LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

A. GENERALIDADES
La etapa de investigación es “desformalizada”, la actividad del fiscal y de la
policía se desarrolla sin sujeción de formalidades preestablecidas, ni un
orden consecutivo legal, sin que opere la sanción de la preclusión. Sin
embargo, esta situación cambia cuando se procede a formalizar la
investigación.

Desde dicho momento, la defensa podrá intervenir más activamente en el

procedimiento (sin perjuicio, de haber podido obrar desde la 1ª actuación
del procedimiento dirigida en contra del imputado); y el Juez de Garantía,
asume más intensamente su rol de fiscalizador.

Asimismo, el Ministerio Público, tras la formalización, dispone de medios

más intensos de actuación, que puedan implicar mayores restricciones a los
derechos del imputado. Así, por RG, conjuntamente a la decisión de
formalizar, irán otras solicitudes que formule el fiscal al juez de garantía. La
audiencia de formalización de la investigación, resultará trascendente para
un gran cúmulo de casos que ingresarán al sistema penal.

La formalización, busca reponer una situación que resultaba gravosa para el

imputado: el auto de procesamiento. La formalización de la investigación
tiene funciones de garantía. Así por ejemplo, a diferencia de lo que ocurría
con el auto de procesamiento, la formalización no acarrea, necesariamente,
la prisión preventiva, ni tampoco el prontuario (catálogo de presuntos
delincuentes).

El NSPP entrega al Ministerio Público la facultad de formalizar la

investigación. Al formalizarse, se determina contra quién se dirige. Se
realiza ante el juez de garantía (no la califica según la procedencia), el
imputado y su defensor, quienes toman conocimiento de los hechos que se
le atribuyen y pueden así preparar su defensa.

Además de la garantía que otorga esta actuación, el Ministerio Público

quedará constreñido a los hechos que incluya en los cargos
formalizados, con lo cual se impide la posibilidad de una sorpresiva
ampliación de los mismos, cuando luego, deduzca la acusación (PRINCIPIO
DE LA CONGRUENCIA).

B. CONCEPTO. OPORTUNIDAD. EFECTOS

- Formalización de la Investigación: comunicación que el fiscal efectúa
al imputado, en presencia del juez de garantía, de que desarrolla
actualmente una investigación en su contra respecto de uno o más delitos
determinados.

Crítica a la definición: lo que en realidad se comunica son los hechos que

se investigan, no siendo determinante la calificación jurídica que se haga de
los mismos.

- Requiere:
1. Individualización del imputado
2. Indicación del delito que se le atribuye
3. Fecha y lugar de comisión
4. Grado de participación asignado
- Oportunidad. La formalización de la investigación es una atribución
exclusiva del Ministerio Público, no estando obligado a formalizar si no
lo desea. Así se destaca en el art. 230: El fiscal podrá formalizar la
investigación cuando considerare oportuno formalizar el procedimiento por
medio de la intervención judicial.

Excepción: no habiéndose formalizado con anterioridad, el Fiscal estará

obligado a formalizar la investigación (salvo las excepciones legales:
236) cuando:
a) Deba requerir la intervención judicial para la práctica de
determinadas diligencias de investigación;
b) Debiere solicitar la intervención judicial para la recepción anticipada
de prueba;
c) Solicitare medidas cautelares.

- Efectos de la formalización de la investigación:

A) Suspende el curso de la prescripción de la acción
penal en conformidad al art. 96 del Código Penal
B) Comienza a correr el plazo previsto en el art. 247, esto
es, comienza a correr el plazo para cerrar la
investigación (2 años)
C) El Ministerio Público pierde la facultad de archivar
provisionalmente el procedimiento
El profesor Chahuán incluye 2 efectos, no señalados en el art. 233:
D) La defensa del imputado se torna obligatoria
E) Comienza la garantía de la congruencia procesal,
que tendrá que manifestarse tácticamente en la
acusación y que, luego, bajo sanción de nulidad,
deberá respetarse rigurosamente en la sentencia
definitiva.

C. LA AUDIENCIA

C.1. Desarrollo. Algunas peticiones posibles

Si el Fiscal desea formalizar la investigación, respecto de un imputado que
no se encuentre detenido (en tal caso, se aplica el art. 132: la
investigación se formaliza en la audiencia de control de detención), solicita
al juez de garantía la realización de una audiencia en una fecha próxima. A
la citada audiencia, se cita:
1. Al imputado
2. Al defensor del imputado
3. A los demás intervinientes en el procedimiento

1- En la audiencia, el juez ofrece la palabra al fiscal para que

exponga verbalmente los cargos que presente contra el imputado y
las solicitudes que efectúe al tribunal, como podrían ser:
a. Medidas cautelares personales o reales;
b. Autorización para realizar una diligencia que puede afectar
derechos garantizados en la CPR;
c. Anticipación de prueba;
d. Resolución del caso mediante el “juicio inmediato”
e. Procedimiento simplificado;
f. Suspensión condicional del procedimiento o acuerdo
reparatorio;
g. Entre otras.
2- El imputado puede manifestar lo que estime conveniente.
3- El juez abre el debate sobre las demás peticiones que los
intervinientes plantean.
4- El imputado puede reclamar a las autoridades del Ministerio Público,
de la formalización, cuando la considere arbitraria

C.2. Plazo judicial para cierre de la investigación

Cuando el juez de garantía, de oficio o a petición de alguno de los
intervinientes y oyendo al Ministerio Público, lo considere necesario con
el fin de cautelar las garantías de los intervinientes y siempre que las
características de la investigación lo permitieren, podrá fijar en la misma
audiencia un plazo para el cierre de la investigación, al vencimiento del
cual se producirán los efectos previstos en el art. 247.

D. CONTROL JUDICIAL ANTERIOR A LA FORMALIZACIÓN DE LA

INVESTIGACIÓN.
Cualquier persona que se considere afectada por una investigación que no
se ha formalizado judicialmente, podrá pedir al juez de garantía:
a. Que le ordene al fiscal informar acerca de los hechos que
fueren objeto de la investigación
b. Fijarle un plazo para que formalice la investigación.

Pese a que podría vislumbrarse como una excepción al principio básico de

que la formalización de la investigación es atribución exclusiva del Ministerio
Público, lo cierto es que esta norma carece de una sanción específica:
no se trata de una obligación para el Ministerio Público, sin que exista
sanción para el mismo en caso que no formalice en el plazo judicial fijado.

E. PRECISIONES DE LA EXCELENTÍSIMA CORTE SUPREMA RESPECTO

DE LA AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
1. Es judicial, porque debe realizarse ante el juez de garantía.
 2. Sin perjuicio de lo anterior, el juez de garantía no tiene ni debe
emitir ningún pronunciamiento sobre la misma.
3. No procede que el juez interrogue al imputado, a la víctima o a otras
personas
4. No corresponde la recepción de pruebas
5. Es la única oportunidad, para que el fiscal –no el imputado ni el
juez- solicite que la causa pase directamente a juicio oral.
6. Es una de las oportunidades para que el Fiscal del Ministerio Público
solicite la aplicación del procedimiento simplificado (la otra
oportunidad es inmediatamente de recibida la denuncia del hecho que
se califica como delito).
Es posible solicitar la aplicación del procedimiento abreviado, tras la
modificación legal de la ley 20.074.

5. EL JUICIO INMEDIATO
Es una facultad exclusiva del Fiscal. Se trata de un mecanismo de
aceleración del procedimiento, ya que implica que la causa desde la
audiencia de formalización, pase de inmediato al juicio oral.

NO ES UNA SALIDA ALTERNATIVA, ya que habrá enjuiciamiento del

imputado, precisamente en un juicio oral.

Oportunidad para solicitarlo. Se debe plantear la solicitud en la

Audiencia de Formalización de la Investigación. En caso de que el juez acoja
la solicitud, cambiará de naturaleza y en los hechos, se transformará en
Audiencia de Preparación de Juicio Oral.
El juez de Garantía, no se encuentra obligado por la petición del fiscal.
Las resoluciones que dicte el juez de garantía en esta materia, sea
acogiendo el juicio inmediato o rechazándolo, no son susceptibles de
recurso alguno.

El imputado y su defensor pueden oponerse a la pretensión del fiscal.

En caso que el juez, luego de acoger la solicitud, estime que se puede
producir la indefensión del acusado, está facultado para suspender la
audiencia (plazo mínimo: 15 días; plazo máximo: 30 días), para que el
acusado plantee sus solicitudes de prueba.

Lo que significa el juicio inmediato, es que, desde la perspectiva del fiscal,

la investigación se encuentra agotada. Se usa generalmente cuando
estamos frente a un delito flagrante.

Cuando sea acogida la solicitud del fiscal, en la misma audiencia de

formalización, el Ministerio Público deberá formular verbalmente la
acusación y ofrecer la prueba. En la misma audiencia, el querellante
podrá adherirse a la acusación del fiscal o acusar particularmente y deberá
indicar las pruebas de las que piensa valerse.
El imputado puede realizar las alegaciones que correspondan y ofrecer, a su
turno, prueba.
Al fin de la audiencia, el juez dictará el auto de apertura de juicio oral, sin
perjuicio de la citada suspensión que puede disponer cuando estime la
indefensión del acusado.