ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA VIA

COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

2 de 12
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 12
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA VERDE – TRAMO

Número 7 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CALLAO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la Av. Miguel
Fecha 6/5/2018 Ubicación Geográfica
Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San Miguel en el Jr. Virú

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

SUPERVICIÓN DE LA CONSTRCCION DE LOS MUROS Y

1 INUNDACIÓN ALTA X DEFENSAS DE ACUERDO A LAS ESPECIFICACIONES X
TÉCNICAS

VARIACIÓN DE PRECIOS DE INSUMOS DE SUPERVISAR CUMPLIMIENTO Y ACCIONES A TOMAR

2
CONSTRUCCIÓN BAJA X
POR PARTE DEL CONTRATISTA
X

CUMPLIR CON LAS NORMAS DE DISEÑO

3 FALTA DE CALIDAD ARQUITECTÓNICA MODERADA X
ARQUITECTÓNICO Y SUPERVICIÓN AL CONTRATISTA
X

ADEMAS DE LA SUPERVICIÓN CONSTANTE AL

CONTRATISTA, CUMPLIR CON LAS NORMAS TÉCNICAS
4 FALLAS ESTRUCTURALES MODERADA X
DE EDIFICACIONES Y REALIZAR UN BUEN DISEÑO DE
X
ELEMENTOS ESTRUCTURALES

CONTAMINACIÓN AMBIENTAL EN LA ZONA DEL SUPERVISAR LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE

5
PROYECTO BAJA X
MANEJO AMBIENTAL PARA MITIGAR IMPACTOS
X

IMPLEMENTAR UN PLAN DE SEGURIDAD Y

6 ACCIDENTES DE TRABAJO MODERADA X
SUPERVICIÓN AL CONTRATISTA
X

5 de 12
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE
OBRA VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018
“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA
Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INUNDACIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 OLEJAE FUERTE
Causa N° 2 SUNAMI -SISMO
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Moderada 0.500 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DEBILITAMIENTO O MAL DISEÑODE LOS MUROS DE CONTENCIÓN
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO CONSTRUCCION DE MUROS Y REFUERZOS
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA

Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO VARIACIÓN DE PRECIOS DE INSUMOS DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 COMPORTAMIENTO VARIBLE DEL MERCADO

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO SUBIDA DE PRECIOS DE INSUMOS
5.3 ACCIONES PARA DAR SUPERVISAR CUMPLIMIENTO Y ACCIONES A TOMAR POR PARTE DEL
RESPUESTA AL RIESGO CONTRATISTA
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 3
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA

Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO FALTA DE CALIDAD ARQUITECTÓNICA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 INCUMPLIMIETO DE LAS NORMAS DE DISEÑO

Causa N° 2 FALTA DE REVISIÓN DEL COORDINADOR

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO MODIFICACIONES DEL DISEÑO ORIGINAL
5.3 ACCIONES PARA DAR CUMPLIR CON LAS NORMAS DE DISEÑO ARQUITECTÓNICO Y SUPERVISIÓN
RESPUESTA AL RIESGO AL CONTRATISTA
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 4
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA

Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO FALLAS ESTRUCTURALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) MAL DISEÑO DE LOS ELEMENTOS
Causa N° 1
ESTRUCTURALES

NO SEÑIRSE A LAS ESPECIFICACIONES

Causa N° 2 TECNICAS, PLANOS

NO SEÑIRSE A LA NORMAS TECNICAS DEL

Causa N° 3 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DESPLOME DE LA ESTRUCTURA
5.3 ACCIONES PARA DAR ADEMAS DE LA SUPERVICIÓN CONSTANTE AL CONTRATISTA, CUMPLIR CON
RESPUESTA AL RIESGO LAS NORMAS TÉCNICAS DE EDIFICACIONES Y REALIZAR UN BUEN DISEÑO
DE ELEMENTOS ESTRUCTURALES
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 5
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA

Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONTAMINACIÓN AMBIENTAL EN LA ZONA DEL PROYECTO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
FALTA DE IDENTIFICACIÓN DE POSIBLES
Causa N° 1 IMPACTOS AMBIENTALES EN LA FASE DE
ESTUDIO O

FALLAS EN EL DISEÑO DE INSTALACIONES

Causa N° 2
SANITARIAS
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO CONTAMINACIÓN AMBIENTAL, AFECTACIÓN A CENTROS POBLADOS
ALEDAÑOS
5.3 ACCIONES PARA DAR SUPERVISAR LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE MANEJO
RESPUESTA AL RIESGO AMBIENTAL PARA MITIGAR IMPACTOS
 ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO DEL SALDO DE OBRA
VIA COSTA VERDE-TRAMO CALLAO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 6
1 DOCUMENTO Fecha 6/5/2018

“SALDO DE OBRA DE LA CONSTRUCCIÓN VIA COSTA

Nombre del Proyecto
VERDE – TRAMO CALLAO”
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Litoral de la Bahía de Lima - Callao desde la intersección con la
Ubicación Geográfica Av. Miguel Grau en el Callao hasta el Límite Distrital de San
Miguel en el Jr. Virú
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES DE TRABAJO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 FALTA DE CAPACITACIÓN
Causa N° 2 FALTA DE SUPERVISIÓN
Causa N° 3 FALTA DE PRESUPUESTO
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO MUERTE DEL TRABAJADOR
5.3 ACCIONES PARA DAR IMPLEMENTAR UN PLAN DE SEGURIDAD Y SUPERVICIÓN AL CONTRATISTA
RESPUESTA AL RIESGO