FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO

CONSOLIDADO DE CALIFICACIÓN

ITEM EVALUADO CALIFICACIÓN ESTADO

0 SISTEMA DE CONTROL INTERNO - 85% Implementación satisfactoria -

MECI 2014 Aun tenemos que mejorar!

1 MODULO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN 82% Implementación satisfactoria -

Aun tenemos que mejorar!

1.1. COMPONENTE TALENTO HUMANO 50% Implementación parcial -

Trabajemos la mejora!

1.1.1 ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

1.1.2 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 0% No se han implementado - A

trabajar, lo lograremos!

1.2. COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 96% Implementación satisfactoria -

Aun tenemos que mejorar!

1.2.1 PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS 82% Implementación satisfactoria -

Aun tenemos que mejorar!

1.2.2 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

1.2.3 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

1.2.4 INDICADORES DE GESTIÓN 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

1.2.5 POLÍTICAS DE OPERACIÓN 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

1.3. COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!
1.3.1

IDENTIFICACIÓN DE RIESGO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!
1.3.2
 ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGO 100% Implementación total - Viva la
Mejora Continua!
1.3.3

2 MODULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.1. COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.1.1 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROLY DE GESTIÓN 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.2. COMPONENTE AUDITORIA INTERNA 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.1.1 AUDITORÍA INTERNA 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.3. COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

2.3.1 PLAN DE MEJORAMIENTO 100% Implementación total - Viva la

Mejora Continua!

EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y

3 COMUNICACIÓN 73% Implementación parcial -
Trabajemos la mejora!

TABLA DE VALORACIÓN PLAN DE M

Implementación total - Viva la Mejora 100
Continua!
AUDITORÍA INT

Implementación satisfactoria - Aun tenemos 80 -99

que mejorar!
AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROLY DE GESTIÓN
1
Implementación parcial - Trabajemos la 50-80
mejora! 1
ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGO

Implementación deficiente - Debemos mejorar 20-50

IDENTIFICACIÓN DE RI

No se han implementado - A trabajar, lo 0 - 10 POLÍTICAS ADMINISTRACIÓ

lograremos!
ÓSTICO
CACIÓN

CONCEPTO
 ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS
PLAN DE MEJORAMIENTO DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
100%
100% 1
AUDITORÍA INTERNA PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS
100%
0.5 82%
ACIÓN DEL CONTROLY DE GESTIÓN
100% MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESO
100%
0%
0
100%
NÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGO 100%
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

100%
100%
IDENTIFICACIÓN DE RIESGO INDICADORES DE GESTIÓN
100% 100%
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGO 100% POLÍTICAS DE OPERACIÓN
COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE TALENTO HUMANO
PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR
Documento con los principios y valores de la entidad.
Evaluado-
1 3
Revisado
Acto administrativo que adopta el documento con los
principios y valores de la entidad. Evaluado-
2 3
Revisado
Socialización de los principios y valores de la entidad
Evaluado-
3 3
Revisado

1.1.1 CALIFICACIÓN ACUERDOS,ÉTICOS

COMPROMISOS Y PROTOCOLOS 100%
Manual de funciones y competencias laborales
1 No existe 0

Plan Institucional de Formación y Capacitación

2 No existe 0

Implementación del Plan institucional de formación y

3 capacitación No existe 0

Programa de Inducción
4 No existe 0

Implementación del programa de inducción

5 No existe 0

Programa de reinducción (Cambios organizacionales, técnicos

6 o normativos) No existe 0

Implementación del programa de inducción

7 No existe 0

Programa de Bienestar
8 No existe 0

Implementación del programa de bienestar

9 No existe 0

Plan de Incentivos
10 No existe 0

Procesos de selección definidos e implementados

11 No existe 0
 Sistema de evaluación del desempeño aplicable a la entidad
12 No existe 0

1.1.2 CALIFICACIÓN DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 0%

1.1. CALIFICACIÓN TALENTO HUMANO 50%

GNÓSTICO
O HUMANO
EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR
Modelo de Planeación estructurado y definido
1 No existe 0

Misión y visión institucionales divulgados

2 En proceso 1

Misión y visión institucionales adoptados

3 Documentado 2

Objetivos institucionales adoptados

Evaluado-
4 3
Revisado
Objetivos institucionales divulgados
5 Documentado 2

Documento que soporte las necesidades de los usuarios

Evaluado-
6 3
Revisado
Documento que soporte las necesidades de los legales
Evaluado-
7 3
Revisado
Documento que soporte las necesidades de los presupuesto
Evaluado-
8 3
Revisado
Planes operativos con cronogramas y responsables
Evaluado-
9 3
Revisado
Proyectos identificados
Evaluado-
10 3
Revisado
Fichas de indicadores para medir el avance de planes,
programas y proyectos Evaluado-
11 3
Revisado
Procesos de seguimiento y evaluación
Evaluado-
12 3
Revisado
Medición de satisfacción del usuario y partes interesadas
Evaluado-
13 3
Revisado

1.2.1 CALIFICACIÓN PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS 82%

Caracterización de procesos de la entidad
Evaluado-
1 3
Revisado
 Divulgación de los procesos
Evaluado-
2 3
Revisado
Mapa de procesos de la entidad
Evaluado-
3 3
Revisado
Indicadores por proceso
Evaluado-
4 3
Revisado
Revisión de los procesos que permitan ajustes
Evaluado-
5 3
Revisado
Procedimientos documentados de acuerdo a los procesos
Evaluado-
6 3
Revisado
Divulgación de los procedimientos
Evaluado-
7 3
Revisado
Seguimiento a los controles
Evaluado-
8 3
Revisado
Medición de satisfacción del usuario y partes interesadas
Evaluado-
9 3
Revisado

1.2.2 CALIFICACIÓN MODELO OPERACIÓN POR PROCESO 100%

Estructura organizacional de la entidad que facilite la gestión
por procesos Evaluado-
1 3
Revisado
Manual de funciones y competencias laborales
Evaluado-
2 3
Revisado
Sensibilización sobre la relación de la estructura
orgznizacional y los procesos Evaluado-
3 3
Revisado

1.2.3 CALIFICACIÓN ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 100%

Fichas de indicadores
Evaluado-
1 3
Revisado
Seguimiento a los indicadores
Evaluado-
2 3
Revisado
Cuadros de control para el seguimiento de los indicadores
clave Evaluado-
3 3
Revisado
Revision de los indicadores donde se verifique su pertinencia
Evaluado-
4 3
Revisado
1.2.4 CALIFICACIÓN INDICADORES DE GESTIÓN 100%
Establecimiento de las políticas de operación
Evaluado-
1 3
Revisado
Divulgación de las políticas de operación
Evaluado-
2 3
Revisado
Manual de operaciones adoptado y divulgado
Evaluado-
3 3
Revisado

1.2.5 CALIFICACIÓN POLÍTICAS DE OPERACIÓN 100%

1.2 CALIFICACIÓN DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 96%

GNÓSTICO
ENTO ESTRATÉGICO
EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR

Definición por parte de la alta Dirección de políticas para el
manejo de los riesgos Evaluado-
1 3
Revisado
Divulgación de políticas para el manejo de los riesgos
Evaluado-
2 3
Revisado
establecimiento de metodología para la administración de
riesgos Evaluado-
3 3
Revisado
Mapa de riesgo institucional
Evaluado-
4 3
Revisado
Divulgación del mapa de riesgo institucional
Evaluado-
5 3
Revisado
Seguimiento al mapa de riesgo institucional
Evaluado-
6 3
Revisado
Seguimiento al mapa de riesgo procesos
Evaluado-
7 3
Revisado

1.3.1 CALIFICACIÓN POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE 100%

RIESGO
Identificación de los factores internos y externos de riesgo
(Contexto estratégico) Evaluado-
1 3
Revisado
Riesgos identificados por procesos que puedan afectar el
cumplimiento de objetivos de la entidad Evaluado-
2 3
Revisado

1.3.2 CALIFICACIÓN IDENTIFICACIÓN DE RIESGO 100%

Análisis del Riesgo (Análisis del riesgo)
Evaluado-
1 3
Revisado
Identificación de controles
Evaluado-
2 3
Revisado
Evaluación de controles del Riesgo (Análisis del riesgo)
Evaluado-
3 3
Revisado
Valoración de riesgo
Evaluado-
4 3
Revisado
 Mapa de riesgo por proceso
Evaluado-
5 3
Revisado

1.3.3 CALIFICACIÓN ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE 100%

RIESGO

1.2 CALIFICACIÓN ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 100%

GNÓSTICO
IÓN DEL RIESGO

EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONA

PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR

1 Actividades de sensibilización a los servidores sobre la cultura Evaluado-
de la autoevaluación Revisado 3

2 Herramientas de autoevaluación definidas Evaluado-

Revisado 3

3 Aplicación de las herramientas de autoevaluación definidas Evaluado-

por la entidad Revisado 3

4 Resultados de la autoevaluaciones realizadas Evaluado-

Revisado 3

5 Indicadores de procesos con mediciones y análisis Evaluado-

Revisado 3

6 Indicadores de planes, programas y proyectos con mediciones Evaluado-

y análisis Revisado 3

7 Informes de gestión por proceso Evaluado-

Revisado 3

8 Informes de gestión institucional Evaluado-

Revisado 3

2.1.1 CALIFICACIÓN AUTOEVALUACIÓN DE CONTROL Y GESTIÓN 100%

2.1 CALIFICACIÓN AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL 100%

NÓSTICO
N INSTITUCIONAL
EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE AUDITORÍA INTERNA

PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR

1 Procedimiento de auditoría Interna (establecido y Evaluado-
documentado) Revisado 3

2 Programa de auditoría interna (control interno) establecido Evaluado-

Revisado 3

3 Planes de auditoría formulados Evaluado-

Revisado 3

4 Ejecución del programa de auditoría Evaluado-

Revisado 3

5 Informes de auditoria elaborados y divulgados Evaluado-

Revisado 3

6 Informe ejecutivo anual del Sistema de Control Interno Evaluado-

Revisado 3

7 Informes sobre el estado de control interno Evaluado-

Revisado 3

8 Informes de control interno divulgados con la alta dirección Evaluado-

Revisado 3

2.2.1 CALIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA 100%

2.2 CALIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA 100%

NÓSTICO
A INTERNA
EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO

PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR

1 Herramientas de evaluación definidas para la elaboración del Evaluado-
plan de mejoramiento Revisado 3

2 Seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas en el Evaluado-

plan de mejoramiento Revisado 3

3 Socialización del resultado del plan de mejoramiento Evaluado-

Revisado 3

2.3.1 CALIFICACIÓN PLANES DE MEJORAMIENTO 100%

2.3 CALIFICACIÓN PLANES DE MEJORAMIENTO 100%

NÓSTICO
EJORAMIENTO
EVIDENCIA
 FORMATO - FASE DIAGNÓSTICO
EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICAC

PRODUCTO MINIMO ESTADO VALOR

1 Mecanismos para recepción, registro y atención de
sugerencias, recomendaciones, peticiones, quejas o reclamos
No existe 0

2 Mecanismos de consulta para la obtención requerida para la

gestión dela entidad No existe 0

3 Publicación dela información relacionada con la planeación

institucional (página Web) En proceso 1

4 Publicación de formularios oficiales relacionados con trámites

de los ciudadanos (Página Web) No existe 0

5 Publicación de trámites y servicios ofrecidos a los ciudadanos

(Página Web) En proceso 1

6 Proceso de rendición de cuentas a la ciudadanía establecido

En proceso 1

7 Rendición de cuentas realizados anualmente

No existe 0

8 Publicación del resultado de la rendición de cuentas realizada

(Página Web) No existe 0

9 Informes de gestión institucional

Evaluado- 3
Revisado
10 Establecimiento de otros mecanismos que permitan el
contacto con la ciudadanía Evaluado- 3
Revisado

CALIFICACIÓN INFORMACIÓN Y
3-1 COMUNICACIÓN EXTERNA 30%
1 Mecanismos para recepción, registro y atención de
sugerencias o solicitudes de los funcionarios No existe 0

2 Tablas de retención documental establecidas

Evaluado- 3
Revisado
3 Normatividad interna u otros documentos necesarios para la
gestión de los procesos identificados Evaluado- 3
Revisado
 4 Normatividad interna u otros documentos necesarios para la
gestión de los procesos identificados Evaluado- 3
Revisado
5 Fácil acceso a la Normatividad interna u otros documentos
(manuales, procedimientos, entre otros) necesarios para la Evaluado- 3
gestión de los procesos identificados Revisado
6 Política de comunicaciones establecida y adoptada
formalmente Evaluado- 3
Revisado
7 Política de comunicaciones socializado con los funcionarios
(inducción y reinducción) Evaluado- 3
Revisado
8 Plan de comunicaciones establecido y adoptado formalmente
Evaluado- 3
Revisado
9 Plan de comunicaciones divulgado
Evaluado- 3
Revisado
10 Matriz de responsabilidades
Evaluado- 3
Revisado

3-2 CALIFICACIÓN INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN INTERNA 90%

1 Manejo organizado y sistematizado de la correspondencia
Evaluado- 3
Revisado
2 Manejo organizado y sistematizado de los recursos (físicos,
humanos, financieros y tecnológicos) Evaluado- 3
Revisado
3 Mecanismos de consulta con distintos grupos de interés
(Necesidades y prioridades) Evaluado- 3
Revisado
4 Identificación de los medios de acceso a la información con
que cuenta la entidad Evaluado- 3
Revisado
5 Página Web actualizada y con información pertinente de
acuerdo a lo establecido en Gobierno en línea Evaluado- 3
Revisado
6 Manejo de la información bajo parametros de un sistema de
seguridad de la información Evaluado- 3
Revisado

3-3 CALIFICACIÓN SISTEMA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 100%

3 CALIFICACIÓN INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 73%

NÓSTICO
N Y COMUNICACIÓN

EVIDENCIA