2018.05 Hedge Política PLDFT

POLÍTICA
POLÍTICA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO
POLÍTICA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO

E AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO
Maio 2018
Esta política é propriedade da Hedge Investments

É proibida a cópia, distribuição ou uso indevido deste documento sem expressa autorização da Hedge Investments
Hedge Investments
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POLÍTICA
ÍNDICE
1 PRINCÍPIOS GERAIS 3
2 MECANISMOS DE CONTROLE INTERNO 5
3 CADASTRAMENTO DE CLIENTES 8
4 PROCEDIMENTOS RELACIONADOS ÀS CONTRAPARTES 9
4.1. Monitoramento: Controle do Preço dos Ativos e Valores Mobiliários Negociados
11
5 COMUNICAÇÕES 11
6 PESSOAS POLITICAMENTE EXPOSTAS 14
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POLÍTICA
1 PRINCÍPIOS GERAIS
A presente Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do

Terrorismo (“Política”) tem como objetivo estabelecer regras e procedimentos com
relação à prevenção do uso dos ativos e sistemas da Hedge para atividades ilegais
ou ocultação de bens, direitos e valores por todos aqueles que que possuam cargo,
função, posição, relação societária, empregatícia, comercial, profissional,
contratual ou de confiança (“Colaboradores”) das empresas do grupo “Hedge”.
O grupo “Hedge” é formado pelas seguintes empresas: (i) Hedge Alternative

Investments Ltda. (“Hedge Alternative”), gestora de fundos de investimento
predominantemente líquidos e constituídos no âmbito da Instrução CVM nº 555, de
17 de dezembro de 2014 (“ICVM 555/14”); (ii) Hedge Investments Real Estate
Gestão de Recursos Ltda. (“Hedge Real Estate”), gestora de fundos de investimento
predominantemente estruturados e constituídos no âmbito das Instruções CVM nº
472, de 31 de outubro de 2008 (“ICVM 472/08”) e nº 578, de 30 de agosto de 2016
(“ICVM 578/16”); e (iii) Hedge Investments Distribuidora de Títulos e Valores
Mobiliários Ltda. (“Hedge DTVM”), administradora fiduciária predominantemente
de fundos estruturados, notadamente de fundos de investimento imobiliário (“FII”)
e fundos de investimento em participações (“FIP”).
A prevenção da utilização dos ativos e sistemas da Hedge para incorporação, na

economia do país, de modo permanente ou temporário, de recursos, bens e valores
de origem ilícita (lavagem de dinheiro), ou para qualquer outra atividade ilegal, é
dever de todos os Colaboradores da Hedge, conforme determinado pelas
legislações e regulações em vigor sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao
Financiamento do Terrorismo (PLDFT) emitidas pelo Banco Central do Brasil e pela
Comissão de Valores Mobiliários; em especial a Lei nº 9.613/1998 (“Lei de
Lavagem de Dinheiro”), Circular 3.461, de 24 de agosto de 2009 e Carta-Circular
3.542, de 12 de março de 2012, a Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999
(“ICVM 301/99”), e o Ofício-Circular nº 5/2015/SIN/CVM, bem como o Guia de
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Prevenção à “Lavagem de Dinheiro” e ao Financiamento do Terrorismo no Mercado

de Capitais Brasileiro da ANBIMA.
A Hedge atua tanto na gestão de recursos de terceiros quanto na administração

fiduciária de fundos e na distribuição de cotas de fundos, conforme o caso.
Na condição de gestora, a Hedge Alternative e a Hedge Real Estate são

responsáveis pelo exercício profissional de atividades relacionadas ao
funcionamento, manutenção e gestão de uma carteira de ativos financeiros e
mobiliários, aplicando os recursos com o propósito de alcançar os objetivos de
investimento de seus clientes.
Na condição de distribuidora, a Hedge Alternative é, ainda, responsável pelo

relacionamento com os cotistas para os quais realiza a distribuição de cotas dos
fundos sob sua gestão, sendo encarregada nesses casos de traçar o Perfil de
Investidor, observar o enquadramento das carteiras, trocar informações com o
administrador fiduciário dos fundos, e conduzir o processo de PLDFT através dos
procedimentos de identificação, cadastro, registro, atualizações e comunicações
definidas no arcabouço regulatório aplicável. O responsável pelo cumprimento das
obrigações da Hedge enquanto distribuidora é o Diretor de Distribuição,
devidamente indicado em Ata de Reunião de Sócios, bem como no Formulário de
Referência.
Por fim, a Hedge DTVM, enquanto administradora fiduciária de fundos de

investimento é responsável pelas atividades relacionadas ao cadastro de clientes,
ao processo de PLDFT e ao registros de cotistas e de operações, dentre outros,
sendo que tal responsabilidade poderá recair a ela quando prestar o serviço
diretamente, ou recair ao eventual prestador de serviço contratado para tanto, caso
em que a Hedge DTVM ficará responsável por sua fiscalização, nos termos da sua
Política de Seleção, Contratação e Supervisão de Terceiros.
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2 MECANISMOS DE CONTROLE INTERNO
O responsável perante a CVM pelo cumprimento de todas as normas aplicáveis,

pela implementação dos mecanismos de controle delineados nesta Política de
PLDFT, pelo treinamento dos Colaboradores e por reportar qualquer atividade
suspeita à CVM e ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (“COAF”) será
o Diretor de Compliance e Risco. Caberá ao Diretor de Compliance e Risco a
responsabilidade pelo monitoramento e fiscalização do cumprimento, pelos
Colaboradores e prestadores de serviço dos fundos de investimento geridos ou
distribuídos pela Hedge, da política de PLDFT, e também por assegurar o
cumprimento das determinações legais e regulatórias em vigor sobre PLDFT e a
prevenção da utilização dos ativos e sistemas da Hedge para fins ilícitos.
Nesse sentido, tem a função de acessar e verificar periodicamente e no que for

possível, as medidas de combate à lavagem de dinheiro adotadas pela Hedge e
pelos administradores e custodiantes dos fundos de investimento que são ou
venham a ser geridos, administrados ou distribuídos pela Hedge, conforme o caso,
sugerindo inclusive a adoção de novos procedimentos ou alterações nos controles
já existentes.
Qualquer suspeita de operações comerciais ou financeiras que possam envolver

atividades relacionadas aos crimes de lavagem de dinheiro envolvendo a Hedge,
seus clientes e seus Colaboradores, deve ser comunicada imediatamente ao Diretor
de Compliance e Risco, que conduzirá análises caso a caso.
Todas as questões inerentes à PLDFT, incluindo, mas não se limitando a regras,

procedimentos e controles internos relacionados a PLDFT serão apreciadas no
Comitê de Compliance no caso da Hedge Alternative, e no Comitê de Compliance e
Risco, no caso da Hedge DTVM, os quais são autoridade máxima sobre questões
relacionadas à PLDFT.
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A Hedge possui normas e mecanismos para o processo de identificação e

conhecimento fundamentado dos seus parceiros e das suas atividades (“Know
Your Partner”). A Hedge somente manterá relacionamentos com outras instituições
financeiras, sejam parceiros ou contrapartes, que possuam mecanismos
adequados relacionados à PLDFT.
A Hedge mantém normas relativas ao conhecimento de seus funcionários, com

foco em PLDFT (“Know Your Employee”). Os Diretores da Hedge, juntamente com
o responsável por Recursos Humanos, são responsáveis pelo processo de seleção
de pessoal, inclusive identificação dos requisitos das vagas, cadastramento de
currículos, entrevistas e acompanhamento das contratações. Todos os gestores
responsáveis por funcionários devem acompanhar a situação econômico-
financeira desses funcionários. Qualquer indício ou suspeita de lavagem de
dinheiro deve ser encaminhado imediatamente ao Diretor de Compliance e Risco,
responsável por analisar e tomar as medidas cabíveis para o caso.
O Diretor de Compliance e Risco emitirá relatório anual listando as operações

identificadas como suspeitas, e as operações ou propostas de operações que, na
forma da legislação vigente, caracterizam indício de lavagem de dinheiro, e foram
devidamente comunicadas às autoridades competentes.
Os processos de registro, análise e comunicação, às autoridades competentes, de

operações financeiras que revelam indício de lavagem de dinheiro são realizados
de forma sigilosa, inclusive em relação aos clientes. Toda informação referente a
esta política deverá ser documentada e armazenada pelo prazo mínimo de 5
(cinco) anos, nos termos da legislação e regulamentação em vigor.
A Hedge e seus Colaboradores se comprometem a implementar e cumprir

procedimentos internos específicos para o combate à lavagem de dinheiro e ao
financiamento do terrorismo para todas as atividades que desenvolvem, por meio
das seguintes frentes de atuação:
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a) Manutenção de registro de Cadastro de Clientes completo e atualizado, conforme

aplicável ao serviço prestado pela Hedge, nos termos da ICVM 301/99;
b) Reporte à CVM e ao COAF de qualquer transação que contenha características

que indiquem suspeita de lavagem de dinheiro;
c) Identificação dos clientes e dos beneficiários finais das operações realizadas pela
Hedge, abrangendo, caso o cliente se constitua em pessoa jurídica, seus
proprietários e demais pessoas físicas autorizadas a representá-la;
d) Condução de investigações para identificar pessoas politicamente expostas, e

verificar suas relações comerciais e qualquer operação ou transação em que
pessoas politicamente expostas tomem parte;
e) Implementação e cumprimento de procedimentos voltados para a identificação

da origem dos recursos utilizados em quaisquer operações que envolvam pessoas
identificadas como politicamente expostas; e
f) Implementação e cumprimento de um programa de treinamento contínuo de

PLDFT com a finalidade de estabelecer um canal de comunicação e reporte, alinhar
a cultura interna e a postura da Hedge de combate aos crimes financeiros e educar
os Colaboradores sobre as disposições desta política e do arcabouço regulatório
nacional e internacional sobre PLDFT.
A Hedge também observa com rigor as listas dos países com controles
insuficientes de PLDFT de acordo com as recomendações do Grupo de Ação
Financeira (“GAFI”), assim como as listas restritivas emanadas por outros
organismos internacionais de prevenção a crimes.
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3 CADASTRAMENTO DE CLIENTES
O cadastramento de clientes é o primeiro passo para a implementação de uma

estrutura de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
eficiente. A responsabilidade primária pelo processo de Cadastro de Clientes e
implementação de procedimentos de Conheça Seu Cliente para os investidores dos
fundos, que constituem seu passivo, cabe ao administrador fiduciário e aos
distribuidores.
Com isso, recai sobre a Hedge DTVM o cadastramento de clientes, conforme

descrito acima, para os fundos de investimento sob sua administração.
Por outro lado, as diretrizes elencadas nesta seção, no que se refere ao passivo dos
fundos de investimento (cliente), não se aplicam à Hedge Real Estate e à Hedge
Alternative na condição de gestora de recursos.
No entanto, caberá à Hedge Alternative, quando atuante na condição de

distribuidora, a responsabilidade pelo registro de Cadastro de Clientes, que deve
abranger as informações e documentos exigidos pela ICVM 301/99, conforme
disposto em seu Anexo I.
Os clientes devem preencher corretamente a Ficha Cadastral, com todos os

documentos exigidos em anexo, e todos os cadastros devem ser aprovados pela
área de Compliance e Risco. Os dados cadastrais dos clientes devem ser
atualizados no mínimo a cada 24 (vinte e quatro) meses. A área de Compliance e
Risco também é responsável pelo monitoramento das operações realizadas pelo
administrador dos fundos de investimentos dos quais a Hedge Alternative é
responsável pela distribuição.
Qualquer dúvida relacionada ao Cadastro de Clientes deve ser submetida ao Diretor

de Compliance e Risco.
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4 PROCEDIMENTOS RELACIONADOS ÀS CONTRAPARTES
Não obstante, conforme melhor detalhado abaixo, a negociação de ativos e valores

mobiliários financeiros e valores mobiliários para os fundos de investimento sob
gestão da Hedge Alternative e da Hedge Real Estate deve, assim como o passivo,
ser igualmente objeto de análise, avaliação e monitoramento, para fins de
prevenção e combate à lavagem de dinheiro. Desta forma, será de
responsabilidade da Hedge Alternative e da Hedge Real Estate a avaliação, análise
e monitoramento dos investimentos realizados pelos fundos de investimento sob
sua gestão, que constituem seu ativo, e suas contrapartes, nos termos descritos na
próxima seção desta Política.
Nas operações ativas (investimentos), o “cliente” deve ser entendido como a

contraparte da operação, sendo a Hedge Alternative e a Hedge Real Estate
responsáveis pelo seu cadastro e monitoramento, se for o caso. Neste contexto,
para os fundos de investimento e carteiras administradas, dentro do princípio da
razoabilidade e agindo com bom senso, a Hedge Alternative e a Hedge Real Estate
deverão se utilizar das práticas a seguir descritas, conforme estabelecido no Guia
de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo no
Mercado de Capitais Brasileiro divulgado pela ANBIMA.
A Hedge Alternative e a Hedge Real Estate se comprometem a cumprir com suas

responsabilidades pela avaliação, análise e monitoramento dos investimentos
realizados por seus fundos de investimento, que constituem seu ativo, e pela
condução de processos de identificação de contraparte em consonância com as
características e a natureza de cada operação realizada.
Alguns valores mobiliários e ativos financeiros, conforme indicados abaixo, já

passam por processos de PLDFT em função do mercado nos quais são negociados
e de suas contrapartes:
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a) ofertas públicas iniciais e secundárias de valores mobiliários, registradas de

acordo com as normas emitidas pela CVM;
b) ofertas públicas de esforços restritos, dispensadas de registro de acordo com as

normas emitidas pela CVM;
c) ativos e valores mobiliários admitidos à negociação em bolsas de valores, de

mercadorias e futuros, ou registrados em sistema de registro, custódia ou de
liquidação financeira, devidamente autorizados em seus países de origem e
supervisionados por autoridade local reconhecida;
d) ativos e valores mobiliários cuja contraparte seja Instituição financeira ou

equiparada;
e) ativos e valores mobiliários de mesma natureza econômica daqueles acima

listados, quando negociados no exterior, desde que (i) sejam admitidos à
negociação em bolsas de valores, de mercadorias e futuros, ou registrados em
sistema de registro, custódia ou de liquidação financeira, devidamente autorizados
em seus países de origem e supervisionados por autoridade local reconhecida pela
CVM, ou (ii) cuja existência tenha sido assegurada por terceiros devidamente
autorizados para o exercício da atividade de custódia em países signatários do
Tratado de Assunção ou em outras jurisdições, ou supervisionados por autoridade
local reconhecida pela CVM.
Não obstante o disposto acima, caso seja possível de ser executada, a depender de
determinadas circunstâncias (por exemplo, para papéis de liquidez muito baixa),
conforme Ofício-Circular nº 5/2015/SIN/CVM, a Hedge Alternative e a Hedge Real
Estate colocarão em prática a sua Política de PLDFT.
Ademais, caso ocorram operações de investimento que não se enquadrem nas

situações elencadas acima, como empreendimentos imobiliários, direitos
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creditórios e valores mobiliários emitidos de forma privada, além do cadastro da

contraparte, nos termos da ICVM 301/99, a Hedge Alternative e a Hedge Real Estate
buscarão adotar também outros procedimentos (como visita de diligência) e
controles internos, ou verificar se a contraparte dispõe de mecanismos mínimos
para análise para fins de prevenção e combate à lavagem de dinheiro. As
informações e documentos solicitados devem ser arquivamos pelo prazo mínimo
de cinco anos. O Diretor de Compliance e Risco poderá dispensar a prestação de
determinadas informações, de acordo com seu julgamento, e deverá definir quais
procedimentos adicionais devem ser realizados para cumprir com os propósitos
desta seção.
4.1. Monitoramento: Controle do Preço dos Ativos e Valores Mobiliários

Negociados
A Hedge Alternative e a Hedge Real Estate devem adotar procedimentos com vistas
a controlar e monitorar a faixa de preços dos ativos e valores mobiliários
negociados para os fundos de investimento sob sua gestão, de modo que eventuais
operações efetuadas fora dos padrões praticados no mercado, de acordo com as
características do negócio, sejam identificados e, se for o caso, comunicados aos
órgãos competentes.
5 COMUNICAÇÕES
É responsabilidade e obrigação de todos os Colaboradores reportar ao Diretor de

Compliance e Risco suspeitas de qualquer ato que possa ser relacionado à lavagem
de dinheiro e outras atividades ilícitas por parte de outros Colaboradores, clientes
ou contrapartes. O Diretor de Compliance e Risco é responsável por conduzir
investigações adicionais para determinar se as atividades reportadas devem ser
informadas às autoridades relevantes.
Hedge Investments
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Os Colaboradores devem divulgar eventuais suspeitas ou descobertas em relação

a atividades que possam se configurar como ilícitas somente para o Diretor de
Compliance e Risco, que é responsável por realizar todo e qualquer contato entre a
Hedge e as autoridades relevantes.
Os Colaboradores ainda têm a responsabilidade e obrigação de cooperar com o

Diretor de Compliance e Risco durante a investigação de quaisquer atividades
suspeitas.
De acordo com os artigos 6º e 7º da ICVM 301/99, as seguintes operações ou

situações devem ser monitoradas continuamente:
I – operações cujos valores se afigurem objetivamente incompatíveis com a

ocupação profissional, os rendimentos e/ou a situação patrimonial ou financeira de
qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais
respectivas;
II – operações realizadas entre as mesmas partes ou em benefício das mesmas

partes, nas quais haja seguidos ganhos ou perdas no que se refere a algum dos
envolvidos;
III – operações que evidenciem oscilação significativa em relação ao volume e/ou

frequência de negócios de qualquer das partes envolvidas;
IV – operações cujos desdobramentos contemplem características que possam

constituir artifício para burla da identificação dos efetivos envolvidos e/ou
beneficiários respectivos;
V – operações cujas características e/ou desdobramentos evidenciem atuação, de

forma contumaz, em nome de terceiros;
VI – operações que evidenciem mudança repentina e objetivamente injustificada

relativamente às modalidades operacionais usualmente utilizadas pelo(s)
envolvido(s);
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VII – operações realizadas com finalidade de gerar perda ou ganho para as quais
falte, objetivamente, fundamento econômico;
VIII – operações com a participação de pessoas naturais residentes ou entidades

constituídas em países que não aplicam ou aplicam insuficientemente as
recomendações do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o
Financiamento do Terrorismo - GAFI;
IX – operações liquidadas em espécie, se e quando permitido;
X – transferências privadas, sem motivação aparente, de recursos e de valores

mobiliários;
XI – operações cujo grau de complexidade e risco se afigurem incompatíveis com

a qualificação técnica do cliente ou de seu representante;
XII – depósitos ou transferências realizadas por terceiros, para a liquidação de

operações de cliente, ou para prestação de garantia em operações nos mercados
de liquidação futura;
XIII – pagamentos a terceiros, sob qualquer forma, por conta de liquidação de

operações ou resgates de valores depositados em garantia, registrados em nome
do cliente;
XIV – situações em que não seja possível manter atualizadas as informações

cadastrais de seus clientes;
XV – situações e operações em que não seja possível identificar o beneficiário final;

e
XVI – situações em que as diligências para identificação de pessoas politicamente

expostas não possam ser concluídas.
Ademais, a Hedge deverá dispensar especial atenção às operações em que

participem as seguintes categorias de clientes:
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I – clientes não-residentes, especialmente quando constituídos sob a forma de

trusts e sociedades com títulos ao portador;
II – clientes com grandes fortunas geridas por áreas de instituições financeiras

voltadas para clientes com este perfil (private banking); e
III – pessoas politicamente expostas, conforme abaixo referido.
A Hedge deverá analisar as operações em conjunto com outras operações conexas

e que possam fazer parte de um mesmo grupo de operações ou guardar qualquer
tipo de relação entre si.
Cabe ressaltar que os citados artigos 6º e 7º da ICVM 301/99 traz um rol

meramente exemplificativo, e não taxativo, ou seja, caso seja identificada qualquer
situação não prevista no dispositivo, mas que configure uma atipicidade passível
de ser comunicada ao COAF, tal comunicação deverá ser efetuada, com a descrição
circunstanciada da situação então identificada. Nessa linha, cada reporte da Hedge
deverá ser trabalhado individualmente e fundamentado da maneira mais
detalhada possível.
6 PESSOAS POLITICAMENTE EXPOSTAS
É considerada pessoa politicamente exposta, nos termos da ICVM 301/99, “aquela

que desempenha ou tenha desempenhado, nos últimos 5 (cinco) anos, cargos,
empregos ou funções públicas relevantes, no Brasil ou em outros países, territórios
e dependências estrangeiros, assim como seus representantes, familiares e outras
pessoas de seu relacionamento próximo”.
A Hedge tem o compromisso de conduzir investigações prévias e verificar as

relações comerciais de qualquer contraparte de operações ou transações, com o
propósito de identificar com antecedência a existência de pessoas politicamente
expostas em qualquer negócio, e realizar procedimentos voltados para a
Hedge Investments
POLÍTICA
identificação da origem dos recursos utilizados em quaisquer operações que

envolvam pessoas identificadas como politicamente expostas.
A Hedge ainda se compromete a supervisionar com mais rigor qualquer relação de

negócios mantida com pessoas politicamente expostas, principalmente em caso
de operações que envolvam não residentes politicamente expostos, sobretudo
oriundos de países com os quais o Brasil possua relações financeiras e comerciais
estreitas, ou proximidade étnica, linguística, política e/ou geográfica.
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POLÍTICA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO

Esta política é propriedade da Hedge Investments

A presente Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do

O grupo “Hedge” é formado pelas seguintes empresas: (i) Hedge Alternative

A prevenção da utilização dos ativos e sistemas da Hedge para incorporação, na

Prevenção à “Lavagem de Dinheiro” e ao Financiamento do Terrorismo no Mercado

A Hedge atua tanto na gestão de recursos de terceiros quanto na administração

Na condição de gestora, a Hedge Alternative e a Hedge Real Estate são

Na condição de distribuidora, a Hedge Alternative é, ainda, responsável pelo

Por fim, a Hedge DTVM, enquanto administradora fiduciária de fundos de

2 MECANISMOS DE CONTROLE INTERNO

O responsável perante a CVM pelo cumprimento de todas as normas aplicáveis,

Nesse sentido, tem a função de acessar e verificar periodicamente e no que for

Qualquer suspeita de operações comerciais ou financeiras que possam envolver

Todas as questões inerentes à PLDFT, incluindo, mas não se limitando a regras,

A Hedge possui normas e mecanismos para o processo de identificação e

A Hedge mantém normas relativas ao conhecimento de seus funcionários, com

O Diretor de Compliance e Risco emitirá relatório anual listando as operações

Os processos de registro, análise e comunicação, às autoridades competentes, de

A Hedge e seus Colaboradores se comprometem a implementar e cumprir

a) Manutenção de registro de Cadastro de Clientes completo e atualizado, conforme

b) Reporte à CVM e ao COAF de qualquer transação que contenha características

d) Condução de investigações para identificar pessoas politicamente expostas, e

e) Implementação e cumprimento de procedimentos voltados para a identificação

f) Implementação e cumprimento de um programa de treinamento contínuo de

O cadastramento de clientes é o primeiro passo para a implementação de uma

Com isso, recai sobre a Hedge DTVM o cadastramento de clientes, conforme

No entanto, caberá à Hedge Alternative, quando atuante na condição de

Os clientes devem preencher corretamente a Ficha Cadastral, com todos os

Qualquer dúvida relacionada ao Cadastro de Clientes deve ser submetida ao Diretor

4 PROCEDIMENTOS RELACIONADOS ÀS CONTRAPARTES

Não obstante, conforme melhor detalhado abaixo, a negociação de ativos e valores

Nas operações ativas (investimentos), o “cliente” deve ser entendido como a

A Hedge Alternative e a Hedge Real Estate se comprometem a cumprir com suas

Alguns valores mobiliários e ativos financeiros, conforme indicados abaixo, já

a) ofertas públicas iniciais e secundárias de valores mobiliários, registradas de

b) ofertas públicas de esforços restritos, dispensadas de registro de acordo com as

c) ativos e valores mobiliários admitidos à negociação em bolsas de valores, de

d) ativos e valores mobiliários cuja contraparte seja Instituição financeira ou

e) ativos e valores mobiliários de mesma natureza econômica daqueles acima

Ademais, caso ocorram operações de investimento que não se enquadrem nas

creditórios e valores mobiliários emitidos de forma privada, além do cadastro da

4.1. Monitoramento: Controle do Preço dos Ativos e Valores Mobiliários

É responsabilidade e obrigação de todos os Colaboradores reportar ao Diretor de

Os Colaboradores devem divulgar eventuais suspeitas ou descobertas em relação

Os Colaboradores ainda têm a responsabilidade e obrigação de cooperar com o

De acordo com os artigos 6º e 7º da ICVM 301/99, as seguintes operações ou

I – operações cujos valores se afigurem objetivamente incompatíveis com a

II – operações realizadas entre as mesmas partes ou em benefício das mesmas

III – operações que evidenciem oscilação significativa em relação ao volume e/ou

IV – operações cujos desdobramentos contemplem características que possam

V – operações cujas características e/ou desdobramentos evidenciem atuação, de

VI – operações que evidenciem mudança repentina e objetivamente injustificada

VIII – operações com a participação de pessoas naturais residentes ou entidades

IX – operações liquidadas em espécie, se e quando permitido;

X – transferências privadas, sem motivação aparente, de recursos e de valores

XI – operações cujo grau de complexidade e risco se afigurem incompatíveis com

XII – depósitos ou transferências realizadas por terceiros, para a liquidação de

XIII – pagamentos a terceiros, sob qualquer forma, por conta de liquidação de

XIV – situações em que não seja possível manter atualizadas as informações

XV – situações e operações em que não seja possível identificar o beneficiário final;

XVI – situações em que as diligências para identificação de pessoas politicamente