperadas y/o reducciones de personal, el cual pos focales realizados al personal. Este Plan
se viene ejecutando desde el año 2016. está diseñado para cubrir las necesidades de los
Asimismo, el OSIPTEL ofrece a sus colaboradores ca- diferentes grupos o segmentos de personal en
pacitaciones sobre empleabilidad a través del Campus las 6 dimensiones planteadas en nuestro Mo-
Virtual, tales como: Elaboración de Hoja de Vida, Tips
para una Entrevista de Trabajo, etc delo de Gestión de Recursos Humanos, las cua-
Gestionar pe- A través del reclutamiento y selección de personal con les de muestran en siguiente tabla.
riodos de creci- capacidades, habilidades y competencias necesarias Tabla 83– Bienestar y motivación - Dimensiones
miento de can- para el puesto, las cuále s son identificadas previa-
tidad de perso- mente por cada Unidad Orgánica y plasmadas en el
nal Perfil del Puesto.
Preparar al per- Ante cambios en la estructura y/o sistemas de trabajo,
sonal para el OSIPTEL sensibiliza a sus colaboradores a través
cambios en la de la capacitación y la comunicación abie rta. Ej. Ante
estructura orga- la implementación del nuevo SAI y del nuevo sistema
nizacional y sis- de trámite documentario (SISDOC), se comunicó
temas se tra- desde su inicio la puesta en marcha y se realizó capa-
bajo citaciones progresivas a los colaboradores en el ma-
nejo de estas nuevas herramientas.
45
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 84– Beneficios otorgados para los segmentos de personal identifi- puesto número 13 del Ranking de las Mejores
cados
SEGMEN- NECESIDAD BENEFICIOS BENEFICIOS COMU-
Empresas para Trabajar, dentro de la Categoría
TOS POR SEGMENTO NES de 251 a 1000 colaboradores.
Colabora- Contar con Celebración por el Seguro médico familiar
dores sin espacios de Día del Amigo Actividades Recreativas Tabla 86– Beneficios clave para colaboradores de OSIPTEL
hijos esparci- Cinema OSIPTEL Colaborador/Familia BENEFICIOS CLAVE PARA
miento Reconocimiento por COLABORADORES DEL OSIPTEL
Colabora- Integración Vacaciones Útiles cumpleaños Licencia con goce por falleci-
dores con familiar Reconocimiento Flexibilidad horaria Día libre el día del Onomástico
miento de familiar directo de 3 a
hijos Académico para Celebración de fechas (No compensable)
6 días hábiles
hijos especiales (Día de la
Hasta 3 horas li- Amistad, Día del Tra- Día del Padre o de la Madre: Seguro médico familiar – EPS
bres para acom- bajo, Fiestas Patrias, Fin Hasta 3 horas para que pueda con cobertura al 80%, extensiv o
pañar a sus hijos de Año) asistir a la actuación de sus hi- a hijos may ores de 18 años y
en fechas espe- Masajes Anti Stress, jos (No Compensable padres de colaboradores
ciales Gimnasia Laboral, Riso- Primer día de clases: Hasta 3
terapia. horas para que puedan acom- Subv ención de las Vacaciones
Talleres de Desarrollo
pañar a sus hijos - Padres con Útiles para los hijos de los cola-
Personal
Campañas de vacuna- hijos entre 2 y 6 años. No Com- boradores
ción cubierto al 100% pensable)
para el colaborador. Modificación de horario a cola-
Médico en Planta Permisos por asuntos persona-
boradores por razones de estu-
Campañas de Fomento les compensables hasta 4 horas
dio (alumnos) o docencia (pro-
de la Salud al mes
fesores)
Seguro Vida Ley para los
colaboradores con más
de 3 meses en la institu-
ción.
Vales de consumo por
navidad
Uniformes
46
Informe de Postulación PNC 2016
47
Informe de Postulación PNC 2016
Está comprometido con los objetivos realizando sus funciones con perseverancia y dedicación.
Jefe Coordinador
Supervisor de Contact
B Cumple con sus tareas, procedimientos y normas sin supervisión constante.
Center
Profesionales
Trabaja con constancia, buscando soluciones inmediatas en lugar de detenerse.
Asistentes y Secretarias Realiza sus actividades con empeño y eficiencia, y colabora con el trabajo de otros.
Analistas de Centros de
Atención/ Promotor- C Cumple con las instrucciones de trabajo sin supervisión constante.
Orientador/Orientadores
Contact Center Realiza las tareas con buena disposición y se esfuerza por superar las expectativas.
48
Informe de Postulación PNC 2016
49
Informe de Postulación PNC 2016
Ello muestra como estadísticamente los resulta- enfoca en las especialidades de economía, in-
dos esperados vienen siendo alcanzados, tal geniería y derecho, que son las que predominan
como se muestra en la tabla 105. en el quehacer regulatorio, las cuales represen-
En efecto, como consecuencia de contar con co- tan el 80% de nuestra población. Para los cola-
laboradores con adecuado rendimiento, eficaz- boradores de estas especialidades, quienes per-
mente capacitados y con un alto nivel de com- manecen en la institución un promedio de 5
promiso, hemos logrado alcanzar un 95% de años, se les ofrece una formación que les otor-
cumplimiento del Plan Operativo Institucional y gue un valor agregado en el mercado.
del Plan Estratégico Institucional. Para este segmento de colaboradores se ha
brindado capacitación en temas de su compe-
5.2.b.(3) Desarrollo de carrera tencia, detallados en la Tabla Oferta de cursos
El OSIPTEL tiene un enfoque integral de desa- para el Desarrollo de Personal para los grupos
rrollo de carrera adecuado a las necesidades y de profesionales clave, los cuales forman parte
posibilidades reales de nuestra institución. del Plan de Desarrollo de Personas.
El Desarrollo de la Carrera en el OSIPTEL se
Tabla 94– Correlació n de la Eficacia del Aprendizaje y Evaluación del compromiso con los resultados clave
Tabla 95– Oferta de cursos para el Desarrollo de Personal para los situaciones críticas por salidas inesperadas
grupos de profesionales clave
DERECHO ECONOMÍA INGENIERÍA
de personal.
Derecho Administrativo Aspectos Técnicos, Tecnologías de las A la fecha el OSIPTEL ya tiene identificados
Regulatorio en Servicios Jurídicos y Económi- Telecomunicaciones sus puestos críticos y puestos claves así
Públicos cos de la Regulación Inglés Técnico para como a potenciales sucesores. Con la finali-
Derecho Administrativo Construcción e Inter- Telecomunicaciones
Sancionador pretación de indicado- Tecnología y Diseño
dad de prepararlos para asumir nuevas posi-
Regulación de las Teleco- res económicos de Sistemas Óptico ciones se les ha brindado una capacitación en
municaciones Herramientas Legales DWDM materia de Fortalecimiento de Habilidades Di-
Regulación de Servicios y Económicas Implementación de rectivas y se ha realizado una evaluación de
Públicos Regulación y Organi- aplicaciones móviles
potencial a cada uno de ellos.
Derecho de la Competen- zación Industrial
cia y Protección del Con- De acuerdo a los resultados de la evaluación
sumidor realizada se elaboraran planes de desarrollo
para cada uno de los sucesores y/o potencia-
El OSIPTEL se preocupa también por el desa- les sucesores, los cuales estarán orientados
rrollo personal de sus colaboradores, es por al:
ello que programamos en el Plan de Desarro- • Aprendizaje de experiencias (proyectos,
llo de Personas capacitaciones orientadas a tareas, comisiones de trabajo, otros)
su desarrollo integral, tales como Gestión de • Aprendizaje a través de Instrucción acadé-
Marca Personal, Finanzas Personales, Como mica (cursos de capacitación, lectura, Pro-
Trazar tu Metas Personales, entre otros. grama de Desarrollo de Líderes para posi-
Asimismo, el OSIPTEL cuenta con un Plan de ciones gerenciales, etc.)
Sucesión para Puestos Críticos y Puestos • Aprendizaje a través de Instrucción perso-
Claves (nivel gerencial) el mismo que se di- nal (retroalimentación, entrenamiento,
señó desde finales del 2015 viene implemen- mentores, modelos a seguir)
tándose a partir del año 2016. La finalidad es El Proceso para la elaboración del Plan de
asegurar la continuidad operacional y el cum- Sucesión se detalla a continuación:
plimiento de sus objetivos estratégicos ante
50
Informe de Postulación PNC 2016
51
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 6
OPERACIONES
Informe de Postulación PNC 2016
52
Informe de Postulación PNC 2016
El OSIPTEL asegura el adecuado diseño de sus riencia) para establecer su relación con el pro-
productos y procesos a través de estándares de- ducto final que se quiere lograr.
finidos para la remisión de información de todas En la siguiente Tabla se resume esta informa-
las áreas de la institución, asimismo, la incorpo- ción.
ración de nueva tecnología y que estos meca- Tabla 99- Controles e inspecciones para la mejora continua e innovación
nismos se encuentren implementados en las se- Control de errores Inspecciones
des de Lima y las Oficinas Desconcentradas a
nivel nacional. Seguimiento Reporte de
Auditorias
exámenes
permanente Indicadores
especiales
6.1.b. Gestión de procesos
6.1.b.(1) Implementación de PROCESOS
El cumplimiento del proceso, sus requisitos cla-
ves y el sistema de trabajo establecido se ase- - Acciones Preventivas - Alcance de metas - Resultados de auditorias
gura por: - Productos No Conformes - Acciones Correctivas - Revisiones por la
Dirección.
• El Sistema de Gestión de la Calidad. - Recomendaciones del
• Los indicadores de gestión, con responsabi- Órgano de Control Interno.
lidades establecidas y publicidad sobre su ni- Encargado del Sistema de Trimestral Periódicas:
Gestión de la Calidad y Semestral Auditorias Internas
vel de cumplimiento y por la evaluación pe- Equipo Planeamiento y Anual Auditorias Externas
riódica de los mismos. Presupuesto Exámenes del Órgano de
Publicitados Control Interno
• Las acciones correctivas y preventivas en las
cuales, ante alguna desviación, se toman las Reducción de variabilidad
acciones pertinentes para corregir (antes de Mejora Continua / Innovación
53
Informe de Postulación PNC 2016
de Tecnologías de la Información, Comunica- - Necesidades de soft- -Número de contrataciones en los que los ac-
ware y hardware tos preparatorios se efectuaron dentro del
ciones y Estadísticas) organizan reuniones pe- - Necesidad de Contra- plazo de sesenta días calendario
riódicas a fin de: tación de servicios de OTROS
• Discutir problemáticas presentadas, recibir consultoría. -Número de procesos de adquisiciones que
propuestas de mejora, analizar avances de cumplen su plazo
-Cantidad de compras exitosas
las áreas que reciben sus servicios; y, -Aplicación o utilidad del servicio/adquisición
• Presentar las mejoras implementadas, pro- con relación al PEI o POI
puestas para comentarios, indicadores inter- SISTEMAS
nos, entre otros. PROCESO Sistema de Gestión de Seguridad de la Infor-
-Solicitud de desarro- mación
Se ha designado personal en cada gerencia
llos informáticos o sis- -Número de incidentes de seguridad soluciona-
para que sea el coordinador con las áreas de temas dos
apoyo clave y exista una comunicación más -Solicitud de atención -Cumplir con el programa de mantenimiento
fluida sobre necesidades, mejoras y problemas de problemas informáti- preventivo de la plataforma de servidores del
presentados. cos OSIPTEL
-Garantizar la disponibilidad del centro de da-
Asimismo, existen indicadores de proceso tos en un 90%
desarrollados e implementados, y algunos en
proceso, de acuerdo a la siguiente Tabla: 6.1.b.(3) Mejora de productos y procesos
La siguiente Tabla muestra la relación de pro- El OSIPTEL, para mejorar los procesos de tra-
cesos de apoyo claves y sus respectivos indi- bajo de manera sistemática, mejorar sus com-
cadores. petencias esenciales, así como, para reducir la
Tabla 101- Procesos de apoyo clave e indicadores
Requerimientos clave Indicadores variabilidad, cuenta con el procedimiento de
RECURSOS HUMANOS Medición, Análisis y Mejora (Procedimiento P-
PROCESO Sistema de Gestión de la Calidad – ISO 9001 PSG-06), el mismo que se detalla en la Tabla
- Requerimiento de per- -Número de capacitaciones realizadas res- Mejora sistemática de productos y procesos.
sonal pecto de las programadas
- Contratación de Per- -Número de trabajadores con evaluación igual
Este procedimiento permite identificar mejoras
sonal con el perfil idó- o menos a catorce a realizarse en los diferentes procesos de tra-
neo -Número de trabajadores en el 3er. y 4to. cua- bajo, establecer su relación con las competen-
- Programación de Ca- drante que han mejorado su promedio ponde- cias esenciales de la institución y así también
pacitaciones de Perso- rado en evaluación de desempeño
nal -Porcentaje de ejecución presupuesto de capa- mejorarlas. Asimismo, el llevar a cabo revisio-
citación nes, por la Dirección y las diferentes unidades
COMPRAS orgánicas, permite consistencia en el análisis a
PROCESO Sistema de Gestión de la Calidad – ISO 9001 través de los diferentes procesos, reduciendo la
variabilidad.
Tabla 102-Mejora sistemática de productos y procesos
MEJORA SISTEMÁTICA DE PROCESOS Y PRODUCTOS
Fuentes internas:
Medición: (i) Análisis: (i)
gerencia dueña del
Seguimiento Revisión por la Mejora:
proceso o producto, otra
continuo y (ii) Dirección y (ii) Propuestas de
gerencia, alta dirección
Reportes Revisión de las mejora e
Fuentes Externas:
trimestrales/seme unidades implementación
quejas, audiencias,
strales orgánicas
encuestas, oficios, etc.
Acciones preventivas
y correctivas
54
Informe de Postulación PNC 2016
55
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 105– Ejemplos de innovaciones realizadas por OSIPTEL presupuestos en curso y de año pasados, des-
Innovación Descripción
agregados por proyectos y partidas, visualizán-
Sistema de Expe- En el 2014 se implementó la Digitalización de los
diente Virtual Expedientes del Tribunal Administrativo de Solución dose el grado de avance, al día. Cabe resaltar
de Reclamos de Usuarios, lo cual permite a los que la nueva versión del SAI (finales del 2015)
usuarios realizar consultas sobre el estado de sus realiza un control absoluto de los fondos, al no
expedientes y visualizar los mismos en línea. Esta permitir continuar con transacciones que no ten-
facilidad es de especial beneficio para los usuarios
que viven en zonas ale jadas. La herramienta fue gan fondos disponibles. Asimismo permite con-
premiada por el REGULATEL como mejor práctica trolar la racionalidad de los mismos, al estable-
en la categoría de calidad de atenció n al usuario en cer ciclos de aprobaciones donde participa la
telecomunicaciones. Gerencia de Planeamiento y Presupuesto, en-
Salas Unipersona- A fin de brindar una mayor agilidad a la resolución
les del Tribunal de recursos de apelación de reclamos que no su- cargada de asegurarse que todos los gastos es-
Administrativo de peren los S/. 100 nuevos sole s y las quejas por tén en línea con los objetivos estratégicos y el
Solución de Re- transgresiones normativas al procedimiento de re- Plan Operativo y alienados al Plan Anual de con-
clamos de Usua- clamo, en el año 2013, se constituyeron las Salas trataciones; además permite visualizar grados
rios en Lima y Unipersonales de Arequipa, La Libertad y Piura. En
provincias el año 2014 se efectuó la apertura de Salas en Lam- de gasto por áreas, tipos de compra y los saldos
bayeque y Junín. disponibles.
Equipos Especiali- En el 2013 se adquirieron 05 equipos especializa- La Tabla siguiente muestra las acciones para el
zados de Medi- dos de medición de telefonía, los que permiten reali- control de los gastos:
ción de telefonía zar en campo, la medición de los indicadores de Ca- Tabla 106- Control de Costos (se reemplaza por grafico siguiente)
lidad de Voz, Calidad de Cobertura del Servicio y Ley de Contrataciones del
Tiempo de Entrega de Mensajes de Texto, en el año Estado (concursos públicos y valor referencial
2014, se adquirie ron 12 equipos adicionales, lo que Sistemas de
en base a estudio de mercado)
permitirá ampliar la cantidad mediciones en campo Gobierno Central
Sistema de Administración
que se realicen. Financiera (aprobación de pagos)
Sistema de Co- Aplicativo para conocer la cobertura móvil declarada
bertura Móvil -Se- por las empresas operadoras e identificar proble-
Sistema interno que permite separa dinero para
ñal OSIPTEL mas de calidad (permite hacer reporte en caso de Sistema SAI compras (Boleta), realizar aprobaciones y hacer
problemas). Presentado en el año 2009 en el evento (intranet) seguimiento a todo el proceso de compras hasta
de CITEL como un Proyecto de Difusión de Telefo- el pago.
Sistemas adicionales
nía Móvil. de OSIPTEL Seguimiento paralelo del plan estratégico,
TeVeo Aplicativ o móvil que permite a los usuarios de te- Seguimiento avance avance de metas y ejecución presupuestal;
lef onía celular, que posean un Smartphone, reco- Ejecución ligado al plan operativo, que refleja los objetivos
pilar y reportar inf ormación sobre la calidad del Presupuestal estratégicos (plan estratégico); aseguran
serv icio móvil (llamadas fallidas e interrumpidas, alineamiento de gastos con objetivos.
cortes de la señal móvil y pruebas de velocidad
de datos). La inf ormación reportada ingresa a un Como se aprecia, el OSIPTEL, no sólo cumple
mapa de cobertura que muestra la intensidad de con los sistemas del gobierno para el control de
la señal móv il de cada empresa operadora en
todo el país, el cual se encuentra a disposición de
gastos, sino que, además, cuenta con procesos
los clientes en el portal web institucional (TeVeo propios para una mejor gestión. Al respecto, por
http://teveo.pe). ejemplo, se puede solicitar un Crédito Suple-
Esta herramienta ha permitido al OSIPTEL enfocar
de manera más eficiente la supervisión del servicio mentario, que representa un presupuesto adicio-
de telefonía móvil que brindan las empresas opera- nal, usando saldos de balance de años anterio-
doras y así promover una mayor competencia. Ver res; para ello, el mismo debe estar sustentado,
Tabla – Evolución de las descargas del Aplicativo detallándose cómo mejorará los servicios entre-
TeVeo.
gados a los clientes.
Por otro lado, el tiempo de ciclo se incorpora con
los indicadores del Sistema de Gestión de la Ca-
lidad. Los errores se previenen con la realización
6.2 Eficacia Operativa
de auditorías, análisis y evaluación de indicado-
6.2.a. Eficiencia y eficacia de PROCESOS
res, identificación de riesgos, exámenes espe-
El OSIPTEL controla los costos generales de
ciales y adopción de medidas preventivas y co-
sus operaciones sobre la base del presupuesto rrectivas (Ver Tabla en 6.1.b.(1)), así como revi-
programado para el logro de los objetivos, esta-
siones incluidas en el procedimiento que advier-
blecidos en el Programa Presupuestal. De he-
ten errores y que dan uniformidad a los criterios
cho, desde el año 2013, contamos con un pre- adoptados. En la medida en que se previene los
supuesto por resultados, orientado hacia el
errores, con los mecanismos antes detallados,
usuario y que nos permite controlar mejor los
se minimizan los costos de inspecciones.
costos, ya éstos están ligados a las metas y se
El control de los suministros, junto al monitoreo
integran con las fases de programación, formu-
y evaluación de las metas programadas por la
lación, aprobación, ejecución y evaluación del institución en sus documentos de gestión estra-
presupuesto.
tégica y operativa, permiten efectuar un control
Adicionalmente, se realiza seguimiento a través
de los costos más eficiente y orientado a resul-
del sistema SAI (Sistema Administrativo Inte- tados, en tanto que, no sólo se controla el nivel
grado) y la intranet, donde se puede consultar
56
Informe de Postulación PNC 2016
de gastos sino, el nivel de cumplimiento de me- por experiencia, mejoras, etc.), con lo que la
tas los cuales básicamente constituyen servicios entidad asegura la calificación de los proveedo-
que la Institución entrega. El monitoreo y la eva- res. Asimismo, en la medida que las com-
luación son prácticas sistemáticas, las cuales pras/contrataciones están ligadas directamente
cuentan con un marco normativo que dispone a productos del plan operativo institucional,
los lineamientos, procesos y define claramente desde el inicio de la formulación del Plan Anual
los roles de los actores que participan en dichos de Contrataciones, nos aseguramos que estos
procesos (ver criterio 2). De esta manera, se procesos contribuyan con la mejora en el
equilibra las necesidades de control con los re- desempeño, y estén directa e indirectamente li-
querimientos de sus clientes. gados al objetivo de satisfacción de los usua-
Si bien el OSIPTEL debe ceñirse a las directri- rios. Adicionalmente, se realiza un seguimiento
ces del gobierno central, nuestros sistemas han continuo del cumplimiento del plan y de su con-
evolucionado para lograr un mejor control de tribución a los objetivos estratégicos y metas
costos, incluyéndose más aplicaciones/reportes del Plan Operativo.
en el SAI y afinándose las directrices para el La evaluación de proveedores, y el tratamiento
seguimiento presupuestal. de proveedores con desempeño pobre se reali-
zan con los instrumentos señalados en la Tabla
6.2.b. Gestión de la cadena de suministro - Gestión de Proveedores.
El procedimiento de “Contratación de Bienes y Tabla 108– Gestión de proveedores
Gestión de pro-
Servicios” toma como base el Plan de Anual de Comentarios
veedores
Contrataciones - PAC, establecido de acuerdo Evaluación de -Documentos de conformidad u observación de entre-
a las necesidades del Plan Operativo Institucio- proveedores gables
nal. En la Tabla - Gestión de la cadena de su- -Proceso de Evaluación de proveedores
ministro se visualiza el proceso y los responsa- Retroalimenta- Reuniones de retroalimentación en base a los entrega-
ción bles
bles. Proveedores -Si se obtiene un NO CUBRE LAS EXPECTATIVAS
Tabla 107- Gestión de la Cadena de Suministro con desempeño en el proceso de evaluación, no será contratado por 6
Términos de
pobre meses (para el caso de compras menores).10
POI ÁREA USUARIA
Referencia Las mejoras realizadas en el desarrollo de las
Valor Referencial
contrataciones de Bienes y Servicios se pue-
Contrato / den visualizar en la Tabla Evolución de la Ges-
LOGÍSTICA (estudio
Orden
comparativo
PAC
tión de Cadena de Suministro (ver siguiente pá-
GERENCIA DE
Certificación
gina). Con la entrada en vigencia de la nueva
PLANEAMIENTO Y
PRESUPUESTO
presupuestal de Ley de Contrataciones del Estado, en el año
2016 se ha procedido a actualizar los procedi-
COMITÉ - Selección de mientos internos incluidos en el SGC.
LOGISTICA proveedor Tabla 109– Evolución de la Gestión de Cadena de Suministro
Año Evolución de cadena de suministro
Adicionalmente, es preciso señalar que con re- 2003 - 2009 -Comités especiales PERMANENTES para Menores
lación a las contrataciones menores a 8 UIT, Cuantías.
exceptuadas de la actual normativa de contra- -Directiva para compras en el ámbito internacional
taciones, la Gerencia de Administración y Fi- -Delegación de funciones de Presidencia a Gerencia
General (mayor agilidad)
nanzas ha definido los lineamientos que deben 2010-2013 -Delegación de funciones de Gerencia General a Geren-
considerarse para la realización de este tipo de cia de Administración y Finanzas (mayor agilidad).
contrataciones. El marco legal vigente no obliga -Funciones de servicios generales, almacén y patrimonio
a las entidades del estado a establecer un pro- salen de Logística
2014 -Creación de sectoristas en logística por gerencias (ma-
cedimiento de selección para las contratacio- yor especialización y responsable de toda la cadena de
nes internacionales, sin embargo, OSIPTEL to- contratación, ejecución y pago)
mará como referencia los lineamientos que 2015 -Sectoristas con mayor autonomía para la toma de deci-
emita el ente rector y establecerá los procesos siones.
-Equipo de apoyo al control de procesos
correspondientes, en el marco de la mejora
continua y la predictibilidad de estos procesos
para las áreas usuarias y los proveedores. 6.2.c. Seguridad y preparación para emer-
En lo que respecta al procedimiento de selec- gencias
ción de los proveedores el mismo se detalla en 6.2.c.(1) Seguridad
las bases de cada tipo de procedimiento, de El OSIPTEL, con el propósito de proporcionar a
acuerdo a la Ley y Reglamento de Contratacio- sus trabajadores un ambiente operativo seguro
nes del Estado (requisitos mínimos, puntajes ha implementado un Sistema de Seguridad y
10Esta limitación no aplica a las contrataciones que deriven de procedi- cuyo caso la restricción (o inhabilitación para contratar con el Estado) de
mientos de selección en atención a la normativa de contrataciones, en participación es dada por el OSCE.
57
Informe de Postulación PNC 2016
Salud en el Trabajo (SST) a nivel nacional en Con la finalidad de prevenir los accidentes, el
base a las disposiciones de la Ley N° 29783, Comité de SST ha elaborado la matriz de iden-
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. Adicio- tificación de peligros y evaluación de riesgos
nalmente, se cumple con los estándares y pro- (IPER) por cada sede institucional. Dicha matriz
tocolos de seguridad dispuestos por INDECI y ha servido de base para elaborar el Programa
cuenta con un Plan de Seguridad, Contingen- Anual de SST en el que se priorizan las accio-
cias y Evacuación por cada una de las Sedes nes a realizar frente a los posibles peligros y
Administrativas. Asimismo, ha elaborado el Re- riesgos identificados como críticos, precisán-
glamento Interno de Seguridad y Salud en el dose además a los responsables, los plazos de
Trabajo, el cual establece los siguientes objeti- ejecución y los recursos requeridos. Adicional-
vos: mente, desde hace más de seis años se for-
• Establecer las disposiciones que permitan mula un Plan Anual de Mantenimiento de Infra-
prevenir daños a la salud de todo el perso- estructura con la finalidad de definir el manteni-
nal de OSIPTEL del personal, de terceros y miento preventivo de las maquinarias, equipos
de todas las personas que ingresan a las e infraestructura en general del OSIPTEL. To-
instalaciones. das estas acciones nos permitirán contar con la
• Garantizar condiciones de seguridad y salud infraestructura en óptimas condiciones, así
de todo el personal que labora en las diver- como, garantizar la seguridad de las instalacio-
sas áreas, mediante la prevención de acci- nes y del personal y prevenir accidentes.
dentes y enfermedades ocupacionales. Cabe señalar que el Comité de SSI, y el área
• Cumplir con las normas legales del sistema encarga de mantenimiento, realizan inspeccio-
de SST. nes periódicas en las áreas administrativas,
• Propiciar el mejoramiento continuo de segu- áreas operativas, instalaciones, maquinarias y
ridad, salud y medioambiente. equipos a fin de verificar el cumplimiento de las
• Proteger las instalaciones y propiedad para medidas adoptadas y reforzar la gestión pre-
garantizar la fuente de trabajo y mejorar la ventiva. Dichas inspecciones sirven como in-
calidad de nuestros servicios. sumo para la elaboración de la matriz IPER. En
• Estimular y fomentar un mayor desarrollo de caso se haya producido algún accidente del
la conciencia de seguridad entre el personal SST, éste es informado siguiendo el procedi-
de la institución para que todas las activida- miento señalado en el Reglamento Interno de
des sean hechas de manera segura. SST, luego de lo que se realiza la investigación
a fin de determinar la causa real del mismo y se
Como parte del sistema de SST y el Plan de establecen los controles respectivos.
Seguridad, Contingencia y Evacuación se A partir de la postulación al PNC 2015 se ha
cuenta con una brigada de lucha contra incen- visto por conveniente analizar la causa raíz de
dio, una brigada de primeros auxilios y brigada las fallas e incluirla en el Reglamento de Salud
de evaluación. Adicionalmente se han imple- y Seguridad en el Trabajo. Para ello se ha utili-
mentado las siguientes acciones, las que pue- zado el método de Ishikawa en el cual se
den ser apreciadas en la siguiente tabla: puede organizar y representar las distintas cau-
Tabla 110– Plan de seguridad, contingencia y evacuación sas de un problema. De acuerdo a este mo-
Acciones Responsable Frecuencia delo, se han estado analizando los incidentes
Instalación y mantenimiento Servicios Generales e In- Mensual
de extintores fraestructura de la GAF desde el segundo semestre del 2015.
Instalación y mantenimiento Servicios Generales e In- Semestral A continuación puede visualizarse un ejemplo
de luces de emergencia y de- fraestructura de la GAF de este análisis para un caso ocurrido con fe-
tectores de humo cha 10/09/2015 cuando un colaborador sufrió
Mantenimiento de pozos a Servicios Generales e In- Anual
tierra fraestructura de la GAF
una fractura de los dedos de la mano derecha
Señalización en ambientes Servicios Generales e In- Anual por la caída de un cajón.
1. APLICACIÓN DEL DIAGRAMA:
de trabajo de todas las sedes fraestructura de la GAF Tabla 111–Ejemplo de Análisis de causa raíz de fallas
Botiquines de primeros auxi- Comité de Seguridad y Semestral METODO MANO DE OBRA MEDIDAS
58
Informe de Postulación PNC 2016
A fin de garantizar la recuperación luego de al- Gestión Reactiva cuyo objetivo es desarrollar la
gún incidente, se adoptan las acciones correcti- capacidad para la atención de emergencias y
vas que resulten necesarias a fin de solucionar desastres y, en particular, preparar al personal
el problema presentado. Posteriormente, se rea- para anticiparse en forma eficiente y eficaz, en
liza el análisis de la causa raíz del mismo; a fin caso de desastre o situación de peligro inmi-
de determinar las medidas correctivas y preven- nente, de origen natural o humano. Este Plan in-
tivas para evitar su ocurrencia. En la siguiente cluye una matriz de actividades de prevención,
tabla se muestra el caso ejemplificado: reducción y preparación para evitar riesgos po-
Tabla 112– Ejemplo de análisis de causa raíz y medidas correctivas tenciales en caso de sismos / terremotos e in-
Causas directas del Incidente: Medidas correctivas:
Los rieles deslizantes inoperati- Implementar rieles deslizantes nue-
cendios. Las principales actividades se detallan
vos. vos para todos los archivadores. en la tabla 126.
Las uniones fijas de los cajones se Fijación de uniones. Desde el aspecto tecnológico, se cuenta con el
encontraron libres. Realizar inspecciones de operativi- Plan de Contingencias en el que se detallan las
Indebida manipula ción de la dad principales actividades a realizar en los siguien-
carga. Recomendar no exceder el peso
Se excedió el peso para el cual admitido por los cajones. tes casos:
fueron diseñados los archivado- Verificar el cumplimiento de lo reco- Tabla 115– Plan de contingencias
res. mendado. Acciones
TIPO
Previas Durante Después
Se cuenta con Ex- El jefe de Informática Se verifica operatividad
6.2.c.(2) Preparación para emergencias tintores de fuego de y Sistemas es res- de los equipos, y se aplica
En cuanto a la preparación para emergencias, CO2 ubicado al ex- ponsable de de contingencia por Fallas
se puede visualizar las herramientas utilizadas terior de la sala de (i) Informar a Vigilan- de hardware y plan de
en la siguiente tabla: cómputo. cia para alertar a contingencia durante el
Tabla 113– Preparación para emergencias Cada año se de- bomberos y periodo de recuperación
signa y capacita al (ii) organizar al per- de los servicios.
personal encar- sonal encargado de
Fuego
Previas Durante Después adecuada. mizar perdida de in- (ii) Se encienden equipos
Organizar las brigadas Dar indica- Brindar primeros auxi- El cableado eléc- formación) y se apa- y se verifica la integridad
Realizar simulacros ciones al lios a las personas trico está protegido gan equipos y se de los servicios ofrecidos;
Inundación
sos la evacua-
Colocar directorio con principa- ción A fin de garantizar la continuidad de las opera-
les números telefónicos en Evacuar el ciones y la recuperación, se cuenta con el docu-
caso de emergencia por piso local por las mento DOC-SGSI-05 “Gestión de Continuidad
Dar mantenimiento a los equi- escaleras
pos (luces de emergencia, de- del Negocio” que gestiona los incidentes en ca-
tectores de humo, extintores, sos de desastre y cómo se logrará la continuidad
entre otros) de las operaciones y la recuperación de las acti-
Identificar y señalar vías de sa-
lida
vidades.
Reconocer condicio nes de peli- Dar voz de Verificar el apagado El sistema de preparación de desastres y emer-
gro que podrían ocasionar un alarma y lla- totalmente el fuego y gencias toma en cuenta la dependencia de pro-
incendio mar al 116 luego autorizar el re- veedores. Por ello, se han identificado los prin-
Fuego
central de torno a las oficinas cipales proveedores que brindan sus servicios
emergen-
cias de
en actividades críticas, así como, se ha iniciado
Bomberos las coordinaciones con dichos proveedores a fin
Mantener distribución ade- Verificar estado de de verificar si cuentan con planes de continuidad
Terre-
moto
cuada de mobiliario y rutas de las oficinas y autori- que les permitan continuar brindándonos los
evacuación despejadas zar el retorno servicios respectivos en caso se presente algún
Desde el punto de vista de la infraestructura, el desastre o emergencia.
OSIPTEL cuenta con una Plan Específico de
59
Informe de Postulación PNC 2016
Criterio 7
RESULTADOS
Informe de Postulación PNC 2016
7.1 RESULTADOS de los Productos y Tabla 118– Porcentaje de resoluciones de Solución de Controversias, en
materias de Libre Competencia y Competencia Desleal confirmadas en
PROCESOS el Poder Judicial
7.1.a. RESULTADOS de PROCESOS y
productos enfocados en el cliente 100% 100% 100%
7.1.a.(1) RESULTADOS para sus productos y 80% 80% 80%
sus PROCESOS de servicio al 70% 70% 70%
cliente
Tabla 116– Plazos para aprobar acuerdos de Interconexión (en días há-
biles)
98%
92% 91% 89%
86% 95%
75% 75% 76% 95%
0% 0% 0%
85% 85% 81%
75% 75% 75% 75%
2010 2011 2012 2013 2014 2015
60
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 121– Porcentaje de resoluciones sobre Procedimientos Sanciona- Tabla 124– Ratio Promedio Días/Resoluciones de los recursos de apela-
dores notificadas dentro de los pla zos establecidos ción (*) en última instancia administrativa (Miles) - Solución de Reclamos
de Usuarios
100,0% 100,0%
100,0% 98,5% 3,00
96,8% 96,2%
95%
2,88
2,50 Mejor
2,00
2,27 1,50
1,00
1,06
0,52 0,47
2010 2011 2012 2013 2014 2015
2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta INDECOPI
Desempeño Meta OSINERGMIN SUNASS
Tabla 122– Porcentaje de emisión de los Informes sobre Procedimientos (*)*Presentadas por los usuarios de los servicios
Sancionadores dentro de los plazos establecidos públicos de telecomunicaciones, contra las em-
99% 98% 100% 100% presas operadoras, en segunda instancia admi-
93,6%
90% 74% 90% nistrativa.
Este y el siguiente indicador es importante por-
que muestra en términos relativos que estamos
resolviendo cada vez en menos días a pesar del
incremento constante de expedientes.
Tabla 125– Ratio Promedio Días/Resoluciones de quejas en última ins-
2010 2011 2012 2013 2014 2015 tancia administrativa (Miles) - Solución de Reclamos de Usuarios
31,35
Desempeño Meta SUNASS
23,37
En el 2015, se experimentó un incremento (38%) Mejor
en los análisis de descargos, lo que originó una
15,50
priorización de las actividades asignadas, aun-
que en términos generales fue favorable para la 10,11 10,06
institución, afectó el resultado de este indicador.
2,50 2,00 1,50 1,00
Tabla 123– Porcentaje de Informes de Supervisión emitidos dentro de 0,50
los plazos establecidos
2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta OSINERGMIN
97,8% 99,1% 96,9%
96,3%
95,5% 93,9% (*)*Presentadas por los usuarios de los servicios
95%
públicos de telecomunicaciones, contra las em-
presas operadoras, en segunda instancia admi-
nistrativa.
Tabla 126– Tiempo promedio de atención de pedidos de acceso a la in-
formación pública (en días hábiles)
2010 2011 2012 2013 2014 2015
61
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 127– Tiempo promedio de atención de las Quejas de Clientes* (en Tabla 130– Porcentaje de ejecución del Plan Anual de Contrataciones
días hábiles) (PAC)
97,2% 94,7% 89,2%
82,2% 90%
6 Mejor
69,3% 82,2%
61,3%
5,1 4,9
4,2 4,3
26,2%
Desempeño Meta
200
114
47 100 Tabla 132– Porcentaje de procesos de selección no impugnados
20
100,0% 100,0%
20 20 99,1%
2011 2012 2013 2014 2015 97,1%
Desempeño Meta 95%
Tabla 129– Porcentaje de personal Capacitado en Seguridad 2012 2013 2014 2015
36% 40%
Desempeño Meta
35%
25% 28% 30%
25% Tabla 133– Nivel de satisfacción del cliente de los servicios informáticos
25% 20% del OSIPTEL a nivel nacional
20%
15% 76%
15%
10%
64%
5% 76%
54%
0% 64%
2013 2014 2015 54%
Desempeño Meta
62
Informe de Postulación PNC 2016
7.2 RESULTADOS de la orientación ha- Tabla 137– Satisfacción de los usuarios urbanos respecto al Servicio de
Acceso a Internet Fijo
cia el Cliente
7.2.a. Resultados de orientación hacia el 70,26
64,64
cliente
62
7.2.a.(1) Satisfacción de los CLIENTES
Tabla 134– Satisfacción de nuestros usuarios urbanos respecto al Servi-
cio de Telefonía Fija
71,52
66,43 66,21
63,38
64 65 66 2013 2014 2015
63
Desempeño Meta CM7
2015
63
Informe de Postulación PNC 2016
7.2.a.(2) COMPROMISO DEL CLIENTE Tabla 144– Número de Visitas web al aplicativo de “Consulta de equipos
Tabla 140– Compromiso: Gestiones proactivas efectuadas por el Servi- terminales hurtados, robados o recuperados” (código IMEI) del OSIPTEL
cio de Orientación del OSIPTEL
1.648.647
24.407
1.351.391
1.000.000
10.150 10.605
262.671 318.673
5.030 11.000
9.000 297.050
7.000 200.000
5.000
2014 2015
2012 2013 2014 2015 Desempeño Meta OSINERGMIN*
MINSA MINEDU
Desempeño Meta
* OSINERGMIN (Facilito).
La información presentada corresponde al in-
Tabla 141– Número de Usuarios que solicitan atención al Servicio de cremento de visitas en las páginas web respec-
Orientación del OSIPTEL
tivas desde el 01/04/2015 al 15/03/2016.
195.908
Tabla 145– Nº de aplicativos que se mantiene en uso para el usuario ex-
178.923 terno
127.802 23
94.358 122.665 20
76.188
14 20
17
9 13
2012 2013 2014 2015
9 9
Desempeño Meta SBS CM2 5
179.003
Tabla 146– Número de seguidores del Facebook del OSIPTEL
161.756 19.000
115.540
113.456 17.406 19.398
87.274
71.080
14.400
12.559
8.000
64
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 147– Número de seguidores del Twitter del OSIPTEL 7.3.a.(2) Clima laboral
33.861 Tabla 150– Resultado de la Encuesta de Clima Laboral - Satisfacción
30.000 Global
25.000 77%
20.000 73% 74%
14.782 14.400 13.599
15.000 68% 72%
13.266 70%
10.000 8.000 10.007
7.763 65%
5.000 4.118 58,8% 60%
4.000
0
1 2 3
Desempeño Meta OSINERGMIN
SUNASS OSITRAN CM4
2010 2012 2014 2015
Desempeño Meta Bench Estado
Tabla 148– Porcentaje de noticias favorables para el OSIPTEL (noticias
positivas + neutras) El OSIPTEL realizaba encuestas de Clima La-
97,60% 98% 97,30% boral bianuales, razón por la cual no se cuenta
100,00%
con datos de los años 2011 y 2013.
80,00%
59,30% 80% 80% Tabla 151– Índice de Satisfacción respecto al Ambiente de Trabajo (In-
60,00% fraestructura GPTW)
60%
40,00% 50%
71% 71%
20,00% 65%
66%
0,00% 60%
2012 2013 2014 2015 67%
50%
Desempeño Meta
94,81% 80%
95% 80%
70% 80% 80%
60%
50%
40%
30%
2013 2014 2015
2013 2014 2015
Desempeño Meta
Desempeño Meta
OSINERGMIN INDECOPI
Tabla 153– Número de Horas de tiempo flexible al año por colaborador
94
80
62
60
48 48
40 42
40
6
2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta
INDECOPI OSINERGMIN y OSITRAN
65
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 154– Número de colaboradores que recibieron reconocimiento 7.3.a.(4) Desarrollo del PERSONAL
Tabla158– Porcentaje de Cumplimiento del Plan de Desarrollo de Perso-
119 nas - PDP
95%
90%
56 83%
80%
45
70 80%
42
35
0
Desempeño Meta
2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta
Tabla 155– Porcentaje del Personal con rendimiento adecuado
100%
96% 97% Tabla 159– Número de eventos ejecutados – Plan de Desarrollo de Per-
95% 93% sonas
90% 88%
90%
85% 44
80% 42
33
75%
33
70% 19
65%
2012 2013 2014 2015 9 16
Desempeño Meta
8
2012 2013 2014 2015
7.3.a.(3) Compromiso del Personal Desempeño Meta
Tabla 156– Resultado de la Encuesta de Clima Laboral - Compromiso
90,0% 84%
80% 82% Tabla 160– Índice de Satisfacción respecto a la capacitación o entrena-
80,0% miento que ofrece el OSIPTE a sus colaboradores con el objetivo de
80% 84%
70,0% promover su Desarrollo Profesional
58,7% 70%
60,0%
50,0% 60% 70%
40,0% 66%
70%
30,0%
20,0%
2010 2012 2014 2015 51% 60%
13,52% 11%
10,24% 9,69% 7.4. RESULTADOS del Liderazgo y GO-
7,12%
BIERNO organizacional
2012 2013 2014 2015
7.4.a. Resultados de liderazgo, gobierno
organizacional y responsabilidad
social
Desempeño Meta PEP-GPTW 7.4.a.(1) Liderazgo
66
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 161– Los jefe tienen una visión clara de hacia dónde va la organi- 7.4.a.(2) GOBIERNO organizacional
zación y qué hacer para lograrlo Tabla 165– Los jefes me mantienen informado acerca de cosas y cam-
78%
bios importantes
76%
71%
74% 75% 71%
70% 70%
60% 65% 65% 65%
65% 63%
59% 60%
60%
55%
55%
50%
45%
2012 2014 2015 40%
2012 2014 2015
Desempeño Meta Bench Estado
Desempeño Meta Estado
Desempeño Meta Bench Estado 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta Osinergmin Sunass
20
2013 2014 2015 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta
Desempeño Meta Osinergmin Sunass
40%
30%
2010 2012 2014 2015
El OSIPTEL realizaba encuestas de Clima La- 2010 2011 2012 2013 2014 2015
boral bianuales, razón por la cual no se cuenta Desempeño Meta Osinergmin Sunass
con datos de los años 2011 y 2013.
67
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 169– Cumplimiento de recursos de apelación resueltos dentro del Tabla 172– Ecoeficiencia – Consumo de agua por persona en sedes ad-
plazo legal – Proceso Solución de Reclamos de Usuarios ministrativas (m3/persona)
100% 100% 100,0% 100% 100% 100%
100% 100%
Mejor
98,76
100%
70,32
99% 54,86 59,64
99%
20
20,64 19,51 18,56
13,42
98%
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2012 2013 2014 2015
68
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 175– Número de Sanciones impuestas por infracciones al Código Tabla 178– Porcentaje de egresados de los Cursos de Extensión que in-
de Ética gresaron a trabajar o practicar en el OSIPTEL
47%
43% 42%
1 1 Mejor
47%
33% 39%
33%
31% 28%
16% 23%
15%
0 0 0 0
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Meta
1035
7.4.a.(5) Sociedad
Tabla 176– N° de Intervenciones a favor de las personas con Discapaci- 900
dad 650
436 418
3 3
201 500
3 3 400
2 300
200
2 2011 2012 2013 2014 2015
Desempeño Metas
Desempeño Metas
69
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla 181– Porcentaje de Cumplimiento de los pla nes de acción conte- Tabla 184– Eficiencia en la Ejecución Presupuestal (% de Ejecución Pre-
nidos en el Plan Operativo Institucional supuestal de gastos alcanzado / % de Metas Físicas alcanzadas en el
Plan Operativo Institucional)
95% 95% 95% 98% 100% 97%
91,5% 94% 100% 100%
89% 88% 95% 83%
90% 80%
90% 90%
85% 85% 60%
40%
20%
2010 2011 2012 2013 2014 2015 0%
Desempeño Meta 2012 2013 2014 2015
OSINERGMIN SUNASS Desempeño Meta OSITRAN
-0,14%
-2,26%
2010 2011 2012 2013 2014 2015 -3,58%
-4,91%
Desempeño Meta OSINERGMIN
Mejor
OSITRAN SUNASS CM7
70
Informe de Postulación PNC 2016
Mejor
7,4 8
4,2 3,6
71
Informe de Postulación PNC 2016
ANEXOS
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Perfil
Tabla P-B - Inversión del Sector Telecom – 2002-2015 (Expresado en millones de dólares)
72
Informe de Postulación PNC 2016
Tabla P-D - Evolución de Conexiones de Acceso a Internet de Banda Ancha y Fija a Nivel Nacional *
73
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Criterio 1
Tabla 1-A Despliegue de la Visión, Misión y Valores por la Alta Dirección a nivel Externo
DESPLIEGUE EXTERNO
GRUPOS DE INTERÉS
Consejo de Usuarios
Organismos Interna-
Comunidades Clave
Entidades Guberna-
Líderes de Opinión
Proveedores
Operadoras
Periodistas
mentales
Gremios
cionales
Clientes
MEDIOS ACCIONES
Tabla 1-B Indicadores que sobrepasan los requerimientos legales y afronta los riesgos asociados a los proce-
sos y productos
Excede Afronta
Procesos Indicadores Meta
Req.Legal Riesgos
Plan Estratégico Ins- Porcentaje de indicadores del PEI cumplidos
>=90% x
titucional
Atención de Quejas Porcentaje de queja s atendidas en un máximo de 6 días hábiles de recibidas
>=85% x x
de Clientes
Porcentaje de acuerdos de interconexión aprobados u observados en un máximo de dieciocho
Regulación >= 95% x x
(18) días hábiles de recibida la solicitud de aprobación
Porcentaje de Supervisiones en las que se identifican oportunidades de mejora >= 35% x x
Supervisión Porcentaje de informes de supervisión emitidos dentro de los cuarenta (40) días hábiles de dis-
>=95% x x
poner de toda la información requerida
Porcentaje de Resoluciones que ponen fin a la vía administrativa no declaradas nulas en el Po-
>= 90% x x
der Judicial por incumplimiento de los requisitos de validez del acto administrativo
Porcentaje de informes emitidos por la GFS en un máximo de cuarenta y cinco (45) días hábiles >= 90% x x
Fiscalización y San-
ción Porcentaje de informes de la STA-TRASU elaborados en un máximo de noventa (90)días hábi- >= 90% x x
les
Porcentaje de expedientes resueltos en primera instancia en un máximo de noventa (90) días
>= 90% x x
hábiles, contados a partir de la recepción del informe de la STA TRASU
Solución de Recla- Porcentaje de expedientes de recursos de apelación resueltos en un plazo menor o igual a dos
(2) días hábiles antes del plazo establecido >= 62% x x
mos de Usuarios
Porcentaje de queja s por defecto de tramitación presentadas ante el Cuerpo Colegiado declara-
<= 20% x x
Solución de Contro- das fundadas por el Tribunal de Solución de Controversias
versias Porcentaje de resoluciones que ponen fin a la vía administrativa que son revocadas en el Poder
<= 30% x x
Judicial
Emisión de Normas Porcentaje de Resoluciones normativas de carácter particular no declaradas nulas en el Poder
>= 90% x x
(GAL) Judicial por incumplimiento de los requisitos de validez del acto administrativo
Atención y Orienta- Porcentaje de consultas personales y telefónicas atendidas en el mismo día de realizada la con-
= 100% x
ción a Usuarios sulta
74
Informe de Postulación PNC 2016
Porcentaje de consultas por carta atendidas hasta en catorce (14) días útiles11 >= 80% x
Porcentaje de consultas electrónicas: correo electrónico y formulario web, atendidas hasta en
>= 80% x
siete (7) días útiles1
11
Los días útiles se cuentan desde el siguiente día útil de la fecha de la consulta hasta la fecha de la atención por escrito
75
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Criterio 2
76
Informe de Postulación PNC 2016
Monto de ahorro anual acumulado por cargos diferenciados Millones de S/.21.6 >S/.26 >S/.31
4 PD PD
urbano rural. nuevos soles millones millones millones
% de aplicación de los lineamientos aprobados en las Inc. anual Inc. anual
OEE2: Mejorar la predictibilidad en la resolución de 5 Porcentaje -- -- LB
resoluciones finales 2% 2%
controversias (entre operadores) de libre y leal
competencia. 6 Índice de congruencia de las resoluciones ----- -- -- -- LB PD
7 Índice de calidad global de telefonía móvil (Icm) Índice 1 >1 >=1 >=1 >=1
OEE3. Mejorar la calidad, accesibilidad y
asequibilidad de los servicios de 8 Índice de cumplimiento de velocidad de Internet (ICVi) Porcentaje -- -- LB PD PD
telecomunicaciones
9 % de centros poblados con cobertura de telefonía móvil Porcentaje -- LB 30 35 40
% de hogares pertenecientes al estrato formado por los NSE C,
OEE3. Mejorar la calidad, accesibilidad y 10 Porcentaje 48.10% 48.60% PD PD PD
D y E con al menos 2 servicios de telecomunicaciones.
asequibilidad de los servicios de
telecomunicaciones 11 Índice de acceso a los servicios de telecomunicaciones Índice 1.2 1.5 >1 >1 >1
OEE4. Mejorar los servicios de orientación y Índice de satisfacción de los usuarios con los servicios de
12 Porcentaje 2014 4.27 >=LB >=LB >=LB
solución de reclamos de usuarios orientación del OSIPTEL
Índice de satisfacción de los usuarios con los servicios de Inc. anual Inc. anual
13 Porcentaje -- -- LB
OEE4. Mejorar los servicios de orientación y solución de reclamos 1% 1%
solución de reclamos de usuarios % de expedientes de apelación del TRASU resueltos en no más
14 Porcentaje 68% 68% 68%
de 23 días útiles
% de cumplimiento de plazos en la ejecución de procesos de Inc. anual Inc. anual Inc. anual
24 Porcentaje -- LB
adquisiciones, medidos desde la recepción de TDRs 2% 2% 2%
OEE11. Mejorar la efectividad de la gestión de los 31 % eficiencia en la ejecución de recursos financieros Porcentaje -- - >=1 >=1 >=1
recursos financieros
% de empresas operadoras que cumplen sus obligaciones
32 Porcentaje 61% 68% 77% 86%
tributarias
OEE12. Incrementar los niveles de desempeño del
Inc. anual
personal enfatizando el trabajo integrado para la 33 Índice de desempeño del personal Porcentaje -- -- -- LB
10%
creación de valor
Nivel de satisfacción del cliente de los servicios informáticos del Inc. anual Inc. anual
OEE13. Incrementar la efectividad de las 34 Porcentaje -- -- LB
OSIPTEL a nivel nacional (usuarios internos). 2% 2%
herramientas TICs en soporte a la gestión y
alineadas con la estrategia de Gobierno Electrónico Nivel de satisfacción sobre los servicios TICs-eGob del OSIPTEL Inc. anual Inc. anual
35 Porcentaje -- -- LB
a los usuarios externos 2% 2%
77
Informe de Postulación PNC 2016
1 Índice de competencia del mercado de telefonía móvil Valor 1.98 >1 >1 1.047
OEG1: Incrementar los
niveles de competencia
2 Índice de competencia del mercado de internet Valor 1.16 >1 >1 1.054
de los mercados de
telecomunicaciones
Índice de competencia del mercado de televisión de
3 Valor 1.02 >1 >1 0.967
pago
Nivel de satisfacción del usuario (NSU) con los 66
4 Índice 70* 68 64.78
servicios de telefonía móvil. [2] (2013)
[1] Los valores con decimales >=0.5 se han redondeado al entero superior y los <0.5 al entero inferior.
[2] Se refiere a la satisfacción que incluye diversas dimensiones tales como: calidad de atención, precios, cobertura, señal, etc.
[3] Línea base 2014
[4] La línea base se definirá el 2015
* 2014=67, 2015=68, 2016=69
** 2014=64, 2015=65, 2016=66
*** LB 2014 = 70
**** LB 2015
Anexos – Criterio 3
Tabla 3-A Mecanismos que capturan información procesable para exceder las expectativas de los clientes ase-
gurar su compromiso a largo plazo y la toma de acciones respectivas
Fuente de información sobre necesidades
Producto elaborado con la finalidad de supera las expectativas de
de los usuarios de los servicios públicos de Necesidad los usuarios
telecomunicaciones
Estudio 2014: "Servicios de Telecomunica- Las principales razones de insatis-
Adecuación de Infraestructura de todas las sedes del OSIPTEL.
ciones Accesibles: Necesidades y Expec- facción son: Elaboración de Guía de Usuarios en Braille para personas con disca-
tativas de las Personas Con Discapacidad - Inadecuada infraestructura de
pacidad visual.
Usuarias de los Servicios Públicos de Tele- atención. Inclusión expresa de regulación en la normativa de protección a
comunicaciones". - No contemplar al momento de la
usuarios.
contratación las verdaderas nece-
Desarrollo de charlas de capacitación dirigida a personas con disca-
sidades de la persona con discapa-
pacidad y familiares.
cidad, dado que son los familiares
Atención personalizada con intérprete de lenguaje de señas, para
(sin discapacidad) los que se en-
personas con discapacidad auditiva.
cargan de la contratación de los
Programación de jornadas de orientación con el apoyo de un intér-
servicios de telecomunicaciones.
prete de lenguaje de señas, dirigida a personas con discapacidad
Limitado acceso a información so-
auditiva.
bre sus derechos y obligaciones
Se elaboraron los lineamientos para la atención preferente a las mu-
como usuarios de los servicios pú-
jeres embarazadas, las niñas, niños, adultos mayores y personas
blicos de telecomunicaciones.
con discapacidad en lugares de atención al público.
Adecuación de la página Web de acuerdo a las Pautas de Accesibili-
dad especificadas por W3C. (W3C-WAI).
Encuesta Satisfacción 2014: “ Necesida- Se pudo apreciar insatisfacción en Durante el año 2014-2015, se efectuaron mejoras normativas e infor-
des, Expectativas, Satisfacción y Nivel de algunas ciudades con relación a la máticas, que han permitido contar desde el 01.01.2016 con un nuevo
Conocimiento de los Derechos y Obligacio- facilidad para conocer las caracte- SIRT, más sencillo y amigable para los usuarios.
nes de los Usuarios de los Servicios Públi- rísticas / condiciones de su plan o
cos de Telecomunicaciones” promoción.
78
Informe de Postulación PNC 2016
Encuesta de Satisfacción 2015: "Estudio Se pudo apreciar que solo alrede- El OSIPTEL viene trabajando en el desarrollo de un Sistema Compa-
sobre el Nivel de Satisfacción del Usuario dor del 35% de los usuarios antes rativo de Tarifas, a partir de la información registrada en el SIRT.
de Telecomunicaciones y encuesta sobre de contratar algún servicio, compa- Este sistema se encontrará operativo en el 2016.
el conocimiento de los derechos y obliga- ran las diversas alternativas que le
ciones de los usuario s de los servicios de brindan otras empresas y cerca del
telecomunicaciones" 40% comparó las alternativas de
su misma empresa.
Consultoría para la evaluación de expecta- Se reconocieron las características El OSIPTEL elaboró el "Modelo de Calidad de Atención del Servicio
tivas de los usuarios con respecto al servi- de una "atención" más valoradas de Orientación a Usuarios del OSIPTEL" (2013), el cual estableció la
cio de orientación de OSIPTEL y propuesta por los usuarios del Servicio de Política de Atención basada en el Compromiso, la Empatía y el Pro-
de mejoras sobre el servicio (2012). Orientación del OSIPTEL. fesionalismo, así mismo se incluyen lineamientos de trabajo a nivel
nacional.
Este modelo se ha mejorado durante el año 2015 a través de la in-
clusión de un procedimiento para la atención y orientación de usua-
rios difíciles y casos complicados.
Consultoría para la realización de una eva- Se identificó los atributos que los Elaboración de resoluciones del TRASU con lenguaje más sencillo,
luación cualitativa y cuantitativa, que per- usuarios más valoran en el proce- reducción de plazos de atención, impulso al cumplimiento de las re-
mita identificar las expectativas de los dimiento de solución de reclamos soluciones.
usuarios del servicio de solu ción de recla- en segunda instancia.
mos de usuarios de telecomunicaciones en
la segunda instancia administrativa y medir
el estado de la percepción de los mismos.
Tabla 3-B Utilización de la información de la insatisfacción de los clientes en el cumplimiento de los requeri-
mientos de los clientes para exceder sus expectativas
ANÁLISIS DE LA INSATISFACCIÓN OPORTUNIDADES DE MEJORA
AREAS
QUEJAS / RECLAMACIONES ACCIONES INICIALES MEJORA CONTINUA
Reforzar la capacitación a los orientadores, dado
Capacitación Permanente que por su condición de CAS y/o practicantes son de
alta rotación.
Insatisfacción con el servicio de orien- Se amplía la capacitación a: notificadores, personal
GPSU tación
SERPOST, personal de vigilancia
GOD
ST-TRASU Insatisfacción con el servicio de notifi- Incorporación del aplicativo "Expediente Vir- Se actualiza el aplicativo con la digitalización de ex-
GTICE caciones tual", a los servicios en línea. Mediante este pedientes 'On Line'. Los usuarios podrán acceder
GAF aplicativo los usuarios pueden acceder a sus 'On Line' al expediente completo asociado a su re-
Insatisfacción con el trato del personal expedientes en segunda instancia clamo en segunda instancia.
de seguridad y vigilancia Elaboración de un Instructivo de Uso y Con- Elaboración de informe sobre las quejas y reclama-
ciones de clientes para todas las UO, que establece
servación del Libro de Reclamaciones para
las oportunidades de mejora para la satisfacción de
ODs y CO
los clientes.
Elaboración de guía interactiva de ¿Cómo reclamar?
GCC
GPSU Insatisfacción con la calidad de la in- Elaboración de volantes en los que se desta- puesta en la Página Web.
formación. can las competencias del OSIPTEL. Volantes para cada región: costa, sierra y selva.
GOD
Guía en Braille (clientes con discapacidad visual)
GCC Actualización de navegadores de Internet
GPSU Insatisfacción con el acceso al Portal para que desde cualquier navegador se
Nueva Página WEB con acceso a dispositivos móvi-
GOD Web y servicios 'On Line' desde dis- pueda ingresar a los servicios 'On Line'. les.
ST-TRASU positivos móviles Se elaboró el enlace de 'Accesibilidad' para
GTICE las personas con discapacidad.
GAF Insatisfacción con los procesos de Acceso al PAC a través del Portal de Trans- Se incluye en la Página Web sección especializada
para proveedores en temas de contrataciones y ad-
GTICE contrataciones y adquisiciones parencia o enlace a la OSCE
quisiciones
GPSU En algunos casos se ha realizado cambio de local para mejorar la atención a clientes.
GOD Insatisfacción con el local de atención
Cambio de mobiliario y estructura para una mejor atención a los clientes.
ST-TRASU y orientación a clientes Disposición de rampas para personas con discapacidad.
GAF
79
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Criterio 4
Tabla 4-A Uso de Datos Comparativos
Foros internacionales Año Hitos en participación
Foro Latinoamericano 1998 Red de intercambio de los aspectos regulatorios de telecomunicaciones afines a toda la región.
de entes reguladores 2013: Líderes del Grupo - Protección y Calidad del Servicio al Usuario (de carácter anual).
de Telecomunicacio- Concurso “ Reconocimiento de las Buenas Prácticas”:
nes - REGULATEL Ganador 2014: Categoría Calidad de Atención al Usuario: “Sistema de Consultas Electrónicas de Expedientes del Tri-
bunal Administrativo de Solución de Reclamos de Usuarios (SISCE – TRASU) – PERÚ”
Ganador 2015: Categoría Calidad de del Servicio: “TEVEO - Sistema de información y participación de los usuarios en
la supervisión de la calidad de los servicios de telefonía e internet móvil” .
Comisión Interameri- 1994 2014: El OSIPTEL asumió la Presidencia del Comité Consultivo Permanente I (CCP.I)/TIC durante el periodo de reunio-
cana de Telecomuni- nes 2014-2018. Asimismo lidera 4 relatorías en el marco de dicho comité: : i) Protección de los Derechos de los Usuarios,
caciones – CITEL ii) Roaming, iii) Aspectos Económicos de los Servicios de Telecomunicaciones, y iv) Banda Anch a para el Acceso Uni-
versal y la Inclusión Social.
Organización para la 2014 Se participa en el Competition Committee (Reforma Regulatoria y Políticas de Competencia) y el Regulatory Policy
Cooperación y el Committee (Cooperación Regulatoria Internacional, Red de Reguladores Económicos, Evaluación del Rendimiento Re-
Desarrollo Económico gulatorio, Simplificación Administrativa y Reducción de las Cargas, Análisis del Impacto Regulatorio, y Riesgos y Políti-
– OECD cas Regulatorias).
Asia-Pacific Economic 1998 2009: Se logró la cooperación del foro para el Proyecto “Enhancing the broadband development and internet usages for
Cooperation Forum – improving networks and services in APEC member economies”.
APEC 2014: Se presentó diferentes proyectos: “Economic and engineering analysis for providing fixed and mobile broadband
with Quality of Service assurance”, “ Regulatory policies regarding the suitable use of International Roaming Service in
APEC Region” y, “ World telecommunications trends for development of stakeholders in APEC Region”.
2015: Se obtuvo la aprobación de las Economías Miembro para la realización del proyecto “Inclusión social de personas
con discapacidad a través del acceso a las telecomunicaciones”, el mismo que se implementará a través de un Se mi-
nario, en el mes de junio de 2016 en Tacna.
Unión Internacional 1994 2014: Proyecto 9PER13027 - “ Fortalecimiento del rol del OSIPTEL como Fiscalizador y Supervisor de los servicios de
de Telecomunicacio- telecomunicaciones”;
nes – ITU 2015: Cooperación internacional para la realización del Estudio Regional para la medición de la independencia regula-
toria a través de la Metodología de Gilardi, impulsado por el OSIPTEL en beneficio de los Reguladores miembros de
REGULATEL.
Bases comparativas 2013 Alertas, informes y Benchmark. Base de datos de regulación con más de 20 años e información a nivel mundial.
Subscripción a Revis- Varios Harvard Business Review, Global Telecoms Business, Journal of Applied Econometrics, IEEE Transactions on Wireless
tas Especializadas Communications, Information Economics and Policy, Telecommunications Policy, Cullen International, JSTOR.
Pasantías internacio- 2013 Programa de Visitas Técnicas para funcionarios de Organismos Reguladores de América , que busca establecer un
nales mecanismo de cooperación; a través del cual profesionales de perfil técnico vienen al OSIPTEL a intercambiar expe-
riencia e información con las diferentes áreas de la institución.
80
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Criterio 5
81
Informe de Postulación PNC 2016
Anexos – Criterio 6
82
Informe de Postulación PNC 2016
83