TEORÍA DEL CASO

CURSO GENERAL DE TEORÍA DEL CASO

MAESTRANDO JOSÉ ALBERTO ORTIZ RUIZ
INDICE TEMÁTICO
1. ORIGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN MÉXICO
2. HIPÓTESIS NORMATIVAS CONSTITUCIONALES.
3. CONCEPTO DE LA “TEORÍA DEL CASO”.
4. CONFIGURACION DE LA TEORÍA DEL CASO.
5. FASES DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO
6. REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE MODELOS DE
INVESTIGACIÓN.
7. LA TEORÍA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIÓN
DE LA TEORÍA DEL CASO.
 ORÍGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN
MÉXICO
• EL CÓDIGO MODELO LA CONTEMPLA EN LA ETAPA
DE JUICIO ORAL.
• “A continuación las partes realizarán una exposición
oral de las posiciones planteadas que constituyen
los alegatos de apertura. En estos alegatos se debe
plantear la teoría del caso”
• Código Modelo CONATRIB 2009 página 45
“consideraciones”.
 Hipótesis normativas de la
comprensión del hecho delictuoso.
• No considera la figura de cuerpo del delito.
• Art. 16 constitucional tercer párrafo: No podrá librarse orden de
aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley señale como delito,
sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que
establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su
comisión.
• Art. 19 Constitucional primer párrafo: Ninguna detención ante
autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos horas,
a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se
justifique con un auto de vinculación a proceso en el que se
expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan
que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o
participó en su comisión.
 ¿Qué es la teoría del caso?
• Una historia lógica y convincente de “lo que
realmente sucedió”,
• debe ser creíble y
• sustentada con evidencia sólida.

• Su teoría del caso debe combinar ambos sentidos

de la evidencia presentada (pruebas), la que ha
sido controvertida por la contraria y la que no ha
sido refutada.
 ¿COMO ENTENDER LA TEORÍA DEL CASO EN EL DERECHO
PENAL?

• Como una estrategia de acusación o defensa.

• Racionaliza el hecho en tres perspectivas

• análisis fáctico,
• probatorio y
• jurídico.
ESQUEMA DE CONFIGURACIÓN DE
LA TEORÍA DEL CASO
ELEMENTOS
JURÍDICOS

TEORÍA
DEL
CASO
ELEMENTOS ELEMENTOS
FÁCTICOS PROBATORIOS
 LINEAMIENTOS JURÍDICOS DE
CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
PRESUNCIÓN
DE
INOCENCIA

CARGA DE LA PRINCIPIOS DEBIDO

PRUEBA JURÍDICOS PROCESO

DUDA
RAZONABLE
CONCEPTO GENERAL DE LA TEORÍA DEL CASO.
ACTIVIDAD
INTELECTUAL DE
REVISION, PESQUISAS,
ANALISIS DE
EXPEDIENTES E
INVESTIGACIÓN DE
CAMPO
LO REALIZAN AMBAS SE APOYA EN
PARTES SIGUIENDO EL ELEMENTOS FÁCTICOS
PRINCIPIO DE JURÍDICOS Y
IGUALDAD PROCESAL PROBATORIOS

TEORÍA
DEL
CASO
LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA
DEL CASO
EN EL HOMICIDIO
PADECIMIENTOS
UNICA
MENTALES O LEGITIMA
DEFENSA

SENCILLA

CARACTERISTICAS DE
CREIBLE
LA TEORÍA DEL CASO

LOGICA

CON SUFICICIENCIA
JURÍDICA
TESIS AISLADA SOBRE LA TEORÍA DEL CASO

• Décima Época, Registro:

160185, Instancia: Primera
Sala Tesis Aislada, Fuente:
Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta,
Libro VI, Marzo de 2012,
Tomo 1, Materia(s): Penal,
Tesis: 1a. CCXLVIII/2011
(9a.) Página: 291 SISTEMA
PROCESAL PENAL
ACUSATORIO. TEORÍA DEL
CASO.
 PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL Y CARGA DE LA PRUEBA
EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL QUE IMPULSA LA TEORÍA DEL
CASO.

• Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá

por los principios de publicidad, contradicción,
concentración, continuidad e inmediación.
• A. De los principios generales:
• V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad
corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para
sostener la acusación o la defensa, respectivamente;
 IGUALDAD PROCESAL
• SISTEMA • SISTEMA ADVERSARIAL
INQUISITORIO. Y ORAL.
EL MINISTERIO EL MINISTERIO
DEFENSA LA DEFENSA
PÚBLICO PÚBLICO

LIBRE VALORACIÓN DE IBRE VALORACIÓN DE

LA PRUEBA LA PRUEBA

APORTA ELEMENTOS APORTA ELEMENTOS

FACTICOS, JURÍDICOS Y FACTICOS, JURÍDICOS Y
PROBATORIOS PROBATORIOS

HAY IGUALDAD HAY IGUALDAD

PROCESAL PROCESAL
 DIFERENCIA ENTRE MÉTODO DE CASO Y TEORÍA DEL CASO
• TEORÍA DEL CASO ES UN PROCESO DE
INVESTIGACIÓN DEL HECHO DELICTUOSO.

• METODO DE CASO. • ES MUY DISTINTO REFERIR UNA COARTADA

• Es un sistema de enseñanza generado en la • CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO IMPLICA

Universidad de Harvard a finales del siglo XIX entre METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO,
los años 1869-1870 por CHRISTOPHER C. Y EL CAMPO SE ENCUENTRA ABIERTO A LA
LANGDELL. APORTACIÓN DE ELEMENTOS:
• El sistema de enseñanza conocido como “método
de caso” y no “teoría del caso” fue publicado a
través de la Barra Nacional de Abogados • FÁCTICOS (ENTREVISTAS, INTERROGATORIOS, ETC),
Norteamericana en el año 1894 por el Profesor W.A CONDICIONES DE OCURRENCIA.
KEENER, egresado de la escuela de Derecho de
Harvard.
• PROBATORIOS. (PERITAJES EN DISTINTAS
MATERIAS). EMBALAJE, CADENA DE CUSTODIA.

• JURÍDICOS. (CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL

DELITO).
 INCORPORACIÓN PROCESAL DE LA
TEORÍA DEL CASO
• Para el Ministerio Público a partir del momento en
que toma conocimiento del hecho delictuoso.
• Debido a que es la primera autoridad que conoce
del caso a través de la denuncia o querella del
hecho delictuoso.
• Para la defensa a partir del momento en que es
parte en el proceso.
FASES DE INVESTIGACION DEL DELITO

PRIMERA FASE
CONOCIMIENTO
GENERAL DEL
CASO
PLANTEADO

SEGUNDA FASE
SEXTA FASE
GENERACIÓN DE
CONFIGURACIÓN
ELEMENTOS
DE LA "TEORÍA
BÁSICOS DE
DEL CASO"
INFORMACIÓN

QUINTA FASE TERCERA FASE

CLASIFICACIÓN Y BÚSQUEDA Y
DEPURACIÓN DE OBTENCIÓN DE
EBI´S EBI´S

CUARTA FASE
ANÁLISIS DE EBI´S
VALORACIÓN DE LA INFORMACIÓN
• Los testigos pudieron haber
sido manipulados.
• Los testigos pudieron ser
influenciados por la
autoridad, e inclusive
amenazados por ésta para
mantener un testimonio
falso y carente de sustento.
• El imputado pudo haber
actuado por amenazas de
terceros o de la autoridad.
• El imputado pudo haber sido
manipulado por su falta de
experiencia e ignorancia.
• El imputado o testigos pueden
padecer trastornos psicológicos o
alteración en sus facultades
mentales al rendir su testimonio
sobre un hecho.
• La víctima puede haber falseado
la información con algún fin.
• La víctima es motivada por
venganza.
• Los documentos encontrados
pudieron haber sido
“sembrados”.
CIRCULOS DE INTERVENCIÓN DEL INVESTIGADOR

TERCER CIRCULO DE
INTERVENCIÓN MEDIOS
DIRECTA O
INDIRECTAMENTE
RELACIONADOS CON EL
IMPUTADO O VÍCTIMA,
TESTIGOS DE ZONA,
REGISTROS TELEFÓNICOS,
REGISTROS VEHÍCULARES,
CUENTAS BANCARIAS

SEGUNDO CÍRCULO DE
INTERVENCIÓN
RELACIONADO CON
ACTIVIDADES DEL
IMPUTADO O VÍCTIMA,
CENTRO DE TRABAJO,
AMIGOS Y VECINOS

PRIMER CIRCULO DE
INTERVENCION
DIRECTAMENTE
RELACIONADO CON EL
IMPUTADO O VÍCTIMA,
SUS FAMILIARES

EL HECHO DELICTUOSO
MODELO DE INVESTIGACIÓN CONVERGENTE
MODELO DE INVESTIGACIÓN DIVERGENTE O
PERIFÉRICA
 LA TEORÍA DEL DELITO EN LA
CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO
CONCEPCIÓN DE LOS ELEMENTOS OBJETIVOS,
SUBJETIVOS Y NORMATIVOS
 Elementos del delito en la Teoría del caso

• SE ENCUENTRA CLARAMENTE • ¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL DELITO?

SÑALADOS EN NUESTRO NUEVO
CÓDIGO NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES PARA FRANCISCO MUÑOZ CONDE,
PUBLICADO EL 5 DE MARZO DE DOCTRINARIO PENAL ESPAÑOL DE
2014. NUESTROS TIEMPOS ES:

“LA TEORÍA GENERAL DEL DELITO

ESTUDIA LAS CARACTERÍSTICAS
COMUNES QUE DEBE TENER
CUALQUIER CONDUCTA (ACCIÓN U
OMISIÓN) PARA SER CONSIDERADA
DELITO.”
CONCEPTO DE DELITO DE ACUERDO A LA LEY
SUSTANTIVA PENAL

ANTIJURÍDICA
CULPABLE
(ILÍCITA)

CONDUCTA TÍPICA
• PUNIBLE
CRIMINAL LIABLITY EN EL COMMON LAW O
RESPONSABILIDAD PENAL

ACTUS MENS CRIMINAL

REUS REA LIABILITY
RESPONSABILIDAD PENAL EN EL DERECHO
LATINOAMERICANO

ELEMENTOS
SUBJETIVOS

ELEMENTOS ELEMENTOS
OBJETIVOS NORMATIVOS

RESPONSABILIDAD
PENAL
LÁ TEORÍA DEL DELITO COMO ANÁLISIS PROGRESIVO DE LOS ELEMENTOS GENÉRICOS
DE TODO HECHO DELICTUOSO
 Elementos de valoración del causalismo
• El causalismo • El causalismo valorativo
naturalista
ELEMENTOS DEL
CONDUCTA
DELITO EN EL
CAUSALISMO CLÁSICO

ELEMENTOS OBJETIVOS TIPICIDAD

ELEMENTOS DEL DELITO EN EL

CAUSALISMO VALORATIVO
ELEMENTOS ELEMENTOS
OBJETIVOS SUBJETIVOS ANTIJURIDICIDAD

ANTIJURIDICIDAD

IMPUTABILIDAD
ELEMENTOS NORMATIVOS
CONDUCTA COMO PRESUPUESTO
CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL
DE LA CULPABILIDAD DOLO Y LA CULPA COMO FORMAS
DE CULPABILIDAD

CULPABILIDAD ANTIJURIDICIDAD
CONSIDERANDO AL
TIPICIDAD
DOLO Y LA CULPA ELEMENTOS SUBJETIVOS

COMO ESPECIES
CULPABILIDAD

ANTIJURIDICIDAD
Elementos Objetivos del Delito
Delito de acción

Delito de omisión
Conducta
Resultado del
delito

Nexo causal

Sujeto activo
OBJETIVA DEL
VALORACIÓN

Sujetos del delito

Sujeto pasivo
DELITO

Elementos
Objeto jurídico
objetivos
Objeto del delito
Objeto material
Nexo de
atribuibilidad
Condiciones del Modo, tiempo,
hecho lugar
Resultado del
delito

Verbo rector
Elementos subjetivos
dolo

imputabilidad

Con representación

culpa

Sin representación

Culpabilidad

Error de tipo

Error invencible
SUBJETIVA DEL
VALORACIÓN

Error de prohibición
DELITO

Miedo grave
Inexigibilidad de otra
elementos subjetivos
conducta
Temor fundado

Legítima defensa
Excluyentes del delito y de
Antijuridicidad
la responsabilidad penal
Estado de Necesidad

Nexo causal
Elementos normativos
VALORACIÓN
NORMATIVA
Autoría
DEL DELITO
Particularidades
Elementos del tipo
normativos Antijuridicidad en
algunos casos

culpabilidad
Nexo de atribuibilidad y nexo causal
Considera la exigibilidad del autor
de haberse conducido con respeto a
CARACTERÍSTICAS DEL NEXO

la norma sin violentar el derecho.

DE ATRIBUIBILIDAD

La atribuibilidad es la
responsabilidad atribuida al actor.
nexo causal

Confirma que el acto o conducta

típica y antijurídica es atribuible al
sujeto activo.

No es el nexo causal.

conducta resultado
No es un juicio de reproche. La
reprochabilidad es subsecuente al
nexo de atribuibilidad
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