Vous êtes sur la page 1sur 18



Very simple language
Coverage of almost entire syllabus
Almost all Previous Examination
Questions covered
The book covers almost all the
important questions
It's not boring black and white. It is a
coloured note book.
You will get the note book along with
videos on YouTube. I will use the same
book in the video for teaching. So it will
be very easy to remember and write the
exams well.
Selection of important questions is out of
my in depth research and I don't guarantee


LAWS - 1
1. History of Trade union movement on India  


i. The birth place of trade unionism was Great Britain.  
ii. From Great Britain trade unionism came to India  
iii. The  history  of  Trade  unionism  in  India  can  be  studied  by  dividing  it  into 
threeperiods as follows 
 Period prior to First World War 
 Period up to Independence 
 Post‐Independence period till now 

Period Prior to First World War:  

i. It was the initial stage of Trade Unionism in India  
ii. Like  United  Kingdom  and  United  States  of  America,  even  in  India  Trade  Unionists  were 
harassed by Government and employers  
iii. Industries were fully in the hands of Britishers. 
iv. British Government did not encourage the development of Trade Union in India 

Period up to Independence:  

i. Several trade unions were formed in Bombay, Madras, Punjab etc. 
ii. Indian National Congress began to support trade union movement in India. 

Post‐Independence Period:  

i. After Independence Trade Unionism took major changes. 
ii. Several Trade Unions came into existence.  
iii. There was collaboration of Political Parties and Trade Unions. 
2. Definition of Trade Union  
Trade Union means any combination, whether temporary or permanent, formed primarily 
for the purpose of regulating the relations between workmen and employers or between 
workmen  and  workmen  or  between  employers  and  employers  or  for  imposing  any 
restrictions in trade and includes federation of trade unions. 
3. Registration of Trade Union  
i. Appointment of Registrars: 
 Registrar means registrar appointed by Appropriate Government 
 Appropriate  Government  can  appoint  any  number  of  Registrars  of  Trade 
Unions as it thinks fit. 
ii. Powers of Registrars:  
 Registration:  Registrar  is  the  competent  person  to  register  a  trade  union. 
He shall maintain a Register of Trade Unions. He may reject application or 
call for further information. 
 Certificate of Registration: After registering a Trade Union Registrar issues 
a Certificate of Registration. 

 Cancellation of Registration: Registrar is empowered to cancel registration 
of Trade Union. 
 Dissolution  of  Registration:  Registrar  is  empowered  to  dissolve  a  Trade 
 Amalgamation  of  Trade  Unions:  Registrar  is  empowered  to  Amalgamate 
trade unions. 
 Returns:  Every  Registered  Trade  Union  shall  file  Annual  Returns  to  the 
iii. Mode of Registration:  
 Seven or more members  of a Trade Union can apply for registration.  
iv. Application for Registration:  
Application for Registration shall be accompanied by two papers:  
 Copy of Rules of Trade Union and  
 Statement of following particulars:  
a) Details  of  Members:  Name,  Occupations  and  addresses  of 
members making application.  
b) Details  of  Office‐Bearers:  Name,  occupations  and  addresses  of 
office bearers of the Trade Union. 
c) Details  of  Trade  Union:  Name  of  the  Trade  Union  and  address  of 
it's head office. 
v. Provisions to be contained in Rules of the Trade Union:  
 Name of the Trade Union. 
 Objects of the Trade Union.  
 List of members of Trade Union.  
 List of Office Bearers of Trade Union etc. 
vi. Power to call for further information:  
 Registrar  has  the  power  to  call  for  further  information  for  registration 
vii. Registration: 
 Registrar  on  being  satisfied  that  all  the  requirements  are  complied  with, 
shall register the trade union.  
viii. Certificate of Registration:  
 The  Registrar  shall  issue  a  Certificate  of  Registration  which  shall  be 
conclusive  evidence  that  the  trade  union  has  been  registered  under  the 
4. Immunities provided for Registered Trade Unions  
There are two types of immunities provided:  
 Immunity from Criminal suits and  
 Immunity from Civil suits.  

Immunity from Criminal Suits:  

 No office bearer or member of a Registered Trade Union shall be  liable to punishment in 
respect of agreements made between the members for objects of the Trade union.  
 If the agreement is to commit an offence then they are liable.  
 The  object  of  this  section  is  to  safeguard  Trade  Union,  it's  office  bearers  and  members 
from the mighty employer and his political influence.  
 This is not an absolute right. It depends upon facts and circumstances of each case.  

Immunity from Civil Suits:  

 This immunity is also available to:  

© CA Vivek Nahadia Page 2


a) Registered Trade Union  
b) Office Bearers and  
c) Members  
 Immunity from Civil liability 
 Immunity from Tortious Liability 
 Immunity from Agreement in restraint of trade 
5. Dissolution of Registered Trade Unions  
 Notice of Dissolution signed by 7 members and by the Secretary of Trade Union shall 
be sent to the Registrar.  
 This notice shall be sent within 14 days of Dissolution. 
 On receipt of such notice, Registrar has to register “Registration of Dissolution”. 
6. Amalgamation of trade union  
 Any  two  or  more  registered  Trade  Unions  may  get  amalgamated  together  as  one  Trade 
Union with or without dissolution.  
 Provided at least one half of the members vote and 60% of the votes recorded are in favour  
 The registrar of the state in which head office of the registered Trade union is situated may 
register the Trade Union 
7. Collective bargaining  
 Employer is superior in position due to his wealth  
 Employee is weaker than the employer  
 He is not in a position to bargain with his employer  
 But a group of employees can successfully bargain with the employer  

Pre‐Requisites of a successful collective bargaining 

 Bargaining Agent: The union of employees is called bargaining agent 
 Commitment:  Both  the  employer  and  employees  must  show  commitment  to  resolve 
 Reliance  on  facts than emotions: Negotiations will become fruitful if both the parties 
rely on facts and facts only and not emotions  
 Mutual  Recognition  of  rights  and  interests  :Trade  union  must  recognise  rights  and 
interest of employers and even employers must recognise the same for employees 

8. Definition of Industrial Dispute  
Any dispute between employers  and  employers  or between employers  and  workmen  or 
between workmen and workmen which is connected with employment of any person. 
9. Difference between Industrial Dispute and Individual dispute  
Industrial Dispute: defined above  
Individual Dispute:  
 A  dispute  between  an  employer  and  a  single  workman  cannot  be  termed  as  an 
Industrial Dispute.  

Thus for an individual dispute to become industrial dispute it has to be established that 
it had been taken up by union of employees or a group of employees. 

Dismissal of an individual workman can become an Industrial dispute notwithstanding 
that no other workman is a party to the dispute.  

© CA Vivek Nahadia Page 3


Tests to determine when an individual dispute becomes industrial dispute:  

 Who has sponsored the dispute: Individual dispute must be supported by majority 
of employees  of  the  industry. Then only  individual  dispute  is  treated  as  industrial 
 Representative  character:  The  dispute  must  be  represented  by  a  number  of 
 Time  of  support:  Individual  dispute  must  be  supported  at  the  time  of  it's 
representation and not after.  
 Proof of Support: There must be a proof of Support.  
 Community  of  interest:  Majority  of  workmen  must  show  interest  in  individual’s 
10. Aims and Objectives of Industrial Disputes Act.  
Aims and Objectives: 
 The  objects  of  the  act  are  to  prevent  and  settle  the  industrial  disputes  and 
maintain industrial  peace  so that the industries prosper by which the employees, 
employers and entire country should develop 
 The main object of the act is to harmonise the relations between the employer and 
 Ensures social justice to both employers and employees 
 To investigate and settle disputes between:  
a) Employers and employers  
b) Employer and workmen and  
c) Workmen and workmen 
 Prevention of illegal strikes and Lockouts 
 Relief to workmen in the matter of lay off and Retrenchment 
 Collective bargaining etc. 

11. Define industry  

A. There must be a systematic activity 

Such activity must be carried on by cooperation between employers and employees 

It is immaterial whether workmen are employed directly or through agency 

Object is production or supply of goods or services 

Such production is to satisfy human wants. 

Immaterial whether capitalhas been invested or not  

Immaterial whether such activity is carried on to earn profit or not 

Bangalore water supply and sewerage board vs Rajappa 

Workers  sued  the  board.  Management  of  the  board  contended  that  it  being  a  statutory  body 
discharging legal functions is not an industry. The Labour court rejected the objection of the board. 

Whether hospital is an industry  

There were different opinions 

In  some  cases  the  Supreme  Court  gave  a  decision  that  hospitals  are  public  utility  service  and 
therefore industry 

While  in  other  cases  Supreme  Court  said  that  Hospital  was  not  an  industry  since  it  is  entirely  a 
charitable institution 

© CA Vivek Nahadia Page 4


Finally, Hospitals do not come in the definition of industry.  

Whether educational institute is an industry 

Osmania University's case (AP) 

The Supreme Court opined that a university is not an industry. 

University of Delhi:  

The Supreme Court opined that the University is not  an  industry  on the ground that the work of 

education is more a mission than a trade or business 

Research institute is also not an industry. 

Whether Statutory corporations, Government departments are industry  

 Municipal corporations are industry since the work of municipality is of business and trade 
12. Triple test to identify industry  

Industry: Where there is  

a) Systematic activity 
b) Organised by cooperation between employer and employees  
c) For the production and distribution of goods or services  
d) To satisfy human wants 

If the above conditions are fulfilled, it is called an industry. 

Triple test: 

For an establishment to become an industry the following three main tests should exist:  

1) Systematic activity 
2) Service orproduction and  
3) Cooperation between employer and employees 

Other important points 

a) Industry does not include spiritual or religious services  
b) Absence of profit motive is irrelevant 
13. Public utility service  

Service most essential and useful to public at large 


 Railway  
 Telephone  
 Postal service  
 Power, light, water etc. 

14. Define Workman  

 It is a very exhaustive definition 
 Workman means any person employed in any industry to do any manual, unskilled, skilled, 
technical,  operational,  clerical  or  supervisory  work  for  hire  or  reward  and  includes  any 
person who has been dismissed. 

© CA Vivek Nahadia Page 5


15.Discuss the law relating to strikes under industrial Disputes Act 


 Strike means stopping of work 
 The stopping of work should be by a body of persons 
 Such body of persons should be employed in an industry 
 They must be acting in combination 
 There must be a planned refusal by them.  
 They must be comprised of persons who have been employed 
 The purpose of refusal is not to continue the work until demands are fulfilled.  
Kinds of Strikes:  
1. Generalstrike  
2. Sit downstrike or stay instrike 
3. Tool downstrike or pen downstrike 
4. Hunger strike  
5. Go slowstrike  
6. Go speedstrike 
7. Gherao 
1. General strike:  
 Very common type of strike  
 The workers first give strike notice to the employer.  
 On failing response they launch strike.  
2. Stay in or Sit down strike:  
 Employees occupy usual positions in the establishment.  
 But they do not work 
 They just sit and do nothing. 
3. Pen down or Tool down Strike  
 It is like sit down strike.  
 Pen Down occurs in Banks and Government offices. 
 Tool down strike occurs in factories etc.  
4. Hunger Strike 
 Workers do hunger strike to get their demands fulfilled.  
5. Go slow  
 Workers go to organisation  
 Sit at work places  
 They actually work 
 But work very slow. 
6. Go speed  
 Workers give notice 
 Give time to management to fulfill their demands. 
 If Management neglects, they wear black badges and work harder 
to show displeasure against the employer. 


 Sanskrit term  
 Workers encircle the employer.  

16. According to legality of the strike what are its kinds  

As per legality, strikes are of three types  

© CA Vivek Nahadia Page 6


1. Legalstrike 
 Whenever  a  dispute  arises,  the  trade  union  puts  it  before  the  management  for 
 If there is no settlement, trade union approaches the Appropriate Government 
 If  the  Appropriate  Government  does  not  solve  the  problem  then  the  trade  union 
should give a notice to employer 
 Employer on receipt of the strike notice shall inform the Conciliation officer 
 Then negotiations with trade union starts  
 If negotiations are not successful, workers launch a strike from the date mentioned 
in the strike notice.  
 This is called legal strike 
2. Illegal strike  
 Right to strike is recognised by almost all countries  
 But it is not a fundamental right 
 If the prescribed conditions are not followed then the strike is called illegal strike  
3. Unjustified strike 
 When  a  strike  is  legal  and  reasons  for  the  Strike  are  genuine  it  is  called 
 When  a  strike  is  initiated  by  employees  to  harass  the  employer  then  it  is  called 
unjustified strike 
 The  difference  between  justified  and  unjustified  strike  depends  upon  facts  and 
circumstances of each case. 

17.When strike is prohibited in a public utility service  

When  any  industrial  dispute  arises  in  a  public  utility  service,  and  a  notice  of  strike  or  lockout  is 
given in connection with an industrial dispute, the appropriate Government is bound to refer it to 
adjudication  by  Conciliation  and  it  is  obligatory  on  the  part  of  the  Conciliation  officer  to  hold 
conciliation proceedings.  

Further, the regulatory provisions on strike and Lockouts are more rigorous with regard to public 
utility service industries. 

18. Discuss the law relating to Lockouts  


 Lockout means to shut or to close 
 It is an act of employers preventing employees from entering the place of work 
 Temporary closure of place of employment  


 Strike is a weapon in the hands of employer 
 It is temporary 
 It includes any number of persons employed in the establishment  

Illegal lockout  

If employer declares lockout without following the procedure prescribed under the act  

Strike  Lockout 
Weapon of workers  Weapon of employer

© CA Vivek Nahadia Page 7


Two kinds: legal and illegal  Two kinds: legal and illegal 

19. Meaning of the word Standing order. Procedure for Certification of Standing order.  


Standing orders: Employers and Employees mutually agree and frame general rules pertaining to 
working conditions etc. These rules are called Standing orders.  


Submission of Draft Standing order:    

Draft  Standing  orders  must  be  prepared  by  the  employer  in  5  copies  mentioning  the  rules  of 
service which will be adopted by his company and submit them to the Certifying Officer.  


There are two conditions for Standing Orders: 

 Every provision should be made for every matter applicable in the schedule 
 Standing orders must be prepared in conformity with the act 

Certification of Standing order  

 On receipt of the draft Standing order, the Certifying Officer will send a copy of it to the 
Trade union requiring objections from them.  
 The trade union shall submit their objections to the certifying authority 
 After  receiving  objections  from  both  sides,  the  certifying  authority  shall  follow  natural 
justice and make an order  
 He shall then certify the standing orders 


Any  aggrieved  party  among  employees  or  employers  may  make  an  appeal  against  the  Certified 
Standing order  

Date of operation of Standing orders  

On the expiry of 30 days from the date of certification  

Register of Standing orders  

Certifying Officer should maintain a Register of Standing orders  

Pasting of Standing orders  

Every employer must paste the Standing orders at prominent place 

20.Modification of Standing orders  

 The  standing  orders  may  be  modified  or  altered  at  any  stage  ie.,  Before  or  after 
 Modifications of Standing orders is based upon principles of Natural justice 
Modes of modification  

Modification before certification  

© CA Vivek Nahadia Page 8


 Employer files 5 copies of draft standing orders before certifying officer  
 Certifying officer sends copies of it to trade unions 
 Trade unions may submit their objections. 
 After hearing both sides Certifying officer may modify or alter the draft standing orders. 

Modification after Certification: 

 General  rule:  Once  standing  orders  are  certifiedand  registered  by  Certifying  officer,  they 
cannot be modified. 
 But they can be modified under two conditions: 
a) By an agreement between employer and employees 
b) At least 6 months have been lapsed from the date of certification. 

21.Model Standing order  

 They are a model or example of Standing ordermade by the Government.  
 Taking this model as a base, employer of an industry prepares his own standing orders  
 They mean the Standing Orders prescribed in the act 

Contents of the Model Standing Order  

 Publication of working time 
 Publication of list of Holidays 
 Publication of wage ratesetc. 

22.Advantages of a Registered Trade union  


 It is a juristic person 
 It can sue and can be sued in its own name  
 Has perpetual succession 
 Can acquire properties in its own name  
 Can contact in it's own name.  

23. Retrenchment  

Discharge of surplus labour 

 There must be termination of service of a workman by employer  
 It may be for any reason 

Discharge for the following reasons is not called Retrenchment:  

 Punishment  
 Voluntary retirement  
 Retirement on reaching the age of superannuation 
 Termination as a result of non‐renewal of contact between employer and employee  
 Termination on account of continued I'll health. 

24. Difference between layoff and Retrenchment  


 Temporary 
 Industry stops it's function 
 All or a group of employees are refused enjoyments  
 Laid off compensationis paid 
 All the laid off employees should be taken back in their usual posts later 

© CA Vivek Nahadia Page 9



 Permanent  
 Industry does not stop it's function  
 Retrenchment compensation is paid 
 Not mandatory to re appoint retrenched workmen.  

25. Works Committee  

It shall be constituted under the following circumstances 

 Establishment must be an Industrial establishment 
 There must be 100 or more workmen 
 Appropriate Government may require an employer to constitute a works committee 

Constitution of works committee  

 Representatives of employer and employees  
 Number  of  representatives  of  workmen  shouldn't  be  less  than  representatives  of 
 There must be equilibrium between the two forces. 
 Representatives of workmen shall be chosen from 
 Workmen engaged in establishment and 
 In consultation with their Trade Union 

Purpose and Object:  

The  primary  purpose  of  works  committee  is  to  settle  the  disputes  between  employer  and 
employees and to improve National economy 

Number of members  

Shall not exceed 20 

Term of office  

2 years  


Once in a month  

26. Conciliation  

 Conciliation  is  a  process  by  which  a  third  party  encourages  the  parties  to  an  industrial 
dispute, to come to a balanced conclusion.  
 The decision is given in the form of an agreement 
 The Industrial disputes act focuses on settlement of labour and management disputes with 
the help of a third party 
 Under the act, Conciliation is compulsory in all disputes in public utility services 
 There are two authorities set up for Conciliation: 
a) Conciliation officer and  
b) Board of Conciliation 

27. Voluntary Arbitration  

 It  is  a  way  to  Employers  and  Employees  to  settle  their  disputes  voluntarily  by  way  of 
 They can refer their disputes to Arbitration by an arbitration agreement 

© CA Vivek Nahadia Page 10


 They  can  refer  the  dispute  to  Arbitration  provided  the  dispute  has  not  been  referred  to 
Labour Court 
 The Arbitrator shall investigate the dispute and submit the Arbitration award duly signed 
to the AppropriateGovernment. 

28. Unfair Labour practice  

 General Meaning: Practices which are not fair 
 Unfair Labour Practices mentioned in the fifth schedule of the act. 
 It saves the workers from the exploitation of employers  
 At  the  same  time  it  also  saves  employers  from  the  unfair  practices  of  trade  unions  and 
 No  Employer  or  workman  or  a  trade  union  whether  registered  or  not  shall  commit  any 
unfair Labour practice 

Unfair Labour Practices as mentioned in the fifth schedule:  

On the part of Employers  

1. Threatening workmen with dismissal if they join a trade union  
2. Threatening a closure if a trade union is organised  
3. Granting wage increase to workmen at crucial periods of trade union meetings 
4. Punishing a workman because he made even other workmen to join trade union  
5. Dismissing a workman for taking part in strike  
6. Changing seniority rating of workmen because of trade union activities  
7. Refusing to promote workmen because of trade union activities  
8. To transfer a workman mala fide  
9. To show favouritism and partiality  

On the part of workmen and trade unions  

1. Commence an illegal strike 
2. To involve in coercive activities 
3. To stage demonstrations at the residence of employer  
4. Damage of employer’s property 
5. To involve in acts of violence 

29. Victimisation  

 Worker who has become a victim of unfair action taken by employer by reason of his trade 
union activities  
 The worker is made a victim and is subject to prosecution, harassment or punishment for 
no mistake of his own  
 It is an unfair Labour practice on the part of an employer 
 It is done by an employer to punish an innocent worker 

30.Recovery of money due from an employer  

 Where  any  money  is  due  to  a  Workman  from  an  employer  under  a  settlement,  the 
workman  himself  or  any  other  person  authorized  by  him  make  an  application  to 
Appropriate Government and if the Appropriate Government is satisfied that the money is 
due,  it  shall  issue  a  certificate  for  that  amount  to  the  collector  who  shall  proceed  to 
recover the same as an arrear of land revenue 

© CA Vivek Nahadia Page 11


31. Principles of Natural justice  

1. Principles of Natural justice are principles formulated by good standards 
2. They are judge made laws 
3. They are not converted into legislation yet they have their own values  

Three important principles of Natural Justice are  

1. No one shall be a judge in this own cause 
2. No one shall be punished unheard 
3. A party is entitled to know the reasons for the decisions 

32.Closure / closure of industry  

Closure means permanent closing down of a place of employment. 

1. Prior permission  
 Employer  who  wants  to  close  down  an  undertaking  has  to  first  apply  to 
AppropriateGovernment and seek prior permission. 
  He should clearly mention the reasons in application form. 
 He should give a copy of such application to registered Trade union 
2. Duty of Government  
 On receipt of the application, the Government should make an inquiry 
 It shall give reasonable opportunity to employer, employee and others  
 It shall adopt the principles of Natural justice 
 If satisfied, it passes an order of close down 
 A copy of the order shall be sent to employer and workmen 
3. Binding force  
 Such order shall be final and binding on all parties concerned  
4. Review of order  
Appropriate  Government  either  on  its  own  motion  or  on  application  review  it’s  order 
5. Illegal closure  
If the employer closes the establishment without permission, it is illegal closure  
6. Compensation  
On Closure every worker is entitled to receive compensation  

33.Labour courts  


 Appropriate Government may constitute Labour courts  
 Labour courts shall consist of one person 
 Such person shall be appointed by Appropriate Government  


 He has been a judge of High Court  
 He has been a District judge  
 Held any judicial office in India for atleast 7 years 
 Has been Presiding officer of a Labour Court for atleast 5 years  


© CA Vivek Nahadia Page 12


 Not an independent person  
 Has attained 65 years of age 

Powers of a Labour court 

1. Inspection of Premises 

Presiding officer after giving reasonable notice may enter the premises for 

2. Every Labour court shall have the powers of a civil court 
3. All the members of the Labour court are public servants 

34.Conciliation officer  


Appropriate  Government  appoints  conciliation  officers  to  act  as  mediators  in  settlement  of 
Industrial disputes  

Duties of Conciliation officer  

1) Duties are not judicial and only administrative 
2) He coordinates the matter between the two rival parties 
3) He fixes date, place and sends notice to both the parties  
4) If  parties  participate  in  Conciliation  and  come  to  a  settlement  then  it  is  called 
settlement of disputes 

Powers of Conciliation officers  

 Powers of a civil court 
 Public Servant  
 Principles of Natural justice 

35.Court of inquiry 

 Object of establishing court of inquiry is to make an investigation into facts 
 Appropriate Government may constitute a Court of Inquiry  
 It is not a permanent body 
 It is a fact finding body 
 When there are proceedings pending with Conciliation officer or Labour court, the rights 
of parties are affected. They are not allowed to do strikes etc.  
 When  a  proceeding  is  pending  with  Court  of  Inquiry,  the  rights  of  the  parties  are  not 
affected. Workers can still do strike and employer can declare lockout 

36. Domestic Enquiry  

 As the name itself suggests it is an enquiry conducted internally by the management.  
 The management constitutes Disciplinary Board.  
 This Board appoints one or more enquiry officers 
 Enquiry officers must follow principles of Natural Justice 
 It is required in every establishment to enquire into the misconducts of its workmen. The 
reasons are: 

© CA Vivek Nahadia Page 13


1. For  every  misconduct  the  management  cannot  go  to  Labour  courts  as  it 
involves time and cost. 
2. Employer cannot make allegations against his own workers 
3. He cannotterminate his own workers whenever he wants 

37. Enquiry report  

 An  enquiry  officer  is  appointed  by  the  Disciplinary  body  of  an  industry  to  conduct  an 
enquiry into the misconduct of an employee  
 After  completion  of  the  enquiry,  the  Enquiry  officer  submits  an  Enquiry  Report  to  the 
Disciplinary body.  
 Such enquiry report is a summary of findings on the charges arrived by the Enquiry officer  
 On the basis of Enquiry Report, Disciplinary Board gives it's decision 

Contents of the Enquiry Report  

 Name, address and designation of the accused employee 
 Names, addresses and designations of the witnesses 
 Enquiry officer must record all the evidence in writing 
 Report must be in good faith 

38.Charge sheet  

 Statement of charges against an employee to give him a notice of allegations against him  
 It is a statement of allegations against an employee 


1. Name and address of employee 
2. Details of every allegation 
3. Name of complainant and witnesses 
4. Should not be vague 
5. Evidence should be disclosed  
6. It must be fair 
7. Should not contain hypothetical statements 

39.Disciplinary proceedings in industries  


 A set of rules or methods for regulating practices in an industry 
 For successful running of an industry there are three important factors 
a) Money  
b) Management and 
c) Employees 
 Every employee should work with a feeling that the industry is his own 
 All employees and management would work in a disciplinary manner. 

 Disciplinary Proceedings  

 The management cannot take disciplinary action against an employee the way it wants.  
 It would follow law and principles of Natural justice 
 The  procedures  which  should  be  adopted  by  Management  are  called  “  Disciplinary 

© CA Vivek Nahadia Page 14


 Disciplinary  proceeding  is  a  written  step  by  step  process  which  a  management  should 
follow in every case where an employee has to be warned or dismissed  
 Failure to follow a fair and transparent disciplinary procedure may result in legal penalties 

40. Adjudication / Compulsory Adjudication  

 Compulsory Adjudication was first introduced in India during second world war to maintain 
industrial peace  
 Steps of settlement of disputes  
a) Conciliation:The first step under the act is Conciliation. 
b) Arbitration:If Conciliation fails then the parties go for arbitration. 
c) Adjudication:  If  Arbitration  fails,  the  Appropriate  Government  may  refer  the 
dispute to Adjudication  
 There are three kindsof Adjudicatory machinery:  
a) Labour Court  
b) Industrial Tribunal and  
c) National Tribunal or National Industrial Tribunal 

41.Minimum wages  

 Not defined in Minimum wages act  
 Minimum wage is the lowest wage below which efficiency of a worker is affected  
 It includes not only basic necessities but also some comfort 
 It must provide for some measures of education, medical benefits etc 
 Thus  minimum  wage  is  the  minimum  payment  which  an  employer  has  to  give  to  it's 
 Appropriate Government fixes it and employer is bound to pay it irrespective of his profit 

© CA Vivek Nahadia Page 15