CAPÍTULO GUÍA METODOLÓGICA PARA LA

ELABORACIÓN Y
PRESENTACIÓN DE PROYECTO

IV DE GRADO (Planes estratégicos,

planes de desarrollo, institucionales,
estrategias)
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1. IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN

Los ejecutivos, consultores y profesores de escuelas de administración están de acuerdo en que la

planeación estratégica es ahora el aspecto más importante de la gerencia y lo seguirá siendo durante
los cinco años siguientes. La estrategia se ha convertido en una parte de la agenda principal de
muchas empresas hoy día. La planeación estratégica regresa con fuerza.

JOHN BYRNE

1.1. Definición

“La planeación estratégica es el arte y la ciencia de analizar el ambiente estratégico, elegir la

estrategia y formular acciones tendentes a lograr los objetivos organizacionales”.

Esta definición es congruente con la definición de la modalidad de PROYECTO DE GRADO, contenida

en el reglamento de graduación de la Carrera de Administración de Empresas que establece que un
proyecto de grado “es un trabajo de investigación, programación y diseño de actividades y
operaciones económico, financieras y administrativas para una organización pública y privada con
la finalidad de establecer su viabilidad y factibilidad desde un punto de vista técnico, eco-
financiero y/o social” (Administración de Empresas, 2003). En este entendido, la formulación de
planes estratégicos, planes de desarrollo, planes institucionales o estrategias de diversa naturaleza
son considerados como parte de la modalidad de proyecto.

1.2. Condiciones que debe cumplir un plan o estrategia dentro de la modalidad

de proyecto de grado

Para que un plan o estrategia, en el marco de la modalidad de proyecto de grado sea considerado
válido y tenga posibilidades de ser revisado y aprobado por un tribunal universitario, debe cumplir
algunos requisitos:

 Debe estar definido en el marco de una organización existente o futura.

 Ser innovador o proponer un enfoque distinto a un tema ya estudiado, o estar planteado
en un contexto u organización distinta.
 Proponer un aporte real a la organización pública o privada para la cual se plantea.
 Contar con un mínimo de oportunidad de éxito.
 Aportar efectivamente al conocimiento científico teórico, práctico y/o metodológico, en
el área de la administración de empresas.
 Estar estructurado de acuerdo a la presente guía en vigencia en la Universidad, la
Facultad y la Carrera.
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1.3. Estructura del proyecto de grado (planes estratégicos, planes de

desarrollo, planes institucionales, estrategias en general)

ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO FINAL DEL PROYECTO DE

GRADO (PLANES ESTRATÉGICOS, DESARROLLO, INSTITUCIONALES, ESTRATEGIAS)
1. Tapa
2. Página titular
PRESENTACIÓN

3. Página de agradecimientos y dedicatoria

FORMAL

4. Resumen
5. Índice o contenido
6. Índice de tablas o cuadros
7. Índice de figuras
1. Capítulo I. Introducción
1.1. Antecedentes
1.2. Planteamiento del problema
1.2.1.Situación problémica
1.2.2.Formulación del problema
1.3. Establecimiento de los objetivos
SECCIÓN PRINCIPAL

1.3.1.Objetivo general
1.3.2.Objetivos específicos
1.4. Justificación
1.5. Delimitación
1.6. Metodología para la formulación del plan o estrategia
2. Capítulo II. Diagnóstico situacional y de contexto (entorno externo e interno)
3. Capítulo III. Elección de las estrategias
4. Capítulo IV. Establecimiento de las operaciones
5. Capítulo V. Beneficios y costos del plan o estrategia
6. Capítulo VI. Estrategia de implantación
7. Capítulo VII. Conclusiones y recomendaciones
1. Referencias y citas al texto
AUXILIAR
SECCIÓN

2. Bibliografía
3. Anexos
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2. PRESENTACIÓN FORMAL DEL PROYECTO DE GRADO

(Planes estratégicos, planes de desarrollo, planes
institucionales, estrategias)

2.1. Tapa

Consignará el nombre completo de la institución ante la cual se pone a consideración el proyecto

de grado, el escudo o emblema de la Institución, en este caso en particular el emblema de la carrera
de Administración de Empresas, el título completo del proyecto de grado, nombre completo del
postulante, nombre completo del tutor (cuando corresponda), lugar y la fecha de presentación.

2.2. Página titular

Esta página es la primera página después de la tapa y en su contenido es idéntica a la tapa.

2.3. Página de agradecimientos y dedicatoria

Son optativas y permiten al postulante expresar su reconocimiento a personas e instituciones. Las

palabras agradecimientos y/o dedicatoria estarán en la parte superiora cinco líneas delmargen
superior de la página alineada a la derecha con una sangría de 7 cm. El texto tendrá la misma
alineación en letra minúscula. La redacción será breve y moderada.

2.4. Resumen

Es una síntesis del proyecto de grado, contiene el mensaje principal del proyecto, los métodos y
resultados más importantes, así como las conclusiones del estudio. El resumen debe reflejar
fielmente el contenido del proyecto y debe redactarse al finalizar el estudio.

El resumen debe describir brevemente el contexto o bases para el estudio (lo que se conoce),
establecer el objetivo o propósito (lo que se pretende), describir los procedimientos básicos
(selección de los sujetos, técnicas de análisis), presentar los hallazgos principales (resultados
relacionados con el mensaje principal del estudio) y establecer la(s) conclusión(es) (relacionadas con
el mensaje principal).

2.5. Índice o contenido

Es la lista detallada del contenido del informe final del proyecto de grado, con la indicación de la
posición que ocupan en el documento de páginas numeradas.
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2.6. Índice de tablas o cuadros

Es la lista detallada de tablas o cuadros que se encuentran en el documento final del proyecto de
grado, con la indicación de su posición en el documento de páginas numeradas.

2.7. Índice de figuras

Es la lista detallada de figuras, gráficos y diagramas que se encuentran en el documento final del
proyecto de grado, con la indicación de la posición que ocupa en el documento. Segunda sección o
cuerpo principal del proyecto.

3. SECCIÓN PRINCIPAL DEL PROYECTO DE GRADO

(Planes estratégicos, planes de desarrollo, planes
institucionales, estrategias)

3.1. Capítulo I. Introducción

La introducción contiene el planteamiento del trabajo de grado consistente en: la idea de plan o
estrategia, la problemática que generó su diseño, los objetivos, alcances del proyecto (justificación
y delimitación) y la metodología de preparación del plan o estrategia.

3.1.1. Antecedentes

Todo plan o estrategia se inicia con una idea, una idea que pretende transformar una situación
actual en una situación futura deseada por la cual se obtenga beneficios, lo que significa que un
emprendedor, empresario o gerente, o el gobierno, invertirán sus recursos en un plan o estrategia,
en tanto los beneficios futuros esperados sean superiores a los que obtendría en condiciones
normales.

Este acápite consiste en describir la idea por medio de sus principales características: situación que
desea atender, modo en que pretende hacerlo, beneficios que espera lograr con el proyecto.

3.1.2. Planteamiento del problema

Respecto de problema, Duane Davis (2001) define al problema de investigación como “una situación
indeseable o potencialmente indeseable”.En este entendido, en la formulación de planes y
estrategias en el marco de la modalidad de proyecto de grado, se entenderá por problema al
reconocimiento de una “situación indeseable, o potencialmente indeseable, de existencia de
necesidades insatisfechas, la existencia de deficiencias o limitaciones en la organización o la
presencia de una oportunidad de negocios, que merece ser estudiada con el fin de proponer
acciones para revertir la situación inicial”
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El planteamiento del problema implica dos actividades; la descripción de la situación problémica y

la formulación del mismo.

3.1.2.1. Situación problémica

El análisis de la problemática consiste en describir una situación actual indeseable, potencialmente
indeseable, o siendo aceptable desear mejorarla, a partir de enumerar los hechos, relaciones y
posibles explicaciones al respecto. O bien, identificar necesidades, describir y analizar la existencia
de determinadas necesidades insatisfechas, o establecer la existencia de una oportunidad de
negocios.

3.1.2.2. Formulación del problema

El problema, necesidad u oportunidad, serán formulados concretamente, significa reducirlos a sus
aspectos y relaciones fundamentales. Esta es una operación mental que permite reducir (sin
simplificar) el problema, necesidad u oportunidad, a un enunciado comprensible y fácil de
comunicar.

3.1.3. Establecimiento de los objetivos

Establecer los objetivos es establecer el propósito del plan o estrategia, expresa el fin que se
pretende alcanzar.

Algunas consideraciones que deben tomarse en cuenta son: que los objetivos deben expresarse en
forma clara y precisa para evitar desviaciones en el proceso de diseño, deben ser susceptibles de
ser alcanzados y ser redactados utilizando verbos en infinitivo, pues los objetivos denotan acción.

En todo plan o estrategia es necesario establecer dos niveles de objetivos: objetivo general y
objetivos específicos.

3.1.4. Condiciones para formular objetivos

3.1.4.1. Objetivo general

Se formula atendiendo al propósito global del estudio, al ser un enunciado en que se expresa acción
a llevar a cabo. Por lo tanto, debe iniciarse con verbos que indican acción en forma de verbo
infinitivo (establecer, averiguar, identificar, recopilar, descubrir, proponer, etc.)

3.1.4.2. Objetivos específicos

Se desprenden del objetivo general y se orientan al logro del mismo, son el medio para alcanzar el
objetivo general. Se presentan de manera cuantificable (comparar, conocer, analizar, establecer,
etc.). Estos objetivos generalmente deben cumplir algunos requisitos:

 Ser realistas
 Ser medibles
 Ser congruentes y consistentes
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 Ser importantes
 Redactarse evitando palabras subjetivas

3.1.5. Justificación

Se trata de sustentar con argumentos o razones que manifiestan el interés del proyectista por
solucionar un problema, atender una necesidad o explotar una oportunidad de negocios. En esta
sección al justificar el proyecto se pone en evidencia la importancia del proyecto y responde a la
pregunta “por qué” hacer el proyecto, habla del valor y la relevancia del estudio. Algunos criterios
para evaluar el potencial de un proyecto son:

 Conveniencia, ¿para qué sirve?

 Relevancia social, ¿cuál la importancia para la sociedad?, ¿quiénes se beneficiarán con
los resultados?
 Aporte práctico, ¿ayudará a resolver algún problema práctico,

3.1.6. Delimitación

Los límites de un proyecto dentro los cuales se diseñará establece los alcances del mismo para lo
cual debe considerarse tres componentes:

a. Delimitación temporal

La delimitación temporal en un proyecto hace referencia a dos periodos: el pasado, al que se

recurrirá para conocer la situación que se desea transformar, las necesidades insatisfechas o la
oportunidad a explotar, y el futuro al que se proyectarán las acciones y resultados esperados con la
implementación y funcionamiento del proyecto.

b. Delimitación espacial

Establece los límites geográficos espaciales en los que se circunscribirá el estudio, la implementación
y funcionamiento del proyecto.

c. Delimitación institucional

Debe dar cuenta de la institución, empresa y organización para la cual se formula el plan o
estrategia, incluso dentro de una misma organización, aclarar si el plan o estrategia está dirigida a
un departamento o una división.

3.1.7. Metodología para la formulación del plan o estrategia

Un plan o estrategia puede diseñarse atendiendo a distintos grados de rigor metodológico,

dependiendo del tipo de plan o estrategia que se proponga. Sin embargo, en Administración de
Empresas la metodología generalmente aceptada tiene que ver con varios estudios: diagnóstico
situacional y de contexto, expectativas y objetivos empresariales o institucionales, elección de la
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estrategia, establecimiento de operaciones, determinación de beneficios y costos del plan o

estrategia, y otros que cada plan o estrategia en particular demandará. Todos los estudios
mencionados recurren a sus propios métodos, técnicas e instrumentos de recolección de
información y análisis de datos y deben estar completamente relacionados a los objetivos
académicos.

3.2. Capítulo II. Diagnóstico situacional y de contexto

Consiste en un análisis de la situación actual del entono en que el proyecto se desenvolverá y que
tendrá influencia directa en su desempeño. Además, cuando exista, se hará también un análisis
interno de la empresa.

3.3. Capítulo III. Elección de las estrategias

Esta sección es un conjunto racional y coherente de decisiones sobre acciones a emprender y sobre
recursos a utilizar que permite alcanzar los objetivos empresariales.

Cuando hablamos de la selección del modelo o sistema, nos referimos a un conjunto de decisiones
sobre las estrategias, acciones y recursos a utilizar que nos permitirán alcanzar los objetivos finales
de la investigación.

Se recomienda para el desarrollo de este acápite utilizar los siguientes criterios:

ADECUACION: Si es pertinente para alcanzar los objetivos propuestos, para aprovechar

oportunidades y para reducir riesgos o amenazas.

VALIDEZ: Se referirá a la información utilizada, a los supuestos contemplados y las previsiones

efectuadas.

CONSISTENCIA: Debe de existir armonía entre objetivos y estrategias.

POSIBILIDAD: Se refiere a la disponibilidad de recursos y aceptación de las personas implicadas.

VULNERABILIDAD: Riesgos de la estrategia, como la posibilidad de ser imitada y el impacto de los

cambios del entorno.

RESULTADOS POTENCIALES: Tales como participación satisfactoria de los recursos organizacionales

o empresariales.

3.4. Capítulo IV. Establecimiento de las operaciones

Contiene los análisis técnicos sobre el tamaño o dimensionamiento de la planta y de sus

operaciones, así como de la conveniencia de la localización.
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3.5. Capítulo V. Beneficios y costos del plan o estrategia

Es una descripción técnica de las operaciones y procesos involucrados en la elaboración del

producto.

 Estrategia de operaciones
 Diseño del producto
 Selección de tecnologías
 Gestión y control de calidad
 Gestión de la cadena de suministros
 Administración de inventarios.

Este estudio proveerá los insumos al estudio financiero a través de los balances y costos de:
inversión, materiales, insumos, energía y otros.

3.6. Capítulo VI. Estrategia de implantación

Se deberán explicitar los medios y estrategia que debe seguir la implantación del plan o estrategia,
así como el tipo de organización que asumirá la responsabilidad, los recursos humanos responsables
de la operación y funcionamiento del proyecto.

 Diseño organizacional
 Proceso de reclutamiento y selección del personal
 Formación del equipo gerencial
 Costos (salarios y beneficios sociales)
 Seguridad e higiene laboral

3.7. Capítulo VII. Conclusiones y recomendaciones

En esta parte se derivan conclusiones del análisis realizado en el trabajo, se debe incluir sólo aquellas
conclusiones centrales referidas al logro de los objetivos. Las conclusiones serán acompañadas con
una discusión de los resultados en relación con el marco teórico.

Las recomendaciones se realizan con la perspectiva de nuevas investigaciones y estudios, se analizan

las implicaciones de los resultados y posibles acciones para mejorar la actual situación.

4. SECCIÓN AUXILIAR

4.1. Referencias y citas al texto

Es una lista ordenada sobre las referencias y citas bibliográficas realizada en el texto del proyecto
de grado y que argumentan las afirmaciones realizadas. El formato de esta lista obedece a la norma
de referenciamiento que se esté utilizando.
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4.2. Bibliografía

Es una lista ordenada alfabéticamente de toda la literatura (libros, revistas, periódicos, documentos,
etc.) que se hayan consultado a efecto de formular el proyecto.

4.3. Anexos

Contiene todo el material complementario que ilustre o argumente los datos consignados en el
texto principal del proyecto.
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5. BIBLIOGRAFÍA DE CONSULTA

ANDRADE,ESPINOZA,Simón.Elaboracióndeproyectosempresariales.Lucero.Lima,Perú,1997.

ANTEZANA, Luis H. Guía Instrumental para la presentación de trabajos académicos. Centro de

estudios Superiores Universitarios, Universidad de San Simón. Cochabamba 1995.

BACA URBINA, Gabriel. Evaluación de proyectos, Mc Graw-Hil. Mexico, 2010

CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS, Reglamento de graduación, Cap II, Art. 15. 2003.

DANKHE, G. L. Investigación y comunicación. En Hernández, Fernández, Baptista “Metodología de

la investigación”. McGraw-Hil. México, 1998.

DAVID, Fred. Conceptos de administración estratégica. Pearson Educación. Mexico. 2003

DAVIS, Duane. Investigación en administración. Thomson Editores. México. 2001

JOHNSON, Guery. SCHOLES, Kevan. Dirección estratégica. Prntice Hall. Madrid. 2001

KOTLER, Philip. KELLER, Kevin. Dirección de marketing. Addison- Wesley. 2012

MINTZBERG, Henry. BRIAN, James. El proceso estratégico, conceptos, contexto y casos. Prentice
Hall. Mexico. 1993

THOMPSON, Arthur. Et. Al. Administración estratégica, teoría y casos. Mc Graw Hill. Mexico. 2012