Reseña:

Paul Nasr, Director Gerente de Servicios de Mercados de Capitales debe terminar el resumen
de evaluación y desarrollo de Rob Parson, este documento servirá de base para la revisión
anual del desempeño de Rob Parson.

Al leer los informes de evaluación considera que:

 Es uno de los peores informes que jamás había leído.

 Rob Parson tenía problemas de adaptación a la cultura empresarial de Morgan Stanley.
 Además, tenía problemas interpersonales con las personas de su trabajo.
 Algunas de sus actuaciones violaban las normas de la empresa.

Rob Parson es un buen productor de ingresos y generador de gran cantidad de negocio nuevo
para Morgan Stanley. Sin embargo, tiene una “lengua afilada, es impaciente y resulta difícil
trabajar con él”.

Paul Nasr tiene un doble objetivo:

1. Morgan Stanley quiere personas con 2. Sacar la empresa adelante.

espíritu de trabajo en equipo.

Este doble objetivo es importante en el caso para tomar la decisión con respecto a la
evaluación de Rob Parson.

En el segundo de los objetivos, Rob Parson es una pieza clave. Por su esfuerzo y trabajo, Rob
Parson puede haberse ganado un ascenso en la empresa, aunque además:

Se la ha
hecho una
Cumple promesa
implícita en
los su
requisitos contratación
para ello. por Paul
Con esa Nasr.
evaluación, en
Morgan Stanley
no le iban a
conceder el
ascenso.

La eficacia en la evaluación realizada por Paul Nasr es muy importante por:

a) El futuro rendimiento de Parson y

b) si la empresa decidía no ascenderle este año, podría marcharse.

 MARCO TEÓRICO
Morgan Stanley, uno de los principales bancos de inversiones en estados Unidos desde sus
inicios en 1935, pasaba por una temporada de renovación de su organización. Desde 1993
Jhon Mack es el nuevo presidente de Morgan Stanley la cual se va transformando en “Empresa
de una sola empresa”

Esta perspectiva fue descrita con concisión en la declaración de la misión de la empresa:

Misión:

 El mejor banco de inversión del mundo.

 La empresa favorita de clientes, personal y accionistas.
 Satisfaciendo las necesidades globales de clientes.
 Comprometiéndose por ofrecer el máximo valor en servicios.
 Haciendo un esfuerzo e innovación extraordinario.
 Con un comportamiento absolutamente íntegro.

Ventaja competitiva:

Creando un clima laboral

El origen está en el
que promueva el trabajo
personal.
en equipo e innovación.

Servicio de Mercado de Capitales (SMC)

 Es una entidad/departamento interdisciplinaria para enlazar la división de banca de

inversiones y ventas/trading (valores y renta fija).
 Ofrecer a los clientes un trato y servicios más centrados.
 Establecer una mejor colaboración entre divisiones.
 Evitar disensiones entre distintas subunidades respecto a cómo facturar los honorarios a los
clientes.
 Mantener relaciones con los Directores Financieros de los clientes.

Puesto de Rob Parson:

 Entender los negocios del sector que se cubre.

 Saber quién es quién, a quien acudir y relaciones a desarrollar.
 Entender muy bien los mercados.
 Tener buen criterio:
 Percepción intuitiva.
 Experiencia en los tratos a cerrar.
 Ser un tipo de persona y tener una manera de pensar.
 Entender las necesidades del cliente.
 Trabajar luego con los especialistas de MS para diseñar los productos adecuados.

Para crear cartera se necesita:

 Buenas capacidades de relación.

 Buen conocimiento del negocio del cliente.
 Habilidad para trabajar con los especialistas de producto.
 Buen criterio de mercado y entendimiento del mismo.

Rob Parson

Es un joven banquero que había trabajado con Nasr en otra empresa, Había tenido éxito y era
Director Gerente en otra compañía más pequeña. Su historial en el sector de servicios
financieros, era de probada eficacia y renombre, y mantiene buenas relaciones con los
principales actores de la banca y de los seguros.

Es de talante enérgico y emprendedor (“al despertar tiene el deseo de incendiar el mundo”).

Fue contratado en MS como Director Gerente para cubrir un mercado en la división de

Mercado de Capitales, centrado en las instituciones financieras. Era considerado un cargo muy
difícil de realizar y por el que habían pasado bastantes personas.

Situación de MS al llegar Rob Parson al puesto:

MS no figuraba entre los primeros puestos del ranking en el mercado de capitales. Muchos
clientes decían que MS nunca les había ofrecido sus servicios de Banca de Inversión o Mercado
de Capitales. Tenía poca cartera de clientes en este mercado.

El departamento tenía una alta rotación de profesionales, además de insuficiencia de personal.

Este era un mercado muy competitivo, en el que además el número global de transacciones
descendía por el incremento de los tipos de interés.
 Fortalezas.
 Cultural empresarial de Morgan
Stanley.
 Imagen empresarial.
 El personal de Morgan Stanley.
 Instauración de un proceso de
evaluación global del desempeño en el
trabajo.
Oportunidades.
 Cuando John Mack asume la
presidencia de Morgan Stanley.
 Contratar a Paul Nasr.
 Contratar a Rob Pearson.
Debilidades.
 La empresa Morgan Stanley tenía poca
cartera en el campo de los mercados
de capitales.
 Morgan Stanley nunca había buscado y
ofrecido servicios de Banca de
Inversiones o de Mercado de Capitales
a muchos clientes.
 Insuficiencia del personal que tenía el
banco para prestar servicios.
Amenaza.
 El dilema o encrucijada de la empresa.
Si es más importante ser estricto en el
cumplimento de normas internas de la
empresa (y la imagen empresarial) y
arriesgarse a perder a uno de sus
mejores empleados como Parson, o si
es más importante los resultados y
dejar de lado e inclusive perderla
cultura empresarial para tener más
clientes.