Manual Tecnico de Inst. de Regularizacion de Alcance Particular

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DECEANSEUR
Estado Plurinacional
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Ministerio de Medio Anniien{e,y qua
RESOLUCIÓN MINISTERIAL N2
La Paz,
1 3 E1E 201i
VISTOS Y CONSIDERANDO:
Que mediante nota MMAyA-VMA-DGMACC-N 2 076/11 de fecha 10 de enero de 2011 la Directora

General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos a.i., remite el informe técnico legal MMAyA-
VMA-DGMACC-N 2 022/11, que justifica y respalda la Aprobación de los Manuales IRAPs mediante
Resolución Minsiterial y la necesidad de contar con este instrumento técnico para la evaluación,
revisión y la emisión de Licencias Ambientales por parte de la Autoridad Ambiental Competente
Nacional (AACN).
Que en fecha 7 de febrero de 2009, se aprobó el Decreto Supremo N 9 29894 que establece la
Estructura Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, estructura y funciones
expresadas a partir de losIRreceptos constitucionales, estableciendo una forma horizontal del
poder basada en la soberanía del pueblo.
Que de acuerdo al artículo 94 del Decreto Supremo N 2 29894 de fecha 7 de febrero de 2009,
modificado por el Decreto Supremo N 2 429 de fecha 10 de febrero de 2010, se establece la
estructura jerárquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua, teniendo bajo su dependencia al
Viceministerio de Agua Potable y Saneamiento Básico; Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
y Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal.
Que el Artículo 14, numerales 4) y 22) del Decreto Supremo N 2 29894 de 07 de febrero de 2006 —
Estructura Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, establece que son
atribuciones de los Ministros: "Dictar normas administrativas en el ámbito de su competencia";
asimismo de emitir resoluciones ministeriales en el marco de sus competencias.
Que el inciso b) del Artículo 95 del Decreto Supremo N 2 29894 de 07 de febrero de 2009 —
Estructura Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, establece que la Ministra de
Medio Ambiente y Agua tiene como atribución el de formular políticas y normas, establecer y
estructurar mecanismos para la conservación y el aprovechamiento sustentable de la
biodiversidad, agua, conservación y protección del medio ambiente, así como formular políticas
sobre biocomercio, prevención y control de riesgos, contaminación hídrica, atmosférica, sustancias
peligrosas y gestión de residuos sólidos.
Que el informe técnico legal MMAyA-VMA-DGMACC-N 9022/11 emitido por la Dirección General
de Medio Ambiente y Cambios Climáticos del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, informa que la elaboración de los
Manuales técnicos para revisión de instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP's) y
emisión de Licencias Ambientales para los sectores Hidrocarburos, Minería y Multisector
(Transporte, Saneamiento Básico, Comunicaciones, Energía, Agropecuario, Recursos Hídricos y
Servicios), tiene como antecedentes el informe de seguimiento de la auditoría ambiental
Calle Capitán Castrillo No. 434 (entre 20 de octubre y Héroes ael Acre) — Teléfono: 2115571- 73 Fax: 2115582
www.trintaymob.bo

Estado Plurinacional
FOTOCOPIA LEGALIZAD
de Bolivia M
Ministerio de Medio A
K2, / AP10/G02/E2 (PF07/02) de la Contraloría General del Estado, sobre el desempeño ambiental
de las entidades encargadas del proceso de emisión de Licencias Ambientales, en actividades,
obras y proyectos del sector minería. Evidentemente, el tema estaba restringido al sector minero,
no obstante y ante la necesidad de contar con los manuales de procesos para el resto de las áreas
de trabajo de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, se planteó como
objetivo, elaborar manuales para todas las áreas de la Dirección.
Que el informe técnico legal MMAyA-VMA-DGMACC-1\1 2 022/1.1 emitido por la Dirección General
de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, expresa que los Manuales técnicos para revisión de
instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP's) y emisión de Licencias Ambientales para
los sectores Hidrocarburos, Minería y Multisector, cumplen con los requisitos establecidos en la
Legislación Medioambiental y del Sistema de Organización Administrativa.
POR TANTO:
La Ministra de Medio Ambiente y Agua, en ejercicio de sus atribuciones y con las facultades
conferidas por Ley.
RESUELVE:
PRIMERO.- Aprobar los Manuales Técnicos para revisión de Instrumentos de Regulación de

Alcance Particular (IRAP's) y emisión de Licencias Ambientales para los sectores Hidrocarburos,
Minería y Multisector (Transporte, Saneamiento Básico, Comunicaciones, Energía, Agropecuario,
Recursos Hídricos y Servicios), que en anexos forman parte integrante de la presente Resolución
Ministerial.
SEGUNDO.- La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos del Viceministerio de

Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, será la
encargada del cumplimiento y difusión de los Manuales Técnicos.
Regístrese, Comuníquese, Cúmplase y Archívese.
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DIRECIORP, GEtslERAL 1,4 IN!STRA DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
DE ASUNTOS JUR1DICOS a.1
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MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

DIRECCION GENERAL DE ASUNTOS JURiDiCOS
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Calle Capitán Castrillo No. 434 (entrb--2IRrri~~7 iltr-1)-7TereTo-iici: 2115571- 73' Fax: 5311
www rn a ya .gob.bo
MANUAL TÉCNICO PARA LA REVISIÓN DE
INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE
ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES
SECTOR
MINERÍA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios

Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
La Paz, Noviembre de 2010

SECTOR MINERÍA
PRESENTACIÓN
La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC), como instancia

encargada de llevar adelante las funciones técnicas y operativas encomendadas a la Autoridad
Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversi-
dad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y
Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de
sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organización Administrativa. Para ello, ha
tomado la decisión de llevar adelante el diseño de una herramienta que facilite el trabajo de todos
los miembros de la DGMACC, mediante la elaboración del Manual de Procesos para la revisión de
Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales.
El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la

función pública por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que ésta se constituye
en una instancia prestadora de servicios y que éstos están sujetos a una demanda constante y a
la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a más de 10 años
de la existencia de la instancia técnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su
género, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organización Administrativa y
las bases técnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, específicos
y toda la normativa conexa.
Tenemos la plena convicción de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos
y procedimientos que se venían realizando en cada una de las áreas de la DGMACC que partici-
pan en los procesos de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales, se ha materializado
en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo
que se realiza, esta herramienta permitirá, también, a cualquier profesional que sea parte de esta
Dirección en el futuro, el desarrollo de la etapa de inducción o que, en su labor operativa, pueda
entender fácilmente la relación de sus actividades con el principio básico de una mayor eficiencia
y eficacia en la prestación de los servicios que se realiza.
El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de

consulta permanente, siendo una obligación su revisión técnica periódica, en el entendido que la
mejora contínua que se lleva adelante es un reto que no encuentra límites y que está dirigida a que
la Gestión Ambiental se desarrolle en la esfera de la más alta calidad. El aditamento final de este
Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situación que permitirá garantizar la opti-
mización de nuestro talento humano y la producción de servicios de alta calidad, desarrollando
competencias técnicas que puedan ser auditadas y medibles.
Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Técnicos para la revisión de Instrumentos de

Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y emisión de Licencias Ambientales, es el resultado de
la contratación de los servicios de una Consultoría Externa; sin embargo su diseño se debe, sobre
todo, a la participación permanente del Equipo Técnico y Legal de la DGMACC, quienes intervi-
nieron en el desarrollo de la estructura, visión, revisión, pruebas y ajuste del mismo.
Cynthia Viviana Silva Maturana

VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD,
CAMBIOS CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN Y DESARROLLO FORESTAL
Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector
MINERÍA 5
INDICE
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL I

GLOSARIO DE TÉRMINOS V
ACRÓNIMOS XI
1. PRIMERA PARTE 1
1.1 INTRODUCCIÓN 1
1.2 OBJETIVOS 2
1.2.1 Objetivo General 2
1.2.2 Objetivos Específicos 2
1.3 PRINCIPIOS 2
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN: 3
1.4.1 Normas de Aplicación General 3
1.4.2 Normas Sectoriales 5
1.4.3 Normas Institucionales 6
1.5 ALCANCE DEL MANUAL 6
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 7
1.6.1 Marco Institucional 7
1.6.2 Funcionarios Responsables 9
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL 9
1.7.1 Contenido del Manual 9
1.7.2 Procedimientos del Manual 10
1.7.3 Tareas del Manual 10
1.7.4 Listas de Verificación 10
1.7.5 Anexos del Manual 12
2. SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 17
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL 17

2.1.1 Objetivo: 17
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental 17
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos 18
2.1.4 Resultados Verificables 18
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES 23
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
(Categoría 1 y 2) 35
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL 49
MINERÍA 7
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL 61
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS
PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS 75
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN
DE LICENCIAS AMBIENTALES 85
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs 95
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL 109
ANEXOS
Anexo 1: Matrices PPM-PASA

Anexo 2: Formatos de Informes Técnicos
• Ficha Ambiental.
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
• PPM-PASA.
• Manifiesto Ambiental.
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
• Integración de Licencias Ambientales.
• Actualización de Licencias Ambientales.
• Informes de Monitoreo.
Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales
MINERÍA
INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL
El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedi-

mientos y metodologías para la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance
Particular (IRAP’s) y la emisión de Licencias Ambientales (LA), de manera que se unifor-
micen los criterios generales de revisión, en el marco de la norma general, sectorial y
conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la sub-
jetividad en la revisión de los IRAP’s.
El personal de la DGMACC al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:
• Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

• Jefe(a) de la Unidad de Gestión Ambiental
• Coordinador(a) de Prevención y Control Ambiental
• Analista I de Gestión Ambiental
• Analista II de Gestión Ambiental
• Analista II en Inspección Ambiental
Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado
debe leerlo en su integridad previamente a su uso.
A continuación se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista
II de Gestión Ambiental del Sector Minero, para el uso del Manual en la revisión de los
IRAP’s y la emisión de LA’s:
1. Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual,
con el objetivo de verificar los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la
prosecución de la revisión, o en su caso la devolución del documento. Los cuales se in-
dican a continuación:
• Competencia de la AACN para la revisión del IRAP.

• Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trámite requerido.
• RENCA del responsable técnico.
• Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elabo-
ración de un determinado tipo de IRAP.
• Declaración Jurada
MINERÍA 9
I
2. En función al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo específico del IRAP:
A) Ficha Ambiental
B) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C) PPM – PASA
D) Manifiesto Ambiental
E) LASP
F) Actualización de Licencias
G) Integración de Licencia Ambientales
H) Informes de Monitoreo Ambiental
3. En el instructivo específico verifique:

El plazo para la revisión del IRAP.
Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.
4. Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
I) Procedimiento de Revisión Preliminar:

• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......).
• La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen
por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revi-
sión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución del trámite, pase
directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para la devolu-
ción del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de
verificación 1, son causales de devolución del documento.
• Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Análisis
Técnico Ambiental.
II MINERÍA
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental:
3a, .......). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y detalla-
do del documento.
• La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase
por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presentación
de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser llenada como
parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al proce-
dimiento de Elaboración del Informe Técnico.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

3a, .......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según corresponda.
• En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada tipo de
IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corresponda.
• Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera
revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisión
Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo
de trámite.
Para facilitar la comprensión del procedimiento de revisión, en los instructivos de cada

IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:
• Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales

• Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP
MINERÍA 11
III
En las páginas i, ii, iii….. del Manual se cuenta con un glosario con los términos utiliza-
dos en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de
acrónimos con su significado.
Adicionalmente en el manual encontrará información, que puede ser utilizada como

apoyo durante el proceso de revisión de los IRAP’s:
• En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM – PASA

• (Quitar consulta pública)
• En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes técnicos.
• En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normalización
de su codificación.
IV MINERÍA
GLOSARIO DE TÉRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte
del proyecto.
ANÁLISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de

riesgo o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las cau-
sas de las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El
análisis de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas
reconocidas en la evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP.
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista II

en Gestión Ambiental, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las
tareas especificadas en los instructivos del presente Manual.
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ responsable de la supervisión del

Analista II en Gestión Ambiental, emitiendo el visto bueno al análisis técnico ambiental
efectuado por este último.
ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ especialista encargado de la revisión

de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada proceso.
ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL: Es el técnico que realiza la revisión de los

IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental.
ANÁLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la nor-

mativa aplicable a cada IRAP y aplicación de los criterios técnicos y experiencia para
cada AOP de acuerdo a su naturaleza.
APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluación que permite definir si las medidas de ma-

nejo ambiental son adecuadas al entorno y características propias de la AOP, asimismo
refleja su factibilidad económica técnica y social que asegure su cumplimiento.
ÁREAS PROTEGIDAS: Constituyen áreas naturales con o sin intervención humana, de-
claradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el propósito de
proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosistemas naturales,
cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico, económico y
social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del país
(Art. 60º, Ley 1333).
Constituyen un bien común y forman parte del patrimonio natural y cultural del país;
cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y económicas para el desarrollo sus-
tentable (Art. 385. CPE).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Me-

dio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a
través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernador@s,

a través de las instancias ambientales de su dependencia.
MINERÍA 13
V
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LINEA BASE (ALBA): Auditoría ambiental a cargo del con-
cesionario u operador minero, para determinar los daños ambientales producidos con
anterioridad a la vigencia de la Ley del Medio Ambiente o a la fecha de obtención de
la concesión minera, si ella fuere posterior. El informe técnico de esta auditoría es parte
integrante de la Licencia Ambiental.
COHERENCIA: Característica mediante la cual, el estudio evidencia la existencia de un

hilo conductor entre los componentes del documento técnico que establece una relación
intrínseca en la que los resultados y/o información del desarrollo de cada componente,
es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de
mitigación propuestas con la identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de
la AOP y de su entorno.
CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta

observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser afectado por la
implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.
COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Comunidades campesinas: Son aquellos conglo-

merados de familias que habitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos
o títulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una
categoría económica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.
CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluación y por lo tanto, determinar
o medir la calidad técnica del estudio y las falencias que puede contener.
CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso
de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los detalles,
en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales.
DISEÑO DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN: Formulación de medidas de Mitigación con

un nivel de detalle tal que permita su posterior implementación o la realización de un
posterior diseño de ingeniería.
EVALUACIÓN: Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y

eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos
previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la adopción de medidas
correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. En términos generales
supone una instancia de valoración, cálculo, constatación de un asunto o componente.
ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identi-

ficar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implemen-
tación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o acti-
vidad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar o controlar
aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter de declaración
jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de confor-
midad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental - RPCA.
EXPEDIENTE: Compilación de documentos relacionados a una determinada AOP que

contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de
la DGMACC, que se constituye en la evidencia física del proceso y que debe a su finali-
zación estar archivado y custodiado por el CEDOCA.
VI MINERÍA
FICHA AMBIENTAL (FA): Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evalua-
ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determina-
ción de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la LEY. Este documento, que tiene
categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad,
la identificación de impactos clave y la identificación de las posibles soluciones para los
impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en
cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad.
FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se re-
quiere completar.
INFORME TÉCNICO: Documento técnico que contiene los resultados de la evaluación

técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestión Ambiental.
INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulación de Alcance Parti-

cular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN,
para demostrar el cumplimento de la implementación de las medidas de prevención,
mitigación o adecuación, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al
momento de otorgar la LA. Este informe tiene carácter de Declaración jurada.
INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a
la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
recomendaciones, dentro del marco de su competencia.
INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de
revisión de IRAPs y otorgación de licencias ambientales, que contienen, la descripción de
tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPs correspon-
dientes al Sector Minería.
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibi-

litan su realización.
INTEGRALIDAD: Consideraciones técnicas cuyo análisis ha sido realizado sobre la base

de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto.
Asimismo, tiene en cuenta la definición de las áreas sensibles y de manejo de las carac-
terísticas especificas del entorno.
MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto,

obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono, a la
puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado
ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuación ambiental, si
corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede ser aprobado o recha-
zado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA.
MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continúo de la calidad am-

biental, a través de la observación, medidas y evaluaciones de una o más condiciones
ambientales, con propósitos definidos.
ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sec-

tores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente.
MINERÍA 15
VII
En este caso, el Ministerio de Minería y Metalurgia a través de la instancia ambiental
correspondiente.
OPERACIÓN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemática, para el logro

de los objetivos de un área o unidad.
PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, accio-

nes y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con
ajuste al respectivo Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las
incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de imple-
mentación, operación o etapa de abandono.
PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas

las referencias técnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementación
de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases
de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará
incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el
caso que éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono.
PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una
operación o parte de ella.
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN (PPM): Conjunto de medidas, obras o

acciones que se prevean a través del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto,
obra o actividad, deberá ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de
implementación como de operación y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o
compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo.
PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el al-

cance de los objetivos de la entidad.
REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad,

o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pú-
blicas o privadas.
Para efectos de aplicación del presente manual se entenderá que el término Promotor
señalado en la FA corresponde a RL.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agre-
gado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos.
REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de

las actividades desempeñadas.
REVISION: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un exa-

men para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez.
REVISIÓN SECUENCIAL: Evaluación sincrónica y ordenada de la información contenida

en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan
exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino también dependen
del estado anterior o estado interno.
SECUENCIALIDAD: Relación de los nexos entre los diferentes componentes del estudio,
en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboración del documento.
VIII MINERÍA
SUFICIENCIA: Análisis de todos los factores ambientales y las características de la AOP
de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geográficos que cons-
tituyen el hábitat de los pueblos y comunidades indígenas y originarias, a los que tradi-
cionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de
organización económica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y
desarrollo. Serán consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estén titu-
ladas, aquellas que estén demandas con Auto de Admisión, aquellas inmovilizadas con
Resolución de Inmovilización y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.
MINERÍA 17
IX
ACRÓNIMOS
AACN: Autoridad Ambiental Competente Nacional.

AACD: Autoridad Ambiental Competente Departamental.
ALA: Actualización de Licencia Ambiental.
ALBA: Auditoría Ambiental de Línea Base.
AMIAC: Actividades Mineras Menores con Impactos Ambiental Conocidos
no significativos.
AOP: Actividad, Obra o Proyecto.
APN: Área Protegida Nacional.
CCA Control de Calidad Ambiental.
CD-C3 Certificado de Dispensación-Categoría 3.
DAA Declaratoria de Adecuación Ambiental.
DIA Declaratoria de Impacto Ambiental.
DGMACC Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
EIA Evaluación de Impacto Ambiental.
EEIA Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
FA Ficha Ambiental.
FSCD Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación.
IMA Informe de Monitoreo Ambiental.
ILA Integración de Licencias Ambientales.
IRAP Instrumento de Regulación de Alcance Particular.
LA Licencia Ambiental.
LASP Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
LEY Ley Nº1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
MA Manifiesto Ambiental.
MAC Manifiesto Ambiental Común.
MMAyA Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
MOA Monitoreo Ambiental.
OSC Organismo Sectorial Competente.
PAA Plan de Adecuación Ambiental.
PASA Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental.
PCEIA Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental.
PPM Programa de Prevención y Mitigación.
RAAM Reglamento Ambiental para Actividades Mineras.
RASP Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas.
RGGA Reglamento General de Gestión Ambiental.
RGRS Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos.
RMCA Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica.
RMCH Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica.
RPCA Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
RL Representante Legal.
SNEIA Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.
SNCCA Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
VMA Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y
de Gestión y Desarrollo Forestal
MINERÍA 19
XI
ASPECTOS GENERALES
1 PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIÓN
El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y

Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose prescrito entre sus
atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Na-
cionales de Evaluación de Impacto Ambiental (SNEIA) y de Control de Calidad Ambiental
(SNCCA) que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Am-
biental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas que
se desarrollan en el territorio nacional.
Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de de-

finir los instrumentos administrativos y técnicos necesarios para la prevención y control
de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los
criterios de evaluación, seguimiento y manejo ambiental de las actividades económicas.
Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulación de
Alcance Particular (IRAPs).
Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utili-
zados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Sector Minería son reconocidos los siguientes IRAPs:
• Ficha Ambiental (FA).

• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA), Categoría 1 y 2.
• Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambien-
tal (PPM- PASA).
• Manifiesto Ambiental (MA).
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP).
• Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).
También se incluyen los procedimientos para:
• Actualización de Licencia Ambientales.

• Integración de Licencias Ambientales.
En este sentido, el presente Manual Técnico para la Revisión de Instrumentos de Regula-

ción de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales del Sector Minería,
contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluación y a faci-
litar la toma de decisiones (aprobación, rechazo o devolución de un determinado IRAP),
al interior de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
MINERÍA 1
1
Este manual, organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido
las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), consigna de
manera ordenada y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión
de los IRAPs en el Sector Minería. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acá-
pites: Introducción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación,
Marco Institucional – Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 Objetivo General
Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de re-

visión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Minería en cumpli-
miento a disposiciones legales vigentes.
1.2.2 Objetivos Específicos
a. Establecer los requisitos necesarios que deben ser presentados en los IRAPs, a partir
de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad.
b. Uniformar la revisión técnico legal de la documentación.
c. Determinar criterios técnicos de revisión para el Sector Minería, articulados con

cada uno de los IRAPs evaluados para conocer los impactos y medidas de mitiga-
ción que puede presentar una determinada AOP.
d. Uniformar los Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación

ambiental y reglamentos sectoriales.
e. Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
generales derivados de las características de las AOPs.
f. Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Ambien-
tal Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada conforme
a la normativa ambiental vigente.
g. Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Au-

toridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes.
h. Competentes y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión

de los IRAPs y emisión de LA.
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales son:
a. Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significa-
tivos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma.
b. Importancia de los impactos
Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados
2 MINERÍA
c. Soportes adecuados
La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos
y verificables.
d. Consistencia
Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento ambiental,
deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coheren-
cia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación planteadas.
e. Exactitud
La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.
f. Mejora continua
El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las

modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase.
1.4 NORMAS DE OPERACIÓN:
El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instrumen-

tos de regulación de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Minería, se
enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposicio-
nes de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía jurídica
e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en
determinados casos:
1.4.1 Normas de Aplicación General
a) Con contenido de alcance ambiental

• Constitución Política del Estado Plurinacional que establece que es deber del Es-
tado y de la población mantener el equilibrio del medio ambiente, señalando que
la política de gestión ambiental debe basarse en la aplicación de los sistemas de
evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepción y
de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que use,
transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
Asimismo, establece que el Estado otorgará derechos mineros en toda la cadena
productiva, suscribirá contratos mineros con personas individuales y colectivas,
previo cumplimiento de las normas establecidas en la Ley, en cumplimiento de las
regulaciones técnicas, económicas y ambientales.
• Ley de Medio Ambiente, Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances
prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Sector Mine-
ría deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a
procedimientos formales técnico administrativos establecidos en su reglamentación.
• Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y
RGRS), aprobados mediante D.S. Nº 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales
se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de manera general, estableciendo
específicamente procedimientos formales para la revisión, aprobación y aplicación
MINERÍA 3
3
de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluación de impac-
to ambiental y control de calidad ambiental así como definiendo atribuciones y com-
petencias de los órganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitación
de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el Sector de Minería.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. Nº 26705 de 10 de
julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la sanción de la multa.
• Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambien-
tal, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales,
aprobado mediante D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006, que establece en-
tre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser
contemplados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de eva-
luación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental; además de incluir
al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de reno-
vación de las Licencias Ambientales, entre otros.
Asimismo, el D.S. Nº 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones meramente administrativas
y las de impacto ambiental.
a.1) Normas referenciales adicionales

• Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante D.S. Nº 24781 de
31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas protegidas
del sistema nacional de áreas protegidas, estableciendo su marco institucional, en
función a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
• D.S. Nº 27421 de 26 de marzo de 2004, que tiene por objeto crear y regular el Sis-
tema de Licencias de Importación y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono.
• Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contami-
nación Atmosférica, aprobado mediante D. S. N° 28139 de 17 de mayo de 2005,
que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Iniciales Base de
Emisión para Fuentes Móviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA.
• Reglamento de la Ley N° 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modi-
ficada por la Ley N° 3545 de Reconducción Comunitaria de la Reforma Agraria,
aprobada mediante D.S. Nº 29215 de 2 de agosto de 2007.
• Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272 de 12
de septiembre de 2007, en el cual se establece que la política de Gestión Ambien-
tal debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores de mayor
impacto (minería, hidrocarburos, entre otros).
b) Con contenido de alcance administrativo
• Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco
jurídico institucional en general con definición de competencias.
• Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales promulgada el 20 de julio de
1990, que establece los Sistemas de Administración y Control de las Entidades Públicas.
4 MINERÍA
Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Res-
ponsabilidad por la Función Pública.
Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante
Resolución Suprema N° 217055 de 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de or-
ganización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como
sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura
organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institu-
cionales gubernamentales.
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece meca-
nismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción
cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públi-
cos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
• Código de Minería, promulgado mediante Ley Nº 1777 de 17 de marzo de 1997,
que señala que las actividades mineras se realizaran conforme al principio de de-
sarrollo sostenible, en sujeción a sus alcances, la Ley de Medio Ambiente y sus
reglamentos, que implica por tanto la observancia a los procedimientos técnico –
administrativos para la aprobación de sus respectivos instrumentos de regulación de
alcance particular (IRAPs).
• Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM), aprobado mediante D.S.
Nº 24782 del 31 de julio de 1997, que tiene aplicación preferente para el Sector
Minería en relación a la gestión ambiental, estableciendo que cada una de las ope-
raciones o concesiones mineras deben contar con una licencia ambiental para la
realización de actividades mineras conforme a sus alcances, el Código de Minería,
Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, determinando las instancias respon-
sables para la otorgación de las mismas, de acuerdo al tipo de actividad minera y
requisitos específicos para el sector.
Asimismo, el RAAM establece que las actividades mineras señaladas en los Artículos
73° y/o 93° del RAAM para efectos de tramitación de sus respectivos IRAPs son de
competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la
obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-C3), en caso de actividades
de Exploración y Actividades Mineras Menores de Minería Subterránea con Impactos
Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospección Mi-
nera (PM) para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 4 (CD-C4) para
el caso de actividades señaladas en su Art. 6°, destacando que la licencia ambiental
minera incluirá en forma integrada todas las autorizaciones, permisos o requerimientos
de protección ambiental legalmente establecidos incluyendo la ALBA, teniendo vigen-
cia indefinida en tanto no se produzcan las causales para dejarla sin efecto.
• D.S. N° 28579 del 17 de enero de 2006 que reglamenta el Articulo 44° de la Ley N° 1777.
• D.S. N° 28587 del 17 de enero de 2006 que modifica el Artículo 2° del RAAM.
MINERÍA 5
5
1.4.3 Normas Institucionales
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regula
aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante Re-
solución Administrativa VBRFMA Nº 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que actua-
liza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar
trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 de 23 de abril de 2009, que regula
el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o activi-
dad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales,
establecidos en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.
1.5 ALCANCE DEL MANUAL
Este manual sistematiza las actividades que deben desarrollar los profesionales encarga-
dos del proceso de revisión de los IRAPs y del proceso de otorgación de Licencias Am-
bientales en el Sector Minería.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la eva-
luación de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También
se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesio-
nales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de
informes técnicos.
Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideración de la DG-

MACC, este Manual establece criterios técnicos y legales para su evaluación.
El Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y

Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los
siguientes procesos:
• Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Sector Minería.
• Revisión de Ficha Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de PPM- PASA del Sector Minero.
• Revisión de Manifiesto Ambiental del Sector Minero.
• Revisión de LASP del Sector Minero.
• Revisión del documento de Actualización de Licencias Ambientales del Sector Minero.
• Revisión del documento de Integración de Licencias Ambientales del Sector Minero.
• Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental del Sector Minero.
6 MINERÍA
Excepciones
El alcance del presente manual no contempla la revisión de los IRAPs listados a seguir,
debido a que la reglamentación ambiental vigente otorga esta competencia a la Autoridad
Ambiental Competente Departamental:
• Formulario EMAP: para la obtención del Certificado de Dispensación Categoría 3
(CD-C3), en caso de actividades de Exploración y Actividades Mineras Menores de
Minería Subterránea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC).
Las AMIAC de minería subterránea son operaciones mineras ubicadas en áreas no
protegidas de la cordillera occidental, altiplano y cordillera oriental en ambos flan-
cos, que solamente comprenden:
1) Labores de reconocimiento, desarrollo, preparación y explotación mediante
galerías (recortes y corridas), cuadros, rampas, piques, chimeneas y rajos con
capacidad de extracción igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes; y/o
2) Concentración de minerales en una escala igual o menor a trescientas (300) to-
neladas/mes con uno o varios de los siguientes procesos: trituración y molienda
(manual y mecánica), clasificación y concentración gravimétrica y magnética,
separación de sulfuros por flotación superficial, amalgamación, y, operaciones
de secado, almacenamiento y transporte de los concentrados resultantes.
Las actividades de exploración incluidas son:

1) Exploración geofísica;
2) Perforación y sondeo;
3) Exploración por pozos, cuadros, piques y trincheras (zanjas y calicatas); y
4) Otros métodos de exploración que no produzcan desmontes y cuya actividad
involucre apertura de sendas, instalación de campamentos, preparación de sitios
para la construcción de plataformas de perforación, almacenes y depósitos.
• Formulario de Prospección Minera (PM): para la obtención del Certificado de Dis-
pensación Categoría 4 (CD-C4) Actividades de Prospección.
Las actividades de Prospección incluyen: levantamiento topográfico, cateo, mapeo
geológico, prospección geoquímica y aérea.
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES
1.6.1 Marco Institucional
De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Am-

bientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente
Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal) es la AACN, mien-
tras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el parágrafo II. del Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio
Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la
Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento,
ejercerán las funciones técnico u operativas encomendadas a la AAC.
MINERÍA 7
7
En concordancia con el Decreto Supremo N° 29894 (Estructura Organizativa del Poder
Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad y Cambios Climáticos, ejerce las funciones de Autoridad Am-
biental Competente Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en
la legislación ambiental, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de
impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los pro-
cesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceminis-
terio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos,
observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y
fundamentalmente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en
el citado D.S. 28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto
ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Vice-
ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo
Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera ins-
tancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio
Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.
La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, según su actual

organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestión Ambiental en la cual con el
apoyo de su personal técnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisión
de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) y de
Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presen-
ta la estructura organizativa jerárquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la
Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para
el proceso de revisión y aprobación de IRAPs para lo cual el presente Manual describe
detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades esta-
blecidas en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs.
Es importante señalar que el marco organizacional descrito, corresponde únicamente a

las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incor-
porar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran
los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del
Órgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la
AAC en los procesos de revisión y aprobación de IRAPs.
Dentro la normativa de carácter ambiental vigente aplicable al Sector Minería, la trami-

tación de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Técnico a la DGMACC
para el caso de actividades mineras que correspondan a las categorías 1 y 2, mientras que
las actividades mineras señaladas en los Artículos 6°, 73° y/o 93° del RAAM para efectos
de tramitación de sus respectivos IRAPs son de competencia de la AACD, tomando en
cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la obtención del Certificado de Dispensa-
ción Categoría 3 (CD-C3) en caso de actividades de Exploración y Actividades Mineras
Menores de Minería Subterránea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos
(AMIAC) y el Formulario de Prospección Minera (PM) para la obtención del Certificado
de Dispensación Categoría 4 (CD-C4).
8 MINERÍA
Asimismo, se destaca que los únicos casos en que la DGMACC atiende solicitudes de actuali-
zación de licencias ambientales sin la participación del OSC, se dan cuando el Representante
Legal (RL) introduce medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control emergentes de las inspecciones o revisión de IMA’s, y cuando se introduzcan cambios
tecnológicos que reduzcan las emisiones, descargas o la generación de residuos mejorando
la calidad ambiental, según lo establece los Artículos 10° y 12° del RAAM.
1.6.2 Funcionarios Responsables
De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-

bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de
revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Minero es:
• Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y
Desarrollo Forestal.
• Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
• Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
• Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Analista I del Sector Minero.
• Analista II de Gestión Ambiental del Sector Minero.
• Analista II en Inspección Ambiental del Sector Minero.
El Analista II en Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión
detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control del Ana-
lista I en Gestión Ambiental.
La responsabilidad del proceso de revisión de IRAPs y emisión de Licencias Ambientales

en el Sector Minería, es compartida por todas las instancias mencionadas.
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL
El manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Am-

bientales en el Sector Minería.
1.7.1 Contenido del Manual
El manual está compuesto por Instructivos para la revisión de cada uno de los IRAPs con-
siderados en el Sector Minería, siendo éstos los siguientes:
• Instructivo General comunes a todas los IRAPs y las Áreas de la DGMACC.
• Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental.
• Instructivo para la Revisión de PPM- PASA.
• Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales.
• Instructivo para la Revisión de LASP.
• Instructivo para la Revisión de Actualización de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Integración de Licencias.
• Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental.
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El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestión
Ambiental, de manera previa a la revisión de cada IRAP. El Instructivo General permite: estable-
cer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la corres-
pondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o
los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaración jurada incluida en el IRAP.
1.7.2 Procedimientos del Manual
Los instructivos señalados en el acápite anterior han sido organizados en base a los si-
guientes procedimientos:
Revisión preliminar
Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisión del Informe técnico y reco-
mendaciones provenientes del OSC, además comprende la verificación de la estructura
del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de
la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administra-
tivos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del
expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de
la documentación mencionada podría motivar la devolución del IRAP.
Análisis técnico ambiental
Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para
la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolución o el rechazo del proceso.
Elaboración del informe técnico
Este procedimiento corresponde a la presentación de los resultados del proceso de revi-

sión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al
que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos.
1.7.3 Tareas del Manual
Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la ejecu-

ción de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objeti-
vos planteados para cada procedimiento.
1.7.4 Listas de Verificación
En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimien-
to de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental,
evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.
10 MINERÍA
En los diferentes instructivos las Listas de Verificación existentes son:
Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales.

Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos.
Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria.
A continuación se describen las listas de verificación:
Lista de Verificación 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1 2
REQUISITOS / CRITERIOS CUMPLIMIENTO
Si No
Cumplimiento de Criterios Técnicos
1 2 3 4
REQUISITOS CRITERIOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES RESPALDO
Si No
Presentación de Información Técnica Complementaria
2
1 CUMPLIMIENTO 3
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES
SI NO
Las listas de verificación deberán ser llenadas por el funcionario responsable de la eje-
cución de las tareas (Analista II en Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera:
OPCIÓN 1: SI
Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración
o sustento al mismo.
MINERÍA 11
11
OPCIÓN 2: NO
Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el IRAP no provee información al
respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga
de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, de-
sarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección.
En las listas de verificación, la columna 3 (Observaciones), será llenada cuando se mar-

que la opción NO en la columna 2, y el Analista II de Gestión Ambiental considere nece-
sario argumentar esa decisión.
En las Listas de Verificación, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de

respaldo en la cuarta columna.
1.7.5 Anexos del Manual
Los anexos del presente manual son:

• Anexo 1 Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificación de la inclusión
de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los
planes ambientales.
• Anexo 2 Modelos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos
de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación ambiental y
reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
• Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación:
En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normaliza-
ción de su Codificación.
12 MINERÍA
FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE
GABINETE DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMNISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORÍA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN
COMUNICACIÓN
MINERÍA
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO
DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE DE REC.HÍDRICOS BIODIVERSIDAD Y
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CAMBIOS CLIMÁTICOS

DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE Y GESTIÓN INTEGRAL DE DE CUENCAS Y DE BIODIVERSIDAD Y
DE RIESGO Y CAMBIOS
SANITARIO RESIDUOS RECURSOS HÍDRICOS ÁREAS PROTEGIDAS CLIMÁTICOS
13
13
14
FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC
Director General de Medio

Ambiente y Cambios Climáticos
Analista II Administrativo I
Administrativo Secretaria Analista I
Financiero Asesor Legal1
Auxiliar de apoyo I
Mensajero Analista II Analista II Analista II
Apoyo
Asesor Legal Asesor Legal Asesor Legal
Administrativo
Apoyo Hidrocarburos Minería Multisector
en correspondencia
Jefe de Unidad Asesoría Legal
Apoyo Administrativo Gestión Ambiental
Adm. I
Encargado
CEDOCA
Analista II Analista IV
Experto en Educación Educación Analista II
Ambiental Ambiental Bibliotecario
CEDOCA
Educación Ambiental CEDOCA
Responsable del
Desarrollo de los Sistemas Analista IV
SNEIA-SNCCA RENCA
Apoyo 1 para el Desarrollo Apoyo 2 para el Desarrollo 3 Apoyos en sistematización Adm. I

del Sistema del Sistema de Licencias Ambientales Apoyo al RENCA
SNEIA-SNCCA SNEIA-SNCCA
SNEIA - SNCCA RENCA
MINERÍA
Coordinador
Prevención y
Control Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4
Minería
Analista I Analista I Analista I

Área Hidrocarb. Área Minería Área Multisector
Analist II Analist II Analist II Analist II Analist II
Insp. Insp. Insp. Insp. Insp.
Amb. 1 Amb. 2 Amb. 3 Amb. 4 Amb. 5
Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Analista II Consultor en

Analista II Hidrocarburos
Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Instrumentos Analista II Programas y
Hidrocarb. 1 Hidrocarb. 2 Hidrocarb. 3 Minería 1 Minería. 2 Multisec. 1 Multisec. 2 Multisec. 3 de Planificación Eval. Amb. Proyectos de
y Control Estratégicas

Medio Ambiente y
Ambiental Analist II Analist II Analist II Analist II
Cambio Climático
Amb.1 Amb.2 Amb. 3 Amb. 4
Analista IV Analista III
Técnico I Técnico I
Técnico. Seguim. AA
Hidrocarburos Multisector
Hidrocarb. Kori Kollo
Multisector
FISCALIZACION
Hodrocarburos Minería Multisector
INSTRUCTIVO GENERAL
MINERÍA 15
15
2
SEGUNDA PARTE: Descripción del Proceso
(Instructivos)
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL
2.1.1 Objetivo:
Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar,
con carácter previo a la revisión de todos los IRAPs de las diferentes áreas de la DG-
MACC, para la verificación de aspectos generales, que determinarán la prosecución o en
su caso la devolución del proceso.
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el

Analista II en Gestión Ambiental
Procedimiento de verificación de la competencia de la AACN
Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
• Corresponde al Sector Minería, mediante la identificación de las actividades enun-
ciadas en el Art. 25 del Código Minero.
• Se encuentra en un Área Protegida Nacional, a través de la verificación de las coor-
denadas geográficas de ubicación.
• No se encuentra comprendido en los Art. 7º, 73º, 93º y 114º del RAAM.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para
la revisión del IRAP, procediendo a su devolución al RL, con carta de atención y res-
paldo del informe.
Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.
Procedimiento de verificación de los registros de consultor RENCA
Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.
Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observación, en caso de que el

Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia del Certificado RENCA hubiese
fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC.
En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisión
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará este aspec-
to, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentación del documento.
Archivar una copia del proceso y comunicar con nota a las entidades involucradas.
MINERÍA 17
17
Procedimiento de verificación de la habilitación para
elaborar un determinado tipo de IRAP
Verificar que se cumplan los criterios de habilitación del Consultor RENCA, para elaborar
un determinado tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboración de FAs, LASP, IMAs
e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente. para
EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones.
En caso de verificarse la no habilitación de los responsables técnicos para la elaboración
del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista firmada de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en
la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de
las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento de verificación Declaración Jurada
Verificar la validez de la declaración jurada, según los siguientes requisitos:

• Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualización e integra-
ción de licencias IMAs, con la correspondiente Declaración Jurada, firmada y ru-
bricada por el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento debe
ser presentado en original.
• Fotocopia de la cedula de identidad del RL.
• Fotostática del documento que acredite la representación legal.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24
hrs. siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la
devolución del trámite al RL.
En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado

en el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situación de-
berá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos
La verificación de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes

(Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos.
2.1.4 Resultados Verificables
Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes

son los resultados verificables del procedimiento.
18 MINERÍA
FLUJOGRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL
PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE LA COMPETENCIA
DE LA AACN
¿La AOP corresponde al

NO Elaboración del Informe Técnico
recomendando la DEVOLUCION del
Sector Minería?
trámite
SI
NO
¿La AOP es de competencia nacional?
SI
PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL CERTIFICADO
RENCA
¿El (los) RENCAs del/los NO

consultor(es) esta(n)
vigente(s) al inicio del trámite?
SI
PROCEDIMIENTO III:
VERIFICACIÓN DE HABILITACIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DE UN
DETERMINADO IRAP
¿El IRAP presentado Considerar para la elaboración del

cumple los requisitos de
NO Informe Técnico recomendado la
habilitación? complementación
SI
PROCEDIMIENTO IV:
VERIFICACIÓN DE DECLARACIÓN
JURADA
¿El IRAP presentado

Cumple los requisitos de la
NO
declaración jurada ?
SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA

CORRESPONDIENTE SEGÚN EL IRAP
PRESENTADO
MINERÍA 19
19
A FA
FICHA AMBIENTAL
MINERÍA 21
21
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES SECTOR MINERÍA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisión de FA, remitidas por el OSC y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Ficha Ambiental (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 45º del RPCA
Revisión de la Ficha Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el in-
forme presentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva
la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)
DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO
INSTANCIA FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y CUSTODIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
• Recepciona la FA y el informte del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
• Remite al Director@ de la DGMACC
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA.

• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
MINERÍA
Director@ General de Medio Ambiente y • Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Cambios Climáticos • Remite la FA al CEDOCA
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control
• Asigna Nº de proceso
CEDOCA • Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector Minería
• Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Sector Mi- • Recepciona el proceso

• Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
nería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Recepciona el proceso • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar.

II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador@ de Prevención y Control Am- • Recepciona el proceso • Controla el cumplimento de plazos

biental • Resuelva controversias que surjan en la revisión de la FA. entre el Analista I y el Analista II
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA
• Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiver- • Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido.
• Recepciona el proceso
sidad, Cambios Climáticos y de Gestión y • Notifica al RL.
Desarrollo Forestal • Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
23
23
24
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE FA Y CATEGORIZACIÓN DEL NIVEL EIA
Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente ANALISTA I

CEDOCA
y Cambios Climáticos en Gestión Ambiental
Recepciona la FA con el Informe

Recepciona el trámite
del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registra el documento en la Base la revisión de la FA Remite la FA al Analista I Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. Remite la FA al en Gestión Ambiental del Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director de la CEDOCA. Sector Minería. Ambiental del Sector
DGMACC. Minería.
ANALISTA II ANALISTA I Coordinador@ de Prevención Jef@ de la Unidad de

en Gestión Ambiental en Gestión Ambiental y Control Ambiental Gestión Ambiental
Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.
Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de
Instructivo General. Recepciona el trámite. Aprueba el Informe
plazos. Técnico de la revisión
Realiza la revisión según los Revisa el Informe
Resuelve controversias que de la FA.
procedimientos específicos de revisión Técnico del Analista II y
surjan en la revisión de la FA, Remite el trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): da el visto bueno.
entre el Analista I y el FA con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Remite el trámite de la Analista II.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Director
FA con el Informe
Ambiental. Remite el trámite de la FA General de Medio
Técnico al Coordinador
con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del de Prevención y Control
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de Gestión Climáticos.
Ambiental.
Ambiental.
Remite el trámite y los documentos de
revisión al Analista I.
Viceministr@ de Medio Ambiente,

Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos
y Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal.
Aprueba en última instancia el Informe Técnico
Otorga la Categorización del nivel de

de revisión de la FA.
Comunica solicitud de aclaraciones, EIA requerido o, determina la
devolución o rechazo de la FA. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la procedencia de la CEDOCA para concluido para
categorización, devolución o rechazo del evaluación.
su custodia su archivo
trámite a la AACN y comunica a las instancias Remite el tramite a la Secretaria de la
estatales involucradas en la gestión ambiental, DGMACC.
las decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
I) Procedimiento de Revisión Preliminar
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:
1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista Lista de Verificación La lista de verifica- La lista de veri-
CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la 1. ción 1 llenada. ficación 1 llena-
proporcione al Analista II en Gestión Am- AOP. Mapa Áreas Protegi- da.
biental, elementos a considerar durante los 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la DG- das.
Mapa TCO.
procedimientos de revisión. MACC, si cuenta con información relacionada con la AOP en
cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el Informe técnico y recomendaciones provenientes
tenido en el Informe del OSC para la toma del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe técni-
de decisiones respecto a la FA presentada. co recomendando la devolución de la FA al OSC.
2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar
la categoría 2 a la FA, que el OSC hubiera determinado los
alcances del Estudio. En caso de no contar con la definición
MINERÍA
del alcance, devolver la FA al OSC.
3. Verificar la estructura de la FA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos,
tar el análisis de la información durante los de manera que se conozca la organización del documento.
siguientes pasos de la revisión, así como
la verificación de la inclusión de los docu-
mentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentación, o por las característi-
cas particulares del sector de Minería.
4. Verificar si el SERNAP ha participado en el 4a. Verificar el informe técnico y recomendaciones provenientes

proceso de revisión simultáneo con la OSC del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de

cuando la AOP se encuentra en un Área Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indígenas y Origina-
Protegida Nacional. rios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir este,
Verificar si el OSC ha considerado si la AOP elaborar el informe técnico recomendando la devolución de
se encuentra en una TCO. la FA al OSC.
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según los
de revisión preliminar, para la continuidad requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
u observación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
25
25
26
II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Registros,
Propósitos específicos del proce- Insumos del Procedi- Formula- Resultados
Tareas
dimiento miento rios y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentada, cotejando con los requisitos y criterios rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
22º y el Anexo 1 del RPCA, para la elabo- establecidos en las listas de verificación 2 y 3, llenadas. llenadas.
ración de FA teniendo en cuenta las características propias de
la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental de 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
la FA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las

complementaciones y/o enmiendas, o en su causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
caso el rechazo o devolución de la FA, o D.S. 28592.
la aprobación de la categorización del nivel 3b.Determinar de manera clara cada una de las
MINERÍA
de EIA requerido. solicitudes de aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas, en función a las casillas de
incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
D.S. 28592.
3c, Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atención a las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas solicitadas.
3c. Establecer la categoría de EEIA considerando
los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.

Registros,
Tareas
Impresos
1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo • Los resultados obtenidos en los • Los informes técni- • El informe técnico de
1. Sustentar el informe técnico final.
2), considerando los procedimientos de revisión pre- procedimientos de revisión preli- cos elaborados por primera revisión y se-
liminar y análisis técnico ambiental. minar y análisis técnico ambien- el Analista II en Ges- gunda revisión (cuan-
tal, y los formatos de informes tión Ambiental. do corresponda.
2. Sustentar y respaldar la devolución de la docu- 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al técnicos (primera y segunda revi- • Las cartas de comu-
mentación al OSC, cuando se advierte que no se OSC, cuando se observe que no se incluye el pro- sión). nicación de los resul-
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP, nunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren tados del proceso al
o cuando el informe remitido no contenga la ca- en APN), o cuando no contenga la categoría del nivel RL, así como al OSC,
tegoría o alcance para el EIA requerido, o no se de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analítico o SERNAP y AACD
incluyan los requisitos para la ubicación en TCO Específico). (Art. 44 RPCA). (cuando correspon-
(si corresponde). Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, da).
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con
los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho
propietario el derecho de uso y Contrato de explota-
ción de RRNN en TCO).
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con
MINERÍA
nota de atención para conocimiento al OSC, AACD
y/o SERNAP.
3. Informar a instancias superiores sobre los proce- 3a. En contexto de primera revisión:
dimientos de revisión, los resultados y las con- a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel
clusiones ya sea en contexto de primera o segun- del EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Es-
da revisión (si correspondiera). pecífico, cuando no existan observaciones al proceso.
b) Incluir recomendaciones para la elaboración del es-
tudio ambiental.
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com-

plementaciones, aclaraciones o enmiendas, para no-
tificar al RL, solicitando se subsane lo observado para
el ingreso del proceso en una segunda revisión.*
3b. En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel
del EIA, o alcance del EEIA cuando todas las com-
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, se han
subsanado satisfactoriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL,
cuando las complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, no sean subsanadas.
(*) En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en APN, el RL deberá presentar un ejemplar adicional.
27
27
FLUJOGRAMA 2
INSTRUCTIVO
REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL )
INICIO COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
REVISIÓN PRELIMINAR
Elaboración del Informe Técnico

¿Se adjunta Informe
Técnico y recomendaciones provenientes
NO recomendando el rechazo del trámite de
FA, mediante nota al OSC
del OSC?
SI

Si la AOP esta en APN ¿el NO
recomendando la devolución de la FA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC
revisión simultáneo con la OSC?
SI
Si la AOP esta en TCO el OSC NO recomendando la devolución de la FA,
Verificó la inclusión del contrato de uso de mediante nota al OSC
RR NN en el marco del D.S.
SI
Considerar las observaciones para la
¿La FA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
¿La FA reúne condiciones NO Fundamentar las causales de rechazo y

diferentes a las establecidas considerarlos en la elaboración del
en el Art. 11 del D.S. 28592? Informe Técnico
SI Fundamentar las observaciones y,

NO solicitud de aclaraciones,
¿La FA cumple con los requisitos de complementaciones y/o enmiendas y,
las listas de verificación 2 y 3? considerarlas en la elaboración del
Informe Técnico
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME
TÉCNICO
Comunicaciónd e los resultados de

categorización al RL, AACD, OSC y SERNAP
si corresponde
FIN
28 MINERÍA
Lista de Verificación 1:
Revisión de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en Área Protegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*
3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*
4. Boleta original de depósito bancario por concepto del PCEIA .
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, públicos y cooperativistas).
6. Derecho propietario.
7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operación minera se de-
sarrolle en un área de contrato minero).
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..
11. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias..
12. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas..
13. Licencia de funcionamiento municipal.
14. Certificado de uso de suelo.
15. Testimonio de constitución de la sociedad.
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Técnico de Minas.
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico
o integral(Art. 44º del RPCA).
19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento
MINERÍA 29
29
1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composi-
ción respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada
y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales

pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico donde se desarrolla la actividad
Describe el objetivo general del proyecto
Describe Objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se

describa la relación.
Proporciona un dato aproximado de la Vida Útil estimada para el

proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍA
En caso de considerarse alternativas de localización, se describen
las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologías y procesos que se aplican.
7. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en

la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y

su duración.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.
30 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
10. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del
proyecto y la cantidad.
11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO
Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproxima-

das, coherentes con los requerimientos de la actividad específica,
así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la imple-

mentación del proyecto
Indica la producción anual estimada del producto final.
12. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las

diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproxima-
das.
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y ac-

tividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los re-

siduos.
13. PRODUCCIÓN DE RUIDOS
Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.
14. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los ARTÍCULO 60º

insumos propios del proyecto. RAAM.
15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS
Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos

que empleará el proyecto.
16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se

podrían presentar en las diferentes etapas del proyecto.
17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acu-

mulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las características del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las acti-

vidades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos ne-

gativos importantes identificados.
MINERÍA 31
31
CUMPLE
SI NO
18. DECLARACIÓN JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de

ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor
de la AOP y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha
Ambiental.
A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz,

guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una

ponderación racional a los impactos, considerando las característi-
cas de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental.
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en

la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementarían en APN y que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Código Minero.
A los proyectos de acumulación de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.
Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES
SI NO
Resumen Ejecutivo del Proyecto.
Plano de ubicación.
Fotografías (Las fotografías adjuntadas tienen una imagen clara y permi-

ten una visualización adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
32 MINERÍA
B EEIA
ESTUDIO DE EVALUACIÓN
DE IMPACTO AMBIENTAL
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categoría 1 y 2) – SECTOR MINERÍA
revisión del EEIA Categoría 1 y 2, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión): 30 días hábiles - Art. 73º del RPCA.
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión): 30 días hábiles – Art. 76º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por
el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida
ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la
fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.
• Recepciona el EEIA y el informe del OSC • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA.

Director@ General de Medio Ambiente y Cam- • Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y
MINERÍA
bios Climáticos • Remite el EEIA al CEDOCA
Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el
seguimiento y control.
• Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Sector
CEDOCA
Minería
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el proceso • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental • Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar.

• Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Am- • Controla el cumplimento de plazos.

biental • Recepciona el proceso • Resuelva controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA.
• Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambio Climático.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, • Otorga la Licencia Ambiental (DIA).

Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo • Recepciona el proceso • Notifica al RL.
Forestal • Remite el trámite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.
35
35
36
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE EEIA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona el EEIA con el Informe

Asigna Nº de trámite. Recepciona el trámite.
del OSC. Instruye en hoja de ruta
Remite el EEIA al Asigna el trámite a un
Registra el documento en la Base la revisión del EEIA.
Analista I en Gestión Analista II en Gestión
de Datos de la DGMACC. Remite el EEIA al
Ambiental del Sector Ambiental del Sector
Remite el trámite al Director de la CEDOCA.
Minería. Minería.
DGMACC.

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.

Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los bueno. Resuelve controversias que EEIA.
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del EEIA surjan en la revisión del Remite el trámite del EEIA
(Desarrollados en la página siguiente): con el Informe Técnico al EEIA, entre el Analista I y el con el Informe Técnico al
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Coordinador de Analista II. Director General de Medio
II) Procedimiento de Análisis Técnico Prevención y Control Remite el trámite del EEIA Ambiente y Cambios
Ambiental. Ambiental. con el Informe Técnico al Climáticos.
MINERÍA
III) Procedimiento de Elaboración del Jefe de la Unidad de Gestión
Informe Técnico. Ambiental


de revisión del EEIA. Otorga la Declaratoria de Impacto
Comunica solicitud de aclaraciones, Ambiental. Envia el Recibe el
Recomienda la otorgación de la DIA o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia su archivo
Remite el tramite a la Secretaria de la
comunica a las instancias estatales
DGMACC.
involucradas en la gestión ambiental, las
decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1.Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que éste • Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verificación
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con informa- • Mapa Áreas Protegidas. ción 1 llenada. 1 llenada.
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a ción referida a la AOP. • Mapa TCO.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC,, si cuenta con información relacionada
con la AOP en cuestión.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado dentro de los tiem-
pos prescritos en la norma al OSC. En caso de no
existir dicha información, elaborar el informe técnico
recomendando la devolución del documento al RL.
2. Contar con el respaldo administrativo, técnico 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
y legal, contenido en el Informe del OSC para nientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar
MINERÍA
la toma de decisiones respecto al EEIA presen- el informe técnico recomendando la devolución del
tado. EEIA al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Pro- 3a.Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
tegida Nacional y/o en una TCO. nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre
la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pue-
blos Indígenas y Originarios o Comunidades Campe-
sinas. En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devolución
del documento a la OSC.
4. Verificar la estructura del EEIA, así como la in- 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su contenido y
clusión de los documentos legales y adminis- anexos, según lo estipulado en los artículos 23º al 35º

trativos requeridos por la reglamentación, o por del RPCA, de manera que se conozca la organización
las características particulares del Sector de Mi- del documento.
nería, para facilitar el análisis de la información
durante los siguientes pasos de la revisión.
5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u ob- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1
servación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y co-
municación al RL.
37
37
38
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Formularios Resultados
Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA pre- • Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentado, cotejando con los requisitos y crite- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
23º al 35 del RPCA, para la elaboración del rios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
EEIA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
EEIA.
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
EEIA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en las listas de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efecto
en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las

complementaciones o enmiendas, o en su causales de no concesión del DIA establecidas
caso la no concesión de DIA o devolución en el Art. 85 del RPCA..
MINERÍA
del EEIA, o la otorgación de la DIA. 3b.Determinar de manera clara cada una de las so-
licitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), conside- • Los resultados obtenidos en • Los informes téc- • El informe téc-
rando los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Téc- los procedimientos de Re- nicos elaborados nico de prime-
nico Ambiental. visión Preliminar y Análisis por el Analista II ra revisión y
Técnico Ambiental, y los for- en Gestión Am- segunda revi-
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2a. En contexto de primera revisión: matos de informes técnicos biental. sión (cuando
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen- (primera y segunda revisión). corresponda).
conclusiones ya sea en contexto de primera o daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así • Las cartas de
segunda revisión (si correspondiera). como las recomendaciones relacionadas con las acciones para comunicación
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo sobre los resul-
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 tados del pro-
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que ceso al RL, así
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros metalúr- como al OSC,
gicos, si no hubiera observaciones al proceso. SERNAP (cuan-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- do correspon-
dimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, da) y AACD.
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones • La DIA y LASP
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo ob- en caso de
MINERÍA
servado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. aprobación del
2b. En contexto de segunda revisión: EEIA.
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomen-
daciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así
como las recomendaciones relacionadas con las acciones para
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo
68 del RMCA, en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros meta-
lúrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaracio-
nes o enmiendas, no sean subsanadas.

3. Sustentar y respaldar la Devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC, cuando se advierte AOPs, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento
que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en APN), o la recomen-
del SERNAP, o cuando el informe remitido no dación del OSC para la otorgación o negación de DIA
contenga la recomendación de otorgar o ne- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs,
gar la DIA, o no se incluyan los requisitos para cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los re-
la ubicación en TCO (si corresponde). quisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el
derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN en TCO).
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de aten-
ción para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP
(cuando corresponda).
39
39
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE EEIA
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

NO recomendando la devolución del EEIA,
mediante nota al OSC
del OSC?
SI

Si la AOP esta en APN ¿el NO recomendando la devolución del EEIA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC.
SI
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
TCO el OSC verificó la inclusión del
contrato de uso de RR NN en el marco del del EEIA, mediante nota al OSC
D.S. 29215
SI
¿El EEIA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿El EEIAr eúne condiciones NO Fundamentar las causales para no

diferentes a las establecidas conceder la DIA y considerarlas en la
en el Art. 85 del RPCA? elaboración del Informe Técnico
SI Fundamentar las observaciones y,

NO solicitud de aclaraciones,
¿El EEIA cumple con los requisitos de complementaciones y/o enmiendas y,
las listas de verificación 2 y 3? considerarlas en la elaboración del
Informe Técnico
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación de los resultados de la

evaluación al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde
FIN
40 MINERÍA
Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
CUMPLE
SI NO
AOP se encuentre en área protegida*.
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.
6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario

minero.
7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias
Peligrosas).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero.
11. Testimonio de constitución de la sociedad
12. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal
15. Certificado de uso de suelo
17. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA.
18. Seguro de cobertura según lo prescrito por el Art. 31 del RASP.
19. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de

que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
21. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, alma-
cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
23. Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trámitada de manera conjunta con la LA.
MINERÍA 41
41
ANTECEDENTES: Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de

base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio
de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estu-
dio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios
correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIÓNES RESPALDO
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP, ubica-
ción, y entidad responsable de la operación).
Están descritos los objetivos de la AOP.
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de ubicación

elegido.
El área de influencia de la AOP está identificada y justificada.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con el diagnóstico del estado inicial, la identificación y evaluación de los

aspectos ambientales que involucre el medio físico, químico, biológico, social y
cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con
la categoría de EEIA.
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y otros

recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.
Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimientos productivos

en el área de influencia de la AOP.
2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM
Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes

desde las fuentes de contaminación identificadas hasta el área de impacto dentro y
fuera de la concesión minera.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difusas de

contaminación y de los residuos minero metalúrgico.
Cuenta con la descripción de las características de suelos.
Cuenta con la descripción de las características geológicas.
Cuenta con la descripción de las características hidrológicas.
Cuenta con la descripción de las características hidrogeológicas.
42 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
Cuenta con la descripción de las características climáticas.
Cuenta con la descripción de las características fisiográficas.
Cuenta con la descripción de las características ecológicas.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aguas superficiales,

subterráneas, suelos y sedimentos.
3. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitativa de los Art. 25

efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconómicos en el área RPCA
de influencia del mismo.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser empren-

didas.
Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser empren-

didas.
Se identifican los impactos acumulables y sinérgicos de las acciones a ser empren-

didas.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del público

susceptible de ser afectado por la realización del proyecto.
4. PREDICCIÓN Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser Capítu-
desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. lo IV del
RPCA
Dentro de la predicción de impactos ambientales se tienen bien definidas las ac-

ciones de prevención a ser implementadas para evitar impactos al medio ambiente
existente, así también a los factores socioeconómico y cultural.
La evaluación de impacto ambiental efectuado contempla una evaluación del efecto

total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio ambiente existente.
La evaluación de impactos ambientales realizada contempla la jerarquización de

impactos ambientales que definan su importancia relativa.
5. ANÁLISIS DE RIESGO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su

cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas
y operaciones del proyecto.
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la
AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifica-
ción, registro, responsable, funciones, etc..
MINERÍA 43
43
CUMPLE
SI NO
7. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados, así como discutir alternativas y justifi-
car las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y abióticos

sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el

cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de
las etapas y actividades del proyecto.
8. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos negativos
importantes identificados.
El programa de prevención y mitigación contiene la descripción, ubicación, área a

ocupar y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propues-
tas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las me-

didas de prevención y mitigación
Contiene planes específicos para la efectividad del conjunto de medidas de miti-

gación (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de
relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función a las

recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorización.
9. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
Contiene el EEIA el análisis económico realizado para el proyecto considerando la

inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las diferentes etapas,

pues toma en cuenta la evaluación ambiental.
10. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo Art. 32

considerando los reglamentos ambientales vigentes. RPCA
Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante
la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realiza-

ción del Plan.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en el que

se hará efectivo.
44 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medi-
das de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones para la
elaboración de informes de monitoreo.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto del RAAM
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.
El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto y a su

entorno.
12. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE
El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.
13. VACÍOS DE INFORMACIÓN
Se identifican los vacíos de información en el EEIA.
14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación

de la bibliografía y de las referencias técnicas.
15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas, del proceso de

la consulta pública.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentación

ambiental y normas conexas.
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el área de in-

fluencia directa e indirecta.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas comunidades.
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando que se hayan cumplido

todos los requerimientos efectuados al momento de la categorización del la FA.
16. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información relevante del proyecto minero.
17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y

disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad
individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM.
MINERÍA 45
45
Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e

indirecta
Layout de las unidades productivas.
Balances de materia y agua
Flujograma de los procesos
Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema uti-

lizado).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Imagen satelital
Mapa topográfico base
Mapa de suelos
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,

etc.,señalados por la AACN al momento de establecer la ca-
tegorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha presentado

además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presen-

tado además de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el EEIA en formato digital.

46 MINERÍA
C PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y
MITIGACIÓN Y PLAN DE APLICACIÓN
Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
MINERÍA 47
47
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICA-
CIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
revisión de PPM-PASA, remitidos por el OSC a la AACN y emisión de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensación del EEIA, CD-C3).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 63º del RPCA.
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 64º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el
OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si el CD-C3 hubiese sido emitido
ajustándose a las condiciones planteadas en el PPM-PASA, debiendo la AACN emitir el CD-C3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días
hábiles de la solicitud del RL – Art. 67º del RPCA.
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN y
INSTANCIA FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
CUSTODIA
MINERÍA
• Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC.
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Remite al Director@ de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.

Director@ General de Medio Ambiente y • Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA. • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Cambios Climáticos • Remite el PPM-PASA al CEDOCA. • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
• Asigna Nº de proceso.
• Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión Am-
CEDOCA
biental del Sector Minería.
• Recibe el proceso concluido para su custodia.
Analista I en Gestión Ambiental Sector • Recepciona el proceso.

Minería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

• Recepciona el proceso • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General
Analista II en Gestión Ambiental I) Procedimiento de Revisión Preliminar
• Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control • Recepciona el proceso • Controla el cumplimento de plazos

Ambiental • Resuelva controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el proceso • Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA
• Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- • Recepciona el proceso

• Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.
versidad, Cambios Climáticos y de Ges-
• Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC
tión y Desarrollo Forestal
49
49
50
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE PPM – PASA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona el PPM-PASA con el

Informe del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite. Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del PPM- Remite el PPM-PASA al Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. PASA. Analista I en Gestión Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director Remite el PPM-PASA al Ambiental del Sector Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y CEDOCA. Minería. Minería.
Cambios Climáticos.

Realiza los procedimientos de revisión Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
del Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los bueno. Resuelve controversias que PPM-PASA
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del surjan en la revisión del Remite el trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): PPM-PASA con el PPM-PASA, entre el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. PPM-PASA con el
Informe Técnico al Analista I y el Analista II. Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico Coordinador de
Ambiental. Remite el trámite del PPM- Director General de Medio
Prevención y Control Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del PASA con el Informe
MINERÍA
Ambiental. Climáticos.
Informe Técnico. Técnico al Jefe de la Unidad
de Gestión Ambiental.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Secretaría de la DGMACC CEDOCA

Director@ General de Medio Ambiente
de revisión del PPM-PASA.

Otorga el Certificado de Dispensación-
Comunica solicitud de aclaraciones, Categoría 3. Envia el Recibe el
Recomienda la otorgación del CD-C3 o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia su archivo
DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1ª. Verificar el expediente de la AOP (en caso de • Lista de Verificación 1. • Lalista de veri- • La lista de
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione que este exista en el CEDOCA), a fin de contar • Mapa TCO. ficación 1 lle- verificación 1
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- con información referida a la AOP. nada. llenada.
tos a considerar durante los procedimientos 1b. Consultar con el personal del Área de Minería
de revisión. de la DGMACC,, si cuenta con información re-
lacionada con la AOP en cuestión.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado dentro
de los tiempos prescritos en la norma al OSC.
En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devo-
lución del documento al RL.
MINERÍA
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
tenido en el informe del OSC para la toma provenientes del OSC. En caso de no existir
de decisiones respecto al PPM-PASA presen- este, elaborar el informe técnico recomendan-
tado. do la devolución del documento al OSC.
3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA,
facilitar el análisis de la información durante su contenido y anexos, de manera que se co-
los siguientes pasos de la revisión, así como nozca la organización del documento.

cas particulares del sector Minería.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administrati-
de revisión preliminar, para la continuidad u va, según los requisitos a verificar en la lista de
observación del proceso. verificación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
en cuenta para la elaboración del informe téc-
nico y comunicación al RL.
51
51
52
Registros,
Tareas
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los re- 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
quisitos (de forma y fondo) estableci- presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
dos en los Art. 30º, 31º y 32º del RPCA, terios establecidos en las listas de verificación 2 llenadas. llenadas.
para la elaboración del PPM-PASA. y 3, teniendo en cuenta las características pro-
Verificar el contenido técnico ambiental del pias de la AOP.
PPM-PASA
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
PPM-PASA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
3.Respaldar la solicitud de aclaraciones, com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
plementaciones o enmiendas, o en su caso licitudes de aclaraciones, complementaciones
la devolución del PPM-PASA, o la otorga- y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
MINERÍA
ción del CD-C3. cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la

Registros,
Tareas
Impresos

1. Sustentar el informe técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- • Los resultados obtenidos en los pro- • Los informes téc- • El informe téc-
siderando los procedimientos de Revisión Preliminar y cedimientos de Revisión Preliminar nicos elaborados nico de primera
Análisis Técnico Ambiental. y Análisis Técnico Ambiental, y los por el Analista II y segunda re-
2. Informar a instancias superiores sobre los procedi- 2a . En contexto de primera revisión: formatos de informes técnicos (pri- en Gestión Am- visión (cuando
mientos de revisión, los resultados y las conclusiones, a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, incluyendo las mera y segunda revisión). biental. corresponda).
ya sea en contexto de primera o segunda revisión (si recomendaciones específicas para la gestión ambiental de • Las cartas de
correspondiera). la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con comunicación
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 de los resulta-
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17 dos del proceso
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. al RL, AACD.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten- • El CD-C3 y
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si no LASP en caso de
hubiera observaciones al proceso. aprobación del
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- PPM-PASA.
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am-
biental, determinen la necesidad de complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando
MINERÍA
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una
segunda revisión.
a) Redactar la carta de emisión del CD-C3, incluyendo las
recomendaciones específicas para la gestión ambiental de
la AOP, así como las recomendaciones relacionadas con
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten-
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si
las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las correcciones, aclaraciones

o enmiendas no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la devolución de la documen- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
tación al OSC, cuando el informe remitido no con- cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los
tenga la recomendación de otorgar el CD-C3, o no requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propieta-
se incluyan los requisitos para la ubicación en TCO rio el derecho de uso y Contrato de explotación de RRNN
(si corresponde). en TCO).
Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
cuando se observe que el informe remitido no contenga la
recomendación de otorgar el CD-C3.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención, para conocimiento a la AACD y al OSC.
53
53
FLUJOGRAMA 2
COMUNICACIÓN
INICIO O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

NO recomendando la devolución del EEIA,
del OSC?
SI

¿Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
contrato de uso de RR NN en el marco del de el PPM-PASA, mediante nota al OSC
D.S. 29215?
SI
¿El PPM-PASA adjunta NO elaboración del informe técnico y solicitud
documentos legales y administrativos de aclaraciones, complementaicones y/o
SI
PROCEDIMIENTO II:

El PPM-PASA NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
cumple los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementacIones y/o
verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicaciónd e los resultados de la

evaluación al RL, AACD y OSC si
corresponde
FIN
54 MINERÍA
Revisión de PPM – PASA
CUMPLE
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgación del CD-C3.*
3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).
7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .

MINERÍA 55
55
Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
CUMPLE
CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD

Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP,
ubicación y entidad responsable de la operación).
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y

otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser empren-

didas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno

de los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permi-

ten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su cro-

nograma de aplicación.
4. PASA
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y

difusas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden rela-
ción con la Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación

georeferenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales iden-

tificados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el mo-

nitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar

adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la

realización del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en

el que se hará efectivo.
56 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las

medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de

monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de

las medidas de prevención y mitigación

monitoreo y presentación de informes.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabili-

dades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, consi-
derando las etapas y operaciones del proyecto.
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención

de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII

de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto

y a su entorno.
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacena-

miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica
y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y
VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias

peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias pe-

ligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM
MINERÍA 57
57
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,

áreas de servicio.
Fotografías a color de las áreas de implementación y de las

áreas contiguas al área de implementación.


Anexo 1.

tado además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el PPM-PASA en formato digital.

58 MINERÍA
D MA
MANIFIESTO AMBIENTAL
MINERÍA 59
59
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
revisión de MA, remitidos por el OSC y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA.
Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC,
aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL
asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles –
Art. 145º del RPCA.
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO,

ASIGNACIÓN y CUSTODIA
• Recepciona el MA y el informe del OSC
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC • Una vez remitido el trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
MINERÍA
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del MA • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
• Remite el MA al CEDOCA • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del
documento y en el seguimiento y control
• Remite el proceso del MA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
del Sector Minero.
• Recibe el proceso concluido para su archivo.
• Recepciona el tramite de MA
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minero • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Recepciona el tramite de MA • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

• Remite el proceso de MA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
• Recepciona el tramite de MA • Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
• Resuelva controversias que surjan en la revisión del MA entre el Analista I y el Analista II.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Aprueba el informe técnico de la revisión del MA.
• Remite el proceso del MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
• Recepciona el tramite de MA • Otorga la Licencia Ambiental (DAA).
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
• Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.
• Remite el trámite de MA a la secretaria de la DGMACC.
61
61
62
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE MA Y EMISIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona el MA con el Informe
del OSC. Recepciona el trámite.
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite
Registra el documento en la Base Asigna el trámite a un
la revisión del MA. Remite el MA al Analista I
de Datos de la DGMACC. Analista II en Gestión
Remite el MA al en Gestión Ambiental del
Remite el trámite al Director Ambiental del Sector
CEDOCA. Sector Minería.
General de Medio Ambiente y Minería.


Recepciona el trámite.
Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Realiza los procedimientos de revisión del
del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
Instructivo General.
bueno. Resuelve controversias que MA.
Realiza la revisión según los
Remite el trámite del MA surjan en la revisión del MA, Remite el trámite del MA
procedimientos específicos de revisión entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): con el Informe Técnico al con el Informe Técnico al
Coordinador de Analista II. Director General de Medio
I) Procedimiento de Revisión Preliminar.
II) Procedimiento de Análisis Técnico Prevención y Control Remite el trámite del MA Ambiente y Cambios
Ambiental. Ambiental. con el Informe Técnico al Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del Jefe de la Unidad de
Gestión Ambiental.
MINERÍA
Informe Técnico.
Remite el trámite y los documentos

de revisión del MA.

Otorga la Declaratoria de Adecuación
Comunica solicitud de aclaraciones, Ambiental. Envia el Recibe el
Notifica al RL los resultados de la expediente al trámite
Recomienda la otorgación de la DAA o la evaluación. CEDOCA para concluido para
devolución o rechazo del trámite a la AACN y su custodia. su archivo.
DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el CE- 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • La lista de veri-
DOCA referida a la AOP, que proporcione al exista en el CEDOCA), a fin de contar con información • Mapa Áreas Protegidas. ficación 1 llena- ficación 1 lle-
Analista II en Gestión Ambiental, elementos a referida a la AOP. • Mapa TCO. da. nada.
considerar durante los procedimientos de revi- 1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
sión. DGMACC, si cuenta con información relacionada con
la AOP en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, conteni- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
do en el informe del OSC para la toma de decisio- nientes del OSC. En caso de no existir este informe,
nes respecto al MA presentado. elaborar el informe técnico recomendando la devolu-
ción del MA al OSC.
MINERÍA
3. Verificar la estructura del MA, para facilitar el 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido
análisis de la información durante los siguientes y anexos, de manera que se conozca la organización
pasos de la revisión, así como la verificación de la del documento.
inclusión de los documentos legales y administra-
tivos requeridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Sector de Minería.
4. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Prote- 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
gida Nacional o TCO. mapas, si la AOP se encuentra en un Área Protegida
Nacional o TCO.
4b. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
nientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la

existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos
Indígenas y Originarios o Comunidades Campesinas.
En caso de no existir este, elaborar el informe técnico
recomendando la devolución del documento al OSC.
5. Considerar los resultados del procedimiento de 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
revisión preliminar, para la continuidad u obser- los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
vación del proceso 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
ta para la elaboración del informe técnico y comuni-
cación al RL.
63
63
64
Registros,
Tareas
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de • Las listas de
(de forma y fondo) establecidos en los Art. presentado, cotejando con los requisitos y cri- • Informe técnico del OSC. verificación 2 verificación 2
103º y 104º del RPCA, para la elaboración terios establecidos en las listas de verificación y 3 llenadas. y 3 llenadas.
del MA. 2 y 3, así también se podrá considerar los crite-
Verificar el contenido técnico ambiental del rios específicos para el Sector de Minería.
MA.
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
del MA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Determinar de manera clara cada una de las so-
complementaciones o enmiendas, o en su licitudes de aclaraciones, complementaciones
MINERÍA
caso la devolución del MA, o la otorgación y/o enmiendas, en función a las casillas de in-
de la DAA cumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.

Registros,
Tareas
Impresos

1. Sustentar el informe técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consideran- • Los resultados obtenidos en los pro- • Los informes técnicos • El informe técnico de pri-
do los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico cedimientos de Revisión Preliminar y elaborados por el Ana- mera revisión y segunda
Ambiental. Análisis Técnico Ambiental, y los for- lista II en Gestión Am- revisión (cuando corres-
2. Informar a instancias superiores sobre los proce- 2.1 En contexto de primera revisión: matos de informes técnicos (primera y biental. ponda).
dimientos de revisión, los resultados y las conclu- a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo las recomenda- segunda revisión). • Las cartas de comunica-
siones ya sea en contexto de primera o segunda ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las ción de los resultados del
revisión (si correspondiera) recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, proceso al RL, así como a
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, la AACD, OSC, y SERNAP
en los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en (cuando corresponda).
los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación ten- • La DAA y LASP en caso
ga acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si no hubiera de aprobación del MA.
observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedi-
mientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental de-
terminen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado
MINERÍA
para el ingreso del proceso en una segunda revisión.
2.1 En contexto de segunda revisión:
a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo,
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en
los artículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación tenga
acumulaciones de residuos mineros metalúrgicos, si las aclaracio-
nes complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfac-
toriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL cuando las com-

plementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3.Sustentar y respaldar la Devolución de la docu- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando
mentación al OSC, cuando se advierte que no se la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y
o cuando el informe remitido no contenga la re- Contrato de explotación de RRNN en TCO).
comendación de otorgar la DAA o no se inclu- 3b. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se
yan los requisitos para la ubicación en TCO (si observe que el informe remitido no contenga la recomendación de
corresponde). otorgar la DAA.
3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención,
para conocimiento a la AACD, al OSC y al SERNAP (cuando co-
rresponda).
65
65
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

NO recomendando la devolución del MA,
del OSC?
SI

Si la AOP esta en APN¿ el NO recomendando la devolución del MA,
SERNAP ha participado en el proceso de mediante nota al OSC.
SI
Si la AOP esta en NO recomendando la devolución del trámite
contrato de uso de RR NN en el marco del del MA,m ediante nota al OSC
D.S. 29215
SI
¿El MA Adjunta documentos NO elaboración del informe técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO II:
Fundamentar las observaciones y,

solicitud de aclaraciones
¿El MA cumple con los NO complementaciones y/o enmiendas y,
requisitos de las listas de considerarlas en la elaboración del
verificación 2 y 3? Informe Técnico
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicaciónd e los resultados de la

corresponde
FIN
66 MINERÍA
Revisión de Manifiesto Ambiental
CUMPLE
SI NO
AOP se encuentre en área protegida.*
3. Testimonio de Constitución de la Empresa.
30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas).
6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presen-
tación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
minero.
17. Cédula de identidad del representante legal


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
MINERÍA 67
67
Manifiesto Ambiental
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIÓN DE LAtS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codifica-
dos y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo
5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar
también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter
de Declaración Jurada.del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la
FA presentada.
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACION RESPALDO
SI NO
4. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los certificados de Anexo A2 del
análisis, se encuentran dentro de los límites permisibles establecidos en el RMCH. RMCH
Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y

los caudales diarios.
En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de trata-

miento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma del sistema.
Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.
4.2 Aire
La información presentada en los resultados de mediciones de la calidad de aire,

se encuentran dentro los límites permisibles del RMCA.
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de contaminan-

tes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminantes, cantidad emitida).
Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los límites Anexo 6 del
permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emi- RMCA
tido por laboratorio idóneo.
Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación atmosférica y

generación de ruido
4.3 Residuos sólidos
Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material, fuente, com-

posición, cantidad).
En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terceros, se Incluye

las constancias de la entrega y recepción de residuos sólidos, incluye constancias
de la entrega y recepción de residuos sólidos (Ej.: documentación de entrega y
recepción de residuos sólidos a terceros para su disposición final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro de las Art. 37 del
instalaciones de la AOP, y describe sus características. RAAM
68 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus características. Art. 37º del
RAAM y 64º
69º del RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de generación o Art. 33º y 37
fuera de ella) del RAAM
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sus- Art. 2º del
tancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad men- Art. 59º y 60º
sual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RAAM y
Art. 52º y 53º
del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas de almacenamiento. Art. 60º del
RAAM
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, residuos y desechos Art. 54º a 56º
peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposición final, características y Art. 62º a 64º
físicas, químicas y microbiológicas finales. del RAAM y
Art. 54º al 59º
del RASP.
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, características, medi- Art. 57º y 58º
das de seguridad. del RAAM
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas.
5. INFORMACIÓN ADICIONAL
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, número de

accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, causas número de enfermos
por año, promedio 5 últimos años, causas).
6. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de la AOP se presenta en anexo.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades

y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto.
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para
la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de
notificación, registro, responsable, funciones, etc.
7. LEGISLACIÓN APLICABLE
Identifica la legislación aplicable para la AOP
8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del

formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados.
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del

formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.
La codificación presenta 6 dígitos alfanuméricos, los dos primeros son literales y

los 4 últimos son numéricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la
secuencia de etapas.
MINERÍA 69
69
CUMPLE
SI NO
9. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del For-

mulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en el Art. 104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecua-

ción - mitigación, acordes con las deficiencias y efectos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos técnicos de su

descripción, permiten evaluar la pertinencia de las mismas.
Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento de las normas

y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP.
10. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementación

de todas las medidas previstas.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las actividades de esta

etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales o parecidas a estas.
12. DATOS DEL CONSULTOR
En el formulario los datos del consultor están completos.
Los datos del formato Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental,
que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cédulas de identi-
dad) deben ser originales en todos los ejemplares.

individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.

Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.
70 MINERÍA
CUMPLIMIENTO OBSERVACION
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación.
Presenta planos de infraestructura instalada.
Presenta planos de ubicación de puntos de monitoreo.
Presenta informes de análisis de un laboratorio idóneo.
Presenta fotografías de todas las actividades de la AOP.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance gene-

ral de materia y en c/u nde los procesos.
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas,
incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios (m3/día).
Se incluye el MA en formato digital.
MINERÍA 71
71
E
LASP
LICENCIAS PARA ACTIVIDADES

CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de los documentos presentados para la
obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando ésta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la
Licencia Ambiental emitida por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, a través
de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIÓN: 10 días hábiles a partir de su recepción (Art. 16 del RASP)

Secretaría de la DGMACC • Recepciona la LASP
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios • Instruye en hoja de ruta la revisión de la LASP • Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la LASP.
Climáticos • Remite la LASP al CEDOCA • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
MINERÍA
• Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a la Instancia
Ambiental de la AACD..
CEDOCA • Asigna Nº de proceso
• Remite el proceso de la LASP al Analista I en Gestión Am-
biental
Analista I en Gestión Ambiental Sector Minería • Recepciona el tramite de MA • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno .
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Controla el cumplimento de plazos.
• Resuelva controversias que surjan en la revisión de la LASP entre Analista I y Analista II.
• Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Recepciona el tramite de MA • Aprueba el informe técnico de la revisión del documento para solicitud de la LASP.
• Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, • Recepciona el tramite de MA • Emite la LASP.
Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Fo- • Notifica al RL.
restal • Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.
75
75
76
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE LASP

CEDOCA
Recepciona el trámite de LASP.

Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base
la revisión del trámite de Remite el trámite de la Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC.
la LASP. LASP al Analista I en Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director
Remite el trámite de la Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y
LASP al CEDOCA. Sector Minería. Minería.


Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General. del Analista II y da el visto plazos. Técnico de la revisión del
bueno. Resuelve controversias que trámite de la LASP.
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite de la surjan en la revisión del Remite el trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): LASP con el Informe trámite de la LASP, entre el LASP con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Técnico al Coordinador Analista I y el Analista II. Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico de Prevención y Control Remite el trámite de la General de Medio
Ambiental. Ambiental. LASP con el Informe Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Técnico al Jefe de la Unidad Climáticos.
MINERÍA
Informe Técnico. de Gestión Ambiental.

Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC

Otorga la Licencia para Actividades

de revisión del trámite de la LASP.
con Sustancias Peligrosas.
Comunica solicitud de aclaraciones, Envia el Recibe el
evaluación. CEDOCA para concluido para
Recomienda la otorgación de la LASP o la
Remite el tramite a la Secretaria de la su custodia. su archivo.
devolución del trámite a la AACN y comunica
DGMACC.
a la instancia ambiental de la AACD.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos

1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con un • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • La lista de ve-
el CEDOCA referida a la AOP, que pro- expediente relacionado con el trámite de Li- ficación 1 lle- rificación 1
nada. llenada.
porcione al Analista II en Gestión Am- cencia Ambiental de la AOP.
biental, elementos a considerar durante
los procedimientos de revisión. 1b. En caso de no contar con una Licencia Am-
biental, se debe proceder a la devolución del
documento.
2. Verificar la estructura del documento pre- 1a. Efectuar un examen preliminar del documen-
sentado (LASP), para facilitar el análisis de to presentado (LASP), su contenido y anexos,
la información durante los siguientes pasos de manera que se conozca la organización del
MINERÍA
de la revisión, así como la verificación de documento.
la inclusión de los documentos legales y
administrativos requeridos por la regla- 1b. Revisar la documentación legal y administrati-
mentación, o por las características parti- va, según los requisitos a verificar en la lista de
culares del Sector de Minería. verificación 1.
3. Considerar los resultados del procedi- 2a. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
miento de revisión preliminar, para la en cuenta para la elaboración del informe téc-
continuidad u observación del proceso nico y comunicación al RL.
77
77
78
Registros,
Tareas
Impresos

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP pre- • Listas de Verificación 2 • Las lista de ve- • Las lista de ve-
(de forma y fondo) para el manejo de sus- sentada, cotejando con los requisitos estableci- rificación 2 lle- rificación 2 lle-
nada. nada.
tancias peligrosas establecidos en el RASP dos en la lista de verificación 2.
y el RAAM.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca “NO”
siguiente emisión de la LASP, solicitud de en la listas de verificación 2), cuando el Analista
aclaraciones, complementaciones y/o, en- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
miendas o en su caso la negación. utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
ciones” en la lista de verificación, justificando la
marca negativa y su efecto en el proceso.
MINERÍA
Registros,
Tareas
Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientestareas: REQUISITOS A VERIFICAR

1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato • Los resultados obtenidos en • Losinformes téc- • El informe técni-
(Anexo 2), considerando los procedimientos I los procedimientos de Re- nicos elaborados co de primera re-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. visión Preliminar y Análisis por el Analista II visión y segunda
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Técnico Ambiental, y los for- en Gestión Am- revisión (cuando
procedimientos de revisión, los resulta- matos de informes técnicos biental corresponda),
dos y las conclusiones ya sea en con- a) Redactar la carta de emisión de LASP, in- (primera y segunda revisión). • Las notas de co-
texto de primera o segunda revisión (si cluyendo las recomendaciones específicas municación al RL.
correspondiera) para la gestión ambiental, si no hubiera ob- de los resultados
servaciones al proceso. del proceso
• La LASP en caso
b) Elaborar la carta de observaciones, en de aprobación del
caso de que los procedimientos de revisión documento pre-
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental de- sentado.
terminen la necesidad de complementacio-
nes, aclaraciones o enmiendas, para notificar
MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.
a) Redactar la carta de emisión de la LASP,

incluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental si las aclaracio-
nes, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.

b) Rechazar el proceso cuando las comple-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.
79
79
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LASP
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

NO recomendando la devolución del trámite
La AOP cuenta con LA otorgada
por la AACN en el marco de la RA VBRFMA Nº 014/08
SI
¿El documento para NO Considerar las observaciones para la

el trámite de la LASP elaboración del Informe Técnico y solicitud
cumple los requisitos de la lista de de aclaraciones, complementaciones y/o
verificación 1? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿El documento para NO Considerar las observaciones para la

el trámite de la LASP cumple los elaboración del Informe Técnico y solicitud
requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones y/o
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

evaluación al RL y AACD
FIN
80 MINERÍA
Lista de Verificación 1 :
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a
la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
3. Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.

que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.
8. Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.

Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
CIONES
SI NO
Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, al-

macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustan-

cias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo

de sustancias peligrosas.
MINERÍA 81
81
F
ILA
INTEGRACIÓN DE
MINERÍA 83
83
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revi-
sión de oficio o a petición de parte de la solicitud de Integración de Licencias Ambientales.
DEFINICIÓN: La integración de licencias ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licen-
cias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental
integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos, o a la integración de las acciones que las actividades licenciadas tienen.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Integración: 20 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09

Segunda Revisión 15 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por la
AOP, aplicando en silencio administrativo positivo. – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09.

CUSTODIA
• Recepciona el documento para la ILA.
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
MINERÍA
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del documento para la
Director@ General de Medio Am- • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
ILA.
biente y Cambios Climáticos • Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión
• Remite el documento para la ILA al CEDOCA
y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en el seguimiento y control.
• Asigna Nº de proceso.
CEDOCA • Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestión Ambiental.
Analista I en Gestión Ambiental • Recepciona el trámite de ILA.
Sector Minería • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
• Recepciona el trámite de ILA. • Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las páginas siguientes:

Coordinador@ de Prevención y • Recepciona el trámite de ILA. • Controla el cumplimento de plazos.
Control Ambiental • Resuelve las controversias que surjan en la revisión del documento para la ILA, entre el Analista I y Analista II.
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión • Recepciona el trámite de ILA.
• Aprueba el informe técnico de la revisión de la ILA.
Ambiental
• Remite el proceso de la ILA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambien- • Recepciona el trámite de ILA.

• Emite la Licencia Ambiental Integrada.
te, Biodiversidad, Cambios Cli-
• Notifica al RL.
máticos y de Gestión y Desarrollo
• Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.
Forestal
85
85
86
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ILA

CEDOCA
Recepciona el documento de la
ILA. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del documento Remite el documento de Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. de ILA. ILA al Analista I en Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director Remite la ILA al Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
General de Medio Ambiente y CEDOCA. Sector Minería. Minería.


Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Aprueba el Informe
Controla el cumplimento de
Instructivo General. del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
plazos.
Realiza la revisión según los bueno. el documento de ILA.
Resuelve controversias que
procedimientos específicos de revisión Remite el trámite del Remite el Trámite del
surjan en la revisión de la
(Desarrollados en la página siguiente): documento de ILA con el IRAP con el Informe
ILA, entre el Analista I y el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Informe Técnico al Analista II Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Coordinador de General de Medio
Ambiental. Prevención y Control Remite el trámite de la ILA Ambiente y Cambio
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental. con el Informe Técnico al Climático.
MINERÍA
Informe Técnico. Jefe de la Unidad de
Gestión Ambiental


de revisión del trámite de la ILA.

Otorga la Licencia Ambiental
Comunica solicitud de aclaraciones, Integrada. Envia el Recibe el
complementaciones y/o o enmiendas al RL. Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda la otorgación de la LA Integrada o evaluación. CEDOCA para concluido para
la devolución del trámite a la AACN y su custodia. su Archivo.
DGMACC.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Resultados
Tareas Formularios y
los procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar
1. Contar con la información disponi- 1a. Revisar los expedientes de las AOP’s para las cuales • Lista de Verificación 1. • Lalista de verifica- • La lista de veri-
ble en el CEDOCA referida a la AOP, se solicita ILA, a fin de contar con información sobre ción 1 llenada. ficación 1 llena-
que proporcione al Analista II en las características de su licenciamiento, en caso de no das.
Gestión Ambiental, elementos a con- contar con LAs otorgadas por la AACN, se procede a la
siderar durante los procedimientos de devolución del trámite.
revisión.
1b. Consultar con el personal del Área de Minería de la
DGMACC, si cuenta con información relacionada con
2. Verificar la estructura del ILA, así 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentación
como la verificación de la inclusión presentadas para la solicitud de la ILA, su contenido y
de los documentos legales y adminis- anexos, de manera que se conozca la organización del
trativos requeridos por la reglamen- documento.
MINERÍA
tación, o por las características par-
ticulares del Sector de Minería para 2b. Revisar la documentación legal y administrativa, según
facilitar el análisis de la información los requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
durante los siguientes pasos de la re-
visión.
3. Considerar los resultados del proce- 3b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
dimiento de revisión preliminar, para ta para la elaboración del informe técnico y comunica-
la continuidad u observación del pro- ción al RL.
ceso
87
87
88
Registros,
Tareas
Impresos

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la Solicitud • Lista de Verificación 2 y 3. • La lista de ve- • La lista de ve-
(de forma y fondo) establecidos en la Reso- de ILAs presentada, cotejando con los requisi- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
lución Administrativa VMABCC Nº 006/09 y tos y criterios establecidos en la lista de verifi- llenadas. llenadas.
VMABCC Nº 031/09. cación 2 y 3.
Verificar el contenido técnico ambiental de
la Solicitud de ILAs.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca
siguiente emisión de la Licencia Ambiental “NO” en la lista de verificación 2), cuando el
Integrada o solicitud de aclaraciones, com- Analista II en Gestión Ambiental lo considere
plementaciones y/o enmiendas. necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en la lista de verificación,
el proceso.
MINERÍA
Registros,
Tareas
Impresos

1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe técni-
considerando los procedimientos I Revisión preliminar en los procedimientos de técnicos ela- co de primera re-
y II Análisis técnico. Revisión Preliminar y Aná- borados por el visión y segunda
2. Informar a instancias superiores so- 2a. En contexto de primera revisión: lisis Técnico Ambiental, y Analista II en revisión (cuando
bre los procedimientos de revisión, a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental los formatos de informes Gestión Am- corresponda).
los resultados y las conclusiones ya Integrada, incluyendo las recomendaciones específicas técnicos (primera y segun- biental • Las cartas de co-
sea en contexto de primera o segunda para la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- da revisión). municación de
revisión (si correspondiera) mendaciones relacionadas con la realización de las ac- los resultados del
ciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del proceso al RL, así
RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos 17 como a la AACD,
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. OSC, y SERNAP
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operación (cuando corres-
tenga acumulaciones de residuos mineros metalúrgi- ponda).
cos, si no hubiera observaciones al proceso. • La Licencia Am-
MINERÍA
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los biental Integrada
procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técni- en caso de apro-
co Ambiental determinen la necesidad de complemen- bación de la soli-
taciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al citud de ILA.
RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso
del proceso en una segunda revisión.
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental
integrada, incluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental de la AOP, así como las re-
comendaciones relacionadas con la realización de las

acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los artículos
17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la ope-
ración tenga acumulaciones de residuos mineros me-
talúrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o
enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas, hasta
salvar las observaciones.
89
89
FLUJOGRAMA 2
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Las AOPs para las cuales se NO recomendando la devolución del trámite
solicita la ILA cuentan con LAs otorgadas de la solicitud de ILA
por la AACN?
SI
¿El documento para Considerar las observaciones para la

NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
la ILA cumple los requisitos de la lista
de verificación 1? de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:

¿El documento para NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
el trámite de la ILA cumple los de aclaraciones, complementaicones o
requisitos de las listas de enmiendas.
verificación 2 y 3?
SI
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

evaluación al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde
FIN
90 MINERÍA
Revisión de Requisitos administrativos y legales
para Solicitud de Integración
CUMPLE
SI NO
1. Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.
2. Expediente de la AOP (CEDOCA).
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal
Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA

y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que

la integración sea a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades su-
jetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde,
definiendo si el componente integrado esta o no en ejecución.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
PAA integrado (si corresponde) (2)

(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las Licencias Ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación
vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en
Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Layout de las unidades productivas integradas.
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo

integrados.
Se incluye el documento de integración en formato digital.

MINERÍA 91
91
G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE
ACTUALIZACION DE LAs
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar, durante la
revisión de los documentos técnicos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
elaborados para AOPs que ya cuenten con Licencia Ambiental y soliciten la actualización
de la misma por dos vías: Proceso Técnico –Administrativo o de Manera Automática.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios

Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la Dirección General de Medio Ambiente
y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Proceso Técnico- Administrativo10 días hábiles – Art. 126º del RAAM
De manera Automática 10 días hábiles – Art. 10 y 12º del RAAM
a) Actualización automática (Artículos 10 y 12 del RAAM): La Actualización automáti-

ca es potestativa del RL, en los siguientes casos:
• Cuando como resultado de la evaluación periódica de la efectividad de las medidas
de mitigación establecidas en la licencia ambiental, se establece la necesidad de
introducir medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control establecidos en la licencia ambiental (Art. 10 del RAAM).
• Cuando se demuestre que la introducción de cambios tecnológicos reduce las emi-
siones, descargas o generación de residuos mejorando la calidad del área de impac-
to de sus actividades mineras (Art. 12 del RAAM).
En ambos casos se requiere de la presentación de un informe, en calidad de declaración
jurada detallando los cambios o ajustes a realizar o, los cambios tecnológicos que reduz-
can las emisiones, descargas o generación de residuos mejorando la calidad ambiental
del área de impacto de sus actividades. Este informe formará parte integrante de la licen-
cia ambiental, actualizándola automáticamente.
a) Actualización por Proceso Técnico – Administrativo (Artículo 11 del RAAM): La Ac-

tualización de la Licencia Ambiental se realizará siguiendo el procedimiento estable-
cido en el Capitulo III del Titulo IV del RPCA.
1. Previo al cambio o introducción de tecnologías, cuando se requieran medidas de
mitigación y control distintas o adicionales a las aprobadas en su licencia ambiental;
2. Previa a la realización de ampliaciones superiores al 33% de la capacidad instalada;
3. Dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes a un período de uno a tres (3) años
de interrupción de la implementación u operación de un proyecto minero; o
4. Cuando corresponda de acuerdo a lo señalado en los artículos 150º del Reglamento
de Prevención y Control Ambiental, transitorios 67º del Reglamento en Materia de
Contaminación Atmosférica, 72º del Reglamento en Materia de Contaminación Hí-
drica y el artículo transitorio 1º del presente reglamento.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará au-
tomáticamente aprobada la categoría señalada en el informe aplicando en silencio ad-
ministrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la
declaración jurada presentada por el RL. – Art. 67 del RPCA
MINERÍA 95
95
96

INSTANCIA FASE COMUNICACIÓN
CUSTODIA
• Recepciona la ALA y el informe del OSC (Cuando la ALA se en- • Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para
marca en el Art. 11 del RAAM). su custodia.
• Recepciona el Informe firmado por el RL (Cuando la ALA se en-
marca en los Art. 10 y 12 del RAAM).
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
• Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la ALA.
• Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Director@ General de Medio Ambiente • Instruye en hoja de ruta la revisión de la ALA. • Una vez subsanadas todas las observaciones, remite el proceso al Vice-
y Cambios Climáticos • Remite la ALA al CEDOCA. ministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal.
• Notifica la decisión de la ALA a la AACD OSC y SERNAP (cuando la AOP
se encuentra en Área Protegida Nacional).
• Remite el proceso de la ALA al Analista I en Gestión Ambiental
CEDOCA
Sector Minería
Analista I en Gestión Ambiental Sector
• Recepciona el trámite de ALA. • Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Minería
• Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. • Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Coordinador@ de
Prevención y Control Ambiental.
MINERÍA
• Realiza los procedimientos específicos de revisión desarrollados en las
páginas siguientes:
• Recepciona el trámite de ALA.
• Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión
Ambiental.
• Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador@ de Prevención y Control
• Resuelve controversias que surjan en la revisión de la ALA entre: Analista
Ambiental • Recepciona el trámite de ALA.
I y Analista II.
• Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental • Aprueba el informe técnico de la revisión de la ALA.
• Remite el proceso de la ACT LA con el informe técnico al Director@ Ge-
neral de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Bio- • Emite la Licencia Ambiental Actualizada.
diversidad, Cambios Climáticos y de • Notifica al RL.
Gestión y Desarrollo Forestal • Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC.
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ALA

CEDOCA
Recibe el documento de ALA (con el
Informe del OSC si se enmarca en lo
establecido en el Art. 11 del RAAM).
la revisión del documento Remite el documento de Asigna el trámite a un
Registra el documento en la Base de
de ALA. ALA al Analista I en Analista II en Gestión
Datos de la DGMACC.
Remite la ALA al Gestión Ambiental del Ambiental del Sector
Remite el trámite al Director General
CEDOCA. Sector Minería. Minería.
de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.

Realiza los procedimientos de revisión del
Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de Recepciona el trámite.
procedimientos específicos de revisión Revisa el Informe Técnico plazos. Aprueba el Informe
considerando si la actualización se del Analista II y da el visto Resuelve controversias que Técnico de la revisión del
enmarca en el Art. 10, 11 o 12 del RAAM bueno. surjan en la revisión del documento de ALA
MINERÍA
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el trámite del documento de la ALA, entre Remite el trámite del
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. documento de ALA con el el Analista I y el Analista II. documento de ALA con el
II) Procedimiento de Análisis Técnico Informe Técnico al Remite el trámite del Informe Técnico al
Ambiental. Coordinador de documento de ALA con el Director General de Medio
III) Procedimiento de Elaboración del Prevención y Control Informe Técnico al Jefe de Ambiente y Cambios
Informe Técnico. Ambiental la Unidad de Gestión Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de Ambiental


de revisión del trámite de la ALA.
Comunica solicitud de aclaraciones, Actualizada. Envia el Recibe el
Recomienda la otorgación de la LA Actualizada evaluación. CEDOCA para concluido para
o la devolución del trámite a la AACN y su custodia. su Archivo.
DGMACC.
97
97
98
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos

1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDO- •
Lista de Verificación 1. • La lista de ve- • La lista de
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione CA, a fin de contar con información referida a rificación 1 lle- verificación 1
al Analista II en Gestión Ambiental, elementos la AOP. nada. llenada.
ha considerar. 1b. Consultar con el personal del Área de Minería
de la DGMACC, si cuenta con información re-
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Verificar el informe técnico y recomendacio-
tenido en el informe del OSC para la toma de nes provenientes del OSC. En caso de no exis-
decisiones respecto a la solicitud de actualiza- tir este, elaborar el informe técnico recomen-
ción de LA presentada (Cuando el proceso de dando la devolución del documento técnico
ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM). al OSC.
3. Verificar la estructura de la solicitud de ac- 3a. Efectuar un examen preliminar de la docu-
tualización de LA presentada, así como la ve- mentación presentadas para la solicitud de la
rificación de la inclusión de los documentos ALA, su contenido y anexos, de manera que se
legales y administrativos requeridos por la re- conozca la organización del documento.
MINERÍA
glamentación, o por las características particu-
lares del Sector Minería para facilitar el análisis
de la información durante los siguientes pasos
de la revisión.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administra-
de revisión preliminar, para la continuidad u tiva, según los requisitos establecidos en lista
observación del proceso de verificación 1.

Registros,
Tareas
Impresos

1. Verificar que se cumplan los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del documento - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. de ALA presentada, cotejando con los requisitos y rificación 2 y 3 rificación 2 y 3.
10º, 11º y 12º del RAAM, según corres- criterios establecidos en las listas de verificación llenadas.
ponda. 2 y 3 (diferenciando si la ALA se enmarca en los
Arts. 10, 11 y 12).
1b. Revisar el PPM-PASA e información actualiza-

da (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del
RAAM).
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en
consiguiente emisión de la LA actuali- las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista
zada, solicitud de aclaraciones, comple- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
mentaciones y/o, enmiendas o en su caso utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
MINERÍA
la negación de actualización. ciones” en las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el proceso.
99
99
100
Registros,
Tareas
Impresos

1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe téc-
considerando los procedimientos I Revisión preelimi- en los procedimientos de técnicos ela- nico de primera
nar y II Análisis técnico. Revisión Preliminar y Aná- borados por el revisión y se-
2. Informar a instancias superiores sobre 2.1 En contexto de primera revisión: lisis Técnico Ambiental, y Analista II en gunda revisión
los procedimientos de revisión, los re- a) Redactar la carta de emisión de la DIA o DAA o CD-C3 los formatos de informes Gestión Am- (cuando corres-
sultados y las conclusiones ya sea en Actualizada, incluyendo las recomendaciones especí- técnicos (primera y segun- biental ponda)
contexto de primera o segunda revi- ficas para la gestión ambiental de la AOP, así como las da revisión). • Las cartas de co-
sión (si correspondiera) recomendaciones relacionadas con la realización de municación de

las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. los resultados
151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los ar- del proceso al
tículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH RL, así como a
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la AACD, OSC, y
la operación tenga acumulaciones de residuos mineros SERNAP (cuan-
metalúrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. do corresponda)
b)Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los • La Licencia Am-
procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Téc- biental Integrada

nico Ambiental determinen la necesidad de comple- en caso de apro-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar bación de la so-
MINERÍA
al RL, solicitando se subsane lo observado para el in- licitud de ILA.
greso del proceso en una segunda revisión.
a) Redactar la carta de emisión de la DIA o DAA o CD-C3
Actualizada, incluyendo las recomendaciones especí-
ficas para la gestión ambiental de la AOP, así como las
recomendaciones relacionadas con la realización de
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art.
151 del RPCA, en el artículo 68 del RMCA, en los ar-
tículos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que

la operación tenga acumulaciones de residuos mineros
metalúrgicos, si las aclaraciones complementaciones
y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

Técnico y recomendaciones Elaboración del Informe Técnico
provenientes del OSC, en caso de NO recomendando el rechazo del trámite de
que la actualización se realice en FA, mediante nota al OSC
el marco del Art. 11
del RAAM?
SI
¿La trámite de ALA Considerar las observaciones para la

NO elaboración del informe técnico y solicitud
adjunta documentos
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿El trámite de ALA cumple Fundamentar las observaciones y,

con los requisitos de las lista de solicitud de aclaraciones
verificación 2 (debiéndose diferenciar si la
NO complementaciones y/o enmiendas y,
actualización es en el marco del Art. considerarlas en la elaboración del
10, 11 ó 12) y la lista de Informe Técnico
verificación 3?
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

corresponde
FIN
MINERÍA 101
101
Revisión de Solicitud de Actualización
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.
Revisión de Solicitudes de Actualización de Licencias Ambientales
• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de
verificación:
CUMPLE
SI NO
1. DESCRIPCIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS

Realiza la descripción del cambio o introducción de tecnologías y se ha demos-
trado que se requieren medidas de mitigación y control distintas o adicionales a
las aprobadas en la LA, si la actualización se enmarca en el inciso 1 del Art 11º.
Describe las ampliaciones que se realizarán y demuestra que estas son superiores
al 33 % de la capacidad instalada, si la actualización se enmarca en el inciso 2
del Art. 11º (No debe incluir la incorporación de nuevas unidades productivas ni
de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
Informa sobre la paralización o interrupción de actividades de un período entre 1
a 3 años, si la actualización se enmarca en el inciso 3 del Art. 11º.
Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualización
se enmarca en el inciso 4 del Art. 11º.
Describe los objetivos de la actualización.
Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la AACN
mediante la nota de categorización
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendi-
das, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de
corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el
cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una
de las etapas y actividades del proyecto.
102 MINERÍA
CUMPLE
SI NO
Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su cronogra-

ma de aplicación.
4. PASA
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difusas
de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden relación con la
Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicación geo-
referenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales identifi-
cados como importantes.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monito-
reo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar ade-
lante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la reali-
zación del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en el
que se hará efectivo.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de mo-
nitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las
medidas de prevención y mitigación
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de moni-
toreo y presentación de informes.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades
y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de
cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención espe-
cíficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedi-
mientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde).
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de Título VII
esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del pro- del RAAM
yecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condi-
ciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del proyecto y a
su entorno. (si corresponde).
MINERÍA 103
103
• En caso de Actualización por el Art. 10º usar la siguiente lista de verificación:
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

Incluye una justificación detallada de las causales de actualización.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZARÁ EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Justifica la ineficacia de la medida de mitigación establecida en su LA
La medida de mitigación ineficaz ha sido implementada en la AOP y se com-

probó que no dio resultado
Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida im-

plementada para el cumplimiento de los objetivos de prevención y control.
Detalla los cambios o ajustes que se realizarán.
Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualización.
Presenta el informe en carácter de declaración jurada
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO

Se demuestra que la introducción del cambio tecnológico reduce las emisiones,
descargas o la generación de residuos.
Se detalla las características de la nueva tecnología introducida.
Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad am-

biental del área de impacto de las actividades mineras de la AOP.
Contiene un análisis comparativo de la variación que se ha generado para emi-

sión, descarga o generación de residuos.
104 MINERÍA
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo (si

corresponde).

Se incluye el documento de actualización en formato digital.

MINERÍA 105
105
H
IMA
INFORME DE MONITOREO
SECTOR MINERÍA
MINERÍA 107
107
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR MINERÍA
revisión de IMAs de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN, y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y
la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental: 30 días hábiles
Revisión del Informe Complementario: 15 días hábiles
FASE DE RECEPCIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN

y CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC • Recepciona el IMA.

• Registrael documento en la base de datos de la
DGMACC.
• Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. • Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.
MINERÍA
Director@ General de Medio Am-
biente y Cambios Climáticos • Remite el IMA al CEDOCA. • Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
• Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y
caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida na-
cional).
• Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.
CEDOCA • Asigna Nº de proceso.

• Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de
Gestión Ambiental.

Jef@ de la Unidad de Gestión Am- • Recepciona el trámite de MA • Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el visto
biental • Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Am- bueno.
biental. • Aprueba el proceso del IMA.
Analista II en Inspección Ambiental • Recepciona el trámite de MA • Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
• Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las pá-
ginas siguientes):
109
109
110
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA Jefe@ de la Unidad de

y Cambios Climáticos Gestión Ambiental
Recibe el IMA con el Informe del

OSC (cuando corresponda). Recepciona el trámite.
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registros del documento en la Asigna el trámite a un
la revisión del IMA. Remite el IMA al Jefe de
Base de Datos. Analista II en
Remite el IMA al Unidad de Gestión
Remite al Director General de Inspecciones
CEDOCA. Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios Ambientales.
Climáticos.
ANALISTA II Jefe@ de Unidad de Director@ General de Medio Ambiente

en Inspección Ambiental Gestión Ambiental y Cambios Climáticos
Recepciona el trámite. Aprueba en última instancia el informe
técnico de revisión del IMA.
Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite.
Instructivo General. Notifica al RL los resultados de la
Revisa el Informe Técnico del evaluación.
Realiza la revisión según los procedimientos Analista II en Inspección Ambiental
específicos de revisión (Desarrollados en la página Remite el tramite a la Secretaria de la
y da el visto bueno.
MINERÍA
siguiente): DGMACC.
Remite el documento de IMA con el
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. Comunica solicitud de
Informe Técnico al Director General
II) Procedimiento de Análisis Técnico complementaciones, aclaraciones o
Ambiental. enmiendas al RL y/o a las instancias
Climáticos.
III) Procedimiento de Elaboración del estatales involucradas en la gestión
Informe Técnico. ambiental.
Secretaría de la DGMACC CEDOCA

Envía el expediente Recibe el Trámite
al CEDOCA para su concluido para su
custodia. archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos

1. Revisar el Documento y Expediente dispo- 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en • Lista de Verificación 1. • La lista de veri- • Lalista de veri-
nible en el CEDOCA referida a la AOP. el CEDOCA, a fin de contar con la información ficación 1 lle- ficación 1 lle-
referida a la AOP. nada. nada.
2. Verificar la organización del IMA, para fa- 2a. Efectuar un examen preliminar de la documen-
cilitar el análisis de la información durante tación presentadas para la revisión del IMA, su
los siguientes pasos de la revisión, así como contenido y anexos, de manera que se conozca
la verificación de la inclusión de los docu- la organización del documento.
por la reglamentación, o por las caracterís-
ticas particulares del Sector de Minería.
3. Considerar los resultados del procedimien- 3a. En caso de que se verifique alguna causal para
to de revisión preliminar, para la continui- devolución de documento o No Conformidad,
MINERÍA
dad u observación del trámite. se deberá elaborar el informe de devolución
caso contrario continuará la revisión con la ela-
boración del informe para la complementación.
111
111
112
Registros,
Tareas
Impresos

1. Verificar el contenido técnico ambiental del 1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA • Listas de Verificación 2 y 3. • Las listas de ve- • Las listas de ve-
IMA. presentado, cotejando con los requisitos y crite- rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
rios establecidos en las listas de verificación 2 y llenadas. llenada.
3, así también se deberá considerar los criterios
específicos para el área de Sector de Minería.
2. Respaldar la conformidad del proceso y con- 2a Observar el o los incumplimientos (marca “NO”
siguiente cumplimiento del IMA o la solicitud en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas. Analista II en Inspección Ambiental lo considere
proceso.
3. Observaciones del IMA al RL. 3a En caso de No Conformidad, elaboración del
informe para la complementación.
MINERÍA
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato • Los resultados obtenidos • Los informes • El informe téc-
(Anexo 2), considerando los procedimientos I en los procedimientos técnicos ela- nico.
Revisión preliminar y II Análisis técnico. de Revisión Preliminar borados por el • Las cartas de
y Análisis Técnico Am- Analista II en comunicación
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2.1 En contexto de primera revisión: biental, y los formatos Inspección Am- de los resulta-
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de conformidad del IMA, inclu- de informes técnicos (pri- biental. dos del proce-
conclusiones. yendo las recomendaciones específicas para la mera y segunda revisión). so de revisión
gestión ambiental de la AOP, así como las reco- del IMA al RL,
mendaciones relacionadas con la realización de así como a la
las acciones para el monitoreo. AACD, OSC,
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de y SERNAP
que los procedimientos de revisión Preliminar y (cuando co-
Análisis Técnico Ambiental determinen la nece- rresponda)
sidad de complementaciones, aclaraciones o en-
MINERÍA
miendas, para notificar al RL, solicitando se sub-
sane lo observado para el ingreso del proceso en
una segunda revisión.
a) Redactar la carta de atención de resultados de la
evaluación del IMA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de la
AOP. así como las recomendaciones relacionadas
con la realización de las acciones para el moni-
toreo.

3.Sustentar y respaldar la revisión de la docu- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con
mentación al RL. nota de atención para conocimiento al RL.
113
113
FLUJOGRAMA 2
REVISIÓN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:
Elaboración del Informe Tecnico

¿Se cumplen con todos los requisitos de la NO recomendando la devolución del trámite
revisión preliminar del IMA? del IMA, mediamte nota al RL
(Lista de verificación 1)
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El IMA cumple los requisitos de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
las listas de verificación 2 y 3? de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación de los resultados.
FIN
114 MINERÍA
Revisión de Informes de Monitoreos Ambientales
CUMPLE
SI NO
Expediente de la AOP.
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental.
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaración Jurada
Revisión de IMAS - Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA

o PASA, asi como los compromisos asumidos ante a la AAC
según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se
encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de
emisiones atmosféricas y de niveles de ruido, con los repor-
tes de laboratorio (si corresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad
según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión
de residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a empresas u otro encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la dis-
posición final
• Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sus-
tancias peligrosas, de la empresa encargada de la recolec-
ción y disposición final de residuos peligrosos.
Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el
PASA y las Medidas de Mitigación o Adecuación en el PPM
o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibración
de los equipos de medición de emisiones y de sonido, otor-
gados por instancia competente o reportes de laboratorio
emitido por instancia idónea.
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas cru-
das o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un labo-
ratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados
(especificando el sistema utilizado).
MINERÍA 115
115
CUMPLE
SI NO
El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas

en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de prevención,
mitigación y/ adecuación cada actividad, detallando las ca-
racterísticas de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los límites per-
misibles establecidos en la reglamentación vigente (De
acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación
de las medidas, los materiales, el personal responsable los as-
pectos y parámetros de análisis para cada factor, verificando
que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimien- Art. 152 y 156
to de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, del RPCA
así como la eficiencia de las mismas. De manera que sea
posible modificar las medidas según se evidencie la nece-
sidad, previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156
del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento de modifica-
ciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigación
inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que
ocasionaron impactos ambientales.
Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de puntos de muestreo

Fotografías
Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.
116 MINERÍA
Anexos
1.- FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA

2.- FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS
3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN
DE SU CODIFICACIÓN
MINERÍA 117
117
ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES
PPM-PASA
MATRICES PPM-PASA
Tabla 1: Identificación de Impactos y Mediadas de Mitigación
Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación
Medias de Mitigación
Impacto Ambiental
Factor Ambiental
Observaciones
Precio Unitario
Metodología
Responsable
Ubicación
Cantidad
Número
Unidad
Código
Total
Ítem
Numero: Corresponde al número de impacto ambiental
Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada

factor ambiental.
Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado.
Ítem: Descripción del ítem de obra.
Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.
Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o

controlar el impacto.
Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser

Especificaciones Técnicas).
Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo

o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas)
Unidad: Es la unidad de medición considerada para la ejecución del ítem.
Cantidad: Es el valor, cuantía o medida del ítem de obra.
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales
que se proponen.
Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del ítem.
Responsable: Es el responsable de la implementación y ejecución del ítem.
Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las

medidas de mitigación u otras que se consideren importantes.
MINERÍA 121
Tabla 2: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación
Ubicación del Punto de Muestreo
Parámetros de Verificación
Frecuencia de Muestreo
Costo del Seguimiento

Observaciones
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Responsable
Numero
Código
Ítem
Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden
ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será su-

jeto de verificación, si corresponde.
Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambien-
tales para los parámetros de los factores ambiéntales.
Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de

dicho parámetro en un determinado periodo de tiempo.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y ve-
rificación de la implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a
la implementación de las medidas de mitigación.
Responsable: Es el responsable del seguimiento.
MINERÍA
ANEXO 2
FORMATOS DE
INFORMES TÉCNICOS
MINERÍA 123
123
FA
FORMATO DE INFORME TÉCNICO
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIÓN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA Nº: Fecha de Ingreso en Ventanilla Única:

Fecha de ingreso a la DGMACC:
El Plazo de revisión se cumple en fecha: 2010
Se deben citar los siguientes datos:

• Código único de la AOP asignado por el CEDOCA.
• Nombre del Proyecto
• Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
• Representante Legal.
• Nº de Cite.
• Criterio de categorización y alcance emitido por el OSC.
II. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripción de la AOP:
Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicación Política y Geográfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de que
estas últimas sean de relevancia).
Tabla de ubicación geográfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
Coordenada(s) referencial(es) Sistema
MINERÍA 125
Descripción del alcance de la AOP
• Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
• Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Descripción ambiental del área donde se instalará la AOP:
• Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del
informe se deberá considerar:
CUMPLE
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en Área Protegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categoría 2.*
4. Boleta original de depósito bancario por concepto del PCEIA .
6. Derecho propietario.
7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operación minera se

desarrolle en un área de contrato minero).
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano de las áreas de contrato, cuando el operador tiene un vínculo a través de un contrato minero..
11. Matrícula de comercio para empresas unipersonales o societarias..
12. Personería Jurídica en el caso de Cooperativas..
15. Testimonio de constitución de la sociedad.
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico o
integral (Art. 44º del RPCA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y procer a la elaboración del informe de devolución del documento.
MINERÍA
1. INFORMACIÓN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en
el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
SI NO
Describe las etapas de la AOP(las que correspondan), las cuales

pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico donde se desarrolla la actividad
Describe Objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se

describa la relación.
Proporciona un dato aproximado de la Vida Útil estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍA

7. INVERSIÓN TOTAL

8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y

su duración.
Recursos Humanos
MINERÍA 127
CUMPLE
SI NO
Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproxima-

das, coherentes con los requerimientos de la actividad específica,
así como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.

Indica la producción anual estimada del producto final.

diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.

Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos.
Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los ARTÍCULO 60º

insumos propios del proyecto. RAAM.


Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acu-

mulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las características del proyecto.

Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos ne-

gativos importantes identificados.
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso

y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP
y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha Ambiental.
MINERÍA
CUMPLE
SI NO


B. ANEXOS
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en

la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementarían en APN y que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Código Minero.
A los proyectos de acumulación de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponderá la Categoría 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías (Las fotografías adjuntadas tienen una imagen clara y permi-

ten una visualización adecuada del predio y el entorno natural).
IV. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
Evaluación de:
• Utilización de Recursos Naturales.
• Generación de Residuos y/o Desechos.
• Identificación de Impactos Clave.
• Valoración de la Matriz.
• Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz.
• Otros Aspectos Relevantes.
MINERÍA 129
V. OBSERVACIONES AL DOCuMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o
administrativos..
En caso de aprobación en la primera revisión e identificación de categoría del nivel de EIA, se procederá a
redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe técnico de segunda revisión).
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotará el resultado final del proceso de revisión preliminar y análisis técnico, mismo
que considerará el incumplimiento de los parámetros establecidos en el RPCA o la devolución de la FA,
sustentado de manera técnica y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones que se considerarán en la carta de comunicación
al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementa-
ciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, que las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de ....... días, caso contrario se procederá al
cumplimiento del Art. 7 DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
dimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
FICHA AMBIENTAL
(Cuando corresponde una segunda revisión)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMÁTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Código único de la AOP
• Representante Legal
• Nº de Cite.
• Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIÓN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la pri-
mera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las obser-
vaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se deberá
señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa
evaluación de cada una.
Tabla de Verificación
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
Nº ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
PRIMERA REVISION POR LA AACN
III. CRITERIOS TÉCNICOS DE LA IDENTIFICACIÓN DE LA CATEGORÍA.
Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corres-
ponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la
revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios
del Art. 16 del RPCA.
MINERÍA 131
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de categorización con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requi-
sitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La
categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe
presentar el EEIA (Cateria 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del
RPCA.
En la Elaboración del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*):
a) ....
b) ....
c) ....
.....
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la
revisión, debiéndose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtención
de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes de mitigación específicos
(Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante
la revisión de la FA.
Así mismo se deberá recomendar al RL:

• No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda).
• Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfa-
gan lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al
cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota de categorización
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remision al OSC (3 copias ) adjuntando la
nota de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA
EEIA
EEIA
(Primera Revisión)
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Nombre del AOP
• Responsable Legal :
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP(Se pueden utilizar flujogramas).
MINERÍA 133
• Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia
de la AOP.
III. REVISIÓN AL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los siguientes aspectos:
CUMPLE
SI NO
AOP se encuentre en área protegida*.
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la última gestión, cuando el operador es un concesionario

minero.
cias Peligrosas).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..
MINERÍA
17. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA.


ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en
que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Especí-
fico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
OBSERVACIÓ- RESPAL-
CRITERIOS
NES DO
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la

AOP, ubicación, y entidad responsable de la operación).
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de ubi-

cación elegido.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con el diagnóstico del estado inicial, la identificación y evaluación

de los aspectos ambientales que involucre el medio físico, químico, biológi-
co, social y cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto,
en concordancia con la categoría de EEIA.

MINERÍA 135
CUMPLE
CRITERIOS
NES DO
SI NO
Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimientos

productivos en el área de influencia de la AOP.
Título III
Cuenta el EEIA con una Auditoría Ambiental de Línea Base (ALBA).
RAAM
Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de conta-

minantes desde las fuentes de contaminación identificadas hasta el área de
impacto dentro y fuera de la concesión minera.

difusas de contaminación y de los residuos minero metalúrgico.
Cuenta con la descripción de las características de suelos.
Cuenta con la descripción de las características geológicas.
Cuenta con la descripción de las características hidrológicas.
Cuenta con la descripción de las características hidrogeológicas.
Cuenta con la descripción de las características climáticas.
Cuenta con la descripción de las características fisiográficas.
Cuenta con la descripción de las características ecológicas.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aguas su-

perficiales, subterráneas, suelos y sedimentos.
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitativa Art. 25

de los efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconómi- RPCA
cos en el área de influencia del mismo.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser

emprendidas.
Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser

emprendidas.
Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser

emprendidas.
Se identifican los impactos acumulables y sinérgicos de las acciones a ser

emprendidas.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del

público susceptible de ser afectado por la realización del proyecto.
4. PREDICCIÓN Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades Capítulo IV

a ser desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. del RPCA
MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS
NES DO
SI NO
Dentro de la predicción de impactos ambientales se tienen bien definidas las

acciones de prevención a ser implementadas para evitar impactos al medio
ambiente existente, así también a los factores socioeconómico y cultural.
La evaluación de impacto ambiental efectuado contempla una evaluación

del efecto total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio
ambiente existente.
La evaluación de impactos ambientales realizada contempla la jerarquiza-

ción de impactos ambientales que definan su importancia relativa.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnera-

bilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de

cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc..
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno

de los impactos negativos importantes identificados, así como discutir alter-
nativas y justificar las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y

abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permi-

ten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.
El EEIA contiene las medidas de mitigación para cada uno de los impactos
negativos importantes identificados.
El programa de prevención y mitigación contiene la descripción, ubicación,

área a ocupar y recursos necesarios para la implementación de todas las
medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación

previstas

Contiene planes específicos para la efectividad del conjunto de medidas de

mitigación (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sóli-
dos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función

a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de cate-
gorización.
MINERÍA 137
CUMPLE
CRITERIOS
NES DO
SI NO
Contiene el EEIA el análisis económico realizado para el proyecto conside-

rando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las diferentes

etapas, pues toma en cuenta la evaluación ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el mo- Art. 32

nitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. RPCA


realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma

en el que se hará efectivo.

medidas de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA así como las previsiones
para la elaboración de informes de monitoreo.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII

de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.

y a su entorno.
El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.
Se identifican los vacíos de información en el EEIA.
14. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMA-
CIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, pre-

sentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas, del

proceso de la consulta pública.
MINERÍA
CUMPLE
CRITERIOS
NES DO
SI NO
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la regla-

mentación ambiental y normas conexas.
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el área

de influencia directa e indirecta.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas comuni-

dades.
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando que se hayan

cumplido todos los requerimientos efectuados al momento de la categori-
zación del la FA.
16. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información relevante del proyecto minero.

miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técni-
ca y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V,
VI y VII del RASP.

peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias

peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta
Balances de materia y agua
Flujograma de los procesos
Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Imagen satelital
MINERÍA 139
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapa de suelos
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., se-

ñalados por la AACN al momento de establecer la categorización
de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha presentado además,

de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha presentado ade-

más de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1.
Se incluye el EEIA en formato digital.
IV. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL

• Evaluación de la secuencia de:
• Actividades Planteadas
• Aspectos Ambientales del entorno
• Evaluación de Impactos
• Análisis del PPM
• Análisis de PASA
• Análisis del Análisis de Riesgo y Plan Contingencias
• Análisis del Plan de Abandono
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se com-
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
para la aprobación del EEIA, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA, conside-
rando su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA, se procederá a redactar las recomenda-
ciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el in-
forme técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de
comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de 30 días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
• Se recomienda adjuntar la presentación del EEIA en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los pro-
cedimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA 141
EEIA
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Código único de la AOP.
• Nombre del AOP.
• Responsable Legal.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así mismo se
deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluación de cada una.
OBSERVACIONES REALIZADAS EN
Nº LA PRIMERA REVISIÓN POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
fagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.
MINERÍA
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y la LASP con las co-
rrespondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habien-
do verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos esta-
blecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................,y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
N° 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuen-
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del área de fiscalización.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Repre-
sentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA 143

PPM –PASA
(Primera Revisión)
PPM-PASA
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.

• Se deben sintetizar en un párrafo breve, el objetivo general de la AOP.
• Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
• Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso (sólo en caso de
que estas últimas sean de relevancia).
MINERÍA 145

de la AOP.
III. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
En este punto del informe se deberá considerar los siguientes aspectos:
CUMPLE
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgación del CD-C3.*
3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas, use el Instructivo E.).
minero.
MINERÍA

Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP,

ubicación y entidad responsable de la operación).

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser empren-

didas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de

los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten

el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada
una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su crono-

grama de aplicación.
MINERÍA 147
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
4. PASA
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difu-

sas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden relación
con la Ficha Ambiental.

georeferenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales identi-

ficados como importantes.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el moni-

toreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.


realización del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma en

el que se hará efectivo.

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementación de las

medidas de prevención y mitigación
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de informes de mo-

nitoreo y presentación de informes.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilida-

des y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, conside-
rando las etapas y operaciones del proyecto.
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención

de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención
procedimientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades de esta Título VII
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero del RAAM
y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.

y a su entorno.
MINERÍA
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento

y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de segu-
ridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.

peligrosas.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,

áreas de servicio.



Anexo 1.

tado además, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el PPM-PASA en formato digital.

Evaluación de la secuencia de:

• Actividades Planteadas.
• Aspectos Ambientales del entorno.
• Identificación de Impactos.
• Análisis del PPM.
• Análisis de PASA.
MINERÍA 149
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se comple-
mentan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o crite-
rios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
para la aprobación del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correccio-
nes o enmiendas o la devolución del PPM-, considerando su sustento técnico y legal.
En un contexto de primera revisión se incluirá como constante en todos los informes:

• Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento de
medidas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones soli-
citadas por el instrumento.
• Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complemen-
taciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el
documento final corregido para archivo.
• Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el Art. 9º del DS 28592, las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán
ser realizadas en un plazo de ........ días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a
la AANC, se procederá al cumplimiento del Art. 7º del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomendacio-
nes y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
PPM - PASA
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde).
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la primera revisión realizada.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas en
la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las
observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
Nº LA PRIMERA REVISION POR LA ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
AACN
MINERÍA 151
La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis

técnico ambiental (instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una
síntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los
lineamientos específicos tomados en cuenta durante el proceso de revisión, considerando
que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el resultado final de la
ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas.
En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el conte-

nido de la carta de emisión de la CD-C3 y la LASP:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico

del OSC, se concluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos es-
tablecidos en los Artículos 23º al 34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental
(RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP (De acuerdo al formato establecido en
la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP
de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los
IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos ad-
quiridos ante la AANC, debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas plani-
ficadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área de fiscalización.
A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipación deberá comunicar a este

Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cro-
nograma de ejecución respectivo, el cual deberá ser concordante con los tiempos esta-
blecidos en el PPM-PASA.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa apli-
cable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota

dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjun-
tando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA
MA
(Primera Revisión)
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre de la AOP
• Representante Legal :
• Nº de Cite.
MINERÍA 153
• Describir las características relevantes del área de la AOP.
de la AOP.
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspec-
tos más importantes verificados de revisión:
CUMPLE
SI NO
AOP se encuentre en área protegida.*
3. Testimonio de Constitución de la Empresa.
cias Peligrosas).
6. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de pre-
sentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
minero.
17. Cédula de identidad del representante legal
MINERÍA


*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.
Manifiesto Ambiental
3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relación
lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a
los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado
tienen el carácter de Declaración Jurada.
CUMPLE
SI NO
4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Anexo A2 del
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permi- RMCH
sibles establecidos en el RMCH.
Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos

receptores y los caudales diarios.
En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el siste-

ma de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma
del sistema.
Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.
4.2 Aire
La información presentada en los resultados de mediciones de la

calidad de aire, se encuentran dentro los límites permisibles del
RMCA.
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión

de contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contami-
nantes, cantidad emitida).
MINERÍA 155
CUMPLE
SI NO
Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran den- Anexo 6 del

tro los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del RMCA
certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.
Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación at-

mosférica y generación de ruido
4.3 Residuos sólidos
Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material,

fuente, composición, cantidad).
En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terce-

ros, se Incluye las constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos, incluye constancias de la entrega y recepción de residuos
sólidos (Ej.: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
dos a terceros para su disposición final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos Art. 37 del RAAM

dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus características.
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus ca- Art. 37º del RAAM
racterísticas. y 64º 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 33º y 37 del
generación o fuera de ella) RAAM
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del RASP
(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB).
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 59º y 60º del
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). RAAM y Art. 52º y
53º del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén, polvorín y las áreas Art. 60º del RAAM
de almacenamiento.
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 54º a 56º y
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, Art. 62º a 64º del
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas RAAM y Art. 54º al
finales. 59º del RASP.
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 57º y 58º del
rísticas, medidas de seguridad. RAAM
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligro-

sas.
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP,

número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, cau-
sas número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).
El plan de la AOP se presenta en anexo.
MINERÍA
CUMPLE
SI NO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vul-

nerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-

ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas
de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta
que incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro,
responsable, funciones, etc.
8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el

Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores am-
bientales involucrados.
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en

el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de
las mismas.
La codificación presenta 6 dígitos alfanuméricos, los dos primeros

son literales y los 4 últimos son numéricos que corresponden a la
secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del

Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado
en el Art. 104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o me-

didas de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y
efectos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos

técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las
mismas.
Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento

de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos
y operaciones de la AOP.
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario

del MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la im-

plementación de todas las medidas previstas.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las activida-

des de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplaza-
miento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que
se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas.
MINERÍA 157
CUMPLE
SI NO
Los datos del formato Declaración Jurada del formulario de Mani-

fiesto Ambiental, que encuentran correctamente llenados (nombres
completos, cédulas de identidad) deben ser originales en todos los
ejemplares.

macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las

sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustan-

cias peligrosas.

CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación.
Presenta informes de análisis de un laboratorio idóneo.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance ge-

neral de materia y en c/u de los procesos.
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de

aguas, incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios (m3/día).
Se incluye el MA en formato digital.
MINERÍA

Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requi-
sitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá
apoyar su criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación)
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
para la aprobación del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolución del MA, considerando su sustento técnico y legal.
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comu-
nicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de ...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendaciones y conclu-
siones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA 159
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA según las observaciones realizadas en la
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las ob-
servaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
AACN
MINERÍA
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de aprobación y emisión de la Licencia DAA
y la LASP para su comunicación al RL.
Como resultado de la evaluación efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos
establecidos en los Artículos 103 Y 104 del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº................,y la Licencia para
actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolu-
ción administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuación Ambiental, se aplicaran

las sanciones previstas en la ley Nº 1333, DS 24176 y el DS 28592.
MINERÍA 161
LASP
LASP
(Primera Revisión)
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP
• Responsable Legal
• Nº de Cite.
Describir las características relevantes del área de la AOP.
Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
MINERÍA 163
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisión
preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos sobresalientes de la revisión:
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI NO
Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la
Autoridad Ambiental Competente Nacional.
Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
Fotocopia de la Escritura de Constitución de la empresa.
Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que

las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilización de sustancias radioactivas.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almace-
namiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Contrato de póliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.

Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.
CUMPLE
OBSERVA-
REQUISITO RESPALDO
SI NO CIONES

miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha téc-
nica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV,
V, VI y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias

peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de sus-

tancias peligrosas.
MINERÍA
y/o criterios técnicos.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o
la devolución del trámite, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe téc-
nico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al
RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complemen-
taciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas
en un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS
28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.
MINERÍA 165
LASP
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Código único de la AP.
• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
AACN
MINERÍA
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al do-
cumento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental
revisor procederá la devolución del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7
del mencionado DS.
La redacción de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendacio-

nes para la toma de decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico

cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustan-
cias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LASP
Nº................,para la AOP de referencia.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa

aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota

dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjun-
tando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA 167
ILA
INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(Primera Revisión)
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre de la AOP.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA. )
II. DESCRIPCIÓN DE LAS AOPs
MINERÍA 169
de la AOP.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión:
CUMPLE
SI NO

2. Expediente de la AOP (CEDOCA).
4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.
Requisitos Técnicos para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración

sea a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componen-
te integrado esta o no en ejecución.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las Licencias Ambientales (DIA), según lo estableci-
do por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en
Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
MINERÍA
CUMPLIMIENTO
SI NO
Layout de las unidades productivas integradas.
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo integrados.
Se incluye el documento de integración en formato digital.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
siderando que la renovación no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento
original, como ser las medidas de prevención y mitigación o las medidas de adecuación pendientes o que
se implementarán en el futuro, según corresponda en este sentido se debe incluir información preferente al
PPM-PASA o PAA-PASA.
la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el in-

MINERÍA 171
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un
plazo de ..... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las recomen-
daciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
INTEGRACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observacio-
nes realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observa-
ciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
AACN
MINERÍA 173
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo
establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del documento y
procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada con
las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se concluye que
la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N° 006 /09., por
cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
cia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debiéndose presentar-
se durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del área
de fiscalización.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante
Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto
dirigido al Viceministr@ (2 copias).
ALA
ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
(CODIFICACIÓN DE INFORME)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.
• Recomendaciones del OSC (En caso de Actualización por el Art.11 del RAAM)
MINERÍA 175
Justificación y respaldo de la solicitud de Actualización de LA:
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se está actua-
lizando la LA.
• Verificación de la solicitud si corresponde una actualización.
de la AOP.
CUMPLE
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10º y 12º del RAAM).
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11º del RAAM).
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.
MINERÍA
• En caso de Actualización por el Art. 11º de RAAM, usar la siguiente lista de verificación:
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO

Realiza la descripción del cambio o introducción de tecnologías y se ha
demostrado que se requieren medidas de mitigación y control distintas o
adicionales a las aprobadas en la LA, si la actualización se enmarca en el
inciso 1 del Art 11º.
Describe las ampliaciones que se realizarán y demuestra que estas son supe-
riores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualización se enmarca en
el inciso 2 del Art 11º (No debe incluir la incorporación de nuevas unidades
productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
Informa sobre la paralización o interrupción de actividades de un período

entre 1 a 3 años, si la actualización se enmarca en el inciso 3 del Art 11º.
Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actua-

lización se enmarca en el inciso 4 del Art 11º.
Describe los objetivos de la actualización.
Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la

AACN mediante la nota de categorización
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser em-
prendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y per-
manentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables
y sinérgicos.
Son formuladas las medidas de mitigación o compensación, para cada
uno de los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, per-

miten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes,
en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevención y mitigación y su

cronograma de aplicación.
4. PASA

difusas de contaminación y de impactos ambientales clave que guarden
relación con la Ficha Ambiental.

georeferenciado.
MINERÍA 177
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
La frecuencia de muestreo tiene relación con los impactos ambientales

identificados como importantes.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el

monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para lle-

var adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para

la realización del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimación del costo de su aplicación y el cronograma

en el que se hará efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de

las medidas de mitigación.

monitoreo.


monitoreo y presentación de informes.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnera-

bilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-

ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de pre-
vención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan
entre otros procedimientos de notificación, registro, responsable, funcio-
nes, etc. (si corresponde).
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones, especifica las actividades Título VII del
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento RAAM
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se aseme-
jen a las condiciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitación, se adecua a las características del pro-

yecto y a su entorno. (si corresponde).
MINERÍA
OBSERVA-
CRITERIOS CUMPLE RESPALDO
CIONES
SI NO

Justifica la ineficacia de la medida de mitigación establecida en su LA
La medida de mitigación ineficaz ha sido implementada en la AOP y se

comprobó que no dio resultado
Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medi-

da implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevención y
control.
Detalla los cambios o ajustes que se realizarán.
Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualización.
CUMPLE
OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS
CIONES DO
SI NO
Se demuestra que la introducción del cambio tecnológico reduce las emisio-

nes, descargas o la generación de residuos.
Se detalla las características de la nueva tecnología introducida.
Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad am-

biental del área de impacto de las actividades mineras de la AOP.
Contiene un análisis comparativo de la variación que se ha generado para

emisión, descarga o generación de residuos.
MINERÍA 179
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicación de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde).
Fotografías a color de las áreas de implementación y de las áreas contiguas
al área de implementación.
Se incluye el documento de actualización en formato digital.
V. ANÁLISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificacio-
nes y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales riesgos
identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación omitidos,
debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legales ,
ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, considerando
su sustento técnico y legal.
En caso de que la primera revisión solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico
deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
corregido para archivo.
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de ....... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimien-
tos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las reco-
mendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MINERÍA
ACTUALIZACIÓN
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observacio-
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realiza-
das por el RL, previa evaluación de cada una.
Tabla de Verificación Cumplimiento de Criterios Técnicos
MINERÍA 181
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de actualización de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se con-
cluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o
DAA) Nº................,, para la AOP de referencia.
cedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Re-
presentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y
el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERÍA
IMA
IMA
(Primera Revisión)
COORDINADOR@ DEL ÁREA DE FISCALIZACIÓN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. DATOS DEL MONITOREO
Nº de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y

IMA
Monitoreo Ingreso Monitoreo Proyecto recomendaciones
II. ANTECEDENTES

• Empresa
• Nº de Cite.
Recomendaciones de las
Licencias Ambientales Detalle del Documento
Fecha cartas de emisión de Licen-
Otorgadas Técnico
cia Ambiental
Para Monitoreos:

IMA
MINERÍA 183
Para Inspecciones:
Nº de Fecha de Tipo de Etapa del Conclusiones y

Inspección Inspección Inspección Proyecto recomendaciones
Para contingencias
Contingencias reportadas
Tipo Fecha Características Observaciones
o registradas
III: DESCRIPCIÓN DE LA AOP

Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Para facilitar la comunicación de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas:
Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
Medida de Punto de
Factor Grado de
Mitigación Parámetros Monitoreo y Observación(*)
Ambiental Cumplimiento
Propuesta frecuencia
Aire
Ruido
Suelo
Residuos sólidos
Agua
Socioeconómico
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
Programa de Monitoreo
Factor Punto de Monitoreo y Observaciones de

Código Parámetros
Ambiental frecuencia Inspección
Aire
Suelo
Residuos sólidos
Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
MINERÍA
V. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLE
SI NO
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental por la AACN.
La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente
Declaración Jurada
Revisión de IMAS Cumplimiento de Criterios Técnicos
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los
compromisos asumidos ante a la AAC según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa en la que se encuentra el desa-

rrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosféricas

y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión de residuos sólidos,

residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej:
• Documentación de entrega y recepción de residuos sólidos a empresas u otro
encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la
empresa encargada de la recolección y disposición final de residuos peligrosos.
Detalla los parámetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de

Mitigación o Adecuación en el PPM o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibración de los equipos de me-

dición de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes
de laboratorio emitido por instancia idónea.
MINERÍA 185
CUMPLE
OBSERVA-
CRITERIOS RESPALDO
CIONES
SI NO
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y cali-

dad de efluentes emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sis-

tema utilizado).
El IMA se desarrolla en función a las actividades planteadas en el PASA, eviden-

ciando la coherencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de prevención, mitigación y/ adecua-

ción cada actividad, detallando las características de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los límites permisibles establecidos

en la reglamentación vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicación de las medidas, los

materiales, el personal responsable los aspectos y parámetros de análisis para cada
factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de Art. 152
prevención, mitigación y adecuación, así como la eficiencia de las mismas. De y 156 del
manera que sea posible modificar las medidas según se evidencie la necesidad, RPCA
previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones,

para adecuar las medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contingencias que ocasionaron impac-

tos ambientales.
Lista de Verificación 3: Información Técnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías
VI. ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
El análisis técnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, técnicos, legales y otros.
VII. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
MINERÍA
VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
para la aprobación del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento técnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conte-
ner recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
MINERÍA 187
IMA
(Segunda Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
Frecuencia
Numero de Fecha de Etapa del Conclusiones y
IMA de
monitoreo ingreso proyecto Recomendaciones
monitoreo
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
III. DESCRIPCIÓN DE LA AOP
MINERÍA
IV. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
Declaración Jurada
En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las res-
puestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA
VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
ANEXO 3
MODELOS DE
MINERÍA
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
1.- OBJETIVO
Establecer una metodología uniforme para la emisión de Licencias Ambientales otorgadas

por la AACN, incluyendo todos los sectores.
2.- ALCANCE
El contenido de esta Instrucción Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales

que sean emitidas por la AACN.
3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Actividad, Obra ó Proyecto: Término utilizado para referirse en genérico al conjunto de

acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estruc-
turada a través de procesos y etapas orientadas a la producción de un bien y/o servicio.
Codificación: Código alfa numérico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida.
Sector: Cada una de las áreas de actividad, para la cual la AACN emite licencias.
4.- METODOLOGÍA
4.1.- Designación de la Licencia Ambiental
La Licencia Ambiental deberá presentar la identificación clara del tipo de Licencia, acom-
pañada por su correspondiente acrónimo:
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo

de licencia se deberá especificar el procedimiento realizado.

(LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA)
En caso de integración o renovación de Licencias Ambientales, se deberá sustituir la iden-

tificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominación.
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA
4.2.- Numeración de Proyectos
Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura:
Cód.- AS-TL- Nº
MINERÍA 193
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Ins-
tituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos
últimos al municipio.
020804
02 08 04
Departamento Provincia Municipio
La Paz Ingavi Desaguadero
La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó departa-
mento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector, del
tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. –TL.- Nº
AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto.

Agropecuario: 01
Minería: 02
Industria y Turismo: 03
Hidrocarburos: 04
Energía: 05
Transportes: 06
Comunicaciones: 07
Salud y Seguridad Social: 08
Educación y Cultura: 09
Saneamiento Básico: 10
Urbanismo y Vivienda: 11
Recursos Hídricos: 12
Multisector: 13
TL: Tipo de Licencia definido en función al IRAP’s presentado o al trámite realizado.
CD-C3: Certificado de Dispensación – Categoría 3

DIA: Declaratoria de Impacto Ambiental
DAA: Declaratoria de Adecuación Ambiental
LASP: Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos
numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos últi-
mos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.
MINERÍA
Cód./AS/DIA/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL

CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), la
(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada, por
el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/
Año y el correspondiente Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral
según corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el municipio
______________, de la provincia ___________________ del departamento de ____________________,
habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda
autorizada la implementación del Proyecto.
La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevención y Mitigación (PPM) y el Plan
de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realización de los Procedimientos de
inspección, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el
Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 sus
Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
La Paz, (fecha) de (mes) de (año)
MINERÍA 195
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN CATEGORÍA 3
Cód./AS/CD-3/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al
Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/
Año), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el municipio de ________________,
provincia ___________________ del departamento de ________________, revisada la documentación la
actividad referida a sido catalogada en la CATEGORIA III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá acogerse a las disposiciones
vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a la practica las Medidas de
Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los Procedimientos de Control
de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevención y Mitigación y el
Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
MINERÍA
DECLARATORIA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL (DAA)
Cód./AS/DAA/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artículos 17, 18 y 19 y con ajustes al
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental Nº (especificar Nº del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (especificar el nombre de la Empresa Pública, Privada Societaria, Privada Unipersonal
o Cooperativa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, de la
unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de ________________, de la provincia
____________________ del departamento de _________________, que según el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo cual, queda autorizado para continuar
con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de
Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
Es cuanto certifica para los fines correspondientes.
MINERÍA 197
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cód./AS/LASP/Nº
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de …(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa …, representada
legalmente por el …(Nombre del /la Representante Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de
………………., Provincia ………….…del Departamento de …………………………………..
Se acredita que el/la …(Nombre de la AOP)…, está habilitada y registrada para desarrollar
actividades con las sustancias peligrosas que a continuación se detallan:
Lista de Sustancias Peligrosas
Nº Sustancia Peligrosa Formula Proceso Código UN Nº de clase
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA………………………………………………….),

correspondiente a la AOP, denominada…………………………………………………………….. (el presente
párrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o
DAA).
La vigencia de la presente Licencia es de 10 años computables a partir de la fecha de su otorgamiento.
La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los
(Días) días del mes de (mes) del (año).
MINERÍA
LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente Nº 1333, y (Art. 10, 11 o 12 según corresponda)
del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha cumplido con lo requerido en la normativa ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental
por... (Describir los alcances de la actualización) de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de
______________, de la provincia _____________ del departamento de _________________, por tanto,
queda autorizada para continuar con su funcionamiento de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y
documentación de Actualización presentados.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualización, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.

MINERÍA 199
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y a las Resoluciones Administrativas
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento:
“Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Empresa Pública, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en
el Municipio de ........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede
a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales,
acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente
fecha de emisión, en caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda
el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación
Integrado (si corresponde), Plan de Adecuación Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicación
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitación Integrado, se hará pasible a las
sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de
Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular
que hubieran sido integrados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
MINERÍA
ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerios de Medio Ambiente y Agua

VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
www.mmaya.gob.bo
Av. Camacho N. 1471- Telf: 2114068-Fax: 2113012

SECTOR
HIDROCARBUROS

HIDROCARBUROS 1
SECTOR HIDROCARBUROS
HIDROCARBUROS 3
PRESENTACIÓN




HIDROCARBUROS 5
INDICE

GLOSARIO DE TÉRMINOS IV
ACRÓNIMOS IX
1. PRIMERA PARTE 1

1.2 OBJETIVOS 2
1.3 PRINCIPIOS 3
2. SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 21

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC 21
2.1.1 Objetivo: 21
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2) 39
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN
DE APLICACIÓN SEGUIMIENTO AMBIENTAL 55
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA
ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS. 81
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE ADDENDA 91
HIDROCARBUROS 7
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs 103
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs 113
2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 123
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 133
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 143
2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR HIDROCARBUROS 151
ANEXOS
Anexo 1 : Matrices PPM-PASA y Consulta y Participación

Anexo 2 : Formatos de Informe Técnicos
• Ficha Ambiental
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
• PPM-PASA
• Manifiesto Ambiental
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
• Addenda a la Licencia Ambiental
• Actualización de Licencias Ambientales
• Renovación de Licencias Ambientales
• Integración de Licencias Ambientales
• Renovación – Integración de Licencias Ambientales
• Homologación de Licencias Ambientales
• Informes de Monitoreo Ambiental
Anexo 3 : Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación
HIDROCARBUROS
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL
El personal de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DG-

MACC) al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:

debe leerlo en su integridad previamente a su aplicación.
II de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos, para la aplicación del Manual en la
revisión de los IRAP’s y la emisión de LA’s:
1 Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual
y verifique los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la prosecución o en
su caso el rechazo del proceso:

• Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la
elaboración de un determinado tipo de IRAP.
• Declaración Jurada
HIDROCARBUROS 9
I
2 En función al tipo de IRAP o procedimiento presentado, ingrese al instructivo específico:
A) Ficha Ambiental
B) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C) PPM – PASA
D) Manifiesto Ambiental
E) LASP
F) Integración de Licencias Ambientales
G) Actualización de Licencias Ambientales
H) Addenda a Licencias Ambientales
I) Renovación de Licencias Ambientales
J) Renovación e Integración de Licencias Ambientales
K) Homologación de Licencias Ambientales
L) Informes de Monitoreo Ambiental
3 En el instructivo específico verifique:
• El plazo para la revisión del IRAP o procedimiento presentado.

• Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.
4 Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a, etc.).
• La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se
pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento
de revisión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
• En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución del trámite,
pase directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para
la devolución del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados
en la lista de verificación 1, son causales de devolución del documento.
• Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental.
• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a, etc.). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y
detallado del documento.
• La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no
se pase por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el proce-
dimiento de Análisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta
fase de revisión.
• La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presen-
II HIDROCARBUROS
tación de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser
llenada como parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al
procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
• Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a,

1b, 2a, 3a, etc.), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según
corresponda.
• En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada
tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corres-
ponda.
• Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de pri-
mera revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento
de Revisión Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
• En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada
tipo de trámite.

• Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales

• Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP
En la parte inicial del Manual se cuenta con un glosario con los términos utilizados en el
contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de acrónimos
con su significado.

• En el Anexo 1, se encuentran los formatos de las matrices PPM – PASA y de

Consulta y Participación
• En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes tecnicos.
• En el Anexo 3, se encuentran modelos de Licencias Ambientales y Normali-
zación.
HIDROCARBUROS 11
III
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto.
ANALISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de ries-

go o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de
las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El análisis
de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas reconoci-
das en el proceso de evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP.
ANALISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista II

en Gestión Ambiental, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnico responsable de la supervisión del

ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnico especialista encargado de la revisión

de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada proceso.

ANALISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la nor-

ÁREAS PROTEGIDAS: Constituyen áreas naturales con o sin intervención humana, declara-
das bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el propósito de proteger
y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosistemas naturales, cuencas hi-
drográficas y valores de interés científico, estético, histórico, económico y social con la
finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del país (Art. 60º, Ley 1333).

AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministro de Me-

AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernado-

res, a través de las instancias ambientales de su dependencia.
IV HIDROCARBUROS
COHERENCIA: El estudio evidencia la existencia de un hilo conductor entre los compo-
nentes del documento técnico que establece una relación intrínseca en la que los resul-
tados y/o información del desarrollo de cada componente, es insumo para el desarrollo
del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de mitigación propuestas con la
identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de la AOP y de su entorno.
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN: Procedimiento mediante el cual la autoridad competente

en el proceso de consulta pone en conocimiento de las instancias representativas de las
Comunidades Campesinas, Pueblos Indígenas y Originarios, antes de emprender cualquier
actividad o proyecto, toda la información legal técnica de que se disponga con la finalidad
de llegar a un acuerdo o lograr el consentimiento de estos pueblos, tal como lo establece el
Convenio 169 de la OIT , ratificado por la Ley N º 1257 del año 1991.
CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el promotor de la AOP, para tomar

en cuenta observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser
afecta¬do por la implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.
COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Comunidades campesinas: Son aquellos conglo-

merados de familias que habitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos
o títulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una
categoría económica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.
CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso
de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los detalles,
en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales.
CRITERIOS DE REVISIÓN ESPECÍFICOS: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria a considerar durante el desarrollo del proce-
so de revisión de IRAPs, elaborados en función al tipo de AOP, definiendo el enfoque de
la revisión en un marco técnico propio del Sector Hidrocarburos.

EVALUACIÓN: En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, cons-

tatación de un asunto o componente. Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el
grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcan-
zar los objetivos previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la adopción
de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas.
ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a iden-

tificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la im-
plementación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto,
obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar
HIDROCARBUROS 13
V
o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter
de declaración jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental
Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental RPCA.

ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determina-
ción de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la LEY. Este documento, que tiene
categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad,
la identificación de impactos clave y la identificación de las posibles soluciones para los
impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en
cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad.
quiere completar.

técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestión Ambiental.

INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a
la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPS correspon-
dientes al Sector Hidrocarburos.


MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el Representante Legal

de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de
abandono, a la puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Com-
VI HIDROCARBUROS
petente del estado ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de ade-
cuación ambiental, si corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede
ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo
prescrito en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental RPCA.
MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continuo de la calidad am-


Para el Sector Hidrocarburos el OSC es el Ministerio de Hidrocarburos y Energía a través
de la Dirección General de Gestión Socioambiental.

de los objetivos de un área o Unidad.
PUEBLOS INDIGENAS, ORIGINARIOS (PIOs): Los pueblos indígenas son aquel grupo
de personas que comparten un mismo territorio, tienen un idioma propio, tienen una misma
cosmovisión, comparten tradiciones, costumbres, cultura, están organizados social y polí-
ticamente. Los pueblos originarios de igual manera tienen las mismas características de los
pueblos indígenas y sólo se diferencian porque están asentados en las tierras altas de Bolivia.

PLAN DE APLICACION Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas

de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases de un
proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará incluido
en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el caso que
éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono.


PROMOTOR: Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada que, individual o

colectivamente, decide, impulsa, programa y/o financia con recursos propios o ajenos,
HIDROCARBUROS 15
VII
una AOP; para sí o para su posterior enajenación, entrega o cesión a terceros bajo cual-
quier título.

blicas o privadas.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor
agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los proce-
dimientos.

las actividades desempeñadas

en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependen
exclusivamente de los valores de las entradas, sino también dependen del estado anterior
o estado interno.

de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación, se propongan con
la profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO). Son los espacios geográficos que cons-
VIII HIDROCARBUROS
ACRÓNIMOS
AACN: Autoridad Ambiental Competente Nacional
AACD: Autoridad Ambiental Competente Departamental
ALA: Actualización de Licencia Ambiental
ALBA: Auditoría Ambiental de Línea Base
AOP: Actividad, Obra o Proyecto
APN: Área Protegida Nacional
CC: Comunidad Campesina
CCA: Control de Calidad Ambiental
CD: Certificado de Dispensación
DGMACC: Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
EIA: Evaluación de Impacto Ambiental
EEIA: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
FA: Ficha Ambiental
FSCD: Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación
IMA: Informe de Monitoreo Ambiental
ILA: Integración de Licencias Ambientales
IRAP: Instrumento de Regulación de Alcance Particular
LA: Licencia Ambiental
LASP: Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
LEY: Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
MA: Manifiesto Ambiental
MAC: Manifiesto Ambiental Común
MMAyA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
OSC: Organismo Sectorial Competente
PAA: Plan de Adecuación Ambiental
PASA: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
PCEIA: Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental
PIO: Pueblo Indígena Originario
PPM: Programa de Prevención y Mitigación
RASH: Reglamento Ambiental del Sector Hidrocarburos
RASP: Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas
RGGA: Reglamento General de Gestión Ambiental
RGRS: Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos
RMCH: Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
RMCA: Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica
RPCA: Reglamento de Prevención y Control Ambiental
RL: Representante Legal
SNEIA: Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
SNCCA: Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
TCO: Tierras Comunitarias de Origen
VMA: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáti
cos y de Gestión y Desarrollo Forestal
HIDROCARBUROS 17
IX
ASPECTOS GENERALES
HIDROCARBUROS 19
1 PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIÓN

Desarrollo Forestal, dependiente del Ministro de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose establecido entre
sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas
Nacionales de Evaluación de Impacto Ambiental SNEIA y de Control de Calidad Ambien-
tal SNCCA que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad
Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas
que se desarrollan en el territorio nacional.

Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utilizados
para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento, control y
monitoreo ambiental. En el Sector Hidrocarburos son reconocidos los siguientes IRAPs:
• Ficha Ambiental (FA).

• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA), Categoría 1 y 2.
• Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento
Ambiental (PPM PASA).
• Addenda a la Licencia Ambiental
• Manifiesto Ambiental (MA).
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP).
• Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).
También se incluyen los procedimientos para:

• Renovación de Licencias Ambientales
• Renovación e Integración de Licencias Ambientales
• Solicitud de Homologación de Licencias Ambientales
En este sentido, se ha desarrollado el presente Manual Técnico para la Revisión de Instru-

mentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales
HIDROCARBUROS 1
1
del Sector Hidrocarburos, el mismo que contiene una serie de herramientas orientadas a
regular el proceso de evaluación y a facilitar la toma de decisiones (aprobación, rechazo
o devolución de un determinado IRAP), al interior de la Dirección General de Medio
Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
Este manual se ha organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo estableci-

do las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), dado que
permitirá organizar las actividades de la DGMACC, al consignar de manera ordenada
y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión de los IRAPs en
el Sector Hidrocarburos. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acápites:
Introducción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación, Marco
Institucional – Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de re-

visión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos, en
cumplimiento a disposiciones legales vigentes.
a) Establecer los requisitos necesarios que deban ser presentados en los IRAPs, a
partir de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad,
destinados a uniformar la revisión técnico legal de la documentación.
b) Uniformar la revisión técnico legal de la documentación.
c) Determinar criterios técnicos de revisión para el sector Hidrocarburos, articulados

con cada uno de los IRAPs evaluados, para conocer los impactos y medidas de
mitigación que puede presentar una determinada AOP.
d) Elaborar modelos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legisla-

ción ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
e) Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
f) Determinar las consideraciones ambientales a ser tomadas en cuenta para la revi-

sión de los IRAPs que se desarrollan en Áreas Protegidas en el Sector Hidrocar-
buros, a través de un procedimiento específico que tenga presente los alcances y
requisitos que se deban cumplir.
g) Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Am-
biental Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada con-
forme a la normativa ambiental vigente.
2 HIDROCARBUROS
h) Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Au-
toridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes
y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión de los IRAPs
y emisión de LA.
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias am-
bientales son:
a) Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos sig-
nificativos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos
en la norma.
b) Importancia de los impactos

c) Soportes adecuados
La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser
válidos y verificables.
d) Consistencia
Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento
ambiental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una
adecuada coherencia y correlación entre los impactos identificados y las medidas
de mitigación planteadas.
e) Exactitud
La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser
precisos y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines
que se persiguen.
f) Mejora continua
El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el perso-
nal y las modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase.
El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instru-

mentos de regulación de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Hidrocar-
burífero, se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre
disposiciones de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía
jurídica e importancia adicionales a tomarse en cuenta en determinados casos:
HIDROCARBUROS 3
3
evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepción y
de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que
use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
• Ley de Medio Ambiente. Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos al-
cances prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del
sector hidrocarburos, deben contar necesariamente con la respectiva licencia
ambiental, de acuerdo a procedimientos formales técnico administrativos
establecidos en su reglamentación.
• Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH,

RASP y RGRS), aprobados mediante D.S. Nº 24176 de 8 de diciembre de
1995, por los cuales se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de
manera general, estableciendo específicamente procedimientos formales para
la revisión, aprobación y aplicación de IRAPs para toda actividad, obra o pro-
yecto en el marco de la evaluación de impacto ambiental y control de calidad
ambiental así como definiendo atribuciones y competencias de los órganos
gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitación de los IRAPs, de
acuerdo a los que correspondan en el sector de Hidrocarburos.

aprobado mediante D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006, que establece entre
otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser
contemplados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs a cargo de las
instancias competentes en el marco de los de los procedimientos administrativos
de evaluación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental, además
de incluir al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanis-
mos de renovación de las Licencias Ambientales, entre otros.
• Asimismo, el D.S. Nº 28592 de 17 de enero 2006, regula las actuaciones

administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atención de
infracciones administrativas y las de impacto ambiental.
• Asimismo, el D.S. Nº 28592 de 17 de enero de 2006 regula las actuaciones

administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atención de
infracciones meramente administrativas y las de impacto ambiental.
• Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciem-

bre de 2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de
calidad ambiental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
4 HIDROCARBUROS
• Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante D.S. Nº 24781

de 31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas
protegidas del Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), estableciendo su
marco institucional, en función a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. Nº

26705 del 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la apli-
cación de la sanción de la multa.
• D.S. Nº 27421 de 26 de marzo de 2004 que tiene por objeto crear y regular el Sis-
• D.S. Nº 27562 de 9 de junio de 2004, que tiene por objeto regular las activi-
dades con sustancias agotadoras del ozono.
• Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Conta-

minación Atmosférica, aprobado mediante D. S. N° 28139 de 17 de mayo de
2005, que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Inicia-
les Base de Emisión para Fuentes Móviles por la Norma Boliviana NB 62002
del IBNORCA.
• Norma Complementaria aprobada mediante D.S. Nº 28499 de 10 de diciem-

bre de 2005 que modifica el procedimiento administrativo del control de ca-
lidad ambiental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272
de 12 de septiembre de 2007 en el cual se establece que la Política de Gestión
Ambiental debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores
de mayor impacto (minería, hidrocarburos, entre otros).
• Reglamento de la Ley N° 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria,

modificada por la Ley N° 3545 de Reconducción Comunitaria de la Reforma
Agraria, aprobada mediante D.S. Nº 29215 de 2 de agosto de 2007.
• Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia que establece el mar-

co jurídico institucional en general con definición de competencias.
• Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales, que establece
los Sistemas de Administración y Control de las Entidades Públicas.
• Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la

Responsabilidad por la Función Pública.
HIDROCARBUROS 5
5
• Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas me-
diante Resolución Suprema N° 217055 del 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 de 4 de abril de 1998, que establece las normas

de organización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas,
así como sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determina-

dos artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009 que establece la estructu-

ra organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias
institucionales gubernamentales.
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece

mecanismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de
corrupción cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y
servidores públicos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
• Ley de Hidrocarburos, Ley Nº 3058 del 17 de mayo de 2005, que señala que
los planes, programas y actividades del sector de hidrocarburos serán enmar-
cados en los principios del Desarrollo Sostenible, por lo que las actividades
hidrocarburíferas están sujetos en lo relativo a los temas ambientales y a los
Recursos Naturales a lo dispuesto sobre esta temática en la Constitución Po-
lítica del Estado, Ley del Medio Ambiente y sus Reglamentos, Ley Forestal,
Régimen Legal Especial de Áreas Protegidas y a los Convenios Internacionales
Ambientales ratificados por el Estado en el marco del Desarrollo Nacional
Sustentable, que implica por tanto la observancia a los procedimientos técni-
co – administrativos para la aprobación de sus respectivos IRAPs.
• Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos (RASH) aprobado me-

diante Decreto Supremo Nº 24335 del 19 de julio de 1996, que tiene por
objeto regular y establecer los límites y procedimientos para las actividades
del sector hidrocarburos que se lleven a efecto en todo el territorio nacional,
relativas a: exploración, explotación, refinación e industrialización, transpor-
te, comercialización, mercadeo y distribución de petróleo crudo, gas natu-
ral y su respectiva comercialización, cuyas operaciones produzcan impactos
ambientales y/o sociales, determinando plazos específicos para la revisión y
aprobación de los respectivos IRAPs.
• Asimismo, el RASH señala que es función del Organismo Sectorial Compe-

tente de hidrocarburos, procesar y presentar los informes a la AAC en torno a
la tramitación de los IRAPs del sector, de acuerdo con las atribuciones confe-
ridas por el RGGA y RPCA.
6 HIDROCARBUROS
• Decreto Supremo Nº 26171 del 4 de mayo de 2001 que complementa el
Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, con la regulación de
límites máximos permisibles para cuerpos de agua según su aptitud de uso y
límites máximos permisibles para suelos en función al uso actual o potencial,
así como regulaciones para el tratamiento de los pasivos ambientales a cargo
de los operadores.
• Reglamento de Consulta y Participación para Actividades Hidrocarburíferas,

aprobado mediante D.S. N° 29033 del 16 de febrero de 2007, que establece
regulaciones y procedimientos para el proceso de Consulta y Participación a
los Pueblos Indígenas, Originarios y Comunidades Campesinas, cuando se
pretenda desarrollar actividades hidrocarburíferas en sus tierras comunitarias
de origen, propiedades comunarias y tierras de ocupación y acceso.
• Reglamento de Monitoreo Socio-Ambiental en actividades Hidrocarburíferas

dentro el territorio de los pueblos indígenas originarios y comunidades campe-
sinas, aprobado mediante D.S. Nº 29103 del 23 de abril de 2007, que establece
atribuciones, procedimientos y mecanismos de monitoreo Socio-Ambiental, a
todas las actividades hidrocarburíferas que tengan influencia en los territorios
de los Pueblos Indígenas Originarios y Comunidades Campesinas.
• Decreto Supremo 29595 del 11 de junio de 2008, que modifica y comple-

menta el Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, en cuanto a
plazos para la revisión, evaluación, presentación de aclaraciones, comple-
mentaciones y enmiendas y consiguiente emisión de Licencias Ambientales
en el Sector Hidrocarburos. Modifica y complementa el Título III del RASH,
en lo referente a las “Modificaciones a la Licencia Ambiental, aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a los IRAPs.
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 del 17 de marzo de 2008 que

regula aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado me-

diante Resolución Administrativa VBRFMA Nº. 079/08 del 05 de septiembre
de 2008 que actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los
requisitos para efectuar trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 del 23 de abril de 2009

que regula el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un
procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas li-
cencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de mismo
representante legal y/o actividad, obra o proyecto se consolidan en una sola
licencia ambiental integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumula-
tivos o a la interacción de las acciones que las actividades licenciadas poseen.
HIDROCARBUROS 7
7
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 09 de noviembre de 2009
que complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias am-
bientales, establecido en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.
Este manual tiene el propósito de sistematizar las actividades que deben desarrollar los
profesionales encargados del proceso de revisión de los IRAPs y de la otorgación de Li-
cencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la eva-
luación de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También
se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesio-
nales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de
informes técnicos.

MACC, este Manual se ha elaborado como un instrumento que establece criterios técni-
cos y legales para la evaluación de las AOPs, que se presenten al proceso de obtención
de Licencia Ambiental en el Sector Hidrocarburos, sin dejar de lado el criterio profesional
del Analista II en Gestión Ambiental durante el proceso de revisión.
El presente Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular

(IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo
de los siguientes procesos:
• Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Sector Hidrocarburos

• Revisión de Ficha Ambiental
• Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (categoría 1 y 2)
• Revisión de PPM PASA
• Revisión de Manifiesto Ambiental
• Revisión de Solicitud de LASP
• Revisión de Addenda a la Licencia Ambiental
• Revisión del documento para la Actualización de Licencias Ambientales
• Revisión del documento para la Renovación de Licencias Ambientales
• Revisión del documento para la Integración de Licencias Ambientales
• Revisión del documento para la Renovación e Integración de Licencias Ambientales
• Revisión de Solicitud de Homologación de Licencias Ambientales
• Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental
El alcance del presente manual contempla la revisión de las siguientes actividades del
sector hidrocarburos de carácter nacional:
1. Exploración: Es el reconocimiento geológico de superficie, levantamientos ae-

reofotogramétricos, topográficos, gravimétricos, magnetométricos, sismológicos,
8 HIDROCARBUROS
geoquímicos, perforación de pozos y cualquier otro trabajo tendiente a determinar
la existencia de hidrocarburos en un área o zona geográfica.
2. Explotación: Es la perforación de pozos de desarrollo y de producción, tendido

de líneas de recolección, construcción e instalación de Plantas de Almacenaje,
de procesamiento y separación de líquidos y licuables, de recuperación primaria,
secundaria y mejorada y toda otra actividad en el suelo y en el subsuelo dedicada
a la producción, separación, procesamiento, compresión y almacenaje de hidro-
carburos.
3. Transporte y Almacenaje: Transporte es la actividad de trasladar Hidrocarburos,

Productos Refinados de Petróleo y GLP de un lugar a otro por medio de ductos,
utilizando instalaciones complementarias. Se excluye de esta definición la Distri-
bución de Gas por Redes y líneas de recolección. El Almacenaje; Es la actividad
de acumular hidrocarburos, productos refinados de Petróleo y GLP en tanques
estacionarios para su Comercialización.
El alcance del presente manual no abarca la revisión de las siguientes actividades hidro-
carburíferas debido a que corresponden a competencia de la Autoridad Ambiental Com-
petente Departamental:
• Refinación e Industrialización:
• Comercialización
1.6 MARCO INSTITUCIONAL RESPONSABLES

bientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente
tras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el parágrafo II de su Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio
Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la
Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento,
ejercerán las funciones técnicas u operativas encomendadas a la AAC.
En concordancia con el Decreto Supremo N° 29894 (Estructura Organizativa del Poder

Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, ejerce
las funciones de Autoridad Ambiental Competente Nacional – AACN, en el marco de las
atribuciones establecidas en la legislación ambiental, asumiendo la función de desarro-
llar procesos de evaluación de impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los proce-
sos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los pro-
yectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceministerio de
HIDROCARBUROS 9
9
Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal,
a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, observando
las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamen-
talmente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado
D.S. 28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los
procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto ambien-
tal, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de
dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia, re-
solviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministro de Medio Ambiente
y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.
La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos, según su actual


Dentro la normativa de carácter ambiental vigente aplicable al Sector Hidrocarburos, la

tramitación de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Técnico a la AACN
de acuerdo con las atribuciones conferidas por el Art. 12 º del Reglamento General de
Gestión Ambiental y el Art. 12 º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental de
la Ley de Medio Ambiente Nº 1333,

bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de
revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos es:
• Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Ges-

• Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
• Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
• Coordinador de Prevención y Control Ambiental
• Analista I de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos
10 HIDROCARBUROS
• Analista II de Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos
• Analista II en Inspección Ambiental del Sector Hidrocarburos
El Analista II de Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión

detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control de las
instancias superiores.

en el Sector Hidrocarburos, es compartida por todos los funcionarios de las instancias
mencionadas.
HIDROCARBUROS 11
11
12
FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MMAyA
MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE
GABINETE
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMINISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORIA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
PLANIFICACIÓN
UNIDAD DE
COMUNICACIÓN
VICEMINISTERIO
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE
HIDROCARBUROS
DE AGUA POTABLE DE REC. HÍDRICOS BIODIVERSIDAD, CAMBIOS
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN
Y DESARROLLO FORESTAL
DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DE GESTIÓN DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE

DE AGUA POTABLE Y DE CUENCAS Y DE BIODIVERSIDAD Y
INTEGRAL DE DE RIESGO Y CAMBIOS
SANITARIO RECURSOS HÍDRICOS ÁREAS PROTEGIDAS
RESIDUOS CLIMÁTICOS

Auxiliar de apoyo I
Apoyo
Administrativo
en correspondencia
Adm. I
Encargado
CEDOCA
CEDOCA
Responsable del
SNEIA-SNCCA RENCA

SNEIA - SNCCA RENCA
Coordinador
HIDROCARBUROS
Prevención y
Minería

Área Hidrocarb. Área Minería Área Multisector Analist II Analist II Analist II Analist II Analist II

Gest. Amb.
Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Instrumentos Analista II Programas y
Hidrocarb. 1 Hidrocarb. 2
Hidrocarb. 3 Minería 1 Minería. 2 Multisec. 1 Multisec. 2 Multisec. 3 de Planificación Eval. Amb. Proyectos de
y Control Estratégicas Medio Ambiente y
Cambio Climático
Multisector
FISCALIZACION

13
13
Este manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Am-
bientales en el Sector Hidrocarburos.
Este manual está compuesto por Instructivos para la revisión de los siguientes IRAPs con-
siderados en el Sector Hidrocarburos:
1. Instructivo General
2. Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales
3. Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental (Categorías 1 y 2)
4. Instructivo para la Revisión de PPM PASA
5. Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales
6. Instructivo para la Revisión de LASP
7. Instructivo para la Revisión de Addenda a la Licencia Ambiental
8. Instructivo para la Revisión del documento para la Actualización de Licencias Ambientales
9. Instructivo para la Revisión del documento para la Renovación de Licencias Am-
bientales
10.Instructivo para la Revisión del documento para la Integración de Licencias Am-
bientales
11.Instructivo para la Revisión del documento para la Renovación e Integración de
Licencias Ambientales
12. Instructivo para la Homologación de Licencias Ambientales
13. Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental
cer la competencia de la AACN, verificar la correspondencia del IRAP presentado en relación al
proceso requerido, verificar la habilitación del o los consultores para la elaboración de un deter-
minado tipo de IRAP y verificar la validez de la declaración jurada incluida en el IRAP a objeto
de revisar y/o devolver determinado proceso.
1 Revisión preliminar
14 HIDROCARBUROS
2 Análisis técnico ambiental
Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de
los requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante
para la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales,
la solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en
su caso la devolución o el rechazo del proceso.
3 Elaboración del informe técnico

sión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP
al que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos.
Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la eje-

cución de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los
objetivos planteados para cada procedimiento.
En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedi-
miento de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el
control de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe con-
tener un IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico
ambiental, evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.
• Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

• Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos
• Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria
2
1 CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / CRITERIOS
Si No
HIDROCARBUROS 15
15
2 3 4
1 CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES RESPALDO
Si No
2
1 CUMPLIMIENTO 3
SI NO
cución de las tareas (Analista II de Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
OPCIÓN 1: SI
OPCIÓN 2: NO
Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el estudio no provee información
al respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga

En la Lista de Verificación 1, columna 4, cuando corresponde, se incluye referencias a la

normativa de respaldo.
16 HIDROCARBUROS
• Anexo 1 Matrices PPM-PASA y de Consulta y participación: Insumo a utilizar

para la verificación de la inclusión de todos las datos necesarios e identifica-
dos como claves para la eficiencia de los planes ambientales.
• Anexo 2 Formatos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, mo-

delos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación
ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
• Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codifica-

ción: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la
Normalización de su Codificación.
HIDROCARBUROS 17
17
18 HIDROCARBUROS
INSTRUCTIVO GENERAL
HIDROCARBUROS 19
19
20 HIDROCARBUROS
2

SEGUNDA PARTE : DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
(INSTRUCTIVOS)

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC
2.1.1 Objetivo:
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental
Procedimiento I: Verificación de la competencia de la AACN
• Corresponde al Sector Hidrocarburos, según lo establecido en el Articulo 31

de la Ley de Hidrocarburos Nº 3058, las actividades de: Exploración, Explota-
ción, Transporte y Almacenaje y Distribución.
• Es de competencia nacional según el Artículo 4 del Reglamento de Prevención

y Control Ambiental la AOP que se sobrepone a Áreas Protegidas que integren
el Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP) y sus zonas de influencia, que
tenga impactos internacionales o transfronterizos, estén ubicados geográfica-
mente en más de un departamento, que la zona de posibles impactos pueda
afectar a más de un departamento.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la

revisión del IRAP, procediendo a su devolución al remitente, con carta de atención y
respaldo del informe.
Procedimiento II: Verificación de los certificados RENCA
Verificar la vigencia del certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.
Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observación, en caso de que el

Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia del certificado RENCA hubiese
fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC.
En caso de verificarse que la vigencia del certificado RENCA feneciese durante el proceso
HIDROCARBUROS 21
21
de revisión del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestión ambiental considerará
este aspecto, como parte de las observaciones del Informe Técnico, para la solicitud del
Procedimiento III: Verificación de la habilitación para elaborar un determinado tipo de IRAP
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado (Reglamento RENCA) para FAs,

LASP, IMAs y procesos de Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, comprobando
que cada uno de los profesionales mencionados cuente con su certificado
RENCA vigente. para EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones, renovaciones
y addendas.
En caso de verificarse la no habilitación del o los responsables técnicos para la elabora-

ción del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus certificados RENCA vigentes, para su
inclusión en la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá
formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento IV: Verificación Declaración Jurada
Verificar la validez de la declaración jurada, en los siguientes documentos:
• Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, ADDENDA, MA, documentos de ac-

tualización, renovación, integración de Licencias Ambientales e IMAs, con
el correspondiente formato de Declaración Jurada, firmada y rubricada por
el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento debe ser
presentado en original.
Además se debe adjuntar fotocopia de la cédula de identidad del Representante Legal y

del Responsable Técnico.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24
hrs. siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la
En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado en

el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situación deberá
formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
22 HIDROCARBUROS

Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes

HIDROCARBUROS 23
23
FLUJO GRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL
PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE COMPETENCIA
¿La revisión del IRAP

recomendando la DEVOLUCION y
compete a la AACN?
rechazo del tramite
SI
¿Corresponde la evaluación NO
del IRAP?
SI
PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL REGISTRO RENCA
¿El (los) Registro(s)

RENCA del/los consultor(es) esta(n)
NO
Vigente(s)?
SI
PROCEDIMIENTO III:
DETERMINADO IRAP

Cumple los requisitos de
habilitación ? complementación
SI
PROCEDIMIENTO IV:
JURADA

NO
SI

PRESENTADO
24 HIDROCARBUROS
A FA
FICHAS AMBIENTALES
HIDROCARBUROS 25
25
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisión de FAs del sector Hidrocarburos remitidas
por el OSC a la AACN, y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y
Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Ficha Ambiental (1ª Revisión) : 5 días hábiles – D.S 29595 de 11 de junio de 2008
Revisión de la Ficha Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – D.S 29595 de 11 de junio de 2008
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio
administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujograma en la siguiente página)
Secretaría de la DGMACC Recepciona la FA y el informe del OSC. Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia su custodia.
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climá- Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA.
ticos Remite la FA al CEDOCA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de Categorización o rechazo, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión
y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA Asigna Nº de proceso.

Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental
del sector Hidrocarburos.
Recibe el proceso concluido para su custodia.
HIDROCARBUROS
Analista I en Gestión Ambiental Sector Hidrocarburos Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes

Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Control Ambiental Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.

Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria Otorga la Categorización del nivel de Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) requerido o determina el rechazo de la FA.
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal (ventanilla única), el trámite de FA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación
Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
27
27
28
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recepciona la FA con el Informe

del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite
Registra el documento en la Base la revisión de la FA. Remite la FA al Analista I Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. Remite la FA al en Gestión Ambiental del Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director de la CEDOCA. Sector Hidrocarburos Ambiental
DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.
Revisa el Informe Técnico plazos. Aprueba el Informe
Realiza los siguientes procedimientos
del Analista II y da el visto Resuelve controversias que Técnico de la revisión de
específicos de revisión: bueno. la FA.
surjan en la revisión de la
Remite el trámite de la FA FA, entre el Analista I y el Remite el trámite de la FA
II) Procedimiento de Análisis Técnico
con el Informe Técnico al Analista II. con el Informe Técnico al
Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Coordinador de Remite el trámite de la FA Director General de Medio
Informe Técnico Prevención y Control con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
Ambiental. Jefe de la Unidad de Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de revisión
Gestión Ambiental.
al Analista I.
HIDROCARBUROS
Aprueba en última instancia el informe técnico
de revisión de la FA. Otorga la Categorización del nivel de
Comunica solicitud de complementaciones, EIA requerido o determina el rechazo de

aclaraciones y/o enmiendas al RL. la FA. Envia el Recibe el
Recomienda a la AACN la procedencia de la
categorización, devolución o rechazo del su custodia su archivo
trámite. Además comunica las decisiones de la Remite el tramite a la Secretaria de la
AACN a las instancias estatales involucradas DGMACC.
en la gestión ambiental.
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el CEDOCA 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el
referida a la AOP, que proporcione al Analista II en CEDOCA), a fin de contar con información referida a la AOP. Lista de Verificación La lista de verifi- La lista de verifi-
Gestión Ambiental, elementos a considerar durante 1b. Consultar con el personal del área, si se cuenta con infor- 1. cación 1 llenada. cación 1 llenada.
los siguientes procedimientos de revisión. mación relacionada con la AOP en cuestión. Base de datos
Mapa Áreas Prote-
2. Contar con el respaldo técnico y legal, contenido 2a. Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones pro- gidas
en el informe del OSC para la toma de decisiones venientes del OSC. En caso de no existir, elaborar el informe téc- Mapas TCO’s.
respecto a la FA presentada. nico recomendando la devolución de la FA al OSC.
2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otor-
gar la categoría 2 a la FA, el OSC hubiera determinado los
alcances del Estudio. En caso de no contar con la defini-
ción del alcance, devolver la FA al OSC.
3. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas,
de revisión simultáneo con la OSC cuando la AOP si la AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es
se encuentra en un Área Protegida Nacional. así, se debe contar con las recomendaciones emitidas por
el SERNAP.
3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento
del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior
HIDROCARBUROS
para enviar el proceso al SERNAP u OSC.
4. Verificar que se cumpla con lo establecido en el Art. 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas,
115 inciso b) de la Ley de Hidrocarburos Nº 3058, si la AOP se encuentra sobrepuesta a una TCO, PIOs, CCs,
así como el D.S. Nº 29033, cuando la AOP se sobre- si es así, el informe técnico del OSC debe establecer que
ponga a una TCO, PIOs, CCs. efectuará el proceso de Consulta y Participación.
4b. En caso de que el Informe Técnico del OSC no indique que
se efectuará el proceso de Consulta y Participación, remitir

el documento a la instancia superior para enviar el proceso
al OSC
5. Verificar la estructura de la FA en el marco del RPCA, 5a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos, de
y la inclusión de los documentos legales y adminis- manera que se conozca la organización del documento.
trativos requeridos, para facilitar el análisis de la in-
formación durante los siguientes pasos de la revisión.
6. Considerar los resultados del procedimiento prelimi- 6a. Revisar la documentación legal y administrativa, según lo
nar para la continuidad u observación del proceso. descrito en la lista de verificación 1.
6b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la
elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
29
29
30
II) Procedimiento de Revisión Preliminar
Propósitos específicos de los Registros, Formularios y

Tareas Insumos del Procedimiento Resultados Verificables
procedimientos Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico am- 1a. Revisar en detalle el contenido técnico - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de verificación 2
biental establecido en el Art. 22º y ambiental de la FA presentada. ción 2 y 3 llenadas. y 3, llenadas.
el Anexo 1 del RPCA, para la elabo- 1b. Observar los incumplimientos (marcar
ración de FA. “NO” en las listas de verificación 2 y 3),
cuando el Analista II en Gestión Ambien-
tal lo considere necesario, utilizando la
casilla correspondiente a “Observacio-
nes” en las listas de verificación, justifi-
cando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
2. Respaldar la solicitud de aclaracio- 2a. Determinar de manera clara cada una de
nes, complementaciones o enmien- las solicitudes de aclaraciones, comple-
das, o en su caso el rechazo o de- mentaciones y/o enmiendas, en función
volución del proceso de la FA, o la a las casillas de incumplimiento de la lis-
aprobación de la categorización del ta de verificación 2.
nivel de EIA requerido. 2b. Confirmar si la AOP, se encuentra dentro
de las causales de rechazo establecidas
en el Art. 11 del D.S. 28592.
2c. Establecer la categoría de EEIA conside-
rando los criterios establecidos en el Art.
16 del RPCA.
HIDROCARBUROS
III) Procedimiento de Revisión Preliminar
Registros,
Insumos del Resultados
Propósitos específicos de los procedimientos Tareas Formularios y
Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2),
considerando los procedimientos de revisión prelimi- -Informe técnico del OSC
nar y análisis técnico ambiental. El informe técni- - El informe técni-
- FA presentada.
co elaborado por co de primera re-
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de 2a Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, - Hoja de Ruta
el Analista II en visión y segunda
aclaraciones o enmiendas; la devolución cuando se observe que no se incluye el pronuncia- - Formatos de Informe
de la documentación al OSC; la categoriza- miento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas Gestión Ambien- revisión (cuando
Técnico
ción de la FA o su rechazo. protegidas nacionales), o cuando no contenga la cate- tal. corresponda).
- Información recabada
goría del nivel de EIA requerido, o el alcance del EEIA - Las cartas de
(Analítico o Específico). (Art. 44 RPCA). de la AOP.
comunicación
Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, - Listas de verificación 1,2
de los resultados
cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y 3 llenadas
y CCs y no cuente con los requisitos para el caso (Sa- del proceso, al
neamiento del derecho propietario el derecho de uso y RL, así como al
Contrato de explotación de RRNN en TCO). OSC y SERNAP
2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota (cuando corres-
de atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. ponda).
3. Informar a instancias superiores sobre los 3.1 En contexto de primera revisión: - Carta de re-
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del chazo dirigida
las conclusiones ya sea en contexto de pri- EIA y el alcance del EEIA Especifico, según corresponda, al RL (si exis-
mera o segunda revisión (si correspondiera) cuando no existan observaciones al proceso Incluir reco- ten causales de
HIDROCARBUROS
mendaciones para la elaboración del estudio ambiental.
rechazo de la
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis AOP dentro del
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com- proceso de cate-
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, para noti- gorización, res-
ficar al RL, solicitando se subsane lo observado para el paldadas por el
ingreso del proceso a una segunda revisión.
Art. 11º de D.S.

c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que
se verifiquen los causales establecidos en el Art. 11 del 28592).
Decreto Supremo 28592.
a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del EIA
y el alcance del EEIA Especifico, según corresponda. Incluir
recomendaciones para la elaboración del estudio ambiental
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL,
31
31
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE FICHA AMBIENTAL
COMUNICACIÓN
INICIO
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

¿Se adjunta Informe recomendando la devolución del trámite
Técnico y Recomendaciones provenientes NO
de FA, mediante nota al OSC.
del OSC?.
SI
Elaboración del informe tecnico
Si la AOP esta en APN, ¿el
SERNAP ha participado en el proceso de revisión
NO recomendando la devolución del trámite de
FA, mediante nota al SERNAP u OSC
simultáneo con la OSC ?
SI
SI Elaboración del informe tecnico
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs recomendando la devolución del trámite de
¿el OSC establece que efectuará el proceso de NO
FA, mediante nota al OSC
Consulta y Participación?
SI
¿La FA cumple la NO elaboración del informe técnico y solicitud
estructura establecida por el RPCA y adjunta
documentos legales y administrativos de de aclaraciones, complementaicones o
respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿La FA reúne condiciones NO Fundamentar los causales de rechazo y

diferentes a las establecidas en considerarlos en la elaboración del
el Art. 11 del D.S. 28592? informe técnico.
SI
Fundamentar las observaciones, y
¿La FA cumple los NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
verificación 2 y 3? informe técnico.
SI
PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIÓN DE INFORME TÉCNICO
Comunicación de los resultados de

categorización al OSC, RL y SERNAP si
corresponde.
FIN
32 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP
cuando la AOP se encuentre en área protegida.
(*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis
específico (para EEIAs Categoría 2) (Art. 44º del RPCA).
(*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participación cuando el
proyecto se sobreponga a una TCO, PIO o CC.
Revisión del expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).
Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44º del RPCA.
Copia de la Boleta de depósito bancario por pago del PCEIA.
Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA)
NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados).
Copia digital de la FA presentada.
Copia del Poder del Representante Legal
Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.
Certificado de uso de suelo.

(*) La falta del requisito es causal de devolución de la FA.
Cumplimiento de Criterios
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario de la FA presentada:
I. INFORMACIÓN GENERAL
II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
III. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
IV. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y
composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la
declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
HIDROCARBUROS 33
33
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES REFERENCIAS
SI NO
V. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cua-

les pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito de acción del proyecto.

Describe el objetivo general del proyecto.
Describe Objetivos específicos del proyecto.
Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que
se describa la relación.
Proporciona un dato aproximado de la Vida útil estimada para
la AOP.
VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
En caso de considerarse alternativas de localización, se descri-

be las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala
por que fueron desestimadas las otras alternativas.
VII. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto (Se indica la fase

en la que se encuentra el proyecto).
VIII. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del pro-

yecto y su duración.
IX. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida
X. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados y la can- Art. 24º y 25º del
tidad RASH
XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO
Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o

aproximadas, coherentes con los requerimientos de la activi-
dad específica, así como la fuente de aprovisionamiento, es-
pecificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos.
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la
implementación del AOP
Indica la producción anual estimada del producto final
XII. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en Art. 34º RMCH,
las diferentes etapas de la AOP. Art., 28º RASH
34 HIDROCARBUROS
SI NO
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y

actividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados.
Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los
residuos.
XIII. PRODUCCIÓN DE RUIDOS
Indica las fuentes de generación de ruidos. Art. 36º RASH

Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes
con las actividades de la AOP y las tecnologías utilizadas.
XIV. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Describe la ubicación y las características del almacenamiento RASP, Art. 31º

de los insumos propios del proyecto. RASH
XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS
Describe los procesos de transporte y manipulación de los in-

sumos que empleará la AOP.
XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos am-

bientales, en cada una de las etapas y actividades del proyecto;
indica las posibles medidas de respuesta a contingencias, ori-
ginadas por los riesgos identificados.
Evalúa las condiciones del entorno, para determinar las con-
secuencias en caso de que se produzcan impactos negativos
socioeconómicos o culturales de gran magnitud, imposibles
de ser adecuadamente controlados o compensados.
La identificación de riesgos incluye aquellos que pueden pro-
vocar efectos importantes obre la salud de la población.
XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos importantes que se generan en cada Título II, RASH
una de las etapas del proyecto, considerando sus característi-
cas propias.
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales
claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o com-
pensados.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las
actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el
punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impac-
tos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los im-
pactos y se adecuan a las características del proyecto.
XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la

matriz, guarda relación con las etapas y actividades descritas
en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en
el punto 17.
HIDROCARBUROS 35
35
SI NO
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga

una ponderación racional a los impactos, considerando las ca-
racterísticas de la AOP y su entorno. (*)
XX. ANEXOS
Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Am-

biental.
Los anexos complementan y/o aclaran la información conte-
nida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderación de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en Área Protegida Nacional debe ser
considerada entre las categorías 1 y 2.)
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACION
SI NO
Resumen Ejecutivo
Mapa geográfico a escala adecuada con la ubicación

de la AOP
Imagen satelital del Área de Influencia de la AOP a

escala adecuada.
Fotografías representativas de la AOP
36 HIDROCARBUROS
B EEIA
ESTUDIOS DE EVALUACIÓN
HIDROCARBUROS 37
37
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2)
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión del EEIAs,
presentados a la AACN por el OSC, y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (1ª Revisión) :15 días hábiles – DS 29595
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (2ª Revisión) :10 días hábiles – DS 29595
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplican-
do el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida ajustándose a las condiciones
planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

Secretaría de la DG- • Recepciona el EEIA y el informe del OSC. Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
MACC • Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
• Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA.
Medio Ambiente y Cam- Remite el EEIA al CEDOCA. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
bios Climáticos En caso de Aprobación o rechazo, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en
la gestión ambiental.
CEDOCA Identifica el Nº de proceso.

Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del
sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Analista I en Gestión Am- Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
biental Sector Hidrocar- Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
buros
Analista II en Gestión Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Ambiental Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes:

Remite el proceso del EEIA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Preven- Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.

ción y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA.
Gestión Ambiental Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (venta- Otorga Licencia Ambiental (DIA) o determina el rechazo del EEIA.
Ambiente, Biodiversidad, nilla única), el trámite del EEIA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación
Cambios Climáticos y de Remite el proceso del EEIA a la secretaria de la DGMACC.
Gestión y Desarrollo Fo-
restal
39
39
40
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recepciona el EEIA con el Informe

del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite Recepciona el trámite
Registra el documento en la Base la revisión del EEIA. Remite el EEIA al Analista Asigna el trámite a un
de Datos de la DGMACC. Remite el EEIA al I en Gestión Ambiental Analista II en Gestión
Remite el trámite al Director de la CEDOCA. del Sector Hidrocarburos Ambiental
DGMACC.

Revisa el Informe Técnico plazos. Aprueba el Informe
Realiza los siguientes procedimientos
del Analista II y da el visto Resuelve controversias que Técnico de la revisión del
específicos de revisión: bueno. EEIA.
surjan en la revisión del
Remite el trámite del EEIA EEIA, entre el Analista I y el Remite el trámite del EEIA
con el Informe Técnico al Analista II. con el Informe Técnico al
Ambiental
III) Procedimiento de Elaboración del Coordinador de Remite el trámite del EEIA Director General de Medio
Informe Técnico Prevención y Control con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
Ambiental. Jefe de la Unidad de Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de revisión
Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS
al Analista I.

y Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC
de revisión del EEIA.
Comunica la devolución y/o solicitud de Otorga Licencia Ambiental DIA. o
determina el rechazo del EEIA.

complementaciones, aclaraciones o enmiendas Envia el Recibe el
al RL. Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
Recomienda a la AACN la procedencia de la evaluación. CEDOCA para concluido para
otorgación de la DIA o rechazo del trámite. Remite el tramite a la Secretaria de la su custodia su archivo
Además comunica las decisiones de la AACN DGMACC.
a las Instancias estatales involucradas en la
gestión ambiental.
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a Revisar el expediente de la AOP, a fin de contar con información - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de veri-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione referida a la AOP. - Base de datos ción 1 llenada. ficación 1 lle-
al Analista II en Gestión Ambiental, elementos 1b Consultar con el personal del área, si cuenta con información - Mapa Áreas protegidas nada
a considerar durante los siguientes procedi- relacionada con la AOP en cuestión. - Mapa TCO
mientos de revisión. - Informe técnico del
OSC
- EEIA presentado.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones prove- - Información recabada
tenido en el informe del OSC para la toma de nientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe de la AOP.
decisiones respecto al EEIA presentado. técnico recomendando la devolución del EEIA al OSC.
3. Verificar si el SERNAP ha participado en el 3a Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la
proceso de revisión simultáneo con la OSC AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es así, se
cuando la AOP se encuentra en un Área Pro- debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP.
HIDROCARBUROS
tegida Nacional. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del
SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar
el proceso al SERNAP u OSC.
4. Verificar si la AOP ha efectuado el proceso de 4a Verificar, en caso de que la AOP se encuentre sobrepuesta a una
Consulta y Participación, en caso de sobrepo- TCO, PIO o CC, que el informe del OSC puntualice los resultados
nerse en una TCO, PIOs, CCs. el proceso de Consulta y Participación efectuado, caso contrario
remitir el tramite al OSC.

5. Verificar la estructura del EEIA en el marco 5a. Efectuar un examen preliminar del EEIA, su contenido y anexos,
del RPCA y la inclusión de los documentos según lo estipulado en los artículos 23º al 35º del RPCA, de mane-
requeridos por la reglamentación, para faci- ra que se conozca la organización del documento.
litar el análisis de la información durante los
siguientes pasos de la revisión.
6. Considerar los resultados del procedimiento 6a Revisar la documentación legal y administrativa, según los requisi-
de revisión preliminar, para la continuidad u tos a verificar en la lista de verificación 1.
observación del proceso. 6b En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para la elabo-
ración del informe técnico y comunicación al RL.
41
41
42
Registros,
Propósitos específicos del Insumos del Resultados
procedimiento Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental 1a Revisar en detalle el contenido técnico ambien- - Listas de Verificación Las listas de verificación Las listas de ve-
establecido en los Art. 23º al 35 del RPCA, tal del EEIA. presentado 2 y 3. 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3
para la elaboración del EEIA. 1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” llenadas.
en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a Determinar de manera clara cada una de las
siguiente emisión de la DIA, o la solicitud solicitudes de aclaraciones, complementacio-
de aclaraciones, complementaciones y/o, nes y/o enmiendas, en función a las casillas de
enmiendas, o en su caso la negación de la incumplimiento de la lista de verificación 2 y 3.
DIA.
2b. Determinar si el EEIA corresponde a una AOP
contemplada en el Artículo 85º del RPCA (no
conceder la DIA).
HIDROCARBUROS
Propósitos Registros,
específicos de los Tareas Formularios y
procedimientos Otros Impresos

1. Sustentar el dictamen téc- 1a Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consideran- - Informe técnico del - Los informes técni- - El informe técnico de
nico final. do los procedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico OSC cos elaborados por el primera revisión o se-
Ambiental. - EEIA presentado. Analista II en Gestión gunda revisión (cuan-
- Hoja de Ruta Ambiental do corresponda).
2. Sintetizar las observacio- 2a Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se - Formato del Informe
Técnico - Las cartas de comu-
nes, solicitud de acla- observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs - Información recaba- nicación sobre los re-
raciones o enmiendas; que se encuentren en áreas protegidas nacionales). da de la AOP. sultados del proceso al
la devolución de la do- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando la - Listas de Verifica- RL, así como al OSC,
cumentación al OSC; la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe téc- ción 1 y 2 llenadas SERNAP y AACD
aprobación del EEIA o su nico del OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y
rechazo. Participación efectuado. - Carta de negación de
2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención la DIA al RL (si existen
para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. causales respaldadas
por el Art. 85º del
3. Informar a instancias su- 3.1 En contexto de primera revisión: RPCA).
periores sobre los proce- a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuan-
HIDROCARBUROS
- La DIA y LASP en
dimientos de revisión, los do no existan observaciones al proceso. Incluir recomendacio- caso de aprobación
resultados y las conclu- nes referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de del EEIA.
siones ya sea en contexto la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo
de primera o segunda re- Ambiental.
visión (si correspondiera) b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso
de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Téc-
nico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones,

aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda revisión.
c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifi-
quen los causales establecidos en el Art. 85 del RPCA.
a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no
existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referen-
tes a la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad
con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las
complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
43
43
FLUJO GRAMA 2
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

¿Se adjunta Informe NO recomendando la devolución del trámite
Técnico y recomendaciones provenientes de EEIA, mediante nota al OSC.
del OSC?.
SI
Si la AOP esta en APN, ¿el NO recomendando la devolución del trámite de
SERNAP ha participado en el proceso de revisión EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC
simultáneo con la OSC ?
SI
Si la AOP esta en TCO,
SI PIOs, CCs NO recomendando la devolución del trámite de
¿el OSC puntualiza los resultados del proceso de EEIA, mediante nota al OSC
Consulta y Participación?
SI
¿El EEIA cumple la Considerar las observaciones para la

estructura establecida por el RPCA y adjunta NO elaboración del informe técnico y solicitud
documentos legales y administrativos de de aclaraciones, complementaicones o
respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
Fundamentar los causales de rechazo y

¿La EEIA reúne condiciones NO considerarlos en la elaboración del
diferentes a las establecidas en informe técnico.
el Art. 85 del RPCA?
SI
¿El EEIA cumple los NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
SI
PROCEDIMIENTO III:
Comunicación de los resultados al RL, OSC

y SERNAP si corresponde.
FIN
44 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación efec-
tuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs.
(*) Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en área protegida.
Convenio de validación de acuerdos del proceso de consulta y participación
Documento de Divulgación para Consulta Pública. (Art. 35 del RPCA).
Copia digital del EEIA presentada.
Autorización de Desmonte según corresponda.
Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
(En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución admi-
nistrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008

la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas.
*La falta de requisito es causal de devolución de la EEIA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para
una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de
Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral, y EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evalu-
ación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes
a los factores ambientales especificados en la Categorización.
HIDROCARBUROS 45
45
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Formulario para la presentación del EEIA (Considere míni-

mamente los datos de identificación del proyecto completos
(Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.),
personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad res-
ponsable de la operación).
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP.
Define la ubicación del área de intervención del proyecto
(considera la ubicación en relación a colindantes, obras de
infraestructura, cuerpos de agua, Áreas Protegidas, TCO´s y/o
CC´s, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos
o culturales.).
Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a
desarrollarse, justificación de la alternativa para la ubicación
de la AOP)
Describe las características técnicas y/o constructivas de la
AOP y sus componentes, incluyendo diseño de obras, especi-
ficaciones técnicas, memorias de cálculo, planos, cronograma
para las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación
mantenimiento y abandono).
Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP,
con las profundidad necesaria para permitir la identificación
de impactos ambiéntales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en
cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones
edáficas, tipo de manejo y aprovechamiento de áreas agríco-
las, áreas a deforestar-intervenir, áreas cultivadas, áreas bajo
riego, rubros de producción, tecnología a adoptar, dimensio-
namiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia
de implementación y especificaciones técnicas de equipos,
insumos a utilizar).
II. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que

describe las condiciones ambientales, antes de la ejecución
del proyecto (línea base), así como el tipo de ocupación del
suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en
cuenta las actividades preexistentes en el área de influencia
de la AOP.
Describe las características de geológicas y fisiográficas del
Área de Influencia de la AOP.
Describe las características de suelos y presenta análisis de
suelos que es representativo del área, en función al alcance
del proyecto
Describe las características hidrológicas e hidrogeológicas y
los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su Área de Influen-
cia), especificando su caudal, calidad (análisis fisicoquímico
y microbiológico) y clasificación. Presenta un análisis de agua
que es representativo del área, en función al alcance del pro-
yecto
Describe las características climáticas de la zona donde se eje-
cutaría la AOP. La misma representa una relación puntual con
las actividades a ser desarrolladas.
Describe las características de flora y fauna, enfatizando en
especies en vías de extinción y endémicas, en relación al pro-
yecto. Identifica de manera puntual las variables para el mo-
nitoreo ambiental incluyendo un análisis de sensibilidad en
relación a especies, habitats y estado de conservación
46 HIDROCARBUROS
SI NO
En caso que se trate de un área protegida, presenta las carac-

terísticas de la misma. Analiza las consideraciones realizadas
por el SERNAP.
Describe las características socioeconómicas, haciendo énfa-
sis en las comunidades más próximas: ocupación del suelo,
aprovechamiento de recursos naturales, actividad económica,
etc.
Analiza la línea base en relación a la calidad de aire (si co-
rresponde) y la emisión de ruidos conforme a la descripción de
actividades a desarrollarse en el área de la AOP. El muestreo
es representativo.
III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION
(Este capítulo solo será incluido si corresponde el proceso de

Consulta y Participación)
Se describe las instancias de decisión y representación de las
tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles
de ser afectados por la AOP hidrocarburífera (se debe detallar
los criterios de selección de participantes).
Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de
los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidro-
carburífera.
Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la
territorialidad, aspectos sociales, económicos y culturales de
los PIO’s y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarbu-
rífera (cuadro resumen – Anexo 1).
Se incluye medidas de prevención, mitigación y restauración
para cada uno los impactos ambientales identificados.
Se detalla como criterio fundamental cada una de las observa-
ciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones
concertadas en el Convenio de Validación de Acuerdos.
IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES
(Incluye la identificación, predicción y evaluación de impac-

tos)
Presenta la identificación de impactos ambientales para cada
factor, actividad planteada y etapa del proyecto.
Presenta la predicción de impactos para cada factor, actividad
planteada y etapa del proyecto.
Considera los siguientes aspectos:
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por

las actividades de la AOP.
Existe una secuencia lógica entre las actividades planteadas,
la línea base ambiental/social y los probables impactos iden-
tificados
Como parte de la predicción de impactos ambientales, se de-
limitan las acciones de prevención a ser implementadas, para
evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos
socioeconómicos y culturales.
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la
evaluación del efecto integral que la AOP ocasionara al medio
ambiente.
HIDROCARBUROS 47
47
SI NO
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomen-

daciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por
la AOP (Consulta Pública)
El análisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo con-
siderando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos
producto del proceso de Consulta y Participación (si corres-
ponde)
V. ANÁLISIS DE RIESGO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas,

vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabili-
dad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del
proyecto.
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que inter-
vendrán en el proyecto, así como los riesgos ambientales y a la
salud pública durante el transporte, manejo, almacenamiento,
tratamiento y disposición final.
VI. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la

atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo
medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos
de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de noti-
ficación, registro, responsable, funciones, etc.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de
Prevención de Accidentes, que permita responder a emergen-
cias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la co-
munidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la preven-
ción y control de incendios
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno
de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo.
Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama
del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y
el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de
una contingencia.
VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Se delimita el área de influencia directa e indirecta en base a

la evaluación de impactos ambientales (considerando la línea
base y las actividades de la AOP)
Presenta el análisis de sensibilidad para cada factor tomando
en cuenta parámetros críticos. Incluye un análisis global de la
sensibilidad del área de influencia
La delimitación del área de influencia y el análisis de sensibili-
dad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta
y Participación (si corresponde)
VIII. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los

impactos negativos identificados y se justifican las medidas
adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el
formato Tabla Anexo 1.
48 HIDROCARBUROS
SI NO
Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa,

que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de
mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del
área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño,
descripción, ubicación y recursos necesarios para la imple-
mentación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención
y mitigación previstas.
Incluye una priorización de aplicación de las medidas de miti-
gación, con un cronograma de ejecución.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas Título IV del
de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, RGRS
plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comuni-
tario, Plan de revegetación).
El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del
Acta de Validación de Acuerdos producto del proceso de Con-
sulta y Participación (si corresponde)
IX. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el Art. 32 RPCA
control y el monitoreo considerando los reglamentos ambien-
tales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesa-
rios para realizar el monitoreo.
Los parámetros de verificación responden de manera objetiva
a las medidas de mitigación planteadas en el PPM, identifi-
cando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según el
tiempo de vida y las etapas de la AOP
El plan incluye un cronograma y estimación del costo para
implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará
efectivo.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de
los informes de monitoreo.
El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del
X. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
El análisis costo – beneficio realizado para el proyecto consi-

dera los costos ambientales de la implementación de la AOP.
El análisis de alternativas de ejecución del proyecto considera
como parámetro importante el análisis costo – beneficio reali-
zado para el proyecto.
XI. PLAN DE ABANDONO
(Programa de cierre y restauración del área)
HIDROCARBUROS 49
49
SI NO
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y defi-

nitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento
de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se aseme-
jen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP
y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el
momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la efi-
cacia de su implementación en un tiempo determinado.
XII. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE
El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.
XIII. VACÍOS DE INFORMACIÓN
Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué

momento del desarrollo del proyecto estará disponible esa in-
formación.
XIV. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE

INFORMACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con re-

ferencias, presentación de la bibliografía y de las referencias
técnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario
que participó en la elaboración del EEIA.
XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
Síntesis de la AOP, que considere una justificación de su eje-

cución
Síntesis del estado actual del ambiente (situación del proyecto)
Principales impactos ambientales previstos
Síntesis de las medidas de prevención y mitigación así como
del PASA
Síntesis del Plan de Abandono
XVI. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP.
XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte,

almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, in-
cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuer-
do al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase
y hojas de seguridad.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de
50 HIDROCARBUROS
(Considera otra documentación adicional al documento matriz)
Requisitos/lineamientos CUMPLe OBSERVACIONES
SI NO
Mapa de ubicación a escala adecuada.
Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP.
Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique

el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor
ambiental, según corresponda).
Mapa Geológico
Mapa de vegetación.
Mapa Hídrico.
Mapa de zonificación Agroecológica.
Mapa Topográfico base.
Mapa de suelos
Mapa de sensibilidad socioeconómica.
Planos de infraestructura a instalar
Resultados de análisis de calidad de factores ambientales.
Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geo-

gráficas)
Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de facto-

res ambientales.
Plan de respuesta a emergencia
Diagramas de respuesta a emergencias
Sistema de Gestión Ambiental
Fotografías
Copia del convenio de validación de acuerdos
HIDROCARBUROS 51
51
C
PPM-PASA
HIDROCARBUROS 53
53
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y
SEGUIMIENTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de PPM-PASAs, presentadas a la AACN
por el OSC, y otorgación del Certificado de Dispensación del EEIA.
Cambios Climáticos (DGMACC). Ver flujograma en la siguiente página
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 08 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumirá que el Certificado de
Dispensación le fue concedido oportunamente, debiendo la AACN emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA. (Ver flujograma en la siguiente página)
Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Cli-

Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA
máticos
Remite el PPM-PASA al CEDOCA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos
y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA
Asigna Nº de proceso.
Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidro-
carburos.
HIDROCARBUROS
Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las páginas siguientes:

Remite el proceso del PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Control

Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Ambiental
Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental

Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA.
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam-

Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite Otorga el Certificado de Dispensación Categoría 3 (CD-3).
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal
de PPM-PASA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación.
Remite el proceso del PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC.
55
55
56
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recepciona el PPM-PASA con el

Informe del OSC. Instruye en hoja de ruta Identifica el Nº de trámite.
Registra el documento en la Base la revisión del PPM- Remite el PPM-PASA al
PASA. Asigna el trámite a un
de Datos. Analista I en Gestión
Remite el PPM-PASA al Analista II en Gestión
Remite al Director General de Ambiental del sector
Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios CEDOCA. Hidrocarburos.
Climáticos.

Recepciona el trámite. Recepciona el trámite.
Instructivo General. Revisa el Informe Técnico Aprueba el Informe
plazos.
Realiza los siguientes procedimientos del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
específicos de revisión: bueno. Resuelve controversias que PPM-PASA.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar surjan en la revisión del
Remite el Trámite del PPM-PASA, entre el Remite el Trámite del
PPM-PASA con el Analista I y el Analista II. PPM-PASA con el
Ambiental
Informe Técnico al Informe Técnico al
III) Procedimiento de Elaboración del Remite el Trámite del PPM-
Coordinador de Director General de Medio
Informe Técnico PASA con el Informe
Remite el trámite y los documentos de Técnico al Jefe de la Unidad
Ambiental. Climáticos.
revisión al Analista I en Gestión Ambiental. de Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS
de revisión del PPM-PASA.
Comunica solicitud de complementaciones, Otorga el Certificado de Dispensación
aclaraciones o enmiendas al RL.

Categoría 3 (CD-3). Envia el Recibe el
En caso de aprobación o rechazo, remite el Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
trámite a la AACN y comunica a las instancias evaluación. CEDOCA para concluido para
estatales involucradas en la gestión ambiental. su custodia. su archivo.
Remite el proceso del PPM-PASA a la
Recomienda a la AACN la procedencia del CD-
secretaria de la DGMACC.
C3 o devolución del trámite. Además comunica
las decisiones de la AACN a las instancias
estatales involucradas en la gestión ambiental.
Registros,
Propósitos específicos de los Insumos del Resultados
procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifi-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione que éste exista en el CEDOCA), a fin de contar - Informe técnico del ción 1 llenada. cación 1 llenada.
al Analista II en Gestión Ambiental, elementos con información referida a la AOP. OSC
a considerar durante los siguientes procedi- 1b.Consultar con el personal del área, si cuenta - PPM-PASA presentado.
mientos de revisión. con información relacionada con la AOP en - Hoja de Ruta
cuestión. - Información recabada
de la AOP.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a.Revisar el informe técnico y recomendacio-
tenido en el informe del OSC para la toma de nes provenientes del OSC. En caso de no exis-
decisiones respecto al PPM-PASA presentado. tir este, elaborar el informe técnico recomen-
dando la devolución del documento al OSC.
HIDROCARBUROS
3. Verificar la estructura del PPM - PASA en el 3a.Efectuar un examen preliminar del PPM -
marco del RPCA y la inclusión de los docu- PASA, su contenido y anexos, según lo esti-
mentos requeridos por la reglamentación, pulado en los artículos 30º al 32º del RPCA,
para facilitar el análisis de la información du- de manera que se conozca la organización del
rante los siguientes pasos de la revisión. documento.

4. Considerar los resultados del procedimiento 4a.Revisar la documentación legal y administra-
de revisión preliminar, para la continuidad u tiva, según los requisitos a verificar en la lista
observación del proceso de verificación 1.
4b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar

57
57
58
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental 1a.Revisar en detalle el contenido técnico am- -Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación Las listas de ve-
establecidos en el Art. 30 al 32 del RPCA, biental del PPM - PASA. presentado Informe técnico del OSC. 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3
para la elaboración del PPM - PASA. llenadas.
1b.Observar los incumplimientos (marcar
“NO” en las listas de verificación 2 y 3),
cuando el Analista II en Gestión Ambiental
lo considere necesario, utilizando la casilla
correspondiente a “Observaciones” en las
listas de verificación, justificando la marca
negativa y su efecto en el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a.Determinar de manera clara cada una de
siguiente emisión del CD3, o la solicitud de las solicitudes de aclaraciones, comple-
aclaraciones, correcciones y/o enmiendas. mentaciones y/o enmiendas, en función a
las casillas de incumplimiento de la lista de
verificación 2.
HIDROCARBUROS
Registros,
Otros Impresos
-Informe técnico del OSC -Los informes téc- -El informe técnico de
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a). Elaborar el informe técnico, según formato - PPM-PASA presentado. nicos elaborados primera y segunda re-
(Anexo 2), considerando los procedimientos - Hoja de Ruta por el Analista II en visión (cuando corres-
de Revisión Preliminar y Análisis Técnico - Formato del Informe Gestión Ambiental. ponda).
Ambiental. Técnico
- Información recabada -Las cartas de comu-
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión:
de la AOP. nicación sobre los re-
procedimientos de revisión, los resulta-
- Listas de Verificación 1 sultados del proceso al
dos y las conclusiones, ya sea en con- a) Redactar la carta de emisión del CD-C3,
y2 RL, así como al OSC,
texto de primera o segunda revisión (si cuando no existan observaciones al proceso.
SERNAP (cuando co-
correspondiera). Incluir recomendaciones referentes a la co-
rresponda) y AACD.
municación del inicio de operaciones y de la
periodicidad con la que se remitirán los Infor-
-Carta de negación de
mes de Monitoreo Ambiental.
la DIA al RL (si existen
causales respaldadas
b) Elaborar la carta de observaciones, para noti-
por el Art. 85º del
ficar al RL, en caso de que los procedimien-
RPCA).
tos de revisión Preliminar y Análisis Técnico
Ambiental determinen la necesidad de com-
- El CD-3 en caso de
HIDROCARBUROS
plementaciones, aclaraciones o enmiendas,
aprobación del PPM-
solicitando se subsane lo observado para el
PASA.
ingreso del proceso en una segunda revisión.
a) Redactar la carta de emisión del CD-C3,

cuando no existan observaciones al proceso.

Incluir recomendaciones referentes a la co-
municación del inicio de operaciones y de la
periodicidad con la que se remitirán los Infor-
mes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso

al RL, cuando las complementaciones, acla-
raciones o enmiendas, no sean subsanadas.
59
59
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE PPM-PASA
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

¿Se adjunta Informe Técnico y NO recomendando la devolución del trámite
Recomendaciones provenientes del PPM-PASA, mediante nota al OSC
del OSC?
SI
¿El PPM-PASA NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
contiene la documentación legal y de aclaraciones, complementaicones o
administrativa? enmiendas.
SI

Cumple la estructura establecida por de aclaraciones, complementaicones o
el RPCA enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
Fundamentar las observaciones y solicitud

¿El PPM-PASA NO
cumple los requisitos de las listas de de aclaraciones o enmiendas, para la
verificación 2 y 3? elaboración del Informe Técnico.
SI
PROCEDIMIENTO III:
Comunicación de los resultados

al RL y OSC si corresponde
FIN
60 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) Informe técnico y recomendaciones del OSC.
Copia digital del PPM PASA presentado.
Copia del Testimonio de Constitución de Sociedad.
(*) La falta del requisito es causal de devolución del PPM - PASA.
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan

de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El
siguiente listado, incluye toda la información requerida para el PPM – PASA.
SI NO
Formulario para la presentación del PPM-PASA (Considere mí-

nimamente los datos de identificación del proyecto completos
(considera la ubicación en relación a colindantes, obras de in-
fraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos
arqueológicos, turísticos o culturales.).
de la AOP).
HIDROCARBUROS 61
61
SI NO
Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP,

conforme a las diferentes etapas del proyecto (ejecución, opera-
ción mantenimiento y abandono).
II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION
Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo
los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abió-
ticos y socioculturales.
Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales
en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual
(aspectos más relevantes).
III. ANÁLISIS DE RIESGO

vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad
de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
IV. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que per-

mita la atención de cada uno de los riesgos identificados,
incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP,
mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedi-
mientos de notificación, registro, responsable, funciones, etc.
El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Progra-
ma de Prevención de Accidentes, que permita responder a
emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños
a la comunidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios
una contingencia,
V. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN

Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas.
62 HIDROCARBUROS
SI NO

VI. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

efectivo.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo.
VII. PLAN DE ABANDONO

El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la
AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
VIII. ANEXOS
Información necesaria para complementar el PPM-PASA
Requisitos/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI NO
Imagen satelital con la ubicación de la AOP.
Fotografías
HIDROCARBUROS 63
63
D
MA
HIDROCARBUROS 65
65
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de MAs,
presentados a la AACN por el OSC, y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008
Revisión de la Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 15 días hábiles – Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el
silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL. En este caso el RL asumirá que la DAA le fue
concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles – Art. 145º del RPCA.
Secretaría de la DGMACC • Recepciona el MA y el informe del OSC. Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
• Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Director@ General de Medio Am- Instruye en hoja de ruta la revisión del MA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del MA.
biente y Cambios Climáticos Remite el MA al CEDOCA. Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA Identifica el Nº de proceso.

Remite el proceso del MA al Analista I en Gestión Ambiental del
sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Remite el proceso del MA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Con- Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.

trol Resuelve controversias que surjan en la revisión del MA, entre el Analista I y el Analista II.
Ambiental Remite el proceso del MA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del MA.
biental Remite el proceso del MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventani- Otorga Licencia Ambiental (DAA).
Biodiversidad, Cambios Climáticos y lla única), el trámite del MA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación.
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el proceso del MA a la secretaria de la DGMACC.
67
67
68
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recepciona el MA con el Informe

del OSC Recepciona el trámite.
la revisión del MA Remite el MA al Analista I Asigna el trámite a un
de Datos
Remite el MA al en Gestión Ambiental del Analista II en Gestión
Remite al Director General de
CEDOCA Sector Hidrocarburos. Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.

Instructivo General. Controla el cumplimento de
Revisa el Informe Técnico Aprueba el Informe
Realiza los siguientes procedimientos plazos
del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
específicos de revisión: bueno Resuelve controversias que MA
I) Procedimiento de Revisión Preliminar surjan entre el Analista I y el
Remite el Trámite del MA Remite el Trámite del MA
II) Procedimiento de Análisis Técnico Analista II
Ambiental con el Informe Técnico al con el Informe Técnico al
Remite el Trámite del MA
III) Procedimiento de Elaboración del Coordinador de Director General de Medio
Prevención y Control con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
Informe Técnico Jefe de la Unidad de
Ambiental Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de Gestión Ambiental
revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS
de revisión del MA.
Comunica la devolución y solicitud de Otorga la Licencia Ambiental (DAA).

complementaciones, aclaraciones o enmiendas Envia el Recibe el
Notifica al RL los resultados de la
al RL. expediente al Trámite
evaluación.
Recomienda a la AACN la procedencia de la CEDOCA para concluido para
Remite el proceso del MA a la su custodia su archivo
DAA o devolución del trámite. Además
secretaria de la DGMACC.
comunica las decisiones de la AACN a las
instancias estatales involucradas en la gestión
ambiental.
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información dis- 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista - Lista de Verificación La lista de verificación La lista de veri-
ponible en el CEDOCA referida en el CEDOCA), a fin de contar con información referida a la 1. 1 llenada. ficación 1 lle-
a la AOP, que proporcione al AOP. -Informe técnico del nada.
Analista II en Gestión Ambiental, 1b.Consultar con el personal del área, si cuenta con información OSC
elementos a considerar, durante relacionada con la AOP en cuestión. - MA presentado.
los siguientes procedimientos de - Información recabada
revisión. de la AOP.
- Mapas y base de datos
2. Contar con el respaldo técnico 2a.Verificar que exista el informe técnico y recomendaciones
y legal, contenido en el informe provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el
del OSC para la toma de decisio- informe técnico recomendando la devolución del MA al OSC.
nes respecto al MA presentado.
3. Verificar si el SERNAP ha parti- 3a.Verificar mediante la base de datos y/o revisión de mapas, si la
cipado en el proceso de revisión AOP se encuentra en un Área Protegida Nacional, si es así, se
simultáneo con la OSC cuando debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP.
HIDROCARBUROS
la AOP se encuentra en un Área 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento
Protegida Nacional. del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para
enviar el proceso al SERNAP u OSC.
4. Verificar la estructura del MA en 4a.Efectuar un examen preliminar del MA, su contenido y anexos,
el marco del RPCA y la inclusión según lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA, de manera que se
de los documentos requeridos conozca la organización del documento.

por la reglamentación, para faci-
litar el análisis de la información
durante los siguientes pasos de
la revisión.
5. Considerar los resultados del 5a.Revisar la documentación legal y administrativa, según los re-
procedimiento de revisión pre- quisitos a verificar en la lista de verificación 1.
liminar, para la continuidad u 5b.En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
observación del proceso la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
69
69
70
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental esta- 1a.Revisar en detalle el contenido técnico -Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de verifica-
blecidos en los Art. 103 al 107 y el Anexo 5 ambiental del MA presentado Informe técnico del OSC. ción 2 y 3 llenadas. ción 2 y 3 llenadas
del RPCA, para la elaboración del MA. 1b.Observar los incumplimientos (mar-
car “NO” en las listas de verificación 2
y 3), cuando el Analista II en Gestión
Ambiental lo considere necesario, uti-
lizando la casilla correspondiente a
“Observaciones” en las listas de verifi-
cación, justificando la marca negativa y
su efecto en el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a.Observar los incumplimientos (mar-

siguiente emisión del CD3, o la solicitud de car “NO” en las listas de verificación 2
aclaraciones, correcciones y/o enmiendas. y 3), cuando el Analista II en Gestión
HIDROCARBUROS
cación, justificando la marca negativa
y su efecto en el proceso.

Registros,
Propósitos
Insumos del Formularios Resultados
específicos de los Tareas
Procedimiento y Otros Verificables
procedimientos
Impresos
1. Sustentar el dictamen 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los pro- -Informe técnico del -Los informes téc- -El informe téc-
técnico final. cedimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. OSC nicos elaborados nico de primera
- MA presentado. por el Analista II y segunda revi-
- Hoja de Ruta en Gestión Am- sión (cuando co-
2. Sintetizar las obser- 2a.Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se observe que - Formato del Informe biental. rresponda).
vaciones, solicitud de no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en Técnico -Las cartas de
aclaraciones o enmien- Áreas Protegidas Nacionales). - Información recaba- comunicación
das; la devolución de da de la AOP. de los resulta-
la documentación al 2b.Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para co- - Listas de Verifica- dos del proceso
OSC; la aprobación nocimiento al OSC, y/o SERNAP. ción 1 y 2 al RL y al OSC
del MA o su rechazo. (cuando corres-
ponda).
La DAA y LASP
en caso de apro-
3. Informar a instancias 3.1 En contexto de primera revisión: bación del MA.
HIDROCARBUROS
superiores sobre los a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DAA, cuando no existan
procedimientos de re- observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes la periodici-
visión, los resultados y dad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
las conclusiones ya sea b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los
en contexto de primera procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determi-
o segunda revisión (si nen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solici-
correspondiera) tando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.

a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la DIA, cuando no existan
observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la periodici-
dad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las complemen-
taciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
71
71
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE MA
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

Técnico y recomendaciones provenientes de MA, mediante nota al OSC.
del OSC?
SI
SERNAP ha participado en el proceso de MA, mediante nota al SERNAP u OSC
revisión simultáneo con la OSC ?
SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs NO recomendando la devolución del trámite de
SI
¿el OSC puntualiza los resultados del proceso MA, mediante nota al OSC
de Consulta y Participación?
SI
¿El MA cumple la
estructura establecida por el RPCA y adjunta
de aclaraciones, complementaicones o
documentos legales y administrativos de
enmiendas.
respaldo?
SI
PROCEDIMIENTO II:

¿El MA cumple los NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
SI
PROCEDIMIENTO III:
Comunicación de los resultados al RL, OSC y

SERNAP si corresponde.
FIN
72 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
Copia digital de la DDA presentada.

(*) La falta del requisito es causal de devolución del MA.
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de

base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el Manifiesto Ambi-

ental, se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especifi-
cados en la Categorización.
HIDROCARBUROS 73
73
criterios CUmple observaciones respaldo
si no
I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
Formulario para la presentación del MA (Considere mínimamen-

te los datos de identificación de la actividad completos (Nombre Anexo 5 del
de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería RPCA
jurídica pertinente, y entidad responsable de la operación).
II. DESCRIPCCIÓN FÍSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
Incluye la descripción de Aspectos Abióticos (Clima, Geológicos

Anexo 5 del
y Mineralógicos, Suelos, Recursos Hídricos) y Bióticos (Fauna,
RPCA
Flora, Aspectos socioeconómico – culturales)
III. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO)
Describe el inicio de operación de la AOP
Describe los procesos, actividades de operación, productos

principales, productos secundarios, subproductos (flujograma
de procesos).
Anexo 5 del
Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros
RPCA
Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, pro-

ductos finales y otros
Describe las actividades de mantenimiento
IV. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
Se identifica la generación de aguas residuales en la AOP (fuen-

te, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspon-
dientes análisis de laboratorio.
Se identifica la generación de fuente contaminantes en la AOP:

gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminación
atmosférica y se adjunta los correspondientes análisis de labo-
ratorio.
Se identifica la generación de residuos sólido en la AOP (fuente,

cantidad, tratamiento y disposición final) y comprobantes de la
disposición final de residuos.
Se identifica la generación de sustancias, residuos y desechos

peligrosos en la AOP (identificación, fuente, cantidad, tratamien-
to, almacenamiento y disposición final) y se adjuntan los corres-
pondientes comprobantes de disposición final.
Cuenta con un análisis comparativo de los parámetros estableci-

dos en normativa versus los resultados de análisis de laboratorio
de los diferentes residuos.
74 HIDROCARBUROS
si no
V. INFORMACIÓN ADICIONAL
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial

(EPP, número de accidentes por año, promedio en los últimos 5
años, causas número de enfermos por año, promedio 5 últimos
años, causas).
VI. ANÁLISIS DE RIESGO

proyecto.

VII. PLAN DE CONTINGENCIA
El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la

medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de
respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifica-
ción, registro, responsable, funciones, etc.
El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, que permita responder a emergencias
con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comuni-
dad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención

y control de incendios


del personal responsable de aplicar el plan de contingencias
y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de
una contingencia.
VIII. LEGISLACIÓN APLICABLE
El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.
IX. Identificación DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS

el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores
ambientales involucrados.

el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto
de las mismas.
HIDROCARBUROS 75
75
si no
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corres-

ponden al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a
la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
X. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
El Plan de Adecuación Ambiental contiene todos los datos del

Anexo B del Formulario MA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o

medidas de adecuación - mitigación, acordes con las deficien-
cias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la
implementación de las medidas de adecuación
El alcance de las acciones o medidas de adecuación planteadas y

los fundamentos técnicos de su descripción, permiten evaluar la
pertinencia de las mismas en relación a la deficiencia identificada.
XI. PROGRAMA DE MONITOREO
PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuación de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B)
El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C

del Formulario MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la

implementación de todas las medidas previstas.
Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que

permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C.
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes

que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas
para la adecuación planteada en el Anexo B, como las medidas
de prevención y mitigación que serán aplicadas durante la vi-
gencia de la DAA.
PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe
desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental)
Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante

la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas)
Plantea medidas de prevención y mitigación de los probables

impactos ambientales.
Define factores y parámetros de verificación para el seguimiento

ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA.
XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIÓN
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y defini-

tivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la
AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las
condiciones iníciales.

76 HIDROCARBUROS
si no
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la efica-

cia de su implementación en un tiempo determinado.
XIII. DATOS DEL CONSULTOR
XIV DECLARACIÓN JURADA
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de

Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados
(nombres completos, cédulas de identidad) debe ser original en
todos los ejemplares.
XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo
al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y

hojas de seguridad.


SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada de acuerdo

a la AOP.
Presenta mapas temáticos, incluyendo mapas de sensibili-
dad por factor ambiental, según corresponda.
Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar.
Presenta informes de análisis de laboratorios certificados.
Presenta registro de residuos sólidos.
Presenta registro de medición de niveles sonoros.
Incluye constancias del cumplimiento adecuado del proto-
colo de muestreo y análisis de laboratorio.
Presenta la documentación técnica en formato digital.
HIDROCARBUROS 77
77
E
LASP

HIDROCARBUROS 79
79
ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS.
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisión de los documentos presentados
a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, para la obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, (El Documento de Solicitud de Licencias
para Actividades con Sustancias Peligrosas necesariamente debe presentarse conjuntamente con un EEIA o MA, según corresponda, salvo que la LASP se hubiera otorgado de
forma independiente.)
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Am-
biente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del LASP : 10 días hábiles – Art. 16º del RASP
Secretaría de la DGMACC Recepciona la documentación para la obtención de la LASP. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Remite el trámite al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambien- Instruye en hoja de ruta la revisión de la documentación para la obtención Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación para la obtención de la LASP.
te y Cambios Climáticos de la LASP. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite la documentación para la obtención de la LASP al CEDOCA. En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáti-
cos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA Identifica el Nº de trámite.

Remite el trámite de la documentación para la obtención de la LASP al
Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
HIDROCARBUROS
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Remite el trámite de la LASP y los documentos de revisión al Analista I.

Coordinador de Prevención y Control Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.
Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del trámite del LASP, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el trámite Aprueba el informe técnico de la documentación de la LASP
biental Remite el trámite de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Cli-
máticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), Otorga Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP)
Biodiversidad, Cambios Climáticos y la documentación para la obtención de la LASP. Notifica al RL los resultados de la evaluación.
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el trámite del LASP a la secretaria de la DGMACC.
81
81
82
FLUJOGRAMA 1
Secretaría de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA ANALISTA I

Recepciona la documentación Instruye en hoja de ruta Identifica el Nº de trámite.

para la obtención de la LASP la revisión de la Remite el trámite de la
Registra el documento en la Base documentación para la documentación para la
de Datos obtención de la LASP. obtención de la LASP al Asigna el trámite a un
Remite al Director General de Remite la documentación Analista I en Gestión Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios para la obtención de la Ambiental del sector Ambiental
Climáticos. LASP. al CEDOCA Hidrocarburos.

Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de
Instructivo General. Aprueba el Informe
Revisa el Informe Técnico plazos.
Realiza los procedimientos específicos de Técnico de la revisión de
del Analista II y da el visto Resuelve controversias que
revisión: la LASP.
bueno. surjan en la revisión del
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el Trámite de la
Remite el Trámite de la documento entre el Analista
II) Procedimiento de Análisis Técnico LASP con el Informe
LASP con el Informe I y el Analista II.
Ambiental Técnico al Director
III) Procedimiento de Elaboración del Técnico al Coordinador Remite el Trámite de la
General de Medio
Informe Técnico de Prevención y Control LASP con el Informe Ambiente y Cambios
Ambiental. Técnico al Jefe de la Unidad
Remite el trámite y los documentos de Climáticos.
HIDROCARBUROS
Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC CEDOCA
de revisión de la documentación para la
obtención de la LASP.
Otorga la Licencia para Actividades
Comunica la devolución y solicitud de

con Sustancias Peligrosas (LASP). Envia el Recibe el
complementaciones, aclaraciones o enmiendas
al RL.
Recomienda a la AACN la procedencia de la su custodia su archivo
Remite el expediente a la Secretaría
LASP o devolución del trámite. Además
de la DGMACC.
comunica las decisiones de la AACN a las
ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar que la estructura del documento para 1a.Efectuar un examen preliminar de la docu- - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
la obtención de la LASP este enmarcada en lo mentación presentada para la solicitud de ción 1 llenada. ción 1.
dispuesto por el RASP e incluya los documen- la LASP, su contenido y anexos, de manera
tos requeridos por la reglamentación, para fa- que se conozca la organización del docu-
cilitar el análisis de la información durante los mento.
siguientes pasos de la revisión.
1b.Verificar la documentación legal y admi-
nistrativa, según los requisitos listados en la
Lista de Verificación 1.
1c.Verificar si los documentos legales presen-

tados corresponden a la empresa y al Re-
presentante Legal y si están debidamente
actualizados.
HIDROCARBUROS
1d.Revisar los documentos administrativos,
verificando que se incluya el currículum vi-
tae, del personal encargado del manejo de
las sustancias peligrosas y su corresponden-
cia con el organigrama presentado.

2. Considerar los resultados del procedimiento 2a.Revisar la documentación legal y adminis-
preliminar para la continuidad u observación trativa, según los requisitos a verificar en la
del proceso lista de verificación 1.
2b.En caso de ausencia de algún requisito, to-

mar en cuenta para la elaboración del infor-
me técnico y comunicación al RL
83
83
84
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a.Verificar en detalle el contenido de la -Listas de Verificación 2 Las lista de verificación Las lista de verifi-
(de forma y fondo) para el manejo de sustan- LASP presentada, cotejando con los re- 2 llena. cación 2.
cias peligrosas establecidos en el RASP. quisitos establecidos en la lista de verifi-
cación 2.
1b.Observar los incumplimientos (marcar

cuando el Analista II en Gestión Ambien-
tal lo considere necesario, utilizando la
casilla correspondiente a “Observacio-
cando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y consi- 2a.Determinar de manera clara cada una de
guiente emisión de la LASP, solicitud de acla- las solicitudes de aclaraciones, comple-
raciones, complementaciones y/o, enmien- mentaciones y/o enmiendas, en función a
HIDROCARBUROS
das o en su caso la negación. las casillas de incumplimiento de la lista
de verificación 2.

Registros,
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas:
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a.Elaborar el informe técnico, según formato Los resultados obtenidos Los informes técni- El informe técnico
(Anexo 2), considerando los procedimientos I en los procedimientos cos elaborados por el de primera revi-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. de Revisión Preliminar Analista II en Gestión sión y segunda
y Análisis Técnico Am- Ambiental revisión (cuando
biental, y los formatos corresponda),
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: de informes técnicos Las cartas de co-
procedimientos de revisión, los resultados (primera y segunda re- municación al RL
y las conclusiones ya sea en contexto de a) Redactar la carta de emisión de LASP, incluyen- visión). de los resultados
primera o segunda revisión (si correspon- do las recomendaciones específicas para la ges- del proceso.
diera) tión ambiental, si no hubieran observaciones al
proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de

que los procedimientos de revisión Preliminar
y Análisis Técnico Ambiental determinen la ne-
cesidad de complementaciones, aclaraciones o
enmiendas, para notificar al RL, solicitando se
subsane lo observado para el ingreso del proce-
so en una segunda revisión.
HIDROCARBUROS
a) Redactar la carta de emisión de la LASP, inclu-

yendo las recomendaciones específicas para la
gestión ambiental si las correcciones, aclaracio-
nes o enmiendas, son subsanadas satisfactoria-

mente.
b) Devolver el proceso cuando las complementa-

ciones, aclaraciones o enmiendas, no sean sub-
sanadas.
85
85
FLUJO GRAMA 2
INICIO
COMUNICACIÓN
PROCEDIMIENTO I: O DEVOLUCION
¿El documento para la ontención Considerar las observaciones para la

de la LASP cumple la estructura establecida NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
por el RASP y adjunta documentos legales y de aclaraciones, complementaicones o
administrativos de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿El documento para la Fundamentar las observaciones, y

obtención de LASP cumple los NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
verificación 2? informe técnico.
SI
PROCEDIMIENTO III:

al RL y OSC si corresponde
FIN
86 HIDROCARBUROS
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal.

Fotocopia actualizada de matrícula de FUNDEMPRESA.
Revisión de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
Requisitos CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI NO
A. Administrativos
B. Técnicos
Tabla de descripción de sustancias peligrosas
Hojas de seguridad – normas técnicas aplicables
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almace-

namiento y disposición de las sustancias peligrosas, in-
cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de
acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del
RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el mane-

jo de sustancias peligrosas.
HIDROCARBUROS 87
87
F
ADD
ADDENDA
HIDROCARBUROS 89
89
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE ADDENDA
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de ADDENDAS, presentadas a la AACN
por el OSC, y otorgación de la Actualización de la Licencia Ambiental con la modificación solicitada.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Addenda (1ª Revisión) : 15 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Revisión de la Addenda (2ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumirá que la Actua-
lización de la Licencia Ambiental con la modificación solicitada le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Actualización de LA, sin mayor proceso en el plazo de
tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujograma en la siguiente página)
Secretaría de la DGMACC Recepciona la Addenda y el informe del OSC. Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión de la Addenda. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión la Addenda.
Cambios Climáticos Remite la Addenda al CEDOCA Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.

Remite la Addenda al Analista I en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite la Addenda con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Remite la Addenda y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Control Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.

Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la Addenda, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la Addenda con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión de la Addenda.
Ambiental Remite la Addenda con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la Addenda y el informe Otorga la nota de aprobación de la Addenda.
versidad, Cambios Climáticos y de Ges- del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación.
tión y Desarrollo Forestal Remite el proceso de la Addenda a la secretaria de la DGMACC.
91
91
92
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE ADDENDA A LA LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona la Addenda con el
informe del OSC. Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
Registra el documento en la Base la revisión de la Remite la Addenda al
de Datos. Addenda. Analista I en Gestión Asigna el trámite a un
Remite la Addenda al Ambiental del sector Analista II en Gestión
Remite al Director General de Ambiental
CEDOCA. Hidrocarburos.
Climáticos.

Recepciona el trámite Recepciona el trámite.
Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de
Instructivo General Aprueba el Informe
Revisa el Informe Técnico plazos.
Realiza los siguientes procedimientos Técnico de la revisión de
específicos de revisión: del Analista II y da el visto Resuelve controversias en
la Addenda.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar bueno. la revisión de la Addenda
entre el Analista I y el Remite el Trámite de la
II) Procedimiento de Análisis Técnico Remite el Trámite de
Analista II. Addenda con el Informe
Ambiental Addenda con el Informe
Técnico al Director
III) Procedimiento de Elaboración del Técnico al Coordinador Remite el Trámite de la
General de Medio
Informe Técnico de Prevención y Control Addenda con el Informe Ambiente y Cambios
Remite el trámite y los documentos de Ambiental. Técnico al Jefe de la Unidad Climáticos.
revisión al Analista I en Gestión Ambiental. de Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS
de revisión de la Addenda.

Comunica la devolución y solicitud de Otorga la nota de aprobación de la
complementaciones, aclaraciones o enmiendas Addenda. Envia el Recibe el
Recomienda a la AACN la aprobación de la revision. CEDOCA para concluido para
Addenda o devolución del trámite. Además Remite el proceso de la Addenda a la su custodia. su Archivo.
comunica las decisiones de la AACN a las secretaria de la DGMACC.
ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA ADDENDA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a Revisar el expediente de la AOP a fin de contar con - Lista de Verificación 1. La lista de verifi- La lista de verifica-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- información referida a la AOP. - Informe técnico del cación 1 llenada. ción 1.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, OSC
elementos a considerar. 1b Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta - Adenda presentadaa.
con información relacionada con la AOP en cues- - Hoja de Ruta
tión. - Información recaba-
da de la AOP.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, 2a. Revisar el informe técnico y recomendaciones pro-
contenido en el informe del OSC para la venientes del OSC y verificar si la solicitud se enmar-
toma de decisiones respecto a la solicitud ca en la “modificación en actividades de proyectos
de Addenda de la LA presentada. autorizados por una Licencia Ambiental”. En caso de
no existir este, elaborar el informe técnico recomen-
HIDROCARBUROS
dando la devolución del documento técnico al OSC.
3. Verificar la estructura de la Addenda, así 3a. Efectuar un examen preliminar de la Addenda pre-
como la verificación de la inclusión de los sentada, su contenido y anexos, de manera que se
documentos legales y administrativos re- conozca la organización del documento.
queridos por la reglamentación.

4. Considerar los resultados del procedi- 4a Revisar la documentación legal y administrativa,
miento de revisión preliminar, para la con- según los requisitos a verificar de la lista de verifi-
tinuidad u observación del proceso cación 1.
4b En caso de ausencia de algún requisito, tomar en

municación al RL.
93
93
94
Registros,
Otros Impresos
1 Verificar el contenido técnico ambiental es- 1a Revisar en detalle el contenido técnico am- -Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de ve-
tablecidos en el DS 29595 y en el RPCA, biental de la Addenda presentada. ción 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3.
para la solicitud de la Addenda.
1b Observar los incumplimientos (marcar
2 Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a Determinar de manera clara cada una de las
siguiente emisión la nota de aprobación o solicitudes de aclaraciones, complementa-
la solicitud de aclaraciones, correcciones ciones y/o enmiendas, en función a las ca-
y/o enmiendas. sillas de incumplimiento de la lista de veri-
ficación 2.
HIDROCARBUROS
Registros,
Propósitos específicos Insumos del Resultados
de los procedimientos Procedimiento Verificables
Otros Impresos
1 Sustentar el dictamen técnico 1a Elaborar el informe técnico, según formato - Informe técnico del OSC Los informes técnicos El informe técnico de
final. (Anexo 2), considerando los procedimientos I Re- - Adenda presentada. elaborados por el Ana- primera revisión y se-
visión preliminar y II Análisis técnico. - Hoja de Ruta lista II en Gestión Am- gunda revisión (cuan-
- Formato del Informe Técnico biental do corresponda),
- Información recabada de la Las cartas de comu-
2 Informar a instancias superio- 2.1 En contexto de primera revisión: AOP. nicación al RL, así
res sobre los procedimientos a) Redactar la carta de aprobación de la Addenda, - Listas de Verificación 1 y 2 como al OSC, SER-
de revisión, los resultados y las cuando no existan observaciones al proceso. NAP (cuando corres-
conclusiones ya sea en contex- Incluir recomendaciones referentes a la comuni- ponda).
to de primera o segunda revisión cación del inicio de operaciones y de la perio- Nota de denegación
(si correspondiera). dicidad con la que se remitirán los Informes de de la LA al RL (en su
Monitoreo Ambiental. caso si existen causa-
les respaldadas por el
b) Elaborar la carta de observaciones, para notifi- Art. 85º del RPCA.
car al RL, en caso de que los procedimientos de
revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental
determinen la necesidad de complementaciones,
HIDROCARBUROS
aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane
lo observado para el ingreso del proceso en una
segunda revisión.

a) Redactar la carta de aprobación de la Addenda,
cuando no existan observaciones al proceso.
Incluir recomendaciones referentes a la comuni-

cación del inicio de operaciones y de la perio-
dicidad con la que se remitirán los Informes de
Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al

RL, cuando las complementaciones, aclaraciones
o enmiendas, no sean subsanadas.
95
95
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE ADENDA A LICENCIA AMBIENTAL
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

recomendando la devolución del trámite,
¿Se adjunta Informe Técnico y NO mediante nota a la Instancia Ambiental
Recomendaciones provenientes
dependiente de la Gobernaión.
del OSC?
SI

¿La Addenda cumple la NO
estructura establecida por el RPCA y elaboración del informe técnico y solicitud
adjunta documentos legales y de aclaraciones, complementaicones o
administrativos de respaldo? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿La Adenda cumple los NO elaboración del informe técnico y solicitud
requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
SI
PROCEDIMIENTO III:

al RL y OSC
FIN
96 HIDROCARBUROS
Revisión de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental
CUMPLIMIENTO
SI NO
Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar.
La solicitud de la Addenda se limita a la “Modificación en actividades de proyectos autorizados por la

Licencia Ambiental”, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008
Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En
caso de manipulación directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolución del Documento
Revisión de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base
para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente lis-
tado, incluye toda la información requerida para la Adenda (PPM – PASA).
SI NO

Formulario para la presentación de la Adenda (Considere mí-
nimamente los datos de identificación del proyecto completos
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la
Adenda.
HIDROCARBUROS 97
97
SI NO

(considera la ubicación en relación a colindantes, obras de in-
fraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos
arqueológicos, turísticos o culturales.).
Determina el alcance de la adenda a través de un análisis de Art.2, D.S.
la naturaleza y magnitud de la AOP (etapas o fases, actividades 29595/2008
a desarrollarse).
AOP.
Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo
los aspectos más relevantes de los componentes bióticos, abió-
ticos y socioculturales.
Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales
en base a actividades de la AOP y situación ambiental actual
(aspectos más relevantes).
II. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
que incluye el análisis de alternativas sobre las medidas de miti-
gación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación del área
de influencia y la ejecución de actividades de la AOP.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y
mitigación previstas.
Se incluye como complemento un resumen, en el formato ela-
borado por la DGMACC (Anexo 1 Tabla 1)
III. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

98 HIDROCARBUROS
SI NO

efectivo.
IV. PLAN DE ABANDONO

Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la
eficacia de su implementación en un tiempo determinado.
SI NO
Imagen satelital con la ubicación de la AOP modificatorio.
Fotografías
Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM – PASA (categoría 3), según lo establecido
por la reglamentación vigente.
HIDROCARBUROS 99
99
G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE
HIDROCARBUROS 101
101
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Actualización
de Licencias (DIA), presentadas a la AACN por el RL, a través del OSC, y otorgación de la Licencia Ambiental Actualizada, en el marco de los artículos 90 y 150 del RPCA.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio
Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Análisis y PPM-PASA (1ª Revisión) : 15 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Revisión del Informe de Análisis y PPM-PASA (2ª Revisión): 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Actualización de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo
la AACN emitir dicha Actualización de DIA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del
RASH). (Ver flujograma en la siguiente página)
Secretaría de la DGMACC Recepciona la solicitud de actualización de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Registra la solicitud de actualización de Licencia Ambiental en la base de datos de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de actualización de Licencia Ambiental. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud de actualización de Licencia
Cambios Climáticos Remite la solicitud de actualización de Licencia Ambiental al CEDOCA. Ambiental.
Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desa-
rrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA Asigna el Nº de trámite.

Remite el trámite de solicitud de actualización de Licencia Ambiental al Analista I en Gestión Ambien-
HIDROCARBUROS
tal del sector Hidrocarburos.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite solicitud de actualización de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Remite el trámite y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador de Prevención y Control Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.
Ambiental Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de actualización de Licencia Ambiental, entre el Analista I y el Analista
II.
Remite el trámite con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de actualización de Licencia Ambiental
Ambiental Remite el trámite de actualización de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud de Actuali- Otorga la Licencia Ambiental Actualizada.
versidad, Cambios Climáticos y de Gestión zación de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisión
y Desarrollo Forestal Remite el trámite de Actualización de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.
103
103
104
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE ACTUALIZACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona la solicitud de
Actualización de Licencia Ambiental Instruye en hoja de ruta Identifica el Nº de trámite.
(ALA) del OSC. la revisión del documento Remite el documento de
Registra el documento en la Base de de ALA. ALA al Analista I en Asigna el trámite a un
Datos. Remite el Documento de Gestión Ambiental del Analista II en Gestión
Remite al Director General de Medio ALA al CEDOCA. Sector Hidrocarburos. Ambiental.
Ambiente y Cambios Climáticos.

Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General. Revisa el Informe Técnico
plazos. Técnico de la revisión
Realiza los siguientes procedimientos del Analista II y da el visto
Resuelve controversias que del documento de
específicos de revisión: bueno.
surjan en la revisión del ALA.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el Trámite del
documento, entre el Analista I Remite el Trámite del
II) Procedimiento de Análisis Técnico documento de ALA con el y el Analista II. documento de ALA
Ambiental Informe Técnico al
III) Procedimiento de Elaboración del Remite el trámite del con el Informe Técnico
Coordinador de
Informe Técnico documento de ALA con el al Director General de
Prevención y Control
Informe Técnico al Jefe de la Medio Ambiente y
Remite el trámite y los documentos de Ambiental.
Unidad de Gestión Ambiental Cambios Climáticos.
HIDROCARBUROS
de revisión del documento de ALA.
Comunica la devolución y solicitud de Otorga la Licencia Ambiental

complementaciones, aclaraciones o enmiendas Actualizada. Envia el Recibe el
al RL. Notifica al RL los resultados expediente al Trámite
Recomienda a la AACN la procedencia de la de la revisión. CEDOCA para concluido para
otorgación de la ALA o rechazo del trámite. Remite el trámite de ALA a la su custodia. su archivo.
Además comunica las decisiones de la AACN secretaria de la DGMACC.
a las Instancias estatales involucradas en la
gestión ambiental.
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a.Revisar el expediente de la AOP (en - Lista de Verificación 1. La lista de verificación 1 La lista de verifi-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione caso de que este exista en el CEDO- llenada. cación 1.
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- CA), a fin de contar con información
tos ha considerar. referida a la AOP.
1b.Consultar con el personal de la DG-

MACC, si cuenta con información re-
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a.Revisar el informe técnico y reco-
tenido en el informe del OSC para la toma de mendaciones provenientes del OSC.
decisiones respecto a la solicitud de actuali- En caso de no existir éste, elaborar
zación de la LA presentada. el informe técnico recomendando la
devolución del documento técnico al
OSC.
HIDROCARBUROS
3. Verificar la estructura de la solicitud de ac- 3a. Efectuar un examen preliminar del
tualización de LA en el marco del RPCA y la documento de actualización, su con-
inclusión de los documentos requeridos por tenido y anexos, según lo estipulado
la reglamentación, para facilitar el análisis de en el artículo 90º, de manera que se
la información durante los siguientes pasos conozca la organización del docu-
de la revisión. mento

4. Considerar los resultados del procedimiento 4a.Revisar la documentación legal y ad-
de revisión preliminar, para la continuidad u ministrativa, según los requisitos de la
observación del proceso lista de verificación 1.
4b.En caso de ausencia de algún requi-

sito, tomar en cuenta para la elabora-
ción del informe técnico y comunica-
ción al RL.
105
105
106
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico am- 1a.Revisar en detalle el contenido técnico am- -Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación Las listas de verifi-
biental establecido en los Art. 90º y biental del documento de actualización de 2 y 3 llenadas. cación 2 y 3.
150 del RPCA LA presentada, cotejando con los requisitos
y criterios establecidos en las listas de verifi-
PPM-PASA y PAA-PASA actualiza- cación 2 y 3.
dos. Verificar el cumplimiento de
los requisitos establecidos en el Ar- 1b. Revisar el PPM-PASA e información ac-
tículo 30º, 31º y 32º del RPCA, para tualizada sobre el marco legal y tecnologías
la elaboración del PPM-PASA e in- modernas adoptadas, en base a los requisitos
formación actualizada tecnologías establecidos en la legislación.
modernas adoptadas.
1c Observar los incumplimientos (marcar
HIDROCARBUROS
2.Respaldar la aprobación del proce- 2a.Determinar de manera clara cada una de las
so y consiguiente emisión de la LA solicitudes de aclaraciones, complementa-
actualizada, o solicitud de aclaraciones y/o enmiendas, en función a las ca-
ciones, complementaciones y/o, en- sillas de incumplimiento de la lista de veri-
miendas o en su caso la negación de ficación 2.
actualización

Registros,
Otros Impresos

1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- Los resultados obtenidos en Los informes técni- El informe técni-
siderando los procedimientos I “Revisión Preliminar”, y II los procedimientos de Re- cos elaborados por co de primera re-
“Análisis Técnico Ambiental”. visión Preliminar y Análisis el Analista II en visión y segunda
Técnico Ambiental, y los Gestión Ambiental revisión (cuando
2. Informar a instancias superiores 2.1 En contexto de primera revisión: formatos de informes téc- corresponda),
sobre los procedimientos de re- nicos (primera y segunda Las cartas de co-
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Ac- revisión). municación al
visión, los resultados y las con- tualizada, cuando no existan observaciones al proceso.
clusiones ya sea en contexto de RL, así como al
primera o segunda revisión (si co- Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del OSC, AACD y
rrespondiera) inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se SERNAP (cuando
corresponda) de
remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental. los resultados del
b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso proceso.
de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Nota de devolu-
Técnico Ambiental determinen la necesidad de complemen- ción del proceso
taciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo de actualiza-
ción de LA al RL
observado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. (cuando corres-
2.2 En contexto de segunda revisión: ponde, si existen
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Ac- causales).
HIDROCARBUROS
tualizada, cuando no existan observaciones al proceso. Licencia Am-
biental Actuali-
Incluir recomendaciones referentes a la comunicación del zada.
inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se
remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las com-
3. Sustentar y respaldar la Devolu- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuan-

ción de la documentación al OSC, do se observe que no se ha incluido la recomendación de
cuando se advierte que no se ha otorgar o negar la Licencia Ambiental Actualizada o el pro-
incorporado el pronunciamiento
del SERNAP o cuando el informe nunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en
remitido no contenga la recomen- áreas protegidas nacionales).
dación de otorgar o negar Licen- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando
cia Ambiental Actualizada o no se la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos
incluyan los requisitos para la ubi-
cación en TCO o tierras de PIOs y para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho
CCs. (si corresponde) de uso y Contrato de explotación de RRNN en TCO).
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP
107
107
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE ALA
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

Técnico y recomendaciones provenientes de ALA, mediante nota al OSC.
del OSC?.
SI
NO Elaboración del informe tecnico

¿El documento de
recomendando la devolución del trámite de
Actualización cumple la estructura
EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC
establecida por el RPCA?
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI

¿El documento de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Actualización cumple los requisitos de de aclaraciones, complementaicones o
las listas de verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:

al RL y OSC
FIN
108 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO

Copia digital del PPM PASA presentada.
Informe técnico y recomendaciones del OSC.
Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisión de la licencia ambiental.
caso que no cuente con la LASP).
SI NO
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 RPCA
Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales Art. 90 RPCA

modificadas.
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces Art 150 RPCA
identificadas dentro del monitoreo
PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y
las modificadas
PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas Art 150 RPCA
y a implementarse
PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y
las modificadas
HIDROCARBUROS 109
109
SI NO
Anexos:
-Mapa de ubicación a escala adecuada.

-Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la
AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifi-
que el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por
factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa de vegetación.
• Mapa Hídrico.
• Mapa de zonificación Agroecológica.
• Mapa Topográfico base.
• Mapa de suelos
• Mapa de sensibilidad socioeconómica.
-Sistema de Gestión Ambiental

-Fotografías
(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambien-
tales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del
documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B).
(2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA),
según lo establecido por la reglamentación vigente. El Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento
presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
H
RLA
RENOVACIONES DE
HIDROCARBUROS 111
111
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Renovación de Licencias Ambientales (LA),
presentadas a la AACN por el RL, y otorgación de la LA renovada, en casos en que la AOP esté próxima a perder la vigencia de su LA (Art 15 del D.S. 28592.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Cli-
máticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Renovación de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha
Renovación de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH).
(Ver flujogramas en la página siguiente)

Recepciona la solicitud de renovación de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su cus-
Registra la solicitud de renovación de Licencia Ambiental en la base de datos todia.
de la DGMACC.
Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de renovación de Licencia Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud de
Ambiental. renovación de Licencia Ambiental.
Director@ General de Medio Ambiente y Remite la solicitud de renovación de Licencia Ambiental al CEDOCA. Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Cambios Climáticos En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la
gestión ambiental.
Asigna el Nº de trámite.
Remite el trámite de solicitud de renovación de Licencia Ambiental al Analista I
CEDOCA en Gestión Ambiental del sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite solicitud de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordinador@
de Prevención y Control Ambiental.
Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Analista II en Gestión Ambiental II) Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.

Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.

Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de renovación de Licencia Ambiental,
Coordinador de Prevención y Control Ambiental
entre el Analista I y el Analista II.
Recepciona el trámite. Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental
Remite el trámite de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de
Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la Otorga la Licencia Ambiental Renovada.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad,
solicitud de Renovación de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisión
Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el trámite de Renovación de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.
113
113
114
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona la solicitud de
renovación de LA con infome del Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite.
OSC. la revisión de la solicitud Remite el trámite al
Registra la solicitud en la base de de renovación de LA. Asigna el trámite a un
Analista I en Gestión
datos de la DGMACC. Remite la solicitud al Analista II en Gestión
Ambiental del Sector
Remite el trámite al Director de la Ambiental.
DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de Recepciona el trámite.
Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos.
Aprueba el Informe
Realiza los siguientes procedimientos del Analista II y da el visto Resuelve controversias que Técnico de la revisión de
específicos de revisión: bueno. surjan en la revisión del la Renovación de LA.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el trámite de documento, entre el
II) Procedimiento de Análisis Técnico Analista I y el Analista II. Remite el trámite con el
solicitud de Renovación
Ambiental Informe Técnico al
de LA con el Informe Remite el trámite de
III) Procedimiento de Elaboración del Director General de Medio
Técnico al Coordinador solicitud de Renovación de
Informe Técnico Ambiente y Cambios
de Prevención y Control LA con el Informe Técnico Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de Ambiental al Jefe de la Unidad de
revisión al Analista I Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS

de revisión de la documentación para la
Renovación de LA. Otorga la Licencia Ambiental
Renovada.

Comunica la devolución y solicitud de Envia el Recibe el
complementaciones, aclaraciones o enmiendas Notifica al RL los resultados de la expediente al Trámite
al RL. evaluación. CEDOCA para concluido para
Recomienda a la AACN la procedencia de la Remite el trámite de Renovación de LA su custodia su archivo
Renovación de LA y comunica las decisiones a la secretaria de la DGMACC.
de la AACN a las Instancias estatales
involucradas en la gestión ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que Informe técnico del La lista de verifica- La lista de verifi-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione este exista en el CEDOCA), a fin de contar con OSC ción 1 llenada. cación 1 llena-
al Analista II en Gestión Ambiental, elementos información referida a la AOP. Documento presen- da.
a considerar. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si tado.
cuenta con información relacionada con la AOP Información recabada
en cuestión. de la AOP.
Lista de Verificación
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Revisar el informe técnico y recomendaciones 1, 2 y 3.
tenido en el informe del OSC para la toma de provenientes del OSC. En caso de no existir este, Mapas y software
decisiones respecto a la Renovación de Licen- elaborar el informe técnico recomendando la de-
cias Ambiéntales. volución de la Solicitud de Renovación de LAs
al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un área pro- 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión
tegida nacional de mapas, si la AOP se encuentra en un área pro-
tegida nacional. En caso de que sea así, remitir el
documento a la instancia superior para remisión
HIDROCARBUROS
del proceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura de la solicitud de reno- 4a.Efectuar un examen preliminar a la solicitud de

vación de LA en el marco del RPCA y la in- Renovación de LAs, su contenido y anexos, de
clusión de los documentos requeridos por la manera que se conozca la organización del do-
reglamentación, para facilitar el análisis de la cumento.

información durante los siguientes pasos de la
revisión. (Art. 15 DS 28592)
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa,
de revisión preliminar, para la continuidad u según los requisitos a verificar de la lista de veri-
observación del proceso ficación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
cuenta para la elaboración del informe técnico y
comunicación al RL.
115
115
116
II) Procedimiento de ANÁLISIS TÉCNICO AMBIENTAL
Registros,
Tareas Formularios y Otros
Impresos
1. Verificar el contenido técnico am- 1a. Revisar en detalle el contenido técnico Informe técnico del OSC Las listas de verificación 2 lle- Las listas de veri-
biental establecido en el Art.15 ambiental del documento de renovación Documento presentado. nadas. ficación 2 y 3.
del DS 28952 y los relacionados de LA presentada, cotejando con los requi- Información recabada de la
del RPCA. sitos y criterios establecidos en las listas de AOP.
verificación 2 y 3. Lista de Verificación 1, 2 y 3.
Mapas y software
1b Observar los incumplimientos (marcar
2. Respaldar la aprobación del pro- 2a. Determinar de manera clara cada una de
ceso y consiguiente emisión de la las solicitudes de aclaraciones, comple-
Licencia Ambiental Renovada o mentaciones y/o enmiendas, en función a
solicitud de aclaraciones, correc- las casillas de incumplimiento de la lista de
ciones y/o. verificación 2.
HIDROCARBUROS
3. Respaldar la devolución al OSC 3a. Para AOPs que se encuentran en áreas
si corresponde. protegidas nacionales, se debe considerar
el Pronunciamiento del SERNAP.

Registros,
Propósitos
procedimientos
Impresos
1. Sustentar el dictamen téc- 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando Informe técnico del Los informes técni- El informe técnico
nico final. los Procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. OSC cos elaborados por de primera revi-
Documento presentado. el Analista II en sión y segunda
Información recabada Gestión Ambiental revisión (cuando
de la AOP. corresponda),
2. Informar a instancias su- 2.1 En contexto de primera revisión: Lista de Verificación 1, Las cartas de co-
periores sobre los proce- a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, 2 y 3. municación al
dimientos de revisión, los cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendacio- Formato de Informe RL, así como al
resultados y las conclu- nes referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la OSC y al SER-
siones ya sea en contexto periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Am- NAP (cuando la
de primera o segunda re- biental. AOP se encuen-
visión (si correspondiera). tra en AP).
b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de Nota de denega-
que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- ción de la Reno-
biental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones vación de la LA.
o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del (si existen causa-
proceso en una segunda revisión. les respaldadas
por el Art. 85º
HIDROCARBUROS
2.2 En contexto de segunda revisión: del RPCA.
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, Licencia Ambien-
cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendacio- tal Renovada.
nes referentes a la comunicación del inicio de operaciones y de la
periodicidad con la que se remitirán los Informes de Monitoreo Am-
biental.

b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las com-
3. Sustentar y respaldar la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se ob-
Devolución de la docu- serve que no se ha incluido el pronunciamiento del SERNAP (AOPs
mentación al OSC, cuan- que se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando el infor-
do se advierte que no se me remitido no contenga el Informe acerca de la Renovación de la
ha incorporado el pronun- Licencia Ambiental.
ciamiento del SERNAP. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
para conocimiento al OSC y al SERNAP.
117
117
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

del OSC?.
SI
SERNAP ha participado en el proceso de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC
SI
¿La estructura de la
NO Considerar las observaciones para la
elaboración del informe técnico y solicitud
documentación para la renovación de LA se de aclaraciones, complementaicones o
enmarca al RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
NO
¿El contenido de la Fundamentar los causales de rechazo y
documentación para la renovación de LA se considerarlos en la elaboración del
enmarca a lo establecido en el Art.15 del DS informe técnico.
28952 y al RPCA?
SI
¿La documentación NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
para la renovación de LA cumple los considerarlas en la elaboración del
requisitos de las listas de informe técnico.
SI
PROCEDIMIENTO III:

FIN
118 HIDROCARBUROS
para Solicitud de Renovación
CUMPLIMIENTO
SI NO
El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental.
Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuen-
tre en área protegida.
Copia digital del documento de renovación presentado.
Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso
o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08
de fecha 17 de marzo de 2008
Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia
peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso
y disposición de las sustancias peligrosas.
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
I. DESCRIPCION GENERAL
Formulario para la presentación de la renovación (Considere mínimamente los

datos de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación
(Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y
entidad responsable de la operación).
Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justi-

ficación del proceso de integración.
Describe los componentes de la AOP, las características técnicas, estado de funcio-
namiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecua-
da evaluación de los componentes de las AOP.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a reno-
vación y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en el documento a
renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de las adendas conexas a la
DIA, CD3 o DAA.
HIDROCARBUROS 119
119
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados
en el marco de LA objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación comple-
mentarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros si-
milares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la descripción de los
componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante
la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, pre-
sentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa
establecida.
II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplica-

das, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM renovado(1)
PAA renovado (si corresponde) (2)
PASA renovado (1)
III. PLAN DE ABANDONO

El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, ga-
rantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de
manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y con-
sidera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implemen-
tación en un tiempo determinado.
IV. ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida para la AOP que será
renovada.
Incluye:

-Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utili-
zado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Planos de infraestructura a instalar

-Resultados de análisis de calidad de factores ambientales.
-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores ambientales.
-Plan de respuesta a emergencia
-Diagramas de respuesta a emergencias
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones
comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incendios sistemas de gestión
ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó CD-3), según lo establecido por la
reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación
del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación
vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instruc-
tivo D).
(3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
120 HIDROCARBUROS
I
ILA
INTEGRACIÓN DE
HIDROCARBUROS 121
121
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de la solicitud de Integración de Licen-
cias Ambientales.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de los documentos (1ª Revisión) : 20 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09
Revisión de los documentos (2ª Revisión) : 15 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por
otorgada la licencia ambiental integrada. La configuración del silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados
previamente o contrarios a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.

Recepciona la solicitud de integración de Licencias Ambientales del Representante Legal. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al
Registra la solicitud de integración de Licencias Ambientales en la base de datos de la DGMACC. CEDOCA para su custodia.
Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de integración de Licencias Ambientales Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación
Remite la solicitud de integración de Licencias Ambientales al CEDOCA. adjunta a la solicitud de integración de Licencias Ambientales.
Comunica la devolución y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos enmiendas al RL.
En caso de Aprobación, remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Bio-
diversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las
instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
Asigna el Nº de trámite.
Remite el trámite de solicitud de integración de Licencias Ambientales al Analista I en Gestión Am-
CEDOCA
biental del sector Hidrocarburos.
Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
HIDROCARBUROS
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico al
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.

Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión detallados en las pá-
ginas siguientes:

Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.
Coordinador de Prevención y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan de la revisión de la documentación para la inte-
gración de Licencias Ambientales, entre el Analista I y el Analista II.
Recepciona el trámite. Aprueba el informe técnico de revisión de la documentación para la Integración de

Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Licencias Ambientales
Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico al
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud de Integra- Otorga Licencia Ambiental Integrada (LAI).
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y ción de Licencias Ambientales. Notifica al RL.
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el trámite de Integración de Licencias Ambientales a la secretaria de la DG-
MACC.
123
123
124
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recepciona del RL la solicitud de

Integración de Licencias
Ambientales.
la revisión de la solicitud Remite el documento de
Registra la solicitud de ILA en la Asigna el trámite a un
de ILA. ILA al Analista I en
base de datos de la DGMACC. Analista II en Gestión
Remite el trámite al Gestión Ambiental del
Remite al Director General de Ambiental
CEDOCA. Sector Hidrocarburos.
Climáticos.


Realiza los procedimientos de revisión del Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de
Aprueba el Informe
Instructivo General. plazos
Revisa el Informe Técnico Técnico de la revisión del
Realiza los siguientes procedimientos del Analista II y da el visto Resuelve controversias que de la documentación para
específicos de revisión: bueno surjan en la revisión de la la ILA.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar. documentación para la ILA,
Remite el trámite de ILA Remite el trámite del
II) Procedimiento de Análisis Técnico entre el Analista I y el
con el Informe Técnico al Analista II. documento de ILA con el
Ambiental.
Coordinador de Informe Técnico al
III) Procedimiento de Elaboración del Remite el Trámite del IRAP
Prevención y Control Director General de Medio
Informe Técnico. con el Informe Técnico al
Ambiental Ambiente y Cambios
Remite el trámite y los documentos de Jefe de la Unidad de Climáticos.
Gestión Ambiental.
HIDROCARBUROS

de revisión de la documentación para la ILA.

Comunica la devolución y la solicitud de Otorga la Licencia Ambiental
complementaciones, aclaraciones o enmiendas Integrada. Envia el Recibe el
Recomienda a la AACN la procedencia de la revisión. CEDOCA para concluido para
ILA o devolución del trámite. Además Remite el expediente a la Secretaría su custodia su archivo
comunica las decisiones de la AACN a las de la DGMACC.
ambiental.
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso Lista de Verificación 1. La lista de verificación 1 La lista de verifica-
en el CEDOCA referida a la AOP, que de que este exista en el CEDOCA), a fin de llenada. ción 1.
proporcione al Analista II en Gestión contar con información referida a la AOP.
Ambiental, elementos a considerar. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC,
si cuenta con información relacionada con
2. Verificar la inclusión de los documen- 2a. Efectuar un examen preliminar a la Solici-

tos legales y administrativos requeri- tud de Integración de LAs, su contenido y
dos en la Resolución Administrativa anexos, de manera que se conozca la orga-
006/09 nización del documento.
3. Considerar los resultados del proce- 3a.Revisar la documentación legal y adminis-
HIDROCARBUROS
dimiento de revisión preliminar, para trativa, según los requisitos a verificar en la
la continuidad u observación del pro- lista de verificación 1.
ceso
3b. En caso de ausencia de algún requisito, to-
mar en cuenta para la elaboración del infor-
me técnico y comunicación al RL
125
125
126
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental 1a.Verificar en detalle el contenido de la Listas de Verificación 2. Las listas de verifica- Las listas de verifi-
establecidos en el Art. 3º Punto III Inci- Solicitud de Integración de LAs pre- Informe técnico del OSC (cuando ción 2 llenadas. cación 2 y 3 llena-
sos a, b, c y d del RA VMABCC N° 006 sentada, cotejando con los requisitos y se trata de una Licencia de Reno- das.
/09., Art. 23º del RPCA (en casos de inte- criterios establecidos en la lista de ve- vación e Integración).
gración de DIAs) o 103 y 104 del RPCA rificación.
(en casos de integración de DAAs). 1b. Observar los incumplimientos (mar-
car “NO” en las listas de verificación 2
y 3), cuando el Analista II en Gestión
cación, justificando la marca negativa y
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a.Determinar de manera clara cada una

consiguiente emisión de la Licencia Am- de las solicitudes de aclaraciones, com-
biental Integrada o solicitud de aclara- plementaciones y/o enmiendas, en fun-
ciones, correcciones y/o. ción a las casillas de incumplimiento de
la lista de verificación 2.
HIDROCARBUROS
Registros,
Tareas
Impresos

1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a.Elaborar el informe técnico, según formato Los resultados obteni- Los informes técni- El informe técnico de
(Anexo 2), considerando los procedimientos I dos en los procedimien- cos elaborados por primera revisión y se-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. tos de Revisión Prelimi- el Analista II en gunda revisión (cuando
nar y Análisis Técnico Gestión Ambiental corresponda),
Ambiental, y los forma- Nota de devolución del
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: tos de informes técnicos proceso de integración
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de aprobación y de emisión (primera y segunda revi- de LA´s
las conclusiones ya sea en contexto de pri- de la DIA, cuando no existan observaciones al sión). Las cartas de comuni-
mera o segunda revisión (si correspondiera). proceso. Incluir recomendaciones referentes a la cación sobre los resul-
comunicación del inicio de operaciones y de la tados del proceso al RL
periodicidad con la que se remitirán los Informes La Licencia Ambiental
de Monitoreo Ambiental. Integrada en caso de
ser aprobado el docu-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de mento de integración.
HIDROCARBUROS
subsane lo observado para el ingreso del proceso
en una segunda revisión.

a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Am-
biental integrada, cuando no existan observacio-
nes al proceso. Incluir recomendaciones referen-
tes a la comunicación del inicio de operaciones
y de la periodicidad con la que se remitirán los
Informes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al
RL, cuando las complementaciones, aclaracio-
nes o enmiendas, no sean subsanadas.
127
127
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE ILA
INICIO
PROCEDIMIENTO I:

¿Contiene los documentos NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
legales y administrativos requeridos en de aclaraciones, complementaicones o
la RA 006/09? enmiendas.
SI
¿La documentación para la NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Integración cumple la estructura de aclaraciones, complementaicones o
establecida por el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
elaboración del Informe Técnico y solicitud
¿La documentación para la NO
Integración cumple los requisitos de las lista de aclaraciones, complementaicones o
de verificación 2? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:

al RL
FIN
128 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
Copia digital del documento de integración presentado.
Carta de solicitud de integración de licencias ambientales, firmada por el RL.
Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Integración de Licencias Am-
bientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Formulario para la presentación de la integración (Considere mínimamente los datos
de identificación del proyecto completos (Nombre de las AOPs, ubicación (Munici-
pio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad
responsable de la operación).
Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de integración de
licencias, y la nota de aprobación del proceso de integración
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de las AOPs.
Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justi-
ficación del proceso de integración.
Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de fun-
cionamiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una ade-
cuada evaluación de los componentes de las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, identificando el objetivo y tiempo
de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no en
ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas propuestas
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en
el marco de LA objeto de integración
componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante
la vigencia de LA y análisis de sensibilidad social y ambiental
HIDROCARBUROS 129
129
II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes de

la integración.
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no aplicadas, o
de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, ga-
rantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de
manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y con-
sidera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implemen-
tación en un tiempo determinado.
IV. ANEXOS
Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas para las
AOPs que serán integradas y de las cartas de emisión de las mencionadas Licencias
ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por la AACN.
Incluye:
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utili-
zado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Fotografías
ambiental, etc.
V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas de seguridad.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peli-
grosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales
(DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del docu-
mento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B).
(2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado
apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D)
130 HIDROCARBUROS
J
RENO-ILA
RENO-INTEGRACIÓN DE
HIDROCARBUROS 131
131
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de oficio o a petición de parte de la solicitud de
Reno Integración de Licencias Ambientales.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos (DGMACC). (Ver flujogramas en la página siguiente.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de los documentos (1ª Revisión) : 20 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09
Revisión de los documentos (2ª Revisión) : 15 días hábiles – Art. 3º Punto III del RA VMABCC N° 006 /09
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por otorgada la
licencia ambiental renovada - integrada. La configuración del-silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente
o contrarios a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.
Secretaría de la DGMACC Recepciona el documento para la Renovación Integración de la LA. Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Registra la solicitud de Renovación Integración de licencias ambientales en la base
de datos de la DGMACC.
Director@ General de Medio Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de Renovación Integración de Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento.
Ambiente y Cambios Climáticos licencias ambientales. En caso de aprobación de la solicitud de Renovación – Integración de Licencias Ambientales, remite el proceso al Viceministr@ de Medio Am-
Remite el documento para la Renovación – Integración de Licencias Ambientales al biente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y a las instancias estatales involucradas en la gestión ambiental.
CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

Remite la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales al Analista I
en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Revisa el informe técnico del Analista II en Gestión Ambiental Hidrocarburos y da el visto bueno.
Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental del Sector Hidrocarburos. Remite el proceso de la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales con el informe técnico, al Coordinador de
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los procedimientos específicos de revisión detallados en las paginas siguientes:

Remite el proceso y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador de Prevención y Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Controla el cumplimento de plazos.
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento de Renovación – Integración, entre Analista I y Analista II.
Remite el trámite con el informe técnico, al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales. Aprueba el informe técnico de la revisión de la solicitud de Renovación Integración de Licencias Ambientales.
Ambiental Remite el proceso de la Solicitud, con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), el trámite Otorga la Licencia Ambiental Renovada – Integrada.
Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Renovación – Integración de Licencias Ambientales y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluación.
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el trámite de Renovación – Integración de Licencias Ambientales a la secretaria de la DGMACC.
133
133
134
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN - INTEGRACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL

CEDOCA
Recepciona el documento para la
Instruye en hoja de ruta Recepciona el trámite.
Renovación - Integración de LA. Asigna Nº de trámite.
la revisión para la Asigna la revisión de
Registra la solicitud de Remite el trámite al
Renovación - Integración la Renovación -
Renovación - Integración de LA en de LA. Analista I en Gestión
la base de datos de la DGMACC. Integración de LA a un
Ambiental del Sector
Remite la solicitud al Analista II en Gestión
Remite el proceso al Director de la Hidrocarburos.
CEDOCA. Ambiental.
DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisión del Revisa el Informe Técnico Recepciona el trámite.
Instructivo General del Analista II y da el visto Aprueba el Informe
plazos.
Realiza los siguientes procedimientos bueno. Técnico de la revisión de
Resuelve controversias que la solicitud de Renovación
específicos de revisión: Remite el proceso de la surjan de la revisión del - Integración de LA.
I) Procedimiento de Revisión Preliminar solicitud de Renovación - documento, entre el
II) Procedimiento de Análisis Técnico Integración de Licencias Remite el trámite con el
Analista I y el Analista II.
Ambiental Ambientales con el Informe Técnico al
III) Procedimiento de Elaboración del informe técnico, al Remite el trámite del MA Director General de Medio
Informe Técnico Coordinador de con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
Prevención y Control Jefe de la Unidad de Climáticos.
Ambiental. Gestión Ambiental
revisión al Analista I
HIDROCARBUROS

de revisión del documento.
Comunica la devolución y solicitud de Renovada - Integrada. Envia el Recibe el

complementaciones, aclaraciones o enmiendas
al RL.
revisión CEDOCA para concluido para
Recomienda a la AACN la procedencia de la su custodia su archivo
Remite el trámite de Renovación de LA
Renovación - Integración de LA y comunica las
a la secretaria de la DGMACC.
decisiones de la AACN a las Instancias
estatales involucradas en la gestión ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN INTEGRACIÓN DE LAs QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a. Revisar todos los expedientes relacionados al Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcio- trámite de Renovación – Integración de Licen- ción 1 llenada. ción 1.
ne al Analista II en Gestión Ambiental, ele- cias Ambientales, a fin de contar con informa-
mentos a considerar. ción referida a la AOP.
1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si

cuenta con información relacionada con la AOP
en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a.Revisar el informe técnico y recomendaciones
tenido en el informe del OSC para la toma provenientes del OSC. En caso de no existir
de decisiones respecto a la Renovación In- este, elaborar el informe técnico recomendan-
tegración de Licencias Ambiéntales do la devolución del trámite para la Renovación
Integración de LAs al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un área 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión
protegida nacional de mapas, si la AOP se encuentra en un área pro-
tegida nacional. En caso de que sea así, remitir
HIDROCARBUROS
el documento a la instancia superior para remi-
sión del proceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura del documento para 4a. Efectuar un examen preliminar al documento
la Renovación Integración de Licencias presentado para la Renovación Integración de
Ambiéntales, así como la verificación de la LAs, su contenido y anexos, de manera que se
inclusión de los documentos legales y ad- conozca la organización del documento.
ministrativos requeridos por la reglamenta-

ción.
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrati-
de revisión preliminar, para la continuidad u va, según los requisitos a verificar de la lista de
observación del proceso verificación 1.
en cuenta para la elaboración del informe técni-
co y comunicación al RL.
135
135
136
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambien- 1a.Verificar en detalle el contenido del docu- Listas de Verificación 2. Las listas de verifica- Las listas de verifica-
tal establecido para la solicitud de Re- mento para la Renovación Integración de Informe técnico del OSC. ción 2 llenadas. ción 2 y 3 llenadas.
novación Integración de Licencias Am- LAs presentados, cotejando con los requi-
biéntales en el Art. 3º Punto III Incisos a, sitos y criterios establecidos en las listas de
b, c y d de la RA VMABCC N° 006 /09., verificación aplicables.
Art. 23º del RPCA (en casos de integra-
ción de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en
casos de integración de DAAs).
2. Respaldar la aprobación del proceso Determinar de manera clara cada una de las
y consiguiente emisión de la Licencia solicitudes de aclaraciones, complementacio-
Ambiental Renovada Integrada o soli- nes y/o enmiendas, en función a las casillas
citud de aclaraciones, correcciones. de incumplimiento de las listas de verificación
aplicables.
HIDROCARBUROS
Registros,
Propósitos específicos Insumos del
Tareas Formularios y Resultados Verificables
de los procedimientos Procedimiento
Otros Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), Los resultados obtenidos Los informes técnicos El informe técnico de primera revi-
final. considerando los procedimientos I Revisión preliminar y en los procedimientos de elaborados por el Ana- sión y segunda revisión (cuando co-
II Análisis técnico. Revisión Preliminar y Aná- lista II en Gestión Am- rresponda),
lisis Técnico Ambiental, y biental Nota de devolución del proceso de
los formatos de informes Reno integración de LA´s
técnicos (primera y segun- Las cartas de comunicación sobre
2. Sintetizar las observaciones, 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, da revisión). los resultados del proceso al RL, así
solicitud de aclaraciones o cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento como al OSC, Gobierno Departa-
enmiendas; la devolución de del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas protegidas mental y al SERNAP (cuando corres-
la documentación al OSC; la nacionales). ponda)
aprobación del EEIA o su re-
chazo. 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP.
3. Informar a instancias superiores 3.1 En contexto de primera revisión:

sobre los procedimientos de a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licen-
revisión empleados, los resulta- cia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan
dos y las conclusiones ya sea en observaciones al proceso. Incluir recomendaciones refe-
contexto de primera o segunda rentes a la comunicación del inicio de operaciones y de
revisión (si correspondiera) la periodicidad con la que se remitirán los Informes de
HIDROCARBUROS
b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL,

en caso de que los procedimientos de revisión Prelimi-
nar y Análisis Técnico Ambiental determinen la necesi-
dad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas,
solicitando se subsane lo observado para el ingreso del
proceso en una segunda revisión.

a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licen-
cia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan
observaciones al proceso. Incluir recomendaciones refe-
rentes a la comunicación del inicio de operaciones y de
la periodicidad con la que se remitirán los Informes de
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuan-

do las complementaciones, aclaraciones o enmiendas,
no sean subsanadas.
137
137
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN - INTEGRACIÓN
INICIO
COMUNICACIÓN
O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I:

del OSC?.
SI
SERNAP ha participado en el proceso de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC
SI
¿La estructura de la Considerar las observaciones para la
documentación para la Renovación -
Integración de LA se enmarca de aclaraciones, complementaicones o
al RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
¿El contenido de la Fundamentar los causales de rechazo y

documentación para la Renovación - Integración NO considerarlos en la elaboración del
de LA se enmarca a lo establecido en la RA informe técnico.
VMABCC N° 006 /092 y al RPCA?
SI
¿La documentación NO solicitud de aclaraciones o enmiendas, y
para la Renovación Renovación - Integración de LA considerarlas en la elaboración del
cumple los requisitos de las listas de informe técnico.
SI
PROCEDIMIENTO III:

FIN
138 HIDROCARBUROS
para Solicitud de Renovación e Integración
CUMPLIMIENTO
SI NO
Verificar que el proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de
la Licencia Ambiental.
Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP
se encuentre en área protegida.
(En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución adminis-
trativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación e Integración de
CUMPLIMIENTO
SI NO
Formulario para la presentación de la Renovación-Integración (Reno-Intg) de LA

(Considere mínimamente los datos de identificación del proyecto completos (Nom-
bre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinen-
te; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación).
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP relacionados al proce-
so de Ren-Intg.
Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, actividades a desarro-
llarse, justificación del proceso de integración.
Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas, estado de funcio-
namiento actual, capacidad y otra información relevante que permita una adecuada
evaluación de los componentes de las AOP.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a Reno-
Intg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n), identificando el objetivo y
tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado está o no
en ejecución (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aproba-
das en los documentos matrices.
HIDROCARBUROS 139
139
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados
en el marco de las LAs objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitigación comple-
mentarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razón social u otros simi-
lares)
componentes abióticos y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados durante la
vigencia de las LAs y análisis de sensibilidad social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, pre-
sentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa
establecida.
ii. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG

PPM renovado integrado(1)
PAA renovado integrado(si corresponde) (2)
PASA renovado integrado (1)
iii. PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garanti-

zando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera
que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y consi-
dera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementa-
ción en un tiempo determinado.
IV. ANEXOS
Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para la AOP que
serán Reno-Intg.
Incluye:
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado
y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Fotografías
ambiental, etc.
(1) El PPM – PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la regla-
mentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado.
(2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamenta-
ción vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
140 HIDROCARBUROS
K
HOM
HOMOLOGACIÓN DE
HIDROCARBUROS 141
141
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de Soli-
citudes de Homologación de LAs (DIA, DDA), remitidas a la AACN por la Instancia Ambiental de la Gobernación o el RL.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Solicitud de Homologación de LA : 20 días hábiles Art. 84º y Art. 148º del RPCA
En caso de que la AACN no cumpla el plazo de revisión de la DIA o DAA emitida por la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación, la DIA o
DAA quedará consolidada o convalidada de manera automática – Art. 26º de la Ley 1333 – Art 84º del RPCA (DIA) Art. 148º del RPCA (DAA).
Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la

Una vez remitido el proceso al RL con las observaciones al IRAP (si corresponde), envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Secretaría de la DGMACC Gobernación
Una vez remitido el proceso aprobado a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación, envía el expediente al CEDOCA para
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
su custodia.
Remite el proceso al Director@ de la DGMACC
Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento.

Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y a las
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión del documento
Instancia Ambiental dependiente de la Gobernación, en caso de procederse con la homologación.
Cambios Climáticos Remite el documento al CEDOCA
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida nacional).
Remite el proceso del documento al Analista I en Gestión Ambiental del
CEDOCA
Sector Hidrocarburos.
HIDROCARBUROS
Recepciona el proceso
Analista I en Gestión Ambiental Sector Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Coordinador de Prevención y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión (Desarrollados de las páginas siguientes:
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso I) Procedimiento de Revisión Preliminar

Remite el proceso de Homologación y los documentos de revisión al Analista en Gestión Ambiental I.
Coordinador de Prevención y Control Am- Controla el cumplimento de plazos.

biental Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento entre el Analista I y Analista II.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Aprueba el informe técnico de la revisión del documento a homologado.
Remite el proceso de homologación con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiver- Otorga la Homologación de la Licencia Ambiental (DIA o DAA).
Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla úni-
sidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Notifica al RL sobre los resultados del proceso de homologación. Remite el tramite de Homologación de LA a la secretaria de la DG-
ca), el trámite y el informe del OSC.
Desarrollo Forestal MACC
143
143
144
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recepciona el documento de la
Instancia Ambiental Dependiente
Instruye en hoja de ruta Asigna Nº de trámite. Recepciona el trámite.
de la Gobernación
la revisión del Remite el documento al
correspondiente. Asigna el trámite a un
documento. Analista I en Gestión
Registra el documento en la Base Analista II en Gestión
Remite el documento al Ambiental del Sector
de Datos de la DGMACC. Ambiental.
Remite el trámite al Director de la
DGMACC.

Instructivo General Recepciona el trámite. Controla el cumplimento de
Aprueba el Informe
Realiza la revisión según los Revisa el Informe Técnico plazos.
Técnico de la revisión del
procedimientos específicos de revisión del Analista II y da el visto Resuelve controversias que
documento
(Desarrollados en la página siguiente): bueno. surjan en la revisión del
Remite el Trámite del
I) Procedimiento de Revisión Preliminar Remite el Trámite del documento entre el Analista
II) Procedimiento de Análisis Técnico I y el Analista II documento con el Informe
documento con el Informe
Ambiental Técnico al Director
Técnico al Coordinador Remite el Trámite del
III) Procedimiento de Elaboración del General de Medio
de Prevención y Control documento con el Informe
Informe Técnico Ambiente y Cambios
Ambiental. Técnico al Jefe de la Unidad Climáticos.
Remite el trámite y los documentos de de Gestión Ambiental.
revisión al Analista I
HIDROCARBUROS
Director@ General de Medio Ambiente Viceministr@ de Medio Ambiente,
y Cambios Climáticos Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC CEDOCA
de revisión del documento.
Comunica la solicitud de complementaciones, Otorga la Homologación de la Licencia
aclaraciones o enmiendas al RL.

Ambiental (DIA o DAA). Envia el Recibe el
Recomienda a la AACN la procedencia de la Notifica al RL sobre los resultados del expediente al Trámite
homologación de LA. Y comunica las proceso de homologación. CEDOCA para concluido para
decisiones de la AACN a la Instancia su custodia su archivo
Remite el tramite de Homologación de
Ambiental dependiente de la Gobernación.
LA a la secretaria de la DGMACC
Pone en conocimiento del Gobierno
Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la
AOP se encuentra en un APN).
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE HOMOLOGACIÓN QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con el respaldo técnico y legal, conteni- 1a. Revisar el informe técnico y recomenda- Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
do en el informe del OSC y de la Autoridad Am- ciones provenientes del OSC. En caso de Informe técnico del OSC ción 1 llenada. ción 1 llenada.
biental Competente Departamental (AACD) para no existir este, elaborar el informe técnico IRAP presentado.
la toma de decisiones respecto al Documento recomendando solicitar el mismo a la Ins- Información recabada de
técnico presentado. tancia Ambiental dependiente de la Gober- la AOP.
nación.
2. Verificar si la AOP se encuentra en un Área Pro- 3a.Revisar el informe técnico y recomenda-

tegida Nacional y/o en una TCO, PIO o CC. ciones provenientes del OSC y el SERNAP,
así como los resultados de la Consulta y
Participación, en caso de ubicarse la AOP
en TCOs, PIOs y CCs. En caso de no exis-
tir estos, elaborar el informe técnico reco-
HIDROCARBUROS
mendando la devolución del documento
a la instancia ambiental dependiente de la
Gobernación
4. Verificar la estructura del documento en el mar- 4a. Efectuar un examen preliminar al IRAP, su
co del RPCA y la inclusión de los documentos contenido y anexos, de manera que se co-
requeridos por la reglamentación, para facilitar nozca la organización del documento.

el análisis de la información durante los siguien-
tes pasos de la revisión.
145
145
146
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental es- 1a.Verificar en detalle el contenido del IRAP Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de ve-
tablecidos Art. 23º al 35º del RPCA (para la presentado, cotejando con los requisitos Informe técnico del OSC. ción 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3.
homologación de DIAs) y de los Art. 103º y criterios establecidos en las listas de ve-
y 104º del RPCA (para la homologación de rificación 1 y 2 del IRAP (según corres-
DAAs). ponda).
1b. Observar los incumplimientos (marcar

“NO” en las listas de verificación 2 y 3
del documento técnico (según correspon-
da), cuando el Analista II en Gestión Am-
biental lo considere necesario, utilizando
la casilla correspondiente a “Observacio-
cando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- Determinar de manera clara cada una
siguiente homologación de la DIA o DAA de las solicitudes de aclaraciones, com-
(según corresponda) o en su caso la nega- plementaciones y/o enmiendas, en fun-
HIDROCARBUROS
ción de la homologación. ción a las casillas de incumplimiento de
la lista de verificación 2 y 3.
2b.En caso de homologación de DIA o DAA,

determinar si el EEIA o MA corresponde a
una AOP contemplada en el Artículo 85º
del RPCA (negación de la DIA).

Registros,
Propósitos
procedimientos
Impresos
1. Sustentar el dictamen téc- 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los Informe técnico del OSC Los informes técni- El informe técnico de
nico final. procedimientos I Revisión Preliminar y II Análisis Técnico. IRAP presentado. cos elaborados por el primera revisión y se-
La lista de verificación 1, 2 y 3. Analista II en Gestión gunda revisión (cuan-
Información recabada de la AOP. Ambiental do corresponda),
Hoja de Ruta Las cartas de comu-
2. Sintetizar las observacio- 2a. Redactar la carta de devolución del proceso a la AACD, cuando se Formato del Informe Técnico nicación al RL, así
nes, solicitud de aclara- observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se como al OSC, SERNAP
ciones o enmiendas; la encuentren en áreas protegidas nacionales). (cuando corresponda)
devolución de la docu- y AACD de los resulta-
mentación al AACD; la ho- Redactar la carta de devolución del proceso a la AACD, cuando la AOP dos del proceso.
mologación del IRAP o su se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe técnico del
rechazo. OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participación Nota de denegación
efectuado. de la Homologación
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención para de DIA al RL (en su
conocimiento a la AACD, y/o SERNAP. caso si existen causa-
les respaldadas por el
Art. 85º del RPCA.)
3. Informar a instancias su- 3.1 En contexto de primera revisión: Licencia Ambiental
periores sobre los proce- a) Redactar la carta de homologación de la Licencia Ambiental, cuando no Homologada.
dimientos de revisión, los existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a
HIDROCARBUROS
resultados y las conclusio- la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la
nes ya sea en contexto de que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
primera o segunda revisión
(si correspondiera) b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o en-
miendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso

c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los
causales establecidos en el Art. 85 del RPCA.

a) Redactar la carta de homologación de la Licencia Ambiental, cuando no
existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a
la comunicación del inicio de operaciones y de la periodicidad con la
que se remitirán los Informes de Monitoreo Ambiental.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las comple-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
147
147
LISTAS DE VERIFICACIÓN
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo

(B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instruc-

tivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
148 HIDROCARBUROS
IMA
INFORMES MONITOREO
AMBIENTAL
HIDROCARBUROS 149
149
2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL – SECTOR
HIDROCARBUROS
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de IMAs
de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental : 30 días hábiles

Segunda Revisión del Informe Complementario : 15 días hábiles

CUSTODIA
Recepciona el IMA.
Remite al Director@ de la DGMACC.
Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.
HIDROCARBUROS
Remite el IMA al CEDOCA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y caminos) y
el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida nacional).
Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.
Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestión Am-
CEDOCA
biental.

Recepciona el trámite de MA Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Aprueba el proceso del IMA.
Remite el documento de IMA con el Informe Técnico al Director General de Medio
Recepciona el trámite de IMA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas si-
guientes):
Procedimiento de Revisión Preliminar.
Analista II en Inspección Ambiental
Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Remite el proceso y los documentos de revisión al Jefe de Unidad de Gestión Am-
biental.
151
151
152
FLUJOGRAMA 1


CEDOCA. Ambiental.
Climáticos.

siguiente): DGMACC.
HIDROCARBUROS
Climáticos.

custodia. archivo.
Propósitos específicos de Insumos del Registros, Formularios y

Tareas Resultados Verificables
los procedimientos Procedimiento Otros Impresos
1. Revisar el Documento y Expediente dis- 1a. Revisar el expediente de la AOP dis- Lista de Verificación 1. La lista de verificación 1 llenada. La lista de verificación 1 llenada.
ponible en el CEDOCA referida a la AOP. ponible en el CEDOCA, a fin de contar
con la información referida a la AOP.
2. Verificar la organización del IMA, para 2a. Efectuar un examen preliminar de la

facilitar el análisis de la información du- documentación presentadas para la re-
rante los siguientes pasos de la revisión, visión del IMA, su contenido y anexos,
así como la verificación de la inclusión de manera que se conozca la organiza-
de los documentos legales y administra- ción del documento.
tivos requeridos por la reglamentación,
o por las características particulares del
Sector de Hidrocarburos.
3. Considerar los resultados del procedi- 3a. En caso de que se verifique alguna
miento de revisión preliminar, para la causal para devolución de documen-
continuidad u observación del trámite. to o No Conformidad, se deberá ela-
borar el informe de devolución caso
HIDROCARBUROS
contrario continuará la revisión con la
elaboración del informe para la com-
plementación.
153
153
154
VRegistros,
Tareas
Impresos
1. Verificar el contenido técnico ambiental del 1a.Revisar detalladamente el contenido del Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de ve-
IMA. IMA presentado, cotejando con los requi- ción 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3
sitos y criterios establecidos en las listas de llenada.
verificación 2 y 3, así también se deberá
considerar los criterios específicos para el
área de Sector de Hidrocarburos.
2. Respaldar la conformidad del proceso y 2a Observar el o los incumplimientos (mar-

consiguiente cumplimiento del IMA o la ca “NO” en las listas de verificación 2 y
solicitud de aclaraciones, correcciones y/o 3), cuando el Analista II en Inspección Am-
enmiendas. biental lo considere necesario, utilizando la
casilla correspondiente a “Observaciones”
en las listas de verificación, justificando la
3. Observaciones del IMA al RL. 3a En caso de No Conformidad, elaboración

del informe para la complementación.
HIDROCARBUROS
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato Los resultados obtenidos en los Los informes técni- El informe técni-
(Anexo 2), considerando los procedimien- procedimientos de Revisión cos elaborados por co.
tos I Revisión preliminar y II Análisis téc- Preliminar y Análisis Técnico el Analista II en Ins- Las cartas de co-
nico. Ambiental, y los formatos de pección Ambiental. municación de
informes técnicos (primera y se- los resultados
2. Informar a instancias superiores sobre los pro- 2.1 En contexto de primera revisión: gunda revisión). del proceso de
cedimientos de revisión, los resultados y las a) Redactar la carta de conformidad del IMA, revisión del IMA
conclusiones. incluyendo las recomendaciones específi- al RL, así como a
cas para la gestión ambiental de la AOP, así la AACD, OSC, y
como las recomendaciones relacionadas SERNAP (cuan-
con la realización de las acciones para el do corresponda)
monitoreo.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso

de que los procedimientos de revisión
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental
determinen la necesidad de complemen-
taciones, aclaraciones o enmiendas, para
HIDROCARBUROS
notificar al RL, solicitando se subsane lo
observado para el ingreso del proceso en
una segunda revisión.

a) Redactar la carta de atención de resulta-
dos de la evaluación del IMA, incluyendo

las recomendaciones específicas para la
gestión ambiental de la AOP. así como las
recomendaciones relacionadas con la rea-
lización de las acciones para el monitoreo.
3. Sustentar y respaldar la revisión de la docu- 3b. Remitir una copia del resultado del proce-
mentación al RL. so con nota de atención para conocimiento
al RL.
155
155
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DEL INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
FIN
156 HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
Declaración Jurada
CUMPLE
SI NO

o PASA, así como los compromisos asumidos ante a la AAC
según corresponda.
según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión
de residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industria-
les.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de residuos só-

lidos a empresas u otro encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la
disposición final
tancias peligrosas, de la empresa encargada de la reco-
lección y disposición final de residuos peligrosos.
o PAA propuestos.
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas cru-
das o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un labo-
ratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (es-
pecificando el sistema utilizado).
HIDROCARBUROS 157
157
CUMPLE
SI NO

de las medidas, los materiales, el personal responsable los
aspectos y parámetros de análisis para cada factor, verifi-
cando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/
PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimien- Art. 152 y 156
to de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, del RPCA
así como la eficiencia de las mismas. De manera que sea
posible modificar las medidas según se evidencie la necesi-
dad, previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del
RPCA.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías
Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos
158 HIDROCARBUROS
ANEXOS
1. FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN

2. FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS
3. MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN DE SU
CODIFICACIÓN
HIDROCARBUROS 159
ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES
PPM-PASA, CONSULTA Y
PARTICIPACION
HIDROCARBUROS 161
ANEXO 1
Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación
Impacto Ambiental
Factor Ambiental
Observaciones
Precio Unitario
Metodología
Responsable
Ubicación
Cantidad
Número
Unidad
Código
Total
Ítem

Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada factor am-
biental.
Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental ana-
lizado.
Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o
controlar el impacto.
Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser
Especificaciones Técnicas).
Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo o un
área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas)
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales
que se proponen.
Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las
medidas de mitigación u otras que se consideren importantes.
HIDROCARBUROS 163
Tabla 2: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación
Ubicación del Punto de Muestreo
Parámetros de Verificación
Frecuencia de Muestreo

Observaciones
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Responsable
Numero
Código
Ítem
Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden
ser en un tramo o un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será su-
jeto de verificación, si corresponde.
Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambien-
tales para los parámetros de los factores ambiéntales.
Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de di-
cho parámetro en un determinado periodo de tiempo.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento
y verificación de la implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y
otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a
la implementación de las medidas de mitigación.
Tabla 3: Resumen de acuerdos y medidas sugeridas en la consulta y participación
POSIBLES MEDIDAS CONCORDANCIA

ACTIVIDAD FACTOR ACUERDOS
IMPACTOS SUGERIDAS CON EL EEIA (*)
HIDROCARBUROS
ANEXO 2
FORMATOS DE INFORMES
TÉCNICOS
HIDROCARBUROS 165
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
FA
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de re-

visión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de
verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES



• Empresa
• Nº de Cite.


HIDROCARBUROS 167


de la AOP.
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deberá considerar:
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis específico
(para EEIAs Categoría 2) (Art. 44º del RPCA).
(*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participación cuando el proyecto
se sobreponga a una TCO, PIO o CC.
Revisión del expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).
Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44º del RPCA.
Copia de la Boleta de depósito bancario por pago del PCEIA.
Copia digital de la FA presentada.
(*) La falta del requisito es causal de devolución de la FA.
HIDROCARBUROS
Cumplimiento de Criterios
Los datos contenidos en los siguientes acápites del formulario de la FA presentada:
I. INFORMACIÓN GENERAL
II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
III. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
IV. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructu-
ra y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles
con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
OBSERVA- REFEREN-
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO
CIONES CIAS
SI NO
V. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito de acción del proyecto.
Describe el objetivo general del proyecto.
Describe objetivos específicos del proyecto.
Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que se describa la relación.
Proporciona un dato aproximado de la Vida útil estimada para la AOP.
VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
En caso de considerarse alternativas de localización, se describe las alternativas estudia-

das, se indica la elegida y se señala por que fueron desestimadas las otras alternativas.
VII. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto (Se indica la fase en la que se encuentra el proyecto).
VIII. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración.
IX. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida
HIDROCARBUROS 169
OBSERVA- REFEREN-
CIONES CIAS
SI NO
X. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados y la cantidad A r t .

24º y
25º del
RASH
XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO
Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes

con los requerimientos de la actividad específica, así como la fuente de aprovisiona-
miento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos.
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del AOP
Indica la producción anual estimada del producto final
XII. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas Art. 34º
de la AOP. RMCH,
Art., 28º
RASH
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del pro-
yecto, descritas en el punto 8.
XIII. PRODUCCIÓN DE RUIDOS
Indica las fuentes de generación de ruidos. Art. 36º

RASH
Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes con las actividades
de la AOP y las tecnologías utilizadas.
XIV. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Describe la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos pro- R A S P,

pios del proyecto. Art. 31º
RASH
XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS
Describe los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará la AOP.
XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos ambientales, en cada una
de las etapas y actividades del proyecto; indica las posibles medidas de respuesta a
contingencias, originadas por los riesgos identificados.
Evalúa las condiciones del entorno, para determinar las consecuencias en caso de
que se produzcan impactos negativos socioeconómicos o culturales de gran magni-
tud, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados.
La identificación de riesgos incluye aquellos que pueden provocar efectos importan-
tes obre la salud de la población.
XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del Título II,
proyecto, considerando sus características propias. RASH
HIDROCARBUROS
OBSERVA- REFEREN-
CIONES CIAS
SI NO
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser

adecuadamente controlados o compensados.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas
en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importan-
tes identificados.
Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los impactos y se adecuan a las
características del proyecto.
XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz, guarda relación

con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambienta-
les descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional
a los impactos, considerando las características de la AOP y su entorno. (*)
XX. ANEXOS

Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderación de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en Área Protegida Nacional debe ser
considerada entre las categorías 1 y 2.)
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS OBSERVACION
SI NO
Resumen Ejecutivo
Mapa geográfico a escala adecuada con la ubicación de la AOP
Imagen satelital del Área de Influencia de la AOP a escala adecuada.
Fotografías representativas de la AOP
Evaluación de:
HIDROCARBUROS 171
Las observaciones técnicas en caso de existir, deberán ser redactadas como solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan
de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas
de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos,
legales, ambientales y/o administrativos.
• Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complemen-
taciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, según lo establecido en el Anexo 2 del DS 29595, que las aclaraciones, complemen-
taciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de 5 días, caso contrario se procederá al
cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67 y 79 del RPCA.. .
• Se recomienda adjuntar a la presentación la FA en medio digital.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los
procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones
y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
HIDROCARBUROS
FICHA AMBIENTAL

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la
OBSERVACIONES REALIZADAS
Nº EN LA PRIMERA REVISION POR ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
LA AACN
HIDROCARBUROS 173
Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si
corresponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados
en la revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los
criterios del Art. 16 del RPCA.
de decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los
requisitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA).
La categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe
presentar el EEIA (Categoría 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del
RPCA.
a) ....
b) ....
c) ....
.....
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la revisión, debiéndose citar algunos
elementos particulares que el documento a elaborar para la obtención de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas
temáticos o planes de mitigación específicos (Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades
evidenciadas durante la revisión de la FA.
• No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda).

• Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan
lo establecido por la AACN, el Analista revisor procederá la devolución del documento y procederá al
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota
de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
HIDROCARBUROS
EEIA
(Primera Revisión)
EEIA
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento En la Fase de revisión

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verifi-
cación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP
• Empresa
• Representante Legal:
• Nº de Cite.
• Recomendaciones emitidas por el OSC.
HIDROCARBUROS 175

Diagnostico ambiental del área donde se instalará la AOP:

de la AOP.
III. REVISIÓN AL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participación efec-
tuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs.
Copia digital del EEIA presentada.
HIDROCARBUROS
(En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución ad-
ministrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008

*La falta de requisito es causal de devolución de la EEIA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una
mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de
Impacto Ambiental Analítico Integral, y EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en
la Categorización.
SI NO

Formulario para la presentación del EEIA (Considere míni-
mamente los datos de identificación del proyecto completos
(considera la ubicación en relación a colindantes, obras de
infraestructura, cuerpos de agua, Áreas Protegidas, TCO´s y/o
CC´s, ecosistemas sensibles, recursos arqueológicos, turísticos
o culturales.).
de la AOP)
AOP y sus componentes, incluyendo diseño de obras, especi-
ficaciones técnicas, memorias de cálculo, planos, cronograma
para las diferentes etapas del proyecto (ejecución, operación
mantenimiento y abandono).
HIDROCARBUROS 177
SI NO
Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP,

con las profundidad necesaria para permitir la identificación
de impactos ambiéntales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en
cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones
edáficas, tipo de manejo y aprovechamiento de áreas agríco-
las, áreas a deforestar-intervenir, áreas cultivadas, áreas bajo
riego, rubros de producción, tecnología a adoptar, dimensio-
namiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia
de implementación y especificaciones técnicas de equipos,
insumos a utilizar).
II. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que

describe las condiciones ambientales, antes de la ejecución
del proyecto (línea base), así como el tipo de ocupación del
suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en
cuenta las actividades preexistentes en el área de influencia
de la AOP.
Describe las características de geológicas y fisiográficas del
Área de Influencia de la AOP.
Describe las características de suelos y presenta análisis de
suelos que es representativo del área, en función al alcance
del proyecto
Describe las características hidrológicas e hidrogeológicas y
los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su Área de Influen-
cia), especificando su caudal, calidad (análisis fisicoquímico
y microbiológico) y clasificación. Presenta un análisis de agua
que es representativo del área, en función al alcance del pro-
yecto
Describe las características climáticas de la zona donde se eje-
cutaría la AOP. La misma representa una relación puntual con
las actividades a ser desarrolladas.
Describe las características de flora y fauna, enfatizando en
especies en vías de extinción y endémicas, en relación al pro-
yecto. Identifica de manera puntual las variables para el mo-
nitoreo ambiental incluyendo un análisis de sensibilidad en
relación a especies, habitats y estado de conservación
En caso que se trate de un área protegida, presenta las carac-
terísticas de la misma. Analiza las consideraciones realizadas
por el SERNAP.
Describe las características socioeconómicas, haciendo énfa-
sis en las comunidades más próximas: ocupación del suelo,
aprovechamiento de recursos naturales, actividad económica,
etc.
Analiza la línea base en relación a la calidad de aire (si co-
rresponde) y la emisión de ruidos conforme a la descripción de
actividades a desarrollarse en el área de la AOP. El muestreo
es representativo.
III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION
(Este capítulo solo será incluido si corresponde el proceso de

Consulta y Participación)
Se describe las instancias de decisión y representación de las
tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles
de ser afectados por la AOP hidrocarburífera (se debe detallar
los criterios de selección de participantes).
HIDROCARBUROS
SI NO
Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de

los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidro-
carburífera.
Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la
territorialidad, aspectos sociales, económicos y culturales de
los PIO’s y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarbu-
rífera (cuadro resumen – Anexo 1).
Se incluye medidas de prevención, mitigación y restauración
para cada uno los impactos ambientales identificados.
Se detalla como criterio fundamental cada una de las observa-
ciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones
concertadas en el Convenio de Validación de Acuerdos.
IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES
(Incluye la identificación, predicción y evaluación de impac-

tos)
Presenta la identificación de impactos ambientales para cada
factor, actividad planteada y etapa del proyecto.
Presenta la predicción de impactos para cada factor, actividad
planteada y etapa del proyecto.
Considera los siguientes aspectos:
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por

las actividades de la AOP.
Existe una secuencia lógica entre las actividades planteadas,
la línea base ambiental/social y los probables impactos iden-
tificados
Como parte de la predicción de impactos ambientales, se de-
limitan las acciones de prevención a ser implementadas, para
evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos
socioeconómicos y culturales.
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la
evaluación del efecto integral que la AOP ocasionara al medio
ambiente.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomen-
daciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por
la AOP (Consulta Pública)
El análisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo consi-
derando los resultados del Acta de Validación de Acuerdos pro-
ducto del proceso de Consulta y Participación (si corresponde)
V. ANÁLISIS DE RIESGO

proyecto.
HIDROCARBUROS 179
SI NO
VI. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la

medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos
de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de noti-
ficación, registro, responsable, funciones, etc.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de
Prevención de Accidentes, que permita responder a emergen-
cias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la co-
munidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la preven-
ción y control de incendios
una contingencia.
VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Se delimita el área de influencia directa e indirecta en base a

la evaluación de impactos ambientales (considerando la línea
base y las actividades de la AOP)
Presenta el análisis de sensibilidad para cada factor tomando
en cuenta parámetros críticos. Incluye un análisis global de la
sensibilidad del área de influencia
La delimitación del área de influencia y el análisis de sensibili-
dad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta
y Participación (si corresponde)
VIII. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN

Existe una estimación del costo de las medidas de prevención
y mitigación previstas.
El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del
HIDROCARBUROS
SI NO
IX. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

efectivo.
El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del
X. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
El análisis costo – beneficio realizado para el proyecto consi-

dera los costos ambientales de la implementación de la AOP.
El análisis de alternativas de ejecución del proyecto considera
como parámetro importante el análisis costo – beneficio reali-
zado para el proyecto.
XI. PLAN DE ABANDONO

XII. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE
XIII. VACÍOS DE INFORMACIÓN
Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué

momento del desarrollo del proyecto estará disponible esa in-
formación.
HIDROCARBUROS 181
SI NO
XIV. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE

INFORMACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con re-

ferencias, presentación de la bibliografía y de las referencias
técnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario
que participó en la elaboración del EEIA.
XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
Síntesis de la AOP, que considere una justificación de su eje-

cución
Síntesis del estado actual del ambiente (situación del proyecto)
Principales impactos ambientales previstos
Síntesis de las medidas de prevención y mitigación así como
del PASA
Síntesis del Plan de Abandono
XVI. ANEXOS
XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuer-
do al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase
y hojas de seguridad.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de
las sustancias peligrosas.
(Considera otra documentación adicional al documento matriz)
SI NO
Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación de la AOP.
HIDROCARBUROS
SI NO
Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique

el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por
Mapa Geológico
Mapa de vegetación.
Mapa Hídrico.
Mapa de zonificación Agroecológica.
Mapa Topográfico base.
Mapa de suelos
Mapa de sensibilidad socioeconómica.
Resultados de análisis de calidad de factores ambientales.
Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas

geográficas)
Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de facto-

res ambientales.
Plan de respuesta a emergencia
Diagramas de respuesta a emergencias
Sistema de Gestión Ambiental
Fotografías
Copia del convenio de validación de acuerdos
complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL.
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
HIDROCARBUROS 183
para la aprobación del EEIA y la LASP, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA y
la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del
EEIA y/o la LASP, considerando su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución
o rechazo del EEIA y/o la LASP.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA y la LASP, se procederá a redactar las
recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
En caso de que de la primera revisión se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas

el informe técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán
en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
• Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o
enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un pla-
zo de 15 días caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
• Se recomienda adjuntar la presentación del EEIA en medio digital.
procedimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendacio-
HIDROCARBUROS
EEIA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
LA AACN
HIDROCARBUROS 185
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no
satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución
del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y la LASP con las cor-
respondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y
habiendo verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos
establecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se
emite la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................ y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con
frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC,
debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la
norma y/o formatos del área de fiscalización.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al
Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado
y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
HIDROCARBUROS
PPM –PASA
(Primera Revisión)
PPM-PASA

REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
• Recomendaciones emitidas por el OSC.
HIDROCARBUROS 187


de la AOP.
CUMPLIMIENTO
SI NO
(*) La falta del requisito es causal de devolución del PPM - PASA.
HIDROCARBUROS
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan

de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El
siguiente listado, incluye toda la información requerida para el PPM – PASA.
OBSERVA- RESPAL-
CIONES DO
SI NO

Formulario para la presentación del PPM-PASA (Considere mínimamente los datos
de identificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio,
Provincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad respon-
sable de la operación).
Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en
relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensi-
bles, recursos arqueológicos, turísticos o culturales.).
Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justifica-
ción de la alternativa para la ubicación de la AOP).
Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP, conforme a las diferen-
tes etapas del proyecto (ejecución, operación mantenimiento y abandono).
II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION
Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más rele-
vantes de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales.
Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades
de la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes).
III. ANÁLISIS DE RIESGO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su

cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y
operaciones del proyecto.
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto,
así como los riesgos ambientales y a la salud pública durante el transporte, manejo,
almacenamiento, tratamiento y disposición final.
IV. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atención de cada

uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para
la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifi-
cación, registro, responsable, funciones, etc.
El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de
Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimi-
zando los daños a la comunidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios
HIDROCARBUROS 189
OBSERVA- RESPAL-
CIONES DO
SI NO
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identifi-
cados y evaluados en el análisis de riesgo.
Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsa-
ble de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comuni-
cación en caso de una contingencia,
V. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos iden-
tificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP,
e incluye el formato Tabla Anexo 1.
Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis
de alternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la
delimitación del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y
recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un crono-
grama de ejecución.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo Título
requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos, plan de relacio- IV del
namiento comunitario, Plan de revegetación). RGRS
VI. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo con- Art. 32
siderando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. RPCA
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo.
Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de miti-
gación planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo
plazo según el tiempo de vida y las etapas de la AOP
El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiem-
pos estimados en los que se hará efectivo.
VII. PLAN DE ABANDONO

El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la
AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y consi-
dera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementa-
VIII. ANEXOS
Información necesaria para complementar el PPM-PASA
HIDROCARBUROS
SI NO
Imagen satelital con la ubicación de la AOP.
Fotografías
• Identificación de Impactos.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para
la aprobación del PPM-PASA requerido y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correc-
ciones o enmiendas o la devolución del PPM-PASA y la LASP, considerando su sustento técnico y legal.
• Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento

de medidas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones
solicitadas por el instrumento.
• Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complemen-
taciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el
HIDROCARBUROS 191
documento final corregido para archivo.
• Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser reali-
zadas en un plazo de 10 días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC,
caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las
HIDROCARBUROS
PPM - PASA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas
en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con
las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
LA AACN
HIDROCARBUROS 193
La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis técnico ambiental
(instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una síntesis, el cumplimiento de los req-
uisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos específicos tomados en cuenta durante
el proceso de revisión, considerando que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el
resultado final de la ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas.
En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el contenido de la carta de
emisión de la CD-C3 y de la LASP:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se
concluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 23º
al 34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y LASP
Nº............ (De acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17
de marzo de 2008) para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con
frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC,
debiéndose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la
norma y/o formatos del área de fiscalización.
A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipación deberá comunicar a este Despacho, la fecha
de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cronograma de ejecución respectivo, el
cual deberá ser concordante con los tiempos establecidos en el PPM-PASA.
MA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar,
únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES



• Empresa
• Representante Legal :
• Nº de Cite.
• Recomendaciones del OSC
HIDROCARBUROS 195


de la AOP.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspectos más importantes verificados de revisión:
• Análisis del PAA
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que
se complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los
requisitos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental
podrá apoyar su criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación)
HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
Copia digital de la DAA presentada.

(*) La falta del requisito es causal de devolución del MA.
MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para el Manifiesto Ambiental, se asumirán los
criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización.
HIDROCARBUROS 197
si no
I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
Formulario para la presentación del MA (Considere mínimamen-

te los datos de identificación de la actividad completos (Nombre Anexo 5 del
de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería RPCA
jurídica pertinente, y entidad responsable de la operación).
II. DESCRIPCCIÓN FÍSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
Incluye la descripción de Aspectos Abióticos (Clima, Geológicos

Anexo 5 del
y Mineralógicos, Suelos, Recursos Hídricos) y Bióticos (Fauna,
RPCA
Flora, Aspectos socioeconómico – culturales)
III. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO)
Describe el inicio de operación de la AOP
Describe los procesos, actividades de operación, productos

principales, productos secundarios, subproductos (flujograma
de procesos).
Anexo 5 del
Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros
RPCA
Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, pro-

ductos finales y otros
Describe las actividades de mantenimiento
IV. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES
Se identifica la generación de aguas residuales en la AOP (fuen-

te, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspon-
dientes análisis de laboratorio.
Se identifica la generación de fuente contaminantes en la AOP:

gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminación
atmosférica y se adjunta los correspondientes análisis de labo-
ratorio.
Se identifica la generación de residuos sólido en la AOP (fuente,

cantidad, tratamiento y disposición final) y comprobantes de la
disposición final de residuos.
Se identifica la generación de sustancias, residuos y desechos

peligrosos en la AOP (identificación, fuente, cantidad, tratamien-
to, almacenamiento y disposición final) y se adjuntan los corres-
pondientes comprobantes de disposición final.
Cuenta con un análisis comparativo de los parámetros estableci-

dos en normativa versus los resultados de análisis de laboratorio
de los diferentes residuos.
HIDROCARBUROS
si no
V. INFORMACIÓN ADICIONAL
Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial

(EPP, número de accidentes por año, promedio en los últimos 5
años, causas número de enfermos por año, promedio 5 últimos
años, causas).
VI. ANÁLISIS DE RIESGO

proyecto.

VII. PLAN DE CONTINGENCIA
El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la

medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de
respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notifica-
ción, registro, responsable, funciones, etc.
El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, que permita responder a emergencias
con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comuni-
dad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención

y control de incendios


del personal responsable de aplicar el plan de contingencias
y el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de
una contingencia.
VIII. LEGISLACIÓN APLICABLE
El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP.
IX. Identificación DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS

el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores
ambientales involucrados.

el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto
de las mismas.
HIDROCARBUROS 199
si no
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corres-

ponden al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a
la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
X. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
El Plan de Adecuación Ambiental contiene todos los datos del

Anexo B del Formulario MA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o

medidas de adecuación - mitigación, acordes con las deficien-
cias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la
implementación de las medidas de adecuación
El alcance de las acciones o medidas de adecuación planteadas y

los fundamentos técnicos de su descripción, permiten evaluar la
pertinencia de las mismas en relación a la deficiencia identificada.
XI. PROGRAMA DE MONITOREO
PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuación de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B)
El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C

del Formulario MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la

implementación de todas las medidas previstas.
Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que

permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C.
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes

que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas
para la adecuación planteada en el Anexo B, como las medidas
de prevención y mitigación que serán aplicadas durante la vi-
gencia de la DAA.
PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe
desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental)
Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante

la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas)
Plantea medidas de prevención y mitigación de los probables

impactos ambientales.
Define factores y parámetros de verificación para el seguimiento

ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA.
XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIÓN
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y defini-

tivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la
condiciones iníciales.
HIDROCARBUROS
si no

Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la efica-

cia de su implementación en un tiempo determinado.
XIII. DATOS DEL CONSULTOR
XIV DECLARACIÓN JURADA
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de

Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados
(nombres completos, cédulas de identidad) debe ser original en
XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo
al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y

hojas de seguridad.


SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada de acuerdo a la AOP.

Presenta mapas temáticos, incluyendo mapas de sensibilidad por factor
ambiental, según corresponda.
Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar.
Presenta informes de análisis de laboratorios certificados.
Incluye constancias del cumplimiento adecuado del protocolo de mues-
treo y análisis de laboratorio.
Presenta la documentación técnica en formato digital.
HIDROCARBUROS 201
para la aprobación del MA y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o
enmiendas o la devolución del MA y la LASP, considerando su sustento técnico y legal.

a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documen-
to final corregido para archivo.
enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo
de 20 días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
• Se recomienda adjuntar a la presentación el MA y la LASP, en medio digital.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las reco-
HIDROCARBUROS

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Empresa
• Nº de Cite.
observaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
HIDROCARBUROS 203
de decisiones.
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº................ y la Licencia para
actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolu-
ción administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia.

En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proced-
imientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisión (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Rep-
resentante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
LASP
(Primera Revisión)
LASP
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP
HIDROCARBUROS 205
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos
sobresalientes de la revisión:
Revisión de LASP Cumplimiento de Requisitos
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal.

Fotocopia actualizada de matrícula de FUNDEMPRESA.
HIDROCARBUROS
Revisión de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
Requisitos CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI NO
A. Administrativos

B. Técnicos
Tabla de descripción de sustancias peligrosas
Hojas de seguridad – normas técnicas aplicables
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almace-

namiento y disposición de las sustancias peligrosas, in-
cluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de
acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del
RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el mane-

jo de sustancias peligrosas.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los proced-
HIDROCARBUROS 207
LASP

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
LA AACN
HIDROCARBUROS
decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico cumple con los requisitos
establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º del DS
28592, por cuanto se emite la LASP Nº................,para la AOP de referencia.
HIDROCARBUROS 209
HIDROCARBUROS
ADENDA
ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES



• Empresa
• Nº de Cite.

HIDROCARBUROS 211
Descripción general del área donde se instalará la AOP:
Describir las características relevantes del área donde se implementa la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los
procedimientos de revisión preliminar y análisis técnico.
Revisión de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental
CUMPLIMIENTO
SI NO
Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar.
La solicitud de la Addenda se limita a la “Modificación en actividades de proyectos autorizados por la

Licencia Ambiental”, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008
caso de manipulación directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolución del Documento
Revisión de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental
Contempla datos generales de tipo administrativo, técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor
comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información
requerida para la Adenda (PPM – PASA).
HIDROCARBUROS
OBSERVA- RES-
CIONES PALDO
SI NO

Formulario para la presentación de la Adenda (Considere mínimamente los datos de iden-
tificación del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia
y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la
operación).
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la Adenda.
Define la ubicación del área de intervención del proyecto (considera la ubicación en
relación a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles,
recursos arqueológicos, turísticos o culturales.).
Determina el alcance de la adenda a través de un análisis de la naturaleza y magnitud de Art.2, D.S.
la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse). 29595/2008
Describe las características técnicas y/o constructivas de la AOP.

Se define la situación ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos más relevantes
de los componentes bióticos, abióticos y socioculturales.
Presenta la Identificación de impactos ambientales potenciales en base a actividades de
la AOP y situación ambiental actual (aspectos más relevantes).
II. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN
Se formulan las medidas de mitigación, para cada uno de los impactos negativos iden-
tificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e
incluye el formato Tabla Anexo 1.
Las medidas de mitigación incluyen una planificación previa, que incluye el análisis de al-
ternativas sobre las medidas de mitigación a aplicarse, tomando en cuenta la delimitación
del área de influencia y la ejecución de actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación y
recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Incluye una priorización de aplicación de las medidas de mitigación, con un cronograma
de ejecución.
Se incluye como complemento un resumen, en el formato elaborado por la DGMACC
(Anexo 1 Tabla 1)
III. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo consi- Art.
derando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. 3 2
RPCA
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el moni-
toreo.
Los parámetros de verificación responden de manera objetiva a las medidas de mitigación
planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo según
el tiempo de vida y las etapas de la AOP
El plan incluye un cronograma y estimación del costo para implementarlo, y los tiempos
estimados en los que se hará efectivo.
HIDROCARBUROS 213
OBSERVA- RES-
CIONES PALDO
SI NO
IV. PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizan-

do que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se
asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera
la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la eficacia de su implementa-
SI NO
Imagen satelital con la ubicación de la AOP modificatorio.
Fotografías
Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM – PASA (categoría 3), según lo establecido
por la reglamentación vigente.
En este punto del informe técnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como
ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, mo-
dificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los prin-
cipales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o
mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisi-
tos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
HIDROCARBUROS
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico,
legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso
la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actual-
ización, considerando su sustento técnico y legal.

a las observaciones, con el fin de contar con el documento final corregido para archivo.
de.........días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proced-
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán

las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda
revisión.
HIDROCARBUROS 215
ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.

En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observacio-
EN LA PRIMERA REVISION POR
LA AACN
HIDROCARBUROS
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no sat-
isfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestión ambiental revisor procederá la devolución del
de decisiones.
cluye que el documento técnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA) y en el Artículo 15º del DS 28592, por cuanto se emite la LA (DIA o DAA)
Nº................,, para la AOP de referencia.
HIDROCARBUROS 217
(Primera Revisión)
ALA
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de

revisión preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista
de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Empresa Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para
la LA.
HIDROCARBUROS 219
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se esta actua-
lizando la LA.


de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimien-
tos de revisión preliminar y análisis técnico.
CUMPLIMIENTO
SI NO

Copia digital del PPM PASA presentada.
Informe técnico y recomendaciones del OSC.
Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisión de la licencia ambiental.
Nota de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso
que no cuente con la LASP).
HIDROCARBUROS
OBSER-
CUMPLIMIEN-
CRITERIOS TECNICOS VACIO- RESPALDO
TO
NES
SI NO
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 RPCA

Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales modificadas. Art. 90 RPCA
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces identificadas dentro Art 150 RPCA
del monitoreo
PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas
PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas y a implementarse Art 150 RPCA
PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas
Anexos:
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado
y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Fotografías
(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo es-
tablecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas
de verificación del EEIA (Instructivo B).
(2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA), según lo establecido
por la reglamentación vigente. El Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de veri-
ficación del MA.
V. ANALISIS TÉCNICO Y AMBIENTAL
ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones,
modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los
principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o
HIDROCARBUROS 221
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnicos,
legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de
actualización, considerando su sustento técnico y legal.
técnico deberá contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de

a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
• Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementacio-
nes y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se

redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe téc-
nico de segunda revisión.
HIDROCARBUROS
ACTUALIZACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas
por el RL, previa evaluación de cada una.
HIDROCARBUROS 223
del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
decisiones.
DAA) Nº................,, para la AOP de referencia.
RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
RLA
REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
la LA.
HIDROCARBUROS 225


de la AOP.
Cumplimiento de las medidas de mitigación:
Se debe describir información referente al cumplimiento de las medidas de mitigación descritas en el

documento original que se renovará.
CUMPLIMIENTO
SI NO
El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental.
Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuen-
tre en área protegida.
HIDROCARBUROS
Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de
uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N°
014/08 de fecha 17 de marzo de 2008
Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia
peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso
y disposición de las sustancias peligrosas.
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Formulario para la presentación de la renovación (Considere

mínimamente los datos de identificación del proyecto com-
pletos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Provincia y
Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y enti-
dad responsable de la operación).
Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a

desarrollarse, justificación del proceso de integración.
Describe los componentes de la AOP, las características técni-

cas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra infor-
mación relevante que permita una adecuada evaluación de los
componentes de las AOP.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades

sujetas a renovación y el grado de cumplimiento de las medidas
aprobadas en el documento a renovarse. Asimismo consigna to-
das las actividades de las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA.
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y

programa aprobados en el marco de LA objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de

mitigación complementarias) y aspectos legales modificados
(cambio de RL, razón social u otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la

descripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis
de los parámetros monitoreados durante la vigencia de LA y
análisis de sensibilidad social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monito-

reo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Progra-
mas aprobados, conforme a normativa establecida.
II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de

mitigación no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia
necesaria.
PPM renovado(1)
HIDROCARBUROS 227
PASA renovado (1)



IV. ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida

para la AOP que será renovada.
Incluye:

-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifi-
que el sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos

-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas
geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de fac-
tores ambientales.
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de resi-

duos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de ero-
sión, plan contra incendios sistemas de gestión ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó CD-3), según lo establecido por la reglamen-
tación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-
PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el
Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D).
En este punto del informe técnico, se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
HIDROCARBUROS
para la aprobación de la solicitud de renovación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correc-
ciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de renovación, considerando su sustento técnico y legal.
nicación al RL, entre otros aspectos legales ambientales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las
observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
Se recomienda, que según lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmien-
das a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de ......... días,
caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los proced-
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de renovación, se re-

dactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico
de segunda revisión.
HIDROCARBUROS 229
RENOVACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite documento técnico.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de renovación según las observaciones
HIDROCARBUROS
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de renovación de la Licencia Ambiental con
cluye que la solicitud de renovación cumple con los requisitos establecidos en la legislación, por cuanto
se renueva la Licencia Ambiental, para la AOP de referencia.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los
HIDROCARBUROS 231
ILA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.)
Ubicación Geográfica y Política: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP.
Tabla de ubicación geográfica
HIDROCARBUROS 233
Departamento(s) Provincias(s): Municipios(s), Cantón (s), Localidad (s), Vías de acceso, solo en caso de que
estas últimas sean de relevancia
Descripción general del área donde se instalará la AOP:

• Citar los factores ambientales relevantes del área, afectados por la AOP.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Copia digital del documento de integración presentado.
Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
HIDROCARBUROS
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Integración de Licencias Am-
bientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Formulario para la presentación de la integración (Considere mínima-

mente los datos de identificación del proyecto completos (Nombre de
las AOPs, ubicación (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurí-
dica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la opera-
ción).
Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de
integración de licencias, y la nota de aprobación del proceso de in-
tegración
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de las AOPs.
Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desa-

rrollarse, justificación del proceso de integración.
Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas,
estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información rele-
vante que permita una adecuada evaluación de los componentes de
las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades su-
jetas a integración, la Licencia Ambiental que les corresponde, identi-
ficando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si
el componente integrado está o no en ejecución (grado de avance) y
el grado de cumplimiento de las medidas propuestas
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y progra-
ma aprobados en el marco de LA objeto de integración
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la des-
cripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los pará-
metros monitoreados durante la vigencia de LA y análisis de sensibi-
lidad social y ambiental
II. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos

resultantes de la integración.
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitiga-
ción no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de

la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el
entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones
iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su
entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de
su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de
su implementación en un tiempo determinado.
HIDROCARBUROS 235
IV. ANEXOS
Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas

para las AOPs que serán integradas y de las cartas de emisión de las
mencionadas Licencias ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por
la AACN.
Incluye:

-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el
sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambien-
tal, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográ-
ficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores
ambientales.
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de
relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra incen-
dios sistemas de gestión ambiental, etc.
V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, alma-

cenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la
ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capí-
tulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Código UN, Clase y hojas
de seguridad.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sus-
tancias peligrosas.
cias peligrosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales
(DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del docu-
mento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA (Instructivo B).
(2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado
apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D)
los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de pre-
vención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambi-
entales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
HIDROCARBUROS

a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documen-
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, com-
plementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser
realizadas en un plazo de .........días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del men-
cionado DS 28592.
• Se recomienda adjuntar la presentación del documento final en medio digital.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán

las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda
revisión.
HIDROCARBUROS 237
INTEGRACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir
con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), así
mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas
HIDROCARBUROS
del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
La redacción de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la Licencia Ambiental integrada
cluye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC
N° 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
HIDROCARBUROS 239
RENO-INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(Primera Revisión)
RENO-ILA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado para la LA.)

HIDROCARBUROS 241


de la AOP.
para Solicitud de Renovación e Integración
CUMPLIMIENTO
SI NO
Verificar que el proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento
de la Licencia Ambiental.
Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la

HIDROCARBUROS
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación e
Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
Formulario para la presentación de la Renovación-Integración (Reno-

Intg) de LA (Considere mínimamente los datos de identificación del
proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicación (Municipio, Pro-
vincia y Dpto.), personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y en-
tidad responsable de la operación).
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de la AOP relacio-
nados al proceso de Ren-Intg.
Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, activida-
des a desarrollarse, justificación del proceso de integración.
Describe los componentes de las AOPs, las características técnicas,
estado de funcionamiento actual, capacidad y otra información rele-
vante que permita una adecuada evaluación de los componentes de
las AOP.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades suje-
tas a Reno-Intg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n),
identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e infor-
mando si el componente integrado está o no en ejecución (grado de
avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en los
documentos matrices.
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y progra-
ma aprobados en el marco de las LAs objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados (medidas de mitiga-
ción complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL,
razón social u otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que incluye la des-
cripción de los componentes abióticos y bióticos, análisis de los pa-
rámetros monitoreados durante la vigencia de las LAs y análisis de
sensibilidad social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo am-
biental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados,
conforme a normativa establecida.
ii. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitiga-

ción no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM renovado integrado(1)
PAA renovado integrado(si corresponde) (2)
PASA renovado integrado (1)
iii. PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo

de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y
el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones
iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características de la AOP y su
entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de
su ejecución.
HIDROCARBUROS 243
CUMPLIMIENTO
SI NO
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de

su implementación en un tiempo determinado.
IV. ANEXOS
Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para

la AOP que serán Reno-Intg.
Incluye:

-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se especifique el
sistema utilizado y señalar las áreas de sensibilidad por factor ambien-
tal, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos

-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coordenadas geográ-
ficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo de factores am-
bientales.
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan
de relaciones comunitarias, plan de control de erosión, plan contra
incendios sistemas de gestión ambiental, etc.
(1) El PPM – PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA), según lo establecido por la regla-
mentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado.
(2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtención de las licencias ambientales (DAA), según lo establecido por la reglamenta-
ción vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de pre-
vención y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambi-
entales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se comple-
mentan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos.
HIDROCARBUROS

a las observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documen-
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
plazo de ......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las
HIDROCARBUROS 245
RENO-INTEGRACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir
con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), así
LA AACN
HIDROCARBUROS
del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
decisiones.
cluye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC
N° 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
HIDROCARBUROS 247
HOM
HOMOLOGACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
la LA.
II. DESCRIPCIÓN DE LA AOP
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujo gramas).
Ubicación Geográfica: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP.
HIDROCARBUROS 249


de la AOP.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión.
ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las medidas de preven-
ción y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambien-
tales o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
complementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisi-
tos y/o criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instruc-

tivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
HIDROCARBUROS
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instruc-
tivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
para la aprobación de la solicitud de homologación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, cor-
recciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de homologación , considerando su sustento técnico
y legal.
técnico deberá contener recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL,
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de homologación, se redactarán

las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
HIDROCARBUROS 251
HOMOLOGACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES



• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de homologación según las observaciones
HIDROCARBUROS
del documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de homologación de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL.
HIDROCARBUROS 253
IMA
IMA
(Primera Revisión)

DE: ANALISTA II EN INSPECIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de re-

verificación 1) VI y VII.
Frecuencia
Numero de Fecha de Etapa del Conclusiones y
IMA de
monitoreo ingreso proyecto Recomendaciones
monitoreo
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite
Licencias
Detalle del Documento Recomendaciones de las cartas de
Ambientales Fecha
Técnico emisión de Licencia Ambiental
Otorgadas
HIDROCARBUROS 255
Para Monitoreos:
Frecuencia
Nº de Fecha de Etapa del Conclusiones y
IMA de
Monitoreo Ingreso Proyecto recomendaciones
Monitoreo
Para Inspecciones:
Nº de Fecha de Tipo de Etapa del Conclusiones y
Inspección Inspección Inspección Proyecto recomendaciones
Para contingencias
Contingencias
Tipo Fecha Características Observaciones
reportadas o registradas
4.1 Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
Medida de Punto de
Factor Grado de
Aire
Ruido
Suelo
Residuos sólidos
Agua
Socioeconómico
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación,
en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
HIDROCARBUROS
4.2 Programa de Monitoreo
Punto de
Factor
Código Parámetros Monitoreo y Observaciones de Inspección
Ambiental
frecuencia
Aire
Suelo
Residuos sólidos
Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base a la revisión
realizada y al criterio profesional del fiscal.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Declaración Jurada
CUMPLE
SI NO

o PASA, así como los compromisos asumidos ante a la AAC
según corresponda.
HIDROCARBUROS 257
CUMPLE
SI NO

según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestión de
residuos sólidos, residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de residuos só-

lidos a empresas u otro encargado de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encargada de la
disposición final
tancias peligrosas, de la empresa encargada de la reco-
lección y disposición final de residuos peligrosos.
o PAA propuestos.
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o
tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (es-
pecificando el sistema utilizado).
de las medidas, los materiales, el personal responsable los as-
pectos y parámetros de análisis para cada factor, verificando
que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento Art. 152 y 156
de las medidas de prevención, mitigación y adecuación, así del RPCA
como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posi-
ble modificar las medidas según se evidencie la necesidad,
previa aprobación y aplicación del Art. 152 y 156 del RPCA.
HIDROCARBUROS
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías
Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos
V. ANALISÍS TECNICO AMBIENTAL
Estas observaciones derivan de los procesos de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan
con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios técnicos.
En conclusiones se anotará el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conten-
er recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
HIDROCARBUROS 259
IMA
(Segunda Revisión)

DE: ANALISTA II EN INSPECIÓN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verifi-
cación 1) VI y VII.
Numero de Frecuencia de
IMA Fecha de ingreso Etapa del proyecto
monitoreo monitoreo
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
HIDROCARBUROS
IV. REVISION DEL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI NO
Declaración Jurada
En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las
respuestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe técnico deberá conten-
er recomendaciones, mismas que se considerarán en la carta de comunicación al RL, entre otros aspectos
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable
y los procedimientos internos de la entidad.
HIDROCARBUROS 261
ANEXO 3
MODELOS DE LICENCIAS
AMBIENTALES
HIDROCARBUROS 263
1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

4. METODOLOGIA
4.1. Designación de la Licencia Ambiental


En caso de integración, renovación o integración y renovación de Licencias Ambientales,

se deberá sustituir la identificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente deno-
minación.

LICENCIA AMBIENTAL renovada
LICENCIA AMBIENTAL renovada - integrada
HIDROCARBUROS 265
4.2. Numeración de Proyectos
Cód. AS-TL Nº
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Instituto Na-
cional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos, los dos primeros
corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos últimos al municipio.
020804
02 08 04
La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar donde se
desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó departamento, cada uno
de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector, del tipo de licencia y del
número asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. –TL. Nº
Agropecuario: 01
Minería: 02
Hidrocarburos: 04
Energía: 05
Transportes: 06
Comunicaciones: 07
Multisector: 13

Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos numéricos,
los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos últimos dígitos del año
en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.
HIDROCARBUROS
Cód./AS/DIA/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedi-
miento de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA),
la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante
Legal)…, ha presentado la Ficha Ambiental Nº …(Nº único de la AOP/Año)…. ………. y el correspondiente
Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral según corresponda) del Pro-
yecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el Municipio…………., Provincia …………..
del Departamento de …………, habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto de vista
ambiental, por lo cual queda autorizada la implementación del Proyecto.


HIDROCARBUROS 267
Cód./AS/CD-3/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Pro-
cedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental, la Empresa...(Nombre de la Empresa).., representada legalmente por el …(Nombre del /la Re-
presentante Legal)…, ha presentado la Ficha Ambiental Nº … (Nº único de la AOP/Año), correspondiente
al Proyecto....(Nombre del Proyecto); ubicado en el Municipio de …………., Provincia ……….…..del De-
partamento de ………….., revisada la documentación la actividad referida a sido catalogada en la Categoría
III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA),
sin embargo, deberá acogerse a las disposiciones vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL,
deberá llevar a la practica las Medidas de Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas
por la AAC de acuerdo con el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realiza-
ción de los Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación y el Plan

de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus Regla-
mentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
HIDROCARBUROS
Cód./AS/DAA/Nº
CERTIFICA:
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental …(Nº único de la AOP/Año)…., correspondiente a la
Actividad… (Nombre de la AOP) de la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el
…(Nombre del /la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de ……….., Provincia ……….. del De-
partamento de ……………., que según el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, ha cumplido con
lo requerido en el mismo, por tanto, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al
Plan de Adecuación Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
presentados.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencio-
nados, se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos
(Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
HIDROCARBUROS 269
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS
PELIGROSAS
Cód./AS/LASP/Nº
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligro-
sas, aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:

A favor de …(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante
Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de ………………., Provincia ………….…del Departamento de
…………………………………..
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA………………………………………………….),

correspondiente a la AOP, denominada…………………………………………………………….. (el presente
párrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o
DAA).
HIDROCARBUROS
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, la Empresa (Nombre de la Empresa)…, representada legalmente por (Nombre del /la Representante
Legal), ha presentado el ….(PLAN DE ADECUACION AMBIENTAL O EL PROGRAMA DE PREVENCIÓN
Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMENTO AMBIENTAL ACTUALIZADO) …, para la
obtención de la LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA, cumpliendo lo requerido dentro del proceso de
Actualización de Licencia Ambiental, enmarcado en el Artículo…(Citar artículo) ….. del Reglamento de
Prevención y Control Ambiental para el PROYECTO … (Nombre del proyecto)…, el cual cuenta con la Li-
cencia Ambiental (DAA o DIA) ….(Código de la Licencia Ambiental)…, que sufrió cambios en su medidas
de adecuación o prevención.
La presente Licencia Ambiental se constituye conjuntamente el ….(Manifiesto Ambiental o Estudio de Evalu-

ación de Impacto Ambiental)…, incluido …(Plan de Adecuación Ambiental Actualizado o Programa de
Prevención y Mitigación Actualizado y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Actualizado, en
referencia técnico-legal para continuar con la realización de los Procedimientos de Prevención y Control
Ambiental, establecidos en el Reglamento de Prevención y Control Ambiental. En caso de no darse estricto
cumplimiento, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y su reglamentación vigente.
La vigencia de la presente Licencia Ambiental Actualizada, debe ser computada apartir ….(citar fecha de
emisión de la primera Licencia Ambiental)…., fecha en la que fue emitida la primera DAA o DIA.
HIDROCARBUROS 271
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del docu-
mento: “Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento
del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada
legalmente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…,ubicada en el Municipio de........................,
Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la integración de las Licen-
cias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del nombre de
la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en caso de
representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Inte-

grado, Plan de Adecuación Ambiental Integrado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Integrado,
Plan de Abandono Integrado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y
reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de Moni-
toreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular
Integrados.
HIDROCARBUROS
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y al Artículo 15º del Decreto Su-
premo 28592, de “Renovación de Licencia Ambiental”, y habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada legal-
mente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de........................, Pro-
vincia............................del Departamento de......................., se procede a la Renovación de la Licencia
Ambiental…. (Nombre de la AOP).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renova-

do o Plan de Adecuación Ambiental Renovado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Renovado,
Plan de Abandono Renovado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, se deberá presentar Informes de Moni-
toreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Renovados.
HIDROCARBUROS 273
LICENCIA AMBIENTAL
RENOVADA INTEGRADA
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333, al Artículo 15º del Decreto Supremo
28592 de Renovación de Licencias Ambientales y a las Resoluciones Administrativas VMABCC Nº 006/09
y VMABCC Nº 031/09 de Integración de Licencias Ambientales”, y habiéndose establecido el cumplimiento
del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa)…,representada
legalmente por el …(Nombre del/la Representante Legal)…,ubicada en el Municipio de........................,
Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la renovación e integración
de las Licencias Ambientales: (enumerar los códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del
nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en
caso de representar un número considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renova-

do e Integrado, Plan de Adecuación Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Aplicación y Seguimiento
Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Abandono Renovado e Integrado y otros planes, se hará pasible a
las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada e Integrada, se deberá presentar In-
formes de Monitoreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular
Renovados e Integrados.
HIDROCARBUROS
Señor
…………………..
REPRESENTANTE LEGAL
EMPRESA ……………………………
Presente.-
REF.- APROBACIÓN DE LA ADENDA……………(NOMBRE ADENDA) A LA LICENCIA AMBIEN-

TAL…………………………(CODIGO DE LA LICENCIA AMBIENTAL) CORRESPONDIENTE AL PROYECTO
……….….(NOMBRE PROYECTO)
Cursa en esta Instancia Ambiental la nota con cite: ………………(citar el cite), recepcionada el…………..
(fecha) de la presente gestión, mediante la cual usted remite a esta Dirección las correcciones, enmiendas
y/o aclaraciones al PPM-PASA, en el marco de la solicitud de Adenda …………………(citar nombre de la
Adenda), al proyecto …………….(citar nombre proyecto y número de LA) para su aprobación, si corre-
sponde.
De acuerdo a la información remitida y en base a las recomendaciones del informe técnico legal
........................(establecer código del informe), se determina que el documento de Adenda cumple con
los requisitos establecidos en el D.S. 29595, la Ley 1333 y sus Reglamentos, por lo expuesto, se aprueba
la adenda a la Licencia Ambiental ……………………….(código de la Licencia Ambiental), para realizar el
proyecto ……………., debiendo cumplir estrictamente con los planes y programas aprobados.
Poro otra parte, esta Instancia Ambiental recomienda realizar la presentación … (establecer periodicidad
de entrega de Informes de Informes de Monitoreo Ambiental (IMA’s)) durante la etapa de ejecución del
proyecto; asimismo, en las etapas de operación, mantenimiento y abandono los IMA’s deberán ser pre-
sentados ………….(establecer periodicidad), de acuerdo a lo aprobado en la Licencia Ambiental. Para un
adecuado seguimiento de la AOP, se recomienda el siguiente contenido mínimo de los IMAs:
Finalmente, en cumplimiento al Art.18 del Reglamento de Ambiental del Sector Hidrocarburos, correspon-
de realizar la notificación de inicio de actividades con 72 hrs. de anticipación, a esta Instancia Ambiental,
Organismo Sectorial Competente y Comunidades del área de influencia directa.
Con este particular, saludo a usted atentamente.
HIDROCARBUROS 275

www.mmaya.gob.bo

MULTISECTOR

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Área
MULTISECTOR
MULTISECTOR
MULTISECTOR
PRESENTACIÓN





MULTISECTOR
INDICE

GLOSARIO DE TÉRMINOS IV
ACRÓNIMOS IX
1. PRIMERA PARTE 1

1.2 OBJETIVOS 2
1.3 PRINCIPIOS 3
2. SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 19

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC 19
2.1.1 Objetivo: 19
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2) 37
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN
DE APLICACIÓN SEGUIMIENTO AMBIENTAL 53
ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS. 79
MULTISECTOR
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUD DE INTEGRACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES 89
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs 99
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs 111
2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FORMULARIOS DE SOLICITUD DE
CERTIFICADOS DE DISPENSACIÓN (Sectores Electricidad y Telecomunicaciones) 123
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE
LICENCIAS AMBIENTALES 133
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL 143
ANEXOS
Anexo 1 : Matrices PPM-PASA y Consulta y Participación

Anexo 2 : Formatos de Informe Técnicos
• Ficha Ambiental
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
• PPM-PASA
• Manifiesto Ambiental
• Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
• Integración de Licencia Ambiental
• Actualización de Licencia Ambiental
• Renovación de Licencia Ambiental
• Certificado de Dispensación CD-C4
• Informes de Monitoreo
Anexo 3 : Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codificación
MULTISECTOR
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL

El personal de la DGMA al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:

debe leerlo en su integridad previamente a su aplicación.
II de Gestión Ambiental del Multisector, para la aplicación del Manual en la revisión de
los IRAP’s y la emisión de LA’s:
1 Una vez que reciba un IRAP para su revisión, ingrese al Instructivo General del Manual
y verifique los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la prosecución o
en su caso el rechazo del proceso:

• RENCA del responsable técnico
• Habilitación del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la ela-
boración de un determinado tipo de IRAP.
• Declaración Jurada.
MULTISECTOR I
2 En función al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo específico del IRAP:
A. Ficha Ambiental
B. Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
C. PPM – PASA
D. Manifiesto Ambiental
E. LASP
F. Integración de Licencia Ambientales
G. Actualización de Licencias
H. Renovación de Licencias
I. Certificado de Dispensación CD-C4
J. Homologación de Licencias Ambientales
K. Informes de Monitoreo Ambiental
3 En el instructivo específico verifique:
El plazo para la revisión del IRAP.
Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.
Realice el proceso de revisión del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a,.......).
-- La Lista de Verificación 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se
pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimien-
to de revisión preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisión.
-- En caso de que se encuentren causales que motiven la devolución trámite,
pase directamente al Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico para
la devolución del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados
en la lista de verificación 1, son causales de devolución del documento.
-- Si no existen causales de rechazo del trámite, pase al procedimiento de Aná-
lisis Técnico Ambiental.
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b,

2a, 3a,.......). Esta fase de revisión del IRAP corresponde al análisis profundo y
detallado del documento.
-- La lista de Verificación 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no
se pase por alto el cumplimiento de los criterios técnicos, durante el proce-
II MULTISECTOR
dimiento de Análisis Técnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta
fase de revisión.
-- La lista de Verificación 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presen-
tación de la información técnica de respaldo, por lo que también debe ser
llenada como parte del procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
-- Una vez cumplido el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental, pase al
procedimiento de Elaboración del Informe Técnico.
-- Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a,

1b, 2a, 3a,.......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisión, según
corresponda.
-- En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes técnicos para cada
tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisión, según corres-
ponda.
-- Las listas de verificación 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de pri-
mera revisión, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento
de Revisión Preliminar y en el procedimiento de Análisis Técnico Ambiental.
-- En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada
tipo de trámite.

Flujograma 1: Proceso de revisión de IRAP’s y emisión de licencias ambientales
Flujograma 2: Procedimientos de revisión del IRAP
En las páginas i, ii, iii….. del Manual se cuenta con un glosario con los términos utiliza-
dos en el contexto de la gestión ambiental en Bolivia. Así mismo se incluye un listado de
acrónimos con su significado.

-- En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM – PASA

-- En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes técnicos del Multisector.
-- En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normali-
zación de su codificación.
MULTISECTOR III
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto.
ANÁLISIS DE RIESGOS: El análisis de riesgo (también conocido como evaluación de

riesgo o PHA por sus siglas en inglés: Process Hazards Analysis) es el estudio de las cau-
sas de las posibles amenazas, y los daños y consecuencias que éstas puedan producir. El
análisis de riesgo incluye una descripción cuantitativa del riesgo en base a las técnicas
reconocidas en la evaluación de riesgos, el cual forma parte del IRAP.
ANALISIS TÉCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento técnico, que realiza el Analista

en Gestión Ambiental II, aplicando su conocimiento técnico y experiencia, siguiendo las
ANALISTA I EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ responsable de la supervisión del

ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL: Es el técnic@ especialista encargado de la revi-

sión de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos específicos a cada trámite.

ANÁLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la nor-


ÁREAS PROTEGIDAS NACIONALES: Constituyen áreas naturales con o sin intervención

humana, declaradas bajo protección del Estado mediante disposiciones legales, con el
propósito de proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genéticos, ecosiste-
mas naturales, cuencas hidrográficas y valores de interés científico, estético, histórico,
económico y social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y
cultural del país (Art. 60º, Ley 1333).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Me-

AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernado-

res, a través de las instancias ambientales de su dependencia.
IV MULTISECTOR
COHERENCIA: Característica mediante la cual el estudio evidencia la existencia de un
hilo conductor entre los componentes del documento técnico que establece una relación
intrínseca en la que los resultados y/o información del desarrollo de cada componente,
es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de
mitigación propuestas con la identificación de impactos y, a su vez, con la descripción de
la AOP y de su entorno.
CONSULTA PÚBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta

observaciones, sugerencias y recomendaciones del público que pueda ser afectado por la
implementación del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.
COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Son aquellos conglomerados de familias que ha-

bitan un espacio físico y que pueden tener títulos proindivisos o títulos colectivos sobre
la tierra. Se manejan bajo la lógica del parcelamiento y es una categoría económica en
muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.
CRITERIOS DE REVISIÓN GENERALES: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del pro-
ceso de revisión de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisión en un marco general. Los
detalles, en cuanto a la definición y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los
manuales.
CRITERIOS DE REVISIÓN ESPECÍFICOS: Herramienta técnica y legal del manual que se

refleja en aspectos de importancia prioritaria a considerar durante el desarrollo del proce-
so de revisión de IRAPs, elaborados en función al tipo de AOP, definiendo el enfoque de
la revisión en un marco técnico propio del Área Multisector.

EVALUACIÓN: En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, cons-

tatación de un asunto o componente. Es el Proceso que tiene como finalidad determinar
el grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a
alcanzar los objetivos previstos, posibilitando la determinación de las desviaciones y la
adopción de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas.
En términos generales supone una instancia de valoración, cálculo, constatación de un
asunto o componente.
ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a iden-

tificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la im-
plementación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto,
obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar
o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carácter
de declaración jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental
MULTISECTOR V
Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental (RPCA).

ción de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determi-
nación de la Categoría del EEIA, con ajuste al Art. 25º de la Ley de Medio Ambiente 1333.
Este documento, que tiene categoría de declaración jurada, incluye información sobre el
proyecto, obra o actividad, la identificación de impactos clave y la identificación de las
posibles soluciones para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga
en la fase de prefactibilidad, en cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información
del proyecto, obra o actividad.
quiere completar.

técnico – ambiental del IRAP, efectuado por el Analista en Gestión Ambiental II.

INFORME TÉCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando
a la AACN la decisión tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
un instructivo general e instructivos específicos para cada uno de los IRAPS correspon-
dientes al Área Multisector.


MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto,

obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono, a la
VI MULTISECTOR
puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado
ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuación ambiental, si
corresponde. El MA tiene calidad de declaración jurada y puede ser aprobado o recha-
zado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA.
MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continúo de la calidad am-


En el caso del Área Multisector, el Ministerio de Hidrocarburos y Energía, para AOPs del
sector eléctrico y el Ministerio de Obras Públicas para el sector de caminos, a través de
las Unidades de Medio Ambiente.

de los objetivos de un área o unidad.

PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas

de medidas de mitigación, así como del control ambiental durante las diferentes fases
de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará
incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el
caso que éstos estuvieron en implementación, operación o etapa de abandono.


PROMOTOR: Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada que, individual o

colectivamente, decide, impulsa, programa y/o financia con recursos propios o ajenos,
una AOP; para sí o para su posterior enajenación, entrega o cesión a terceros bajo cual-
quier título.
MULTISECTOR VII
blicas o privadas.
Para efectos de aplicación del presente manual se entenderá que el término Promotor
señalado en la FA corresponde a RL.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor
agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los proce-
dimientos.

las actividades desempeñadas.
REVISIÓN: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un exa-

men para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez.

en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan
exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino también dependen
del estado anterior o estado interno.

de manera que las medidas de prevención, mitigación o adecuación se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestión ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geográficos que cons-
VIII MULTISECTOR
ACRÓNIMOS
AACN: Autoridad Ambiental Competente Nacional

AACD: Autoridad Ambiental Competente Departamental
ALA: Actualización de Licencia Ambiental
ALBA: Auditoría de Línea Base Ambiental
AOP: Actividad, Obra o Proyecto
AP: Área Protegida
CCA: Control de Calidad Ambiental
CD: Certificado de Dispensación
DGMACC: Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
EIA: Evaluación de Impacto Ambiental
EEIA: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
FA: Ficha Ambiental
FSCD: Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación
IMA: Informe de Monitoreo Ambiental
ILA: Integración de Licencias Ambientales
IRAP: Instrumento de Regulación de Alcance Particular
LA: Licencia Ambiental
LASP: Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
LEY: Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
MA: Manifiesto Ambiental
MAC: Manifiesto Ambiental Común
MMAyA: Ministerio de Medio Ambiente y Agua
OSC: Organismo Sectorial Competente
PAA: Plan de Adecuación Ambiental
PASA: Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
PCEIA: Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental
PPM: Programa de Prevención y Mitigación
RASP: Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas
RGGA: Reglamento General de Gestión Ambiental
RGRS: Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos
RMCA: Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica
RMCH: Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
RPCA: Reglamento de Prevención y Control Ambiental
RL: Representante Legal
SNEIA: Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
SNCCA: Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
VMABCC: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáti
cos y de Gestión y Desarrollo Forestal
MULTISECTOR IX
ASPECTOS GENERALES
MULTISECTOR 19
1 PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIÓN:

Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habiéndose establecido entre
sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas
Nacionales de Evaluación de Impacto Ambiental SNEIA y de Control de Calidad Ambien-
tal SNCCA que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental y el Control de Calidad
Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas
que se desarrollan en el territorio nacional.

Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente, utili-
zados para la tramitación de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Área Multisector son reconocidos los siguientes
IRAPs:
• Ficha Ambiental (FA)

• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (Categoría 1 y 2)
• Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambien-
tal (PPM- PASA).
• Manifiesto Ambiental (MA)
• Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP)
• Formulario de Solicitud de Certificados de Dispensación de EEIA, (Categoría 4), para
los sectores de Electricidad (DS 27173) y Telecomunicaciones DS 0477.
• Informes de Monitoreo Ambiental
En este sentido, se ha desarrollado el presente Manual Técnico para la Revisión de Instru-

mentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales
del Área Multisector, el mismo que contiene una serie de herramientas orientadas a re-
MULTISECTOR 1
gular el proceso de evaluación y a facilitar la toma de decisiones (aprobación, rechazo
o devolución de un determinado IRAP), al interior de la Dirección General de Medio
Este manual se ha organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo estableci-

do las Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa (NB-SOA), dado que
permitirá organizar las actividades de la DGMACC, al consignar de manera ordenada
y metódica todas las operaciones que deben seguirse para la revisión de los IRAPs en el
Área Multisector. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acápites: Introduc-
ción, Objetivos, Principios, Normas de Operación, Alcance y Aplicación, Marco Institu-
cional – Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revi-

sión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales en el Área Multisector en cumpli-
miento a disposiciones legales vigentes.
a) Establecer los requisitos necesarios que deban ser presentados en los IRAPs, a par-
tir de la definición de su forma de presentación, necesidad y obligatoriedad.
b) Uniformar la revisión técnico legal de la documentación.
c) Determinar criterios técnicos de revisión para el Área Multisector, articulados con

cada uno de los IRAPs evaluados, para conocer los impactos y medidas de mitiga-
ción que puede presentar una determinada AOP.
d) Elaborar modelos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legisla-

ción ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
e) Definir el contenido mínimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
f) Determinar las consideraciones ambientales a ser tomadas en cuenta para la revi-

sión de los IRAPs que se desarrollan en Áreas Protegidas en el Área Multisector, a
través de un procedimiento específico que tenga presente los alcances y requisitos
que se deban cumplir.
g) Establecer cuáles son los IRAPs que deberán ser revisados por la Autoridad Am-
biental Competente Nacional mediante su identificación precisa y justificada con-
forme a la normativa ambiental vigente.
h) Establecer procedimientos de coordinación externa o interinstitucional con las Au-

toridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes
y el Servicio Nacional de Áreas Protegidas en los procesos de revisión de los IRAPs
y emisión de LA.
2 MULTISECTOR
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisión de IRAP’s y emisión de licencias am-
bientales son:
a) Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significa-
tivos, medidas de mitigación así como los planes y programas establecidos en la norma.
b) Importancia de los impactos
c) Soportes adecuados
La base de la información, el análisis y los datos del IRAP presentado deben ser válidos
y verificables.
d) Consistencia
Los impactos identificados, así como las medidas de mitigación y de seguimiento am-
biental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada
coherencia y correlación entre los impactos identificados y las medidas de mitigación
planteadas.
e) Exactitud
La información, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.
f) Mejora continua
El documento se irá modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las

modificaciones en la legislación que vayan a desarrollase.
El presente Manual describe el proceso de revisión y aprobación formal de los instru-

mentos de regulación de alcance particular (IRAPs), correspondientes a los sectores de
energía, comunicación, agropecuaria, transportes, hídrico, saneamiento básico y otros,
se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposicio-
nes de aplicación general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarquía jurídica
e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en
determinados casos:
MULTISECTOR 3
evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental, sin excepción
y de manera transversal a toda actividad de producción de bienes y servicios que
use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
• Ley de Medio Ambiente. Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992 entre cuyos alcan-
ces prevé que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Área
Multisector, deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de
acuerdo a procedimientos formales técnico - administrativos establecidos en su
reglamentación.
• Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y
RGRS), aprobados mediante DS 24176 del 8 de diciembre de 1995, por los cuales
se regula aspectos inherentes a la gestión ambiental de manera general, estable-
ciendo específicamente procedimientos formales para la revisión, aprobación y
aplicación de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto, en el marco de la eva-
luación de impacto ambiental y control de calidad ambiental, así como definiendo
atribuciones y competencias de los órganos gubernamentales que intervienen en
el proceso de tramitación de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el
Área Multisector.
aprobado mediante DS 28592 del 17 de enero de 2006, que establece entre otros
aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, que deben ser con-
templados en el proceso de revisión y aprobación de los IRAPs, a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de eva-
luación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental.
• Asimismo, el DS 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC, dentro
de los procedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de
impacto ambiental.
4 MULTISECTOR
• Reglamento General de Áreas Protegidas, aprobado mediante DS 24781 de 31 de

julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestión de las áreas protegidas, del
sistema nacional de áreas protegidas, estableciendo su marco institucional, en fun-
ción a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
• Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobada mediante D. S. Nº 26705
de 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicación de la
sanción.
• DS Nº 27421 del 26 de marzo de 2004 que tiene por objeto crear y regular el Sis-
• DS Nº 27562 de 9 de junio de 2004 que tiene por objeto regular las actividades
con sustancias agotadoras del ozono.
• Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contamina-
ción Atmosférica, aprobado mediante DS 28139 del 17 de mayo de 2005, que re-
emplaza el contenido de su Anexo 5, Límites Permisibles Iniciales Base de Emisión
para Fuentes Móviles, por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA.
• Norma Complementaria aprobada mediante DS 28499 del 10 de Diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad am-
biental, específicamente regulaciones sobre la auditoría ambiental.
• Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo Nº 29272 del
12 de septiembre de 2007 en el cual se establece que la política de Gestión Am-
biental debe priorizar las áreas de influencia más degradadas y los sectores de
mayor impacto (minería, hidrocarburos, entre otros).
• Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco

jurídico institucional en general con definición de competencias.
• Ley N° 1178 de Administración y Control Gubernamentales promulgada el 20 de
julio de 1990, que establece los Sistemas de Administración y Control de las Enti-
dades Públicas.
• Decreto Supremo N° 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Res-
ponsabilidad por la Función Pública.
• Normas Básicas del Sistema de Organización Administrativa, aprobadas mediante
Resolución Suprema N° 217055 de 20 de mayo de 1997.
• Decreto Supremo Nº 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de or-
ganización y funcionamiento del Servicio Nacional de Áreas Protegidas, así como
sus atribuciones.
• Decreto Supremo N° 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artículos del Decreto Supremo N° 23318-A.
• Decreto Supremo Nº 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura

organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institu-
cionales gubernamentales.
MULTISECTOR 5
• Ley Nº 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece meca-
nismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción
cometidos por servidoras y servidores públicos, y ex servidoras y servidores públi-
cos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
• Ley de Electricidad, Ley Nº 1604 de 21 de diciembre de 1994 en cuyo marco pre-

vé que el ejercicio de la Industria Eléctrica se sujetará a la legislación referida al
medio ambiente aplicable al sector, siendo requisito para una eventual concesión
o licencia el estudio de impacto ambiental y cumplimiento de normativas relativas
a la protección y conservación del medioambiente.
• Reglamento a la Ley de Telecomunicaciones, aprobado mediante DS Nº 24132 del
27 de septiembre de 1995 y modificaciones posteriores según Decretos Supremos
Nos. 24778 de 31 del julio de 1997 y 24924 del 30 de diciembre de 1997, entre
cuyas partes inherentes a la temática ambiental, señala que los titulares de licen-
cias serán responsables de asegurar que el uso de sus equipos e instalaciones no
presenten peligros ambientales, de radiación o aeronáuticos, cumpliendo las nor-
mas y regulaciones de las disposiciones sobre el medio ambiente
• Ley de Telecomunicaciones, Ley Nº 1632 de 15 de julio de 1995 en la que se es-
tablece que las actividades emergentes del sector de telecomunicaciones deben
cumplir requisitos técnicos y legales, lo que implica tomar en cuenta normativas
ambientales para la prevención y control ambiental.
• DS Nº 27173 sector electricidad, de fecha 15 de Septiembre de 2003, que incorpo-
ra en el Artículo 17 del RPCA, para Categoría 4, un listado de proyectos del sector
de electricidad, en aplicación del Artículo 18 del mismo reglamento.
• DS 00477 del 14 de abril de 2010 que contiene regulaciones para la obtención
del certificado de dispensación para proyectos del sector de telecomunicaciones.
• Resolución Administrativa Nº 0313/2002 sobre límites de exposición humana a
campos electromagnéticos de radio frecuencia
• Resolución Administrativa VBRFMA Nº 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regu-

la aspectos complementarios para la tramitación de la LASP.
• Reglamento del Registro Nacional de Consultoría Ambiental, aprobado mediante
Resolución Administrativa VBRFMA Nº 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que
actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para
efectuar trabajos de consultoría ambiental previstos en el RPCA.
• Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09 de 23 de abril de 2009, que regu-
la el mecanismo de integración de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o activi-
dad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atención a los impactos sinérgicos, acumulativos o a la interacción de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
6 MULTISECTOR
• Resolución Administrativa VMABCC Nº 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integración de licencias ambientales,
establecido en la Resolución Administrativa VMAABCC Nº 006/09.
Este manual tiene el propósito de sistematizar las actividades que deben desarrollar los
profesionales encargados del proceso de revisión de los IRAPs y de la otorgación de Li-
cencias Ambientales en el Área Multisector.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluación
de los IRAPs, así como los procedimientos y tareas que ésta contempla. También se proponen
insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores técnicas de los profesionales encargados,
entre los que se encuentran las listas de verificación y los formatos de informes técnicos.

MACC, este Manual se ha elaborado como un instrumento que establece criterios técni-
cos y legales para la evaluación de las AOPs, que se presenten al proceso de obtención
de Licencia Ambiental.
El presente Manual de Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular

(IRAPs) y Emisión de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo
de los siguientes procesos:
• Revisión de Aspectos Generales Aplicables al Área Multisector

• Revisión de Ficha Ambiental del Área Multisector
• Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental del Área Multisector
• Revisión de PPM- PASA del Área Multisector
• Revisión de Manifiesto Ambiental del Área Multisector
• Revisión de LASP del Área Multisector
• Revisión de del documento Integración de Licencias Ambientales del Área Mul-
tisector
• Revisión de del documento Actualización de Licencias Ambientales del Área Mul-
tisector
• Revisión de Formularios de Solicitud de Certificado de Dispensación, Categoría 4,
(sectores Electricidad y Telecomunicaciones).
• Revisión de Solicitud de Homologación de Licencias del Área Multisector
• Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental del Área Multisector
El alcance del presente manual no contempla la revisión de los IRAPs del Sector Industrial
Manufacturero, debido a que las mismas están regidas por el Reglamento Ambiental para
el Sector Industrial Manufacturero (RASIM), que otorga competencias a los Gobiernos
Municipales y Departamentales, en la aprobación de IRAPs y emisión de Licencias Am-
bientales, excluyendo a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Así los siguientes
IRAPs no están contemplados en el alcance del manual:
MULTISECTOR 7
• Registro Ambiental Industrial (RAI)
• Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental – EEIA Sector Industrial (Categorías 1 y 2)
• Descripción del Proyecto y Plan de Manejo Ambiental (DP y PMA) (Categoría 3)
• Manifiesto Ambiental Industrial (MAI)
• Informe Ambiental Anual Industrial
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES

bientales, aprobado mediante DS 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente,
tras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador(a) Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el parágrafo II del Art. 2°, se señala que la Dirección General de Medio Am-
biente dependiente del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Cli-
máticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y la Dirección de Recursos Naturales y Medio
Ambiente de las Prefecturas del Departamento (Gobiernos Departamentales), ejercerán
las funciones técnicas u operativas encomendadas a la AAC.
En concordancia con el DS 29894 (Estructura Organizativa del Poder Ejecutivo del Estado
Plurinacional en su Art. 102 incisos d) y j), el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi-
versidad y Cambios Climáticos, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente
Nacional – AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en la legislación ambien-
tal, asumiendo la función de desarrollar procesos de evaluación de impacto ambiental
para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia técnico administrativa encargada de realizar los pro-
cesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades públicas y privadas, es el Viceministerio
de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Gestión y Desarrollo Forestal,
a través de la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss, observando
las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamental-
mente lo previsto en el Art. 4° del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado DS
28592 que además regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los pro-
cedimientos para la atención de infracciones administrativas y las de impacto ambiental,
incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de
dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia,
resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio Am-
biente y Agua, resolver los Recursos Jerárquicos.
La citada Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss, según su actual

8 MULTISECTOR


bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso
de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Ambientales del Área Multisector, es el
siguiente:
-- Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Ges-

-- Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
-- Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
-- Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
-- Analista I de Gestión Ambiental
-- Analista II de Gestión Ambiental
-- Analista II de Inspección Ambiental
El Analista II en Gestión Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisión

detallada de los IRAPs en directa coordinación y bajo el seguimiento y control del Ana-
lista I en Gestión Ambiental.

en el Área Multisector, es compartida por todas las instancias mencionadas.
MULTISECTOR 9
10
FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIOAMIENTE Y AGUA
MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE
GABINETE
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
JURÍDICOS
ASESOR DE
DESPACHO
DIRECCIÓN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMINISTRATIVOS
UNIDAD DE
AUDITORIA
DIRECCIÓN GENERAL
DE
PLANIFICACIÓN
UNIDAD DE
COMUNICACIÓN
MULTISECTOR
VICEMINISTERIO
VICEMINISTERIO VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE DE REC. HÍDRICOS BIODIVERSIDAD, CAMBIOS
Y SANEAMIENTO Y RIEGO CLIMÁTICOS Y DE GESTIÓN
Y DESARROLLO FORESTAL

DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
DE GESTIÓN DIRECCIÓN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE
DE AGUA POTABLE Y DE CUENCAS Y DE BIODIVERSIDAD Y
INTEGRAL DE DE RIESGO Y CAMBIOS
SANITARIO RECURSOS HÍDRICOS ÁREAS PROTEGIDAS
RESIDUOS CLIMÁTICOS

Auxiliar de apoyo I
Apoyo
Administrativo
en correspondencia
Adm. I
Encargado
CEDOCA
CEDOCA
Responsable del
SNEIA-SNCCA RENCA

SNEIA - SNCCA RENCA
MULTISECTOR
Coordinador
Prevención y
Minería

Área Hidrocarb. Área Minería Área Multisector Analist II Analist II Analist II Analist II Analist II

Gest. Amb.
Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Gest. Amb. Instrumentos Analista II Programas y
Hidrocarb. 1 Hidrocarb. 2
Hidrocarb. 3 Minería 1 Minería. 2 Multisec. 1 Multisec. 2 Multisec. 3 de Planificación Eval. Amb. Proyectos de
y Control Estratégicas Medio Ambiente y
Cambio Climático
Multisector
FISCALIZACION

11
Este manual corresponde al proceso de revisión de los IRAPs y emisión de Licencias Am-
bientales en el Área Multisector.
Este manual está compuesto por Instructivos para la revisión de cada uno de los IRAPs
considerados en el Área Multisector, siendo éstos los siguientes:
1. Instructivo General comunes a todos los IRAPs y las Áreas de la DGMACC

2. Instructivo para la Revisión de Fichas Ambientales
3. Instructivo para la Revisión de Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental
4. Instructivo para la Revisión de PPM- PASA
5. Instructivo para la Revisión de Manifiestos Ambientales
6. Instructivo para la Revisión de LASP
7. Instructivo para la Revisión de Integración de Licencias Ambientales
8. Instructivo para la Revisión de Actualización de Licencias Ambientales
9. Instructivo para la Revisión de Renovación de Licencias Ambientales
9. Instructivo para la Revisión de Formularios de Solicitud de Certificado de Dispensa
ción, Categoría 4, (sectores Electricidad y Telecomunicaciones).
10. Instructivo para la Homologación de DIAs y DAAs
11. Instructivo para la Revisión de Informes de Monitoreo Ambiental
cer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la corres-
pondencia del IRAP presentado en relación al proceso requerido, verificar la habilitación del o
los consultores para la elaboración de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaración jurada incluida en el IRAP.
Revisión preliminar
12 MULTISECTOR
Análisis técnico ambiental
Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto relevante para
la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolución o el rechazo del proceso.

sión del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al
que corresponda y están establecidos en cada uno de los instructivos.
Los procedimientos descritos en el acápite anterior, son realizados a través de la ejecu-

ción de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objeti-
vos planteados para cada procedimiento.
En los instructivos se presentan tres listas de verificación como insumos del procedimien-
to de análisis técnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental,
evitando omitir algún aspecto o elemento significativo del análisis.
Lista de Verificación 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

Lista de Verificación 2: Cumplimento de Criterios Técnicos
Lista de Verificación 3: Presentación de Información Técnica Complementaria
2
1 CUMPLIMIENTO
SI NO
MULTISECTOR 13
2
1 CUMPLIMIENTO 3 4
REQUISITOS / CRITERIOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
2
1 CUMPLIMIENTO 3
SI NO
cución de las tareas (Analista II de Gestión Ambiental), considerando 2 opciones para el
OPCIÓN 1: SI
OPCIÓN 2: NO
Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el estudio no provee información
al respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga

En la Lista de Verificación 1, columna 4, cuando corresponde, se incluye referencias a la

normativa de respaldo.
14 MULTISECTOR
-- Anexo 1: Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificación de la

inclusión de todos las datos necesarios e identificados como claves para la
eficiencia de los planes ambientales.
-- Anexo 2: Modelos de Informes Técnicos: En este Anexo se proporcionan, mo-
delos de Informes Técnicos de revisión de IRAPs, basados en la legislación
ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentación.
-- Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales y Normalización de su Codifica-
ción: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la
normalización de su codificación.
MULTISECTOR 15
INSTRUCTIVO GENERAL
MULTISECTOR 17
2 SEGUNDA PARTE DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS)
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL, COMÚN A TODOS LOS IRAPs Y LAS ÁREAS DE LA DGMACC
2.1.1 Objetivo
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestión Ambiental
Procedimiento de verificación de la competencia de la AACN
• Corresponde al Área Multisector.

• Esta ubicada geográficamente en más de un departamento.
• Se encuentra en un Área Protegida nacional a través de la verificación de las co-
ordenadas geográficas de ubicación (independientemente de las características de
la AOP).
• Es de interés nacional.
• Tiene como promotor al Gobierno Departamental
• No se encuentra dentro de las actividades de la industria manufacturera (Anexo 1
del Clasificador de Actividades Económicas de Bolivia, en consideración al Art. 5
y Art. 10 del RASIM)
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la

revisión del IRAP, procediendo a su devolución al RL, con carta de atención y respaldo
del informe.
Procedimiento de verificación de los registros de consultor RENCA
Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentación del IRAP al OSC.
Para AOPs de electrificación y caminos, devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo
la observación, en caso de que el Analista II en Gestión Ambiental verifique que la vigencia
del Certificado RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP al OSC.
MULTISECTOR 19
Para las AOP’s que no cuentan con OSC, devolver el proceso al RL, con carta conteniendo
la observación, en caso de que el Analista en Gestión Ambiental II verifique que la vigen-
cia del RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentación del IRAP o esta fenezca
durante el plazo que durará el proceso.
Procedimiento de verificación de los siguientes criterios de correspondencia según el IRAP
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboración de FAs, LASP,

IMAs e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente para
EEIA’s, MA’s, PPM-PASA, actualizaciones.

del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista firmada de pro-
fesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en
la segunda presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de
las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento de verificación de la habilitación para elaborar un determinado tipo de IRAP
Verificar los criterios para la verificación de la habilitación para elaborar un determinado

tipo de IRAP, según los siguientes requisitos:
• Firma del Consultor Unipersonal habilitado (Reglamento RENCA) para FAs, LASP,
FSCDs e IMAs e Integración de Licencias Ambientales.
• Lista firmada por el personal que participó en la elaboración del IRAP, incluyendo
Cédula de Identidad, Nº RENCA y especialidad, para EEIA’s, MA’s, PPM-PASA reno-
vaciones, actualizaciones, integraciones.

del IRAP presentado, se procederá a la solicitud de la inclusión de la lista de profesionales
del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusión en la segunda
presentación del documento. La solicitud mencionada deberá formar parte de las obser-
20 MULTISECTOR
vaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.
Procedimiento de verificación Declaración Jurada
Verificar la validez de la declaración jurada, según los siguientes requisitos:
• Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualización e inte-

gración de licencias IMAs, con la correspondiente Declaración Jurada, firmada y
rubricada por el Representante Legal y el Responsable Técnico, este documento
debe ser presentado en original.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II dentro de las 24

horas siguientes a la recepción del IRAP, procederá a la elaboración del informe para la
En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Técnico (Consultor habilitado

en el RENCA), se procederá a la solicitud de corregir esta deficiencia, dicha situación de-
berá formar parte de las observaciones del Informe Técnico y de la comunicación al RL.

Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos precedentes (Numeral 2.1.2)

MULTISECTOR 21
FLUJO GRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL
PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIÓN DE COMPETENCIA
¿La revisión del IRAP

recomendando la DEVOLUCION y
compete a la AACN?
rechazo del tramite
SI
¿Corresponde la evaluación NO
del IRAP?
SI
PROCEDIMIENTO II :
VERIFICACIÓN DEL REGISTRO RENCA
¿El (los) Registro(s)

RENCA del/los consultor(es) esta(n)
NO
Vigente(s)?
SI
PROCEDIMIENTO III:
DETERMINADO IRAP

Cumple los requisitos de
habilitación ? complementación
SI
PROCEDIMIENTO IV:
JURADA

NO
SI

PRESENTADO
22 MULTISECTOR
A FA
FICHAS AMBIENTALES
MULTISECTOR 23
2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FICHAS AMBIENTALES EN EL AREA MULTISECTOR
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de FAs,
presentadas a la AACN o remitidas por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y otorgación de la Categoría del Nivel de EIA requerido.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
(Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión) :10 días hábiles - Art. 45º del RPCA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión) : 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría señalada en el informe pre-
sentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerará como definitiva la declaración jurada
presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA (Ver flujogramas en la siguiente página)

CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC Recepciona la FA y el informe del OSC Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Director@ General de Medio Ambien- Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la FA.
te y Cambios Climáticos Remite la FA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL
MULTISECTOR
Remite los resultados finales de proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
CEDOCA Asigna Nº de proceso
Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestión Ambiental
del Área Multisector.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):
Remite el proceso de FA y los documentos de revisión al Analista I.
Coordinador@ de Prevención y Con- Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
trol Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Am- Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión de la FA
biental Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona el proceso Otorga la Categorización del nivel de EIA requerido.
Biodiversidad, Cambios Climáticos y Notifica al RL y pone en conocimiento al SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida
de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
25
26
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recibe la FA con el Informe del
OSC.
Instruye en hoja de ruta
de Datos. Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
la revisión de la FA
Remite al Director General de Remite la FA al Analista I Analista II en Gestión
Remite la FA al
Medio Ambiente y Cambios del Sector Ambiental
CEDOCA.
Climáticos.
Envía el expediente al CEDOCA
para su archivo.

Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto Técnico de la revisión de
bueno Resuelve controversias que la FA.
procedimientos específicos de revisión surjan entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite de la Analista II Remite el Trámite de la
I) Procedimiento de Revisión Preliminar FA con el Informe FA con el Informe Técnico
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador Remite el Trámite de la FA al Director General de
Ambiental de Prevención y Control con el Informe Técnico al Medio Ambiente y
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental Jefe de la Unidad de Cambios Climáticos.
Informe Técnico Gestión Ambiental
MULTISECTOR
Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC
Otorga la Categorización del nivel de
Aprueba en última instancia el informe técnico EIA requerido o la emisión de la
de revisión del Documento. Licencia Ambiental correspondiente.
Envia el Recibe el
Notifica al RL y pone en conocimiento

Remite el trámite al AACN expediente al Trámite
de la OSC (cuando corresponda) y
En la categorización remite el tramite al AACN. CEDOCA para concluido para
SERNAP (cuando la AOP se
Comunica solicitud de complementaciones, su custodia su archivo
encuentra en área protegida nacional).
aclaraciones o enmiendas al RL. Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.
Registros,
Otros Impresos
Se realiza para:
Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar:
1. Contar con la información disponible en el 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación 1. - La lista de verifica- - La lista de
CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que exista en el CEDOCA), a fin de contar con información - Base de datos ción 1 llenada. verifica-
proporcione al Analista II en Gestión Am- referida a la AOP. - Mapa Áreas Protegidas ción 1 lle-
biental, elementos ha considerar durante los - Mapa TCO nada.
siguientes procedimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área de Multisector, si cuen-
ta con información relacionada con la AOP en cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
minos), con el respaldo técnico y legal, nientes del OSC (para AOPs de electrificación y cami-
contenido en el informe técnico del OSC nos). En caso de no existir este, elaborar el informe técni-
para la toma de decisiones respecto a la FA co recomendando la devolución de la FA al OSC.
presentada. 2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otor-
gar la categoría 2 a la FA, el OSC hubiera determinado
los alcances del Estudio. En caso de no contar con la
MULTISECTOR
definición del alcance, devolver la FA al OSC.
3. Verificar la estructura de la FA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y
tar el análisis de la información durante los anexos, de manera que se conozca la organización del
siguientes pasos de la revisión, así como documento.
cas particulares del Área Multisector.

4. Verificar si el SERNAP ha participado en el 4a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
proceso de revisión simultáneo con la OSC nientes del OSC y el SERNAP. En caso de no existir este,
cuando la AOP se encuentra en un Área elaborar el informe técnico recomendando la devolu-
Protegida Nacional. ción de la FA al OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar de la lista de verificación 1.
u observación del proceso. 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuenta para
la elaboración del informe técnico y comunicación al RL.
27
28
Registros,
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Formularios y
Otros Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a veri-

ficar:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA presentada, cotejando - Listas de Verifica- Las listas de veri- Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. 22º con los requisitos y criterios establecidos en las listas de veri- ción 2 y 3. ficación 2 y 3 lle- ficación 2 y 3 lle-
y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboración ficación 2 y 3, teniendo en cuenta las características propias nadas. nadas.
de FA de la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental de 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las listas de
la FA verificación 2 y 3), cuando el Analista II en Gestión Ambiental
lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente
a “Observaciones” en las listas de verificación, justificando la
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de
plementaciones o enmiendas, o en su caso aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en función
el rechazo o devolución de la FA, o la apro- a las casillas de incumplimiento de las listas de verificación 2
bación de la categorización del nivel de EIA y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de re-
MULTISECTOR
requerido.
chazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atención a las
aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
3d. Establecer la categoría de EEIA considerando los criterios esta-
blecidos en el Art. 16 del RPCA.

Registros,
Otros Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- - Los resultados ob- - Los informes - El informe
siderando los procedimientos de revisión preliminar y aná- tenidos en los técnicos ela- técnico de
lisis técnico ambiental. procedimientos borados por el primera revi-
de revisión preli- Analista II en sión y segun-
2. Sustentar y respaldar la devolución de la 2a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para minar y análisis Gestión Am- da revisión
documentación al OSC, cuando se ad- AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que técnico ambien- biental. (cuando co-
vierte que no se ha incorporado el pro- no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que tal, y los formatos rresponda.
nunciamiento del SERNAP, o cuando el se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando no de informes téc- - Las cartas de
informe remitido no contenga la catego- contenga la categoría del nivel de EIA requerido, o el alcan- nicos (primera y comunica-
ría o alcance para el EIA requerido, o no ce del EEIA (Analítico o Específico). (Art. 44 RPCA). segunda revisión). ción de los
se incluyan los requisitos para la ubica- Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para resultados
ción en Área Protegida (si corresponde). AOPs de electrificación y caminos, cuando la AOP. del proce-
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de so al RL,
atención para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. así como al
OSC, SER-
3. Informar a instancias superiores sobre los 3.1 En contexto de primera revisión: NAP y AACD
procedimientos de revisión, los resulta- a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del (cuando co-
dos y las conclusiones ya sea en contexto EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Especifico, rresponda).
de primera o segunda revisión (si corres- cuando no existan observaciones al proceso. - Carta de re-
pondiera)
MULTISECTOR
chazo al RL
b) Incluir recomendaciones para la elaboración del estudio ambiental. (si existen
causales de
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- rechazo de la
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- AOP dentro
biental determinen la necesidad de complementaciones, del proceso
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando de categori-
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una zación, res-
segunda revisión. paldadas por

el Art. 11º de
3.2 En contexto de segunda revisión: DS 28592).
a) Redactar la carta de categorización otorgando el nivel del
EIA, o alcance del EEIA E cuando todas las complementa-
ciones, aclaraciones o enmiendas, se han subsanado satis-
factoriamente.
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando

las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean
subsanadas.
* En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en Áreas Protegidas nacionales, el RL deberá presentar un ejemplar adicional.
29
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE FICHA AMBIENTAL
REVISIÓN (ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL ) COMUNICACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes
que motiven la devolución
SI recomendando el rechazo del trámite de
FA, mediamte nota al RL
del trámite de FA?
NO
¿El OSC remitió el
trámite adjuntando el
de FA,mediante nota al OSC
informe de revisión?
SI
¿La FA cumple la
estructura establecida por
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del informe tecnico

de la OSC incluye el pronunciamiento NO recomendando la devolución del trámite
del SERNAP (si la AOP esta en área de FA,mediante nota al OSC
protegida nacional) ?
SI
¿La FA cumple los NO elaboración del informe técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación de los resultados de

categorización al OSC y RL
FIN
30 MULTISECTOR
Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos),

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Pro-
tegida.*
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental, en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la Categoría 2 (sectores
Electrificación y Carreteras) (Art. 44º del RPCA).*
3. Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA.
4. Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores
estatales).
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados).
6. Autorización del Gobierno Municipal y/o Departamental (si corresponde).
7. Certificado de uso de suelo, derecho propietario (excepto para AOP’s de caminos, elec-
trificación y riego y en caso de que corresponda).
8. Contrato de arrendamiento (en caso de que corresponda).
9. Testimonio de constitución de la sociedad (en caso de que corresponda).
10. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren
análisis específico o integral (Art. 44º del RPCA).
11. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste
exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
del informe de devolución del documento.
1. INFORMACIÓN GENERAL
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estruc-
tura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compati-
bles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
MULTISECTOR 31
CUMPLE OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS TÉCNICOS
SI NO CIÓN DO
Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico de acción del proyecto
Describe los objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se describe la relación.
Proporciona un dato de la Vida Útil estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
En caso de considerarse alternativas de localización, se describen las alternativas estudiadas,
se indica la elegida y se señala porque fueron desestimadas las otras alternativas.

7. INVERSIÓN TOTAL
Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración.
9. RECURSOS HUMANOS
Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del proyecto y la cantidad.
Especifica la materia prima, insumos y producción que demande el proyecto. Detalla los insu-
mos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de
la actividad específica, así como la fuente de aprovisionamiento.
Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del proyecto
Indica la producción anual estimada del producto fina (si corresponde).
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP,
indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, des-
critas en el punto 8.
Indica las fuentes de generación de ruido generado.
Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales son coherentes con las activi-
dades de la AOP y las tecnologías utilizadas.
Art. 52º
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. d e l
RASP.
32 MULTISECTOR
CUMPLE OBSERVA- RESPAL-
CRITERIOS TÉCNICOS
SI NO CIÓN DO

Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará el proyecto.
Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se podrían presentar en las dife-
rentes etapas del proyecto.
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto,
considerando sus características propias y las del entorno.
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser adecua-
damente controlados o compensados.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinérgico, de corto o
largo plazo, temporal o permanente, directo o indirecto considerando las características del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas en cada
etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importantes identificados.
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y número
de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración
de la Ficha Ambiental.
El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz, guarda relación con las etapas
y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional a los
impactos, considerando las características de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapas temáticos (verificar que la geo-referenciación y los ma-

pas especifiquen el sistema utilizado).
Fotografías claras que permiten una visualización adecuada

del predio de la AOP y el entorno circundante, que reflejen el
trabajo de campo realizado.
Nota: Todos los planos y mapas deben estar elaborados a escala adecuada y geo-referenciados
MULTISECTOR 33
B EEIA
ESTUDIOS DE EVALUACIÓN
MULTISECTOR 35
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIÓN DE ESTUDIOS DE EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categorías 1 y 2)
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión del EEIA, presentados a la AACN o remitidos por el
OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (DIA).
Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles - Art. 73º del RPCA
Revisión del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles - Art. 76º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en
ausencia de dicho informe, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida ajustándose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo
de 3 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

Secretaría de la DGMACC Recepciona el EEIA y el informe del OSC. Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. su custodia.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos Instruye en hoja de ruta la revisión del EEIA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del EEIA.
Remite el EEIA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarro-
llo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales
involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Mul-
tisector.
MULTISECTOR
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Coordinador@ de
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las
páginas siguientes):
Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisión al Analista I en

Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Resuelva controversias que surjan en la revisión del EEIA, entre el Ana-
lista I y el Analista II.
Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del EEIA
Remite el proceso del EEIA con el informe técnico al Director@ General
de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y Recepciona el proceso Otorga la Licencia Ambiental (DIA).
de Gestión y Desarrollo Forestal Notifica al RL.
Remite el trámite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.
37
38
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recibe el EEIA con el Informe del
OSC
de Datos Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
la revisión del EEIA
Remite al Director General de Remite el EEIA al Analista II en Gestión
Remite el IRAP al
Medio Ambiente y Cambios Analista I del Sector Ambiental
CEDOCA
Climáticos.
para su archivo.

Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Técnico de la revisión del
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto
Resuelve controversias que EEIA.
procedimientos específicos de revisión bueno
surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite del Analista II EEIA con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar EEIA con el Informe
Remite el Trámite del EEIA Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador
con el Informe Técnico al General de Medio
Ambiental de Prevención y Control
Jefe de la Unidad de Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental
Climáticos.
MULTISECTOR
Informe Técnico Gestión Ambiental

Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la Licencia Ambiental

de revisión del Documento. correspondiente.

Remite el trámite al AACN Notifica al RL y pone en conocimiento Envia el Recibe el
Comunica solicitud de complementaciones, de la OSC (cuando corresponda), expediente al Trámite
aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las AACD y SERNAP (cuando la AOP se CEDOCA para concluido para
instancias estatales involucradas en la gestión encuentra en área protegida nacional). su custodia su archivo
ambiental. Remite el expediente a la Secretaría
Remite el tramite a la AACN. de la DGMACC.
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifi-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- éste exista en el CEDOCA), a fin de contar con - Mapa Áreas Protegi- ción 1 llenada. cación 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, información referida a la AOP. das.
elementos a considerar durante los proce-
dimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del área Multisector, si
cuenta con información relacionada con la AOP en
cuestión.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado al OSC dentro de

los tiempos prescritos en la norma (para AOPs de
electricidad y caminos). En caso de no existir dicha
información, elaborar el informe técnico recomen-
dando la devolución del documento al RL.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
minos), con el respaldo técnico y legal, provenientes del OSC (para AOPs de electrificación
contenido en el informe del OSC para la y caminos). En caso de no existir este, elaborar el
toma de decisiones respecto al EEIA pre- informe técnico recomendando la devolución del
sentado. EEIA al OSC.
MULTISECTOR
3. Verificar si la AOP se encuentra en un Área 3a. Verificar el informe técnico y recomendaciones
Protegida Nacional. provenientes del OSC y el SERNAP. En caso de no
existir dicha información, elaborar el informe téc-
nico recomendando la devolución del documento
a la OSC.
4. Verificar la estructura del EEIA, así como la 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su conte-
inclusión de los documentos legales y ad- nido y anexos, según lo estipulado en los artículos
ministrativos requeridos por la reglamenta- 23º al 35º del RPCA, de manera que se conozca la

ción, o por las características particulares organización del documento.
del Área Multisector, para facilitar el análi-
sis de la información durante los siguientes
pasos de la revisión.
5. Considerar los resultados del procedimien- 5a. Revisar la documentación legal y administrativa,
to de revisión preliminar, para la continui- según los requisitos a verificar en la lista de verifica-
dad u observación del proceso. ción 1
39
40
Registros,
Resultados
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Insumos del Procedimiento Formularios y
Verificables
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar en detalle el contenido del EEIA pre- Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. sentado, cotejando con los requisitos y crite- Informe técnico del OSC (AOPs rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
23º al 35 del RPCA, para la elaboración rios establecidos en las listas de verificación de Electrificación y Caminos). llenadas. llenadas.
del EEIA. 2 y 3, teniendo en cuenta las características
propias de la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2. Observar los incumplimientos (marcar “NO”

del EEIA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en las listas de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efec-
to en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a. Determinar de manera clara cada una de las
complementaciones o enmiendas, o en su solicitudes de aclaraciones, complementacio-
caso la no concesión de la DIA o devolu- nes y/o enmiendas, en función a las casillas
ción del EEIA, o la otorgación de la DIA. de incumplimiento de la lista de verificación
MULTISECTOR
2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de no concesión del DIA establecidas
en el Art. 85 del RPCA.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), considerando los - Los resultados - Los informes - El informe
procedimientos de Revisión Preeliminar y Análisis Técnico Ambiental. obtenidos en los técnicos técnico de pri-
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: procedimientos elaborados mera revisión y
procedimientos de revisión, los resultados a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomenda- de Revisión Pre- por el Analista segunda revisión
y las conclusiones ya sea en contexto de ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como liminar y Análisis II en Gestión (cuando corres-
primera o segunda revisión (si correspon- las recomendaciones relacionadas con las acciones para el mo- Técnico Ambien- Ambiental ponda).
diera). nitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus tal, y los forma- - Las cartas de
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si no tos de informes comunicación
hubieran observaciones al tramite. técnicos (primera sobre los resulta-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- y segunda revi- dos del proceso
dimientos de Revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental, sión). al RL, así como
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o al OSC, SERNAP
enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observa- (cuando corres-
do para el ingreso del proceso en una segunda revisión. ponda) y AACD.
2.2 En contexto de segunda revisión: - La DIA y LASP en
MULTISECTOR
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, incluyendo las recomenda- caso de aproba-
ciones específicas para la gestión ambiental de la AOP, así como ción del EEIA.
las recomendaciones relacionadas con las acciones para el mo- - Carta de ne-
nitoreo, detalladas en el RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los gación de la
artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si las correcciones, aclaraciones DIA al RL (si
o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. existen causales
b) Rechazar el trámite cuando las complementaciones, aclaraciones respaldadas por
o enmiendas, no sean subsanadas. el Art. 85º del
RPCA).

3. Sustentar y respaldar la Devolución de 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs
la documentación al OSC, cuando se de electrificación y caminos, cuando se observe que no se inclu-
advierte que no se ha incorporado el ye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en
pronunciamiento del SERNAP, o cuando áreas protegidas nacionales), o la recomendación del OSC para la
el informe remitido no contenga la reco- otorgación o negación de DIA
mendación de otorgar o negar la DIA, o edactar la carta de devolución del proceso al OSC, para AOPs de
no se incluyan los requisitos para la ubi- electrificación y caminos, cuando la AOP.
cación en TCO (si corresponde). 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP (cuan-
do corresponda).
41
FLUJO GRAMA 2

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución el EEIA, mediamte nota al RL
del trámite del EEIA?
NO
de el EEIA,mediante nota al OSC
SI
¿El EEIA cumple la
NO elaboración del Informe Técnico y
solicitud de aclaraciones,
el RPCA? complementaicones o enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el EEIA ,mediante nota al OSC
SI
¿El EEIA cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
42 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área
Protegida.*
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos

prescritos en la norma al OSC (AOPs de electrificación y caminos) y por el RL en los
otros casos.*
estatales).
5. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas,

según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias
para Actividades con Sustancias Peligrosas).
8. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA).
10. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Contro-

ladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias
controladas.
12. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del

uso, manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
13. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias
peligrosas.
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
Nota.- La LASP sebe ser tramitada de manera conjunta con la LA.
Lista de Verificación 2: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales

ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría
1 (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs
Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se
asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en
la Categorización de la FA.
MULTISECTOR 43
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre

de la AOP, ubicación, personería jurídica pertinente; entidad ejecu-
tora y entidad responsable de la operación).
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio

de ubicación elegido.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su

ejecución.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia

de la AOP.
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a

ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de
ejecución de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los dere-

chos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
Cuenta con la identificación y evaluación de los aspectos ambien-

tales que involucre el medio físico, químico, biológico, social y
cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en
concordancia con la categoría de EEIA.
Cuenta con una descripción de las características de los suelos
Cuenta con una descripción de las características geológicas
Cuenta con una descripción de la hidrografía en el área de influencia

de la AOP
Cuenta con una descripción de las características hidrogeológicas en

el área de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características climáticas en el

área de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características fisiográficas del

Presenta una descripción de asentamientos humanos y estableci-

mientos productivos en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntua-

les y difusas de contaminación.
Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de con-

taminantes, desde las fuentes de contaminación identificadas, hasta
el área de impacto dentro y fuera del predio de la AOP.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en

aire, agua (superficiales y subterráneas), suelos y sedimentos.
44 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Describe la flora, fauna y el paisaje.
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cua- Art. 25 RPCA

litativa de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y
socioeconómicos en el área de influencia (cuando corresponda).
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las ac-

tividades de la AOP, considerando en función al impacto los efectos
directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomenda-

ciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
4. PREDICCIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las Art. 26º

actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el es- RPCA
pacio y el tiempo.
5. EVALUACIÓN DE IMPACTOS
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evalua- Art. 28º del

ción del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente, RPCA
para lo cual considera las actividades y los factores ambientales.
La evaluación de impactos ambientales realizada, contempla la jerar-

quización de los impactos ambientales que defina su importancia re-
lativa.
Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes Art. 27 del
y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. RPCA
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán

en el proyecto, así como los riesgos al ambiente y a la población
durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y dis-
posición final.
Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar

estas fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operación)
de los equipos e instalaciones, desgaste, pérdida de control del pro-
ceso, fuego y explosión). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia
de cada una de estas fallas y sus consecuencias.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, con su respectiva evaluación de amenazas,
vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del Proyecto.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Pre-

vención de Accidentes, que permita responder a emergencias con
la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al
ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de de-

rrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos
sólidos, lodos, aguas contaminadas.
MULTISECTOR 45
CUMPLE
SI NO
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y

control de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los

procesos y/o etapas de la AOP.
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los

riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo.
Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para

el control de la contingencia, y su localización estratégica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso

de una contingencia.
El Plan contiene la organización del personal responsable de aplicar

el plan de contingencias.
Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada

uno de los impactos negativos importantes identificados y se justifi-
can las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióti-

cos y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación,

permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos
vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación,

ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP.
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descrip-

ción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la imple-
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mi-

tigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de

mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de Título IV del

mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de RGRS
manejo de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario,
plan de revegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en

función a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante
la nota de categorización.
El EEIA contiene el análisis económico realizado para el proyecto

considerando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión
ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las dife-

rentes etapas, tomando en cuenta la evaluación ambiental.
46 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control Art. 32 RPCA

y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios

para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse

para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los

tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimien-

to de las medidas de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los

informes de monitoreo.
12. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIÓN
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa,

con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la
condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauración, se adecua a las característi-

cas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse
en el momento de su ejecución.

Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué mo-

mento del desarrollo del proyecto estará disponible esa información.
15. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referen-

cias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas,

del proceso de la consulta pública.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en R.A. VBRFMA

la reglamentación relacionada, considerando para proyectos de Te- N° 031/08
lecomunicaciones de Torres, Antenas y Radio Bases”, R.A.031/ 08. DS29124
09/05/2007
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con

el área de influencia.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas

comunidades.
MULTISECTOR 47
CUMPLE
SI NO
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando la inclu-

sión de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA.
17. ANEXOS


macenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV
Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.


cias peligrosas.
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS / LINEAMIENTOS OBSERVACIONES
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia

directa e indirecta
Mapas temáticos (verificar que se especifique el

sistema utilizado).
Mapas de sensibilidad por factor ambiental (según

corresponda).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Mapa de suelos
Imagen satelital
Planos de la infraestructura a instalar
Planos de ubicación de sitios de muestreo
Análisis de Impactos socioeconómicos negativos

ocasionados por la afectación a la propiedad pú-
blica o privada por la implementación de la AOP
Fotografías
48 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
Se han incorporado todos los planes, programas,

estudios, etc. señalados por la AACN al momento
de establecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha pre-

sentado además, de acuerdo al formato estableci-
do en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se

ha presentado además de acuerdo al formato esta-
blecido en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del EEIA en formato digital
Nota: Todos los planos y mapas deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados
MULTISECTOR 49
C
PPM-PASA
MULTISECTOR 51
2. 4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Y EL PLAN DE
APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de PPM-PASA presentados a la AACN o remitidos
por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensación – del EEIA - CD 3).
Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN:
Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 63º del RPCA
Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 10 días hábiles – Art. 64º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en
ausencia de dicho informe, las Medidas de Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados por el RL. En este caso el RL asumirá que el Certificado de Dispensación le fue
concedido oportunamente, debiendo la AACN emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles de presentada la solicitud formulada por el RL – Art. 67º del RPCA.

CUSTODIA
Secretaría de la DGMACC Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Registra el documento en la base de datos de la DG-
MACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Instruye en hoja de ruta la revisión del PPM-PASA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del PPM-PASA.
Climáticos Remite el PPM-PASA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Cli-
MULTISECTOR
máticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, comunica la decisión adoptada a las instancias estatales involu-
cradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestión
Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Sector Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Am-
biental
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del PPM-PASA
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cam-
bios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cam- Recepciona el proceso Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC (para el caso de electrificación y caminos).
bios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC
53
54
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recibe el PPM-PASA con el
Informe del OSC
Registra el documento en la Base Instruye en hoja de ruta
de Datos la revisión del PPM- Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de PASA Remite el PPM-PASA al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Instructivo General plazos
Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que PPM-PASA
Remite el Trámite del Remite el Trámite del
(Desarrollados en la página siguiente): Analista II
PPM-PASA con el PPM-PASA con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del PPM- Informe Técnico al
Coordinador de PASA con el Informe Director General de Medio
Ambiental
Prevención y Control Técnico al Jefe de la Unidad Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del
MULTISECTOR
Ambiental de Gestión Ambiental Climáticos.
Informe Técnico

Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la emisión de la Licencia

de revisión del Documento. Ambiental correspondiente.
Remite el tramite a la AACN de la DGMACC.
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación 1. La lista de verifi- La lista de veri-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- exista en el CEDOCA), a fin de contar con información cación 1 llenada. ficación 1 lle-
cione al Analista II en Gestión Ambiental, referida a la AOP. nada.
elementos a considerar durante los procedi- 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si cuen-
mientos de revisión. ta con información relacionada con la AOP en cues-
tión.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado al OSC, den-
tro de los tiempos prescritos en la norma (para AOPs
de electrificación y caminos) y al VMA para los demás
casos. En caso de no existir dicha información, elabo-
rar el informe técnico recomendando la devolución del
documento al RL.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones prove-
minos), con el respaldo técnico y legal, nientes del OSC (para AOPs de electrificación y cami-
contenido en el informe de la OSC para la nos). En caso de no existir este, elaborar el informe
toma de decisiones respecto al PPM-PASA técnico recomendando la devolución del documento
MULTISECTOR
presentado. al OSC.
3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA, su conte-
facilitar el análisis de la información du- nido y anexos, de manera que se conozca la organiza-
rante los siguientes pasos de la revisión, así ción del documento.
como la verificación de la inclusión de los
documentos legales y administrativos re-
queridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Área Multi-

sector.
4. Considerar los resultados del procedimiento 4a. Verificar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
u observación del proceso 4b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en cuen-
ta para la elaboración del informe técnico y comuni-
cación al RL.
55
56
Registros,
Propósitos específicos del procedimiento Tareas Formularios y
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA presen- - Listas de Verificación 2 Las listas de ve- Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. tado, cotejando con los requisitos y criterios estable- y 3. rificación 2 y 3 ficación 2 y 3.
30º, 31º y 32º del RPCA, para la elabora- cidos en las listas de verificación 2 y 3, teniendo en llenadas.
ción del PPM-PASA. cuenta las características propias de la AOP.
2. Verificar el contenido técnico ambiental del 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en las
PPM-PASA. listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista II en
Gestión Ambiental lo considere necesario, utilizando
la casilla correspondiente a “Observaciones” en las
listas de verificación, justificando la marca negativa y
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, 3a.Determinar de manera clara cada una de las solicitu-
complementaciones o enmiendas, o en des de aclaraciones, complementaciones y/o enmien-
su caso la devolución del PPM-PASA, o la das, en función a las casillas de incumplimiento de la
otorgación del CD-C3. lista de verificación 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la aten-
ción a las aclaraciones, complementaciones y/o en-
MULTISECTOR
miendas solicitadas.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con- - Los resultados ob- - Los informes - El informe téc-
siderando los procedimientos de Revisión Preliminar y tenidos en los pro- técnicos ela- nico de primera
Análisis Técnico Ambiental. cedimientos de borados por y segunda re-
Revisión Preliminar el Analista II visión (cuando
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: y Análisis Técnico en Gestión corresponda).
procedimientos de revisión, los resultados a) Redactar la carta de emisión del CD-3, incluyendo las re- Ambiental, y los Ambiental. - Las cartas de
y las conclusiones, ya sea en contexto de comendaciones específicas para la gestión ambiental de la formatos de infor- comunicación
primera o segunda revisión (si correspon- AOP. así como las recomendaciones relacionadas con la mes técnicos (pri- de los resulta-
diera). realización de las acciones para el monitoreo detalladas mera y segunda re- dos del proceso
en el Art. 151 del RPCA,, en el RMCA en sus artículos 28 y visión). al RL, AACD,
68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si no hubieran SERNAP (cuan-
observaciones al tramite. do correspon-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los pro- da) y AACD.
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- -Nota de nega-
biental, determinen la necesidad de complementaciones, ción de CD-C3
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando al RL.
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una El CD-C3 y
segunda revisión. LASP en caso
de aprobación
MULTISECTOR
2.1 En contexto de segunda revisión: del PPM-PASA.
a) Redactar la carta de emisión del CD-3, incluyendo las reco-
mendaciones específicas para la gestión ambiental de la AOP,
así como las recomendaciones para el monitoreo detalladas
en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus artículos 28 y 68,
y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si las correcciones,
aclaraciones o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamen-
te.
b) Devolver el trámite cuando las correcciones, aclaraciones o

enmiendas no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC (para AOPs de elec- AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que el
trificación y caminos), cuando el informe informe remitido no contenga la recomendación de otorgar el
remitido no contenga la recomendación de CD-3.
otorgar el CD-3 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atención, para conocimiento a la AACD y al OSC (AOPs de
Electrificación y Caminos).
57
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE PPM-PASA

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución del trámite el PPM-PASA, mediante nota al RL
del PPM-PASA?
NO
El OSC remitió el
de el PPM-PASA,mediante nota al OSC
SI
El PPM-PASA
Cumple la estructura establecida por
el RPCA enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el PPM-PASA,mediante nota al OSC
SI
cumple los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
58 MULTISECTOR
Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos)*
2. La AOP ha sido categorizado como 3
3. El PPM-PASA fue presentado al OSC, dentro de los tiempos prescritos en la norma.*
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas,

según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias
para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.).
5. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de

existir.
estatales).

controladas.

12. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias pe-
ligrosas.
* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elabo-
ración del informe de devolución del documento.
CUMPLE
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos

(Nombre de la AOP, ubicación y entidad responsable de la
operación).
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán,

suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán
en la etapa de ejecución de la AOP.
MULTISECTOR 59
CUMPLE
SI NO
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de

los derechos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la
AOP.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general

de su ejecución.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las ac-
ciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos
e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomenda-

ciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
Se formulan las medidas de mitigación o compensación,
para cada uno de los impactos negativos importantes identi-
ficados y se justifican las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspec-

tos bióticos y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mi-

tigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas
de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y
actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mi-
tigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas
de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las
etapas y actividades de la AOP.

descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios
para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de preven-

ción y mitigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las

medidas de mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medi-

das de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de
erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de rela-
cionamiento comunitario, plan de revegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solici-

tudes en función a las recomendaciones establecidas por la
AACN mediante la nota de categorización.

control y el monitoreo considerando los reglamentos am-
bientales vigentes
60 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales nece-

sarios para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá imple-

mentarse para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y

los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del

cumplimiento de las medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración

de los informes de monitoreo y presentación de informes.
El programa de abandono especifica las actividades de esta
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplaza-
miento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que
se asemejen a las condiciones iniciales.
El programa de abandono y restauración, se adecua a las

características de la AOP y su entorno, y considera la posibi-
lidad de modificarse en el momento de su ejecución.
7. ANEXOS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transpor-
te, almacenamiento y disposición de las sustancias peligro-
sas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de
acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo

de las sustancias peligrosas.

MULTISECTOR 61
CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de vegetación
Mapa de suelos
Mapa hidrológico
Imagen satelital
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, es-
tudios, etc., señalados por la AACN al momento de
establecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha pre-
sentado además, de acuerdo al formato establecido
en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha
presentado además de acuerdo al formato estableci-
do en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del PPM-PASA en formato digital
D
MA
MULTISECTOR 63
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de MAs, presentados a la
AACN o remitidos por el OSC en caso de AOPs de electricidad y caminos, y emisión de la Licencia Ambiental (DAA).
Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página)
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA
Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio admi-
nistrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedará aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente,
debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles – Art. 145º del RPCA.

Secretaría de la DGMACC Recepciona la MA y el informe del OSC. Una vez remitido el trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la FA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la MA
Medio Ambiente y Cambios Remite la MA al CEDOCA Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias estata-
Climáticos les involucradas en la gestión ambiental.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estata-
les involucradas en la revisión del documento y en el seguimiento y control.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la MA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Am- Recepciona el trámite de MA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
biental Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del MA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Recepciona el trámite de MA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General
Ambiental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

Remite el proceso de MA y los documentos de revisión al Analista I en Gestión Ambiental.
Coordinador@ de Preven- Recepciona el trámite de MA Controla el cumplimento de plazos.
ción y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del MA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso de la FA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Ges- Recepciona el trámite de MA Aprueba el informe técnico de la revisión de la MA
tión Ambiental Remite el proceso de la MA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Recepciona el trámite de MA Otorga la Licencia Ambiental (DAA).
Ambiente, Biodiversidad, Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC (para el caso de AOPs de electricidad y caminos).
Cambios Climáticos y de Remite el trámite de MA a la secretaria de la DGMACC.
Gestión y Desarrollo Forestal
65
66
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recibe el MA con el Informe del
OSC
de Datos Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
la revisión del IRAP
Remite al Director General de Remite el MA al Analista I Analista II en Gestión
Remite el MA al
Medio Ambiente y Cambios del Sector Ambiental
CEDOCA
Climáticos.
para su archivo.

Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto Técnico de la revisión del
Resuelve controversias que
procedimientos específicos de revisión bueno MA
surjan entre el Analista I y el
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite del MA Analista II Remite el Trámite del MA
I) Procedimiento de Revisión Preliminar con el Informe Técnico al con el Informe Técnico al
II) Procedimiento de Análisis Técnico Remite el Trámite del MA
Ambiental Prevención y Control con el Informe Técnico al Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental Jefe de la Unidad de Climáticos.
Gestión Ambiental
MULTISECTOR
Informe Técnico

Aprueba en última instancia el informe técnico Otorga la emisión de la Licencia

de revisión del Documento. Ambiental correspondiente.

Remite el tramite a la AACN de la DGMACC.
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este - Lista de Verificación La lista de verifica- La lista de verifi-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- exista en el CEDOCA), a fin de contar con informa- 1. ción 1 llenada. cación 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, ción referida a la AOP.
elementos a considerar durante los procedi-
mientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si
cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y ca- 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones pro-
minos), con el respaldo técnico y legal, venientes del OSC (para AOPs de electrificación y ca-
contenido en el informe del OSC para la minos). En caso de no existir este, elaborar el informe
toma de decisiones respecto al MA presen- técnico recomendando la devolución del MA al OSC
tado. o al RL.
3. Verificar la estructura del MA, para facili- 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido y
tar el análisis de la información durante los anexos, de manera que se conozca la organización
MULTISECTOR
siguientes pasos de la revisión, así como del documento.
cas particulares del Área Multisector.
4. Verificar si la AOP se encuentra en un área 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
protegida nacional. mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida
nacional. En caso de que sea así, remitir el documen-

to para su remisión al SERNAP, o en caso de AOPs de
Electrificación y Caminos se remite mediante carta al
OSC, recomendándose la remisión de un ejemplar al
SERNAP, para su devolución al OSC.
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Verificar la documentación legal y administrativa, según
de revisión preliminar, para la continuidad los requisitos a verificar en la lista de verificación 1.
u observación del proceso 5b. En caso de ausencia de algún requisito, tomar en
municación al RL.
67
68
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verifica- Las listas de ve-
(de forma y fondo) establecidos en los Art. presentado, cotejando con los requisitos y cri- Informe técnico del OSC ción 2 y 3 llenadas. rificación 2 y 3
103º y 104º del RPCA, para la elaboración terios establecidos en las listas de verificación (AOPs de Electrificación y llenadas.
del MA. 2 y 3. Caminos).
2. Verificar el contenido técnico ambiental 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO”
del MA. en las listas de verificación 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestión Ambiental lo conside-
re necesario, utilizando la casilla correspon-
diente a “Observaciones” en las listas de veri-
ficación, justificando la marca negativa y su
efecto en el proceso.
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones com- 3a. Determinar de manera clara cada una de las
plementaciones o enmiendas, o en su caso solicitudes de aclaraciones, complementacio-
la devolución del MA al RL o al OSC para nes y/o enmiendas, en función a las casillas
MULTISECTOR
el caso de AOPs de Electrificación y Caminos. de incumplimiento de la lista de verificación
2 y 3.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo - Los resultados obtenidos en los pro- - Los informes téc- - El informe téc-
2), considerando los procedimientos de Revisión cedimientos de Revisión Preliminar nicos elaborados nico de primera
Preliminar y Análisis Técnico Ambiental. y Análisis Técnico Ambiental, y los por el Analista II revisión y se-
2. Informar a instancias superiores so- 2.1 En contexto de primera revisión: formatos de informes técnicos (pri- en Gestión Am- gunda revisión
bre los procedimientos de revisión, a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyen- mera y segunda revisión). biental. (cuando corres-
los resultados y las conclusiones ya do las recomendaciones específicas para la gestión ponda),
sea en contexto de primera o segun- ambiental de la AOP, así como las recomendaciones - Las cartas de co-
da revisión (si correspondiera) relacionadas con las acciones para el monitoreo, de- municación de
talladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus los resultados
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del del proceso al
RMCH, si no hubieran observaciones al trámite. RL, así como
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que a la AACD,
los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis OSC, y SERNAP
Técnico Ambiental determinen la necesidad de com- (cuando corres-
plementaciones, aclaraciones o enmiendas, para noti- ponda)
ficar al RL, solicitando se subsane lo observado para el - La DAA y LASP
ingreso del proceso en una segunda revisión. en caso de apro-
MULTISECTOR
2.1 En contexto de segunda revisión: bación del MA.
a) Redactar la carta de emisión de la DAA, incluyendo
las recomendaciones específicas para la gestión am-
biental de la AOP. así como las recomendaciones re-
lacionadas con la realización de las acciones para el
monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el
RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17
,72 y 74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones
o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.

b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL
3.Sustentar y respaldar la Devolución 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC,
de la documentación al OSC, cuando para AOPs de electrificación y caminos, cuando se
se advierte que no se ha incorporado observe que el informe remitido no contenga la reco-
el pronunciamiento del SERNAP o mendación de otorgar la DAA.
cuando el informe remitido no con- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota
tenga la recomendación de otorgar la de atención, para conocimiento a la AACD, al OSC
DAA.. (AOPs de Electrificación y Caminos) y al SERNAP (cuan-
do corresponda).
69
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite de el
que motiven la devolución MA, mediamte nota al RL
del trámite de el MA?
NO
de el MA,mediante nota al OSC
SI
¿El MA cumple la
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico Elaboración del Informe Técnico

del SERNAP (si la AOP esta en área de el MA ,mediante nota al OSC
SI
¿El MA cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
70 MULTISECTOR
Revisión de Manifiestos Ambientales Cumplimiento de Requisitos legales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos),, incluyendo el pro-
nunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.*
cias Peligrosas).
4. Testimonio de Constitución de la Empresa (promotor), para AOP del sector privado
5. Certificado de registro en Fundempresa del promotor (Para AOP del sector privado)
7. Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores estatales).

11. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo,
alma cenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de
devolución del documento.

3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente
descritos, codificados y guardar una relación lógica en su estructura y composición
respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspon-
dientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a
que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter de Decla-
ración Jurada.
MULTISECTOR 71
CUMPLE
SI NO
1.1. Aguas Residuales.
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Art. 25º al 30º
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permisi- del Anexo A-2
bles establecidos en el RMCH. del RMCH.

En caso de que existan descargas de aguas residuales, describe el sis-

tema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta diagramas
de flujo del sistema.
Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el trata-
miento.
Incluye el diseño del sistema de tratamiento de aguas residuales en

actual operación, incluyendo planos, de manera que sea posible
evaluar la eficiencia del mismo.
1.2. Aire
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de

contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminan-
tes, cantidad emitida).
Los parámetros presentados en los resultados de mediciones de Anexos 1, 2, 4

emisiones atmosféricas exceden los límites permisibles del RMCA y 5 del RMCA
y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por
laboratorio idóneo.
Los resultados de las mediciones de niveles de ruido presentados, Anexo 6 del

exceden los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo RMCA
del certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.

mosférica y generación de ruido.
1.3. Residuos sólidos

fuente, composición, cantidad y disposición final)

sólidos (Ej: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos den- Art. 34º y 35º
tro de las instalaciones de la AOP, y describe sus características. del RGRS
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus carac- Art. 64º, 65º y
terísticas. 66º y 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 70º y 75º
generación o fuera de ella). del RGRS
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del

(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
72 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 52º y 53º
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén y las áreas de alma- Art. 52º del
cenamiento. RASP
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 55º a 59º
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, del RASP
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas
finales).
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 45º a 51º
rísticas, medidas de seguridad. del RASP
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. Título IV, Ca-
pítulo I del
RASP.

sas, número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).
El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo.
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vul-

nerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El análisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y fac-

tores de riesgo.
El plan cuenta con medidas de prevención específicas para la AOP y Art. 30º y 52°
el área de emplazamiento. del RASP
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención

de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de
prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que
incluyan entre otros procedimientos, los de notificación, registro,
responsable, funciones, etc.
5. Identificación DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas en el


Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el efecto de las
mismas.
MULTISECTOR 73
CUMPLE
SI NO
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que correspon-

den al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la se-
cuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Art. 104 del

Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en RPCA.
el Art. 104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medi-

das de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efec-
tos identificados.

mismas.

de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y
operaciones de la AOP.

del MA del RPCA.
Incluye un cronograma de ejecución trimestral con plazos adecua-

dos, para la implementación de todas las medidas previstas.
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que Art.26º,28 y

permiten el seguimiento y control de las medidas de mitigación pro- 68º del RMCA.
puestas. Art.17º y 74º
del RMCH. Ti-
tulo IV, Capitu-
lo I del RMCH.
PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las ac-

tividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de
emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de
manera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a
estas.
DATOS DEL CONSULTOR
DECLARACIÓN JURADA
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Ma-

nifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (firmas,
nombres completos, cédulas de identidad) deben ser originales en
REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

74 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO


cias peligrosas.
Nota.- El MA es un instrumento que está previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de
todas sus etapas.
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada.
Presenta informes de análisis de laboratorios (laboratorio

certificado).
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias,

así como el balance general de materia en cada uno de
los procesos (si corresponde)
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el

balance de aguas, incluyendo caudales máximos, míni-
mos y promedios (m3/día). (si corresponde)
Adjunta Licencia para Actividades con Sustancias Peligro-

sas de la empresa encargada de la recolección y disposi-
ción final de residuos peligrosos, si corresponde.
Presenta la documentación técnica en formato digital
MULTISECTOR 75
E
LASP

ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de los documentos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
para la obtención del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando ésta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la Licencia Ambiental emitida
por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del documento para solicitud de la LASP : 10 días hábiles – Art. 16º del RASP

FASE DE REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN
Secretaría de la DGMACC Recepciona el Documento para solicitud de la LASP.
Registra el documento en la base de datos de la DG-
MACC.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión del Documen- Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento para solicitud de la LASP
Medio Ambiente y Cambios to para solicitud de la LASP. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Climáticos Remite la LASP al CEDOCA. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Forestal, y comunica la decisión adoptada a la AACD.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la LASP al Analista I en
Gestión Ambiental
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite de LASP Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
Ambiental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite de LASP Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

Coordinador@ de Prevención Recepciona el trámite de LASP Controla el cumplimento de plazos.
y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la LASP entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de LASP Aprueba el informe técnico de la revisión del documento para solicitud de la LASP.
Ambiental Remite el proceso de la LASP con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de LASP Emite la LASP.

biente, Biodiversidad, Cam- Notifica al RL.
bios Climáticos y de Gestión Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.
y Desarrollo Forestal
79
80
FLUJOGRAMA 1

CEDOCA
Recibe la LASP.
de Datos Instruye en hoja de ruta
Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de la revisión de la LASP
Remite la LASP al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al
Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza los procedimientos de revisión del Controla el cumplimento de Aprueba el Informe
Instructivo General Revisa el Informe Técnico plazos Técnico de la revisión de
Realiza la revisión según los del Analista II y da el visto
Resuelve controversias que la LASP
procedimientos específicos de revisión bueno
surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite de la
(Desarrollados en la página siguiente): Remite el Trámite de la Analista II LASP con el Informe
I) Procedimiento de Revisión Preliminar LASP con el Informe
Remite el Trámite de la Técnico al Director
II) Procedimiento de Análisis Técnico Técnico al Coordinador
LASP con el Informe General de Medio
Ambiental de Prevención y Control
Técnico al Jefe de la Unidad Ambiente y Cambios
III) Procedimiento de Elaboración del Ambiental
Climáticos.
MULTISECTOR
Informe Técnico de Gestión Ambiental

Director@ General de Medio Ambiente CEDOCA
Biodiversidad, Cambios Climáticos Secretaría de la DGMACC

de revisión del Documento. Otorga la emisión de la Licencia

Remite el trámite al AACN Ambiental correspondiente. Envia el Recibe el
Comunica solicitud de complementaciones, Notifica al RL y pone en expediente al Trámite
aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las conocimiento de la AACD. CEDOCA para concluido para
instancias estatales involucradas en la gestión Remite el expediente a la Secretaría su custodia su archivo
ambiental. de la DGMACC.
Remite el tramite a la AACN
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIÓN DEL TRÁMITE DE LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIÓN AMBIENTAL
Registros,
Otros Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
el CEDOCA referida a la AOP, que propor- un expediente relacionado con el trámite de ción 1 llenada. ción 1 llenada.
cione al Analista II en Gestión Ambiental, Licencia Ambiental de la AOP.
elementos a considerar durante los procedi-
mientos de revisión. 1b. En caso de no contar con una Licencia Am-
biental, se debe proceder a la devolución del
documento.
2. Verificar la estructura del documento pre- 2a. Efectuar un examen preliminar del documento
sentado (LASP), para facilitar el análisis de presentado (LASP), su contenido y anexos, de
MULTISECTOR
la información durante los siguientes pasos manera que se conozca la organización del
de la revisión, así como la verificación de documento.
la inclusión de los documentos legales y
administrativos requeridos por la reglamen- 2b. Revisar la documentación legal y administrati-
tación, o por las características particulares va, según los requisitos a verificar en la lista de
del Área Multisector verificación 1.
81
82
Registros,
Otros Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP - Listas de Verificación 2 Las lista de verificación Las lista de verifi-
(de forma y fondo) establecidos en el Título presentada, cotejando con los requisitos esta- 2 llena. cación 2 llenada.
III del RASP, para la elaboración de LASP blecidos en la lista de verificación 2.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Observar el o los incumplimientos (marca
siguiente emisión de la LASP, solicitud de “NO” en la listas de verificación 2), cuando el
aclaraciones, correcciones, enmiendas o en Analista 2 en Gestión Ambiental lo considere
su caso la negación. necesario, utilizando la casilla correspondien-
te a “Observaciones” en la lista de verifica-
ción, justificando la marca negativa y su efec-
to en el proceso.
MULTISECTOR
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato
(Anexo 2),considerando los procedimientos Los resultados obtenidos en Los informes técni- El informe técnico
I Revisión preliminar y II Análisis técnico. los procedimientos de Revi- cos elaborados por de primera revisión
sión Preliminar y Análisis Téc- el Analista II en y segunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre 2.1 En contexto de primera revisión: nico Ambiental, y los formatos Gestión Ambiental (cuando correspon-
los procedimientos de revisión, los re- a) Redactar la carta de emisión de LASP, in- de informes técnicos (primera da)
sultados y las conclusiones ya sea en cluyendo las recomendaciones específicas y segunda revisión). Las notas de comu-
contexto de primera o segunda revisión para la gestión ambiental, si no hubieran nicación al RL sobre
(si correspondiera) observaciones al trámite. los resultados del
proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso La LASP en caso de
MULTISECTOR
de que los procedimientos de revisión Preli- aprobación del do-
minar y Análisis Técnico Ambiental determi- cumento presenta-
nen la necesidad de complementaciones, do.
aclaraciones o enmiendas, para notificar
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisión.

a) Redactar la carta de emisión de la LASP, in-
cluyendo las recomendaciones específicas
para la gestión ambiental si las aclaracio-
nes, complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Rechazar el proceso cuando las comple-
mentaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.
83
FLUJO GRAMA 2

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

SI recomendando el rechazo del trámite de
que motiven la devolución LASP, mediamte nota al RL
del trámite de LASP?
NO
de LASP ,mediante nota al OSC
Informe de revisión?
SI
¿LASP cumple la
el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿LASP cumple los NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
Comunicación, devolución o
rechazo de los resultados
OSC, AACD y RL
FIN
84 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peli-

grosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
4. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controla-

das, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias
controladas.
6. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso,

manejo, almacenamiento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peli-
grosas.
Verificación de la Presentación de los Criterios Técnicos
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
A. Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)

miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica
y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI
y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de

Nómina del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento y dis-

posición de las Sustancias Peligrosas.
Organigrama del Personal Jerárquico y encargado del manejo, almacena-

miento, uso y disposición de las Sustancias Peligrosas.
Presentación del Currículo Vitae del personal

B. Técnicos
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y dis-

posición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de se-
guridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII
del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
MULTISECTOR 85
CUMPLE
REQUISITO OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Seguro que cubra los posibles daños resultantes de las actividades con
sustancias peligrosas, incluidas las inherentes a su comercialización y
transporte.
Identificar medios de transporte y rutas a seguir
Identificar a destinatarios
Describir tratamiento (diagrama de flujo, operaciones, procesos, balance

de materia y energía, así como emergencia en origen y destino)
Describir características del desecho o residuo a generar
Enumerara características físicas, químicas o biológicas de las sustancias

peligrosas a manipular o utilizar.
Identificar origen y destino de las sustancias peligrosas
Indicar puertos de ingreso y salida
Presentar certificados de autoridades importantes del país de procedencia.
86 MULTISECTOR
F
ILA
INTEGRACIÓN DE
MULTISECTOR 87
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de oficio o a petición de parte de la solicitud de
Integración de Licencias Ambientales.
DEFINICIÓN: La Integración de Licencias Ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a
nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental integrada, en atención a los impactos sinérgicos, acumulativos, o a la integración de las acciones que las
actividades licenciadas tienen.
Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Integración: 20 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09

Segunda Revisión 15 días hábiles – Art. 3º de la RA VMABCC 006/09
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operará el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dándose por otorgada la li-
cencia ambiental integrada. La configuración del silencio administrativo positivo, no habilita la realización de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios
a la normativa vigente – Art. 3º Punto IV del RA VMABCC N° 006 /09.

Secretaría de la DGMACC Recepciona el documento para la Integración de la ILA
Director@ General de Medio Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de ILA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento de ILA
Ambiente y Cambios Climáticoss Remite la Solicitud de ILA al CEDOCA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y comunica la decisión adoptada a las instancias estatales
involucradas en el seguimiento y control.
MULTISECTOR
Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector
Recibe el proceso concluido para su custodia
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de ILA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno
Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental Remite el proceso de ILA, con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el trámite de ILA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Coordinador@ de Prevención y Recepciona el trámite de ILA Controla el cumplimento de plazos
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión del documento para la ILA, entre Analista I y Analista II
Remite el proceso de la ILA, con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de ILA Aprueba el informe técnico de la revisión de la ILA.
Ambiental Remite el proceso de la ILA, con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de ILA Emite la Licencia Ambiental Integrada.
biente, Biodiversidad, Cambios Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC para AOPs de caminos y electricidad..
Climáticos y de Gestión y Desa- Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.
rrollo Forestal
89
90
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ILA

CEDOCA
Recibe el documento de ILA con el
Informe del OSC.
Asigna Nº de trámite
de Datos la revisión del Asigna el trámite a un
Remite el documento de
Remite al Director General de documento de ILA Analista II en Gestión
ILA al Analista I del
Medio Ambiente y Cambios Remite el IRAP al Ambiental
Sector
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los Resuelve controversias que
bueno documento de ILA.
Remite el Trámite del el Remite el Trámite del
documento de ILA con el documento de ILA con el
II) Procedimiento de Análisis Técnico documento de ILA. con el
Ambiental Informe Técnico al Jefe de
III) Procedimiento de Elaboración del la Unidad de Gestión
MULTISECTOR
Informe Técnico Ambiental


Aprueba en última instancia el informe técnico Integrada.

de revisión del del Documento.
Notifica al RL y pone en conocimiento Envia el Recibe el
Remite el trámite al AACN. de la OSC (cuando corresponda), expediente al Trámite
Comunica solicitud de complementaciones, AACD y SERNAP (cuando la AOP se CEDOCA para concluido para
aclaraciones o enmiendas al RL. encuentra en área protegida nacional). su custodia su archivo
Remite el tramite a la AACN. Remite el expediente a la Secretaría
de la DGMACC.

Registros,
Tareas
procedimientos vvProcedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Contar con la información disponible 1a. Revisar los expedientes de las AOP’s para - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
en el CEDOCA referida a la AOP, que las cuales se solicita ILA, a fin de contar con ción 1 llenada. ción 1 llenada.
proporcione al Analista II en Gestión información sobre las características de su
Ambiental, elementos a considerar du- licenciamiento.
rante los procedimientos de revisión. 1b. Consultar con el personal del Área de Mul-
tisector de la DGMACC, si cuenta con infor-
mación relacionada con la AOP en cuestión.
2. Para el caso de la renovación e Integra- 2a. Revisar el informe técnico y recomendacio-

ción de Licencias de deberá contar (para nes provenientes del OSC (para AOPs de
AOPs de electrificación y caminos), con electrificación y caminos). En caso de no
el respaldo técnico y legal, contenido existir este, elaborar el informe técnico re-
en el informe del OSC para la toma de comendando la devolución de la Solicitud
decisiones respecto a la solicitud de de Integración de LAs al OSC.
integración de LAs presentada.
3. Para el caso de la Renovación e Integra- 3a. Verificar mediante la base de datos y/o re-
MULTISECTOR
ción de Licencias Ambientales verificar visión de mapas, si la AOP se encuentra en
si la AOP se encuentra en un Área Prote- un área protegida nacional. En caso de que
gida Nacional. sea así, remitir el documento a la instancia
superior para remisión del proceso al SER-
NAP.
2. Verificar la estructura del documento 2a. Efectuar un examen preliminar de la docu-

de ILA, así como la verificación de la mentación presentadas para la solicitud de
inclusión de los documentos legales la ILA, su contenido y anexos, de manera

y administrativos requeridos por la que se conozca la organización del docu-
reglamentación, o por las características mento.
particulares del Área Multisector para
facilitar el análisis de la información du- 2b. Revisar la documentación legal y adminis-
rante los siguientes pasos de la revisión. trativa, según los requisitos a verificar de la
lista de verificación 1.
3. Considerar los resultados del procedi- 3a. En caso de ausencia de algún requisito, to-
miento de revisión preliminar, para la mar en cuenta para la elaboración del infor-
continuidad u observación del proceso me técnico y comunicación al RL.
91
92
Registros,
Tareas
Impresos
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido de la Soli- - Listas de Verificación 2. Las listas de verifi- Las listas de verifica-
(de forma y fondo) establecidos en la Re- citud de ILAs presentada, cotejando con los cación 2 llenadas. ción 2 y 3 llenadas.
solución Administrativa: VMABCC 006/09, requisitos y criterios establecidos en la lista de
Art. 23º del RPCA (en casos de integración verificación 2 y 3.
de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos
de integración de DAAs). 1b. Observar los incumplimientos (marcar
Verificar el contenido técnico ambiental de “NO” en las listas de verificación 2 y 3),
la Solicitud de ILAs. cuando el Analista II en Gestión Ambiental lo
considere necesario, utilizando la casilla co-
rrespondiente a “Observaciones” en las listas
de verificación, justificando la marca negativa
y su efecto en el proceso.
2. Respaldar la aprobación del proceso y con- 2a. Determinar de manera clara cada una de las
siguiente emisión de la Licencia Ambiental solicitudes de aclaraciones, complementacio-
Integrada o solicitud de aclaraciones, co- nes y/o enmiendas, en función a las casillas
rrecciones y/o enmiendas. de incumplimiento de la lista de verificación
2.
MULTISECTOR
3. En caso de Renovación e Integración, res- 3a. En caso de Renovación e Integración para
paldar la devolución al OSC si correspon- AOPs de sectores que no cuentan con OSC y
de. se encuentran en áreas protegidas nacionales,
se debe considerar el Pronunciamiento del
SERNAP.

Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Formularios Resultados
Tareas
los procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), con-
siderando los procedimientos I Revisión preliminar y II Los resultados obtenidos Los informes técni- El informe técnico de
Análisis técnico. en los procedimientos de cos elaborados por primera revisión y se-
2. Informar a instancias superiores 2.1 En contexto de primera revisión: Revisión Preliminar y Aná- el Analista II en Ges- gunda revisión (cuan-
sobre los procedimientos de revi- a) Redactar la carta de aprobación y de emisión de la Licencia lisis Técnico Ambiental, y tión Ambiental do corresponda).
sión, los resultados y las conclusio- Ambiental Integrada, incluyendo las recomendaciones especí- los formatos de informes Nota de devolución
nes ya sea en contexto de primera ficas para la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- técnicos (primera y segun- del proceso de inte-
o segunda revisión (si correspon- mendaciones relacionadas con la realización de las acciones da revisión). gración de LA´s
diera) para el monitoreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el Las cartas de comu-
RMCA en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 nicación sobre los
del RMCH, si no hubieran observaciones al proceso. resultados del pro-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proceso al RL, así como
cedimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Am- al OSC (En caso de
biental determinen la necesidad de complementaciones, Renovación-Inte-
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando gración), Gobierno
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una Departamental y al
segunda revisión. SERNAP (cuando co-
2.2 En contexto de segunda revisión: rresponda).
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Inte- Nota al RL de dene-
MULTISECTOR
grada,, incluyendo las recomendaciones específicas para la gación (en su caso si
gestión ambiental de la AOP, así como las recomendacio- existen causales res-
nes relacionadas con la realización de las acciones para el paldadas por el Art.
monitoreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA 85º del RPCA.
en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del La Licencia Ambien-
RMCH si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, son tal Integrada en caso
subsanadas satisfactoriamente. de aprobación de la
b) Devolver al RL o al OSC (AOPs caminos y electrificación), solicitud de ILA.

cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no
sean subsanadas.
3. En caso de Renovación e Integra- 3a. En caso de Renovación e Integración redactar la carta de de-
ción, sustentar y respaldar la de- volución del proceso al OSC (para AOPs de electrificación y
volución de la documentación al caminos), cuando se observe que no se incluye el pronuncia-
OSC, cuando se advierte que no miento del SERNAP (AOPs que se encuentren en áreas prote-
se ha incorporado el pronuncia- gidas nacionales), o cuando el informe remitido no contenga
miento del SERNAP o cuando el el criterio técnico de recomendación de otorgar la LA.
informe remitido no contenga la 3b. En caso de Renovación e Integración remitir una copia del
recomendación de otorgar o negar resultado del proceso con nota de atención para conoci-
la Licencia Ambiental Integrada. miento a la AACD y al OSC y/o SERNAP.
93
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes SI recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de la de la Solicitud de Integración, mediamte
Solicitud de Integración? nota al RL
NO

¿La Solicitud de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Integración cumple la estructura de aclaraciones, complementaicones o
establecida por la RA006/09? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:

elaboración del Informe Técnico y solicitud
¿la Solicitud de NO
Integración cumple los requisitos de las listas de aclaraciones, complementaicones o
de verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
94 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
4. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Otros documentos legales o técnicos solicitados por la AAC.
Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos
para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración sea
a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integración,
la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente integrado
esta o no en ejecución.
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes de
la integración.
PPM integrado (1), (3).
PASA integrado (1).
PAA integrado (si corresponde) (2), (3).
Verificar la inclusión de todas las licencias ambientales emitidas para las AOPs
componentes de la integración.
Para la integración de Licencias Ambiéntales se debe verificar la inclusión de las
cartas de emisión de licencias ambientales, de cada uno de los componentes de
la integración.
Las licencias ambientales deben haber sido emitidas por la misma autoridad am-
biental (Nacional o Departamental).
Presenta el reporte de los últimos monitoreos de cada Licencia Ambiental.
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la li-
cencias ambientales (DIA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá
cotejar la información del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2) El PAA integrado(debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales
(DAA), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la informa-
ción del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del MA.
(3) En caso de renovación los PPM-PASA o PAA-PASA deben ser actualizados.
MULTISECTOR 95
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de los nuevos puntos de

monitoreo integrados.
Se incluye el documento de integración en for-

mato digital.
96 MULTISECTOR
G
ALA
ACTUALIZACIÓN DE
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIÓN DE LAs
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisión de solicitudes de actualización de LAs, presentados a la AACN o remitidos por el OSC en caso de AOPs de electricidad y
caminos, y emisión de la Licencia Ambiental Actualizada (DIA o DAA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal, y la Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la solicitud de actualización (1ª Revisión) : 15 días hábiles (Art. 15º del DS 28592)
Revisión de la solicitud de actualización (2ª Revisión) : 15 días hábiles (Art. 15º del DS 28592)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe,
se considerará como si la Licencia Ambiental actualizada hubiese sido emitida, ajustándose a las condiciones planteadas en la Solicitud de Actualización de Licencia Ambiental.
a)Actualización por reactivación (Artículo 90 del RPCA)

Para todas las AOPs que tengan DIA y se consideran las siguientes situaciones:
Cuando la AOP se suspende por razones económicas, técnicas, legales o sociales por más de 12 meses en etapa de implementación, y se decida, después de este tiempo a reactivarla.
Para el caso en que la AOP, se suspende por razones técnicas, económicas, legales o sociales durante un año, o más y se decida después de este plazo reactivarla.
b) Actualización por tramite técnico administrativo (Articulo 150 del RPCA)

Cuando la operación de una AOP se determinare, mediante monitoreo que las medidas de mitigación previstas en la DAA o la DIA resultan insuficientes o ineficaces, la AAC dispondrá que el RL efectué en un plazo pe
rentorio, los ajustes, complementaciones o mejoras para atenuar daños al medio ambiente que se hubiera detectado. (Art. 150 del RPCA)

Secretaría de la DGMACC Recepciona la ALA y el informe del OSC (AOPs de Electricidad y Caminos).
Remite al Director@ de la DGMACC
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de ALA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la solicitud de Actualización de la Licencia Ambiental.
Medio Ambiente y Cambios Remite el proceso al CEDOCA. Remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y Desarrollo
Climáticos Forestal.
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL
Notifica la decisión de la Actualización de la Licencia Ambiental al RL y remite copia al OSC (Caminos y electrifi-
cación) y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en Área Protegida nacional).
MULTISECTOR
Remite el proceso al Analista I en Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite de ALA Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental Remite el proceso de la solicitud de ALA con el informe técnico, al Coordinador@ de Prevención y Control Am-
biental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite de ALA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las páginas siguientes):

Coordinador@ de Prevención Recepciona el trámite de ALA Controla el cumplimento de plazos.
y Control Ambiental Resuelve controversias que surjan en la revisión de la ALA entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la ALA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite de ALA Aprueba el informe técnico de la revisión de la solicitud de ALA.
Ambiental Remite el proceso con el informe técnico al Director@ General de Media Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el trámite de ALA Emite la Licencia Ambiental Actualizada.
biente, Biodiversidad, Cam- Notifica al RL.
bios Climáticos y de Gestión Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC.
99
100
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE LA ALA

CEDOCA
Recibe el documento de ALA (con el
Informe del OSC si se enmarca en lo
establecido en el Art. 11 del RAAM). Instruye en hoja de ruta
Registra el documento en la Base de la revisión del documento Asigna el trámite a un
Remite el documento de
Datos. de ALA. Analista II en Gestión
ALA al Analista I del
Remite al Director General de Medio Remite el IRAP al Ambiental
Sector
Ambiente y Cambios Climáticos. CEDOCA
Envía el expediente al CEDOCA para
su archivo.

Revisa el Informe Técnico plazos Aprueba el Informe
Instructivo General
Realiza la revisión según los Resuelve controversias que
bueno documento de ALA
documento de ALA con el documento de ALA con el
II) Procedimiento de Análisis Técnico documento de ALA con el
Ambiental Informe Técnico al Jefe de
III) Procedimiento de Elaboración del la Unidad de Gestión
MULTISECTOR
Informe Técnico Ambiental

Director@ General de Medio Ambiente Secretaría de la DGMACC

de revisión del Documento.

Remite el trámite al AACN. Actualizada. Envia el Recibe el
expediente al Trámite
Comunica solicitud de complementaciones, Notifica al RL.
CEDOCA para concluido para
aclaraciones o enmiendas al RL. Remite el expediente a la su custodia su archivo
Remite el tramite a la AACN. Secretaría de la DGMACC.
Comunica la emisión de la ALA.
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en 1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDOCA, a - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
el CEDOCA referida a la AOP, que pro- fin de contar con información referida a la AOP. ción 1 llenada. ción 1 llenada.
porcione al Analista II en Gestión Am-
biental, elementos ha considerar. 1b. Consultar con el personal del Área Multisector, si
cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y 2a. Verificar el informe técnico y recomendaciones pro-
caminos), con el respaldo técnico y le- venientes del OSC (para AOPs de electrificación y
gal, contenido en el informe del OSC para caminos). En caso de no existir este, elaborar el
la toma de decisiones respecto a la soli- informe técnico recomendando la devolución del
citud de actualización de LA presentada. documento técnico al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisión de
área protegida nacional. mapas, si la AOP se encuentra en un área protegida
nacional. En caso de que sea así, remitir el docu-
mento a la instancia superior para remisión del pro-
MULTISECTOR
ceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura de la solicitud 4a. Efectuar un examen preliminar a la solicitud de

de actualización de LA presentada, así actualización de LA presentada, su contenido y
como la verificación de la inclusión de anexos, de manera que se conozca la organización
los documentos legales y administrativos del documento.
requeridos por la reglamentación, o por
las características particulares del Área
Multisector para facilitar el análisis de la

información durante los siguientes pasos
de la revisión.
5. Considerar los resultados del procedi- 5a. Verificar la documentación legal y administrativa,
miento de revisión preliminar, para la según los requisitos a verificar de la lista de verifica-
continuidad u observación del proceso ción 1.

101
102
Registros,
Tareas
Impresos
1. Verificar que se cumplan los requisitos (de 1a. Verificar en detalle el contenido del de ALA pre- - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de ve- Las listas de ve-
forma y fondo) establecidos en el Art. 90º y sentada, cotejando con los requisitos y criterios rificación 2 y 3 rificación 2 y 3
150 del RPCA : establecidos en las listas de verificación 2 y 3. llenadas. llenadas.
- PPM-PASA(Actualización de DIAs)
- PAA(Actualización de DAAs) 1b. Revisar el PPM-PASA e información actualiza-
da sobre el marco legal y tecnologías modernas
Verificar el cumplimiento de los requisitos adoptadas, en base a los requisitos establecidos
establecidos en el Artículo 30º, 31º y 32º en la legislación.
del RPCA, para la elaboración del PPM-
PASA e información actualizada sobre el
marco legal y tecnologías modernas adop-
tadas.
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar los incumplimientos (marcar “NO” en
consiguiente emisión de la LA actualizada, las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analista
solicitud de aclaraciones, complementa- II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
ciones y/o, enmiendas o en su caso la ne- utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
MULTISECTOR
gación de actualización ciones” en las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el proceso.
3. Respaldar la devolución a el OSC si co- 3a. Considerar el Pronunciamiento del SERNAP.

rresponde
3b. Verificar para AOPs de electrificación y caminos
que se encuentren en áreas protegidas naciona-
les, que el Informe Técnico del OSC, incluya el

pronunciamiento del SERNAP.
Registros,
Tareas
Impresos
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguientes tareas: Requisitos a veri-

ficar:
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consi- Los resultados ob- Los informes téc- El informe técnico
derando los procedimientos I Revisión preeliminar y II Análisis tenidos en los pro- nicos elaborados de primera revisión
técnico. cedimientos de por el Analista II y segunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Revisión Prelimi- en Gestión Am- (cuando corres-
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de emisión de la DIA, DAA o CD-C3 Ac- nar y Análisis Téc- biental ponda),
las conclusiones ya sea en contexto de pri- tualizada, incluyendo las recomendaciones específicas para la nico Ambiental, Las cartas de co-
mera o segunda revisión (si correspondiera) gestión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones y los formatos de municación al RL,
relacionadas con la realización de las acciones para el moni- informes técnicos así como al OSC,
toreo detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el RMCA en sus (primera y segun- AACD y SERNAP
artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 del RMCH, si da revisión). (cuando corres-
no hubieran observaciones al tramite. ponda) de los re-
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los proce- sultados del pro-
dimientos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental ceso.
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones Nota de devolu-
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo ob- ción del proceso
MULTISECTOR
servado para el ingreso del proceso en una segunda revisión. de actualización
2.2 En contexto de segunda revisión: de LA al RL (cuan-
a) Redactar la carta de emisión de la DIA, DAA o CD-C3 Actuali- do corresponde, si
zada, incluyendo las recomendaciones específicas para la ges- existen causales-
tión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones rela- causales.
cionadas con la realización de las acciones para el monitoreo La Licencia Am-
detalladas en el Art. 151 del RPCA,, y en los artículos 17 ,72 y biental Actualizada
74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, en caso de aproba-
son subsanadas satisfactoriamente. ción de la solicitud

b) Devolver el trámite cuando las complementaciones, aclara- de ILA.
ciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3. Sustentar y respaldar la Devolución de la 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
documentación al OSC, cuando se advierte AOPs de electrificación y caminos, cuando se observe que no
que no se ha incorporado el pronunciamien- se incluya el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se en-
to del SERNAP o cuando el informe remitido cuentren en áreas protegidas nacionales), o la recomendación
no contenga la recomendación de otorgar o de otorgar o negar la Licencia Ambiental Actualizada.
negar Licencia Ambiental Actualizada Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, para
AOPs de electrificación y caminos.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de aten-
ción para conocimiento al OSC, y/o SERNAP
103
FLUJO GRAMA 2

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

SI recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de Actualización, mediamte nota al RL
de Actualización?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿La Actualización cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
los requisitos de las listas de de aclaraciones, complementaicones o
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

AACD y RL
FIN
104 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL.

incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área pro-
tegida.
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental y de la carta de emisión de la licencia ambiental

original.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA
5. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo,

o nota de presentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el
Ministerio de Trabajo.
6. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de
sustancias peligrosas).
En caso de Actualización por el Art. 90º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
1. INFORME DE LAS CONDICIONES AMBIENTALES MODIFICADAS
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 del RPCA
Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales Art. 90 del RPCA
modificadas.
En caso de que la res- Art. 90 del RPCA
De acuerdo a lo explicado en el informe del análisis de las condi-
puesta sea negativa,
ciones ambientales modificadas, se requiere cambiar las Medidas de
pase directo a la lista de
Mitigación y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental.
verificación 3
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras
a las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños al medio
ambiente, estas son razonables y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser
emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, tempora-
les y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles,
acumulables y sinérgicos.
3. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN O PROGRAMA DE ADECUACIÓN AMBIENTAL
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación
modificadas para las nuevas condiciones ambientales.
MULTISECTOR 105
CUMPLE
SI NO
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el
cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambien-
tales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP.
Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos
necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, miti-
gación o adecuación previstas.
prevención, mitigación o adecuación con tiempos estimados.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntua-
les y difusas de contaminación.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizará el seguimiento am-
biental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control Art. 32 RPCA
y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los
tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimien-
to de las medidas de mitigación.
En caso de Actualización por el Art. 150º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
Se determinó mediante monitoreo que las medidas de mitigación previstas en la DAA Art. 150 del
o la DIA resultan insuficientes o ineficaces. RPCA
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces identificadas dentro Art 150
del monitoreo RPCA
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras a las medidas
de mitigación, necesarias para evitar daños al medio ambiente, estas son razonables
y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas,
considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y
largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación para las medidas Art 150
insuficientes identificadas. RPCA
106 MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el cumplimiento de
las normas técnicas de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las eta-
pas y actividades de la AOP. Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocu-
par y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, mitigación o adecua-
ción previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de prevención,
mitigación o adecuación con tiempos estimados.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo Art. 32
considerando los reglamentos ambientales vigentes RPCA
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realización del
Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados
en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medidas
de mitigación.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de sensibilidad socio ambiental
Imagen satelital
Fotografías
Documento en formato digital
MULTISECTOR 107
H
RLA
RENOVACIONES DE
2. 9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE RENOVACIONES DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de solicitudes de Renovación de Licencias Am-
bientales (LA), presentadas a la AACN por el RL, y otorgación de la LA renovada, en casos en que la AOP esté próxima a perder la vigencia de su LA (Art 15 del D.S. 28592).
Climáticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente página
PLAZO DE REVISIÓN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumirá que la Renovación de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir
dicha Renovación de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles – Art. 67º del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH).

Secretaría de la DGMACC Recepciona la solicitud de renovación de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trámite al RL, envía el expediente al CEDOCA para su
Registra la solicitud de renovación de Licencia Ambiental en la base de datos de la custodia.
DGMACC.
Director@ General de Instruye en hoja de ruta la revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión de la documentación adjunta a la solicitud
Medio Ambiente y Cambios Remite la solicitud de renovación de Licencia Ambiental al CEDOCA. de renovación de Licencia Ambiental.
Climáticos Comunica la devolución y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En caso de Aprobación , remite el trámite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climáticos y de Gestión y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la
gestión ambiental.
CEDOCA Asigna el Nº de trámite.
MULTISECTOR
Remite el trámite de solicitud de renovación de Licencia Ambiental al Analista I en
Gestión Ambiental del Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambien- Recepciona el trámite Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
tal Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el trámite solicitud de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Coordina-
dor@ de Prevención y Control Ambiental.
Analista II en Gestión Am- Recepciona el trámite Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
biental Realiza los siguientes procedimientos específicos de revisión (Detalladas en las paginas siguientes):

Coordinador de Prevención y Recepciona el trámite Controla el cumplimento de plazos.
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan de la revisión del documento de renovación de Licencia Ambiental,
entre el Analista I y el Analista II.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el trámite. Aprueba el informe técnico de revisión de la solicitud de renovación de Licencia Ambiental
Ambiental Remite el trámite de renovación de Licencia Ambiental con el informe técnico al Director@ General de
Medio Ambiente y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona en primera instancia, a través de la Secretaria (ventanilla única), la solicitud Otorga la Licencia Ambiental Renovada.
biente, Biodiversidad, Cam- de Renovación de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisión
bios Climáticos y de Gestión Remite el trámite de Renovación de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.
111
112
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIÓN DE RENOVACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recibe el Documento de
renovación con el Informe del OSC
Registra el documento en la Base Instruye en hoja de ruta la
de Datos revisión del Documento Asigna el trámite a un
Remite el Documento de
Remite al Director General de de renovación Analista II en Gestión
renovación al Analista I
Medio Ambiente y Cambios Remite el Documento de Ambiental
del Sector
Climáticos. renovación al CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento de renovación
procedimientos específicos de revisión Remite el Trámite del surjan entre el Analista I y el Remite el Trámite del
Documento de renovación Documento de renovación
con el Informe Técnico al Remite el Trámite del IRAP con el Informe Técnico al
Coordinador de con el Informe Técnico al Director General de Medio
Ambiental
Prevención y Control Jefe de la Unidad de Ambiente y Cambios
Ambiental Gestión Ambiental Climáticos.
Informe Técnico
MULTISECTOR

de revisión del Documento de renovación correspondiente.

ambiental. Remite el expediente al CEDOCA para
Remite el tramite a la AACN su archivo
Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso - Informe técnico del OSC La lista de verifica- La lista de verifi-
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione de que este exista en el CEDOCA), a fin - Documento presentado. ción 1 llenada. cación 1 llenada.
al Analista II en Gestión Ambiental, elemen- de contar con información referida a la - Información recabada de la AOP.
tos a considerar. AOP. - Lista de Verificación 1 y 2.
1b. Consultar con el personal de la DG- - Mapas y software
MACC, si cuenta con información rela-
cionada con la AOP en cuestión.
2. Contar con el respaldo técnico y legal, con- 2a. Revisar el informe técnico y recomenda-
tenido en el informe del OSC para la toma ciones provenientes del OSC. En caso de
de decisiones respecto a la Renovación de no existir este, elaborar el informe téc-
Licencias Ambiéntales. nico recomendando la devolución de la
Solicitud de Renovación de LAs al OSC.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un área 3a. Verificar mediante la base de datos y/o
protegida nacional revisión de mapas, si la AOP se encuen-
tra en un área protegida nacional. En
MULTISECTOR
caso de que sea así, remitir el documen-
to a la instancia superior para remisión
del proceso al SERNAP.
4. Verificar la estructura de la solicitud de re- 4a. Efectuar un examen preliminar a la soli-

novación de LA en el marco del RPCA y la citud de Renovación de LAs, su conteni-
inclusión de los documentos requeridos por do y anexos, de manera que se conozca
la reglamentación, para facilitar el análisis de la organización del documento.
la información durante los siguientes pasos

de la revisión. (art. 15 DS 28592)
5. Considerar los resultados del procedimiento 5a. Revisar la documentación legal y admi-
de revisión preliminar, para la continuidad u nistrativa, según los requisitos a verifi-
observación del proceso car de la lista de verificación 1.
5b. En caso de ausencia de algún requisito,
tomar en cuenta para la elaboración del
informe técnico y comunicación al RL.
113
114
Registros,
Propósitos específicos del Formularios Resultados
Tareas Insumos del Procedimiento
procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Verificar el contenido técni- 1a. Revisar en detalle el contenido técnico ambiental - Informe técnico del OSC Las listas de verifi- Las listas de veri-
co ambiental establecido en el del documento de renovación de LA presentada, - Documento presentado. cación 2 llenadas. ficación 2.
Art.15 del DS 28952 y los rela- cotejando con los requisitos y criterios estableci- - Información recabada de la AOP.
cionados del RPCA. dos en las listas de verificación 2 y 3. - Lista de Verificación 1 y 2.
1b Observar los incumplimientos (marcar “NO” en - Mapas y software
las listas de verificación 2 y 3), cuando el Analis-
ta II en Gestión Ambiental lo considere necesario,
utilizando la casilla correspondiente a “Observa-
ciones” en las listas de verificación, justificando la
2. Respaldar la aprobación del pro- 2a. Determinar de manera clara cada una de las so-
ceso y consiguiente emisión de licitudes de aclaraciones, complementaciones y/o
la Licencia Ambiental Renovada enmiendas, en función a las casillas de incumpli-
o solicitud de aclaraciones, co- miento de la lista de verificación 2.
rrecciones y/o.
3. Respaldar la devolución al OSC 3a. Para AOPs que se encuentran en áreas protegidas
MULTISECTOR
si corresponde. nacionales, se debe considerar el Pronunciamien-
to del SERNAP.

Registros,
Propósitos específicos de Insumos del Formularios Resultados
Tareas
los procedimientos Procedimiento y Otros Verificables
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2), consideran- - Informe técnico del Los informes técni- El informe técni-
final. do los Procedimientos I Revisión preliminar y II Análisis técnico. OSC cos elaborados por co de primera re-
- Documento presen- el Analista II en visión y segunda
2. Informar a instancias superio- 2.1 En contexto de primera revisión: tado. Gestión Ambiental revisión (cuando
res sobre los procedimientos a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, - Información recaba- corresponda),
de revisión, los resultados y cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomenda- da de la AOP. Las cartas de co-
las conclusiones ya sea en ciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y - Lista de Verificación municación al
contexto de primera o segun- de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Moni- 1 y 2. RL, así como al
da revisión (si correspondie- toreo Ambiental. - Formato de Informe OSC y al SERNAP
ra). b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso (cuando la AOP
de que los procedimientos de revisión Preliminar y Análisis Téc- se encuentra en
nico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, AP).
aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado Nota de denega-
para el ingreso del proceso en una segunda revisión. ción de la Reno-
2.2 En contexto de segunda revisión: vación de la LA.
a) Redactar la carta de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, (si existen causa-
cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomenda- les respaldadas
ciones referentes a la comunicación del inicio de operaciones y por el Art. 85º
MULTISECTOR
de la periodicidad con la que se remitirán los Informes de Moni- del RPCA.
toreo Ambiental. Licencia Ambien-
b) Redactar la carta de devolución del proceso al RL, cuando las com- tal Renovada.
3. Sustentar y respaldar la De- 3a. Redactar la carta de devolución del proceso al OSC, cuando se
volución de la documen- observe que no se ha incluido el pronunciamiento del SERNAP
tación al OSC, cuando se (AOPs que se encuentren en áreas protegidas nacionales), o cuando
advierte que no se ha incor- el informe remitido no contenga el Informe acerca de la Renovación

porado el pronunciamiento de la Licencia Ambiental.
del SERNAP. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
para conocimiento al OSC y al SERNAP.
115
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

¿Existen antecedentes recomendando el rechazo del trámite
que motiven la devolución del trámite de la
SI de la Solicitud de Renovación, mediamte
Solicitud de Renovación? nota al RL
NO
¿El OSC remitió el recomendando la devolución del trámite
NO de la Solicitud de Renovación,mediante
informe de revisión? nota al OSC
SI
¿La Solicitud de
Renovación cumple la estructura
establecida por el RPCA? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El Dictámen Técnico recomendando la devolución del trámite
de la OSC incluye el pronunciamiento NO
de la Solicitud de Renovación,
del SERNAP (si la AOP esta en área mediante nota al OSC
SI
¿la Solicitud de NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
Renovación cumple los requisitos de las de aclaraciones, complementaicones o
listas de verificación 2 y 3? enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
116 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de venci-

miento de la Licencia Ambiental.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SER-

NAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.
3. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA)
5. Copia digital del documento de renovación presentado.
6. Copia del Poder del Representante Legal
7. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.
8. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con

Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo
a lo establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de
marzo de 2008

controladas.

12. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias pe-
ligrosas.
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. DESCRIPCION GENERAL
Formulario para la presentación de la re-

novación que considere mínimamente
los datos de identificación del proyecto
completos (Nombre de la AOP, ubicación
(Municipio, Provincia y Dpto.), personería
jurídica pertinente; entidad ejecutora y
entidad responsable de la operación.
Describe los antecedentes, justificación y

objetivos de la AOP.
MULTISECTOR 117
CUMPLIMIENTO
SI NO
Determina el alcance de las AOP (etapas o

fases, actividades a desarrollarse, justifica-
ción del proceso de integración.
Describe los componentes de la AOP, las

características técnicas, estado de funcio-
namiento actual, capacidad y otra infor-
mación relevante que permita una ade-
cuada evaluación de los componentes de
las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que des-

criba todas las actividades sujetas a re-
novación y el grado de cumplimiento de
las medidas aprobadas en el documento
a renovarse. Asimismo consigna todas las
actividades de las adendas conexas a la
DIA, CD3 o DAA.
Cuenta con un reporte del grado de cum-

plimiento de planes y programa aprobados
en el marco de LA objeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modifi-

cados (medidas de mitigación complemen-
tarias) y aspectos legales modificados (cam-
bio de RL, razón social u otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea

base, que incluye la descripción de los
componentes abióticos y bióticos, análisis
de los parámetros monitoreados durante
la vigencia de LA y análisis de sensibilidad
social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes

de reportes de monitoreo ambiental, pre-
sentados en el marco de los Planes y Pro-
gramas aprobados, conforme a normativa
establecida.
2. Identificación DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de

algunas medidas de mitigación no aplica-
das, o de medidas aplicadas sin la eficacia
necesaria.
PPM renovado(1)
PASA renovado (1)
3.. PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el aban-

dono temporal y definitivo de la AOP, ga-
rantizando que el sitio de emplazamiento
de la AOP y el entorno se restauren, de
manera que se asemejen a las condiciones
iníciales.
118 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
El Plan de Abandono, se adecua a las

características de la AOP y su entorno, y
considera la posibilidad de modificarse en
el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que

permite verificar la eficacia de su imple-
mentación en un tiempo determinado.
4. ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia am-

biental, nota emitida para la AOP que será
renovada.
Incluye:

-Imagen satelital a escala adecuada con la
ubicación de la AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (ve-
rificar que se especifique el sistema uti-
lizado y señalar las áreas de sensibilidad
por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos

-Resultados de análisis de calidad de fac-
tores ambientales.
-Ubicación geográfica de puntos de mues-
treo (coordenadas geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos
de muestreo de factores ambientales.
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan

de manejo de residuos, plan de relaciones
comunitarias, plan de control de erosión,
plan contra incendios sistemas de gestión
ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó
CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información
del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento
presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D).
MULTISECTOR 119
I
FSCD CD-4
FORMULARIOS DE
SOLICITUD CERTIFICADOS
DE DISPENSACIÓN
2. 10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE FORMULARIOS DE SOLICITUD DE CERTIFICADOS DE
DISPENSACIÓN (Sectores Electricidad y Telecomunicaciones)
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de
FSCD de EIA presentados a la AACN en caso de AOPs de electricidad (DS 27173) y caminos (DS 0477), y emisión del Certificado de Dispensación.
General de Medio Ambiente y Cambios Climáticoss (DGMACC).
PLAZO DE REVISIÓN:Revisión del FSCD de EIA (1ª Revisión) : 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.)
Revisión del FSCD de EIA (2ª Revisión) : 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.)
Para AOPs de Telecomunicaciones, vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedará automáticamente otorgado el
Certificado de Dispensación de EIA Categoría 4, debiendo el RL ajustarse a las condiciones planteadas en el formulario de solicitud - Art. 6º DS 0477.

Secretaría de la DGMACC Recepciona el FSCD de EIA Una vez remitido el proceso al RL, envía el expediente al CEDOCA para su custodia.V
Remite el FSCD de EEIA al Director@ de la DGMACC.
Envía el expediente al CEDOCA para su archivo.
Director@ General de Medio Instruye en hoja de ruta la revisión del FSCD de EIA Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del FSCD de EIA.
Ambiente y Cambios Climá- Remite el FSCD de EIA. Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de Gestión y
ticoss Desarrollo Forestal
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
En la otorgación del CD-4, remite el trámite a la AACN.
Remite el proceso del FSCD de EIA al Analista I en Gestión Ambiental del
MULTISECTOR
Área Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Sector Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control Ambiental.

Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisión al Analista en Gestión Ambiental I.
Coordinador@ de Prevención y Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos
Control Ambiental Resuelve controversias que surjan entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del FSCD de EIA.
Ambiental Remite el proceso del FSCD de EIA con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios
Climáticoss.
Viceministr@ de Medio Am- Recepciona el proceso Otorga el Certificado de Dispensación de EIA.

biente, Biodiversidad, Cambios Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (Electricidad).
Climáticos y de Gestión y Remite el trámite a la Secretaría de la DGMACC.
Desarrollo Forestal
123
124
FLUJOGRAMA 1
PPROCESO DE REVISIÓN Y EMISIÓN DE CD-C4

CEDOCA
Recibe el Documento con el
Informe del OSC
de Datos la revisión del Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Remite al Director General de Documento Remite el Documento al Analista II en Gestión
Medio Ambiente y Cambios Remite el Documento al Analista I del Sector Ambiental
Climáticos. CEDOCA
para su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento.
Documento con el Documento con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del Informe Técnico al
Coordinador de Documento con el Informe Director General de Medio
Ambiental
MULTISECTOR
Informe Técnico


de revisión del Documento correspondiente.

Registros,
Otros Impresos
1. Revisar la documentación presentada, para 1a. Determinar si la AOP se encuentra comprendi- - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
verificar si la AOP se encentra comprendida da en el listado del Art. 2º del DS 27173 (Elec- ción 1 llenada. ción 1 llenada.
en el alcance del DS 27173 (Electricidad). tricidad).
1b. Determinar si la AOP se encuentra comprendi-
da en el listado del Art. 2º del DS 0477 (Tele-
comunicaciones).
2. Revisar la documentación presentada, para 2a. Revisar la documentación legal y administrati-

verificar si la AOP se encentra comprendida va, según los requisitos a verificar, listados en
en el alcance del DS 0477 (Telecomunica- los insumos del procedimiento.
ciones).
MULTISECTOR
3. Considerar los resultados del procedimiento 3a. En caso de ausencia de algún requisito, tomar
preliminar para la continuidad u observa- en cuenta para la elaboración del informe téc-
ción del proceso nico y comunicación al RL
125
126
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios y Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento Otros Impresos Verificables
Se realiza para: Se deberán cumplir las siguien- Requisitos a verificar:

tes tareas:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Revisar detalladamente el - Lista de Verificación 2. La lista de verificación 2 llenada. La lista de verifica-
(de forma y fondo) establecidos en el DS contenido del FSCD de EIA ción 2 llenada.
27173 (Electricidad) o en el DS 477 (Tele- presentado, cotejando con
comunicaciones). los requisitos y criterios lis-
tados en los insumos del
procedimiento.
2. Respaldar la aprobación del proceso y 2a. Observar las restricciones

consiguiente emisión del Certificado de (lista de verificación 2).
Dispensación de EIA, la solicitud de acla-
raciones, correcciones, enmiendas o en su
caso la negación del Certificado de Dispen-
sación de EIA.
MULTISECTOR
Registros,
Propósitos
procedimientos
Impresos
1. Sustentar el dictamen 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo 2),considerando Los resultados obtenidos en los Los informes téc- El informe téc-
técnico final. los procedimientos I Revisión preeliminar y II Análisis técnico. procedimientos de Revisión Pre- nicos elaborados nico de prime-
liminar y Análisis Técnico Am- por el Analista II ra revisión y
biental, y los formatos de infor- en Gestión Am- segunda revi-
mes técnicos (primera y segunda biental sión (cuando
revisión). corresponda),
Las cartas de
2. Informar a instancias 2.1 En contexto de primera revisión: comunicación
superiores sobre los Redactar la carta de emisión del Certificado de Dispensación de EIA, al RL, así como
procedimientos de Categoría 4, incluyendo las recomendaciones específicas para la al OSC(cuando
revisión, los resulta- gestión ambiental de la AOP. corresponda),,
dos y las conclusio- Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimien- y AACD de los
nes ya sea en con- tos de revisión Preliminar y Análisis Técnico Ambiental determinen recuestados
texto de primera o la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, del proceso.
segunda revisión (si para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el in- Nota de devo-
correspondiera) greso del proceso en una segunda revisión. lución de la
2.2 En contexto de segunda revisión: solicitud.
MULTISECTOR
a) Redactar la carta de emisión del Certificado de Dispensación de EIA,
Categoría 4 incluyendo las recomendaciones específicas para la ges-
tión ambiental de la AOP. así como las recomendaciones relaciona-
das.
b) Rechazar el trámite cuando las complementaciones, aclaraciones o
enmiendas, no sean subsanadas.
3. Recomendar la apro- 3a. Redactar la carta de rechazo de la solicitud del Certificado de Dis-
bación del FSCD de pensación de EIA, Categoría 4, cuando la AOP no se encuentre en el

EIA y la correspon- listado del Art. 2 del DS 27173 (Electricidad).
diente emisión del 3b. Redactar la carta de rechazo de la solicitud del Certificado de Dis-
Certificado de Dis- pensación de EIA, Categoría 4, cuando la AOP no se encuentre en el
pensación de EIA (en listado del Art. 2 del DS 0477 (Telecomunicaciones).
primera o segunda re- 3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atención
visión) o rechazo del para conocimiento a la AACD y al OSC (Electricidad).
tramite.
127
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DEL CD-4

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

que motiven la devolución del trámite del CD-4, mediamte nota al RL
del CD-4?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿El CD-4 cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

AACD y RL
FIN
128 MULTISECTOR
Revisión de FSCD- CD4
Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES CUMPLE

SI NO
1. Poder del RL
2. Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación (DS 27173) con la

firma del RL en original.
3. Autorización de los propietarios para la construcción en terrenos privados.
4. Autorización de las autoridades municipales para la construcción en terre-

nos municipales.
5. Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de árboles o desbroce

de vegetación).
CUMPLE
SI NO
1. RESTRICCIÓNES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 0477 DEL 14/04/10 (TELECOMUNICACIONES)
En la estación base se contempla la instala- En caso afirmativo no Art. 2 del

ción y funcionamiento de generadores de corresponde el trámite DS 0477 del
electricidad, que utilicen motores de com- de FSCD CD-4 14/04/10
bustión interna.
La estación base se encuentra ubicada en

un Área Protegida, del Sistema Nacional
de Áreas Protegidas (SNAP).
2. RESTRICCIONES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 27173 DEL 15/09/03 (ELECTRICIDAD)
El proyecto se implementará en un Área En caso afirmativo no Art. 2 del

Protegida. corresponde el trámite DS 27173
de FSCD CD-4 del 15/09/03
El Proyecto se implementará en zonas que
tengan valores culturales o restos arqueoló-
gicos conocidos.
Los aceites dieléctricos que se utilizarán en

transformadores de distribución contienen
PCB’s.
El proyecto contempla la instalación, montaje

o ampliación de subestaciones de potencia.
El proyecto contempla la instalación de lí-

neas de transmisión.
El proyecto considera la instalación de

campamentos base para el albergue de los
trabajadores.
MULTISECTOR 129
J
HOM
HOMOLOGACIÓN DE
2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS
AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de Solicitudes de Homolo-
gación de LAs (DIA, DDA), remitidas a la AACN por la Instancia Ambiental de la Gobernación o el RL.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de la Solicitud de Homologación de LA : 20 días hábiles - Art. 84º y Art. 148º del RPCA
En caso de que la AACN no cumpla el plazo de revisión la DIA o DAA emitida por la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernación, la DIA o DAA quedará consolida-
da o convalidada de manera automática – Art. 26º de la Ley 1333 – Art. 84º del RPCA (DIA) - Art. 148º del RPCA (DAA).

Secretaría de la DGMACC Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Go-
bernación
Envía el expediente al CEDOCA para su archivo.
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisión del documento Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del documento.
Cambios Climáticos Remite el documento al CEDOCA Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climáticos y de
Gestión y Desarrollo Forestal.
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias esta-
tales involucradas en la gestión ambiental.
En la Homologación de la Licencia Ambiental, remite el trámite a la AACN.
MULTISECTOR
Remite el proceso del documento al Analista I en Gestión Ambiental del Área
Multisector.
Analista I en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Revisa el informe técnico del Analista II y da el visto bueno.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. Remite el proceso del documento con el informe técnico al Coordinador@ de Prevención y Control
Ambiental.
Analista II en Gestión Ambiental Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General

Coordinador@ de Prevención y Control Recepciona el proceso Controla el cumplimento de plazos.
Ambiental Resuelve controversias que surjan entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el proceso Aprueba el informe técnico de la revisión del documento.
Remite el proceso del documento con el informe técnico al Director@ General de Medio Ambiente
y Cambios Climáticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia a través de la secretaria (ventanilla única) Otorga la Homologación de la Licencia Ambiental (DIA o DAA).
versidad, Cambios Climáticos y de Ges- Notifica al RL y pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la
tión y Desarrollo Forestal AOP se encuentra en área protegida nacional).
Remite el trámite a la Secretaría de la DGMACC.
133
134
FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

CEDOCA
Recibe el Documento de
Homologación con el Informe del
OSC Instruye en hoja de ruta
Registra el documento en la Base de la revisión del Asigna Nº de trámite Asigna el trámite a un
Datos Documento Remite el Documento al Analista II en Gestión
Remite al Director General de Medio Remite el Documento al Analista I del Sector Ambiental
Ambiente y Cambios Climáticos. CEDOCA
Envía el expediente al CEDOCA para
su archivo.

Realiza la revisión según los bueno Resuelve controversias que Documento.
Documento con el Documento con el
Informe Técnico al Remite el Trámite del Informe Técnico al
Coordinador de Documento con el Informe Director General de Medio
Ambiental
Informe Técnico
MULTISECTOR

de revisión del Documento de homologación. correspondiente.

Registros,
Tareas
Impresos
1. Contar con la información disponible en el CE- 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso
DOCA referida a la AOP, que proporcione al de que este exista en el CEDOCA), a fin - Lista de Verificación 1. La lista de verifica- La lista de verifica-
Analista II en Gestión Ambiental, elementos ha de contar con información referida a la ción 1 llenada. ción 1.
considerar. AOP.
1b. Consultar con el personal de la DG-
MACC, si cuenta con información rela-
cionada con la AOP en cuestión.
2. Contar (para AOPs de electrificación y caminos), 2a. Revisar el informe técnico y recomenda-
con el respaldo técnico y legal, contenido en ciones provenientes del OSC (para AOPs
el informe del OSC para la toma de decisiones de electrificación y caminos) En caso de
respecto al Documento técnico presentado. no existir este, elaborar el informe técni-
co recomendando solicitar el mismo a la
Instancia Ambiental dependiente de la
Gobernación.
MULTISECTOR
3. Verificar la estructura del Documento técnico 3a. Efectuar un examen preliminar al EEIA,
presentado., así como la verificación de la insu contenido y anexos, de manera que se
clusión de los documentos legales y administra- conozca la organización del documento.
tivos requeridos por la reglamentación, o por las
características particulares del Área Multisector
para facilitas el análisis de la información del
Analista II en Gestión Ambiental durante los si-
guientes pasos de la revisión

4. Considerar los resultados del procedimiento de 4a. Revisar la documentación legal y admi-
revisión preliminar, para la continuidad u obser- nistrativa, según los requisitos a verificar,
vación del proceso listados en los insumos del procedimien-
to.
4b. En caso de ausencia de algún requisito,
tomar en cuenta para la elaboración del
informe técnico y comunicación al RL.
135
136
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Impresos Verificables
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA - Listas de Verificación Las listas de verificación 2 y Las listas de veri-
(de forma y fondo) establecidos en el Art. o MA presentado, cotejando con los requi- 2 y 3. 3 llenadas. ficación 2 y 3.
23º del RPCA (para la homologación de sitos y criterios establecidos en las listas de
DIAs). verificación 1 y 2 de EEIA o MA (según co-
rresponda).
2. Revisar el cumplimiento de los requisitos 2a. Observar los incumplimientos (marcar

(de forma y fondo) establecidos en los Art. “NO” en las listas de verificación 2 y 3 del
103º y 104º del RPCA (para la homologa- documento técnico (según corresponda),
ción de DAAs). cuando el Analista II en Gestión Ambiental
3. Respaldar la aprobación del proceso y con- 3a En caso de homologación de DIA o DAA,

siguiente homologación de la DIA o DAA determinar si el EEIA o MA corresponde a
(según corresponda) o en su caso la nega- una AOP contemplada en el Artículo 85º
ción de la homologación. del RPCA (negación de la DIA).
MULTISECTOR
Registros,
Tareas
Impresos
1. Sustentar el dictamen técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato (Anexo Los resultados obte- Los informes técni- El informe téc-
2), considerando los procedimientos I Revisión pre- nidos en los procedi- cos elaborados por nico de primera
eliminar y II Análisis técnico. mientos de Revisión el Analista II en revisión y se-
Preliminar y Análisis Gestión Ambiental gunda revisión
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: Técnico Ambiental, y (cuando corres-
procedimientos de revisión, los resultados y a) Redactar la carta de homologación de la LA, in- los formatos de infor- ponda),
las conclusiones ya sea en contexto de pri- cluyendo las recomendaciones específicas para la mes técnicos (primera Las cartas de
mera o segunda revisión (si correspondiera) gestión ambiental de la AOP. así como las recomen- y segunda revisión). comunicación
daciones relacionadas con la realización de las ac- al RL, así como
ciones para el monitoreo detalladas en el RMCA en al OSC, SER-
sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72 y 74 NAP (cuando
del RMCH, si no hubieran observaciones al tramite. corresponda)
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que y AACD de los
los procedimientos de revisión Preliminar y Análi- recuestados del
sis Técnico Ambiental determinen la necesidad de proceso.
complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para
MULTISECTOR
Nota de dene-
notificar al RL, solicitando se subsane lo observado gación de la
para el ingreso del proceso en una segunda revisión. Homologación
2.2 En contexto de segunda revisión: de DIA al RL
a) Redactar la carta de homologación de la LA, in- (en su caso si
cluyendo las recomendaciones específicas para existen causales
la gestión ambiental de la AOP. así como las reco- respaldadas por
mendaciones relacionadas con la realización de las el Art. 85º del
acciones para el monitoreo detalladas en el RMCA RPCA.)

en sus artículos 28 y 68, y en los artículos 17 ,72
y 74 del RMCH si las correcciones, aclaraciones o
enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el tramite cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
137
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DE SOLICITUD DE HOMOLOGACIÓN

O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

que motiven la devolución del trámite de Homologación, mediamte nota al RL
de Homologación?
NO
PROCEDIMIENTO II:
SI
¿La Homologación cumple NO elaboración del Informe Técnico y solicitud
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO

OSC, AACD y RL
FIN
138 MULTISECTOR
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, con-

tenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto
Ambiental.
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3,

contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
MULTISECTOR 139
IMA
INFORMES DE
MONITOREO AMBIENTAL
2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones técnicas, canales de comunicación, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisión de IMAs de AOPs que cuen-
ten con LA, presentados a la AACN y emisión de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Informe de Monitoreo Ambiental: 30 días hábiles

Segunda revisión del Informe Complementario: 15 días hábiles
Secretaría de la DGMACC Recepciona el IMA.

Remite al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Cam- Instruye en hoja de ruta la revisión del IMA. Aprueba en última instancia el informe técnico de revisión del IMA.
bios Climáticoss Remite el IMA al CEDOCA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad
y caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en área protegida
nacional).
MULTISECTOR
Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.

Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestión Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestión Ambiental Recepciona el trámite de MA Revisa el informe técnico del Analista II en Inspección Ambiental y da el
Asigna el proceso a un Analista II en Gestión Ambiental. visto bueno.
Aprueba el proceso del IMA.
Remite el documento de IMA con el Informe Técnico al Director General

de Medio Ambiente y Cambios Climáticos
Analista II en Inspección Ambiental Recepciona el trámite de IMA Realiza los procedimientos de revisión del Instructivo General.
Realiza los procedimientos específicos de revisión (Desarrollados en las
páginas siguientes):
Procedimiento de Revisión Preliminar.
Procedimiento de Análisis Técnico Ambiental
Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico
Remite el proceso y los documentos de revisión al Jefe de Unidad de Ges-
tión Ambiental.
143
144
FLUJOGRAMA 1


CEDOCA. Ambiental.
Climáticos.

siguiente): DGMACC.
MULTISECTOR
Climáticos.

custodia. archivo.
Registros,
Otros Impresos
1. Revisar el Documento y Expediente dis- 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en - Lista de Verificación 1. La lista de verificación La lista de verifica-
ponible en el CEDOCA referida a la AOP. el CEDOCA, a fin de contar con la información 1 llenada. ción 1.
referida a la AOP.
2. Verificar la organización del IMA, para 2a. Efectuar un examen preliminar de la docu-
facilitar el análisis de la información du- mentación presentadas para la revisión del
rante los siguientes pasos de la revisión, IMA, su contenido y anexos, de manera que se
así como la verificación de la inclusión de conozca la organización del documento.
los documentos legales y administrativos
requeridos por la reglamentación, o por
las características particulares del Multi-
sector.
MULTISECTOR
3. Considerar los resultados del procedi- 3a. En caso de que se verifique alguna causal para
miento de revisión preliminar, para la devolución de documento o No Conformidad,
continuidad u observación del trámite. se deberá elaborar el informe de devolución
caso contrario continuará la revisión con la
elaboración del informe para la complementa-
ción.
145
146
Propósitos específicos del Insumos del Registros, Formularios Resultados

Tareas
procedimiento Procedimiento y Otros Impresos Verificables
1. Verificar el contenido técnico ambiental 1a.Revisar detalladamente el contenido - Listas de Verificación 2 y 3. Las listas de verificación 2 y 3 Las listas de veri-
del IMA. del IMA presentado, cotejando con llenadas. ficación 2 y 3.
los requisitos y criterios establecidos
en las listas de verificación 2 y 3,
así también se deberá considerar los
criterios específicos para el área del
Multisector.
2. Respaldar la conformidad del proceso y 2a Observar el o los incumplimientos

consiguiente cumplimiento del IMA o la (marca “NO” en las listas de verifica-
solicitud de aclaraciones, correcciones ción 2 y 3), cuando el Analista II en
y/o enmiendas. Inspección Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla co-
rrespondiente a “Observaciones” en
las listas de verificación, justificando
la marca negativa y su efecto en el
proceso.
MULTISECTOR
3. Observaciones del IMA al RL. 3a En caso de No Conformidad, elabora-
ción del informe para la complemen-
tación.

Registros,
Otros Impresos
1. Sustentar el informe técnico final. 1a. Elaborar el informe técnico, según formato Los resultados obteni- Los informes técnicos El informe técnico.
(Anexo 2), considerando los procedimientos I dos en los procedimien- elaborados por el Ana- Las cartas de co-
Revisión preliminar y II Análisis técnico. tos de Revisión Prelimi- lista II en Inspección municación al RL,
nar y Análisis Técnico Ambiental. así como al OSC,
Ambiental, y los forma- SERNAP y Gobier-
2. Informar a instancias superiores sobre los 2.1 En contexto de primera revisión: tos de informes técni- no Departamental
procedimientos de revisión, los resultados y cos (primera y segunda (cuando corres-
las conclusiones. a) Redactar la carta de conformidad del IMA, inclu- revisión). ponda) de los re-
yendo las recomendaciones específicas para la cuestados del pro-
gestión ambiental de la AOP, así como las reco- ceso.
mendaciones relacionadas con la realización de
las acciones para el monitoreo.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de
MULTISECTOR
subsane lo observado para el ingreso del proceso

a) Redactar la carta de atención de resultados de la
evaluación del IMA, incluyendo las recomenda-
ciones específicas para la gestión ambiental de
la AOP. así como las recomendaciones relacio-
nadas con la realización de las acciones para el
monitoreo.
3. Sustentar y respaldar la revisión de la docu- 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con
mentación al RL. nota de atención para conocimiento al RL.
147
FLUJO GRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIÓN DEL INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
O DEVOLUCIÓN
PROCEDIMIENTO I:

SI
PROCEDIMIENTO II:
SI
enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO III:
TÉCNICO
FIN
148 MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Expediente de la AOP.
2. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisión de la Licencia Ambiental.
3. Correspondencia entre el IMA y la AOP.
4. Relación entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
5. Declaración Jurada
CUMPLE
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para

el PPM, PAA o PASA, asi como los compromi-
sos asumidos ante a la AAC según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa

en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las me-

diciones de emisiones atmosféricas y de niveles
de ruido, con los reportes de laboratorio (si co-
rresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con pe-

riodicidad según corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del

plan de gestión de residuos sólidos, residuos
peligrosos y residuos industriales.
Ej.:
• Documentación de entrega y recepción de
residuos sólidos a empresas u otro encarga-
do de su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encar-
gada de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para activida-
des con sustancias peligrosas, de la empresa
encargada de la recolección y disposición
final de residuos peligrosos.
MULTISECTOR 149
CUMPLE
SI NO
Detalla los parámetros de Monitoreos estableci-

dos en el PASA y las Medidas de Mitigación o
Adecuación en el PPM o PAA propuestos.
Incluye informes de los resultados de calidad de

aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes
emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo geore-

ferenciados (especificando el sistema utilizado).
El IMA se desarrolla en función a las actividades

planteadas en el PASA, evidenciando la cohe-
rencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de pre-

vención, mitigación y/ adecuación cada activi-
dad, detallando las características de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los

límites permisibles establecidos en la regla-
mentación vigente (De acuerdo al Sector y si
Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y

aplicación de las medidas, los materiales, el per-
sonal responsable los aspectos y parámetros de
análisis para cada factor, verificando que los mis-
mos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el Art. 152 y 156

cumplimiento de las medidas de prevención, del RPCA
mitigación y adecuación, así como la eficien-
cia de las mismas. De manera que sea posible
modificar las medidas según se evidencie la ne-
cesidad, previa aprobación y aplicación del Art.
152 y 156 del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento

de modificaciones o acciones, para adecuar las
medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contin-

gencias que ocasionaron impactos ambientales.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías
Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.
150 MULTISECTOR
ANEXOS
1.- FORMATO DE MATRICES PPM-PASA

2.- FORMATOS DE INFORMES TÉCNICOS
3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIÓN DE SU
CODIFICACIÓN
ANEXO 1
FORMATO DE
MATRICES PPM-PASA
Implementación y Ejecución de la Medidas de Mitigación Observaciones
Precio Unitario
Metodología
Responsable
Mitigación
Ubicación
Ambiental
Ambiental
Medias de
Cantidad
Número
Impacto
Unidad
Código
Factor
Total
Ítem

Código: Esta referido a la codificación secuencial, asignada en función a cada factor ambiental.
Impacto Ambiental: descripción del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.
Medidas de Mitigación: Medidas de mitigación propuestas para minimizar, reducir y/o controlar el impacto.
Metodología: La metodología que se empleara para implementar la mediad (pueden ser Especifica
ciones Técnicas).
Ubicación: Es la localización de las medidas de mitigación que pueden ser en un tramo o un área espe
cifica (indicar progresivas y/o coordenadas)
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales que se proponen.
Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementación de las medidas de mitiga-
ción u otras que se consideren importantes.
MULTISECTOR
Tabla 2:Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
Seguimiento a la Implementación de la Medidas de Mitigación Observaciones

Ubicación del Punto
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Parámetros de
Frecuencia de
Responsable
de Muestreo
Verificación
Muestreo
Numero
Código
Ítem
Ubicación del punto de Muestreo: Es la localización del punto de muestreo que pueden ser en un tramo o
un área especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Parámetros de Verificación: Es el parámetro relacionado al factor ambiental que será sujeto de verifica-
ción, si corresponde.
Limites Permisibles: Son los límites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los
parámetros de los factores ambiéntales.
Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de dicho parámetro en
un determinado periodo de tiempo.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirán para realizar el seguimiento y verificación de la
implementación de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a la implementa-
ción de las medidas de mitigación.
MULTISECTOR
ANEXO 2
FORMATOS DE INFORMES
TÉCNICOS
MULTISECTOR
FA
FICHA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMA TICOS

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preli-
minar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite la FA.
• Nº de Cite.
MULTISECTOR


de la AOP.
general de revisión preliminar y análisis técnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deberá considerar:
Revisión de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el CUMPLIMIENTO
pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida.* SI NO
2. Informe técnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental,
en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la Categoría 2 (sectores Electrificación y Ca-
rreteras) (Art. 44º del RPCA).*
3. Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA.
6. Autorización del Gobierno Municipal y/o Departamental (si corresponde).
7. Certificado de uso de suelo, derecho propietario (excepto para AOP’s de caminos, electrificación
y riego y en caso de que corresponda).
8. Contrato de arrendamiento (en caso de que corresponda).
9. Testimonio de constitución de la sociedad (en caso de que corresponda).
10. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren análisis
específico o integral (Art. 44º del RPCA).
11. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en
el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración
MULTISECTOR
1. INFORMACIÓN GENERAL
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA
3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO
4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y
composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la
declaración jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
CRITERIOS TÉCNICOS OBSERVACIÓN RESPALDO
SI NO
Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser:
• Exploración
• Ejecución
• Operación
• Mantenimiento
• Futuro inducido
• Abandono
Indica el ámbito geográfico de acción del proyecto
Describe los objetivos específicos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si
se describe la relación.
Proporciona un dato de la Vida Útil estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS
7. INVERSIÓN TOTAL
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto
y su duración.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la materia prima, insumos y producción que demande
el proyecto. Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas
o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad
específica, así como la fuente de aprovisionamiento.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Indica la producción anual estimada del producto fina (si corres-
ponde).
diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.
Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los re-
siduos.
Indica las fuentes de generación de ruido generado.
Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales
son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologías
utilizadas.
Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de Art. 52º del
los insumos propios del proyecto. RASP.
Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de
las etapas del proyecto, considerando sus características propias y
las del entorno.
Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves,
imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados.
Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo,
acumulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o per-
manente, directo o indirecto considerando las características del
proyecto.
Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos
negativos importantes identificados.
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de in-
greso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor
de la AOP y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha
Ambiental.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
B. ANEXOS
Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Am-
biental.
Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida
en la ficha.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapas temáticos (verificar que la geo-referencia-

ción y los mapas especifiquen el sistema utilizado).
Fotografías claras que permiten una visualización

adecuada del predio de la AOP y el entorno circun-
dante, que reflejen el trabajo de campo realizado.
Evaluación de:

mentaciones y/o enmiendas para su posterior comunicación al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisión preliminar y análisis técnico ambiental que se complementan con las listas de verificación que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, técnicos, legales, ambientales y/o
administrativos.
MULTISECTOR
Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones
Se recomienda, según lo establecido en el Art.9 del DS 28592., que las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de......días, caso contrario se procederá al cumplimiento
del Art. 7 DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclusio-
nes como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
FICHA AMBIENTAL

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA según las observaciones realizadas en la
AACN
MULTISECTOR
Este punto debe incluir una síntesis, grafica de categorización y una justificación técnica - legal (si corres-
ponde), que refleje la consideración de los requisitos y lineamientos base y específicos considerados en la
revisión, prevaleciendo en dicho análisis el criterio profesional del revisor en consideración a los criterios
del Art. 16 del RPCA.
de decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisi-
tos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA). La cate-
goría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA........ Según el Artículo
25º de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe presentar el
EEIA (Categoría 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artículos 29º y 32º del RPCA.
A)....
B)....
C)....
D)..........
(*)Los aspectos a mencionar, estarán en base a las observaciones y conclusiones a las que se arribó en la revisión, debiéndose citar algunos ele-
mentos particulares que el documento a elaborar para la obtención de la LA, deba contener, pudiéndose solicitar ciertos mapas temáticos o planes
de mitigación específicos (Ej. Plan de revegetación), estos elementos serán definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante la revisión
de la FA.
No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (según corresponda).

Presentar el documento correspondiente a la categoría, en el plazo establecido por la ley.
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisión al OSC (3 copias) adjuntando la nota
de categorización e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MULTISECTOR
EEIA
EEIA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación
1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP
• Empresa
• Responsable Legal :
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el EEIA.
• Nº de Cite.

MULTISECTOR
Se deben describir las fases y actividades de la AOP.

Descripción del monto de inversión y tiempo de vida útil.
Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.

Citar los factores relevantes bióticos, abióticos, socioeconómicos y culturales del área de influencia de la
AOP.
III. REVISION AL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronunciamiento
del SERNAP cuando la AOP se encuentre en Área Protegida.*
3. El Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC
(AOPs de electrificación y caminos) y por el RL en los otros casos.*
5. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del RASP
(Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
8. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA).
10, Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustan-
cia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
12. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento,
uso y disposición de las sustancias peligrosas.

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devo-
lución del documento.
MULTISECTOR
Lista de Verificación 2: Revisión de Estudios de Evaluación de Impactos Ambientales
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor compren-
sión del contexto en que se desarrollará la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Eva-
luación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores
ambientales especificados en la Categorización de la FA.
CUMPLE
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de

la AOP, ubicación, personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y
Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de

ubicación elegido.
La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su

ejecución.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de

la AOP.
Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocu-

par, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecu-
ción de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los derechos

sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
Cuenta con la identificación y evaluación de los aspectos ambientales

que involucre el medio físico, químico, biológico, social y cultural del
área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia
con la categoría de EEIA.
Cuenta con una descripción de las características de los suelos
Cuenta con una descripción de las características geológicas
Cuenta con una descripción de la hidrografía en el área de influencia

de la AOP
Cuenta con una descripción de las características hidrogeológicas en el

MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con una descripción de las características climáticas en el área

de influencia de la AOP.
Cuenta con una descripción de las características fisiográficas del área

de influencia de la AOP.
Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimien-

tos productivos en el área de influencia de la AOP.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales

y difusas de contaminación.
Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de conta-

minantes, desde las fuentes de contaminación identificadas, hasta el
área de impacto dentro y fuera del predio de la AOP.
Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aire, agua

(superficiales y subterráneas), suelos y sedimentos.
Describe la flora, fauna y el paisaje.
Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitati- Art. 25 RPCA

va de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y socioeco-
nómicos en el área de influencia (cuando corresponda).
Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las ac-

tividades de la AOP, considerando en función al impacto los efectos
directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo,
reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones

de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP.
4. PREDICCIÓN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las Art. 26º

actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el espacio RPCA
y el tiempo.
5. EVALUACIÓN DE IMPACTOS
La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evalua- Art. 28º del

ción del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente, para RPCA
lo cual considera las actividades y los factores ambientales.
La evaluación de impactos ambientales realizada, contempla la jerar-

quización de los impactos ambientales que defina su importancia re-
lativa.
Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes y Art. 27 del
emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. RPCA
Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en

el proyecto, así como los riesgos al ambiente y a la población durante
el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar estas
fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operación) de los
equipos e instalaciones, desgaste, pérdida de control del proceso, fuego
y explosión). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia de cada una
de estas fallas y sus consecuencias.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención

de Accidentes, con su respectiva evaluación de amenazas, vulnerabili-
dades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del Proyecto.
El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención

de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente
eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente.
El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derra-

mes de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sóli-
dos, lodos, aguas contaminadas.
El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y con-

trol de incendios
Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los pro-

cesos y/o etapas de la AOP.
Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los

riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo.
Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el

control de la contingencia, y su localización estratégica.
Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de

una contingencia.
El Plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el

plan de contingencias.
Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada uno

de los impactos negativos importantes identificados y se justifican las
medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos

y abióticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación,

vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación,

ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la
AOP.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descrip-

ción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la implemen-
tación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitiga-

ción previstas.

mitigación, con tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de miti- Título IV del
gación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo RGRS
de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario, plan de re-
vegetación).
El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en fun-

ción a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota
de categorización.
El EEIA contiene el análisis económico realizado para el proyecto con-

siderando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental.
El análisis económico permite la selección de alternativas en las dife-

rentes etapas, tomando en cuenta la evaluación ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el Art. 32 RPCA

monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para

realizar el monitoreo.

El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos
estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento

de las medidas de prevención y mitigación.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los infor-

mes de monitoreo.
El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa, con

el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP y
el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de abandono y restauración, se adecua a las características

de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el
Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué momento

del desarrollo del proyecto estará disponible esa información.
15. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFOR-
MACIÓN
Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias,

presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas.
Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas,

del proceso de la consulta pública.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la re- R.A. VBRF-

glamentación relacionada, considerando para proyectos de Telecomuni- MA N°
caciones de Torres, Antenas y Radio Bases”, R.A.031/ 08. 0 3 1 / 0 8
DS29124
09/05/2007
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el

área de influencia.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas co-

munidades.
Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando la inclusión

de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA.
17. ANEXOS
Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almace-

namiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha
técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II,
III, IV, V, VI y VII del RASP.

tancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias

peligrosas.
MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
SI NO
Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e

indirecta
Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema uti-

lizado).
Mapas de sensibilidad por factor ambiental (según corres-

ponda).
Mapa de vegetación
Mapa hidrológico
Mapa geológico
Mapa de suelos
Imagen satelital
Planos de la infraestructura a instalar
Análisis de Impactos socioeconómicos negativos ocasiona-

dos por la afectación a la propiedad pública o privada por la
implementación de la AOP (cuando corresponda).
Fotografías


Anexo 1.

tado además de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Documento del EEIA en formato digital
MULTISECTOR
VI. CONCLUSIONES RECOMENDACIONES
para la aprobación del EEIA, es decir, el dictamen técnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución del EEIA, consideran-
do su sustento técnico y legal o la exposición de las causales de devolución o rechazo del EEIA.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA, se procederá a redactar las recomenda-
observaciones en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas).
Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en un plazo de
30 días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
dimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del EEIA se redactarán las recomendaciones y conclu-
siones como se indica en el formato de informe técnico de segunda revisión.
MULTISECTOR
EEIA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
MULTISECTOR
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de emisión de la DIA y de la LASP con las
correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, y habien-
do verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos esta-
blecidos en el Artículo 76º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) Nº................ y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) Nº................(de acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA
dimientos internos de la entidad
MULTISECTOR
PPM –PASA
(Primera Revisión)
PPM-PASA

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el PPM-PASA.
• Nº de Cite.
MULTISECTOR


de la AOP.
Lista de Verificación 1: Revisión de PPM – PASA

CUMPLIMIENTO
SI NO
Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos)*
La AOP ha sido categorizado como 3
El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del
RASP (Para la revisión del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use
el Instructivo E.).
Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
Instrumento legal de designación del Promotor para la AOP (AOPs con promotores estatales).
Licencia de funcionamiento municipal.
Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sus-
tancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento,
uso y disposición de las sustancias peligrosas.
Expediente de la AOP (en caso de que éste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devo-
lución del documento.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Los datos de identificación del proyecto están

completos (Nombre de la AOP, ubicación y
Presenta la descripción de los materiales que

se utilizarán, suelo a ocupar, y otros recursos
naturales que se emplearán en la etapa de
ejecución de la AOP.
Incluye la descripción de las servidumbres

requeridas y de los derechos sobre tierras,
subsuelo, suelo en el sitio de la AOP.
La descripción de la AOP cuenta con un cro-

nograma general de su ejecución.
Se identifican los impactos positivos y ne-

gativos de las acciones a ser emprendidas,
considerando aquellos directos e indirectos,
temporales y permanentes, de corto y largo
plazo, reversibles e irreversibles, acumula-
bles y sinérgicos.
Se toman en cuenta las observaciones, suge-

rencias y recomendaciones de los ciudada-
nos susceptibles de ser afectados por la AOP.
Se formulan las medidas de mitigación o

compensación, para cada uno de los impac-
tos negativos importantes identificados y se
justifican las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigación específi-

cas, para aspectos bióticos y abióticos sen-
sibles.
Las medidas planteadas en el programa de

prevención y mitigación, permiten el cumpli-
miento de las normas técnicas de los regla-
mentos vigentes, en cada una de las etapas y
actividades del proyecto.
Las medidas planteadas en el Programa de

Prevención y Mitigación, permiten el cum-
plimiento de las normas técnicas de los re-
glamentos ambientales vigentes, en cada una
de las etapas y actividades de la AOP.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El Programa de Prevención y Mitigación con-

tiene el diseño, descripción, ubicación, área
a ocupar y recursos necesarios para la imple-
Existe una estimación del costo de las me-

didas de prevención y mitigación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cro-

nograma) de las medidas de mitigación, con
tiempos estimados.
Contiene planes específicos para la aplica-

ción de las medidas de mitigación que lo
requieran (Ej. plan de control de erosión,
plan de manejo de residuos sólidos, plan de
relacionamiento comunitario, plan de reve-
getación).
El programa de prevención y mitigación

contiene las solicitudes en función a las re-
comendaciones establecidas por la AACN
mediante la nota de categorización.
Se especifican las actividades de seguimiento Art. 32 RPCA

ambiental: el control y el monitoreo conside-
rando los reglamentos ambientales vigentes
Se detallan los puntos y frecuencia de mues-

treo.
Se detalla el personal a ser empleado y los

materiales necesarios para realizar el moni-
toreo.
Se especifican las obras e infraestructura que

deberá implementarse para la realización del
Plan.
El plan incluye una estimación del costo para

implementarlo, y los tiempos estimados en
los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la veri-

ficación del cumplimiento de las medidas de
mitigación.
El plan contempla las especificaciones para

la elaboración de los informes de monitoreo
y presentación de informes.
El programa de abandono especifica las ac-

tividades de esta etapa, con el objetivo de
garantizar que el sitio de emplazamiento de
la AOP y el entorno se restauren, de manera
que se asemejen a las condiciones iniciales.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de abandono y restauración, se

adecua a las características de la AOP y su
entorno, y considera la posibilidad de modi-
ficarse en el momento de su ejecución.
7. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la información

relevante de la AOP.
Se presenta las normas técnicas para manipu-

lación, transporte, almacenamiento y dispo-
sición de las sustancias peligrosas, incluyen-
do la ficha técnica y de seguridad individual,
de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV,
V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro

para el manejo de las sustancias peligrosas.
Análisis de riesgo y plan de contingencias

para el manejo de sustancias peligrosas.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de vegetación
Mapa de suelos
Mapa hidrológico
Imagen satelital
Fotografías
Se han incorporado todos los planes, programas, estu-

dios, etc.,señalados por la AACN al momento de esta-
blecer la categorización de la FA.
El programa de prevención y mitigación, se ha presen-

tado además, de acuerdo al formato establecido en la
tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicación y seguimiento ambiental, se ha

presentado además de acuerdo al formato establecido
en la tabla 2 del Anexo 1.
Documento del PPM-PASA en formato digital
MULTISECTOR
Actividades Planteadas.
Aspectos Ambientales del entorno.
Identificación de Impactos.
Análisis del PPM.
Análisis de PASA.
para la aprobación del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correccio-
nes o enmiendas o la devolución del PPM-PASA, considerando su sustento técnico y legal.
Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificación de impactos, el planteamiento de me-

didas de mitigación y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por
el instrumento.
Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
Se pone a conocimiento del RL, que según lo establecido en el Art. 9º del DS 28592, las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser rea-
lizadas en un plazo de......... días, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC, se
procederá al cumplimiento del Art. 7º del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del PPM-PASA, se procederá a redactar las recomenda-
MULTISECTOR
PPM - PASA

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite el PPM-PASA.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA según las observaciones realizadas
en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con
las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
MULTISECTOR
La redacción de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de análisis técnico ambiental
(instructivo base C), así mismo las conclusiones deberán reflejar en una síntesis, el cumplimiento de los re-
quisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos específicos tomados en cuenta duran-
te el proceso de revisión, considerando que los mismos tienen sustento técnico y legal; logrando expresar el
resultado final de la ejecución de los procedimientos de revisión y las decisiones asumidas.
En un contexto de segunda revisión, se incluirá como constante en los informes el contenido de la carta de
emisión de la CD-C3 y de la LASP:
cluye que el documento técnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artículos 23º al
34º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP
(de acuerdo al formato establecido en la resolución administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de
2008) para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentación ante esta Autoridad Ambiental, informes de monito-
reo de frecuencia................que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC,
respecto al punto, se manifiesta la necesidad de que el representante legal enuncie la fecha de inicio de la
implementación de la AOP en cuestión.
MULTISECTOR
MA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite, (Según corresponda), indicando el dictamen
técnico y su justificación.
• Nº de Cite.

MULTISECTOR


de la AOP.
Esta etapa del informe es la más importante ya que traduce y describe los resultados de los procedi-
mientos de revisión preliminar y análisis técnico.
En este punto del informe se deberá informar acerca de los aspectos más importantes verificados de revisión:
Revisión de Manifiestos Ambientales Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronuncia-
miento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.*
2. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del
RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
3. Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentación
de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo.
4. Testimonio de Constitución de la Empresa (promotor), para AOP del sector privado
5. Certificado de registro en Fundempresa del promotor (Para AOP del sector privado)
9. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la

sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
11. Se verifica la presentación de la nómina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacena-
miento, uso y disposición de las sustancias peligrosas.
MULTISECTOR
REQUISITOS LEGALES
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución
del documento.
DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO

DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP
DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados
y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5
del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tam-
bién descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter de
Declaración Jurada.
CUMPLE
SI NO
1.1. Aguas Residuales.
Los resultados de los análisis de aguas residuales, presentados en los Art. 25º al 30º
certificados de análisis, se encuentran dentro de los límites permisi- del Anexo A-2
bles establecidos en el RMCH. del RMCH.

En caso de que existan descargas de aguas residuales, describe el

sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta diagramas
de flujo del sistema.
Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el trata-
miento.
Incluye el diseño del sistema de tratamiento de aguas residuales en

actual operación, incluyendo planos, de manera que sea posible eva-
luar la eficiencia del mismo.
1.2. Aire
Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de

contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminan-
tes, cantidad emitida).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Los parámetros presentados en los resultados de mediciones de Anexos 1, 2, 4

emisiones atmosféricas exceden los límites permisibles del RMCA y y 5 del RMCA
cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por labo-
ratorio idóneo.
Los resultados de las mediciones de niveles de ruido presentados, Anexo 6 del

exceden los límites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del RMCA
certificado de monitoreo emitido por laboratorio idóneo.

mosférica y generación de ruido.
1.3. Residuos sólidos

fuente, composición, cantidad y disposición final)

sólidos (Ej: documentación de entrega y recepción de residuos sóli-
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro Art. 34º y 35º
de las instalaciones de la AOP, y describe sus características. del RGRS
Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus carac- Art. 64º, 65º y
terísticas. 66º y 69º del
RGRS
Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de Art. 70º y 75º
generación o fuera de ella). del RGRS
Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos Art. 2º del

(fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB). RASP
Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (can- Art. 52º y 53º
tidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). del RASP
Describe las medidas de seguridad del almacén y las áreas de alma- Art. 52º del
cenamiento. RASP
Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, re- Art. 55º a 59º
siduos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, del RASP
disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas
finales).
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caracte- Art. 45º a 51º
rísticas, medidas de seguridad. del RASP
Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. Título IV, Ca-
pítulo I del
RASP.

sas, número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas).
El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulne-

rabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocu-
rrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El análisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y fac-

tores de riesgo.
El plan cuenta con medidas de prevención específicas para la AOP y Art. 30º y 52°
el área de emplazamiento. del RASP
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la aten-

ción de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas
de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que
incluyan entre otros procedimientos de notificación, registro, respon-
sable, funciones, etc.
5. IDENTIFICACIÓN DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS


Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el efecto de las
mismas.
La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corresponden

al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la secuencia
de procesos y a la secuencia de etapas.
El Plan de Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Anexo Art. 104 del
B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en el Art. RPCA.
104º del RPCA.
El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medi-

das de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efec-
tos identificados.

mismas.

de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y
operaciones de la AOP.

del MA del RPCA.
Incluye un cronograma de ejecución trimestral con plazos adecua-

dos, para la implementación de todas las medidas previstas.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que Art.26º,28 y

permiten el seguimiento y control de las medidas de mitigación pro- 68º del RMCA.
puestas. Art.17º y 74º del
RMCH. Titulo IV,
Capitulo I del
RMCH.
El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las activi-

dades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de em-
plazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de ma-
nera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas.
Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Mani-

fiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (firmas, nom-
bres completos, cédulas de identidad) deben ser originales en todos
los ejemplares.


tancias peligrosas.

cias peligrosas.
REQUISITOS
SI NO
Presenta plano de ubicación a escala adecuada.
Presenta informes de análisis de laboratorios (laboratorio certi-

ficado).
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balan-

ce general de materia y en c/u de los procesos (si corresponde)
MULTISECTOR
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance
de aguas, incluyendo caudales máximos, mínimos y promedios
(m3/día). (si corresponde)
Adjunta Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas de

la empresa encargada de la recolección y disposición final de
residuos peligrosos, si corresponde.
Presenta la documentación técnica en formato digital
plementan con las listas de verificación que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios técnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestión ambiental podrá apoyar su
criterio en las referencias a legislación vigente citada en las listas de verificación).
para la aprobación del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolución del MA, considerando su sustento técnico y legal.
MULTISECTOR
Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación del MA, se procederá a redactar las recomendacio-
MULTISECTOR

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite la FA. (Según corresponda), indicando el dic-
tamen técnico y su justificación.
• Nº de Cite.
primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las ob-
servaciones técnicas del primer informe), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones,
AACN
MULTISECTOR
de decisiones.
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) Nº............... y la Licencia para ac-
tividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Nº................(De acuerdo al formato establecido en la resolución
administrativa VBRFMA N° 014/08 del 17 de marzo de 2008),del proyecto de referencia.

MULTISECTOR
LASP
LASP
(Primera revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP
• Empresa
• Nº de Cite.

MULTISECTOR
Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Describir las características relevantes del área donde se implementará la AOP.
de revisión preliminar y análisis técnico. En este punto del informe se deberá considerar los aspectos so-
bresalientes de la revisión
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES
SI NO
1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Auto-
ridad Ambiental Competente Nacional.
4. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que las
sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
Revisión de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas
Verificación de la Presentación de los Criterios Técnicos
REQUISITO CUMPLE OBSERVACIONES RESPALDO
SI NO
Se presenta las normas técnicas para manipulación, trans-

porte, almacenamiento y disposición de las sustancias pe-
ligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad indivi-
dual, de acuerdo al Título IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII
del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo

de sustancias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el

manejo de sustancias peligrosas.
MULTISECTOR
REQUISITO CUMPLE OBSERVACIONES RESPALDO
Nómina del personal encargado del uso, manejo, almacena-

miento y disposición de las Sustancias Peligrosas.
Organigrama del Personal Jerárquico y encargado del manejo,

almacenamiento, uso y disposición de las Sustancias Peligro-
sas.
Presentación del Currículo Vitae del personal

B. Técnicos
Normas Técnicas para manipulación, transporte, almacena-
miento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título
IV Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Análisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de

Seguro que cubra los posibles daños resultantes de las activi-

dades con sustancias peligrosas, incluidas las inherentes a su
comercialización y transporte.
Identificar medios de transporte y rutas a seguir
Identificar a destinatarios
Describir tratamiento (diagrama de flujo, operaciones, proce-

sos, balance de materia y energía, así como emergencia en
origen y destino)
Describir características del desecho o residuo a generar
Enumerara características físicas, químicas o biológicas de las

sustancias peligrosas a manipular o utilizar.
Identificar origen y destino de las sustancias peligrosas
Indicar puertos de ingreso y salida
Presentar certificados de autoridades importantes del país de

procedencia.
MULTISECTOR
Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
plazo de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite, de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
LASP

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
AACN
MULTISECTOR
decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada, se concluye que el documento técnico cumple con los requi-
sitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artículo 15º
del DS 28592, por cuanto se emite la LASP Nº................,para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
ILA
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de de devolución del Documento En la Fase de revisión preliminar, únicamente
deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES

• Empresa
• Nº de Cite.
• Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento técnico presentado
para la LA. )

MULTISECTOR


de la AOP.
CUMPLIMIENTO
SI NO
4. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos).
5. Otros documentos legales o técnicos solicitados por la AAC.
Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos
para la Integración de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integración

sea a requerimiento de ésta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integra-
ción, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente
integrado esta o no en ejecución.
Se realiza la identificación de impactos sinérgicos y/o acumulativos resultantes

de la integración.
MULTISECTOR
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI NO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigación no

aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria.
PPM integrado (1), (3).
PASA integrado (1).
PAA integrado (si corresponde) (2), (3).
Verificar la inclusión de todas las licencias ambientales emitidas para las

AOPs componentes de la integración.
Para la integración de Licencias Ambiéntales se debe verificar la inclusión de

las cartas de emisión de licencias ambientales, de cada uno de los compo-
nentes de la integración.
Las licencias ambientales deben haber sido emitidas por la misma autoridad
ambiental (Nacional o Departamental).
Presenta el reporte de los últimos monitoreos de cada Licencia Ambiental.
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DIA),
según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado
apoyándose con las listas de verificación del EEIA.
(2) El PAA integrado(debe contener todos los componentes considerados para la obtención de la licencias ambientales (DAA), según lo establecido
por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento presentado apoyándose con las
listas de verificación del MA.
(3) En caso de renovación los PPM-PASA o PAA-PASA deben ser actualizados.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Planos de ubicación de los nuevos puntos de moni-

toreo integrados.
Se incluye el documento de integración en formato

digital.
ser la incorporación de un PAA (si así corresponde), los impactos ambientales causados por las AOPs, los
impactos acumulativos y/o sinérgicos las medidas de prevención y mitigación planteadas, los principales
riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o mitigación
omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
MULTISECTOR
la aprobación de la solicitud de integración o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o
enmiendas o la devolución de la solicitud de integración, considerando su sustento técnico y legal.
Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, complementa-
plazo de......... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de integración, se redactarán las reco-
MULTISECTOR
INTEGRACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integración según las observacio-
coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observa-
ciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
MULTISECTOR
decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada y en consideración con el dictamen técnico del OSC, se conclu-
ye que la solicitud de integración cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3º de la RA VMABCC N°
006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada Nº..........., para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
ALA
(Primera revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES

preliminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1)
V y VI.


• Empresa
• Nº de Cite.
la LA.
MULTISECTOR
• Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se esta actua-
lizando la LA.


de la AOP.
CUMPLIMIENTO
SI NO
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC (AOPs de electrificación y caminos), incluyendo el pronuncia-
miento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en área protegida.
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental y de la carta de emisión de la licencia ambiental original.
4. Descripción del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA
6. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulación directa de sustancias peligro-
sas).
MULTISECTOR
• En caso de Actualización por el Art. 90º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
1.INFORME DE LAS CONDICIONES AMBIENTALES MODIFICADAS
Incluye la justificación del proceso de actualización. Art. 90 del RPCA
Incluye el informe de análisis de las condiciones ambientales modificadas. Art. 90 del RPCA
De acuerdo a lo explicado en el informe del análisis de las condiciones En caso de que Art. 90 del
ambientales modificadas, se requiere cambiar las Medidas de Mitiga- la respuesta sea RPCA
ción y el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental. negativa, pase
directo a la lista
de verificación 3
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o mejoras a

las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños al medio am-
biente, estas son razonables y factibles de ser implementadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser

emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y
permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumu-
lables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecuación modi-

ficadas para las nuevas condiciones ambientales.
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten el

cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambientales
vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP. Contiene
el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios
para la implementación de todas las medidas propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención, mitiga-

ción o adecuación previstas.

prevención, mitigación o adecuación con tiempos estimados.
Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales

y difusas de contaminación.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el Art. 32 RPCA

monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para

realizar el monitoreo.
Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para

la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiem-
pos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de

las medidas de mitigación.
El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los infor-

mes de monitoreo.
• En caso de Actualización por el Art. 150º de RPCA:
CUMPLE
SI NO
Se determinó mediante monitoreo que las medidas de mitigación Art. 150 del
previstas en la DAA o la DIA resultan insuficientes o ineficaces. RPCA
Incluye las medidas de mitigación insuficientes o ineficaces Art 150 RPCA

identificadas dentro del monitoreo
En caso de haberse requerido ajustes, complementaciones o me-

joras a las medidas de mitigación, necesarias para evitar daños
al medio ambiente, estas son razonables y factibles de ser imple-
mentadas.
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones

a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos,
temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e
irreversibles, acumulables y sinérgicos.
Se formulan las medidas de prevención, mitigación o adecua- Art 150 RPCA

ción para las medidas insuficientes identificadas.
Las medidas planteadas en el PPM o PAA actualizado, permiten

el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos am-
bientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la
AOP. Contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y
recursos necesarios para la implementación de todas las medidas
propuestas.
Existe una estimación del costo de las medidas de prevención,

mitigación o adecuación previstas.
Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medi-

das de prevención, mitigación o adecuación con tiempos esti-
mados.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el con- Art. 32 RPCA

trol y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales
vigentes

Se especifican las obras e infraestructura que deberá implemen-

tarse para la realización del Plan.
El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y

los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma).
El plan describe los indicadores para la verificación del cumpli-

miento de las medidas de mitigación.

CUMPLIMIENTO
SI NO
Plano de ubicación
Mapa de sensibilidad socio ambiental
Imagen satelital
Fotografías
Documento en formato digital
ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, mo-
dificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevención y mitigación planteadas, los prin-
cipales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevención o
MULTISECTOR
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico, legal,
ambiental y/o administrativo; para la aprobación de la solicitud de actualización o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de actualización, consideran-
do su sustento técnico y legal.
Se recomienda, que según lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
de.......días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de actualización, se redactarán las
MULTISECTOR
ACTUALIZACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualización según las observaciones
AACN
MULTISECTOR
de decisiones.
DAA) Nº................, para la AOP de referencia.
MULTISECTOR
RLA
RENOVACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Entidad que remite el documento técnico.
• Nº de Cite.
la LA.

MULTISECTOR


de la AOP.
Cumplimiento de las medidas de mitigación:
• Se debe describir información referente al cumplimiento de las medidas de mitigación descritas en el

documento original que se renovará.

CUMPLIMIENTO
1. El proceso de renovación se efectuó con 120 días de antelación a la fecha de vencimiento de la Licencia
SI NO
Ambiental.
2. Informe técnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en área protegida.
3. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA)
5. Copia digital del documento de renovación presentado.
6. Copia del Poder del Representante Legal
7. Copia del Testimonio de Constitución de la empresa.
8. Memorial de presentación de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En
caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolución administrativa
VBRFMA N° 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008
9. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la

sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
MULTISECTOR
Cumplimiento de Requisitos Técnicos, Legales y Administrativos para la Renovación de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
SI NO
DESCRIPCION GENERAL
Formulario para la presentación de la renovación que

considere mínimamente los datos de identificación
del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubica-
ción (Municipio, Provincia y Dpto.), personería jurídi-
ca pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable
de la operación.
Describe los antecedentes, justificación y objetivos de

la AOP.
Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, ac-

tividades a desarrollarse, justificación del proceso de
integración.
Describe los componentes de la AOP, las características

técnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y
otra información relevante que permita una adecuada
evaluación de los componentes de las AOPs.
Se incluye una planilla o tabla que describa todas las

actividades sujetas a renovación y el grado de cumpli-
miento de las medidas aprobadas en el documento a
renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de
las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA.
Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de

planes y programa aprobados en el marco de LA ob-
jeto de renovación.
Identifica aquellos aspectos técnicos modificados

(medidas de mitigación complementarias) y aspectos
legales modificados (cambio de RL, razón social u
otros similares)
Cuenta con un diagnostico actual de línea base, que

incluye la descripción de los componentes abióticos
y bióticos, análisis de los parámetros monitoreados
durante la vigencia de LA y análisis de sensibilidad
social y ambiental
Cuenta con un resumen de los informes de reportes

de monitoreo ambiental, presentados en el marco de
los Planes y Programas aprobados, conforme a norma-
tiva establecida.
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO
Se identifican deficiencias resultantes de algunas me-

didas de mitigación no aplicadas, o de medidas apli-
cadas sin la eficacia necesaria.
PPM renovado(1)
PASA renovado (1)
MULTISECTOR
PLAN DE ABANDONO
El Plan de Abandono contempla el abandono tempo-

ral y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de
emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren,
de manera que se asemejen a las condiciones iníciales.
El Plan de Abandono, se adecua a las características

de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de
modificarse en el momento de su ejecución.
Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite veri-

ficar la eficacia de su implementación en un tiempo
determinado.
ANEXOS
Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota

emitida para la AOP que será renovada.
Incluye:
-Imagen satelital a escala adecuada con la ubicación
de la AOP.
-Mapas temáticos a escala adecuada (verificar que se
especifique el sistema utilizado y señalar las áreas de
sensibilidad por factor ambiental, según corresponda).
• Mapa Geológico
• Mapa Hídrico.
• Mapa de suelos
-Ubicación geográfica de puntos de muestreo (coor-
denadas geográficas)
-Planos o croquis de ubicación de puntos de muestreo
de factores ambientales.
-Fotografías
Se incluye otros planes y programas: plan de manejo

de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de
control de erosión, plan contra incendios sistemas de
gestión ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la Licencia Ambiental (DIA ó
CD-3), según lo establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información
del documento presentado apoyándose con las listas de verificación del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C).
(2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovación de la licencia ambiental (DAA), según lo
establecido por la reglamentación vigente, el Analista II en Gestión Ambiental podrá cotejar la información del documento
presentado apoyándose con las listas de verificación del MA (Instructivo D).
MULTISECTOR
En este punto del informe técnico, se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento con-
para la aprobación de la solicitud de renovación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correc-
ciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de renovación, considerando su sustento técnico y legal.
nicación al RL, entre otros aspectos legales ambientales y/o administrativos:

las observaciones, en 3 copias (4 en caso de Áreas Protegidas), con el fin de contar con el documento
de......... días, caso contrario se dará cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
• Se recomienda adjuntar la presentación del documento final en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de renovación, se redactarán las
MULTISECTOR
RENOVACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Entidad o persona jurídica facultada por ley que remite documento técnico.
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de renovación según las observaciones
realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coin-
cidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), así
AACN
MULTISECTOR
de decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de renovación de la Licencia Ambiental con
cluye que la solicitud de renovación cumple con los requisitos establecidos en la legislación, por cuanto
se renueva la Licencia Ambiental, para la AOP de referencia.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
CD4
SOLICITUD DE CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN
(Primera Revisión)

REFERENCIA:
FECHA:

1) V y VI.
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
para la LA.

MULTISECTOR

de la AOP.
Cumplimiento de Requisitos legales
REQUISITOS LEGALES CUMPLE

Poder del RL SI NO
Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación (DS 27173) con la
firma del RL en original.
Autorización de los propietarios para la construcción en terrenos privados.
Autorización de las autoridades municipales para la construcción en terrenos
municipales.
Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de árboles o desbroce
de vegetación).
CUMPLE
SI NO
1. RESTRICCIÓNES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 0477 DEL 14/04/10 (TELECOMUNICACIONES)
En la estación base se contempla la instalación y En caso afirmativo Art. 2 del DS 0477 del 14/04/10
funcionamiento de generadores de electricidad, no corresponde el
que utilicen motores de combustión interna. trámite de FSCD
CD-4
La estación base se encuentra ubicada en un
Área Protegida, del Sistema Nacional de Áreas
Protegidas (SNAP).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
2. RESTRICCIONES ESTABLECIDAS EN EL DS Nº 27173 DEL 15/09/03 (ELECTRICIDAD)
El proyecto se implementará en un Área Protegida. En caso afirmativo Art. 2 del
no corresponde el DS 27173 del 15/09/03
El Proyecto se implementará en zonas que tengan
trámite de FSCD
valores culturales o restos arqueológicos conocidos.
CD-4
Los aceites dieléctricos que se utilizarán en trans-
formadores de distribución contienen PCB’s.
El proyecto contempla la instalación, montaje o
ampliación de subestaciones de potencia.
El proyecto contempla la instalación de líneas de
transmisión.
El proyecto considera la instalación de campa-
mentos base para el albergue de los trabajadores.
Este punto del informe técnico debe redactarse los impactos ambientales causados por la AOP, identificando
si se diera el caso los impactos ambientales omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
para la aprobación de la solicitud de certificado de dispensación o en su caso la necesidad de solicitar
aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolución de la solicitud de certificado de dispensación,
considerando sus sustentos técnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del trámite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedi-
mientos internos de la entidad.

• Se recomienda, que según lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementa-
ciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser realizadas en
un plazo de...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedi-
mientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de certificado de dispensación, se

redactarán las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe técnico de segun-
da revisión.
MULTISECTOR
CERTIFICADO DE DISPENSACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de certificado de dispensación según
las observaciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera
columna debe coincidir con las observaciones técnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas
observaciones), así mismo se deberá señalar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o en-
miendas realizadas por el RL, previa evaluación de cada una.
MULTISECTOR
En el caso de ue las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satis-
documento y procederá al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
de decisiones.
Como resultado de la evaluación efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los re-
quisitos establecidos en los Artículos 16º y 22º del Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA).
La categoría de Evaluación de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORÍA 4, según el
Artículo 25º de la Ley del Medio Ambiente (1333).
MULTISECTOR
HOMOLOGACIÓN DE LICENCIA AMBIENTAL
(Primera Revisión)
HOM
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
para la LA.
II. DESCRIPCIÓN DE LA AOP

MULTISECTOR

de la AOP.
En este punto del informe se deberá considerar los aspectos más importantes verificados en la revisión.
En caso de homologación de DIA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B)
del presente Manual: Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental.
En caso de homologación de DAA, aplíquese las listas de verificación 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D)
del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las medidas de prevención
y mitigación planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales
o medidas de prevención o mitigación omitidos, debiéndose resaltar los impactos de mayor magnitud.
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisión preliminar y de análisis técnico para la
aprobación de la solicitud de homologación o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolución de la solicitud de homologación , considerando su sustento técnico y legal.
MULTISECTOR
• Se recomienda, que según lo establecido en la RA VMABCC N° 006 /09, las aclaraciones, comple-
mentaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicación, deberán ser reali-
zadas en un plazo de...... días, caso contrario se procederá al cumplimiento del Art. 7 del mencionado
DS 28592.
En caso de que la primera revisión permita la aprobación de la solicitud de homologación, se redactarán las
MULTISECTOR
HOMOLOGACIÓN

REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES


• Nombre del AOP.
• Empresa
• Nº de Cite.
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de homologación según las observa-
ciones realizadas en la primera revisión, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
MULTISECTOR
decisiones.
Los informes técnicos deberán incluir el contenido de la carta de homologación de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL.
MULTISECTOR
IMA
IMA
(Primera Revisión)

FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión pre-
liminar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1)
VI y VII.
Numero de Fecha de Frecuencia de Etapa del Conclusiones y

IMA
monitoreo ingreso monitoreo proyecto Recomendaciones
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
Licencias
Detalle del Documento Recomendaciones de las cartas de
Ambientales Fecha
Técnico emisión de Licencia Ambiental
Otorgadas
MULTISECTOR
Para Monitoreos:
IMA
Para Inspecciones:
Fecha de Tipo de Etapa del Conclusiones y

Nº de Inspección
Inspección Inspección Proyecto recomendaciones
Para contingencias
Contingencias
reportadas o Tipo Fecha Características Observaciones
registradas
4.1 Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
Medida de Punto de
Factor Grado de
Aire
Ruido
Suelo
Residuos sólidos
Agua
Socioeconómico
(*)Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención
y mitigación, en base a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
MULTISECTOR
4.3 Programa de Monitoreo
Factor Punto de Monitoreo Observaciones de

Código Parámetros
Ambiental y frecuencia Inspección
Aire
Suelo
Residuos sólidos
Agua
(*) Debe considerar además del cumplimiento, la definición de la eficacia o no de la aplicación de medidas de prevención y mitigación, en base
a la revisión realizada y al criterio profesional del fiscal.
IV. REVISION DEL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
Declaración Jurada
CUMPLE
SI NO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para

el PPM, PAA o PASA, asi como los compromisos
asumidos ante a la AAC según corresponda.
El IMA incluye información que refleja la etapa

en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las medi-

ciones de emisiones atmosféricas y de niveles de
ruido, con los reportes de laboratorio (si corres-
ponde).
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de

gestión de residuos sólidos, residuos peligrosos y
residuos industriales.
Ej:
• Documentación de entrega y recepción de re-
siduos sólidos a empresas u otro encargado de
su disposición final
• Fotografías o registros de la empresa encarga-
da de la disposición final
• Licencia Ambiental y Licencia para activida-
des con sustancias peligrosas, de la empresa
encargada de la recolección y disposición
final de residuos peligrosos.
Detalla los parámetros de Monitoreos estableci-

dos en el PASA y las Medidas de Mitigación o
Adecuación en el PPM o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la

calibración de los equipos de medición de emi-
siones y de sonido, otorgados por instancia com-
petente o reportes de laboratorio emitido por ins-
tancia idónea.
Incluye informes de los resultados de calidad de

aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes
emitidas por un laboratorio idóneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georefe-

renciados (especificando el sistema utilizado).
El IMA se desarrolla en función a las actividades

planteadas en el PASA, evidenciando la coheren-
cia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de pre-

vención, mitigación y/ adecuación cada activi-
dad, detallando las características de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los lími-

tes permisibles establecidos en la reglamentación
vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y

aplicación de las medidas, los materiales, el per-
sonal responsable los aspectos y parámetros de
análisis para cada factor, verificando que los mis-
mos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
MULTISECTOR
CUMPLE
SI NO
Cuenta con suficientes datos para demostrar el Art. 152 y 156 del RPCA
cumplimiento de las medidas de prevención, mi-
tigación y adecuación, así como la eficiencia de
las mismas. De manera que sea posible modificar
las medidas según se evidencie la necesidad, pre-
via aprobación y aplicación del Art. 152 y 156
del RPCA.
El documento técnico detalla el planteamiento

de modificaciones o acciones, para adecuar las
medidas de mitigación inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronológico de las contin-

gencias que ocasionaron impactos ambientales.
CUMPLIMIENTO
SI NO
Fotografías
V. ANALISÍS TECNICO AMBIENTAL
MULTISECTOR
IMA
(Segunda Revisión)

FECHA:
En caso de que existan causales de devolución del Documento en la Fase de revisión prelimi-
nar, únicamente deberá incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificación 1) VI y VII.
Numero de Frecuencia de
IMA Fecha de ingreso Etapa del proyecto
monitoreo monitoreo
II. ANTECEDENTES


• Empresa
• Nº de Cite.
MULTISECTOR
VI. REVISIÓN DEL DOCUMENTO
CUMPLIMIENTO
SI NO
Declaración Jurada
En caso del Segundo Informe de acuerdo al análisis y evaluación del documento se debe verificar las res-
puestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluación e incorporar solo la siguiente tabla:
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los proce-
MULTISECTOR
ANEXO 3
MODELOS DE LICENCIAS
AMBIENTALES
MULTISECTOR
1.- OBJETIVO

2.- ALCANCE

3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

4.- METODOLOGIA
4.1.- Designación de la Licencia Ambiental


En caso de integración y renovación de Licencias Ambientales, se deberá sustituir la iden-

tificación del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominación.

LICENCIA AMBIENTAL renovada
4.2.- Numeración de Proyectos
Cód.- AS-TL- Nº
MULTISECTOR
Donde:
Cód.: Codificación de Ubicación, considerando los lineamientos establecidos por el Ins-

tituto Nacional de Estadística, el mismo se encuentra constituido de 6 dígitos numéricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los
dos últimos al municipio.
020804
02 08 04
La Licencia Ambiental tendrá tantos Cód. como fueran necesarios, en función al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser más de un municipio, provincia ó depar-
tamento, cada uno de los códigos debe estar separado por un guión, seguido del sector,
del tipo de licencia y del número asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. –TL.- Nº
Agropecuario: 01
Minería: 02
Hidrocarburos: 04
Energía: 05
Transportes: 06
Comunicaciones: 07
Multisector: 13

Nº: Número único de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dígitos
numéricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada “/” de los dos úl-
timos dígitos del año en el que se realiza la atención de la solicitud del trámite.
MULTISECTOR
Cód./AS/DIA/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al
Procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental
(RPCA), la (Nombre de la Empresa) legalmente representada, por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha presentado la Ficha Ambiental Nº (Nº único de la AOP/Año) y el correspondiente Estudio de Evaluación
de Impacto Ambiental Analítico (Específico o Integral según corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP);
el mismo se encuentra ubicado en el municipio ______________, de la provincia ___________________ del
departamento de ____________________, habiéndose cumplido con los requisitos mínimos desde el punto
de vista ambiental, por lo cual queda autorizada la implementación del Proyecto.


MULTISECTOR
Cód./AS/CD-3/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artículo 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, la
(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha
Ambiental Nº (Nº único de la AOP/Año), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el
municipio de ________________, provincia ___________________ del departamento de ________________,
revisada la documentación la actividad referida a sido catalogada en la Categoría III, por lo tanto queda
DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deberá
acogerse a las disposiciones vigentes en el país, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deberá llevar a
la practica las Medidas de Prevención y Mitigación aprobadas las cuales serán verificadas por la AAC de
acuerdo con el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realización de los
Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y Control
Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevención y Mitigación y el

Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, se aplicarán las sanciones previstas en la Ley Nº 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
MULTISECTOR
Cód./AS/CD-4/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al Art. 25° de la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento
de Evaluación de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevención y Control Ambiental, el Proyecto
(Nombre del Proyecto) de la...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por (Nombre del /la
Representante Legal), que será implementado en el Municipio de __________, Provincia __________.del
Departamento de __________, que ha sido catalogado en Categoría 4, queda DISPENSADO DE ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA).
El presente Certificado de Dispensación (CD) se constituye conjuntamente con......... (la Ficha Ambiental o
el Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación), en la referencia técnico legal para la realización
de los procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevención y
Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a la Ley Nº 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos conexos,
se aplicarán las sanciones previstas.
MULTISECTOR
Cód./AS/DAA/Nº
CERTIFICA:
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevención
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental Nº (especificar Nº del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (Especificar el Nombre de la Empresa), legalmente representada por.... (Nombre del /
la Representante Legal), de la unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de
________________, de la provincia ____________________ del departamento de _________________, que
según el Reglamento de Prevención y Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo
cual, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuación Ambiental,
Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se hará pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo Nº 24176) y demás disposiciones conexas.
MULTISECTOR
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cód./AS/LASP/Nº
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo Nº 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:

A favor de …(Nombre de la Empresa) …, representada legalmente por el …(Nombre del /la Representante
Legal)…, actividad ubicada en el Municipio de __________., Provincia __________del Departamento
de__________.
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA……………………), correspondiente a la AOP,

denominada…………………………………………………………….. (el presente párrafo se debe incluir para
los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o DAA).
MULTISECTOR
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente Nº 1333, la (Nombre de la Empresa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ha cumplido con lo requerido en la normativa
ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental por... (Describir los alcances de la actualización)
de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de ______________, de la provincia _____________ del
departamento de _________________, por tanto, queda autorizada para continuar con su funcionamiento
de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y documentación de Actualización presentada.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualización, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y demás disposiciones conexas.
MULTISECTOR
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
VMABCC Nº 006/09 y VMABCC Nº 031/09 de aprobación, complementación y modificación del documento:
“Mecanismo de Integración de Licencias Ambientales”, habiéndose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Nombre de la Empresa) legalmente representada
por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en el Municipio de __________, Provincia__________
del Departamento de__________, se procede a la integración de las Licencias Ambientales: (enumerar los
códigos de todas las Licencias Ambientales, acompañadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la
Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisión, en caso de representar un número considerable
de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación

Integrado (si corresponde), Plan de Adecuación Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicación
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitación Integrado, se hará pasible a las
sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Integrada, se deberá presentar Informes de Monitoreo
Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular que
hubieran sido integrados.
MULTISECTOR
Cód./AS/TL/Nº
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente Nº 1333 y al Artículo 15º del Decreto Supremo
28592, de “Renovación de Licencia Ambiental”, y habiéndose establecido el cumplimiento del procedimiento
previsto para tal efecto, presentado por la.. (Nombre de la Empresa)…,representada legalmente por el …
(Nombre del/la Representante Legal)…, ubicada en el Municipio de __________, Provincia__________del
Departamento de__________, se procede a la Renovación de la Licencia Ambiental…. (Nombre de la AOP).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevención y Mitigación Renovado

o Plan de Adecuación Ambiental Renovado, Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Renovado, Plan
de Abandono Renovado y otros planes, se hará pasible a las sanciones previstas en la Ley Nº 1333 y
A partir de la fecha de emisión de la Licencia Ambiental Renovada, se deberá presentar Informes de Monitoreo
Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular Renovados.
MULTISECTOR

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Que mediante nota MMAyA-VMA-DGMACC-N 2 076/11 de fecha 10 de enero de 2011 la Directora

PRIMERO.- Aprobar los Manuales Técnicos para revisión de Instrumentos de Regulación de

SEGUNDO.- La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos del Viceministerio de

Regístrese, Comuníquese, Cúmplase y Archívese.

`)70111 --,,pa ríd EstIrt,

MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

a io disp: y y :in al Articulo uei Codigo Civil. 151.. 1.011,

Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios

Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

La Paz, Noviembre de 2010

La Dirección General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos (DGMACC), como instancia

El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la

El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de

Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Técnicos para la revisión de Instrumentos de

Cynthia Viviana Silva Maturana

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DEL MANUAL I

2. SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIÓN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 17

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL  17

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

Anexo 1: Matrices PPM-PASA

Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedi-

El personal de la DGMACC al que específicamente está dirigido el Manual es el siguiente:

• Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climáticos

• Competencia de la AACN para la revisión del IRAP.

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

3. En el instructivo específico verifique:

Las funciones que le corresponden, para la ejecución del proceso de revisión.

I) Procedimiento de Revisión Preliminar:

Manual Técnico para la revisión de IRAP´S y Emisión de Licencias Ambientales en el Sector

III) Procedimiento de Elaboración del Informe Técnico

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