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@ IDEMSA
I mp ort ado ra y Dis tr íbuidora
Editorial Moreno S.A.
Lima: Jr Contumazá N'975 Of 102
e-mail: editorialmoreno@yahoo.es
j ml_idemsa@hotmail. com
Ejemplares: 1000
IMPRESO EN PERÚ
PRINTED IN PERU
A Jimena, 1 María Josí mis hijns
con mucho omtx
INTRODUCCTÓN
(l) En cl contexto descrito, las partes que se enfrentan necesitan contar con herramientas,
instrumentos que aseguren la acogida de su pretensión por el Juzgador, que colaboren
a enfrentar el juicio con una visión no solamente juridica sino también estratégica. Para
lograr ese objetivo cxisten las técnicas de litigación oral, las que constituyen un conjunto
de habilidades y destrezas dirigidas a elevar la calidad de la información que sc brinda
al Juzgador, las que ayudarán a las partes a prcparar ordenada y coherentemente su caso,
)
JosE A¡rroNro N¡vne Flonrs
reforzando las debilidades y resaltando las fortalezas. Sin embargo y pese a lo señalado
tenemos que en la actualidad los operadoresjurídicos - Jueces, Fiscales, abpgados - des-
conogen e inaplican las técnicas de litigación oral reguladas, de manera muy precaria, en
el Código de Procedimientos Penales de 1940 Io que conlleva a una desprotección de los
de¡echos y garantias de los justiciables,
(2) Seuetaría Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal del Poder Judi-
cial. Informe Anual del Funcionamiento del Nuevo Código P¡ocesal Penal en Huaura a
Junio del 2007. p. 60.
(3) Aunque también refiere que existieron un total de 144 audiencias (realizados por Juzgados
unipersonales) de las cuales 44 corresponden a casos nuevos y 100 a casos adecuados, de
este número I 12 sentencias se dictaron en procesos comunes, 4 procesos inmediatos y 28 en
querellas. Concluye el informe diciendo "si se compara e[ número de sentencias emitidas con
el número de sesiones de audiencia realizadas, se observa que se ha realizado en promedio I
sesión de audiencia por cada resolución dc sentencia emitid4 lo cual ciertamente da cuenta
del adecuado funcionamiento del modelo procesal penal" de la misma forma los Juzgados
colegiados han emitido 24 resoluciones en procesos nuevos de los cuales 19 corresponden a
sentencias de Juicio Oral. Secretaria Técnica de Implementación del Nuevo Código Proce-
sal Penal del Poder Judicial. Ob. Cit. p. a5.
(4) Corte Superior de Justicia de La Libertad-Comisión de fmplementación del Nuevo Códi-
go Procesal Penal. Informe de seguimiento. Seis meses de aplicación del Nuevo Código
Procesal Penal. Octubre. 2007. Págs. 8l-100.
INrnoouccro¡¡
(7) Brwoen, Alberto M. La Reforma Procesal Penal en América Latina. (en) Justicia Penal y
Estado de Derecho. Ad. Hoc. Buenos Aires. 1993. p. 93.
(8) Burgos Mariños; Yíctor. Principíos Rectores en el Nuevo Código Procesal Penal Perua'
no. (en) Cubas Villanueva, Victor y otros. El Nuevo Proceso Penal. Estudíos Fundamen'
tales. Palestra. Lima. 2004. pp. 43-87.
11
,/
Jose A¡¡roNro Npvne Flonrs
12
InrnoouccróN
13
Jose ANro¡¡ro NEyn¡, FloRrs
(e) Oxe Gunnotr, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal.Zda edición. Editorial Alter-
nativas. 1999. p.245.
14
lxrnooucclóN
1,5
JosÉ A¡¡roxro NevRA Flot¡s
Por ello, el mensaje tomará forma de relato que además de ser entrete-
nido e interesante, deberá transmitir al Tribunal que se trata de Ia versión más
fidedigna de los hechos y la interpretación más adecuada y justa. Se tiene,
entonces, la visión de un litigante como un narrador y persuasor. En ese sen-
tido la teoría del caso se define como un punto de vista, en términos gráficos,
(t0) Bevrernan, Andrés y Duce, Mauricio. Litigación Penal, Juicio Oral y Prueba. Ediciones
Universidad Diego Portales. Santiago de Chile.2004. pp. 90 y ss.
1,6
INrRoouccróN
nos dicen los autores, que es un "cómodo sillón" desde el cual se aprecia la
información que se maneja, si el tribunal contempla eljuicio desde ese sillón,
llegará a las conclusiones que le estamos ofreciendo. Porque la prueba se tie-
ne que observar desde algún punto de vista y ese punto de vista se lo damos
nosotros o lo hará la contraparte, o la asumirá él mismo.
En el segundo capítulo se toca el tema de la litigación en audiencias
previas al juicio oral, pues antes de llegar aljuicio, el código procesal penal
regula una serie de audiencias previas -cerca de 80- en las cuales en base a
la oralidad, contradicción, inmediación y publicidad se deciden cuestiones
de mucha importancia como la imposición o no de una medida cautelar de
privación de la libertad como es la prisión preventiva, la decisión de pasar o
no aljuicio oral a través de la audiencia preliminar sea para el caso de sobre-
seimiento o de acusación
En el tercer capítulo se toca el tema de los alegatos de apertura que es el
momento de presentación de la teoría del caso. Es la primera información que
el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposición de la teoría se debe captar
la atención y el interés de los Jueces para exponerle un resumen objetivo de
los hechos y la prueba con que se cuenta, en éste se hará una "promesa" de lo
que se presentará en el juicio.(rr)
(l l) B¡yreru¡N, Andrés y Duce, Mauricio. Juicio Oral. En: Libro de ponencias: "Desafíos de
la Reforma Procesal Penal en el Contexto Latinoamericano". Academia de la Magistratu-
ra y Ministerio Público. Lima. 2003. p. 18.
(12) PUGLIESSI, Fumero. Guía para Capacitadores. Taller de Capacitación de Capacitadores.
Modulo "Técnicas de Oralidad y Derecho Probatorio". Iris - USAID, Lima. Agosto 2004.
17
JosÉ ANro¡¡ro Nevnq Flones
del testigo, pues muchas veces la impresión que puede dar un testigo sobre
los hechos puede ser muy persuasivo, por ello, en un sistema acusatorio como
el nuestro se tiene que preparar a los testigos (lo que no significa inducirlo a
mentir) para poder afrontar el examen y el posterior contraexamen. En este
capítulo se verán además las técnicas del examen, dándose recomendaciones
para llevar cabo un efectivo examen directo, como la legitimación del testigo
y la producción del testimonio.
En el quinto capítulo se tocará el contraexamen que será realizado por
el abogado de la parte contraria inmediatamente después que el órgano de
prueba fue objeto de un examen directo. En este se pone a prueba la informa-
ción obtenida en el examen directo, es la mejor oportunidad que se tiene para
confrontar la prueba de nuestro parte adversa. Se le suele definir como el "ata-
que frontal que asegura el triunfo de la verdad y la justicia"{r3), éste nos brinda
la oportunidad de disminuir el material probatorio de la parte contraria.
CHtese ApoNre(ra) resalta las virtudes del contraexamen y cita una pa-
saje de Wigmore quien dice que éste es "the greatest legal engine ever in-
ventedfor discovery of the truthls)" y lo deriva del derecho de confrontación
estipulado en la VI Enmienda de la Constitución Federal Norteamericana,
el derecho a una oportunidad a pleno y efectivo contraexamen, aunque la
cláusula constitucional se refiera literalmente al careo. Asimismo, señala que
este derecho a contraexaminar incluye la posibilidad de preguntarle al testigo
sobre cualquier punto relevante y, también, se permiten preguntas que apun-
tan a impugnar la credibilidad del testigo. Este derecho no es ilimitado, el
derecho al contraexamen no está referido a que este deba ser eficaz, sino que
se otorgue la posibilidad de un contraexamen efectivo.
(13) Ee Be,rr"e1 F. Cómo se Ganan los Juicios Orales. El Abogado Litigante. Limusa Noriega
Editores. México, D. F. 1995. p. 155.
(14) Cstes¡ Aroxre, Ernesto L. Derecho Procesal Penal de Puerto Rico y Estados Unidos.
Volumen I. Editorial Forum. Colombia. 1995. p. 398.
(rs) La mfu grande maquinaria legal alguna vez inventada para el descubrimiento de Ia verdad.
18
INrnoouccróN
19
JosÉ ANroNro NEvnn Flon¡s
espero sean debatidas por los estudios del derecho procesal penal, tanto por
estudiantes y profesionales, además se encuentra un caso para que se pueda
aplicar lo abordado en esta segunda parte de Manual de Litigación Oral.
No puedo terminar esta introducción sin dedicar este Manual a los
Srs. Dres. Luis Alberto BRevowr An¡¡s y Florencio MrxÁN Mass, a quienes
debo mi carrera como Profesor Universitario, el primero me inició e incor-
poró como su ayudante en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y
después me presentó como Profesor en las Universidades de San Martín de
Porres y de Lima, el segundo me dio el beneficio de la duda, considerándome
Profesor de Derecho Procesal Penal y me dio la posibilidad que me cono-
cieran a nivel nacional propiciando que me inviten a dictar Conferencias en
Congresos Nacionales o Internacionales o hacer Talleres en muchas Univer-
sidades o Colegios de Abogados del Perú, si algún mérito tengo como docente
y este libro tiene algún valor, el éxito es de mis 2 Maestros, que supieron
inculcarme en primer lugar humildad, honestidad, disciplina y mucho interés
en seguir aprendiendo, tengo mucha suerte que hoy aunque físicamente ya no
estén, espiritualmente me sigan ayudando, orientando y guiando, desde un
lugar especial que ellos merecen por sus condiciones de juristas y humanas,
que es el cielo.
El Maestro MrxÁN iba a prologar mi libro, pero lo notaba tan mal en el
hospital, que no quise abrumarlo, a pesar de su interés, él ha querido que 3
grandes juristas lo hagan en su lugar, como son el mejor profesor de Derecho
Procesal de nuestro país Perú, el Sr. Dr. César San Martín Castro y los mejo-
res litigantes de Puerto Rico y diría de América Latina y Centro América, los
profesores y litigantes Julio Fontanet Maldonado y Héctor Quiñones Vargas,
mis maestros en Litigación Oral, por quienes descubrí estas Técnicas en el
año 2004 gracias a IRIS CENTER USAID, en que iniciaron mi formación en
esta especialidad.
Muchas gracias por siempre Maestros BRavour y MtxÁN.
Finalmente, deseo que esta contribución sea de provecho para los ope-
radores jurídicos y estudiantes de derecho, y un grano de arena más a favor
de Ia reforma procesal penal de mi país que pueda ayudar a asumir conductas
acusatorias en este proceso que ya está en marcha, donde se necesita para
implementar un verdadero sistema, y así los Fiscales y Defensores cumplan
con las 3 condiciones indispensables para que puedan ser litigantes, que son:
- Conocer el Caso
- Conocer el Caso y
- Conocer el Caso
20
INrnoouccló¡¡
21
PROLOGO
El autor califi ca nuestro proceso como "ocus ator io contradictor io", aunque
se cuida de aclarar que el nombre o denominación no determina la esencia del siste-
ma procesal que instituye. En el Derecho procesalpenal eurocontinental se discuten
los elementos esenciales del sistema procesal que lo sustenta y en clave comparati-
va se examinan las características del modelo anglosajón, sin ningún complejo ni
fascinación exótica hacia é1, no necesariamente mejor ni peor que el proceso que
rige en el sistema de derecho civil, propio de nuestro ámbito de cultura. Vayan estas
palabras iniciales para dejar sentada una prevención necesaria: los Códigos proce-
sales nunca asumen un abstracto modelo de procedimiento penal en estado quími'
camente puro, siempre buscan adaptarse a las concretas realidades nacionales, y
corresponde a los juristas, jueces, fiscales y abogados litigantes ir "adecuando" las
siempre abiertas y hasta contradictorias normas que lo configuran, por la multitud
de fuentes y pensamientos que han intervenido en su regulación normativa, a las
exigencias de la justicia. Cabe, eso sí, llamar profundamente la atención a to-
dos aquellos que "leen" el Código desde otros modelos normativos y que no
toman en cuenta el propio texto legal y la compleja realidad que nos agobia'
Jose A¡¡roNro NevRa Flon¡s
24
PRoloco
25
PRÓLOGO
Confieso mi pasión hacia el proceso penal. Sí, ese proceso tan incom-
prendido e injustamente vilipendiado. Son tantas las ocasiones en que escu-
chamos que el proceso penal contemporáneo, ese que pretende ser garantista
y eficiente, es el responsable de la alta incidencia criminal y de la impunidad.
Ciertamente es más fácil criticar el proceso penal que las causas sociales y
económicas que propician la criminalidad. Es por ello que es aleccionador el
nacimiento de un nuevo libro en esta controversial materia, y evidentemente
su creador merece nuestro reconocimiento.
28
Pnoloco
29
JosE ANroNro Neyn¡ Flon¡s
atinada. Pero bueno, es que son pocas las personas capaces de hacerlo. Sólo un
grupo selecto de personas con las cualidades y vivencias con las de mi querido
José- que por sus venas corre constante el proceso que alimenta su razón- son
capaces de redactar un texto de esta naturaleza.
(l) El Dr. Julio E. Fontanet Maldonado posee una licenciatura en Ciencias Políticas y un Jr¡ns
Doctot, de la Facultad dc Dcrecho de la Univcrsidad Interamericana. Asimismo, cuenta
con una Maestrla en Derecho de la Universidad de Chicago, estudios de Postgrado en la
Universidad Complutense de Madrid y un doctorado en Derecho de la Universidad del
País Vasco. Actualmente, es catedrático dc la Facultad de De recho de la Univcrsidad Inte-
ramericana de Puerto Rico en los cursos de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, De-
recho Probatorio, Lítigacíón, Derechoy Psicologíay Derecho Penal Internacional.Enel
2004 fue electo presidente del Colegio de Abogados de Puerto Rico y se hizo miembro del
American Law Institut. Ha publicado varios artículos de revistajurídica en las áreas de su
especialidad, así como también el texto Principios y Técnicas de la Próctica Forense, por
el cual recibió una mención honorífica por parte del Colegio del Abogados de Puerto Rico
a la Obra Juridica del Año. En 1999 recibió el premio al Colegiado del Año, otorgado por
el Colegio de Abogados de Puerto Rico, y el premio Excelencia Académica, otorgado por
la Asociación Nacional de Estudiantes de Derecho. Durante el 2008, estarán accesibles
sus últimos dos textos: La Alegación Pre-acordada en los Eslados Unidos (Prímer Lugar
- Premio al Libro otorgado por la Federación Interamericana de Abogados 2009) y el
Proceso Penal de puerto Rico (Obra Jurídica del Año 2009 otorgado por el Colegio de
Abogados de Puerto Rico).
30
PROLOGO
Soy de opinión, que todos los componentes del Sistema de Justicia Pe-
nal peruano deben tener esta Obra en su biblioteca y darle lectura si desean
seguir desarrollándose en estos menesteres. Especialmente los estudiantes de
Derecho, pues de ellos es el futuro y los que, a fin de cuentas, pondrán en
vigor el nuevo sistema.
Esta Obra debe ser un orgulto para todos aquellos peruanos que desean
que su sistema de justicia penal se desarrolle y que sirva a los propósitos de
hacer de éste uno mejor, equitativo y más justo para todos.
JosE ANroNro Nevnq Flon¡s
(l) Profesor de Litigación Oral en el Caribe, centro y Suramérica. Ex Fiscal del Departamen-
to de Justicia de Puerto Rico, Director de la Defensa Pública en la oficina del Tribunal
de Bayamón de la Sociedad para Asistencia Legal de Puerto Rico. Autor de Libro "Las
Técnicas de Litigación Oral en el Proceso Penal Salvadoreño".
JL
INDICE GENER.AL
Dedicatoria 5
Introducción 7
Prólogo de César SnN M¡nu¡¡ Cesrno....... 2l
Prólogo de Julio E. FoNrnwrr Melno¡¡noo 25
Prólogo de Héctor Qulñowes Vnncns 29
PARTE I
MANUAL DEL NUEVO
PROCESO PENAL
Cepnulo I
EL SISTEMA PROCESAL DEt NCPP
l. Introducción 53
2. Sistema Procesal 56
J. Sistema Acusatorio 60
3. l. Derecho Griego........ 6l
3.2. Derecho Romano 67
3.2.1. Monarquía........... .....,...................... 67
3. 2. |ica .............
2. Repúb 68
j.2. 3. lmperio................ 73
3.3. Derecho Germano.... 74
4. Sistema Inquisitivo 77
5. Sistema Mixto......... 87
JosE Avronro NEyn¡, Flonss
Cerrruro II
PRINCIPIOS CONTENIDOS EN EL
IÍTUTO PRELIMINAR DEL NCPP
L lntroducción.............. 121
2. Tutela Judicial Efectiva 122
2.1. Derecho de acceso a la Justicia 124
2.I.l. La gratuidad de la Justicio Penal ..... 125
2.2. Derecho a obtener una resolución fundada en Derecho 127
2.3. Derecho a los recursos legalmente previstos t28
2.4. Derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales t29
3. Inmediación ........... 130
4. Publicidad ................ 136
5. Oralidad l4t
5. 1 . E[ proceso penal actual y la reforma t4t
5.2. Momentos de la oralidad .,............. r43
5.3. ¿Qué significa un sistema de audiencias en las etapas anteriores al
juicio? 144
5.4. El debate en elpleno regional deArequipa respecto a la oralidad .......... t45
6. Plazo Razonable.. 147
34
IHorce cENERAL
7 .3. judicial
Garantías contra la parcialidad 160
7.3.1.La inhibicióny abstención de los jueces................ 160
7.3.2. Recusación............ 16l
7.4. La remisión de los actuados al juez penal al culminar la eta-
pa intermedia afecta su imparcialidad: La discusión del pleno
Arequipa
de 162
7.4.I.4ctuado,s.........,........ 163
7.4.2. Afectación del principio del juez no prevenido .. 164
Conclusiones......,....
7.4.3. 169
8. Presunción de Inocencia ........... 170
8.1. Como principio informador del proceso penal .......... .. 171
8.2. Como regla de tratamiento del imputado................. l7l
8.3. Como regla probatoria.............. 173
8.4. Como regla de juicio.......... 176
8.5. In dubio pro reo .............. 177
35
JosE A¡¡rouro NEvne Flon¡s
Ceprrulo III
SU]ETOS PROCESALES
7. La Víctima 253
36
ÍNorcr cENERAL
Ceplrulo IV
ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL
L lntroducción.............. 267
2.La Investigación Preparatoria.............. ...:................ 269
2.1. Generalidades............... ......... 270
2.1.1 Finalidad de la Investigación Preparatoria 270
2.1.2 Dirección de la investigación preparatoria......... 273
2. I .3 Función del Juez de Ia investigación preparatoriq 27 4
2.1.4 Reserva de la investigación preparatoria.,............. 276
2.1.5 Corácler de las actuaciones de la investigación .................. 277
2.2. Actos deiniciación 280
oficio..........
2.2.1. De 281
De1ito.........
2.2.2. Denuncia del 283
2.2,3. Facultad de denunciar .. 286
2.2.4. Obligados y no obligados a denunciar 286
2.3. Diligencias preliminares 287
2.3.l.Finalidad e importancia................ .. 290
2.3.2.Informe policial.... 291
2.4. Investigación preparatoria propiamente dicha.... 295
2.4.1.Calificación.,....... 296
2.4.2. Diligencias .......... 299
3. La Etapa Intermedia ............ ........... 300
3.1. Elsobreseimiento........... 301
3.l.I.Clases de sobreseimiento........... 304
3.l.2.Audiencia de control de sobreseimiento .......... .. 306
3.2. La acusación ................ 306
3.3. La audiencia preliminar 3I2
3.4. El auto de enjuiciamiento .......... 316
4. Juicio Ora1............ 318
5/
JosÉ ANroNro Neyne Flon¡s
de publicidad............
4.l.4.Principio 351
4.l.5.Concentración 358
4.2. Fase inicial 361
4.3. Fase probatoria............... 362
4.4. Fase decisoria................ 363
CepÍruro V
EL SISTEMA DE RECURSOS
l. Introducción............ 365
2. Exigencia Constitucional........... 366
3. Concepto de Recursos ............... 372
4. Finalidad ................ 373
5. Características 374
6. Requisitos................ 375
6.1. Admisibilidad.............. 375
6.2. Fundabilidad................ 377
7. Efectos de los recursos.............. 378
8. Clasificación ........... 380
8.1. Recurso de reposición................. 382
8.1.1.Ámbito de aplicación ............... 352
8.l.2.Tramitación del recurso 383
8.2. Recurso de apelación 383
8.2.l.Los sistemas de apelacíón................. 384
8.2.1.1 , Apelación plena ........... 385
8.2.L2. Apelación limitada..... 386
8.2.1.3. Sistema de apelación peruano 388
8.2.2.Ámbito de aplicación................ 390
8.2.3.Trámite del recurso de apelación.,.,.......... 391
' 8.2.3.1. Trámite para apelación contra autos........... 391
8.2.3.2. Trámite para apelación contra sentencias... 392
8.2.3.3. Problemática de la audiencia de apelación de auto....... 395
8.3. derecho
El recurso de queja de 400
8.3.1.Ámbito de aplicación................ 400
8.3.2.Interposición y plazo 401
8.3.3. Examen del recurso de queja 401
8.4. Elrecurso de casación 402
8.4.1. Defnición ........... 402
8.4.2. Naturaleza jurídíca................ 403
38
INorcE GENERAL
Cepíruro VI
PROCESOS ESPECIALES
L Introducción .. 425
Ll. Simplificación procesal y legalidad .......,... 426
1.2. Fundamento ........ 428
1.3. Proceso ordinario y proceso especial: Diferencias ....... 429
2. Proceso Inmediato 430
2.1. Generalidades............... ......... 430
2,2. Fuentes y Antecedentes.............. .............. 431
2. 2. EI juicio directo (giudizzio direttissimo)
1. 432
2.2.2. El juicio inmediato (giudizzio inmediato) 432
2.3. Supuestos de Aplicación................. ........... 433
2.3.1. Flagrancia........... 433
2.3.2.Confesión............ 434
2.3.3. Elementos de convicción previa declaracién del imputado........ 435
2.4. Pluralidad de imputados................. ........... 435
2.5. Trámitedelproceso. .....,.......... 436
2.6. Proceso Inmediato y Acusación Directa: Diferencias .. 43'l
39
JosÉ Auro¡¡¡o NpvRe Fr-onss
Z? il,ffi:"]:::: ::::: :::::::::: :::::: :::: :::::::::: ::: ::::: :: ::::: .: ::: :: i:3
5.3.l.Admisión.............. ......... 460
5.3.2.Diligencias previas judiciales... ....... 460
5.3.3.Auto de citación a juicio y audiencia... ..........,.... 462
5.4. Abandono y desistimiento delquerellante particular ... 463
6. El Proceso de terminación anticipada.............. .. 464
6.1. Concepto .............464
6.2. Antecedentes................ ........,.. 465
6.3. Fundamentos................ ........... 468
6.4. Trámite...... ........... 468
6.5. Audiencia de terminación anticipada .............. ............. 472
6.6. Recursos.... ........... 474
7. Proceso por colaboración eficaz ...........:............. 4'76
7.1, ContextoHistórico .................476
7.2. Derecho penal premia!................ ............... 476
7.3. Delitos que pueden ser objetos del proceso (la ley puede
establecer otros).......... ............ 477
7.4. Beneficios ............ 477
7.5. Trámite...... ........... 478
7.5.1. Diligencias previas a la colaboración efcaz.. 478
7.5.2. La colaboración durante lo etapa de investigación del
proceso...... 479
7.5.3. La colaboración durante las otras etapas del proceso
contradictorio............... 479
8. Proceso por faltas.... ...... 480
8.1. El sistema de delitos y faltas....... ............... 480
8.2. ¿Es un proceso especial? ........ 481
8.3. Competencia......,......... ........... 481
8.4. Trámite...... ........... 482
8. 4. Audiencia ... .. ...
1 . . . .. 48 3
8.4.2. Medidas de coerción 484
40
i¡¡orce cENERAL
Cepírulo VIi
MEDIDAS DE COERCION PERSONIEI,
L Introducción 487
2. Las Medidas Cautelares en el Proceso Penal....... 487
2.1. Principios en la aplicación de medidas cautelares... .... 489
2.2. Las medidas de coerción personal y real......... 490
2.2.1. Las medidas cautelares de carácter personal......,. 490
2.2.2.Las medidas cautelares de carácter rea|............ 491
3. Presupuestos de las Medidas de Coerción Personal 494
3 . Presupuestos materiales de las medidas de coerción personal ... .... . 494
.1
41
JosÉ ANroN¡o Neyn¡ Flon¡s
Ceríruro VIII
TEORÍA DE LA PRUEBA
42
Íwolcs cENERAL
43
Jose ANroNlo Neyne Flon¡s
44
ÍNotce cENERAL
45
JosÉ ANroN¡o N¡vna Flon¡,s
PARTE II
MANUAL DE LITIGACTÓX ORAL
Cepírulo I
TEORÍA DEL CASO
l. Introducción.............. 733
2. caracteri,ti"u............::...::::.....:::::::.::.:.......... 734
3. Utilidad de la Teoría del Caso 735
4. Elementos de la Teoría del Caso 737
4.1. Afrrmaciones de hechos (estructura fáctica)....... .......... 737
4.2. Elementos legales (estructura jurídica)...... ................... 738
4.3. Medios probatorios (estructura probatoria) .................. 739
5. Construcción de la Teoría del Caso . 740
5.1. La teoría del caso en la fase de investigación.............. . 740
5.2. Preparación de la teoría del caso: "empezar por el final" ................ 742
5.3. Métodos para la construcción de la teoría del caso ...... 743
5.3.I.Discutir el caso con amigos profesionales y amigos
"normales . 743
5.3.2. Lluvia de ideas...... 745
5.3.3. Juego de roles.,..... 746
6. Pasos a seguir para la construcción de la Teoría del caso 747
7. Papeleta de Litigación................. 752
8. Selección de casos...... .. 753
46
INorcs cENERAL
Cnpírurc II
LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS PREVIAS
l. Introducción.............. 773
2. Sobre la Audiencia 775
2.L. Principios que rigen las audiencias previas al juicio oral................ 't't7
2.1, L Oralidad 777
2. I . 2.Inmedisción.......... 778
2. l. 3. Publicidad............ 778
2. L4. Contradicción ............ 779
3. Instalación y trámite de las audiencias en la reforma procesal penal ...... 780
3.1. ¿Qué esta pasando en el Peru?, ¿como se desempeñan los
operadores? 787
3.2. Motivos por los cuales las audiencias previas al juicio oral tienen
problemas.. 787
3.3. Sobre la audiencia prisión preventiva.. 795
3.3.1. Alganos problemas en la audiencia de prisíón preventiva. ... 796
4. Como se debe de realizar la audiencia 798
4.1. Rol del Jue2............ 800
4.2. Funciones de los demás actores........ 800
5. Selección de casos..... 801
Cnpíruro III
ALEGATO DE APERTURA
L Introducción 811
2. Momento de presentación del alegato de apertura 812
apertura.
3. Estructura del alegato de .................... 813
3.1. Introducción .......813
3.2. Presentación de los hechos sustentados en medios probatorios ..... 814
3.3. Presentación de los fundamentos jurídicos. ............. .... 814
3.4. Conclusión 815
4. Recomendaciones en la producción del alegato de apertura.................... 815
5. Los "no" del alegato de apertura 818
47
JosÉ A¡¡roNlo Nsynq Fuonss
Cepírur,o IV
EXAMEN
l. Introducción............ 825
2. Objetivos................. 827
3. Selección de testigoS................. 830
4. Preparación de testigos .................... 831
5. El orden para presentar testigos y testimonios ................. 834
5.1. Orden de los testigos.......
5.2. Orden de los testimonios 835
6. Estructura del examen directo.. 836
6.1. Introducción 837
6.2. Acreditar al testigo (Legitimación del testigo) 837
6.3. Producción delrelato de fondo 839
6.3.1. Preguntas abiertas 840
6.3.2. Preguntas de transición u orientación ................ 841
cetadas
6.3.3. Preguntas 841
sugestivc¡s................
6.3.4. Preguntas 841
6.4. Conclusión delexamen. 843
7. Aspectós normativos delexamen del acusado y de los testigos. 843
7.1. Examen del acusado 843
7.2. Examen de los testigos....... 846
8. La producción del testimonio ............... 848
9. Selección de casos.. 856
C¿píru¡,o V
CONTRAEXAMEN
l. Introducción............ 875
2. Propósitos del contraexamen 876
3. Preparación del contraexamen............... 881
4. Líneas del contraexamen .......... 883
5. Cuándo y cómo contraexaminar............ 884
5. l. Cuándo contraexaminamos....... 884
48
ixorce cENERAL
5.2. contraexaminamos
Cómo 885
6. Cómo producir el contraexamen............ 886
7. Selección de casos 892
C¿,píruro VI
EXAMEN Y CONTRAEXAMEN A PERITOS
l. Peritos 895
2. Los testigos y los peritos. Con especial mención a los testigos
expertos..... 897
3. Producción del testimonio del perito 898
3.1. Examen directo delperito.... 898
3.2. Contraexamen del perito.......... 900
4. Aspectos normativos sobre el testimonio de los peritos........................... 900
5. El Informe Pericial.... 901
Cnpíruro VII
PRUEBA MATERIAL
Cepíruro VIII
DECLARACIONES PREVIAS
l. Introducción glg
2. Uso en juicio de declaraciones previas 921
49
JosE ANroNro Nevna Flon¡s
Cepíruro IX
OBJECIONES
Capírulo X
ALEGATO DE CLAUSURA
L lntroducción............ 941
2. Objetivos................. 943
2.1. Recomendaciones 943
3. Estructura............... ...... 944 ,
4'LosalegatosfinalesenelNCPP20o4...'..'','
5. Selección de casos... 948
CapÍruro XI
REFLEXIÓN DEL ESTUDIO DE LAS
TÉCNICAS DE LITIGACTÓN ONET-
983
50
PnnrB I
MANUAL DEL NUEVO
PROCESO PENAL
C¿,pÍrur,o f
EL SISTEMA PROCESAL DEL NCPP
1. rNTRoDUccróN
Antes de llegar a un concepto definitivo acerca del significado, ca-
racterísticas e implicancias dei sistema acusatorio contradictorio, es nece-
sario hacer un repaso histórico de los sistemas procesales que se han ido
sucediendo a través de la historia;paraasí poder diferenciar nítidamente el
sistema acusatorio de los demás.
Ello es de suma importancia, porque en el presente trabajo es im-
prescindible dejar sentadas dichas diferencias para así realizar un análisis
acerca del sistema procesal asumido por el legislador del 1940 y el del
2004, pues no solo ha cambiado la técnica legislativa en orden al respeto
de los derechos constitucionales, sino que el mismo sistema de enjuicia-
miento criminal ha variado de un sistema mixto con rasgos inquisitivos a
uno acusatorio.
El punto de partida será el análisis del sistema político imperante
en cada época, en la que se desarrollaron cada uno de los sistemas, lo que
permitirá hallarle sentido a las disposiciones existentes y el porqué del
Iracaro de uno u otro sistema. Ello debido a que existe una relación directa
entre el sistema político imperante y el derecho procesal penal, pues este es
blanco de manipulaciones y tensiones no solo de índole política externa, si
JosE ANroNro NEvn¡, FlonEs
(t) Si hacemos un pequeño recuento, veremos las diputas por conservar las estructuras políti-
cas y también jurídicas que sean más convenientes a los gobernantes de tumo, y por otro
lado los opositores quienes tienen el interés por transformarlos según sus intereses, aunque
a veces es a la inversa. Ello solo evidencia que el proceso penal no es inmune a los vaivenes
políticos de cada país; también es apreciable que intemamente es visible la pugna entre el
interés individual por conservar la libertad y el interés común por la observancia de la ley.
En conclusión, el estudio del derecho procesal penal sería infértil si no se aborda el cariz
político que tiñe toda su estructura
(2) Fennr.ror-t, Luigi. Derecho y Razón: Teoría del Garantismo Penal. Madrid. Editorial
TROTTA.2005. p.604.
(3) Leoue, Giovan ni. Tratado de Derecho Procesal: Doctrinas Generales T. I. EJEA. Buenos
Aires. 1963. p. 20.
54
Pnnrn I: MeNu¡.r- DEL NUEVo pRocEso pENAL
55
Joss Al.¡roNro NEyn¡, FlonEs
2. SISTEMA PROCESAL
Establecer un concepto de sistema procesal que nos sea útil para el
desarrollo del presente trabajo, implica establecer previamente una concep-
ción de Estado, esto se explica debido a que esta última entidad ejerce de-
terminante influencia en la constitución y el desarrollo de un determinado
sistema procesal, siendo ademiis que cada Estado alberga o acoge el sistema
procesal que vaya acorde con sus principios y bases constitucionales.
(7) VÁsquez Rossr, Jorge E. Derecho Procesal Penal: Conceptos Generales. Tomo I. Rubin-
zal Culzoni Editores. Argentina-20O4. p. I I l.
56
Pnnre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(8) BrNoBn, Alberto. Introducción al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc. Buenos Aires. 1993.
pp.37-43.
(e) Mo¡vreno Anoca, Juan. Derecho Jurisdiccional. T. III. Bosch editor. Barcelona 1991. p. 12.
57
JosÉ A¡¡ro¡¡ro Nevne Flonrs
Pero por otra parte, Ludwig VoN BpnraLeNFFf r), sostiene que: "...
Al menos parte de la dificultad queda expresada en el hecho de que las
ciencias sociales se ocupen de sistemas "socioculturales". Los grupos hu-
manos, desde los más reducidos -amistades personales- hasta los máximos
-naciones y civilizaciones-, no son nada más fruto de "fuerzas sociales
presentes, aunque sea en forma primitiva, en organismos subhumanos; son
parte de un universo creado por el hombre y que se llama cultura..."
(10) Debemos tener en consideración que el sistema de justicia como parte de un sistema, que
podemos considerar global, es parte de un determinado orden social y como tal medio de
control social, ligados a un determinado momento y circunstancia histórico'
(t t) VoN BenteueNnrv, Ludwig. Teoría General de los Sistemas: Fundamentos, Desarrollo,
Aplicaciones. Fondo de Cultura Económica. México D.F. 1976. p. 206. Aun cuando estos
sistemas de justicia, referidos al sistema procesal sean estructurados siguiendo los pará-
metros que establece la dignidad humana, la teoría general de los sistemas en el ámbito
del derecho está sujeta a una crítica muy seria, que sostiene que este planteamiento puede
ocurrir cuando los sujetos interactuantes lo hagan con conocimiento, mas por el contrario
de no ser así, nos lleva a que el producto final se vea afectado o se obtenga un producto no
esperado.
58
Pnnre I: MaNuel DEL NUEVo pRocEso pENAL
(12) M¡re¡, Julio B.J. Derecho Procesal Penal Argentino. T.l. Vol. B. Editorial Hamurabi.
Buenos Aires. 1989. pp. 18-19.
(13) VÁseuez Rossr, Jorge E. Ob. Cit. pp. 188-189.
(14) Se reconoce entonces a estos sistemas, los cuales abordaremos más adelante; No obstante
59
JosÉ ANror'¡to Nrynn Flonss
3. SISTEMA ACUSATORIO
El nombre del sistema se justifica por la importancia que en aquel
adquiere la acusación, ella resulta indispensable para que se inicie el proce-
so, pues el acusado debe conocer detalladamente los hechos por los cuales
se le somete a juicio(ró). Debemos dejar sentado que a pesar que el sistema
acusatorio no solo está imbuido en el devenir histórico, este será en el que
incidiremos en la presente investigación. Sin soslayar la importancia de
otras situaciones y acontecimientos; tales como el auge de la doctrina de
los derechos humanos y el avance vertiginoso de la tecnología.
Así tenemos que en el siglo XX el desarrollo de los Derechos I{u-
manos ha permitido que diversos derechos y garantías, que tienen a la dig-
nidad humana como eje de sus normas, sean el paradigma al momento de
elaborar no solo constituciones, sino - y sobretodo- legislación ordinaria,
que se expresa en la dación de nuevos códigos procesales penales acordes
con aquellas normas.
Tampoco se debe dejar de lado el desanollo imparable que han teni-
do la ciencia y la tecnología en general; elementos que se aúnan areforzar
los aspectos fundamentales de la forma del procedimiento acusatorio. Por
ejemplo, cuando un testigo no pueda asistir a la audiencia de juicio oral,
por razones de seguridad nacional o cualquier otra motivada, el juzgador
de oficio o a pedido de las partes puede disponer que se le reciba la declara-
ción por medio de la video conferencia, lo cual no es lo más óptimo porque
no hay un contacto tridimensional, pudiendo obviarse algunos aspectos de
60
Pnnre I: M¡Nuel- DEL NUEVo PRocESo PENAL
(17) Go¡rzÁuez N¡v¡nno, refiere que es incuestionable que existe una gran relación en las ideas
políticas propias de una sociedad y el sistema que utiliza parajuzgar a quienes se les atri-
Luye la cómisión hechos delictivos. El sistema acusatorio resulta propio de los regímenes
libirales, sus raíces lás encontramos en la Grecia democrática y a la Roma republicana
donde la libertad y la dignidad del ciudadano ocupan un lugar preferente en la protección
brindada por el ordenamientojurídico. Ibid.
(18) Mr¡en, Julio. Ob. Cit. p.29.
(19) F¡sso, Guido. Historia de la Filosolía del Derecho. Tomo I. Ediciones Pirámide S. A'
Madrid. pp. 29-30, 40.
61
JosÉ A¡¡ro¡¡ro Neynn Flones
(20) Es así, como sostiene Guido F¡sso, que "de la cultura Griega tomaron las tesis más signifi-
cativas acerca del Derecho y lajusticia, la sociedad y el Estado, fundiendo frecuentemente
elerirentos recibidos de las distintas doctrinas griegas, lo que se conoce con el nombre de
eclecticismo, a la que ya todas las corrientes filosóficas griegas, a excepción del epicu-
reísmo, se venían orientando, y que se adapta particularmente a,l"temperamento de los
romanos" ". Ibídem. p. 99.
(2r) Ibídem. p. 102.
(22) C¡roenó¡r Cex.ezo y CHoclar MoNr¡lvo. Derecho Procesal Penal. Edit. Dikynson. Ma-
drid 2002. p. 19.
o¿
Pnnre I: MeNuar- DEL NUEVo pRocEso pENAL
Entonces quiere decir que el poder es del pueblo. Por ello el pueblo
tuvo la soberanía del poder, es decir, tuvieron todo el poder para gobernar
el Estado en donde vivieron.
(23) En ese sentido Onrrz ScnrNor-en, Enrique y Meone R,ruinez, Marco Antonio. Manual del
Nuevo Proceso Penal. Librotecnia. Santiago de Chile. 2005. p.24.
(24',) Devrs Ecs¡Nor¡ refiere que en Grecia rigió laoralidad, tanto en el procesocivil como en
el penal y por regla general impero el principio dispositivo que coloca sobre las partes,
la carga de producir la prueba y sólo en casos especiales se practica esta de oficio Dev¡s
Ecn¡No¡e He¡nando. Compendio de Derecho Procesal: Teoría General de Proceso. T. l.
Editorial ABC. Santa Fe de Bogotá. 1996. p. 14.
(25) Vencen Gneu explica que Grecia conocíó y aplico un proccso de corte acusatorio a partír
de Solón con la creación de jurados populares competentes para la inmensa mayoría de
asuntos civiles y penales. Luego extrae un fragmento de la "lliada" donde hace referencia
a unjuicio: "los hombres estaban reunidos en el foro, pu6s se había suscitado una pelea en-
tre dos varones acerca de la multa que debía pagarse por un homicidio: el uno declarando
ante el pueblo, que ya la tenia satisfecha, el otro negaba haberla recibido y ambos deseaban
terminar el pleito presentando testigos. El pueblo se hallaba dividido entre dos bandos
que aplaudían sucesivamente a cada litigante, los heraldos aquietaban a la muchedumbre
y los ancianos scntados sobre las pulimentadas piedras en sagrado círculo, tenían en las
manos los cetros de los heraldos, de voz potente y levantándose uno tras otro, publicaban
el resultado que habían formado. En el centro estaban los dos talentos de oro que debían
darse al que mejor demostrara la justicia de su causa" Vetcen Gn.lu, Joan. La Defensa del
Imputado y el Principio Acusatorio. José María Bosch Editores. Barcelona. 1994. p. 16.
!
t
63
I
JosÉ ANro¡¡¡o NEyRn FuonEs
(26) Anrsrórsr-ps, Constitución de los Atenienses, 63-69, pp.202-211, donde se describen los
tribunales, como se forman y se designan los Jueces, 63, pp. 202-204; 64, pp. 204-205;
como se sortean los del agua y los de los votos, 66, pp. 206-207; la medida del tiempo de
los discursos, 67, pp, 207-209; la votación, 68, pp. 209-210; el escrutinío y la evaluación
de la pena, 69,pp.210-211
(27) BeNÉrrrz, Venita. La Ciudadanía de la Democracia Ateniense. Foro Interno. 2005,5,37-
58 ISSN:1578-4576. http://www.ucm.eslBUCM/revistas/cps/l5784576larticulos/FOl-
N0505110037A.PDF.05 de julio de2006. ll:25 hrs.-
(28) M¡.ren, Julio B. J. Ob. Cit. p. 271.
64
PnnrE I: M¡Nuar- DEL NUEVo pRocESo pENAL
65
Jose ANro¡lro Neynn Flones
(30) Relatado por Platón en 'Apología a Sócrates". Patricio De AzcÁnnrp. Obras Completas de
Platón. Tomo L Madrid. 1871. pp. 49-86.
(3 t) Ochoa del Río, José Augusto (1971)."La Tortura en Roma" En: http://www.ilustrados.
com/publicaciones/EEpAZAApZVJtduHJLp.php. ll de julio de 2006. l0:10 hrs.
66
Penr¡ I: M¡Nunl DEL NUEvo PRocESo PENAL
3.2.1. Monarquía
La monarquía romana (en latín, Regnum Romanum) fue la primera
forma política de gobierno de la ciudad-estado de Roma, desde el momen-
to legendario de su fundación, el 2l de abril del 753 (a.c.), hasta el final de
la monarquía en el 510 (a.c.), cuando el último rey, Tarquinio "el Soberbio",
fue expulsado, instaurándose la república romana.
Dentro de las instituciones de la monarquía romana, encontramos
que la función judicial estaba en manos del rey, quien era un patricio elegi-
do por las asambleas a propuesta del senado y su permanencia en el cargo
era vitalicia.
El rey tenía amplias e ilimitadas facultades de todo orden. Más allá
de su autoridad religiosa, el rey era investido con la autoridad militar y ju-
dicial suprema mediante el uso del imperium. El imperium del rey le otor-
gaba tanto poderes militares como la capacidad de emitir juicios legales
en todos los casos, al ser el jefe judicial de Roma. Aunque podía designar
pontífrces para que actuasen como Jueces menores en algunos casos, sólo
él tenía la autoridad suprema en todos los casos expuestos ante él' tanto
civiles como criminales, tanto en tiempo de guerra como de paz. Un con-
sejo asistía al rey durante todos los juicios, aunque sin poder efectivo para
controlar las decisiones del monarca. Mientras algunos autores sostenían
67
Jose AruroNro Neynn FloRgs
que no había apelación posible a las decisiones del rey, otros opinaban que
cualquier propuesta de apelación podía ser llevada ante el rey por un patri-
cio, mediante la reunión de la Asamblea de la Curia.
En un principio se dio un sistema según el cual el rey o su repre-
sentante -persona a quien le delegaba la facultad de administrar justicia
denominados Duumviri- tomaba conocimiento de un caso sin necesidad de
provocación extraña y rcalizaba Ia investigación a su puro arbitrio. En esta
etapa no se dan normas procesales que limiten de algún modo la actuación
del rey.
Posteriormente, como un límite a la actuación del Rey, surge la pro-
vocatio ad populum que consistía en convocar a asamblea popular y alzar-
se contra las decisiones perjudiciales del rey ylo sus magistrados, también
significó el ejercicio del derecho de perdonar del pueblo y ello fue el primer
indicio de soberanía popular(:z).
La forma del procedimiento no tenía ningún carácter del sistema
acusatorio, sino que se estructuraba a partir de la base de una instrucción
sumaria (coignitio)realizada por los Duumviri, con poder ilimitado. Pero
como ya se mencionó, paulatinamente existió la facultad de alzarse ante
la decisión del rey o de estos magistrados, aunque solo estructurada como
una excepción.
3.2.2. República
La monarquía romana fue abolida el 509 (a.c) y sustituida por la
República. Una característica del cambio fue que la administración de la
ciudad y sus distritos rurales quedó regulada en el derecho de apelar al
pueblo contra cualquier decisión de un magistrado concerniente a la vida o
al estatuto jurídico. La provocatio ad populum pasó de ser una excepción
a ser la regla.
El régimen republicano trajo consigo cambios esenciales en el ám-
bito político que tuvieron repercusiones en el aspecto jurídico. El poder
antes concentrado en la figura del rey (rex) pasó a ser ejercido por una serie
de cargos llamados magistrados. Estos funcionarios eran elegidos por las
asambleas en los Comicios, celebrados anualmente.
68
Pnnre I: M,qNu'ql DEL NUEVo PRocESo PENAL
(33) En ese sentido también C¡r¡con¡ GoNz¡r-ps, Manuel. Lecciones de Derecho Procesal
i
Penal. Cullural Cuzco Editores. Perú. Lima. 1990. p. 23.
i
i
i
I
i 69
L
Jose ANrorro NEyn,.r Flones
(34) Los pretores subsistieron hasta fines del imperio, pero, poco a poco, despojados de sus
antiguas atribuciones, acabaron por conservar únicamente la intendencia de losjuegos.
(35) El honor que significo ser acusador, a veces era objeto de disputas entre los mas ilustres
ciudadanos. Elquaesitor era quien designaba al que ofrecía mayores garantías para lajus-
ticia, si tenia éxito recilría una recompensa. Si el juicio era adverso, le acarreaba respon-
sabilidad pecuniaria o penal por acusación calumniosa. En: PROYECTO ELS/95/L06.
PNUD. Manual de Derecho Procesal Penal. El Salvador. Talleres gráficos UCA.l998. p.
72. (en) "La Constitucionalización del Proceso Penal: Principios y Modelo del Código
70
Pnnre I: MeNu¡l DEL NUEvo pRocESo pENAL
Procesal Penal" del curso de Formación Especializada en el Nuevo Modelo Procesal Penal
de la AMAG. Elaborado por Mario Rooniouez Hunr¡oo. Lima. mayo del 2007,
(36) Sin embargo, dio los mismos malos resultados que dieron los juicios de la Plaza de Ate-
nas.
(37) Para Ve,ncen Gn¡u con la lex capurría se puede decir que e[ proceso romano, para delitos
públicos, era un proceso típicamente acusatorio. Se iniciaba con la acusación a la cual
podían acceder todos los ciudadanos romanos de buena conducta, -con ello adquirían la
cualidad de parte- el acusador presentaba al acusado ante el magistrado y decía de cual
77
Jose ANroNlo NeyRn Fr.onEs
El eje del procedimiento penal fue un debate oral y público del cual
emergía el fundamento de la decisión del tribunal, con contradicción (al-
tercatio),utilizándose también la tortura para la obtención de la prueba, los
72
P¡Rre I: M¿Nuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
3.2.3. Imperio
Durante el Imperio (27 a.c. - 476 d.c.) el gobierno de Roma y todos
sus dominios vuelven nuevamente a las manos de una única persona, que
no toma el título de rey, sino que gobierna bajo la apariencia de las institu-
ciones republicanas. Es así que durante este periodo el Emperador reasume
las funciones jurisdiccionales, naciendo así el sistema de persecución pe-
nal pública, siendo el principal legado que el derecho romano transmitió a
los siglos posteriores.
En este periodo el Juez -nos refiere Devts EcH¡,NolR- deja de ser un
árbitro para representar al Estado en la función de administrar justicia, se
le da mayores facultades para interrogar a las partes y determinar a cual
de ellas correspondiala carga de la prueba (pero con el tiempo se le resta
facultades al Juez para la valoración de la prueba a favor de un sistema de
tarifa legal){rs).
Se resucita el procedimiento de oficio: escritura, secreto, recurribili-
dad, todo ello germen de la inquisición(3e), características del procedimien-
to de excepción que se fue convirtiendo en la regla conocido con el nombre
/J
JosÉ A¡¡ro¡lro NEvn¡. Flonrs
(40) PROYECTO ELS/95/L0ó. PNUD. Ob. Cit. El Salvador. Talleres gráficos UCA.l998. p. ?8.
(41) Vencen Cx¡u, Joan. Ob. Cit. p. 27
(42) M¡ren, Julio B, J. Ob. Cit. pp. 273 y ss.
(43) Ibidem. p. 265,
74
Pnnre I: M¡¡lunl DEL NUEV0 pRocESo pENAL
75
Jose ANroNro NEvnn Flonss
(44) Varios eran los sistemas que se usaban en las ordalías. En Occidente se prefirieron las
pruebas a base del combate y del duelo, en los que cada parte elegía un campeón que,
con la fuerza, debia hacer triunfar su buen derecho. La ley germánica precisaba que esta
forma de combate era consentida si la disputa se refería a campos, viñas o dinero, estaba
prohibido insultarse y era necesario nombrar dos personas encargadas de decidir la causa
con un duelo
(45) En el Código Visigótíco (libro VI título l) se describen las circunstancias en que la tortura
es permitida y ordenada. La tortura, incluso de hombres libres de la clase inferior, solo
puede tener lugar en el caso de un delito capital o si involucra una suma de dinero mayor
de 50 solidí. Solo hombres libres pueden acusar a hombres libres, y ningún hombre libre
puede acusar a alguien de un rango superior al suyo. La tortura debe tener lugar en pre-
sencia de un Juez o sus representantes designados, y no se permitiría la muerte ni dejar
lisiado un miembro. EI homicidio, el adulterio. las ofensas contra el rey y el pueblo como
un todo, la falsificación y la hechicería son los crímenes por los cuales, suponiendo satis-
fechos los requisitos de rango del acusador y el acusado, podía usarse la tortura, hasta con
un noble. Es el reflejo de la ley imperial romana, pues solo los visigodos introdujeron este
grado de tortura en sus leyes.
76
P¡nre I: MnNuar- DEL NUEVo pRocEso PENAL
4. SISTEMA INQUISITIVO
La palabra "inquisición" deriva del verbo latino inquirir que signifi-
ca averiguar, preguntar, indagar. Pues la nota característica de este sistema
era identificable a la sola investigación.
La utilización de este sistema es propio de los regímenes despóticos,
absolutistas y totalitarios, se la relaciona con la Roma imperial y el derecho
canónico(a6)DucE y Rleco refieren que las fuentes del modelo inquisitivo
de enjuiciamiento criminal pueden ser rastreadas en la tardía edad media
en Europa y más precisamente en la regulación eclesiástica de lo que ha
sido denominada como la inquisici6frr).
Son diversos los factores que colaboraron a que el sistema acusatorio
fuera sustituido por el sistema inquisitivo, uno de ellos fue el cambio de
régimen político, se dio paso de la edad antigua a la edad media y en ésta
la estructura política y económica predominante fue el feudalismo, Este
sistema se desarrolló como respuesta a la desintegración de la autoridad
central y al caos social que surgió tras el fin del mandato romano' Una
jerarquía de hombres poderosos, regidos por el nuevo sistema de vasallaje
y la división territorial en feudos, sustituyó al antiguo sistema romano de
emperador, senado, provincia, ciudad y pueblo. Con ello el reparto de po-
der también se encontró dividido, pues ya no pertenecía a uno solo, sino
que se repartía paulatinamente entre los señoríos locales, quienes a su vez
también se encargaban de administrar justicia.
Pero este reparto de poder -en la última parte de la edad media-
entró en conflicto con el poder del monarca, quien quería tener bajo su
dominio todas las comarcas sobre la base de una forma de organización
política central. El monarca era conciente que si quería tener el poder debía
controlar también la administración de justicia. La lucha se decidió a favor
del rey y el triunfo dio paso a la creación de los estados nacionales y a la
organización política que se denomina absolutismo(al).
77
Josr AxroNlo NeyRa FloRes
Por ello se ha señalado, con mucha razón, que "el camino por la
totalidad política que inicia el absolutismo, en lo que a la justicia penal se
refiere, se edifica a partir de la redefinición de conceptos o instituciones
acuñados por la Inquisición"(+e).
Otro de los factores preponderantes para el cambio de sistema, fue la
recepción del derecho romano canónico, que surge con el florecimiento de
las primeras universidades italianas(50). Así se difundió desde los siglos XII
y XIII un derecho culto, un derecho de juristas enseñado en las universida-
des, un derecho dual en su propia composición, pues acercaba y enlazaba,
cuando no unificaba, el derecho: el de la sociedad temporalo civil, y el de-
recho de la Iglesia. De ese derecho (que por haberse extendido a todas las
78
Pnnra I: MnNunl DEt, NUEvo pRocESo pENAr,
79
Jose ANronlo Npvn¡. FloREs
reses económicos formaron parte de este proceso consolidación. Duc¡, Mauricio y Rreco,
Cristian. Ob. Cit. p. 48.
(53) VÁseuez Rossr, Jorge E. Ob. Cit. p. 203.
(54) Ibídem. p. 204.
(55) López MeotN¡, Diego Eduardo. E! Proceso Penal Ente la Efciencia y la Justicia: La
Aplicación de Técnicas de Dirección Judicial del Proceso al Sistema Acusatorio Colom-
biano. Universidad Nacional de Colombia. Bogotá. [S. A.]. p. 5a.
80
Pnnrg I: MnNu,,u- DEL NUEVo pRocESo pENAL
81
Joss ANroNro NEynn Flones
(se) Lópr-z MeorN¡ refiere que los estados europeos vieron en el sistema inquisitivo una res-
puesta a las necesidades de sus sistemas procesales. Por contraste conservaron y desarro-
llaron alguna forma de proceso dispositivo para su derecho privado. l,opez Mrorrn. Diego
Eduardo. Ob. Cit. p. 57.
(60) Acu¡u¿¡r¡, B¡ncsei. Bruno. La Estructura de1'Procedimiento fnquisitorial: El Procedi-
miento de la Inquisición Española. En: Las Estructuras del Santo Oñcio. Bartolomé Esca-
bel (dir.) y Joaquín Pérez (dir.). Vol. 2. 1993. pp. 334-335.
(6t) Bovtruo, Alberto. L'íctima y Derecho Penal. http.llwww.derechopenal.com.arlarchivos.
php?op=13&id=171. Fecha de consulta 04.09.06 a las 09:51 a.m.
82
Penre I: MnNu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
83
Jose ANroN¡o Nevn¡, FlonEs
(63) Llonenre, ha señalado que "ningún preso ni acusado ha visto jamás su proceso propio,
cuanto menos los de otras personas. Ninguno ha sabido de su causa más que las preguntas
y reconvenciones a que debía satisfacer, y los extractos de las declaraciones de testigos,
que se le comunicaban con ocultación de nombres y circunstancias de lugar, tiempo y
demás capaces de influir al conocimiento de las personas, ocultándose también lo gue
resulte a favor del mismo acusado, porque se seguía la máxima que al reo toca satisfacer
la carga, dejando a la prudencia del Juez el combinar después sus respuestas con [o que
produzca el proceso a favor del procesado". L¡-oRe¡.r-re, Juan Antonio. Historia Crítica de
la Inquisición en España, Tomo I. Imprenta del censor. Madrid. 1822. pp.2-3.
84
Pnnre I: M¡wuar DEL NUEvo pRocESo pENAL
85
)
Jose ANroruro Neyn¡ Flones
(66) Se decía que el ánimo humano es a veces flaco y no siempre inclinado a reconocer las
propias culpas, a confesar los propios pecados. Por ello, para vencer la resistencia defen-
siva del presunto culpable y para obtener de él su conlesión de culpabilidad que permita
establecer la verdad (es decir, <<ad eruendam veritatemrr, para averiguar la verdad) se le
atormenta.
86
P¡Rre I: M,qNu,ql DEL NUEVo pRocEso pENAL
cios que pueda merecer desde el punto de vista ético, no cabe duda
que su eficiencia funcional fue notable, sin embargo, al tiempo que
el aparato administrativo que disponía se tornó más complejo en sus
diversas instancias, se hicieron más lentos los trámites. La amplitud
y profusión de su cuerpo burocrático fue quizá una de las causas
que explica hasta qué punto se hace difícil, ulteriormente cualquier
intento de suprimirla.
5. SISTEMA MIXTO
La crítica al sistema inquisitivo tuvo sus orígenes también en cam-
bios políticos, porque si el sistema inquisitivo seguia perviviendo era debi-
do a que la forma de gobierno era el absolutismo. Es así que al cambiarse la
forma de gobierno, también se cambió la forma de enjuiciamiento penal.
Las graves críticas vertidas contra el sistema inquisitivo originaron
que se buscara cambiarlo por uno que se acercara más a un sistema acu-
satorio. En esa búsqueda se trata de conciliar ambos sistemas, dando inicio
a lo que se denominaríael sistema mixto.
87
JosE ANro¡¡ro Nevne Fr-oRes
88
PnRrE I: Mnxull- DEL NUEVo PRocESo PENAL
(7t) Al respecto señala AnveNr¡ Deu que el sistema mixto o acusatorio formal se incorpora
histórüamente por las ideas de la ilustraciÓn sobre los códigos napoleónicos y persigue
aunar las ventajas de los dos sistemas anteriores desechando sus defectos. Se asume la
idea característica del sistema inquisitivo, que la investigación y persecución de los delitos
pero al
representa una función pública no abandonada a la iniciativa de los particulares'
acusatorio, que la función de juzgar
mismo tiempo, se acoge al idea, propia del sistema
no puede ,.i un.o*.tido atribuido ul Ju.z, ya que este no puede tener facultades legisla-
tivas, directas o indirectas. AnveNr¡ Deu, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal'
Marcial Pons, Ediciones jurídicas y sociales. Madrid. 2003. p. 35'
(72) Todas estas características las podemos encontrar en su obra "El Espíritu de la Ley", don-
de señala que "en los gobiernos moderados, en los que el más humilde de los ciudadanos
89
JosE ANroNro NeyRe FuoRes
es atendido, a nadie puede privársele de su honor ni de sus bienes sin un detenido examenl
a nadie puede quitársele la vida si la patria misma no lo manda, y aun dándole todos los
medios de defensa, reconociendo la garantia de debido proceso". MoNrrsqureu. El Espíri-
tu de las leyes. Capítulo IL
(73) Ibídem. Capítulo IV, De la manera de enjuiciar.
(74) Ibídem. Capítulo VII, Del magistrado único
(75) Ibídem. Capítulo V. En qué gobierno puede ser juez el soberano
(76) lbídem.
(77) Ibídem. Capítulo VIll. De las acusaciones en los distintos gobiernos.
90
P¡,nrE I: MeNu¡,1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
(78) Becc¡n¡r, César. De los Delitos y de las Penas. Fondo de Cultura Económica. México. 2000.
(79) En ese sentido a favor del sistema de jurado o jueces legos, sin hacer ninguna mención
al sistema romano, señaló en el Cáp. XV que "si para buscar las pruebas de un delito se
requiere habilidad y destreza, si para presentar el resultado de ellas precisa claridad y
precisión, parajuzgar del resultado mismo de las cosas, sólo se necesita un buen sentido
simple y ordinario, menos falaz que el de un Juez acostumbrado a ver reos en todo caso y
que lo reduce todo a un sistema ordinario tomado a préstamo de sus estudios". Ibidem.
91
JosÉ ANroNto Nevn¡ Flones
92
Pnnrn I: M,qNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
93
P¡.nre I: MnNu¡,1- DEL NUEVo pRocESo pENAL
95
JosÉ ANroNro NEvRe Flones
(88) Las Siete Partidas. ('1,1,26 y 7, 30, l). Madrid: Lex Nova, 1989
(89) C¡r¡.con¡ Gor.¡zÁues, Manuel. Ob, Cit. pp. 78-79.
(90) Ibídem. p. 81.
96
P¡nre I: M¡,r.¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(et) S'tNM¡nriN C¡srRo, Cesar Eugenio. La Reforma Procesal Penal Peruana: Evolucióny
Perspectivas (en) Irlunreoo Pozo, José (Dír.) Anuario de Derecho Penal: La Reforma del
Proceso Penal Peruano. Fondo Editorial de la Universidad Católica del Perú.2004. p, 31.
(ez) Ibídem. p. 29. Aznaeclre citando el Proyecto del Código de Procedimientos en Materia
Criminal de l916 dice "la prueba de un hecho criminal deriva de un conjunto de datos,
cuya eficacia depende que todos se desanollen a continuación los unos de los otros, equi-
librándose reciprocamente. Esa impresión de conjunto requiere la continuidad y unidad de
la audiencia... la instrucción escrita solo tiene valor como preparación del proceso oral;
cuando es un estudio de los elementos y los factores requeridos por el drama de la audien-
97
Jose ANro¡¡ro NEyne Flon¡s
98
P¡,Rre I: M¡,r.lu¡,r- DEL NUEvo pRocESo pENAL
(e6) Ibídem.
(e7) Ibídem.
(e8) CuznÁN Fennen, Fernando. Código de Procedimientos Penales. 7ma Ed. No Oficial. Le-
gislación Peruana. 1977. p.17.
(99) S¡N M¡nri¡l Casrno, Cesar Eugenio. La Reforma Procesal Penal Peruana: Evolución y
Perspectivas. Ob. Cit. p. 31.
(100) GuzvÁN Fnnnen, Fernando. Ob. Cit. p. 7. Exposición de motivos C de Pp. Cuando señala
que "...más que del código francés, la legislación vigente ha tomado sus prestamos del
español. Y los antecedentes de esta ley no dejan la menor duda que siguió al sistema ingles
a través del Código austriaco...".
99
JosÉ ANroNro N¡vn¡ FloREs
(l0l) Ibídem.
(102) S¡N M¡nriN C¡srno, Cesar Eugenio. La Reforma Procesal Penal Peruana: Evolución y
Perspectivas. Ob. Cit. pp. 33-34. También se quiere eliminar el jurado, declarar la obli-
gatoriedad de la acción civil derivada del delito, la introducción de procedimientos es-
peciales, juicios de imprenta y otros medios de pubticidad; procedimiento de audiencias
públicas extraordinarias, así como la eliminación del procedimiento seguido por delitos
flagrantes.
100
Pnnre I: Mnnunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
101
JosÉ ANroNro Nevnn Flones
102
Pnnrg I: Mnxunl- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(108) En el caso del procedimiento sumario, esto significará que la base de la sentencia sean
solo actos de investigación, y en el supuesto que se trate de una sentencia condenatoria, la
condena no se asumiría como legítima porque el acusado no tuvo posibilidades reales de
refutar la acusación en su contra. La ausencia de garantías que comporta el procedimiento
sumario, fue destacada con la resolución emitida por la 2da Sala Penal del Cono Norte,
que declaró la inconstitucionalidad del procedimiento sumario haciendo uso del control
difuso que la Constitución le faculta, mediante los siguientes considerandos:
"QUINTO: Que, la misma Juez Hernández Espinoza, que instruyó, aparece expidiendo
sentencia (...) condenando al encausado (...), por lo que en este caso aún cuando el Decreto
Legislativo ciento veinticuatro en su artículo seis, le faculta pronunciar sentencia al Juez
instructor, este dispositivo legal atenta contra los principios y garantías antes menciona-
dos, pues reduce la publicidad deljuicio al acto de lectura de sentencia, atentánduse contra
la Declaración Universal de los Derechos Humanos (.,.) que en su articulo diez establece
que toda persona tiene derecho en condiciones de plena igualdad a ser oída públicamente
y con justicia por un tribunal independiente e imparcial para la determinación de sus
derechos o para el examen de cualquier acusación contra ella en materia penal; vulnera lo
establecido en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (...), que en su articu-
lo catorce establece como garantía "toda persona tendrá derecho a ser oída públicamente y
con las debidas garantías por un tribunal independiente e imparcial, establecido por la ley
en la sustanciación de cualquier acusación de carácter penal contra ella, así también con-
traviene la Convención Americana sobre Derechos Humanos de San José de Costa Rica
(...) prescribe que toda persona tiene derecho a ser oída con las debidas garantías y con un
plazo razonable por un Juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido
con anterioridad por la ley en la sustanciación de cualquier acusación penal formulada
contra ella. SEXTO: Que, respeclo a lá imparcialidad nuestro Código de Procedimientos
Penales, tiene por establecido en su articulo veintinueve como causal de recusación en su
inciso sétimo: " que los Jueces en el procedimiento penal pueden ser recusados cuando
hayan intervenido en la instrucción como jueces inferiores y en su articulo treinta obliga
a losjueces inhibirse de oficio cuando concurra estacausal. y esto es así pues la doctrina
establece que se estaría vulnerando en este caso la imparcialidad objetiva. SETIMO: Que,
teniendo en consideración la Constitución Política del Estado, se garantiza los principios
de todo Estado democrático de derecho en concordancia con la cuarta disposición final y
transitoria obligando a la judicatura a interpretar los derechos que ampara de conformidad
con los tratados y acuerdos internacionales de la misma materia ratificados por el Perú,
en consecuencia deben respetarse en todo proceso penal, las garantías constitucionales
que impone la norma suprema, es decir el derecho a un Juez imparcial que constituye una
garantía fundamental (...) UNDECIMO: los argumentos antes expuestos nos conducen a
la conclusión que lo normado en los artículos quinto y sexto de I Decreto Legislativo ciento
veinticuatro (...) deviene en atentatorio al debido proceso, por ende inconstitucional, y por
lo tanto inaplicable para el presente caso sub.iudice (...)" Sin embargo, la Sala Constitu-
cional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la República, desaprobó la sentencia de
t'echa I I de enero de 2002. expedida por la Segunda Sala Especializada Penal de la Corte
103
JosE ANroNro Nevne Flongs
Superior de Justicia del Cono Norte, cerrando con ello Ia puerta para dar paso a la deroga-
ción de un procedimiento reñido con las más elementales formulaciones del debido pro-
ceso, al señalar en sus considerandos que: "SÉtlVO: Que, el argumento precisado por la
Sala Penal que la lleva a establecer que el Jucz Instructor no deba sentenciar, es que el Juez
durante el tramite de la instrucción, encarne en su psiquis influencias o perjuicios (sic) a
favor o en contra del acusado que van a influir en el momento de sentenciar, debiéndose
por ello en el caso de autos, remitir el proceso a otro Juez para el falto; tal argumento debe
de desestimarse por vulnerar el principio de inmediatez, ya que no harían más que cues-
tionar la propia etapa oral en los procesos ordinarios, ya que de la misma manera se podría
decir que los miembros del Tribunal podrían adquirir prejuicios a favor o en contra, por el
hecho de haber llevado a cabo Ia etapa publica del mismo; OCTAVO: Que, lo determinado
por Ia Sala Penal del Cono Norte, no constituye un caso aislado o particular. en la cual se
deba de aplicar el control difuso de la norma. sino significa cuestionar el procedimiento
mediante el cual se tramitan todos los procesos en el ámbito nacional desde hace veinte
años y que se encuentran dentro del tantas veces mencionado Decreto Legislativo ciento
veinticuatro, cuya inaplicación por control difuso originaria una multiplicidad de proce-.
sos sumarios nulos, argumentos que en todo caso, en razón de abarcar una generalidad de
personas debiera de cuestionarse a través de los mecanismos legales que la ley concede
para estos casos (...)". Como se puede apreciar de la lectura de estos considerandos, no se
trata solo de [a existencia de disposiciones legales reñidas con los derechos fundamenta-
les, sino también de una resistencia al cambio, que se observa incluso en la misma Corte
Suprema.
(109) Donde no se diferencia entre los actos de investigación y los actos de prueba. Las Salas
Penales, encargadas de la realización del Juicio Oral, no toman en cuenta, al momento de
sentenciar, las pruebas actuadas en el Juicio Oral, sino que en el 86% de los casos éstas
son motivadas con información obtenida en actos de investigación y solo el l4% de éstas
se motivan con información obtenida en actos de prueba, las únicas -con excepción de
la prueba anticipada y la prueba preconstituida- que pueden servir legítimamente para
fundar la sentencia. Este dato es el resultado estadístico de un universo de 100 Sentencias
de la Corte Superior de Justicia de Lima de la'lesis para obtener el grado de maestro del
suscrito denominado: El Juicio Oral Acusatorio Adversarial. Universidad de S¡N M¡nriN
de Porres, sustentado el ll de abril de 2005.
104
Plnrg I: M¿Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(ll0) El cual establecía que el NCPP entrará en vigencia en el año 2006 en los Distritos Judi-
ciales de Huaura y La Libertad siendo modificado por el Decreto Supremo 007-2006-
JUS de fecha 04 de marzo del 2006 que posterga la entrada en vigencia del NCPP en el
Distrito Judicial de La Libertad hasta el 2007 y asimismo de los Distritos Judiciales de
Cuzco, Ayacucho y Ucayali; siendo que se posterga a Cusco y Ayacucho (aún no vigenl
te) hasta et 2009 y Ucayali hasta el 2010 cuando en estos distritos el NCPP iba a entrar
en vigencia desde el 2007, es decir, ya debería estar en vigencia. manteniéndose solo el
Distrito Judicial del Callao como en el primigenio calendario. Aún con estos cambios, el
calendario oficial no se cumplió pues se aplicó tardíamente en Huaura y La Libertad, y
en el caso del Callao se postergó hasta el 2013 con el Decreto Supremo 005-2007-JUS. El
panorama para el 2008 era que a diferencia del plan original que para esas fechas debía
regir (el NCPP) en l5 Distritos Judiciales, solo regia en 5. Sin embargo esta situación
se ha revertido en parte pues el 20 de noviembre de 2009 se modifico el calendario por
Decreto Supremo N" 016-2009-JUS, en el siguiente sentido: en el 2009 en una primera
fase se implementará en Tumbes, Piura y Lambayeque. En una segunda fase Puno, Cusco
y Madre de Dios. Y en una tercera fase de Ica y Cañete. Para el año 2010 en su primera
fase Cajamarca, Amazonas y SnN MrnrÍN. La segunda fase Ancash y Santa. Para el 201I
Ia primera fase será en Ayacucho, Huancavelica y Apurímac. La segunda fase Huánuco,
Pasco y Junín. Para el2012la primera fase en Ucayali y Loreto. Y culminando la segunda
fase en Callao, Lima Norte y Lima. Así se busca que se implemente la reforma procesal
de manera más rápida.
105
Jose ANroNro NEyRe FloRss
106
Panrg I: MnNual DEL NUEVo pRocESo pENAL
1.07
JosÉ ANrouro NEvnq Flones
108
P¡nrE I: MnNunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(ll2) Información proporcionada por Karina, Quispe Ataya Rojas, Defensora de Oficio, labora
en la Dirección de la Defensoría de Oficio de la División Nacional de Justicia del Minis-
terio de Justicia.
109
Jose ANroHlo N¡yn¡, Flones
(l l3) En este sentido las reformas que trae consigo el Decreto Legislativo 983 en el ámbito el pro-
ceso penal (y el 989 en el ámbito de la investigación preliminar) y en lo que a nosotros nos
atiene, el juicio oral, son significativas en la medida que propician un cambio hacia el siste-
ma acusatorio, como se vera a lo largo del texto en que se estudian estas disposiciones.
110
Penre I: Mexu¡r, DEL NUEVo pRocESo pENAL
8. SISTEMAACUSATORIOCONTRADICTORIO
El código procesal penal de 2004 se adscribe a un sistema acusatorio
contradictorio, pues luego de los pasos que hemos dado desde un siste-
ma inquisitivo a uno mixto para regresar a uno inquisitivo encarnado er
el proceso sumario, el legislador ha creído conveniente tener un sistem¿
respetuoso de los derechos fundamentales que se base en los adelantos dt
la ciencia en general como de la jurídica, en ese sentido, el proceso pena
desde la revolución francesa ha sufrido una evolución influida por sistema
como el adversarial [y el acusatorio moderno] que como vemos ha llegad,
a nuestros días(rr4).
(l l4) Por ello señala Vocuen que han sido dos grandes oleadas en el proceso de reforma proces
penal las que han introducido elementos del sistema contradictorio, Ia primera inspira,
directamente por la ilustración europea y las innovaciones prácticas en las que los ab
gados del Common Law ingles era pioneros en los siglos XVIII y XIX, fue proyectada
mundo a través del dominio ideológico de Gran Bretaña... al termino de la segunda gt
f
I
rra mundial se desató una nueva ola de reforma contradictorio, esta ves bajo el lideraz
ideológico de Estados Unidos de América. Voclen, Richard. Adversarialidad y el Domi
f
Angloamericano del Proceso Penal. (en) ANrsos. Kai y Morvrralecne, Eduardo. Consti
t
ción y Sistema Acusatorio: Un Estudio de Derecho Comparado. Universidad Extern¿
I de Colombia. Bogotá. 2005. P. l8l.
I
i
111
t
Jose AuroNro NeyRn FloREs
íll5) Vocren, Richard. Ob. Cit. pp. 189-190. Además señala que el sistema adversarial es un
producto de la ilustración europea que tiene sus origines en el desarrollo de la economía
capitalista en Inglaterra y no es coincidencia que haya sido c¡eada por los mismo aboga-
dos del Common Law que representaron a los empresarios en el mismo país que tomo la
delantera de la revolución industrial
(l l6) PÉnez S¡Rr,¿reNro, Eric Lore nzo. Fundamentos del Sistema Acusatorio de Enjuiciamiento
Penal. Temis. Bogotá. 2005. p. 14. Las posiciones fundamentales de toda forma de proce-
dimiento penal son tres:
L EI acusador, persecutor.
2. El defensor del imputado o incriminado.
3. El Juez o Tribunal.
(ll7) Ibídem. p. t5.
( I l8) Ibídem. p. 17.
(ll9) Señala JuHc que (refiriéndose a los sistemas procesales) mientras adversarial apunta al
proceso con trad ictorio de la búsqued a de la verdad, accusatorie apu nta, en pri mer lugar a
la necesaria existencia del acusado. JuNc, Heike. El Proceso Penal, Conceptos, L4odelos
y Supuestas Básicos. (en) Ar'.rsos, Kai y Mor.rrear-ecnE, Eduardo. Constilución y Sistema
Acusatorio: Un Estudio de Derecho Comparado. Universidad Externado de Colombia.
Bogotá. 2005. p. 99,
112
Pnnrg I: M¡Nual DEL NUEVo pRocEso pENAL
(120) J¡ucupN, Eduardo M. Derechos del lmputado. Rubinzal - Culzoni Editores. Santa Fe.
2005. pp. 158-159.
(l2l) BevreLunN, Andrés. El Juicio Oral. (en) AAVV. Nuevo Proceso Penal. Lexis Nexis. San-
tiago de Chile. 2000. p. 247.
113
JosE ANroNro Nrvne Frones
1.1.4
PnnrE I: MnNuu DEL NUEvo pRocESo pENAL
115
Jos¡ ANroNlo NEvRn Flones
1,16
Penre I: M¡Nu,ql DEL NUEVo pRocESo pENAL
(129) CADH Art. 8.5: "El proceso penal debe ser público, salvo en lo que sea necesario para
preservar los intereses de lajusticia".
117
JosÉ ANrowto NeyR¡ Flonns
(130) CrveNo SeNon¡,. Vicentey Otros. Los Procesos Penales. T.5. Barcelona. Bosch.2000. p.
363.
118
Pnnre I: MnNunl DEL NUEVo PRocESo PENAL
119
-
C¿.plrulo II
PRINCIPIOS CONTENIDOS EN EL
rÍTuIo PRELIMINAR DEL NCPP
1. INTRODUCCION
Los principios son máximas que configuran las características esen-
ciales de un proceso. Además son proposiciones jurídicas de carácter gene-
ral y abstracto que dan sentido o inspiran a las normas concretas y a falta de
estas normas los principios pueden resolver directamente los conflictos.
(I3t ) Como señala Roonlcurz Hunraoo, Mario. los Principios de la Reforma y el Título Preli-
minar de! Nuevo Código ProcesalPenal (NCPP). (en) Revista Institucional. Academia de
la Magistratura. No 8. Marzo de 2008. p. 142. Un estado que reconoce en su Constitución,
en virtud del principio republicano, que los asuntos fundamentales que afectan el destino
del país son de interés de todos los ciudadanos; que, en razón del principio democrático,
Jose ANroNro NevR¡ Fr-ones
reclama la activa y plural participación de los mismos y que tanto gobernantes como gober-
nados se encuentran sometidos por igual ante la ley y el derecho en obsequio del principio
de igualdad, no puede menos que adelantar una política también con estas cualidades en el
campo de la resolución de los conflictos suscitados por la ocurrencia de los delitos.
(l 32) Esto significa que estas normas tienen un nivel de desarrollo constitucional y que por ello se
integran al texto constitucional e igualmente constituyen fundamento para la interpretación
de todas las normas del código.
(133) PEñe C¡sn¡nn Fnevne, Alonso Raú1. Exégesis, Nuevo Códígo Procesal Penal. T.l. (2'ed.)
Edirorial Rodhas. 2009. p.67.
t22
P¡,nrs I: MnNuar- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(134) Exp. N.' 4080-2004-AC/TC. ICA. De fecha, 28 de enero del 2005. Caso: Mario Fernando
Ramos Hostia
(135) SÁNcxaz Vnuenoe, Pablo. Manual de Derecho Proc'esal P¿n¿l. IDEMSA. Lima. Perú.
200ó. p. 250.
(136) M¡ncEuo oe BEnNenors, Luis. Ia Garantía procesal del Debido Proceso. Cultural Cuzco
S.A. Editores. Perú. 1995. p.366.
123
JosÉ ANroNro Nevn¡ FloRes
(137) Exp. N.o 06356-2006-PA/TC LIMA. De fecha 14 de abril de 2009. Caso: Raúl Alvarado
Calle
(138) Cit. p. 250.
SÁNcuez Vr¡-enoe, Pablo, Ob.
(139) MoNreno Anoc¡, Iuan. Derecho Jurisdiccional T.l. Parte General. (10'ed.) Tirant lo
blanch. Valencia. 2000. p. 250.
124
P¡nre I: MnNu,ql DEL NUEVo PRocESo PENAL
(140) SrH M,rr.rin Cesrno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. L (2'ed.) Editora
jurídica CRI'
JLEY.2006 p. 109.
(l4l) Ibídem. p. 109
125
Jose ArlroNro NeYR¡, Flones
(142) CÁcenes Julc¡, Roberto E. Comentarios al Título Preliminar del Código Procesal Penal.
GRIJLEY. Lima. 2009. p. 22.
( 143 ) Así, respecto podemos remitimos, como ha señalado el Tribunal Constitucional, en su STC
N" 7624-2005-PHC/TC, de fecha 27 de julio del 2006, caso: Buitrón Rodríguez, a lo esta-
blecido por el Código Civil, en su artículo 112, así pues:
"Se considera que ha existído temeridad o malafe en los siguientes casos:
[]
2. Cuando a sabiendas se aleguen hechos conlrarios a la realidad;
3. Cuando se sustrae, mutile o inutilíce alguna parte del expediente:
4. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fnes claramente ilegales o con
pr op ós it os do I os os o fraudul e nt os :
5. Cuando se obslruya Ia actuación de medios probalorios;
6. Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo normal del
proceso: y
7. Cuando por razones injustifcadas las parles no asisten a la audiencia generando
dilación."
126
PnRre I: Menu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
(144) S¡N M¡nrix Cesrno. Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. L Ob. Cit. p. I 12.
(145) Exp. N.o 0ó356-2006-PA/TC LIMA De fecha 14 de abril de 2009. Caso: Raúl Alvarado
Calle.
127
Jose ,\Nro¡lro Neyna FuoRes
(146) Exp. No IZ30-2002-HC/TC. De fecha 20 de junio del 2002. Caso Tineo Cabrera
047) Artículo 139.-
Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
6. La pluratidad de la instancia.
(148) Clus¡¡o SeNona, Vicente. Derecho Procesal Penal. (2" ed.). Editorial COLEX. Madrid.
2007. pp. 123-125.
128
Pente I: M¡,Nuar- DEL NUEVo pRocEso pENAL
(149) Exp, N.o 763-2005-PA/TC. LIMA. De fecha l3 de abril del 2005. Caso: Inversiones La
Carreta S.A.
1.29
JosE ANroNro NevR¡, Flones
3. INMEDIACIÓN
La inmediación es uno de los principios de mayor importancia den-
tro del proceso penal en la medida que estructura un cambio de paradigma
en la resolución de las causas que llegan al servicio de justicia, siendo un
principio base de la reforma procesal penal, determinante para pasar de
un sistema mixto o inquisitivo a uno acusatorio, tanto a nivel legislativo,
jurisprudencial como en el frente de la lucha de prácticas.
Como se sabe, en el sistema inquisitivo, la inmediación no es un
principio informador de tal sistema, sino el de mediación, basta recordar
solamente que en este sistema la actuación escrita posibilitaba la inter-
vención de diversos juzgadores en un mismo proceso, e incluso que este
sea decidido por quien no contempló acto de prueba alguno. De ahí que la
decisión pueda emanar de jueces accidentales, pedáneos, itinerantes, pro-
visorios o comisionados, completamente desligados de los marcos emocio-
(150) Exp. N.o 4080-2004-ACiTC. ICA. De fecha 28 de enero del 2005. Caso: Ramos Hostia,
Mario Fernando.
(l5l) M¡rcelo oe BexxnRors, Luis. Ob. Cit. p. 371.
130
P,qnre I: MeNu¡,1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
nales del proceso que, aún en el sistema inquisitivo, no son ajenos aljuez
titular del oficio o cargo(rs2).
131
JosÉ ANroNlo NevRe FlonEs
(154) J¡,ÉN Var.re.ro, Manuel. Los Príncipios de la Prueba en el Proceso Penal Español. (en
Iínea) http://www.unifr.ch/ddpl/derechopenal/articulos/html/artjael.htm
132
Penre I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
Por ello se quiere que el tribunal vea toda la evidencia de una vez y
resuelva en base a su memoria fresca acerca de ella. La escrituralidad no
permite esto. Entonces, los principios de oralidad, continuidad y concen-
tración son tributarios del principio de inmediación y la aseguran.
Además, este principio tiene tres manifestaciones(rs7):
1. La inmediación alegatoria o presentación de alegatos y pedimento
directamente ante los jueces.
(155) Ibídem.
(156) PÉnez S¡nureNro, Eric. Ob. Cit. p. 27.
(157) Ibídenr. pp. 27-28.
133
JosE ANro¡{ro NEynn Flonss
(158) Ibídem.
tu
Panre I: M¡,r.ru¡r_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
El artículo 360 del NCPP regula de manera más amplia este tema
señalando que:
1. Instalada la audiencia, ésta seguirá en sesiones continuas e ininte-
rrumpidas hasta su conclusión. Si no fuere posible realizar el debate
en un solo día, éste continuará durante los días consecutivos que
fueran necesarios hasta su conclusión.
2. La audiencia sólo podrá suspenderse:
a. Por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del imputado o
su defensor;
b. Por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y,
c. Cuando este Código lo disponga.
3. La suspensión del juicio oral no podrá exceder de ocho días hábiles.
Superado el impedimento, la audiencia continuará, previa citación
por el medio más rápido, al día siguiente, siempre que éste no dure
más del plazo fijado inicialmente. Cuando la suspensión dure más de
ese plazo, se producirá la interrupción del debate y se dejará sin efecto
el juicio, sin perjuicio de señalarse nueva fecha para su realización.
4. Si en la misma localidad se halla enfermo un testigo o un perito cuyo
examen se considera de trascendental importancia, el Juzgado puede
suspender la audiencia para constituirse en su domicilio o centro de
salud, y examinarlo. A esta declaración concurrirán el Juzgado y las
partes. Las declaraciones, en esos casos, se tomarán literalmente, sin
perjuicio de filmarse o grabarse. De ser posible, el Juzgado utilizará
el método de videoconferencia.
5. Entre sesiones, o durante el plazo de suspensión, no podrán realizar-
se otros juicios, siempre que las características de la nueva causa lo
permitan.
135
JosÉ Ar.rrouro NeYn¿ Flonps
4, PUBLICIDAD
En los sistemas inquisitivos la regla es "el secreto de las actuaciones",
pue s las torturas y procedimientos no estaban al alcance de los ciudadanos,
sino era poder del funcionario inquisidor, el proceso penal del sistema in-
quisitivo al ser escrito favorecía esta áurea de secreto, lo que propiciaba a
su vez que no exista control de las actuaciones.
En un sistema acusatorio se presenta la máxima concreción del prin-
cipio de publicidad de los debates procesales y por ello es generalmente li-
bre el acceso del público y de los medios de comunicación a las audiencias
del Proceso(r5e).
La publicidad se trata de un principio que constituye una conquista
del pensamiento liberal frente al procedimiento escrito o 'Justicia de ga-
binete", propio del antiguo régimen. Es un principio reconocido con la re-
volución francesa y es una respuesta al sistema inquisitivo escrito, pues lo
que nos dice este principio es que los ciudadanos no nos hemos despojado
en absoluto del derecho a controlar el modo en que los Abogados y Jueces
ejercen el poder de presentar la información del caso(ró0).
136
P¡,nrr I: Me¡¡uel DEL NUEVo pRocESo pENAL
Por ello las personas tiene derecho a ver de que manera los Jueces
aplican el derecho y cuando entran a presenciar unjuicio lo hacen por de-
recho propio y no por gracia del Tribunal o de las partes. Por ello eINCPP
regula aproximadamente 80 audiencias para resolver los actos procesales y
casi todas son públicas y el juzgamiento debe llevarse a cabo públicamente
con transparencia, facilitando que cualquier persona o colectivo tengan
conocimiento de cómo se realiza un juicio oral contfa cualquier persona
acusada por un delito y controlen la posible arbitrariedad de los Jueces.
r37
Jose ANroulo NevR¿, FloRes
(162) Ibídem.
138
P¡nre I: MnNuer- DEL NUEVo pRocESo pENAL
139
Jose ANroNro NevRe Flones
(163) En el mismo sentido señala el artículo 357'.4 del NCPP: "5, La sentencia será siempre
pública, excepto en los casos en que el interés de menores de edad exija lo contrario".
140
Pnnre I: MnNu¡,1- DEL NUEVO PRocESo PENAL
5. ORALIDAD
En términos simplificados se entiende por oralidad a la regla técni-
ca del debate procesal que implica basar la resolución judicial sólo en el
material procesal obtenido de forma oral, es decir en base a lo actuado y
visto en audiencia. Por ello, el sentido de la oralidad no está dentro de ac-
tuaciones con roles escénicos a modo de drama televisivo sino de pasar de
un modelo basado en el trámite a un modelo basado en el litigio.
(164) Señala MlxÁN Mess que la escrituralidad es fuente de muchos alegatos extensos e inco-
herentes, pedidos de triquiñuela, acumulación incontrolable de documentos, etc., todo lo
cual convierte al fiscal y al .iuez en tramitadores cotidianos de toneladas de escritos, mu-
chas de ellos pésimamente redactados, con contenidos intrascendentes: que, en definitiva
impiden la aplicación del principio de inmediación, del principio de oralidad. y cuyo saldo
trágico es la dificultad permanente para la aplicación del principio de celeridad. M¡xÁN
Mnss, Florencio. Necesaria Correlación enÍre Teoría y Practica en el Quehacer Proce-
sa/. (en) AA. VV. Como Prepararse para el Nuevo Código Procesal Penal. BLG ediciones.
Trujillo. 2006. p. 135.
141,
JosE AxroNro NEyR¡, F¡-onps
(165) En ese sentido, Mauricio Duce, tomando como referencia la experiencia de Costa Rica
que varió su forma de tomar decisiones en base a la escrituralidad por la oralidad, ha
señalado que las audiencias han permitido acelerar la toma de las decisiones que, cuando
eran formuladas por escrito tendían a demorar más. Ha tenido además un cierto impacto
en la carga de trabajo del juzgado el cual se encuentra en capacidad de procesar mayor
cantidad de requerimientos de las partes con mayor celeridad y con menor desgaste de re-
cursos. De otra parte, la introducción de esta metodología ha ido paulatinamente teniendo
un efecto en desformalizar el trabajo de los actores del sistema. No se trata de un cambio
radical de prácticas, pero sí de un comportamiento que ha establecido algunas rutinas
que han abierto un espacio que permite demostrar que es posible ayanzar en eliminar
prácticas lormalistas en las relaciones entre los distintos actores del sistema. Respecto a la
142
Penre I: M¡,Nuel DEL NUEVo PRocEso PENAL
(lóó) F. Erick Juárez Elías, uno de los referentes de Ia reforma guatemalteca ha señalado: "En
la antigüedad, el registro de los actos procesales constituía el aspecto más importante de
todo proceso, al grado que el expediente sustituyó al procesado, los documentos a la per-
sona y la sustancia a la forma. Sin embargo, ahora no es más que una constancia lacónica
de lo que sucede en las audiencias, sin importancia ni efectosjurídicos, ya que las argu-
mentaciones y decisiones son proveídas en presencia de los sujetos procesales, quienes
escuchan y entienden a pesar de no estar de acuerdo".
(167) Et Decreto legislativo N" 959 de22 de julio de 2007, señala en su art. 243o: "ExposiciÓn de
la acusación e interrogatorio del fiscal. Se le otorga al Fiscal la oportunidad de exponer los
términos de la acusación (Teoría det Caso), asimismo el Fiscal iniciará el interrogatorio
directo. En cambio antes había una lectura de [a acusación, por ello se debe interpretar
las normas utilizando la lógica acusatoria: otorgarle a la defensa Ias mismas facultades de
presentación de la Teoría del Caso". En el mismo sentido se tiene el articulo 244: Examen
del acusado, articulo 246: Examen de varios acusados, articulo 247: lnlerrogatorio del
acusado, articulo 256: Examen especial de testigos y de acusados, articulo 262 Oralíza-
ción de la prueba instrumental. Estas normas de transición deben ser interpretadas en su
real contexto: de preparación para un modelo acusatorio, resPetuoso de las garantías de un
debido Proceso,
l¿lJ
JosÉ ANrowro Nsvne FloRes
(168) Br¡¡tco Suanez, Rafael. y otros. Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal.
Lexis Nexis. Santiago de Chile. 2005. p. 43. Señalan que'Antes de intervenir en estas
audiencias preliminares al juicio oral, cada litigante -fiscal y defensor- debe previa-
IM
P¡nre I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
- Primera posición
El cumplimiento de las disposiciones emanadas por el texto cons-
titucional, en cuanto a la observancia del principio jurisdiccional de mo-
tivación escrita de resoluciones debe ser acatado por los magistrados. La
misma formalidad (escrita) debe cumplirse con las actas de audiencia.
- Segunda posicién
El nuevo modelo acusatorio privilegia la oralidad. Las decisiones
judiciales deben ser preferentemente orales, en especial aquellas que se
dicten en audiencias preliminares. El registro de las mismas se encuentra
en audio. Las actas de audiencia contienen una síntesis de lo actuado.
145
Josa ANroNlo NEyRe Flones
En ese sentido fue nuestro sentir que en un proceso penal que privi-
legia la oralidad como herramienta para desarrollar las audiencias, al ser la
mejor forma de brindar información de alta calidad aljuez por las partes,
propia de una metodologia acusatoria, debe de ser privilegiada.
Si bien el artículo 139" de la constitución Política del perú (princi-
pios de la Administración de Justicia) señala en su inciso 5 que son princi-
pios y derechos de la función jurisdiccional:
Esto no nos puede llevar a decir que las actas de las audiencias deban
de ser transcritas en su totalidad, pues están interpretando de una manera
en exceso literal la norma, tanto que desconoce los avances de la ciencia y
la tecnología, cayendo en un uso anacrónico, así mismo las decisiones se
deben de dar de forma oral siempre que conste en algún soporte mediante
el cual luego se pueda impugnar o tomar conocimiento de é1.
(170) Sentencia del Tribunal Constitucional 05010-2008 PHC/TC de 27 de mayo de 2009 caso
Paúl Gamboa. También en el mismo sentido Expediente N" 02937-2009-PHC/TC-La Li-
bertad, de fecha 25 de setiembre de 2009 caso Julio Femández. Como señala Buncos M¡n¡-
ño: "Esta sentencia tiene especial repercusión en el actual momento de la reforma procesal
t46
Penrg I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
6. PLAZO RAZONABLE
El principio de legalidad que establece la necesidad que el Estado
proceda al enjuiciamiento penal de todos los delitos, no justifica que se
dedique un periodo de tiempo ilimitado a la resolución de un asunto penal
por que se asumiría de manera implícita que el Estado siempre enjuicia a
culpables y que es irrelevante el tiempo que se utilice para probar la cul-
pabilidad.
penal en nuestro pals, pues de un lado existe una interpretación constitucional del texto
legal del CPP 2004 que promueven las nuevas y buenas prácticas procesales, y de otro,
una interpretación literal del texto que mantiene las viejas prácticas. Es decir, que hay una
lucha de prácticas entre quienes quieren la reforma y los que no quieren la reforma. No se
trata de justificar posiciones en falsos regionalismos, el sur contra el norte, es más sincero
ubicarse entre quienes quieren realmente que cambie laiusticia penal y los que no. Pero
también, puede deberse. al natural y progresivo proceso de sustitución de prácticas. por el
cual todos hemos pasado". Buncos M¡nrNo, Victor. Tribunal Constitucional Respalda Bue-
nas Prácticas de la Corte de Justicia de La Libertad y Acuerdo Plenario de Arequipa sobre
la Oralidad. Inédito.
147
JosE ANrowro NEvnn FlonEs
148
PrnrE I: Mn¡¡unl DEL NUEVo PRocESo PENAL
(172\ PrsroR, Daniel. Acerca del Derecho Fundamental al Plazo Razonable de Duración del
Proceso Penal. (en) Revista Peruana de Ciencias Penales. Dir. José Urquizo Olaechea.
IDEMSA. Lima , No 14. Julio de 2004. pp. 325 y ss.
149
JosÉ A¡¡roNro NeyRn Flones
150
Pnnre I: Mnwual DEL NUEVo pRocESo pENAL
151
Jose A¡¡roNro NevR¡. Flones
152
Pnnre I: MnNunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(174) Puede verse: Gn'r¡No SeNonn, Vicente y otros. Los derechos fundamentales y su protec-
ción jurisdiccional, Editorial COLEX. Madrid. 2007. pp.520 y ss.; J¡ucHeN, Eduardo.
Derechos del lmputado. Rubinzal - Culzoni editores. Buenos Aires. 2005. pp. 332 y ss.
(175) Señala el Tribunal Constitucional:"En cuanto a las medidas de tipo compensatorio, éstas
importan la materialización de un conjunto de mecanismos tendientes a resarcir al im-
putado por el "daño" causado como consecuencia de una demora sxcesiva en el juzga-
miento, las que pueden traducirse en el pago de una suma dineraria (civil) o en algún tipo
de indulto o perdón (penal). Dichas medidas a juicio de este Colegiado no se condicen
con el carácter restitutorio de los procesos constitucionales de la libertad. Asimismo, una
protección que sólo implique medidas de esta naturaleza podría significar la vigencia de
actos emitidos en violación de dereehos fundamentales, lo que no se condice con el deber
estatal de protección de derechos fundamentales derivado del artículo 44o de la Consti-
tución Política del Perú". Sentencia recaída en el expediente 3509-2009-PHC/TC, caso
CH¡cóx MÁl¡o¡.
(176) Señala en Tribunal Constitucional: "Por su parte las soluciones sancionatorias se plas-
man a través de la imposición de medidas administrativas de carácter sancionatorio contra
los responsables de la violación del derecho al plazo razonable. Al respecto, este tipo de
consecuencias sólo representan una garantía de carácter secundario, ya que no reaccio-
nan procesalmente conFa la violación del derecho en cuestión, sino contra los culpables
de la infracción representando dichas postur¿u únicamente medidas de carácler preventivo
general (para todos los funcionarios que tienen dentro de sus atribuciones materializar la
jurisdicción). Por ello es que este Colegiado llega a la conclusión que esta clase de solucio-
nes se apartan de Ia esencia misma de los procesos constitucionales, consecuentemente no
puede ser de recibo como solución del presente proceso". Sentencia recaída en el expedien-
te 3509-2009-PHC/TC, caso Cs¡ców MÁ¡-.tce.
153
JosÉ ANroNro Neyne FlonEs
Es por ello que la violación del derecho al plazo razonable, que como
ya se ha dejado dicho es un derecho público subjetivo de los ciudadanos,
limitador del poder penal estatal, provoca el nacimiento de una prohibi-
ción para el Estado de continuar con la persecución penal fundada en la
pérdida de la legitimidad punitiva derivada del quebrantamiento de un
derecho individual de naturaleza fundamental. Sostener lo contrario su-
pondría, además, la violación del principio del Estado Constitucional de
Derecho, en virtud del cual los órganos del Estado sólo pueden actuar en
la consecución de sus fines dentro de los límites y autorizaciones legales y
con el respeto absoluto de los derechos básicos de la persona. Cuando estos
límites son superados en un caso concreto queda revocada la autorización
con que cuenta el Estado para perseguir penalmente.
154
Pnnre I: Me¡¡unl DEL NUEVo pRocEso pENAL
7. EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
La imparcialidad del órgano jurisdiccional forma parte de las ga-
rantías básicas del proceso, constituyendo incluso la primera de ellas. Así,
el principio de imparcialidad gwantiza que el juez sea un tercero entre
las partes, toda vez que resolverá la causa sin ningún tipo de interés en
el resultado del proceso sea por una vinculación subjetiva con algunas de
las partes o por alguna vinculación con los elementos de convicción del
proceso que hayan formado en su interior un pre-juicio con respecto a la
causa en concreto(178).
155
Jose AnroNro NeyRa Flones
(l?9) M¡ten, Julio B. L Derecho Procesal Penal. "l'.1. E,ditores del Puerto. Buenos Ai¡e s. 1996.
p.139.
(I 80) CADH r " I . Toda persona tiene derecho a ser oída. con las debidas garantías y dentro de un
plazo razonable. por un Juez o Tribunal competente, independiente e imparcial, establecido
con anterioridad por Ia ley, en la sustanciación de cualquier acusación penal lormulada
contra ell4 o para la determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral,
ñscal o de cualquier otro carácter".
(l8l) Artículo 139o. Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
3. La observancia del debido proceso y la tutelajurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley, ni so-
metida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por órganos
jurisdiccionales de excepción ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea
su denominación.
(182) Artículo I.- Justicia Penal (NCPP 2004):
l. La justicia penal es gratuita (...).Se imparte con imparcialidad por los órganos juris-
diccionales competentes y en un plazo razonable.
156
Pnnre I: MnNunl DEL NUEVo PRocEso PENAL
(183) Caso Henera Ulloa Vs Costa Rica. Sentencia del 2 de Julio de 2004. "La Corte consider¡
que el derecho a serjuzgado por un Juez o Tribunal Imparcial en el ejercicio de su funciór
cuente con la mayor objetividad para enfrentar el Juicio, esto permite a su vez, que lo
tribunales inspiren confianza necesaria a las partes en el caso, así como a los ciudadanos el
una sociedad democrática".
(184) M¡¡z¡, Marla Cecilia. Garantías Constitucionales y Nulidades Procesales. T. I. Rubinz¿
-Culzoni Editores. Argentina. p. 142.
757
JosÉ ANroNro NeYnn Flones
( 185) Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos del 26 de octubre de 198ó recaído
en el caso De Cubber Vs Bélgica. (Cit) M.rren, lulio. Ob. Cit. p. 75ó.
(186) Sentencia del Tribunal Supremo Español, Sala de lo Penal, 126012003, de 3 de Octubre -
RJ 2003/7217-.
158
Pnnre I: MnNual DEL NUEVO PRocESo PENAL
(187) S¡¡¡ M¡nrÍH C¡srno. Cesar. Derecho Procesa! Penal.Yol.l. GRIJLEY. Lima.2003. p.96
159
Jose ANronro NevRn Flonns
(188) On.É Gunnor¡, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal (2" ed.). Editorial Alternati-
vas. Lima, 1999. p.61.
(189) Dorc Di¡2, Yolanda. lnhibición y Recusación. (en) Cuses Vrt r-¡Nuev¡., Victor; Dorc Diaz,
Yolanda y Qursee FenpÁH, Fany Soledad (Compiladores). El Nuevo Proceso Penal. Pales'
tra Editores. Lima, 2005. p. 2l?.
160
P¡nrE I: M¡,Nu¡,l DEL NUEVo pRocESo PENAL
7.3.2. Recusación
La Recusaciónal igual que la abstención o inhibición garairtiza la
imparcialidad judicial. Es el acto procesal de parte(rer) tendiente a reque-
rir la separación del órgano jurisdiccional del representante del Ministerio
Público, del auxiliar jurisdiccional o de los que cumplan una función de
auxilio judicial por incurrir ellos en una causa que pone en duda su nece-
saria imparcialidad.
161.
Jose Axro¡¡ro Nevn¡, Flonr,s
A decir de Prcó I JuNov, "la recusación surge del derecho que todo
litigante posee a un proceso con todas las garantías y tiene como fin provo-
car la situación del juez que conoce de la res in iudicío deducta por enten-
der que no podrá actuar con la debida objetividad".
(192) Ver, Acuerdo Plenario 3-20071C1-116, de fecha 16 de Noviembre de 2007, emitido por
el Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanentes y Transitorias de la Corte Suprema de
Justicia de la República.
1.62
Pnnre I: MnNu¡,t- DEL NUEVo PRocESo PENAL
7.4.1. Áctuados
La problemática gira en torno a lo regulado por el Art. 353o, inciso 2,
literal e) del Nuevo Código Procesal, el cual señala que el auto de enjuicia-
miento deberá indicar la orden de remisión de los actuados al Juez encar-
gado del juicio oral" y el Art. 354" inciso 2 establece de la misma manera
que dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la
Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha
resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y los
objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos prevenidos"
En este sentido, la pregunta es ¿qué debe entenderse por actuados?
¿A la remisión de los cuadernos jurisdiccionales, así como al expediente
fiscal?. Siendo que la carpeta fiscal tiene como finalidad ordenar y con-
servar todas las actuaciones realizadas por el Ministerio Público para que
una vez concluida la investigación preparatoria este pueda decidir, con el
estudio y análisis de los actos de investigación su acusación o no con los
elementos de convicción necesarios, de ahí que esta carpeta resulte irre-
levante para la etapa de juzgamiento y no se justifica su remisión, pues ya
cumplió su finalidad en la audiencia de control de la Acusación.
Pese a lo explicado en el párrafo anterior el Código Procesal Penal
señala en su Art. 136o que el expediente judicial debe formarse contodos
los actuados relativos al ejercicio de la acción penal y de la acción civil
derivada del delito y las actuaciones complementarias realizadas por el
Ministerio Público; es decir, con todos los actuados recabados e incorpo-
rados en el expediente fiscal durante la investigación'
Pero un expediente judicial formado de esta manera constituye un
modelo fiel de lo que fue el expediente judicial del antiguo modelo mixto
con tendencia inquisitiva, cuyas características principales eran la rituali-
dad, escrituralidad y formalidad, lo que contraviene notoriamente el Siste-
ma Acusatorio Adversarial en la que la solución de los conflictos, la con-
1.63
JosÉ ANror.{ro Nevne FloRrs
(193) En el mismo sentido refiere Buncos Mnn¡ño: "El modelo acusatorio, al ser un modelo
más compatible con la constitución, convierte al Modelo y a la audiencia en un valor de
jerarquía constitucional, pues refleja el diseño constitucional de proceso penal. Por ello,
cuando se afecta la oralidad de las audiencias, la contradicción, la inmediación o la pu-
blicidad, en el Nuevo Proceso Penal, se afecta a la Constitución. Consiguientemente, es
deber de losjueccs garantizar la real y plena vigencia del modelo acusatorio y su sistema
de audiencias". Buncos M¡nrño, Víctor. Ob. Cit.
República. p. 18 (en
(194) Brxoen, Alberto. La Fuerza de la Inquisición y la Debilidad de la
línea) http://www.inecip.org/index.php?option=com_docman&task=doc-dorvnload&gid
:l 00<em id=14&mode=v iew
1.64
Penr¡ I: MeNunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(195) Revrs A¡-vrn¡oo, Víctor Raú|, "Formación del Expediente Judicial y Cuadernos en el
Nuévo Modelo de Proceso Penal". (En) Actualidad Jurídica. Lima. No 179. Octubre de
2008. p, 184.
(196) Señala Brxoen: "La creación de un adecuado sistema de administración, especíñcamente
orientado a la realización del juicio oral es un tema ineludible para sostener esta principal
estructura dentro de los sistemas procesales. Mucho más aún en los primeros años del cam-
bio, donde no se puede esper¿u que se supla con "sentido común" muchos de los problemas
que genera una inadecuada administración de los recursos para el juicio oral. Al contrario
las lagunas y problemas que genera esta dimensión administrativa son llenadas por las vie-
jas prácticas inquisitoriales o utilizadas para demostrar, siempre con una premura inusitad4
que eljuicio oral "no funciona". BrNoen, Alberto. Ob. Cit. p. 24.
(197) Pues el principio de división de poderes, en este contexto, restringe la tarea de los jueces
penales a funciones estrictamente decisorias, propias del poderjudicial. La obligación de
proteger los derechos humanos del imputado surge del contenido mismo de la función
judicial y, ademris de las obligaciones internacionales del estado establecidas en los pactos
de derechos humanos. BovrNo, Alberto. "EI Principio Acusatorio como Garantía de Im-
parcialidad en el Proceso de Reforma de la Administración de Justicía Penal". (en) Pleno
Jurisdiccional sobre Código Procesal Penal: Material de lectura. Centro de Investigaciones
Judiciales. Lima. 2009. p. 14.
(198) Por ello señal Victor Buncos: "La separación de funciones es clave para fortalecer el sis-
tema del NCPP, y tiene su fundamento en la propia Constitución como ya se ha sostenido
en líneas anteriores. Por ello debemos advertir, que los procesos de implementación en
nuestro país deben de esforzarse en consolidar y respetar la separación de funciones, caso
165
Jose ANroNro NEvR¡ FlonEs
766
PARTE I: M¡uunl DEL NTJEVo pRocESo pENAL
.
(201) Por ello BovrNo comentado una Sentencia del Tribunal Constitucional Español señala: "Es
precisamente el hecho de haber reunido el material necesario para que se celebre el jui-
cio... y el hecho de haber estado en contacto con las fuentes de donde procede ese material
lo que puede hacer nacer en el ánimo del instructor prevenciones y prejuicios respecto a la
culpabilidad del encartado, quebrantándose la imparcial idad objetiva que intenta asegurar
la separación entre la función instructora y Iajuzgadora". Sentencia n' 145/88, del l2/7/88
(cit.) BovrNo, Alberto. Imparcialidad de los Jueces y Causales de Recusación No Escritas
en el Nuevo Código Procesal Penal de la Nación. (en) Problemas del Derecho Procesal
Penal Contemporáneo. Editores del Puerto. Buenos Aires. 1998. p. 56.
1,67
JosÉ ANro¡¡ro NevRe Flonrs
Por esto el expediente debe estar en las manos de las partes, mas
no del juez de juzgamiento que ve¡ía afectado su imparcialidad. En ese
sentido una vez que el juez de la etapa intermedia acabe su labor, debe
remitir al juez de juzgamiento el auto de enjuiciamiento para q.ue conozca
del caso y la imputación concreta que se hace al procesado, es decir se le
puede remitir como expediente judicial el cuaderno de la etapa intermedia
(no siendo tampoco tan relevante en la medida que la acusación se hará de
forma oral en el alegato de apertura y de clausura que deben ser valorados
por el juez de juzgamiento).
El llamado expediente judicial debe ser elaborado por el juez de la
etapa intermedia y debe ser enviado a las pártes para que hagan uso de su
derecho según el artículo 137.1 correspondiente al pedido de incorporación
o exclusión de alguna actuación que obre en el expediente judicial, trami-
tándose esto como un incidente de la etapa intermedia.
Esto no implica una vulneración de la legalidad ni una aplicación
difusa de la Constitución, como se podría pensar a raíz de una polémica
suscitada por la aplicación de las llamadas buenas prácticas en el proceso
de implementación del código procesal penal€o2Xzor¡.
(202) Sar¡s Anex¡s, Jorge Luis. Bases para Ia Determinación Racíonal de los límites del Procesa-
miento Penal Acusatorío. (en línea) http://www.incipp.org.pelindex.php?mod=documento
&com:documento-busqueda&seclD=l&search=salas&catlD:8. "Se ha producido en los
Distritos Judiciales del Perú en que se halla vigente el nuevo modelo procesal penal, una
divergencia entre lo que normativamente se halla previsto respecto de varias instituciones
procesales y la conducta judicial que materializa dichas instituciones, bajo el sistema de las
denominadas "buenas prácticas" que monitorean diversos organismos especializados de
carácter internacional",
(203) Bunoos M¡¡¡ño, Víctor. Ob. Cit. 'Algún sector contrareformista ha señalado que el pro-
ceso penal obedece únicamente a la ley ordinaria, y no a Ia constitución, y, que para
aplicar [a norma constitucional de forma directa, el código procesal tiene que autorizarlo
expresamente. Ello no es cierto, pues las normas constitucionales que regulan derechos
constitucionales tienen valor directo y no son normas que requieran para su valor, de una
norma programática o de desarrollo".
168
P¿,Rrs I: MeNiunL DEL NUEVo pRocESo pENAL
7.4.3. Conclusiones
De lo analizado hemos visto como las prácticas acusatorias se van
imponiendo en el criterio de los jueces, toda vez que es necesario para
poder llevar de forma exitosa este proceso de reforma que en esta etapa se
encuentra en plena lucha de prácticas (inquisitivas vs acusatorias). A pesar
de ello, existen aún rasgos inquisitivos pero que auguramos van a desapa-
recer por el bien del proceso penal acusatorio peruano, al menos esa es la
tendencia como reflejo el Pleno Regional sobre el NCpp de Arequipa.
La reforma procesal penal privilegia la oralidad como herramien-
ta para desarrollar las audiencias, al ser la mejor forma de brindar infor-
mación de alta calidad al juez por las partes, propia de una metodología
acusatoria, por ello el uso de actas puede ser fácilmente reemplazado por
audio o videos, no siendo necesario que todo esté objetivado en actas.
(204) En sentido similar dice Víctor Reves: "el juez de la investigación preparatoria después de
realizar la audiencia preliminar de control de la acusación fiscal, dicta el auto de enjuicia-
miento y debe remitir este instrumental y el registro de la audiencia respectiva, es decir al
grabación de audio o video, al juzgado penal que llevara a cabo el juicio, y esto debe servir
para formar el expedientejudicial... de esta manera se garantiza que el juez al recibir los
actuados no tenga contacto con las actuaciones efectuadas en la etapa de investigación
preparatoria, ya que las pruebas personales y documentales admitidas, se actuaran en
el juicio oral, debiendo las partes procesales que ofrecieron ta prueba, coadyuvar para
la concurrencia del testigo y el perito". Rsvps Alvnn¡oo, Víctor Raúl. "Formación del
Expediente Judicial y Cuadernos en el Nuevo Modelo de Proceso Penal". (En) Actuatidad
Jurídica. Lima. No 179. Octubre de 2008. p. 183.
169
Jose Atrow¡o Neyne Flones
8. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
La presunción de inocencia ha sido formulada desde su origen, y así
debe entenderse, como un poderoso baluarte de la libertad individual para
poner freno a los atropellos a ella y proveer a la necesidad de seguridad
jurídica{zos), por ello es considerada como un derecho fundamental.
(205) Cu¡nrÁ Otpteoo. Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal. T.l. EDIAR. Buenos Aires.
1960. p. 232.
'170
' Pnnre I; Mrtunl DEl NUEVo PRocESo PENAL
171
Jose ANroNro Neyne Flongs
172
Pnnrg I: Mexuel DEL NUEVo pRocEso pENAL
173
JosÉ AruroNro Neyne Flones
(212) Peñ¡ C¡enea¡ Fnevne, Alonso Raú1. Exégesis. Nuevo Código Procesal penal. Ob Cit p.84
174
P¡.nrE I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
175
JosÉ ANro¡¡ro NryRa Fr-oREs
(214) FEnnn¡out. Luigi. Derecho y Razón, Teoria del garantismo penal. Editorial Trotta. I998.
p. l5l.
(2r5) Ibídem.
(2r6) Iut-ututNart, G. La presunzione d'innocenza dell'imputa,o. Editorial Zanichelli. Bologna.
1979. (cit.) Fp*¡r¡,xoez Lórez, Mercedes, Ob. Cit. p. 190.
176
Penre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(217) Exp. N." 00728-2008-PHC/TC. Lima. De fecha l3 de octubre del 2008. Caso: Giuliana
Flor de Maria Llamoja Hilares.
(218) Exp. N.o 1994-2002-HC/TC. Huánuco. De fecha 27 de setiembrede2002. Caso: Rudecin-
do Adriano Huanca Céspedes.
177
Jose ANroNlo NsyRn FloRes
'178
PnRrE I: MeNunl- DEL NUEVo PRocESo PENAL
doble juzgamiento, esta vez en función de los principios de cosa juzgada. Allí un proceso
por contrabando había sido beneficiado con un sobreseimiento definitivo dictado solo a su
respecto, existiendo solo otros coprocesados a los que se les mantuvo afectados a la causa'
Ese sobreseimiento no fue impugnado, quedando por consiguiente firme. Posteriormente
el juzgado actuante dicto un nuevo sobreseimiento respecto de los otros coprocesados la
querella apelo. La Cámara, sosteniendo que el juez de primera instancia era incompetente
para entender en la caus4 declaro la nulidad de todos los sobreseimientos dictados. incluso
el del procesado cuya resolución había quedado firme. Ante ello, este interpuso recurso
extraordinario en el que sostuvo que se habían desconocido los efectos de la cosajuzgad4
violándose en consecuencia la garantía del non bis in idem. La Corte hizo lugar al recurso.
Luego de recordar la jerarquía constitucional de la cosa juzgad4 el alto tribunal paso a
analizar si la resolución recurrida podía ser considerada como una sentencia definitiva.
Así señalo que si bien esa resolución no se pronuncia de modo final sobre el hecho que se
le imputa (al recunente), cabe equipararla por sus efectos, los cuales frustran el derecho
federal invocado, ocasionando perjuicios de imposible o de tardía reparación ulterior. El
derecho federal invocado, segunda corte, no era otro que el de la prohibición de la doble
persecución penal, cuyo rango constitucional ha sido reconocido... (siendo) solo susceptible
de tutela inmediata. Y aquí el atto tribunal cito el criterio el criterio de "Ganra de Nau-
mov)", en una nueva sanción por el hecho ya penado, sino también la exposición al riesgo
de que ello ocurra. Sobre la base de estos postulados, la corte entendido que la cámara a
quo había desconocido los efectos de un sobreseimiento definitivo ñrme, lo cual no estaba
autorizada a hacer ni siquiera invocando eventuales principios de orden público relativos a
la competencia penal".
(2Zl\ Btwoen, Alberto M. Introducción al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 17'
(222) M¡ren, Julio B. I. Derecho Procesal Penal.T.l. Ob. Cit. pp. 605-606.
179
JosÉ ANro¡¡ro NEvan Flones
(223) Al respecto C¡nn¡ó, Alejandro D. Ob. Cit. p. 451. cita el caso "Rava", y señala: "La Corte
volvió a ocuparse de Ia garantía del non bis ín idem. Se trata de una contienda negativa de
competencia entre un juez federal de mercedes y un juez provincial, por el juzgamiento de
los hechos resultantes de un accidente ferroviario. Un tren había arrollado a un automóvil
particular conducido por Rava, produciéndose la muerte de sus acompañantes. Eljuzgado
federal interviniente sobreseyó parcial y definitivamente respecto de la eventual comisión
det delito de entorpecimiento de servicios públicos, declarándose incompetente para pro-
nunciarse sobre la responsabilidad de Rava por homicidio culposo. El juzgado provincial
en turno rechazo también su competencia y la cuestión debió ser dirimida por la Corte .
El Alto Tribunal otorgó competencia al juzgado federal. Para ello tuvo especialmente en
cuenta que cualquiera fuera la calificación de los hechos, se trataba de un único "acon-
tecimiento". Sobre esa base, agregó la Corte: ... la decisión del magistrado nacional en
cuanto propicia... un juzgamiento por separado, importa la posibilidad de violar la doble
persecución penal, cuyo rango constitucional ha sido reconocido para este tribunal."
(224) Bt¡roen, Alberto M. Introducción al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit, p. 164.
(225) Ver, Sr,N M¡RriN C¡srno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Ob, Cit. p. 104.
(226) R.N. 2090-2005, ejecutoria del l7 de junio dc 2006, emitida por la Sala Penal Permanente
de la Corte Suprema de Justicia de la República.
180
PeRre I: MeNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
que el artículo VIII del título preliminar del código penal establece que la
pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho.
El principio de legalidad garantiza la seguridad jurídica debido a que
sólo se puede sancionar co-nductas que se encuentran tipificadas previa-
mente.
Por otro lado, desde una perspectiva material, el principio ne bis
idem presenta dos exigencias:
181
Jos¡ AwroNro NEvne Flones
(22'7) Mernn, Julio B. L Derecho Procesal Penal. Tomo I. Ob. Cit. pp. 605 al 607.
(228) Br¡roen, Alberto M. lntroducción al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 167.
182
PenrE I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
183
JosE ANro¡¡ro Nevne F¡-onss
784
P¡nre I: MnNu¡r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
185
Jose ANroNro NEynn Flongs
186
Pnnre I: MnNunt- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(229) C¡,r¡en¡r¡ Nonrs José I. Carantías y Sistema Constitucional. (En) Revista de Derecho Pe-
nal: Garantías Constitucionales y Nulidades Procesales. T.l. Rubinzal-Culzoni Editores.
Buenos Aires. Año 2001-1. p. 149.
1.87
JosÉ ANroNro Neyne Flones
IO. PRINCIPIOACUSATORIO
principio, se traduce en una idea muy importante y simple: o'no
Este
hay proceso sin acusación"; y esto, si bien se piensa, comprende que "quien
acusa no pude juzgar"(z:ot.
(230) AnMeNr¡ Deu, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Marcial Pons. Ediciones
Juridicas y Sociales S.A. Madrid. 2003. Barcelona.
(231) QuejaNo 1678-2006, Sala Penal Permanente. Lima, l3 de abril del 2007. Considerando
Cuarto.
(232) Art. 4. inciso I del T.p. delNCPP.
188
P¡nre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(233) Art. 159. inciso 5 de la Cp. "Corresponde al Ministerio Público: Eiercitar la acción penal
de oficio o a petición de parte."
(234) Ase¡rcro Meuunoo. José María. Sistema Acusatorio y Derecho de Defensa en el Proceso
Penal. Lineamientos Fundamentales de Dogmática Procesal Penal, aplicable al Nuevo
Proceso Penal. (lo ed.) INPECPP Fondo Editorial. Lima. 2008. p. 8.
189
Jose ANroNto Neyne Flonrs
" 1. Que no puede existir juicio sin aatsación, debiendo ser formula-
da por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de
(235) M¡ren, Julio B. J. Derecho Procesal Penal.Tomo L (2" ed.) Editores del Puerto. Buenos
Aires. 1996. p. 826.
(236) De fecha 13 de marzo de 2006. Lima. Caso: Manuel Enrique Umbert Sandoval. En el mismo
sentido, el Tribunal Constitucional, en el Exp. N."01006-2007-PHC/TC, de fecha 22 de no-
viembre de 2007. Caso: Donato Patiño Terrazas "El principio acusatorio imprime al sistema
de enjuiciamiento determinadas características: a) que no puede existir juicio sin acusación.
b) que no puede condenarse por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la
acusada; c) que no pueden atribuirse aljuzgador poderes de dirección material del proceso
que cuestionen su imparcialidad." Cabe señalar que en dicha oportunidad aquel Colegiado
d€terminó que el Juez no puede emitir condena alguna en aquellos casos en los que el titular
de la acción penal no acusa, siendo dicho dictamen confirmado por Ia instancia Fiscal jerár-
quica superior. Ello, claro está, no implica que todos los dictámenes emitidos por el Ministe-
rio Público tengan efectos vinculantes respecto del órganojurisdiccional, hecho que se colige
del estudio de autos. En consecuencia dicho extremo de la pretensión debe ser desestimado.
190
Panle I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
191
JosÉ ANroNro N¡vnn Flones
192
Pnnrg I: Mn¡lult- DEL NUEVo pRocEso PENAL
(238) Artículo I l" - Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma en inocencia
mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que
hayan asegurado todas las garantías necesarias para su defensa'
(239) Artículo 14. 3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendrá derecho, en
. plena igualdad, a las siguientes garantías mínimas:
193
,.1
Jose ANroNro Neyn¡, Flones
Humanos (1969)c4o).
Tal como puede advertirse existe una clara regulación del derecho
de defensa en los Tratados Internacionales de Derechos Humanos, por lo
que toda regulación nacional debe ser acorde con las normas y tratados
internacionales a los que el Perú está adscrito y que regulan esta materia.
Así, en el contexto nacional el derecho de defensa está reconocido
constitucionalmente en el Art. 139 inciso 14 el cual señala que: son princi-
pios y derechos de la función jurisdiccional "El principio de no ser privado
del derecho de defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será
informada inmediatamente y por escrito de la causa o de las razones de su
detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de
su elección y a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida por
cualquier autoridad."
En concordancia con el texto constitucional el NCPP 2004 ha con-
siderado, al colocar al derecho de defensa en el título preiiminar, como un
principio que guiará todo el desarrollo del proceso penal, en ese sentido
el Art. IX señala: "1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a
que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser asistida por
un abogado defensor de su elección, o en su caso, por un abogado de oficio,
empleado en el tribunal;
g) A no ser obligada a declarar contra sí misma ni a confesarse culpable.
(240) Artículo 8.2. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las
siguientes garantías m in imas:
a) derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o intérprete, si no
comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunall
b) comunicación previa y detallada al inculpado de la acusación formulada;
c) concesión al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparación de su
defensa;
d) derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor
de suelección y de comunicarse libre y privadamente con su defensor;
e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el Estado,
remunerado o no según la legislación interna, si el inculpado no se defendiere por sí
mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley;
derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener
la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz
sobre los hechos;
c) derecho a no ser obligado a declarar contra sí mismo ni a declararse culpable, y
h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
194
Plnre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(241) En el mismo sentido, JeucHen, Eduardo M. Derecho del Imputado. Editorial Rubinzal-
Culzoni. Buenos Aires 2005. p. l5l. GrveNo Sexpa¡, Vicente. Constitución y Proceso.
Tecnos. Madrid. 1988. p. 89.
(242) Maten, Julio B. L Derecho Procesal Penal. T.l. Editorial Editores del Puerto. Buenos
Aires 1996. p. 546.
195
JosÉ Auro¡¡lo NeyRe FloRps
196
PenrE I: MnNu¡r_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
I I. I. I. Regulación normativa
El imputado es la persona física contra quien se dirige la imputación
de autoría o participación en un delito.
' con el cambio del modelo
inquisitivo al acusatorio también hubo un
cambio en el modo de entender al imputado considerándolo como sujeto
y ya no como objeto del proceso, se le reconoció titularidad de derechos y
libertad de comportamiento; y, si bien el nuevo código procesal penal no
define quién es imputado, sí establece o configura sus derechos.
Así, el derecho a ser informado de la imputación constituye la facultad
mediante la cual se le otorga a su titular el derecho a reconocer aquello de que
se le considera responsable, por la existencia de un proceso en su contra.
t97
JosE, ANrowro NEyR¡ Flonps
198
PenrE I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(243) Ver, S¡N MenrÍN C¡srno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Yol.l. GRIILEY. Lima. 200i.
p, 122. Anvnrrn Deu, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Editorial Marcial
Pons. Madrid, 2003. p. 50. C¡srrr-r-o Alv¡, José Luís. E/ Principio de Imputación Necesa-
ria. Una primera aproximación. Actualidad Jurídica. Tomo l6l. Abril del 2007. Editorial
Gaceta Jurídica. Lima 2007. pp. 137 y l4l.
(244) AnveNra Deu, Teresa. Ob. Cit. p. 50.
199
JosE ANroNro NsYnn FlonEs
nes o desde que se entera de ellas, así como se le informen sus derechos al
cabo de todas las diligencias que se realicen, esto es, que tiene derecho a
guardar silencio, a contar con un abogado defensor, etc.
En resumen, el derecho a ser informado de todos los cargos que se
imputan, es un presupuesto necesario para hacer efectivo un derecho de
defensa, pues si el imputado desconoce los cargos que se le imputan no
puede enfrentarse ante ellos, no puede luchar contra fantasmas, es por ello
que es preciso que desde el más prematuro inicio del proceso se le comuni-
que de inmediato y detalladamente la imputación formulada en su contra
para que pueda dirigir su defensa en ese sentido(2a5).
(245) Al respecto Vencen Gneu, Joan. La Defensa del Imputado y el Principio Acusatorio. Editorial
José María Bosch. Barcelona 1994. p. 122. Citando jurisprudencia STC. 4411983, de 24 de mayo
de 1983 señala que: el derecho a ser informado de la acusación es el primer elemento del dere-
cho de defensa que condiciona a todos los demas, pues mal puede defenderse de algo el que no
sabe de que le hechos se le acusa en concreto, por tanto, en expedientejudicial por la falta grave,
aunque esta lo sea por acumulación, el interesado debe ser informado en forma precisa e cuales
son las cuatro faltas leves que motivan el expediente y muy en particular de Ia cuarta de ellas
provoca el efecto acumulativo y la consideración de grave",
200
Pnnrg I: M¡r.{unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(246) Mnten, Julio B. J. Derecho Procesal Penal. T.I. Ob. Cit. p. 552.
(247) Ibídem.
(248) BINpen AlbertoM. Introducción al Derecho Procesal Penal. Ad-Hoc, Buenos Aires 1993.
p. 152.
(249) Exp. No 3390-2005-PHC/TC Lima, Jacinta Margarita Toledo Manrique, de fecha 6 de
agosto de 2005. Exp. N" 8125-2005-PHC/TC Lima, Jeffrey Immelt y otros, de fecha 14 de
noviembre de 2005.
201
Jos¡ ANroN¡o Neyn¡, Flones
202
PnRrg I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
a. Subjetivo
El contenido subjetivo de este derecho está referido a los sujetos que
deben llevar a cabo la información (las autoridades públicas de persecu-
ción penal) y el que la recibe (imputado o acusado, según la fase procesal
en que nos encontremos).
b. Objetivo
Es decir, aquello que debe dársela a conocer: El hecho criminal im-
putado y los derechos que le asisten, en su condición de sujeto pasivo del
proceso.
De ahí que es necesario que la acusación regulada en el NCPP 2004,
en los artículos 349'y 350o y, que constituye el acto procesal de acusación
por parte del órgano persecutor deba contener claramente:
- El hecho presuntamente ilícito, concreto y preciso; que considera que
la persona imputada ha intervenido en términos de hacerse acree-
dora a una sanción penal, y es dada a conocer antes del juicio no
pudiéndose ser alte¡ado en el curso de este.
203
JosÉ ANroNlo Nevnn Flonss
c) Temporal
Fija el momento a partir del cual el sujeto tiene derecho a que se le
de información al respecto, de la existencia de la imputación, material o
formal. Como ya se afirmó el derecho de todo imputado, de ser informado
de los cargos que se formulan en su contra, existe desde que se inicia una
investigación, aunque la misma no haya sido aún formalizada.
204
Pnnre I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
205
Jose A¡lro¡rro NEvRe FloRrs
(256) BrNoen, Alberto M. [ntroducción al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 179.
206
Pnnre I: MlNunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(257) B,rcrceluro, Enrique. El Debido Proceso Penal. Edítorial Hamurabi. Buenos Aires.
2005. p. 70.
(258) JeucxeN, Eduardo M. Ob. Cit. p. 204.
(259) Eowens, Carlos Enrique. Las Garantías Constitucionales en llatería Penal,(cif.) Buncos
M¡nrño en Derecho Procesal Penal Peruano. Fundamentos Constitucionalas. T.l. Fondo
Editorial de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la UPSP. Lima. 2002. p. 86.
207
JosE ANro¡rro Neyne FloREs
208
C.lpmulo III
SUJETOS PROCESALES
(260) Situación distinta es denominar a aquellos intervinientes en el proceso como partes proce-
sales ya que solo entenderíamos como intervinientes a las partes acusadoras -Ministerio
Público, Acusador Privado, Actor Civil, Actor Social y la Policía-y a las partes acusadas
- El imputado, el Abogado Defensor, el Tercero Civil Responsable -con el problema que
esto trae a raíz de las concepciones de derecho procesal civil, en el cual se entiende como
parte a un centro de intereses que como vimos no tiene el Ministerio Público.
210
P¡nre I: MnNual DEL NUEvo pRocESo pENAL
(261) C¡srNr, Francesco y CesrNr, Giuseppe. Nacimiento, Pasióny Muerle del Código Procesal
Penal Italiano de 1989 (cit.) Tnl¡ven¡ Elcuen¡, Pablo. Comentarios al Nuevo Código Pro-
cesal Penal. GRIJLEY. Lima. 2004. p. 24. Cr,srNr señala que la eliminación de la confusión
entre el poder investigador y poder decidor, ha dado lugar a la creación de un órgano tercero
e imparcial para que se ocupe, por un lado. del control de la actividad desanollada por el
ministerio público, y por otro, para conocer de los incidentes que eventualmente pueden
plantearse en el curso de las investigaciones preliminares.
21.7
Jose ANroNro NevR¡ FlonEs
etapa tiene relación directa en la función o rol que juega el Juez en cada
una de ellas.
Eto?o ,:
.' '
Izaesügación
Preparatorie , ,Inlzrmedia .'
(262) PÉnez S¡,n¡¡¡exro, Eric Lorenzo. Ob. Cit. p. ll0. Señalaque el control de lafase prepara-
toria está encomendado fundamentalmente a un Juez profesional, es absolutamente légico
desde el punto de la economía procesal pues las cuestiones que debe decidir dicho Juez,
salvo el sobreseimiento o preclusión son siempre de carácter incidental, nunca causan fuer-
za de cosajuzgaóay, por lo general, admiten recursos de apelación, reposición, revocación
o queja.
(263) S¡N M¡nri¡¡ Cnsrno, Cesar. Acerca de Ia Funcién del Juez de Ia Investigación preparato-
ria.(en) Actualidad Jurídica. N. 146. Enero de 2006. pp. 2g2 y ss.
212
Penrr I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(264) PÉnpz Sant*¡reNro, Eric Lorenzo. Ob. Cit. p. I 10. "En cumplimiento de esas funciones de
control de garantías constitucionales y legales, generalmente les corresponde a los Jue-
ces autorizar la captura de personas, el allanamiento o registro de moradas u otros locales
privados [...] esto es lógico, porque la realización de estas actividades toca directamente
derechos y garantías constitucionales tales como la libertad individual, la inviolabilidad de
domicilio, la protección de intimidad de las personas y la legalidad en la obtención de Ia
evidencia". En el mismo sentido T¡l¡ven¡ Ercurn¡, Pablo. Ob. Cit. p. 25.
213
JosE ANroNro NeyR¡ Fr-onEs
214
P¡Rrr, I: M¡Nuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
275
JosÉ ANroNro Nevne FlonEs
En ese sentido los Jueces no sólo juzgan sino que conducen el debate,
por ello los Jueces operan como árbitros entre las partes velando porque el
Juicio no se desnaturalice y sirva efectivamente como un instrumento para
probar alguna de las teorías del caso que se encuentran en pugn¿(200).
Pero como señalamos la posición del Juez de nuestro sistema proce-
sal es compleja en comparación a la de quien asume solamente este rol de
árbitro de un debate en que los actores principales son otros como sucede
en el sistema del common law.
(266) Be,yreuuen, Andrés y Vancas, Juan Enrique. Habilidades y Destrezas de los Jueces en la
Conducción y Resolución de los Juicios Orales. p. 3. (en línea) http://www.cejamericas.
org/doc/documentos/RoldelosJueces,pdf.
(267) Bavtrlunw, Andrés y Vences, Juan Enrique. Ob. Cit. p.4.
216
Ptnre I: MnNu¡,l DEL NUEVo pRocESo pENAL
(268) T¡L¡venn Elcuene, Pablo. Ob. Cit. pp. 67-68. Como señala esta autor la imparcialidad se
da en el juez de juzgamiento porque no lleva adelante la etapa intermedia, ni conoce de
recursos por incidentes promovidos en la investigación por lo cual no está contaminado y
juzga en base a lo visto y oído en audiencia dejuicio oral.
(269) Duce, Mauricio y Rreco, Cristián. Proceso Penal. Editorial Jurídica de Chile. Santiago
de Chile. 2007. p.396. Como señalan estos autores, las facultades judiciales en el juicio
inquisitivo se vinculan directamente a la noción de juez como investigador, esto es a la idea
que el objetivo del juicio es la reconstrucción de la verdad histórica y a la entrega de esa
responsabilidad central a los jueces, en cambio en el acusatorio se trata que sea un tercero
quejuzgue y conduzca el debate como tercero.
217
Jose A¡lroNro Neyna FlonEs
minante que éste asuma Ia función de una de las partes. por mal que ésta
lo esté ejerciendo, y por muy injusto que sean los resultados que de ello
puedan derivarse.
Es la necesaria imparcialidad la que impulsa a ser muy cautos en la
utilización de las facultades probatorias, porque quien asume el rol de una
parte, por muy accidentalmente que lo haga, pierde este atributo esencial
a la hora de juzgar.
218
Penre [: M¡Nu¡,l DEL NUEVo pRocESo pENAL
(273) Ibídem. p. 8.
(274) Ibídem. pp. l0 y ll.
279
JosE ANroNro NevRe FloRrs
(275) Pues la oralidad no es una simple exigencia formal que puede implicar, tener que leer pre-
sentaciones elaboradas previamente por escrito, ello no sería más que una teatralización
de algo que no sería realmente oral, porqué la preparación con anterioridad implica que
ellas no podrán ajustarse fidedignamente al debate generado en el juicio.
220
Penre I: Me¡¿u¡r- DEL NUEvo pRocESo pENAL
Respecto al primer caso, este principio persigue que todos los inter-
vinientes en el pleito tengan total y completo conocimiento de lo que en
él está sucediendo, por estas razones el Tribunal amparado en el artículo
357'.2 podrá:
a. Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de la
Sala de audiencias cuando afecten el orden y el decoro del juicio.
b. Reducir, en ejercicio de su facultad disciplinaria, el acceso de públi-
co a un número determinado de personas, o, por las razones fijadas
en el numeral anterior, ordenar su salida para la práctica de pruebas
específicas.
c. Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabado-
ras, o cualquier medio de reproducción mecánica o electrónica de
imágenes, sonidos, voces o similares, siempre que considere que su
utilización puede perjudicar los intereses de la justicia y, en especial,
el derecho de las partes.
221
JosÉ A¡¡roHro NeYne Flongs
222
Pnnre I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
El artículo 364".4 del NCPP establece reglas claras para el uso del
tiempo por el acusado, así señala: "cuando se conceda al acusado el derecho
de exponer lo que estime conveniente a su defensa, limitará su exposición
al tiempo que se le ha fijado. Si no cumple con las limitaciones precedentes
se le podrá llamar la atención y requerirlo" esto se fundamenta también en
la función del juez de velar con un juicio que respete las formalidades del
mismo, sin caer en el abuso que perjudique a las partes. Asimismo esta-
blece una sanción pues señala que en caso de incumplimiento podrá darse
por terminada su exposición y, en caso grave, disponer se Ie desaloje de la
Sala de Audiencias.
Este poder discrecional permite al Juez resolver cuestiones no regla-
das que surjan en el juicio, cuya resolución es necesaria para su efectiva
y debida continuación, pues como señalamos el juez conoce el derecho y
actúa en función a é1, respetando por tanto los principios del juicio oral y
buscando que el proceso cumpla sus fines.
Como corolario a estas referencias legales señala el NCPP en su ar-
tículo 365o que si durante el juicio se cometiera un delito perseguible de
oficio, el Juez Penal ordenará levantar un acta con las indicaciones que
correspondan y ordenará la detención del presunto culpable, a quien inme-
diatamente lo pondrá a disposición del Fiscal que corresponda, remitiéndo-
sele copia de los antecedentes necesarios, a fin de que proceda conforme a
ley, lo cual es también una consecuencia de las facultades del Juez.
2. LA POLICÍA
La policía constituye una institución encargada de tutelar la segu-
ridad ciudadana y sobre todo colaboradora de la justicia penal, cuyas au-
toridades dependen funcionalmente del Ministerio Público, en cuanto a
la investigación de delitos y faltas, pues reúne los elementos de prueba
obtenidos, además de cumplir órdenes de las autoridades judiciales dentro
del proceso judicial(zro).
(276) Como señala B¡Noen "una de las principales características que permiten distinguir a un
Estado de Derecho, frente a otro tipo de organización estatal, es la sujeción de funciona-
rios públicos a un conjunto de regulaciones legales precisas que tienen por objeto garanti-
zar a los ciudadanos sus derechos frente a posibles actuaciones arbitrarias de los agentes
estatales. Dicho de otro modo, en un Estado de derecho se establece un conjunto de reglas
que constituyen un verdadero freno a la intromisión estatal de ciertas esferas". BrNosn,
223
Jose ANroNro Nsyn.,r Flone,s
Alberto (en) libro de ponencias de Ia III Jornada de Derecho Procesal Penal, realizado por
el Instituto de Ciencia Procesal Penal. Fechas 22,23 y 24 dejunio. Lima. 2006. p. 3.
(277) En ese sentido la Policía Nacional posee el mandato constitucional de actuar como inves-
tigadora del delito, lo que también lo establece su ley orgánica, Por ello, la policía resulta
obligada a investigar los delitos previstos en el código penal, mediante el concurso de
personas especializadas en diversas actividades de criminalística como lo peritajes ba-
lísticos, químicos, biológicos, toxicológicos, de ingeniería forense, médicos, sicológicos,
grafotécnicos, de identificación humana, técnicos vehiculares, contables, etc.
(218) Similar regulación está establecida en la Ordenanza Procesal Alemana que señala que el
Ministerio Fiscal actúa auxiliado por la policía criminal, y debe realizar las averiguaciones
224
P¡.nre I: MaNunL DEL NUEVo pRocESo pENAL
que le sean solicitadas por la Fiscalía, ademas tiene la obligación de investigar los delitos
por sí mism4 y debe remitir las actuaciones a la Fiscalía (161" y 163" SIPO). EI NCPP
destacando la actuación policial dentro de la investigación preliminar señala en el Ar. 331
que: "1. Tan pronto la policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en cono-
cimiento del Ministerio Público por la vía más rápida, y también por escrito, indicando los
elementos esenciales de hecho y demas elementos inicialmente recogidos, así como la ac-
tividad cumplida" sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir.
2. aun después de comunicada la noticia del delito, la policía continuara las investigaciones
que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal, practicara las demas investiga-
ciones que le sean delegadas con arreglo al artículo 68'. (...)".
225
Jose ANroNlo NpvRn Flon¡s
226
Pnnru I: M¡Nunl Dt.;L Nulivo pRocuso pENAt-
Julio (comp.) El Ministerio Público cn cl Proceso Pe¡ial, Ad-Hoc. Buenos Aires; 1993. p.
40. Señala este autor que "fue ol Ministerio Público en Alemania cl medio decisivo para
l¡ abolición del proceso inquisitivo antiguo, quc había reunido en una sola m¿no, a sabcr,
la del Juez, la actividad de perseguir y la de juzgar. Al ser transmitida la rccolccción dcl
material probatorio en el procedimiento preliminar al Ministerio Público y ser conñada l¿
administración de justicia a Ia actividad complementaria de dos funcionarios judiciales,
indepcndientes el uno dcl otro, las dcl Ministerio Público, por un lado, y las del Tribunal,
por el otro, el Juez alcanzó, por primcra vcz, la posición de Juzgador imparcial del conte-
nido de la acusación. quc no reunió ni puso él mismo".
277
JosÉ ANroNro Nevna FlonEs
4, EL IMPUTADO
Podemos definir al imputado como [a parte pasiva necesaria del pro-
ceso penal,.que se ve sometido a este y, se encuentra amenazado en su
derecho a la libertad o, en el ejercicio o disfrute de otros derechos cuando
la pena sea de naturaleza diferente, al atribuírsele la comisión de hechos
detictivos por la posible imposición de una sanción penal en el momento de
la sentencia(ze8); entonces, el imputado es la persona sobre la cual recae la
incriminación de un hecho punible en la investigación (también se le puede
llamar procesado y, acusado durante la etapa del juzgamiento).
Alberto señala al respecto que "el ser imputado es una
BrNoeR(zee)
situación procesal de una persona, situación que le otorga una serie de
facultades y derechos, y que en modo alguno puede se¡ automáticamente
equivalente a ser el autor de un cierto delito. Puesto que una persona abso-
lutamente inocente puede ser imputada, no se puede hacer de todo imputa-
do un culpable, porque para decidir esto existen el proceso y eljuicio".
(297) OnÉ Guenore, Arsenio. El Ministerio Fiscal en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano.
Ob. Cit. p. 169.
(298) GrusNo Selon¡. Vicente y otros. Lecciones de Derecho Procesal Penal, Editorial Colex,
Madrid. 2001. p. 129.
(299) BrNoen, Alberto. lNroducción al Derecho Procesal Penal. 06, Cit. p. 312,
228
PNNTT I: M,r¡rU¡,I. DIJL NTJEVO PROCESO PENAL
(300) Me¡sn, Julio B,l, Derecho Procesal Penal. T.ll. Editores del Puerro. Buenos Aires. 2004.
p. 195. Señala además estc autor quc la imputación debe acontecer frente a alguna dc las
autoridades por la ley de persecución penal, pues indicar que alguien cometió un hecho
punible ante un particular o ante una autoridad sin compctencia para perseguir penalmen-
te no conlleva los peligros propios de la persecución penal que ponen en acto las garantías
establecidas.
(301) Gturro SuNone, Vicente y Otros. I.ecciones de Derecho Proce.ral Penal. Ob. Cit. p. 49. Al
respecto señala cl derecho de defcnsa sc ha de reconocerse no solo cuando se haya formu-
lado la acusación, denlro del juicio oral , sino desde el instanre en que el procedimiento se
dirija contra una determinada persona, imputándole la comisión de un hecho delictivo, y
debe salvaguardarse a lo largo dc todas las actuaciones procesalcs.
(302) Ibídem. p. 129.
229
JosÉ AuroNro Nrynn Fuonss
(303) La sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N' 010-2002-AI/TC. Lima. Caso:
Marcclino Tineo Silva y mris de 5,000 ciudadanos, señala: "el Tribunal Constitucional ha
señalado que uno de los derechos constitucionales procesales más relevantes cs cl dcrccho
de dcfensa. reconocido en el inciso 14 del artículo I l9 de la constitución. "por virtud de él
' sc garantiza que las personas. en la dctc¡minación dc sus dcrechos y obtigacirincs, cual-
quiera sea su naturaleza (civí1, nrercantil. penal. [abora[. etc.), no queden en estado dc in-
defensión" (caso Tineo Cabrera, Exp. No l2l0-2002.AA/TC). Sin embargo, como expresa
el mismo inciso l4) del art,l39 de la constitución. no solo se tr¡ta de un derecho subjctivo,
sino también dc un principio conslitucional quc inlorma [a actividad jurisdicciónal dcl
estado, a [a vez que constituye uno dc los clcmcntos básicos del modelo constitucional
dc proccso previsto por nucstra norma fundamcntal. Uno de sus contenidos cs el derecho
a comunicarse personalmentc con un det'ensor, elegido librcmente, y a serasesorado por
e5te. Como expresa dicho dispositivo constitr.rcional, se garantiza el "(...) no scr privado
del derecho de defensa en ningún qstado del proceso (...)" y el "derecho a comunicanc per-
sonalmentc con un defensor de su elocción y a ser asesorado por este desde quc es citada
o detenida por cualquier autoridad". Si bien una intcrpretación literal de la primera partc
delinciso t4)del artfculo l39dcluconstituciónpareceriacircunscribirelreconocimicnto
del derecho de defcnsa al ámbito del proceso, una interpretación sistemática dc la ultima
partc del mismo precepto constitucional permite concluir que es derecho a no sc r privado
dc la defensa debe entenderse, por lo que hace al ámbito penal, como comprensivo de la
etapa de investigación policial, desde su inicio; de manera que el derecho a scrascsorado
por un defensor. libremente elegíclo. no admite que, por ley o norma con rango dc lcy, este
ámbito pueda reducirsc y, en ese sentido, disponerse que el derecho a ser asistido por un
profesional del derecho no ¡lcance el momcnto previo a la toma de la manifestación. El
cóntenido constitucional protegido def derecho de defensa garantiza que toda persona so-
metida a dctención poticial o judicial, deba ser intbrmada irrestrictamente de las razones
que lo promueven, y que dcsde su inicio. hast¡ su culminación. pueda ser asistida por un
dcfcnsor l ibrcmcnte elegido (...)".
230
P¡.nre I: MnNu¡t- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(288) En ese sentido la Constitución de 1993 en el Art. l39o inciso 3) prevé que; "Ninguna au-
toridad puede avocarse a causa pendientes ante el órganojurisdiccional ni interferir en el
ejercicio de sus funciones. Tampoco debe dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
- autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trámite, ni modificar sentencias, ni
retardar su ejecución; estas disposiciones no afectan el derecho de gracia, ni la facultad de
investigación del congreso, cuyo ejercicio no debe, sin embargo inteiferir en el procedi-
mientojurisdiccional ni surte efectojurisdiccional alguno" al respecto unajurisprudencia
relevante es la Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. No 2521-2005-PHC/TC. Lima.
Caso: Cesar Gonzáles Dario Arribasplata, que señala: "(...) en lo que respecta al derecho
al debido proceso, reconocido en el inciso 3) del art. 139'de la Constitución, cabe señalar
que dicho atributo fundamental forma parte del "modelo constitucional del proceso", cuyas
garantfas mínimas deben ser respetadas para que en el proceso pueda considerarse debido.
En ese sentido, la exigencia de su efectivo respeto no solo tiene que ver con la necesidad
de garantizar a todo justiciable determinadas garantías mínimas cuandó este participa en
un proceso judicial, sino también con la propia validez de la configuración del proceso,
cualquiera que sea la materia que en su seno se pueda dirirn-ir, como puede ser la actividad
investigatoria que desarrolla el Fiscal penal en sede prejurisdiccional. De esta forma, el de-
bido proceso no solo es un derecho de connotación procesal que se traduce, como antes se
ha dichos, en el respeto de determinados atributos, sino también una institución compleja
que desborda el ámbito meramente jurisdiccional (...) de los autos se observaque la cues-
tionada actuac¡ón del Fiscal demandado contravino esta conducta procesal, que se funda-
menta en el principio constitucional de prohibición de avocamiento indebido, por cuanto no
obstante haber admitido en su declaración explicativa que conocía que el Trigésimo Octavo
juzgado Penal de Lima tenía a su cargo el proceso penal sobre el evento criminal, sub exa-
mine continuo realizando actividad investigatoria sobre los mismos hechos, disponiendo
la ampliación de las pesquisas contra el demandante, solicitando para ello apoyo de la
policía nacional, y obteniendo, a su vez, al acumulación a su indebida investigación de otra
realizada por la cuadragésima cuarta Fiscalía provincial de Lima, ordenes arbitrarias que
lo convirtieron, pese a carecer de competencia, en una instancia paralela de investigación
autónoma que sometió al demandante a una persecución penal (...)".
231
JosÉ ANroNlo NEvn¡ Flon¡s
(289) Ibidem.
(290) Duce, Mauricio. El Ministerio Público en la Reforma Procesal Penal en América Latina:
Visión General Acerca del Estado de los Cambios. (en) Cunas Vrruanuev,r, Víctor v otros.
El Nuevo Proceso P¿nalr Estudios Fundamentales. Palestra. Linra. 2004. pp. 109-110.
232
Penre I: Mnu.;¡l- DEL NUEVO pRocESo pENAL
(291) Hay que tener en cuenta al respecto la sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en
expediente. N" 6167-2005-PHC/TC. Lima. En el Caso: Fernando Cantuarias Salaverry, en
donde se señala: "la labor que el Fiscal realice una vez recibida la denuncia o conocida la
noticia criminal no ha sido desarrollada al detalle por el ordenamiento juridico vigente.
Sin embargo esta actividad está sujeta a diversos principios y garantías que orientan su
normal desenvolvimiento para que este sea conforme a la Constitución.
233
Jose ANroNro Nevu Fr-oRss
(292\ S¡N ManriN C¡srno, Cesa¡. Introducción Genera! al Estudio del Nuevo Código Procesal
Penal. (en) Cus¡s V¡¡-Ln¡ueve, Victor y otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fun-
damentales. Palestra. Lima. 2004. p. 23. Este autor haciendo alusión a esta innovación
señala: "merece rcsaltarsc el hecho de que el Ministerio Público, en el ámbito de su inter-
vsnción en el proceso, yano dictamina-se acabó la institución de origen francés de las
denominadas vistas Fiscales- ni dicta resoluciones, sino formula requerimientos y expide
disposiciones y providencias".
(293) En cuanto a los requerimientos estos son las solicitudes ante la autoridad judicial para la
realización de un acto material.
(294) OnÉ Gurnor¡, Arsenio. El Ministerío Fiscal en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano.
Ob. Cit. pp. 166-173.
(295) RoxrN, Claus, Posición Jurídica y Tareas Futuras del Ministerío Públíco. (en) M.ttrn,
234
Pnnre I: MeNual DEL NUEVo pRocESo pENAL
Julio (comp.) El Ministerio Público en el Proceso Penal. Ad-Hoc. Buenos Aires. 1993. p.
40. Señala este autor que "fue el Ministerio Público en Alemania el medio decisivo para
la abolición del proceso inquisitivo antiguo, que había reunido en una sola mano, a saber,
la del Juez, la actividad de perseguir y la de juzgar. Al ser transmitida la recolección del
material probatorio en el procedimiento preliminar al Ministerio Público y ser confiada la
administración de justicia a la actividad complementaria de dos funcionarios judiciales,
independientes el uno del otro, las del Ministerio Público, por un lado, y las del Tribunal,
por el otro, el Juez alcanzó, por primera vez, la posición de Juzgador imparcial del conte-
nido de la acusación, que no reunió ni puso él mismo".
235
JosÉ ANroNro Nsvn¡ Flones
4. EL IMPUTADO
?odemos definir al imputado como la parte pasiva necesaria del pro-
ceso penal, que se ve sometido a este y se encuentra amenazado en su
derecho a la libertad o, en el ejercicio o disfrute de otros derechos cuando
la pena sea de naturaleza diferente, al atribuírsele la comisión de hechos
delictivos por la posible imposición de una sanción penal en el momento de
la sentenciu(2e7), entonces, el imputado es la persona sobre la cual recae la
incriminación de un hecho punible en la investigación (también se Ie puede
llamar procesado, y acusado durante la etapa del juzgamiento).
Alberto señala al respecto que "el ser imputado es una
BINDER€e8)
situación procesal de una persona, situación que le otorga una serie de
facultades y derechos, y que en modo alguno puede ser automáticamente
equivalente a ser el autor de un cierto delito. Puesto que una persona abso-
lutamente inocente puede ser imputada, no se puede hacer de todo imputa-
do un culpable, porque para decidir esto existen el proceso y el juicio".
(296) OnÉ Gu¡np¡¡, Arsenio. El Ministerio Fiscal en el Nuevo Código Procesal Penal Peruano.
Ob. Cit. p. 169.
(297) Gtuewo Se¡ron¡, Vicente y otros. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Editorial Colex.
Madrid. 2001. p. 129.
(298) BrNoen, Alberto. Introducción al Derecho Procesal Penal.Ob. Cit. p.312.
236
P¿nre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(299) M¡¡en, Julio B.I. Derecho Procesal Penal. T.lI. Editores del Puerto. Buenos Aires. 2004.
p. 195. Señala además este autor que la imputación debe acontecer frente a alguna de las
. autoridades por la ley de persecución penal, pues indicar que alguien cometió un hecho
punible ante un particular o ante una autoridad sin competencia para perseguir penalmen-
te no conlleva los peligros propios de la persecución penal que ponen en acto las garantías
establecidas.
(300) G¡r'reno SeNoRr, Vicente y Ot¡os. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 49. Al
respecto señala el derccho de defensa se ha de reconocerse no solo cuando se haya formu-
lado la acusación, dentro deljuicio oral, sino desde el instante en que el procedimiento se
dirija contra una determinada persona, imputándole la comisión de un hecho delictivo, y
debe salvaguardarse a lo largo de todas las actuaciones procesales.
(301) Ibídem. p. 129.
737
JosÉ ANroNlo Nevne Flones
(302) La sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N" 0¡0-2002-AI/TC. Lima. Caso: Mar-
celino Tineo Silva y más de 5,000 ciudadanos, señala: "el Tribunal Constitucional ha seña-
lado que uno de los derechos constitucionales procesales más relevantes es el derecho de
defens4 reconocido en el inciso l4 del artículo 139 de la constitución, "por virtud de él se
garantiza que las personas, en la determinación de sus derechos y obligaciones, cualquiera
sea su naturaleza (civil, mercantil, penal, laboral, etc.), no queden en estado de indefensión"
(caso Tineo Cabrer4 Exp. No 1230-2002-ANTC). Sin embargo, como expresa el mismo
inciso 14) del af.l39 de la constitución, no solo se trata de un derecho subjetivo, sino
también de un principio constitucional que informa la actividad jurisdiccional del estado,
alavez que constituye uno de los elementos básicos del modelo constitucional de proceso
previsto por nuestra norma fundamental. Uno de sus contenidos es el derecho a comuni-
carse personalmente con un defensor, elegido libremente, y a ser asesorado por este. Como
expresa dicho díspositivo constitucional, se garantiza el ''(...) no ser privado del derecho
de defensa en ningún estado del proceso (...)" y el "derecho a comunicarse personalmente
con un defensor de su elección y a ser asesorado por este desde que es citada o detenida
por cualquier autoridad". Si bien una interpretación literal de la primera parte del inciso l4)
del articulo l19 de la constitución parecería circunscribir el reconocimiento del derecho de
defensa al ámbito del proceso, una interpretación sistemática de la ultima parte del mismo
precepto constitucional permite concluir que es derecho a no se r privado de la defensa debe
entenderse, por lo que hace al ámbito penal, como comprensivo de la etapa de investiga-
ción policial, desde su inicio; de manera que el derecho a ser asesorado por un defensor,
libremente elegido, no admite que, por ley o norma con rango de ley, este ámbito pueda
reducirse y, en ese sentido, disponerse que el derecho a ser asistido por un profesional del
derecho no alcance el momento previo a la toma de la manifestación. El contenido consti-
tucional protegido del derecho de defensa garantiza que toda persona sometida a detención
policial o judicial, deba ser informada irrestrictamente de las razones que lo promueven,
y que desde su inicio, hasta su culminación, pueda ser asistida por un defensor libremente
elegido (...)".
238
P¡nre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
239
JosÉ ANroNto NsYRn Flotes
Activos:
- Derecho a Tutela Judicial y por tanto acceso al órgano jurisdiccional
y, de ser oído al punto de no ser posible el juicio en su ausencia.
- Elección de su abogado defensor o nombramiento del mismo desde
el momento que es citado por la autoridad policial.
- Presencia en la práctica de los actos de investigación.
- Requerir los actos de investigación y de prueba.
- Recusar al personal judicial.
- Promover e intervenir en las cuestiones de competencia.
- Estar presente en el Juicio Oral.
- Solicitar la suspensión de la audiencia.
- Interponer recursos.
240
Pnnre I: MnNuu DEL NUEvo pRocESo pENAL
Pasivos
- Declaración voluntaria, el imputado es libre de declarar, no tiene
valor las declaraciones obtenidas por violencia. Las declaraciones
tienen carácter de medio de investigación y sobre todo medio de de-
fensa.
- Interrogatorio objetivo, las preguntas no pueden ser oscuras, ambi-
guas, ni capciosas.
- Respeto de la dignidad.
- Reconocimiento de la presunción de inocencia.
241
JosE ANroNro NryRe Flones
5. DEFENSA TÉCNICA
El imputado puede actuar en el proceso penal protegido por las ga-
rantías propias que tienes, pero el actuar solo en el proceso penal no ne-
242
Pnnre I: Meruel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(303) Honvmz Le¡woN, María Inés y Lotez M¡sr-e, Julián. Derecho Procesal Penal Chileno. T.l.
Editorial Jurídica de Chile. Santiago de Chile. 2002. p.228. María Inés Honvlrz señala:
"la defensa técnica consiste en el derecho a ser asistido o defendido por un letrado desde
la primera actuación desde la primera actuación del procedimiento. Es, en consecuencia
una derivación dcl derecho de defensa material que surge como consecuencia necesaria de
la complejidad del proceso modemo, de su carácter eminentemente técnico-legal y de los
intereses en juego. Su fundamento radica en la necesidad de garantizar lo más posibte la
igualdad de posiciones en el proceso penal".
(304) Pennon, Walter y Lóppe-Ben¡¡¡s Pennl, Inmaculada. Ob. Cit. p. 93. Haciendo un estudio
de derecho comparado sostienen que la ley procesal aleman4 no os exPresa cn este caso,
pues permite al defensor estar presente en cada uno de los interrogatorios judiciales del
imputado (l68c.l StPO) del mismo modo que en el intenogatorio a havés del Ministerio,
por lo cual se deduce que la ley alemana no reconoce al defensor el derecho a estar presente
en el intenogatorio de la policía, ello no obstante el imputado puede forzar la presencia del
defensor negándose a declarar.
243
JosÉ ANroNro Nevn¡, FloREs
(305) GrueNo SeNona, Vicente. La Reforma de la LECRIM y la Posición del Ministerio Fiscal.
en la Investigación Penal (en) Grrr¡eNo Senona, Vicente; y otros. El Ministerio Fiscal- Di-
rector de la lnstrucción. Editorial lustel. Madrid. 2006. p. 25.
(306) PennoN, Walter y López-B¡n¡¡¡s Penp¡, lnmaculada. Ob. Cit. p. 91.
(307) En este sentido la defensa en el Perú es de tres formas: l. A elección del imputado, pudien-
do elegir entre los profesionales de la actividad privada, 2. de oficio, donde por razones
económicas el imputado no puede elegir libremente a su defensor sino que el Estado le
asigna uno que depende del Ministerio de Justicia y 3. Casos Sociales, son una serie de
casos que los profesionales están obligados a llevar sin costo alguno. En Chile la defensa
2M
Pnnre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
como vemos la defensa técnica nace como una obligación del Esta-
do de garantizar que todo imputado contra el que se inicia un proceso debe
contar con un abogado, independientemente de la voluntad de las partes,
pudiendo incluso ser impuesta contra el deseo del imputado.
En caso de impedimento del defensor lo reemplazará alguno de los
nombrados por el Ministerio de Justicia o el que designe el órgano Ju-
risdiccional entre los suplentes de la Defensoría de oficio, nombrados
anualmente por la Corte Superior. Estos serán encargados igualmente de
la defensa de oficio cuando habiendo más de un reo las defensas sean in-
compatibles. Los defensores de oficio estrln obligados a intervenir y auto-
rizar con su firma todas las diligencias previas a la acción penal, durante la
investigación y el juicio oral.
penal es pública y la mayoría de abogados litigantes en el proceso penal los costea el Es-
tado, siendo muy pocos los de actividad privada.
(308) Al respecto la sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. No 010-2002-AI/TC. Lima.
Caso: Marcelino Tineo Silva y más de 5,000 ciudadanos. Señala citando "En el informe
sobre Terrorismo y Derechos Humanos, del 22 de octubre del 2002, la Comisión Intera-
mericana de Derechos Humanos de la OEA, sostuvo que "El derecho Internacional de los
de¡echos humanos requiere que el proceso en un Tribunal com¡ietente, independiente e
imparcial sea justo, debe ir acompañado de ciertas debidas garantías que otorgan a la per-
sona una oportunidad adecuada y efectiva de defenderse de los cargos que se le imputan,
Si bien el principio rector en todo proceso debe ser siempre el de lajusticia y aun cuando
aun cuando puede ser necesario contar con garantías adicionales en circunstancias espe-
cificas para garantizar un juicio justo, se ha entendido que las protecciones más esenciales
incluyen el derecho a la notificación previa y detallada de los cargos que se le imputan; el
derecho a defenderse personalmente o mediante la asistencia de Abogado de su elección
y- en los casos que así lo requiera la justicia- librarse de cargos, así como comunicarse
libre y privadamente con su defensor. Estas protecciones también incluyen un tiempo y
medios adecuados para la pre'paración de su defensa, a interrogar a los testigos presentes
en el Tribunal y la obtención de la comparecencia, como testigos, de expertos y otras for-
mas que puedan arrojar luz sobre los hechos".
245
Josr ANrouto NEvRn FlonEs
246
P¡nre I: Mauunl DEL NTJEVo pRocESo pENAL
(309) hucHeN, Eduardo. Derechos del Imputado. Rubinzal - Culzoni. Buenos Aires. 2005. 154-
155. Además como hemos señalado El derecho de defensa es la garantía fundamental que
le asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer inmediatamentc en la
investigación y a lo largo de todo el proceso penal a fin de poder contestar con eficacia la
imputación o acusación contra aquél existentc, articulando con plena libertad e igualdad
de armas los actos de pruebas de postulación e impugnación necesarios para hacer preva-
lecer dentro del proceso penat el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano, que por
no haber sido condenado, se presume inocente.
247
JosÉ ANroNro NEyn¡ Floaes
(310) Artículo 104.- Privación de beneficios obtenidos por infracción penal a personasjurídicas:
El Juez decretará, asimismo, la privación de los beneficios obtenidos por las personas ju-
rídicas como consecuencia de la infracción penal cometida en el ejercicio de su actividad
por sus funcionarios o dependientes, en cuanto sea necesaria para cubrir Ia responsabili-
dad pecuniaria de naturaleza civil de aquéllos, si sus bienes fueran insuficientes.
(3ll) Articulo 105.- Medidas aplicables a las personas jurídicas: Si el hecho punible fuere
cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica o utilizando su or-
ganización para favorecerlo o encubrirlo, el Juez dcberá aplicar todas o algunas de las
medidas siguientes: l. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal
o definitivo. La clausura temporal no excederá de cinco años. 2. Disolució¡ y liquidación
de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité. 3. Suspensión de las activi-
dades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité por un plazo no mayor
de dos años. 4. Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité
de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya co-
metido, lavorecido o encubierto el delito. La prohibición podrá tener carácter temporal o
definitivo. La prohibición ternporal no será mayor de cinco años. Cuando alguna de estas
medidas fuera aplicada, el Juez ordena¡á,ala autoridad competente que disponga la inter-
vención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los
acreedores de la personajurídica hasta por un período de dos años. El cambio de la razón
social, la personeríajurÍdica o la reorganización societaria, no impedirá la aplicación de
estas medidas.
248
P¡,nrp I: M¡,Nual DEL NUEVo pRocESo pENAL
249
Jose ANroNro NeyRn Flones
(3 l3) S¡¡¡ MnnriN Crsrno, Cesu. Delito Socioeconómico y Proceso Penal; El Derecho Procesal
Penal Económico (en) Advocatus Nueva Época. No 4. Año 2001. p. 294. (cif.) Esp¡rrroz¡
Goven,r, Julio Cesar. Ob. Cit. p.3t8. En el mismo sentido S¡¡r M¡nri¡r Cesrno, Cesar. /n-
troducción General al Estudio del Nuevo Código Procesal Penal. (en) Cuees Vrlur.Nueve,
Víctory otros. Ei Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Lima. Palestra. 2004. p.
23. Quien señala: "en lo atinente a las partes procesales destaca, sin duda, las personas jú-
rídicas como partes acusadas pasivas, en tanto pueden ser pasibles de las medidas previstas
en los artículos l04o y l05o del CP. Aquí radica una de las novedades más singulares del
nuevo código, cuya incorporación da cumplida respuesta al reto que planteó el código penal
la prever las medidas contra las personas jurídicas, obviando el procedimiento que ha de
seguirse para imponerlas con pleno respeto del contradictorio y, en general, del derecho de
defensa".
(314) Fsr¡óo SÁNc¡{rz, Bernardo. La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídícas,
¿Un Me-
dio Eficaz de Protección del Medio Ambiente?: Reflexiones Sobre la Responsabilidad de
las Agrupaciones y Asociaciones de Personas. (en) Revista Peruana de Ciencias Penales,
Lima. No 9. Año V. 286-287. Si se optara por en una determinada legislación por la posibi-
lidad de iniciar un procedimiento separado contra la persona jurídica e imponerle conse-
cuencias.iurídicas aisladamente a la finalización de dicho procedimiento. deben arbitrarse
medidas procesales que contemplen esta nueva realidad. No parece recomendable se ntar en
el banquillo de los acusados al representante de la empresa como tal ya que ello supondría
una ilegitima "pena de banquillo" que afectaría el honor del representante
[...] el Art. 129
CP. español solo hace referencia a la obligación de una audiencia previa con los titulares
o representantes legales de las entidades antes de imponer las consecuencias. Ello está en
consonancia con la idea de que la persona colectiva no es una de las personas imputadas en
el proceso penal, sino un objeto sobre el que se debe discutir el procedimiento.
250
Pnnre I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo PENAL
25r
JosÉ ANroNto Nevne Flones
(315) Peña C¡snen¡ Fneyne, Alonso Raúl..&xegesrs del Nuevo Código Procesal Penal. (1" ed.)
Editorial Rodhas. Lima. 2006. p. 374.
252
P¡nrE I: MaNunL DEL NUEVo pRocESo pENAL
7. LA VÍCTIMA
La palabra víctima se define en el diccionario como persona o ani-
mal sacrificado o destinado al sacrificio, persona que se expone u ofrece
a un grave riesgo en obsequio de otra, persona que padece daño por culpa
ajena o por causa fortuita, persona que muere por culpa ajena o por acci-
dente fortui¿s(:tz).
Así la víctima es un ser al cual se le ocasiona un
se entiende que
daño, teniendo esta la potestad o no de resarcirse, así, históricamente se
sabe que la víctima tuvo su época de oro durante el tiempo de la justicia
privada, pues ella buscaba justicia por sus propias manos, luego ella, de su-
jeto de derechos como era considerada, se transformaría en un mero sujeto
pasivo de una infracción de la ley del Estado(:tr), llegando a un estado de
abandono tanto a nivel de derecho penal material como procesal.
Es así que en la actualidad se considera que el proceso penal gene-
ra una segunda victimización, que es aún más negativa que la primera,
porque es el propio sistema quien victimiza a la persona a pesar que la
víctima se dirige al Estado pidiendo justicia. Como ejemplo de ello D¿
253
Jose ANroulo NEyR¡, Fr-oRes
(319) D¡ La Cuesr¡ Acunoo, Paz. Victimología y Victimología Femenina: las Carencias del
Sistema. [Cádiz: Españal 1994 [Citado el l5 de enero 2006] disponible en http://www.
robertexto.com/arch ivol 8/victi mologia.htm.
(320) Cusls V¡uu¡Nueva, Víctor. El Nuevo Proceso Penal Peruano: Teoría y práctica de su
i mp Ie m e nt ac i ón. Pal
estra. Li m a. 2009. pp. 226 -227.
(321) Duce, Mauricio. El Mínisterio Públíco en la Reforma Procesal Penal en América Lattna:
Visién general acerca del estado de los cambios. Ob. Cit. pp. 122-123.
254
PeRre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(322) Guenneno Penelrn, Oscar Julián. Las Víctímas en el conlexto del Derecho Procesal Penal
Colombiano (Perfiles Comparativos), (en) Hunraoo Pozo, José (Dir.). Anuario de Derecho
Penal: la Reforma del Proceso Penal Peruano. PUCP Fondo Editorial. Lima. 2004. p. 419.
255
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(323) Sor-É R¡en¡, Iaime. La Tutela de Ia Víctima en el Proceso Penal, José María Bosch Editor.
Barcelona. 1997. p. 65 (cit.) S¡x M¡nriN C,lsrno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Yol. l.
GRIJLEY. Lima. 2006. pp.259 y 260.
(324) Honvnz LewNow, María Inés y Lovez Mesle, Julián. Ob. Cit. p.228. Señalan que en Chile
la regulación es más limitada, pues la ley procesal penal (chilena) define expresamente a
la persona de la víctima para los efectos de intervenir en el procedimiento y ejercer los
derechos que ella le reconoce, pues su artículo 108 inciso I CPP dispone que se considera
256
Pnnrg I: MnNunr DEL NUEVo pRocESo pENAL
víctima al ofendido por el delito, esto es, al titular del bien jurídico afectado por el delito,
sea persona natural o jurídica. No es víctimd el sujeto pasivo de Ia acción si no es, al mis-
mo tiempo, titular del bien jurídico lesionado y protegido por el derecho penal. Así, si X
se apropia clandestinamente de un bien mueble de propiedad de Y, pero que al momento
de la sustracción se encontraba en poder de Z, sólo Y es vÍctima del delito de hurto.
(325) S¡H M¡nriN C¡srno, Cesar, Derecho Procesal Penal.Yol.l. Ob. Cit. p.268. En el mismo
sentido Honvnz LpNNoN, María Inés y LoYez lvl¡sle, Julián. Ob. Cit. pp. 301-302.
257
Jose ANroNro Neynn Flones
258
P¡.nre I: MeNu¡r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(326) GrueNo SeNonn, Vicente y otros. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ob. Cít. p. 127.
(327) Ibídem. p. 75
259
Joss, A¡rroNro NevRe Flon¡s
260
Pnnre I: MeNuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
267
JosÉ ANro¡¡ro Neyn¡. Fr-on¡s
7. 2. I. Participación activa
Con respecto a la participación del actor civil en el proceso penal,
este también puede colaborar con el esclarecimiento del hecho delictivo y
la intervención de su autor o participe, así como, acreditar la reparación ci-
vil que pretende acorde con su pretensión resarcitoria, no le está permitido
pedir sanción. En razón a que no existe un acusador privado adhesivo, se
concibe al actor civil como colaborador de la acción penal.
Asimismo, la constitución en actor civil, impide que presente de-
manda indemnizatoria en la vía extra - penal, a menos que el actor civil se
desistiera como tal antes de la acusación Fiscal, pues en este caso no le está
impedido de ejercer la acción indemnizatoria en la otra via.
En ese sentido, señala el artículo Art. 53o del Código Procesal Pe-
nal chileno que "la acción penal es pública o privada, la acción penal es
pública para la persecución de todo delito que no esté sometido a regla
especial y deberá ser ejercida de oficio por el Ministerio Público y podrá
ser ejercida, además, por las personas que determine la ley, con arreglo a
las disposiciones del código".
Junto a esta disposición señala el Art. lllq del mismo cuerpo nor-
mativo que, la querella podrá ser interpuesta por la víctima, su represen-
tante legal o su heredero testamentario, con lo cual se reconoce el dere-
cho de la víctima de instar una acción penal paralela a la del Ministerio
Público.
262
PnRrE I: M¡Nuu DEL NUEVo pRocESo pENAL
263
Jose AwroNlo NEyR¡ FloRrs
264
PnnrE I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
cuando el tercero civil coincide con el autor del hecho punible, y existiría
una responsabilidad civil indirecta cuando la responsabilidad recae sobre
persona distinta a la que cometió el delito, pero responde por ello al tener una
vinculación personal o patrimonial con el autor del hecho delictivo.
Entonces el tercero civil responsable es aquella persona natural o
jurídica que sin haber participado en la comisión del hecho punible inter-
viene en el proceso penal a efectos de responder económicamente a favor
del agraviado, es un tercero solidario que tiene una relación especial con
el imputado y con el delito, por ejemplo la responsabilidad por daño del
subordinado(328), puos aquel que tenga a otro bajo sus órdenes responde por
el daño causado por éste último, si ese daño se realízó en el ejercicio del
cargo o en cumplimiento del servicio respectivo. También podemos decir
que el asegurador podrá ser llamado como tercero civilmente responsable,
si éste ha sido contratado para responder por la responsabilidad civil. El
autor directo y el autor indirecto están sujetos a responsabilidad solidaria
según lo señala el artículo 1981" del Código Civil.
265
JosÉ ANro¡¡ro NEvR¡ Flones
En la regulación del NCPP señala el Art. lll' que son tercero ci-
vilmente responsables las personas que conjuntamente con el imputado
tengan responsabilidad civil por las consecuencias del delito, siguiendo así
lo establecido por la doctrina. La solicitud de incorporación como parte en
el proceso penal será a solicitud del Ministerio Público o del actor civil,
esta deberá ser formulada al Juez en la forma y oportunidad previstapara
el actor civif330) con indicación del nombre y domicilio del emplazado y su
vínculo jurídico con el imputado, siendo esto de gran importancia por que
define la imputación al tercero civil responsable.
Si el Juez considera procedente el pedido, mandará notificar al ter-
cero civil para que intervenga en el proceso, con copia del requerimiento.
También dará inmediato conocimiento al Ministerio Público, acompañan-
do el cuaderno, para que le otorgue la intervención correspondiente. Rige
en lo pertinente el Art. 8o referente al trámite de audiencias, es decir, la au-
diencia debe ser convocado dentro del 3" día de presentado el requerimien-
to, en el turno que les corresponde los demás sujetos procesales deberán
intervenir y culminada la audiencia el Juez de la Investigación Preparato-
ria revolverá inmediatamente, o de ser el caso, en el plazo de 2 días.
Con respecto a los derechos y garantías del tercero civil en el NCPP,
en lo concerniente a la defensa de sus intereses patrimoniales, goza de to-
dos los derechos y garantías que el Código concede al imputado, así como
está regulado para la persona jurídica, pues contra el tercero civil también
se dirige una imputación.
(330) La solicitud se hace por escrito ante el Juez de la investigación preparatoria, conteniendo
bajo sanción de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona física o la denominación de la persona jurídica con
las generales de Ley de su representante legal;
b) La indicación del nombrc del imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsa-
ble, contra quien se va a proceder;
c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las razones que jus-
tifican su pretensión; y,
d) La prueba documental que acredita su derecho.
266
C¡.pÍrulo IV
ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL
1. INTRoDUccTóN
El derecho procesal penal es el conjunto de normas legales(33r), ne-
cesarias, para la aplicación de las consecuencias jurídicas previstas en el
derecho penal material. De esta forma, el derecho procesal penal regula la
actividad procesal paraladeterminación en concreto de la responsabilidad
penal y la imposición de las penas.
(331) Estas normas incluyen de un lado, normas sobre estructura y principios de organización
del órgano jurisdiccional penal destinadas a regular el procedimiento para la actuación
de la pretensión penal estatal y de otro lado, los preceptos sobre el proceso en el que las
acciones punibles son investigadas, perseguidas, tratadas y condenadas.
(332) Scsr-úcrrrnn, Ellen. 2o ed. Derecho Procesal Penal. Tirant lo Blanch. p. 2.
(333) BrNoen, Alberto M. Introducción al Derecho Procesal penal. Ob. Cit. p. 207.
JosÉ ANroNro NEvne Flones
268
P,rnre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
2. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Uno de los grandes cambios que ha traído el proceso de reforma
lo constituye la etapa de Investigación Preparatoria. En la estructura del
Nuevo Proceso Penal, la etapa de investigación dejará de estar en manos del
Juez Instructor y pasará a constituirse en la función esencial del Ministerio
PúblicoG35), quedando el juez como un tercero imparcial que controlará los
actos de investigación, de ahí que se le denomine juez de garantías.
Esta fase procesal comienza cuando la Policía o el Ministerio Público
tienen conocimiento de la presunta comisión de un delito. En general la
denuncia proviene de la víctima o de un tercero, pues, no es frecuente
que la policía tenga conocimiento del hecho por otro medio distinto de la
denuncia, aunque es posible, por ejemplo, cuando presencia la comisión de
un delito.
Esta etapa, a su vez, presenta dos sub-etapas:(336) las diligencias pre-
liminares y la investigación preparatoria propiamente dicha.
En ese orden de ideas, establece la Casación 02-2008 La Libertad,
que la investigación preparatoria tiene un plazo de 120 días naturales, pro-
rrogables por única vez hasta por un máximo de 60 días simples, mientras
que las diligencias preliminares, a pesar de formar parte de la investigación
preparatoria tienen un plazo distinto, esto es, de 20 días naturales, sin per-
juicio de que el fiscal pueda fijar un plazo distinto según las características,
la complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación.
Finalmente, tratándose de investigaciones complejas se establece un
plazo de ocho meses y la prórroga del plazo es por igual tiempo y deberá
concederla el Juez de la investigación preparatoria; pues, como veremos
más adelante, si bien se le otorga la dirección de la investigación al Fiscal
y este a su vez es parte en el proceso, como equilibrio a esa facultad de
investigación que se le otorga, se crea la figura del juez de garantías, quien
es el encargado de velarpor el respeto y protección de los derechos funda-
mentales, así como de la legalidad de la investigación(337).
(335) Honvrrz LeNoN, María Inés y Lorez M¡sre, Julián. Ob. Cit. p. 445.
(336) Ver la Casación 02-2008 - La Libertad del 03 de Junio de 2008, emitida por la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República.
(337) FueNres Sonr¡No, Olga. El Modelo Acusatorio y el Ministerio Público. (en) Cuees Vrlr-e-
Nueva, Víctor y otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentaies. Lima. Palestra.
269
JosÉ ANroNto NEvn,c Flones
2.1. Generalidades
2004. p. 142: "la intervención del juez de la investigación preparatoria adquiere una espe-
cial importancia si se tiene presente que se trata de equilibrar Ia posición de las partes en
el proceso. Indudablemente, la decisión de conceder al Ministerio Público- que es parte en
el proceso- la dirección de la investigación podría llegar a suponer un cierto desequilibrio
entre las partes que ha de ser subsanado introduciendo las medidas legislativas del tipo
propuesta y qu!. naturalmente, habrá de recaer sobre el juez de garantías"
(338) MoNreno Axoc,q, Juan, Soóre la Imparcialidad del Juez y la Incontpatibilidad de Funcio-
nes Procesales. Ob Cit. p. 286.
270
Pnnre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(339) Honvnz Ler.roN, María Inés y Lorez Masle, Julián. Ob. Cit. p. 453.
(340) En el mismo sentido, MoNrer.o Anoc¡, Juan. Ob. Cit. p. 286. y SÁwcHEz Veu¡non, Pablo.
El Nuevo Proceso Penal.Editorial ldemsa. Lima. 2009. p. t26.
(341) En igual sentido se maniliesta Roueno Pnaor,s, Isabel. E/ Soáreseimiento. Editorial Tirant
lo Blanch. Valencia. 2002. p.60. Cuando señala que: "en consecuencia, y como no en todo
caso será necesario celebrar el juicio oral, no puede reducirse Ia función de la instrucción
a la preparación del juicio, sino que también en función de esta lase procesal la de evi-
tar precisamente la celebración de juicios que resulten innecesarios, en ambos casos la
instrucción habrá servido para determinar el devenir del proceso: su continuación con la
apertura y celebración del juicio, o su terminación sin necesidad de que este se celebre,
mediante el sobresei m iento".
(342) Duce, Mauricio y Rreco, Cristian. Ob. Cit. p. l3l.
271
JosE Awroh¡ro NeYRe FloRes
pretender que todos los casos que lleguen a los órganos de administración
de justicia alcanzarán instancia, pues pretender sostener ello va contra la
capacidad del sistema, además que resultaría un costo excesivo para el
Estado y un sufrimiento innecesario para el imputado, si existen casos
en los que se puede legítimamente acceder a otros medios alternativos de
solución de conflictos, como la aplicación del principio de oportunidad o
los acuerdos reparatorios; y utilizar los recursos del Estado para perse-
guir delitos de mayor envergadura.
El otro objetivo que se pretende alcanzar en esta etapa es la protec-
ción de las víctimas, es decir, proteger sus intereses en el delito y, esto
solo será posible mientras más se les permita participar en el proceso,
lo que corresponde principalmente a los fiscales porque si bien ellos tie-
nen el ejercicio de la acción penal en los casos de delitos perseguibles
públicamente, esto no quiere decir que las víctimas no participan en el
proceso, en este nuevo sistema la víctima tiene derecho a estar informada
de los avances de la investigación, a constituirse en parte civil y partici-
par en todas las actuaciones e impugnar las resoluciones que le causen
agravig(tr:)
Pero esencialmente el objetivo central de la investigación prepara-
toria es, como ya lo señalamos, la preparación del juicio y de la defensa
para lo cual debemos obtener pruebas suficientes que permitan sostener
una acusación o de lo contrario un sobreseimiento, es la etapa donde se
debe recopilar toda información que permita acreclitar la acusación en el
juicio oral y la correspondiente defensa del imputado, es más que nada
una etapa que prepara a los actores para el juicio oral, sin olvidar también
otros objetivos centrales de esta etapa como son la selección de casos que
van a permitir funcionar al sistema dentro de los parámetros de eficiencia
y calidad mínimamente razonable.
(343) En este mísmo sentido señala Brxoan, Alberto M. ¿Qué Significa Cambiar la Justicia Pe-
nal? (en) BrNoen, Alberto M; PÉnez Cnurveenrt, Alfredo; MrxÁN Mass Florencio y Me-
n¡ños BuRcos, Yiclor. Reforma del Proceso Penal en el Perú. (1". ed.). Ediciones BLG.
Trujillo, Perú. 2005. p. 29, que: "la participación de la víctima empuja al sistema hacia sus
formas adversariales (...) uno de los mejores instrumentos para parar la burocratización
del Ministerio Público es el contacto de los fiscales con las víctimas y que ellos asuman
claramente un rol de defensa de sus intereses. Cuanto más estrecha es la relación víctima-
fiscal más se puede contrarrestar las tendencias inquisitoriales de la persecución penal".
272
PnRrE I: Mnruu¡,1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
273
JosÉ ANro¡¡ro Neyn¡ Flones
(347) BnevoNr An¡ns, Luis A. El Ministerio públíco. Sp Editores. Lima. 19g4. p. ll7.
274
PnnrE I: MnNu¿l- DEL NUEVo pRocESo pENAL
Así, el Juez de esta etapa, actúa a solicitud del fiscal, cuando se re-
quiere una decisión jurisdiccional, es decir, interviene cuando el Ministe-
rio Público requiere la adopción de una medida coercitiva(3a8).
Pero su intervención no solo se limita a este acto, sino que también
interviene a petición de parte, por ejemplo,paracontrolar el cumplimiento
del plazo en las condiciones fijadas por el NCPP; es decir, cuando en el caso
de delitos complejos - entiéndase por ello delitos contra una pluralidad de
procesados o delitos en los que exista una pluralidad de agraviados y deli-
tos que demanden más de 20 días para su investigación- considere que el
Fiscalha fijado un plazo excesivo e irracional y pese ahabérsele solicitado
el térníino de la investigación prelimi4ar o la disposición que corresponda,
el fiscal no acepta la solicitud del agraviado, entonces este puede recurrir
al Juez de la investigación preparatoria en el plazo de cinco días instando
su solicitud, y el Juez resolverá previa audiencia con la participación del
Fiscal y del solicitante, en esta etapa el juez actúa como garante y si es
necesario realizará la audiencia de control de plazo.
(348) Al respecto, hay que tener en cuenta que el requerimiento del fiscal debe estar debidamen-
te fundamentado; así como, la decisión deljuez debe estar debidamente motivada.
(349) BrNoen, Alberto M. Ideas y Materiales para la Reforma de Ia Justicía Penal. Editorial Ad
Hoc. Buenos Aires. Argentina. p.262.
775
JosE ANro¡¡ro NeyRt Flones
276
P¡nre I: MnNunt- DEL NUEVo pRocESo pENAL
277
Josp ANroNro Nevnn Flones
278
Pnnre I: MaNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(354) O¡.É Gu¡nor¡, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Qb. Cit. p. 245
279
JosE ANrol.uo Nevnn Fr-oREs
280
Pnnrr I: MnNurl DEL NUEVo pRocESo pENAL
persecución pública), hasta por cinco modos, los cuales son: modos infor-
males, por acciones funcionales, por denuncia formal, por delación o por
confesión sincera(355).
Sin embargo, estos cinco modos, han sido clasificados en dos rubros
distintos somo formas de iniciación de la investigación preparatoriaf3s6) De
oficio, o por denuncia del delito(357).
2.2.1. De oficio
Los actos iniciales de investigación del delito pueden darse de oficio;
es decir, cuando llega a conocimiento del Ministerio Público la comisión
de un delito de persecución pública. Incluso, el inciso 1 del Art. 329" del
NCPP, establece que el inicio de la investigación es una obligación del Fis-
cal, cuando éste tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un
hecho que reviste los caracteres de delito.
(355) A¡¡cut-o An¡N¡. Pedro. Ia Investigación del Delito en el Nuevo Código Procesal Penal (lo
ed.). Editorial Gaceta Jurídica. Lima. 2006. p.76.
(356) Ver Art. 329o delNCPP 2004.
(357) Asimismo, ANcur-o An¡Nr. Pedro. Ob. Cit. p. 78., diferencia entrs dos clases de denun-
cias, dependiendo del vínculo de quien denuncia con el hecho ilícito, se puede distinguir
entre una denuncia de parte y una denuncia popular.
(358) S¿NcHts Cnespo, Carolina. EI Ministerio Fiscal y su Actuación en el Proceso Penal Abre-
viado. Editorial Comares. Granada. 1995. p. 61.
(359) AnacoNeses, Alonso p. Instituciones de Derecho Procesal Penal l. Madrid. 1979. p.262.
281
Jose ANroNlo NEynn Flones
(360) Así, el Art. 67o inciso I establece que: "La Policía Nacional en su función de investigación
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta in-
mediata al Fiscal (...)". En el mismo sentido, señala A¡rcur.o An¡Nr, pedro. ob. cir. p.77,
que: la iniciativa policial persecutoria debe ir más allá de la sola actuación de oficio, ante
el conocimiento de los delitos, o su descubrimiento circunstancial. Ello hace evidente que
la actuación policial va más allá también de la actuacióri fiscal, que siempre debe esperar
a responder, luego de conocer la existencia del delito.
282
Penre I: M¡,wuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
283
Jose A¡¡roNro Nevna Flonss
(365) Duce. Mauricio y Rreco, Cristian. Proceso penal. Ob. Cit. p. l3l.
284
Pnnrg I: M¡,r.¡uel DEL NUEVo pRocEso pENAL
285
Jose ANrouro Neyn¡, FlonEs
(367) Fennrnn, F. Teoría de las Personas Jurídicas. Editorial Reus. Madrid, 1929. p. 18.
(368) Ibídem.
286
PaRre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(369) Honvrrz Ler.row, María Inés y Lorez M¡sre, Julia. Ob. Cit.p.476.
(370) Brxoen, Alberto. lntroducción al Derecho Procesal Penal. Ob Cit. p. 212.
(371) Honvrrz LpNoN, María Inés y Loeez M¡sre, Julia. Ob. Cit. p, 476.
(372) Siguiendo a la Casación 02-2008 - La Libertad del 03 de Junio de 2008, las diligencias
preliminares serían una sub-etapa o fase de la etapa de Investigación Preparatoria.
(373) Decimos que esta fase es una etapa prejurisdiccional, porque se encuentra en cl contexto
que el Fiscal ya ha conocido de la noticia criminal, pero aún no ha resuelto lormalizar la
investigación y dar inicio a la investigación preparatoria. en ese sentido se encuentra en
la etapa originaria, donde el Fiscal y la pol icía realizan las investigaciones dc una manera
287
JosÉ ANroNro NevRe FlonEs
288
PnnrE I: MnNuer- DEL NUEVo pRocEso pENAL
289
Jose Axro¡llo NEyR¡, Flones
(376) Al respecto en sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en Exp. N" 6167-2005-
PHC/TC. Lima. En el Caso: Fernando Cantuarias Salaverry, se señala: "respecto a la
actividad probatoria y el grado de convicción al que debe arribar el fiscal en el transcurso
de esta investigación previa al proceso penal, la doctrina ha señalado lo siguiente: "(...) no
se requiere que exista convicción plena en el Fiscal ni que las actuaciones estén completas,
solo se necesita que las investigaciones arrojen un resultado probabilístico razonable, en
orden a la realidad de un delito y de la vinculación delictiva del imputado o imputados"
(317) SÁ¡¡csez Veu.rnoe, Pablo. Introduccíón al Nuevo Proceso Penal. Editorial ldemsa. Lima
2005. p.43.
(378) Cue¡s VrLI-A.NUEvA, Victor. El l¡(inisterio Público y la Investigacíón Preparatoria. Ob. Cit.
p.232.
290
PrnrE I: M¡,Nual DEL NUEVo pRocESo pENAL
291
)
Jose AtroNro NEvRe Flones
(381) La obligación de la policía de dar cuenta de sus acciones al Ministerio Público, a nivel de
averiguación de delitos, es un mandato de orden constitucional señalado en el Art. 159
inciso de 4 de nuestra Carta Fundamental.
292
Pnnre I: Mnxurr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
293
JosÉ ANroNro NEvRe FlonEs
Hay que notar que este informe policial es muy parecido al atestado
policial, pero su diferencia esencial radica en que en el informe la policía
no podrá realizar ninguna calificación jurídica acerca del hecho investiga-
do y que en realidad este no constituye ningún elemento probatorio, sino
que son meros actos de investigación policial. Lo afirmado no es algo que
se sostenga ¡ecién sino que anteriormente se ha venido sosteniendo por
el Tribunal Constitucional Español, quien en jurisprudencia del 31/1981,
de 28 de julio declaró que el "atestado" policial posee un mero valor de
denuncia y que, por tanto, nunca se puede condenar al acusado con su sola
declaración prestada ante la policía además de obligar a la policía a ser
respetuosa con los derechos fundamentales del detenido(382).
(382) G¡ve¡ro SENon¡. Vicente La Reforma de la LECrim], la Posición del M.F. en la Investi-
gación Penal. Ob. Cit. p. 26.
794
Penre I: Mexutl DEL NUEVo pRocESo pENAL
295
JosE ANroNto Nevn¡. Flones
2.4.L Calificación
El fiscal en el Nuevo Proceso Penal tiene varias opciones al momen-
to de decidir si formaliza y continua la investigación preparatoria como
veremos:
a. Archivo de Io actuado. En este caso estamos ante una causa para
la cual el fiscal considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causa de extin-
ción previstas en Ia ley, tal y como lo prevé el artículo 334'.1 NCPP.
Con respecto al primer supuesto la norma refiere que no se debe de
formalizar la investigación preparatoria siempre que el hecho que ha
sido denunciado no constituya delito, lo cual quiere decir que existe
los medios de investigación suficientes para acreditar que el hecho
no ha existido en grado de certeza, es decir, el hecho denunciado es
típico, pero nunca ha existido. El segundo supuesto "no justiciable
penalmente" refiere que el hecho ha existido o existen indicios de su
existencia, pero no es típico, está justificado, se realizó bajo una cau-
sa de inculpabilidad o no es punible, sólo el primer caso no requiere
de un análisis probatorio en grado de certeza, pues basta solo con
comparar el hecho denunciado con el tipo (y aplicar la dogmática
jurídico penal) para emitir un pronunciamiento sobre su tipicidad;
en cambio en los demás supuestos se debe de acreditar, son grado
(383) FueNres Sonr¡,No, Olga. Ob. Cit.p, 142. "(...) la intervención del juezde la investigación
preparatoria adquiere una especial importancia si se tiene presente que se trata de equi-
librar la posición de las partes en el proceso. Indudablemente, la decisión de conceder al
Ministerio Público- que es parte en el proceso- la dirección de la investigación podrír
llegar asuponer un cierto desequilibrio entre las partes que ha de ser subsanado introdu-
ciendo las medidas legislativas del tipo propuesta y que, naturalmente, habrá de recae¡
sobre el juez de garantías"
296
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297
JosE AnroNro NevRa Flones
298
P¡,nre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
2.4.2. Diligencias
En esta sub etapa se realizan un conjunto de diligencias o actos pro-
cesales que se inician desde la referida disposición Fiscal y se extiende
hasta el momento de la conclusión de la investigación.
Se recuerda que si bien en esta fase tienen lugar una serie de activi-
dades encaminadas a la búsqueda de elementos que determinen los hechos
'y los autores y que está a cargo del Ministerio Público, esto debe hacerse
con observancia de los principios de objetividad e imparcialidad. En cuan-
to a la naturaleza de las actuaciones ya se señaló que las mismas son meros
actos de investigación sin valor probatorio alguno en atención al Art.325"
del NCPP, excepto claro está la prueba anticipada y la prueba preconsti-
tuida.
Señala el NCPP en el artículo 338".1. que el Fiscal podrá permitir
la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias que deba realizar,
salvo las excepciones previstas por la Ley. Esta participación está condi-
cionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no oca-
sione perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una pronta y
regular actuación.
299
JosÉ ANroNro NEyn¡, FloRes
3, LA ETAPA INTBRMEDIA
La etapa intermedia en eI NCPP aparece como una etapa autónoma,
bien delimitada y con funciones definidas, dejándose de lado aquella etapa
incierta y confusa que ni siquiera se preveía en CdePP de 1940 y que la
doctrina reconocía como etapa intermedia.
De esta forma el inicio de la etapa intermedia está representado por
la conclusión de la investigación preparatoria, y durará hasta que se dicte
el auto de enjuiciamiento o cuando se decida por el juez de la etapa inter-
media - que es el mismo que el juez de la investigación preparatoria(38a)- el
sobreseimiento del proceso.
En cuanto a la naturaleza jurídica que puede atribuírsele a esta etapa
SÁNcr¡ez VeLnRoE(385) señala que es una etapa de apreciación, de análisis
para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la acción
penal y también para que se analicen las pruebas.
Así pues,. es una etapa de filtro que tiene como función, depurar erro-
res y controlar los presupuestos o bases de la imputación y de la acusación,
primero por el propio órgano acusador y luego por el órgano judicial, a fin
de establecer si es viable para convocar debate penal pleno en el juicio oral,
o si resulta el sobreseimiento o preclusión del proceso
El director de la etapa intermedia es el juez de la investigación pre-
paratoria, el cual realizará las audiencias correspondientes al requerimien-
to del fiscal y de las partes, para finalmente realizar un pronunciamiento
final, ya sea emitiendo el auto de enjuiciamiento o el de sobreseimiento de
la causa.
En conclusión, culminada la investigación preparatoria, el Fiscal
debe formular acusación o solicitar el sobreseimiento ante el juez de la
investigación preparatoria, según el caso. Entonces podemos señalar que a
partir de la disposición de culminación de la investigación preparatoria se
da inicio a la fase intermedia y culmina cuando el juez de la investigación
preparatoria dicta el auto de enjuiciamiento o dicta el auto de sobresei-
miento, según corresponde.
300
P¡,nrr I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
3.1. El sobreseimiento
Se entiende por sobreseimiento a la resolución firme, emanada del
órgano jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante la cual
se pone'fin a un procedimiento penal incoado con una decisión que, sin
actuar eI ius puniendi, goza de la totalidad o de la niayoría de los efectos
de la cosa juzgad¿(:ao).
301
JosÉ ANroNro Npvnn Flon¡s
(389) Cr¡n.t¡ Ouueoo, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Yol.lll Editorial Rubinzal-
Culzoni Editores. Buenos Aires, 1967. p. 12.
(390) Ibídem.
(391) GtMe¡¡o Sewona, Vicente y otros. Los Procesos Penales. T. lV. Ob. Cit. p. 637.
(392) Ror"reno Pnnoas, Mu Isabet. Ob. Cit. p. 89.
302
P¡nrE I: Me¡iunl DEL NI.JEVo PRocEso PENAL
(393) Al respecto Jurisprudencia de la Corte Suprema ha dejado sentado que si esta acreditada la
existencia del delito, mas no s€ ha identificado a sus autores, el archivo del proceso debe ha-
cerse en forma provisional y no definitiva. Eiecutoria Suprema de l7 de enero de 1997' Exp.
N 5194-95-8, Ancash (Snr MenriN C¡srno. Derecho Procesal Penal, Ob. Cit. p. 617'
"
(394) SnN M¡nriN C,qsrno, Cesar. Derecho Procesal Penal.Yol.l' Ob' Cit p' 618'
303
JosÉ ANroN¡o Nevn,c Flones
304
P¡,Rre I: Mnuunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
305
JosÉ ANroNlo NevRe Fr-ones
3.2, La acusación
Es un acto procesal que le constituye exclusivamente al Ministerio
Público, en virtud del principio acusatorio, pues es una exigencia de este
que sin acusación no hay posibilidad de llevar a cabo el juzgamiento (nu-
Ilum acusatione sine iudicium) en tal medida el órgano requirente para
306
Pnnre I: MeNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(399) GIr'reNo SeNoR¡, Vicente. Lecciones de Derecho Procesal Penal.Ob. Cit. p. 325
307
JosÉ ANroNro NevR¡, FloRes
(400) Cntes¡ ApoNre, Ernesto L. Derecho Procesal Penal de Puerto Rico y Estado Unidos.
Editorial Forum. Colombia 1995. p. 93.
(401) Grr¡eNo SeNon¡, Vicente. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 326.
308
Pnnre I: MeNuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
sobre éstos, los que en la etapa intermedia, pasarán por un control y solo
será posible complementarla e integrarla en lo que no sea sustancial.
Pues, como señala S¡,N Mnnriu C¡,srRo(a02), la acusación debe ser pre-
cisa y clara, en lo que respecta al hecho que se considera delictuoso y a la
norma legal aplicable, y referirse únicamente a los hechos en debate y no
a otros nuevos, que deberán ser objeto de otro proceso. Lo contrario sería
atentar contra el fundamental principio de inviolabilidad de la defensa en
juicio.
En ese sentido el Art. 349 del NCPP señala que la acusación será
debidamente motivada y contendrá:
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado.
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso
de contener varios hechos independientes, la separación y el debate
de cada una de ellos.
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acu-
satorio.
d) La participación que se le atribuye al imputado.
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabili-
dad penal que concurran.
(402) S¡rl M¡rriN C¡srno, Cesar. Derecho ProcesalPenal. Volumen L Ob. Cit, p. 626
309
JosE ANro¡lro NEyn,q FloRes
310
PnnrE l: MnNual DEL NUEVo pRocESo pENAL
Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que acep-
tan y que el juez dará por acreditados, obviando su actuación probatoria
en el juicio.
Por otro lado una posibitidad que establece el nuevo código procesal,
es que el Fiscal formule acusación complementaria durante el juicio oral,
cuando se trate de incluir un hecho nuevo o una nueva circunstancia no
mencionada, lo que hace cambiar la caliñcación jurídica o integra un delito
continuado. Sin embargo, hay que tener en cuenta que se debe informar
oportunamente al imputado para su respectivo ejercicio del derecho de
defensa sobre las nuevas calificaciones jurídicas.
311
JosE ANro¡¡ro Nevna Fr,ones
3r2
PaRre I: MeNua¡- DEL NUEvo pRocESo pENAL
(405) L¡-oser Roonicuez, Javier. Proceso Penal en la Jurisprudencia (Código Procesal Penal
Anotado con Jurisprudencia) T.l. Editorial Juridica Continental. San José, 2001. p. ó15.
Audiencia preliminar. Principio de identidad física del juzgador. El mismo juez que
interviene en la audiencia preliminar es el que debe resolver sobre la apertura ajuicio
"La Fase Intermedia del procedimiento común, se prevé la posibilidad de convocar a
las partes a una audiencia oral y privada para examinar la acusación y otras soluciones
' pendientes. En esta fase, el juez cumple una función protagónica, pues debe moderar la
contienda y escuchar atentamente la posición asumida por cada uno de los intervinien-
tes. Esto le permitirá contar con mayores elementos de convivían para- oportunamente-
¡esolver lo que corresponda. Como se aprecia en realidad la diligencia es sencilla, pues
para su verificación no se exige mayores presupuestos que la existencia de una acusa-
ción o querella, o cualquier otra solicitud conclusiva de la etapa preparatoria, o bien
la propuesta de alguna solución alterna al conflicto (artículo 3ló del código procesal
penal). La intervención de las partes se verifica en dos momentos procesales: el primero
tiene lugar en el término de cinco días concedido por el juzgado, para examinar las
actuaciones y evidencias reunidas durante la investigación, y luego a efecto e que cada
sujeto procesal tenga ocasión de exponer verbalmente su criterio sobre lo actuado, el
Tribunal convocara a una audiencia oral y privada. No obstante la sencillez del trámite,
debe puntualizarse que el juez no está facultado para obviar reglas elementales inhe-
rentes a toda diligencia oral. En concreto, debe respetarse los postulados de identidad
física del juzgador, de modo que la misma persona ha intervenido como juez durante el
desarrollo de la audiencia, sea quien delibere, redacte y firme ta resolución respectiva.
Otsérvese que la oralidad es norma esencial de la audiencia, y con ello se instaura todos
sus colorarios: i) las partes intervend¡án de viva voz sn una discusión moderada por el
juez. Así. al hacer uso de la palabra, el Fiscal y el querellante resumirán los aspectos de
hecho y derecho de sus peticiones y el actor civil, la defensa y otras partes, manilestaran
lo que estimen pertinente en pro de sus intereses. incluso el imputado podrá declarar (de
acuerdo a las normas ordinarias para recibir su deposición) y aun-si el tribunal lo estima
pertinente- de manera excepcional podrá disponerse la producción de la prueba, salvo
que corresponda recibirla en debate; ii) como presupone el desarrollo de toda actuación
oral, los actos deben ¡ealizarse durante todas las audiencias consecutivas que sean ne-
cesarias para finalizar Ia discusión; iii) at igual que en los otros puntos expuestos, en [a
medida en que resultan compatible con la natural eza oral de la audiencia, deben apli-
carse análogamente todas las reglas de oralidad, inmediación y concentración previstas
para realizar el debate. De esta forma, la intervención de la autoridad jurisdiccional
debe continuar durante las audiencias en que se verifique la actividad. En virtud de la
continuidad aludida, una vez que ha concluido la audiencia, el tribunal debe resolver de
inmediato las cuestiones planteadas. La deliberación debe ser inminente, ininterrumpi-
313
JosÉ ANroNro NEyne Flones
314
Penre I: MnNu¡,1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
(406) La sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N" 010-2002-AI/TC. Caso: Marcelino
Tineo Silva y mas de 5,000 ciudadanos. En ese sentido expresa: "En términos generales, el
315
Jose A¡¡roNlo Neyn¡ Flones
derecho a la prueba se encuentra su.jeto a determinados principios como son que su e.ierci-
cio se realice de conformidad con los valores de pertinencia" utilidad, oportunidad y lici-
tud, Ellos constituyen principios que informan la actividad probatoria y, al mismo tiempo.
limites inmanentes a su ejercicio, esto es, derivados de la propia naturaleza del derecho.
Sin embargo, lo anterior no quiere decir que no puedan establecerse otra clase de límites,
derivados esta vez de la necesidad de armonizarse su ejercicio con otros derechos o bienes
constitucionales, siempre que con ellos no se afecte su contenido esencial o, en su caso, los
principios de razonabilidad y proporcionalidad. En cualquier caso, la posibilidad dejustifi-
car validamente estos otros límites debe basarse en la necesidad de proteger derechos y bie-
nes de Ia misma clase que aquel que se limita. Como expresa SeN M¡nri¡r C¡srno "en cuanto
se trata de un derecho fundamental, destinado a la protección de todos aquellos que acuden
al órganojurisdiccional en defensa de sus derechos e intereses legítimos, la ley ordinaria no
puede impedir la actuación de medios de prueba sustánciales para la defensa, ni priorizar
otros interese o bienes jurídicos, que no tengan expresa relevancia jurisdiccional (...).
(407) S¡N M¡nri¡r Cesrno, César. Derecho Procesal Penal. Yol.l. Ob. Cit. p. 630.
316
PnnrE I: Mewunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(408) Hay que advertir al respecto lajurisprudencia dictada por el Tribunal Constitucional en el
Exp. 3390-2005-PHC/TC. Lima, Caso: Jacinta Margarita Toledo Manrique, donde el juez
abre instrucción por el delito de falsificación de documentos omitiendo pronunciarse en
cual de las modalidades delictivas presumiblemente habría incurrido la imputada. " (...) Y
al no precisar si la presunta falsificación de documentos que se imputa a la lavorecida esta
referida a instrumentos públicos o privados, lesiona su derecho a la defensa, toda vez que,
al no estar informada con certeza de los cargos imputados, se le restringe la posibilidad
de declarar y defenderse sobre hechos concr€tos, o sobre una modalidad delictiva deter-
minada y, con ello, la posibilidad de aportar pruebas concretas que acrediten la inocencia
que aduce. Esta omisión ha generado un estado de indefensión que incidirá en la pena a
imponerse y en la condición jurídica de la procesada, lo cual demuestra que el proceso
se ha tornado en irregular por haberse transgredido los derechos fundamentales que in-
tegran el debido proceso, esto es, el derecho de defensa; ello a su vez, ha determinado la
afectación de la tutela jurisdiccional, ambos garantizados por la norma constitucional. (...)
El tribunal considera que se ha transgredido el principio acusatorio, pues la beneficiada
no tiene la ocasión de defenderse de todos y cada uno de los elementos de hecho que com-
ponen las modalidades delictivas previstas para el delito que se le instruye, las mismas,
que no pueden convalidarse por la circunstancia que la favorecida esta asistida por un
abogado defensor. En tanto que, a nivel procesal, al prever el código penalidades distintas
para ambas modalidades, la prognosís de pena a evaluar para el dictado de una medida
cautelar también será diferente, como también lo será la situación jurídica del procesado,
irregularidad que, a su vez transgrede el principio de legalidad procesal. Ello exige que las
irregularidades sean subsanadas, en aras de la tramitación de un proceso regular.
317
JosE ANroNlo NEvn¡ FloRss
4. JUICIO ORAL
318
P¡nra I: Mn¡.ruAl DEL NUEVo pRocESo pENAL
319
JosE ANroNro Nevna Flones
(41 l) Honore Gabriel Riquete, Conde de Mirabeau (1149-1791) fue el máximo Orador de la Re-
volución Francesa (1789-1793) ardiente defensor del Sistema Acusatorio y del .juicio oral.
320
Penrr I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
fuere posible realizar el debate en un solo día, éste continuará durante los
días consecutivos que fueran necesarios hasta su conclusión.
321,
PanrE I: M¡rlunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
323
JosE ANroNro Nevne FlonEs
(412) B¡vre.un¡N A. Andrés v Duce, Mauricio. Litigación Penal. Juicio Oral y Prueba. Edito-
rial Alternativas. Instituto de Ciencia Procesal. Lima 2005. p. 52
324
P¡,Rre I: MnNu¡r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(413) Bavreu¡¡eN, Andrés y otros. Desalios en la Reforma Procesal Penal en el Contexto Latt-
noamericano. Lima 2003. Academia de la Magistratura. p. 4
(414) BrNoenM,Alberto. Introducción al Derecho Procesal Penal.ObCit. p. 78.
325
JosÉ ANroNro NeyRe Flones
326
P¡,RIE I: M¡,Nu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
J¿/
JosÉ Ar.¡roNto Neyn¡, FlonEs
(416) MoNreno ARoc¡, Juan. Derecho Jurisdiccional I. Parte Gene¡al.. Ob. Cit. p. 379.
328
P¡,RIE I: M¿t¡uel DEL NUEVo pRocESo pENAL
información que esa acta contiene -la información del testigo recogida en
el acta- es información de bajísima calidad..."(4r7)
La inmediación por tanto, permite que el juzgador pueda apreciar la
información de primera mano o de alta calidad, ya que esta es directa. Es
por este motivq que la fase de la instrucción es solo una fase preparatoria,
debido a la ausencia de este principio, pues generalmente todos los actos
son escritos, no podemos decir absolutamente porque nuestro nuevo có-
digo establece que será necesario que se realice determinadas audiencias
cuando sea necesario discutir alguna circunstancia que implique afectar
un derecho fundamental en el caso que el fiscal lo requiera o que el im-
putado solicite tutela ante alguna afectación, pero esta inmediación que el
juez tenga con las pruebas es solo para efectos de pronunciarse sobre la
acusación o el sobreseimiento pero no para efectos de dictar una sentencia,
excepto la prueba anticipada y la prueba preconstituida.
(417) BevrerueH, Andrés y otros. DesaJíos en la Reforma Procesal Penal en el Contexto Lati-
noamericano. Ob. Cit. p. 5.
329
Jose ANroNlo Nevnn Flones
(418) GueR,neno Pen¡.lrn. Oscar Julián. Fundamentos Teóricos Constitucionales del Nuevo
Proceso PenaL Editorial Ediciones Nueva Jurídica. Bogotá. 2005. p. l0l.
330
PnRrE l: M¡Nuel DEL NUEVO pRocESo pENAL
Por otro lado, Julio B. J M¡,rEn nos dice que la correcta concepción
del principio de inmediación radica en el respeto del enfrentamiento de
intereses entre las partes expresa así: "...1a inmediación es una forma muy
distinta, totalmente contraria a intentar obtener una de las verdades posi-
bles para, sobre la base, después decidir. La forma de la inmediación es
respetar el enfrentamiento de intereses que se produce en todo juicio, ya
sea en un juicio de derecho privado como también en un juicio de derecho
público. La ley legitima a ciertas personas como representantes de ciertos
intereses o bienes de los que son portadores, y estas personas son las que
comparecen al juicio, a expresar cada una su verdad, y contraponerla entre
ellas en forma dialéctica'{are),
Dentro del abanico de concepciones respetables que hemos desarro-
llado sobre la inmediación, ya sea como el contacto directo que tiene el
juzgador frente a las partes y las pruebas, o el respeto en el enfrentamiento
adversarial entre ellas, somos de la idea de que dicho principio tiene una
estrecha relación con los principios de identidad del juzgador, concentra-
ción y continuidad en las audiencias, y especialmente logra su realización
máxima con la aplicación del principio de oralidad, pues esta hace que el
principio de inmediación logre su máxima aplicación, ya que es por medio
de la palabra hablada y el contacto directo con testigos que se hace posi-
ble la prueba testimonial que es la prueba por excelencia en un sistema
acusatorio y es de esta manera que el juez podrá realizar correctamente la
valoración de la prueba.
Andrés Bnyrelr,¡nñ4z0) nos dice: "...1o que interesa destacar aquí es
que si los jueces no perciben directamente la información enton"., no pu.-
den estar seguros de que ella sea seria y creíble y, por lo mismo, van a estar
expuestos a equivocarse al utilizar información de baja calidad.
(419) Mrren, Julio. Las Notas Esenciales de la Oralidad en maleria Penal. Congreso Interna-
cional de Oralidad en materia Penal. La plata. 1995. p. 120.
(420) Bavteruaw, Andrés y otros. DesaJíos en la Reforma Procesal Penal en elContexto Lati-
noamerícano. Ob Cit. p. 7.
331
Jose ANroNto NEvR¡ Flones
(421) GoNzÁres Áuvonez, Daniel. La Oralidad como Facilitadora de losfnes, principios y ga-
rantías del proceso penal. (en) Rexcl¡o M¡nrN, Hilda Mary. La Oralídaden el Proceso
Penal. Editorial .iurídica de Colombia. Medellín 2005. p' 10.
332
P¡nre I: M¡NUAL DEL NUEVo pRocESo pENAL
(422) Buncos M¡nrño, Víctor. Derecho Procesal Penal Peruano. T. I. Ob. Cit. p. l0l.
(423) Moxteno Anoc¡. Juan. DerechoJurisdiccionaL T. III. Proceso Penal. Ob. Cit. p.61.
333
JosÉ ANro¡¡ro Neyn¡ FloREs
que escuchas y
los relatos de los testigos, de los peritos, de la víctima y del
acusado, y luego se traduce en un acta que el juez firma como si hubiera
estado presente y en base a eso toma y sustenta sus conclusiones flácticas
y jurídicas sobre €l casoja2a) por ello, la inmediación es una exigencia par-
ticularmente importante con relación a las pruebas, hasta el extremo que
normalmente se ha venido concibiendo la inmediación como la exigencia
de que eljuez que ha de pronunciarse sob¡e la causa del proceso será aquel
que haya asistido a la práctica de todas las pruebas en el juicio oral.
334
PeRre I: M¡wuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
335
Jos¡ Axro¡iro Nevne Flones
336
Pnnre I: MrNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
3ó/
Jose ANroNro Neynn FloREs
338
PenrE I: Mnxuer- DEL NUEvo pRocEso pENAL
ración del documento para responder por é1, produciendo que los jueces no
logren conocer la calidad de dicha información.
Esto es lo que se denomina proceso de depuración de la información,
que solo se logra con un contraexamen en un juicio oral, público y contra-
dictorio, Por ello creemos acertado que el nuevo código haya previsto el
interrogatorio directo en el artículo 375. 3 y el contrainterrogatorio en el
artículo 378. 8.
La aplicación del principio de contradicción en el juicio oral, da mu-
cha claridad al juzgador al apreciar el debate entre ambas partes, el Fiscal
como acusador público formula su acusación frente al acusado y su abo-
gado defensor. Pero el fiscal, como representante del Ministerio Público,
tiene la titularidad de la acción penal y por ende, la carga de la prueba o la
carga de probar pero en sentido material. Ya que ambas son necesidades
del imperio de la propia ley. En cambio el imputado, tiene un derecho de
defensa tanto de manera material y subjetiva, eue lo realiza por medio de
su defensor, ya que el imputado tiene el derecho subjetivo que le da la ne-
cesidad de probar su situación jurídica.
Este principio que nos lleva a una bilateralidad, en igualdad de ar-
mas, presupone una defensa tanto material como técnica; la primera: se
da cuando es el propio procesado quien tiene la posibilidad efectiva de
defenderse sobre las imputaciones en su contra; la segunda: cuando tiene
la posibilidad de elegir un defensor (abogado) y, en caso de deficiencia eco-
nómica el estado le otorgará un defensor de oficio.
Luigi Fenne¡olr señala: "...es evidente que el método acusatorio, fun-
dado en el contradictorio entre pruebas per modus ponens y refutaciones
per modus tollens, es una condición necesaria (aunque no suficiente) del
modelo cognoscitivo; según este modelo... los actos jurisdiccionales -in-
criminaciones, mandamientos, pericias, informes, requerimientos, requi-
sitorias, alegatos defensivos, autos y, sobre todo, sentencias- constan, en
efecto, de proposiciones asertivas, susceptibles de verificación y refuta-
ción... y esto requiere procedimientos de control mediante prueba y refuta-
ción, que solo un proceso de partes fundado sobre el conflicto institucional
entre acusación y defensa puede garantiz4¡.'\aza\
339
Jose AN'roNlo NEyn¡ Flcxes
(435) Vrv¡s Ussr¡e¡, Gustavo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Alveroni Edicio-
nes. Cordova 1999. p)27
(436) Guenneno Prnelra, Oscar Julián. Fundamentos Teóricos Constitucionales del Nuevo
Proceso Penal, Ob. Cit. p. 98.
(437) Maren, Julio BJ, Derecho Procesal Penal.T.l. Ob. Cit. p.579.
340
PeRrE. I: MeNull- DEL NUEVo pRocESo pENAL
a ésta y procurar que alguien haga todo lo posible por falsearla o interpre-
tarla de otra manera.
Así B¡vrEr-MAñ438) señala que si se supera este test, esta prueba con
éxito entonces garantizará que la misma es de altísima calidad, pues el
principio de contradictoriedad garantiza que el sistema haga todo lo posi-
ble para poner a prueba la información que se presenta en el debate, pues
al sistema le interesa que la contraparte despliegue su mejor esfuerzo pro-
fesional para testear la prueba ofrecida, y le interesa además ofrecerle un
entorno de condiciones que le permita y o incentive arealizar esta labor
destructiva todo y lo mejor que pueda.
.En ese sentido al sistema le interesa que las partes tenga todo el
espacio posible y razonable para contribuir en la producción de'informa-
ción dentro el juicio, de manera que los jueces con la mayor cantidad y la
mejor ca.lidad posible de información puedan decidir el caso. De ahí que la
341.
JosÉ ANroN¡o Neynn Flones
342
Pnnre I: M¡Nuer- DEL NUEVo pRocESo pENAL
gado defensor para que ofrezca sus pruebas de descargo y puede discutir
la prueba de cargo.
MrxÁN \z{455(aro)nos dice sobre la contradicción que es lo medular en
el juicio oral y viene a ser el fundamento de la ineludible designación del
defensor del acusado a fin de que, en correlación de opuestos, efectúe con-
trol técnico jurídico de la acusación, durante el juicio oral, ya sea aportan-
do nuevas pruebas, refutando las preexistentes, orientando a su defendido
o contra argumentando. Asimismo el contradictorio obliga al director de
debates a poner en conocimiento de los demás sujetos procesales el pedido
o medio de prueba presentado por alguno de ellos.
Refiriéndose al principio de contradicción nos dice Clara Oln¿Eoo
que el contradictorio consiste en el recíproco control de la actividad proce-
sal, y la oposición de argumentos y razones entre los contendientes sobre
las diversas cuestiones introducida(44r). Así pues el contradictorio garantiza
la recepción de la prueba bajo el control de todo los sujetos del proceso,
con el fin de que ellos tengan la posibilidad de intervenir en esa recepción
haciendo preguntas y observaciones, solicitando aclaraciones, vigilando la
forma en que la prueba se introduce al proceso, apreciando la manera que
las demás partes realizan esa misma labor y luego, debe garantizarse que
puedan evaluar las pruebas para apoyar sus conclusiones(aa2).
(440) MrxÁr-r Mnss, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio Oral. Editorial ediciones BGL.
Trujillo 2003. p. 69.
(441) Cr-enrÁ Olueoo, Iorge. Tratado de Derecho Procesal Penal,Editorial Rubinzal- Culzoní
Editores. Tomo IV. Buenos Aires 1967, p. 260
(442) GoNzÁLes Árvanez, Daniel. Ob. Cit..p.l3
(443) Buncos M¡nrño, Yíclor. Derecho Procesal Penal. T.l. Ob. Cit. p. 94.
343
JosÉ ANroNro Nevn¡, Fr-oRes
de poder influir sobre la decisión del juez de forma que se favorezca sus
propios intereses(aaa).
En síntesis podemos señalar que el principio de contradicción si bien
se manifiesta principalmente en su máximo esplendor en el juicio oral, en
menor medida también se debe considerar en las etapas anteriores, espe-
cialmente en la audiencia preliminar, ya que como consecuencia del res-
peto de este principio es posible la vigencia en el proceso del derecho de
defensa y de la igualdad de armas que debe regir el desarrollo de todo el
juicio.
(444) Vr,r-lero, Manuel. Los Derechos del Proceso Penal. (en) ReNctro M,rnlN, Hilda Mary
J,l,ÉN
La Oralidad en el Proceso Penal. Editorial jurídica de Colombia. Medellín 2005. p.202
3M
Pnnre I: MnNu¡.r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
345
JosE ANroNro NEyRe Fr-ones
(448) Bnroen, Alberto, Introducción al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 96.
(449) Ibídem. p. 90.
346
PeRre I: MeNual DEL NUEvo pRocEso pENAL
347
JosE ANroNro Nevn¡ FloRes
348
Pnnrr. I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(452\ BtNoen, Alberto M. "lniciación al Proceso Penal Acusatorio para Auxiliares de Justi-
cia". Editorial Alternativas. Lima p. 7.
(453) MrxÁr.¡ M¡ss, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio Oral. Ob. Cit. p. 44.
(454) Buncos Menrño, Yíctor. Derecho Procesal Peruano.T.I. Ob. Cit. p. l0l.
349
JosE A¡¡roNro N¡yn¡ Flones
(455) MrxAn M¡ss, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio Oral. Ob Cit. p.45
(456) GoNzÁres Ár.v¡nez, Daniel. Ob. Cit. p. 8.
350
P¡Rre I: M¡,wunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
351
Jose ANroNro Neynn Flones
352
Pnnre I: MnNu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
(458) BrNoen, Alberto. Introducción al Derecho Procesal Pena!, Ob. Cit. p. 104
353
JosÉ ANroNlo NevRa Flones
En ese sentido tenemos al art. 358, que establece que se cumple con
las condiciones para la publicidad del juicio con la creación de las condicio-
nes apropiadas para que el público y la prensa puedan ingresar a presenciar
la audiencia y para esos efectos se debe cumplir también con determinadas
normas como no portar arma de fuego u otro medio idóneo para agredir o
perturbar el orden. Tampoco pueden ingresar los menores de doce años, o
quien se encuentra ebrio, drogado o sufre grave anomalía psíquica.
Sin embargo, este principio en atención a derechos que se pueden ver
vulnerados por la exposición de determinadas personas al público, esta-
blece restricciones, en ese sentido el Juzgado mediante auto especialmente
354
Penre I: Mn¡runl DEL NUEvo pRocESo pENAL
motivado podrá resolver, aún de oficio, que el acto oral se realice total o
parcialmente en privado, en los siguientes casos:
a. Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integri-
dad física de alguno de los participantes en el juicio;
b. Cuando se afecte gravemente el orden público o la seguridad nacio-
nal;
c. Cuando se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente, pe-
ligre un secreto particular, comercial o industrial, cuya revelación
indebida sea punible o cause perjuicio injustificado, así como cuando
sucedan manifestaciones por parte del público que turben el regular
desarrollo de la audiencia;
d. Cuando esté previsto en una norma específica;
355
Jose ANroNro NevRe Flones
356
P¡nre I: M¡Nunl DEL NUEvo pRocEso pENAL
357
JosE ANroNro NeyRn Flones
4.1.5. Concentración
El principio de concentración es una de las manifestaciones del prin-
cipio de oralidad, así algunos autores como Mo¡rrpno Anocn señalan que
decir oralidad es también decir concentración tanto que se ha sostenido
que lo que caracteriza a un procedimiento oral es mas la concentración,
pues supone que los actos procesales deben de desarrollarse en una sola
audiencia, o en todo caso en algunas pocas audiencias próximas temporal-
mente entre si, con el objetivo evidente de que la manifestación realizada
por las partes ante el juez y las pruebas, permanezcan fielmente en la me-
moria de los jueces a la hora de dictar sentencia(aó8).
El ideal de todo procedimiento es la concentración, en una sola au-
diencia, de todos los alegatos de las partes, de la proposición y práctica de
pruebas e incluso de resolución del asunto, y que si este ideal es difícilmen-
te conseguible, la tarea del legislador y del tribunal consiste en aproximar
lo más posible el procedimiento al ideal(a6e).
358
Penrs I: Ma¡¡unl DEL NUEVo pRocEso pENAL
(470) MrxÁx M¡ss, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio Oral. p. 55.
(471) GoNzÁr.Bs Áuvenez, Daniel. Ob. Cit, p. 12.
359
Jose ANroNlo NEvRn Flones
(472) M¡¡rn B. l. Julio. Publicidad y Oralidad del Juicio Penal. (en) ReNct¡o Menn, Hilda Mary.
La Oralidad en el Proceso Penal. Editorialjurídica de Colombia. Medellín 2005. p. 45.
360
Penre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
361
Jose Auroxro NEvnn Flones
(473) Es interesante al respecto lo dispuesto por la Ordenanza Procesal Penal Alemana (OPP), si
bien el Art. 230 de la OPP sanciona la obligación de asistencia del acusado, sin embargo en
su segundo párrafo, precisa que si e[ acusado no comparece o se ausenta a la prosecución
del un debate suspendido, este puede ser llevado en su ausencia hasta la terminación si ya
había prestado y el tribunal no estima necesaria su posterior presencia.
362
PnRrE I: M,qNuer, DEL NUEVo pRocESo pENAL
(414) La deliberación y votación se referirá a: a) Las relativas a toda cuestión incidental que se
haya diferido para este momento; b) Las relativas a la existencia del hecho y sus circuns-
tancias; c) Las relativas a la responsabilidad del acusado, las circunstancias modificatorias
de la misma y su grado de participación en el hecho: d) La calificación legal del hecho
cometido; e) La individualización de la pena aplicable y, de ser el caso, de ta medida de
seguridad que la sustituya o concurra con ella; f) La reparación civil y consecuencias
accesorias; y, g) Cuando corresponda, lo relativo a las costas.
363
Jose ANrot.lro NevR¡ Flones
364
C¡pÍrur,o V
EL SISTEMA DE RECURSOS
1. INTRODUCCION
Durante el proceso, el Juez A Quo, va emitir múltiples resoluciones
judiciales, que en buena cuenta van a importar decisiones que van a incidir
en el inicio, desarrollo y fin de éste. Decisiones que - debido a la falibili-
dad del órgano judicial(a7s)- en algunos casos, pueden ser incorrectas. En
ese sentido, dichas decisiones pueden producir agravios a uno o varios de
los sujetos procesales intervinientes, dependiendo del interés que defienda
cada uno.
(175) En ese sentido se pronuncia Doro Diez, citando a Df¡z MÉNoez, cuando señala que: "El
fundamento de los recursos descansa en la falibilidad del órgano judicial y en la nece-
sidad de cvitar que la certeza, implícita en toda resolución judicial, alcance su plenitud
cuando la parte gravada por ella estime desacertada, para lo cual se le da posibilidad de
la impugnación que bl recurso supone". Do¡c Di¡2, Yolanda. EI Sistema de Recursos en el
Proceso Penal Peruano. Hacia la general ización de la doble instancia y la instauración de
la Casación. (en) La reforma del Proceso Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal 2004.
Lima. Editorial de la Pontificia Universidad Católica del perú. p. 190.
Jose AwroNro NeyRe Flonss
2. EXIGENCIA CONSTITUCIONAL
En nuestro país, la base legal de la necesidad de establecer medios
idóneos para solicitar un reexamen de la decisión tomada por el órgano
jurisdiccional obedece a una exigencia constitucional, que se desprende
de manera implícita a través del Derecho a la Tutela Judicial Efectiva (Art.
139". 3 de la Const. 1993) y alavez,dando cumplimiento expreso, al Dere-
cho a la Pluralidad de Instancia (Art. 139". 6 de la Const. 1993).
Asimismo, éste reconocimiento Constitucional a la Pluralidad de
Instancia, no se limita sólo a nuestra jurisdicción nacional, sino que tam-
bién, es reconocida por distintos documentos internacionales, entre ellos,
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) eq su Art.
14.5$76). y la Convención Americana de Derechos Humanos (CADH) en
su art. 8.2.h(477), los cuales por mandato Constitucional son vinculantes a
(476) Art. 14.5 del (PIDCP) establece: "Toda persona declarada culpable de un delito tendrá
derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un
tribunal superior, conforme a lo prescrito por Ia ley".
(477) Art. 8.2.h (CADH) establece "Derecho a recurrir el fallo ante juez o tribunal superior".
366
P¡,nre I: MnNual DEL NUEVo pRocEso pENAL
(4?8) Art. 55 de la Const. 1993, establece: "Los tratados celebrados por el Estado y en vigor
lorman parte del derecho nacional". 4ta. Disposición final y transitoria de la Constitución,
señala: "las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitución recono-
ce se interpretan de conlormidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y
con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificadas por el
Perú".
(479) S¡l.r Mrnri¡¡ Cesrro, César. Derecho Procesal Penal. Yol. IL (2da ed). Grijley E.I.R.L.
Lima. 2003. p. 922.
367
JosÉ ANroNro NsyRn Flones
tema anglosajón, y que entre ambos existen diferencias que son -hasta el
momento- insalvables, siendo una de ellas que la justicia penal en nuestro
país está encargado ajueces profesionales que tienen el deber constitucio-
nal de motivar sus fallos; en cambio, en el sistema anglosajón la justicia
penal está encargada a jueces legos (no profesionales)(r8o), más conocido
como Jurado quienes no tienen deber alguno de motivación.
En palabras de Meren, dentro del sistema anglosajón y su particu-
lar estructura, sólo el imputado es el único legitimado para impugnar la
sentencia que lo perjudica y en ese sentido lograr un nuevo juicio con lo
cual se cumpliría la exigencia de la'odoble conformidad" que es como se
interpreta en dicho sistema la exigencia del artículo 14".5 del PIDCP. En
ese mismo sentido, en el caso que la sentencia sea absolutoria, la decisión
deviene en inimpugnable(a8r), careciendo de legitimidad el Ministerio Pú-
blico para oponerse a dicha absolución, toda vez que se reconoce que éste
ya tuvo una oportunidad para lograr la condena y no pudo hacerlo, lo con-
tra¡io violaría el principio de ne bis in idem que se entiende como nuevo
riesgo de condena$g2).
La redacción literal del artículo 14.5 del PIDCP ha llevado a afirmar
a M¡lsn que esta garantía procesal (..) debe conducir necesariamente a la
exigencia de que para ejecutar una pena contra una persona se necesite una
(480) Estados Unidos de Norteamérica es nuestro país de referencia, como claro exponente del
Sistema Anglosajón, en dicho país, constituye un derecho de los ciudadanos, como parti-
cipación en lavidade su país, no solo el votar y tener derecho a ser elegido también tienen
derecho a formar parte de un Jurado.
(481) Ello sc deriva del precedente Green vs. USA (1957) en donde se señala que "... es uno de
los principios elementales de nuestro Derecho Penal que el Estado no puede obtener un
nuevo juicio por medio de una apclación aún cuando la absolución pueda parecer como
errónea..." citado por lvf¡¡en, Derecho Procesal Penal. T.l. Ob. Cit. p. 716.
(482) Mnren, Julio B. Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 633. Otra es la inteligencia del
problema en el Derecho anglosa-sajón. Allí, en general, una interpretación más estricta de la
prohibición de la múltiple persecución penal- ne bis in iden-, principio formulado como la
prohibición de someter al imputado a un riesgo múltiple de sufrir una consecuencia jurídico-
penal(doublejeorpardy), auxiliada por la inteligencia que reciben otros principios básicos dcl
procedimiento penal, el juicio público ante jurados y la concepción del recurso del imputado
contra la condena como una garantía procesal penal, impide conceder al acusador más de una
oportunidad para perseguir penalmente y lograr la condena, oportunidad sintetizada en el
juicio ante el jurado. l'al circunstancia, implica básicamente, negación al acusador del recurso
para obtener un nuevojuicio, por "injusto" que pueda ser presentado, en "apelación", el vere-
dicto final del primero.
368
Penre I: Mnuuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
369
Jose ANroNto NEynn FloRrs
370
Pnnre I: MnNu¡.r_ DEL NUEVo pRocEso pENAL
(490) En España, por ejemplo, conviven delitos de doble instancia (delitos leves) y delitos de
única instancia (delitos graves), con ello se llega a una doble "paradoja antigarantista" [en
terminología de GrueNo SENonrl, porqve primero en materia civil existe una doble instan-
cia generalizada;y, segundo, que el recurso de apelación procede en sentido inversamente
proporcional a la gravedad del delito. En ese sentido, en contra del parecer mayoritario
del Tribunal Constitucional Español, y siguiendo a una minoritaria pero sólida postura,
consideramos que la Casación - debido a lo limitado de su actuación- no cumpliria con [a
exigencia del Pacto y por ello sería recomendable el establecimiento de la apelación para
todos los delitos.
'.491) Numeral 16l. Corte Interamericana de Derechos Humanos de fecha 02 de julio de 2004.
Sentencia de fondo, Herrera Ulloa vs. Costa Rica. En esa misma sentencia se señala en el
Numeral 164 que "... la posibilidad de "recurri¡ el fallo" debe ser accesible, sin requerir
mayores complejidades que tornen ilusorio ese derecho..." y [que] "... independientemente
de la denominación que se le dé al recurso existente para recurrir un fallo, lo importante es
que dicho recurso garantice un examen integral de la decisión recurrida..." Numeral 165.
371
Josr ANroNro NeyRe Flonss
3. CONCEPTO DE RECURSOS
Los Recursos son aquellos actos procesales en cuya virtud la parte
que se considera agraviada por una resolución judicial solicita, en el mismo
proceso y dentro de determinados plazos computados a partir de la noti-
ficación de aquélla, que el mismo órgano que la dictó, u otro superior en
grado, la reforme, modifique, amplíe o anule.
En efecto, debido a que en el proceso penal tenemos una lucha de
intereses contrapuestos, el amparar uno u otro interés va a ocasionar la
disconformidad - y posible agravio- de aquél que no se vio favorecido con
la resolución emitida. En ese sentido, el sujeto perjudicado va a buscar la
forma de oponerse a que dicha resolución adquiera la calidad de Cosa Juz-
gada y en consecuencia evitar el efecto de inmutabilidad de ésta(ae3).
372
Plnre I: MaNunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
4. FINALIDAD
En este acápite, es necesario resaltar que, independientemente de los
efectos que se producen con la interposición y posterior admisión de los
recursos, existen finalidades que se persiguen con éstos, dichas finalidades
no son ilimitadas. Así tenemos:
373
Jose ANroNlo Neyna Flones
5. CARACTERÍSTICAS
(494) Rox¡N, Claus. Derecho Procesal PenaLEditores del puerto. Buenos Aires. 2000. p. 455.
(495) S¡N M,rnrÍ¡r Casrno. César. Ob. Cit. p.942 / 944. Asimismo, ese mismo año, se dio el
acuerdo plenario de los Vocales Superiores de Ia República No 6/2000, incardinándose
en una concepción uniforme de la doctrina procesalista sobre la materia, estimó - en su
decisión segunda- que era de rigor proscribir la reforma de las sentencias en perjuicio de
los sentenciados, cuando ellos son los únicos impugnantes...", p.944.
374
Penrn I: MaNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
6. REQUTSTTOS
6.1. Admisibilidad
Puede decirse que un recurso es admisible cuando posibilita el exa-
men de los agravios invocados por el recurrente y, por consiguiente, la
emisión de un pronunciamiento acerca del fondo o mérito de las cuestiones
sobre que aquéllos versan.
375
Jose ANroNlo Neynn FloRes
ó/6
PnnrE I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
). Requisitos Objetivos
i.2. Fundabilidad
Es fundado cuando, en virtud de su contenido sustancial, resulta
propiado para la obtención de una resolución que, por vía de reforma,
rodifrcación, ampliación o anulación, sustituya ala impugnada.
Entonces, el examen de los requisitos de admisibilidad debe com-
ortar una operación necesariamente previa respecto al examen de funda-
ilidad o estimabilidad, y que un juicio negativo sobre la concurrencia de
ralquiera de los primeros descarta, sin más, la necesidad de una decisión
:lativa al mérito del recurso.
377
JosÉ ANrorqlo NeyRe Flones
(496) A electos prácticos en el presente trabajo utilizaremos ambos términos (medios de im-
pugnación y recursos) como sinónimos, sin desconocer la diferencia que nos hace notar
SaNcs¡z Vet¡Roecuando afirma que"... en la praxis judicial se utilizan tanto el termino
impugnación como recurso, aún cuando éste último pueda a su vez expresar cualquier
pedido que se haga ante eljuez; podemos afirmar entonces que la impugnación aparece
como el derecho que tiene la parte que se siente afectada por la resolución judicial y el
recurso (de impugnación) como la forma de hacer valer este derecho...". S¡Ncr¡ez Velnnoe,
Pablo. Manual de Derecho Procesal P¿¿cl. IDEMSA. Lima - Perú. 2004, p. 657.
(497) El ún ico Recurso no devolutivo, en nuestro sistema, es el Recurso de Reposición previsto en
el nuevo Código Procesal Penal 2004 (Dccreto Legislativo No 957) y en el Código de Proce-
sal Civil - aplicable de manera supletoria- en el Artículo 362" y 363o, en donde es el niismo
Juez que dictó la resolución, el que examina nuevamente cuando ésta es cuestionada.
(498) Lo encontramos regulado en los Artlculos 26o al 28o del NCPP 2004, en el que se deter-
mina la competencia funcional para conocer los medios impugnatorios.
(499) El artículo 412o señala que salvo disposición contraria de la ley, la resotución impugnada
se ejecuta provisionalmente y que en el caso de resoluciones que dispongan la libertad del
imputado no podrán tener.efecto suspensivo. ( el subrayado es nuestro)
378
P,cnre I: MeNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
379
JosÉ ANroNro Neyn¡, Flones
8. CLASIFICACIÓN
En primer lugar podemos clasificar a los recursos atendiendo a la
existencia o no de limitaciones en las causas o motivos de oposición sus-
ceptibles de fundamentar la pretensión impugnatoria, así tenemos:
a. Ordinarios: Que son aquellos que proceden libremente, sin motivos
o causales tasados por la ley. Que van dirigidos contra resoluciones
que no tienen la condición de Cosa Juzgada, es decir, que el proceso
esté abierto o en trámite. Entre ellos: el Recurso de Apelación, el Re-
cuso de Nulidad, el Recurso de Queja y el Recurso de Reposición.
b. Extraordinarios: es aquel Recurso que cuentaconuncarácterexcep-
cional, pues sólo procede contra determinadas resoluciones, debido a
los motivos o causales tasadas por la ley. En donde, dichas resolucio-
nes han adquirido la calidad de Cosa Juzgada. El único Recurso Ex-
traordinario en el Proceso Penal es el Recurso de Casación, previsto
en el NCPP 2004.
380
PeRr¡ I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocEso pENAL
a. Recurso de Apelación.
b. Recurso de Nulidad.
c. Recurso de Queja por denegatoria.
El Nuevo Código Procesal Penal del 2004 (Art. 413"), realiza una
sistematización de los medios impugnatorios, señalando los siguientes:
a. Recurso de Reposición.
b. Recurso de Apelación.
c. Recurso de Queja.
d. Recurso de Casación.
381
Jose ANroNro Nevne Flones
(507) Reposición Artículo 362.- Procedencia.- El recurso de reposición procede contra los de-
cretos a fin de que el Juez los revoque.
Artículo 363.- Trámite.-
. El plazo para interponerlo es de tres días, contado desde la notiñcación de la resolución.
Si interpuesto el recurso el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso
es notoriamente inadmisible o improcedente, lo dcclarará así sin necesidad de trámite. De
considerarlo necesario, el Juez conferirá traslado por tres días. Vencido el plazo, resolverá
con su contestación o sin ella.
Si la resolución impugnada se expidiera en una audienci4 el recurso debe ser interpuesto
verbalmente y se resuelve de inmediato, previo traslado a la parte contraria o en su rebeldía.
El auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable.
382
Penre I: MeNun¡- DEL NUEvo pRocEso pENAL
508) En sentido contrario, se pronuncia De L¡ Ou¡v¡ S¡Nros, cuando señala que se inclina a
considerar "...más prudente y hacedora la opción de configurar el doble grado jurisdic-
cional penal con las limitadas finalidades de revisar el juicio jurídi.o... p"io sin permitir
una segunda valoración de la prueba,..". De L¡ Ouvn SeNros, Andrés. El Derec'ho a los
383
JosÉ ANrouro Nrvne Flonrs
Recursos. Los problcmas de la única instancia. (en) Revista Tribunal de Justicia No 10.
1997. p. 980.
(509) Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Voto concurrente razonado del Juez Sergio García
Ramírez. Numeral 31.
384
P¡.nre I: M¡,wu,cl DEL NUEVo pRocESo pENAL
385
Jose ANroNlo Neyne Flones
Por tanto, esta apelación plena, de origen Alemán, supone una apli-
cación amplia; tanto en el aspecto de legalidad, como en la relación jurí-
dico material de la sentencia apelada - fundamentos de hecho y derecho-,
Iogrando que la resolución del Juez revisor se extienda hasta la estirnación
de la ilegalidad de la resolución del Juez de primera instancia.
8. 2. I. 2. Ap e lació n limitada
Este sistema de apelación fue incorporado por la Ordenanza Civil
Austríaca de 1895, como una crítica al modelo de apelación anterior, tiene
un contenido diverso, en el sentido que el órgano revisor se limita a efec-
tuar un simple control de lo resuelto en primera instancia. Si en el modelo
pleno la apelación se podía expresar como creación, en éste se habla sólo
de revisión.
386
Pnnrs I: MeNu,ql DEL NUEvo pRocEso pENAL
(515) G¡uexo SeNon¡ resalta este efecto cuando señala que éste "... nutre la mentalidad de los
litigantes con la obtigación de exponer en primera instancia, abiertamente, con claridad y
exhaustividad, Ios argumentos quc tengan a su disposición para fundamentar las respecti-
vas pretensiones, en la conciencia de qu€, en otro caso, se verán impedidas en el futuro de
hacer valer aquellos fundamentos que han omitido voluntariamente...". Ctr-.rBNo SeNona,
Vicente. Ob. Cit. pp.420-421.
387
Jose ANroh,no Neynn Flones
en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada - con
lo que no se habrian cosechado sino dilaciones- o una cadena infinita de
instancias plenas(sto).
388
Pnnre I: M¡,Nuu DEL NUEVo pRocESo pENAL
cuanto al sistema de apelación acogido por el legislador de 1940 y asume una apelaciÓn
limitada.
(520) SnN M¡nriN C¡srno, César. Ob. Cit. p.914.
389
JosE A¡¡roNro NevR.q Flones
(521) En ese sentido MoNrBno Anoc¡ señala que "... partiendo de los principios de la realizaciÓn
de la instancia conforme a los principios de la oralidad e inmediación. la alternativa es
clara: o no existe recurso de apelación limitado o ese recurso ha de consistir en reiterar el
juicio que el tribunal del recurso forme su convicción atendiendo a las prue'
-but oral, de modo
qu. se han realizado en su presencia...". MoNreno Anocn, Juan. Ob. Cit. p. 375-376.
(522) Ver Artículo 416' del NCPP 2004.
390
PeRra I: Mnuuel DEL NUEVO pRocEso pENAL
391
Jose A|¡roNro Nevnn FloRes
to por sujeto legitimado, b) que se haya interpuesto dentro del plazo de ley
y por escrito (u oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de
la resolución impugnada, expresando los fundamentos de hecho y derecho
que apoyen su postura, y debe concluir solicitando una pretensión determi-
nada. El juez a quem resolverá declarando inadmisible o admisible el re-
curso interpuesto, en cuyo caso señalarán día, fecha y hora para audiencia
de apelación mediante decreto.
Antes de ser notificados del decreto que resuelve la admisión, los
sujetos procesales podrán ofrecer medios probatorios, pero sólo prueba do-
cumental, de lo cual se pone de conocimiento a las partes por el plazo de
3 días.
392
Pnnrr I: M¡Null DEL NUEVo pRocESo pENAL
La Sala podrá citar a testigos, siempre que algún sujeto procesal in-
sista en su presencia por exigencias de inmediación y contradicción.
393
Josr ANroulo NEyne Flonrs
correrá traslado a los sujetos recurrentes para que desistan total o parcial-
mente de la apelación o ratifiquen sus motivos.
Luego se da paso a la etapa probatoria. Concluida ésta, se iniciarán
los alegatos en orden, empezando por el recurrente. Si son varios los recu-
rrentes, se seguirá el orden establecido para los alegatos en el juzgamiento
de primera instancia, teniendo el imputado derecho a la última palabra.
(523) En ese sentido se pronuncia Dorc Diez, cuando señala que "... la instauración de una
segunda instancia generalizada constituye también una asignatura pendiente en el or-
denamiento procesal español. Actualmente, en los procesos por delitos graves no está
contemplado el recurso de apelación sino el de casación; en los procesos por delitos
menos graves se debe interponer recurso de apelación y no así casación y, finalmente,
en los procesos sustanciados por el Tribunal de Jurado es posible interponer recurso de
apelación y casación..,". Dorc Di¡2, Yolanda. El Recurso de Apelación contra Senlen-
clas. Ob. Cit. p. 546.
394
Pnnre I: Mnnu¡,l DEL NUEvo pRocESo pENAL
395
fose AuroNro Nevna Flonss
(525) Actas del Pleno Jurisdiccional Regional sobre el Código Procesal Penal. Arequipa, 03 y
04 de Julio.
(526\ Actas del Pleno Jurisdiccional Regional sobre el Código Procesal Penal. Arequipa, 03 y
04 de Julio.
396
Penrg I: M¡Nunl DEl NUEVO pRocEso pENAL
Primera posición
Se aplica el artículo 423o, inciso 3 del Código Procesal Penal para
todos los casos de audiencia en segunda instancia, pues rige como
criterio de interpretación sistemática, la aplicación de los principios
generales del Titulo Preliminar del Código, en el sentido de cautelar
la vigencia del contradictorio y la oralidad de la audiencia.
Segunda posíción
No debe aplicarse extensivamente lo prescrito para las audiencias
de apelación de sentencia, no siendo aplicables las reglas de inter-
pretación general del Título Preliminar del Código Procesal Penal
allí donde no hay nada que interpretar; toda vez que lo previsto para
las audiencias de apelación de autos no sólo omite intencionalmente
la obligatoriedad del procesado recurrente, sino que expresamente
señala que a dicha audiencia concurrirán los sujetos procesales que
lo estimen conveniente, ello según el amparo del principio de legali-
dad.
397
JosE ANroN¡o NeyRe Flonrs
398
PaRrE I; MeNunu DEL NUEVo pRocESo pENAL
(528) Buncos M¡nlño. Víctor. Las Nuevas y Buenas Prácticas en el Proceso de Implementación
del NCPPy la Contrarreforma. (en línea) http://www.incipp.org.pe/
(529) En ese sentido, se entiende a la audiencia como el lugar donde se concretiza el principio
de oralidad recogido por el Nuevo Sistema Acusatorio del Nuevo Código Procesal Penal.
399
JosÉ A¡rro¡rro Neynn Flones
Finalmente, cab€ rescatar que no es del todo cierto que el Nuevo Có-
digo Procesal Penal no regule entre sus preceptos la facultad de declarar
inadmisible el recurso de apelación de auto por parte del Tribunal ante la
inasistencia de la parte recurrente. Así, el artículo 420o cuando regula el
trámite de apelación de autos señala en su inciso 4. que "el euto en el que
lq Sola declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de re-
posición, que se tramitará conforme al artículo 4l5o",lo que concordado
con el artículo inc. 5 del mismo artículo "... se oirá al abogado del recu-
nente..." De ahí que, la parte recurrente que por algún motivo justificado
no pudo asistir a la audiencia de apelación de autos conserva aún su dere-
cho de interponer recurso de reposición, y solicitar en ese sentido, nueva
audiencia y poder ejercer su derecho de defensa,
(530) En el mismo sentido, el Nuevo Código Procesal Penal sanciona las conductas dilatadoras
del proceso, con el pago de las costas al vencido. Incluso señala, en su Art.49?o que si se
han existido razones fundadas para interponer el recurso el Tribunal podrá eximirlo del
pago de las costas procesales.
400
Plnrg I: Mn¡¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
401
Jose ANroNro Neynn Flones
8.4.1. Definición
Se puede definir al recurso de casación como aquel medio impug-
natorio devolutivo de competencia exclusiva de la Corte Suprema, de na-
turaleza extraordinaria por la existencia de limitaciones en las causas o
motivos susceptibles de fundamentar la pretensión impugnatoria dirigida
a una función específica.
(531) M¡len, en sentido contrario, menciona que, "... el recurso de Casación... satisface en prin-
cipio la necesidad básica del recurso del condenado contra la condena, siempre que sean
introducidas a é[ ciertas correcciones que, dicho de manera general, apunten a "ordinari-
zarlo" y a ampliar su objeto...". (El subrayado es nuestro.
Esta"ordinarización", solo se veria limitada por el hecho del quién sería el único sujeto
legitimado para interponer este recurso, en su opinión: El condenado, mencionando que "
... esta es la única manera de acoger los argumentos políticos que fundan la reducción del
recurso contra la sentencia, la economla de medios y larazón práctica frente a recursos
judiciales limitados, esto es, la única manera de efectuar una discriminación racional sin
atacar sustancialmente la garantía de igualdad ante la ley ...". M¡ren, Julio B. Ob. Cit. p.
721 y siguientes.
(532) VecrN¡ Srruexres, en sentido crítico señala: "... compartimos sin ningún género de dudas
la necesidad de que en materia penal exista un derecho al recurso a favor del condenado
pero cuestionamos con firmeza la oportunidad de satisfacerlo en los procesos por delitos
graves mediante el recurso de casación ya que ... esa es la peor de las alternativas posi-
bles...", agregando que si solo se instrumenta la casación como medio impugnatorio, se
produce una discriminación, precisando que esta "... no deriva de haber empleado en Ia
sistematización de los recursos un criterio cuantitativo, pues no es irrazonable tratar de
forma distinta los delitos graves de los menos graves o de las faltas, sino de haberlo hecho
sobre la base de un sistema antigarantista, impropio de un Estado Constitucional de De-
recho, que aconsejaría ir disminuyendo las posibilidades procesales de defensa a medida
442
Panre I: MnNu¡,r- DEL NUEVo pROcESo pENAL
8.4.2, Naturalezajurídíca
Como ya se señaló, el recurso de casación posee naturaleza extraor-
dinaria(s3r) la misma que radica en el carácter tasado de los motivos o cau-
sas de interposición y la limitación del conocimiento del Tribunal. Es de-
cir, sólo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la
ley y por motivos expresamente descritos en ella. Asimismo, su naturaleza
extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordina-
rios (apelación), cumpliendo de esta manera con el mandato establecido en
el artículo l4o inciso 5(534) del Pacto de New York(535).
Tiene también efecto devolutivo, toda vez que se traslada la compe-
tencia funcional de un Ótgano Superior al Órgano Supremo. Y un efecto
no suspensivo, en virtud a que no se posterga el efecto de la decisión im-
pugnada, a diferencia de nuestra Casación Civil que sí tiene tal efecto.
Siempre es extensivo en lo favorable, es decir, si en una causa sólo uno de
los imputados interpone el recurso y éste es beneficiosó para los demás sus
efectos de anulación se extienden hacia ellos.
que el delito perseguido vaya siendo más gravc ...". Vecrta Srnuercrs, lavier. La Casación
Penal.El Modelo Español. Madrid. Tecnos. 2003. p, 146 y ss.
(533) Es el único recurso extraordinario previsto en el Código Procesal Penat del 2004.
(534) El que en su tenor literal expresa: 5. Toda persona declarada culpable de un delito tendrá
derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un
tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley, Art. l4o inciso 5 del Pacto Internacio-
nal de los Derechos Civíles y Políticos.
(535) M¡ren, en sentido contrario, menciona que, ",.. el recurso de Casación... satisface en prin-
. cipio la necesidad básica del recurso del condenado contra la condena, siempre que sean
introducidas a él ciertas correcciones que, dicho de manera general, apunten a "ordinari-
zarlo" y a ampliar su objeto...".
Esla"ordinarízación", solo se vería limitada por el hecho del quién seríael único sujeto
legitimado para interponer este recurso, en su opinión: El condenado, mencionando que "
... esta es la única manera de acoger los argumentos políticos que fundan la reducción del
recurso contra la sentencia, la economía de medios ylartzón prácticafrente a recursos
judiciales limitados, esto es, la única manera de efectuar una discriminación racional sin
atacar sustancialmente la garantia de igualdad ante la ley .,.". M¡¡en, Julio. Derecho Pro-
cesal Penal. T. l. Ob. Cit.pp. 721 y siguientes.
403
JosE ANro¡qro NeyRa Flones
8.4.3, Funciones
En torno a las funciones que cumple la casación en el sistema de re-
cursos y medios impugnatorios, en el desarrollo de la doctrina han surgido
diversas posiciones.
La primera y más antigua es la que señala que la casación cumple
una función nomofiláctica, que importa la protección o salvaguarda del
ordenamiento jurídico en un sentido formal(t37), es decir, "solo bastaba
la ley"(s38), la segunda posición también señala que la casación tenía una
func,ión de uniformidad de Ia jurisprudencia, procurando la unidad del
derecho penal a nivel interpretativo(s3e) y por último, se dice que la casa-
ción cumple una función de tutela del interés de las partes, como medio
de impugnación de aquellas resoluciones que estimen perjudiciales, con
la finalidad que sean anuladas(540). Aunado a ello es de destacar una fun-
(536) Tal como señala el artículo l4lo de la Constitución Política del Perú, corresponde a la
Corte Suprema lallar en casacíón o en última instancia.
(537) Sobre este punto acota S¡N M¡nriN que "...[a casación tiene una finalidad defensora del i us
constituciones, del ordenamiento juridico...". S¡N M¡nriN C¡srno, César. Derecho Proce-
sal Penal. T.ll. Editorial Grijley, Lima. 2003. p. 992.
(538) DE L¡ Ru,r. Fernando. La Casación Penal. Ediciones De palma. Buenos Aires. 1994. p. 10.
(539) En ese sentido se pronuncia Vecr¡r¡ Srnuewres cuando señala que ésta [unidad del derecho
penal a nivel interpretativoJ "...constituye, por tanto, la función prioritaria de la casación
en la actualidad y la que desde su implantación ha dotado a la misma de una trascenden-
cia de la que carecen el resto de recursos... aún cuando en materia penal dicha función se
realice dentro de un marco juridico más estricto...". VpcrN¡ SrnusNrps, Javier. La Casación
Penal. El Modelo Español. Editorial Tecnos, Madrid 2003. p. 128.
(540) Así en ese sentido en nuestra doctrina nacional se pronuncia SÁNcsez Vet¡RoE cuan-
do sostiene que la casación cumple una "... doble función: [...] b) de tutela de I interés
de las partes, como medio de impugnación de aquellas resoluciones que estimen
perjudiciales...". Cabe precisar que el mencionado autor, incluye dentro de la función
nomofiláctica las dos funciones a las que hacemos referencia en el presente estudio
y le asigna una función más que es conocida como el derecho al doble examen; la
cual consideramos no pertenece estrictamente a la casación, sino a todo el sistema
404
P¡RIE I: MnNuel- DEL NUEVo pRocESo pENAL
405
Jose ANrowro NevRa Flonps
(544) Sobre este punto es importante anotar, que es necesario para que proceda el recurso de
casación que se haya agotado previamente el doble grado dejurisdicción, en concordancia
con el Art. l4l' de la Constitución Política Nacional, que señala que la Corte Suprema
fallará en casación o en última instancia, y lo úttimo presupone lo anterior, por tanto
respecto de las acciones iniciadas en una Sala Superior o directamente en la Corte Supre-
ma, no existe recurso de casación alguno. Un ejemplo de ello es el caso de los llamados
"aforados".
(545) A diferengia de ahora el Código Procesal Penal de l99l establecía que el extremo mínimo
de la pena debía ser 4 años.
(546) Según la regulación vigente para el año 2007, la cantidad tendría que ser l7 250 nuevos
sole s.
(547) Conforme se señalo en el ítem anterio¡ el Código, considera que la casación, aparte de cum-
plir una función nomofiláctica, cumple una función de uniformidad de la jurisprudencia,
es decirvela por el fiel cumplimiento de las leyes y por la recta aplicación de las mismas,
asimismo se garantiza la igualdad en la aplicación de la ley y la seguridad jurídica.
406
Pnnre I: Mnruunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
407
Jose ANroNlo NevRe Fr-ones
o considera como normajurídica una que ya no está o que no ha estado nunca vigente.
Calaurewoner, Piero', La Casación C¡v jl Vol. L Ob. Cit. p. 39.
(552) En cuanto al concepto de ley sustantiva, este comprende todo cuanto al juzgador ha asu-
midojurídicamente con respecto a la cuestión de fondo en la sentencia, quedando exclui-
das las normas procesales.
(553) En sentido contrario SaN Mnnr'ÍN Cnsrno, sostiene que los vicios por ilogicidad de la moti-
vación se suscriben dentro del quebrantamiento de forma. S¡n M¡nrÍN C,csrno, César; En
conferencia del Diplomado "El Nuevo Código Procesal Penal y Litigación Oral, a través
de la Jurisprudencia de Huaura y La Libertad", organizado por la Facultad de Derecho y
Ciencia Política de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, realizada el dia l5 de
Setiembre del 2007.
(554) En el Código Procesal Penal de 1991, esta causal no se encontraba regulada.
(555) El escrito que contenga el recurso de casación debe estar debidamente fundamentado,
precisando: a) cita concreta de los preceptos legales que se considere inaplicados o erró-
neamente aplicados. b) el fundamento doctrinal y legal que sustente su pretensión, y, c)
precisar cuál es la aplicación que se pretende. Solo en el caso que sea procedente- excep-
cionalmente- el recurso de casación para el desarrollo de la doctrina.iurisprudencial, se
deberá aunado a los fundamentos anteriores, explicar las razones quejustifiquen el desa-
rrollo de la doctrinajurisprudencial que pretenden.
408
Pnnre I: Me¡luel DEL NUEvo pRocESo pENAL
409
JosE ANro¡rro Nevne Flones
(556) Auto de Calificación del Recurso de Casación; Casación N'02-2007, Sala Penal Perma-
nente. Huaura. 05 dejulio del 2007.
(557) En ellos no puede incorporarse más motivos de los ya establecidos, más si puede incorpo-
rarse razones complementarias, sobre el extremo impugnatorio.
410
Panrg I: MtNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
41.1
JosE At.troNto Nevnn FloRes
(558) En sentido contrario tenemos a Vec¡N¡ SrruENres, quien se pronuncia en sentido crítico
contra esta postura al señalar que ésta supondría una injerencia en el actual estatuto ju-
rídico de los jueces y magistrados, que podría afectar su independencia... [y] porque la
función unificadora de lajurisprudenciaque se persigue puede conseguirse con un grado
de eficacia muy similar mediante una técnica mucho menos gravosa: la del preceden-
te persuasivo, el señala que"... el éxito de la función uniformadora no depende ya de la
. "autoridad jerárquica" del tribunal de casación- que limita sus efectos al caso decidido-
sino de la efectiva asunción de sujurisprudencia por losjueces y tribunales de todas las
instancias. Y tal efectividad depende, a su vez, de la intrínseca capacidad que tengan sus
decisiones de convencer al resto de la magistratura por lo autorizado de las mismas, más
que por laautoridad del órgano del cual provienen...". VectN¡ Struevrss, Javier. Ob. Cit.
p. 13ó y ss.
412
Penre I: Meruunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
U Antecedentes
Con fecha 17 de mayo del 2007 la Corte Suprema emite el primer
auto de calificación del recurso de casación(55e), en virtud al reque-
rimiento efectuado por la titular del Ministerio Público, sobre la re-
solución que declara improcedente el pedido de prisión preventiva,
solicitado con antelación, invocando las causales previstas en el artí-
culo 429o incisos 3 y 4, que son:
3o Infracción de ley; y
4o Manifiesta ilogicidad de la motivación del auto recurrido.
Es de señalar que el juicio de admisibilidad del recurso tiene por ob-
jeto decidir si el recurso está bien concedido y si procede conocer el
fondo del mismo, rigiéndose en concordancia con los artículos 428o
y 430o primer apartado del Nuevo Código Procesal Penal.
iü Pronunciamiento
El Supremo Tribunal se pronunció respecto al primerpunto, señalan-
do que la resolución materia de alzada no es una resolución impug-
nable en casación, toda vez que un auto expedido en apelación por
la Sala Penal Superior que se pronuncia sobre una medida coercitiva
personal, no se trata de una resolución que ponga fin al procedimien-
to penal y por ende tampoco causa un gravamen irreparable, en tanto
que no resuelve sobre el objeto procesal.
Asimismo, no corresponde la causal sobre infracción de ley,prevista
en el artículo 429o, inciso 3 del citado Código, porque la impugna-
ción no está enderezada a cuestionar una errónea interpretación de
la ley penal material, causante de anulación judicial, sino más bien a
denuncíar Ia inobservancia de una normq procesal penal, como son
los preceptos sobre prisión preventiva.
559) Auto que tiene por finalidad decidir si el recurso de casación está bien concedido y si pro-
cede conocer el fondo del mismo, realizando un examen que versa sobre el cumplimiento
de lo estipulado en el artículo 428" del código procesal del 2004.
413
Jose, ANroNro Nevnn Flones
(5ó0) De L¡ Rú¡, Fernando, La Casación Penal, Ob. Cit. p. 44, citando a la S.T.J. Cba.; "Com. y
Just", I. 26.
(561) Francisco D' Ar.uon¡, Código Procesal Penal de la Nación, Ed. Abeledo - Perrot, 1993,
Tomo IV. p. a66 (Cit.) De L¡ Rú¡, Fernando; sostieru "Ley sustantiva es tanto la que
describe las conductas ilícitas y las reprime con pena, como la ley civil en cuanto ordena
la restitución de la cosa obtenida mediante la comisión del delito, el ¡esarcimiento de los
daños materiales y la reparación de agravio moral que ocasione (...).
414
Pnnre I: M¡Nuer_ DEL NUEVo pRocESo PENAL
415
Josa ANroxlo NeyRe Flones
B. De la Sentencia de Casación
El único motivo de casación admitido es la inobservancia de normas
procesales, es decir, estamos ante la presencia de la llamada "casación for-
mal" o por "quebrantamiento de forma", centrada en revisar si el órgano
superior cumplió(se?) o no con las normas jurídicas que rigen el procedi-
miento o la estructura y ámbito de las resoluciones que emitan en función
a la pretensión y resistencia de las partes.
Por que, frente a las normas de derecho procesal, el Juez está en po-
sición de destinatario de la norma, la cual le impone su modo de actuación
y regula su conducta en el proceso(se¡).
41,6
Penre I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
Por ello, los actos del proceso constituyen aquí el thema decciden-
dum(toe), respectode lo cual se ha de comprobar si es verdad que no se
ha realizado, o que no se ha realizado en las formas debidas la actividad
procesal.
ü Fundamentos
La Fiscal recurrente sostiene que:
lo No es necesario para requerir prisión preventiva que antes se
haya solicitado y obtenido mandato de detención preliminar;
20 Los presupuestos materiales del pedido de prisión preventiva no
incorporan la necesidad que el imputado esté presente o haya
sido previamente detenido; y
3o Lo único consustancial a la audiencia es que se garantice el de-
recho de defensa.
417
Jose ANroNlo NevRn Flonrs
418
PENTT I: MANU¡L DEL NIJEVO PROCESO PENAL
419
Josp A¡¡roNto Neynn Flones
420
PnnrE I: M¡¡¡uel DEL NUEvo pRocESo pENAL
421.
Josr Awronro NEvn¡ Flonps
9. CONCLUSIONES
422
Pnnrr, l: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
423
ClpÍrur,o VI
PROCESOS ESPECIALES
1. INTRODUCCION
Los procesos especiales son aquellos procesos que se particularizan
enrazón de la materia a la que están referidas; dichos procesos están pre-
vistos para circunstancias o delitos específicos, o en razón de las personas,
o en los que se discute una concreta pretensión punitiva.
Los procesos especiales, conssrvan los principios básicos que infor-
man al proceso penal, pues son parte de este, siendo distintos al proceso
común, como veremos luego.
En la regulación del C de PP de 1940, los procesos especiales no se
encontraban regulados de una manera uniforme y clara, evidenciándose
una falta de sistematización y pandemónium procesal con respecto a este
tema, pues en su libro cuarto,'denominado procedimientos especiales, se
regulaba dentro del Título I, el procedimiento especial para delitos de ca-
lumnia, difamación, injuria y contra el honor sexual; en el Título II se
regula el juicio por delito de imprenta y otros medios de publicidad; en
el Título III, el juicio contra reos ausentes; en el Título IV de la fuga del
reo; en el Título V, el juicio de faltas; en el Título VI, el cumplimiento de
sentencias; en el titulo VII, de la rehabilitación de los condenados; en el
Título VIII, la extradición; Título IX el recurso de hábeas corpus (deroga-
do en su totalidad), Título X el llamado recurso de revisión el Título XI las
disposiciones finales.
Jose A¡¡roNro N¡vn¡, Flones
426
P¡.nrE I: Mnnuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
,, Etapa , r
Juicio oral
,rintermedia
Común .l v .i
De terminación anticipada .i X X
lnmediato {oX X {
La razón fundamental de la existencia de estos procesos especiales
es la mayor idoneidad de su trámite (distinto al proceso común) para cono,
cer ciertos casos, tal como sucede con el proceso de seguridad, el proceso
por ejercicio privado de la acción penal o el proceso por raz6n de la fun-
ción pública.
(570) Se pregunta P.rnr-ra quéjustifica la abreviación de los procesos, señalando que se debe a
una crisisjurisdiccional que guarda relación con una época industrializada en la que se
ha producido un importante aumento cualitativo y cuant¡tativo de las infracciones crimi-
nales. gue no ha sido acompañado ni con el relativo incremento en la dotación de medios
técnicos y humanos al servicio de la administración de justicia, ni con la modernización
del enjuiciamiento. P¡nu¡, Carlos y Mrrucrr,nrco, David. "Procedimientos Abreviados.
Análisis desde la Perspectiva de los Principios Generales". (en) Cuels VrunNuev¡, Víc-
lor y otros (Coord.) El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Palestra. Lima.
2005. p. 189.
427
Jose ANroNro Neynn FlonEs
1.2. Fundamento
Los procesos especiales tienen un fundamento especial en compara-
ción con el proceso común, pues están regulados de tal forma que conocen
casos que poseen una especial singularidad.
428
PnRre I: MnNu¡,1- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(571) Mo¡¡reno Anoca, Juan. Los Privilegios en el Proceso Penal. (en) Proceso (Civil y Penal)
y Garantía: El Proceso como Garantía de Libertad y Responsabilidad. Tirant Lo Blanch.
Valencia. 2006. p. 480.
429
JosÉ ANrowlo NevRe Flongs
En el caso de los procesos que no tienen ese carácter general del pro-
ceso ordinario, ante la existencia de alguna laguna en su regulación legal,
tienen que remitirse a este proceso ordinario(572), pues la estructura de estos
procesos especiales depende del de aquel.
En el mismo sentido, las estructuras de los procesos especiales, to-
man como referencia la del proceso ordinario o común, así en la termi-
nación anticipada se desarrolla la etapa de investigación, pero no la etapa
intermedia, ni de juicio oral;en el proceso especial para altos funcionarios
se requiere la previa interposición de una denuncia constitucional y se rea-
liza por órganos jurisdiccionales especiales.
Es necesario hacer una salvedad con respecto al proceso de faltas,
pues si bien se encuentra regulado en el libro V, éste en sentido estricto,
no es un proceso especial; pues, como reconoce la doctrina, por lo general
existen dos procesos ordinarios, uno para delitos y otro para faltas debido
a que ellos son aplicables a la generalidad de personas y siguiendo a MoN-
lt no ARocn podemos decir que "por medio de ese proceso los órganos ju-
risdiccionales pueden conocer objetos de toda clase sin limitación alguna,
habiéndose establecido con carácter general. Se prevén en principio para
todo tipo de hechos punibles y se determinan atendiendo a su naturaleza:
faltas o delitos(573). En ese sentido el proceso de faltas es el proceso ordina-
rio para conocer este tipo de infracciones distintas a los delitos.
2. PROCESO INMEDIATO
Z.l. Generalidades
El proceso inmediato se encuentra regulado en la sección primera
del Libro Quinto del NCPP, dedicado a los procesos especiales. Puede ser
(572) LeoNe, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. T. II. EDICIONES Jurídicas. Euro-
pa - América. Buenos Aires,l963. p. 436. La disposiciones que disciplinan cada procedi-
miento especial por el hecho de presentarse en derogación a las disposiciones concernien-
tes al procedimiento ordinario, asumen en relación a este, carácte r excepcional y por tanto
no pueden ser objeto de aplicación analógica con respecto a la disciplina del procedimien.
to ordinario mientras que es obvio que las normas concernientes al procedimiento ordi-
nario se aplican al procedimiento especial, a menos que resulte una derogación expresa o
preveniente de la estructura misma del procedimiento especial.
(573) MoNrpno Anoca, luan. Derecho Jurisdiccional: Proceso Penal. T.lll. ob. cit. pp. 305 y
s26.
430
Pnnre I: M¡,Nual DEL NUEVo pRocESo pENAL
(574) C¡ure Pn.rueuo, Marlon Javier. EI Proceso Inmediato y la Efcacia de las Diligencias Pre-
liminares en el Nuevo Código Procesal Penal. (en) Simplificación Procesal. Colección de
Textos. Mario Pablo Roonicuez Hunr¡oo. Marzo-Mayo.2007. p. 103.
43L
Jose ArroNro Nevnn Flones
(575) MrnellLe Delpl¡s, Marty. E/ Sísrena ltaliano. (en) Procesos Penales de Europa. Editorial
EDIJUS 2000. p. 370.
432
Pnnrr I: Mnruuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
2.3.1, Flagrancia
EINCPP, en el inciso 2o de su Art.259o, prescribe "... Existe fla-
grancia cuando la realización del hecho punible es actual y, en esa cir-
cunstancia el autor es descubierto, o cuando es perseguido y capturado
inmediatamente después de haber realizado el acto punible o cuando
es sorprendido c,on objetos o huellas que revelen que acaba de ejecutar-
1o...".
Con el Art. 3o del Decreto Legislativo No 983, publicado en el dia-
rio oficial el 22 de julio del 2007, se modificó y quedó redactado de la
siguiente forma el inciso lo del Art. 259:"la policía detendrá sin mandato
judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia, cuando el
sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible, o acaba de
cometerlo - los que constituyen supuestos de flagrancia y cuasiflagrancia
respectivamente-, o cuando:
a) Ha huido y es identificado inmediatamente después de la perpetra-
ción del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que
haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o análogo que
haya registrado imágenes de éste y es encontrado dentro de las 24
horas de producido el hecho punible. Este supuesto de flagrancia
433
JosE ANroNro Nrvne Flones
2.3.2. Confesión
Tal como lo prescribe el NCPB la confesión, para ser tal, debe con-
sistir en la admisión de los cargos o imputación formulada en su contra por
el imPutado(57e).
La confesión es pues el acto procesal que consiste en la declaración
necesariarnente personal, libre, consciente, Sincera, verosímil y circuns-
tanciada que hace el procesado, ya sea durante la investigación o el juzga-
miento, aceptando total o parcialmente su real autoría o participación en la
perpetración del delito que se le imputa. Dicha declaración puede contener
alegaciones encaminadas a atenuar y excluir la pena.
Su carácter peculiar radica en que es desfavorable para el sujeto de-
clarante.
434
PANTE I: MNNUAI DEL NUEVO PROCESO PENAL
435
JosE ANrouro Neyne Flones
(577) CÁr,vEz Vtluec,ts, Tomás Aladino, y otros. El Código Procesal Penal. Comentarios des-
criptívos, explicatívos y críticos. Jurista Editores. Mayo. 2008. p. 831
436
./
Pnnre I: MaNunl_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
437
Jose ANroNlo Neynn FloRes
(s78) Al respecto, Zoe Cn¡loz¡, Carlos señala lo siguiente: "Tal previsión responde, por un lado.
y como no podía ser de otra manera, al intento por evitar dilaciones innecesarias y, por
otro, al amplio marco competencial atribuido al Fiscal quien, como Director de la Inves-
tigación, es el único capaz de saber si se ha cumplido con el objetivo, cual es, reunir los
elementos de convicción, de cargo y de descargo, para formular o no la acusación." (en)
DiálogoconlaJurisprudencia.GacetaJurídica.Vol. l3Noll6/Mayo 2008p,261.
(57e) Así pues, en el Exp. 33-2007. Sala de Apelaciones de La Libertad. "(. . .) la referencia que
se hace sobre la existencia de un proceso con acusación directa, por parte de la Fisca-
lía, no está contenida ni en un proceso común, ni en un proceso especial; no constituye
un procedimiento autónomo o independiente, sino, más bien la referencia está a las dos
clases de alternativas que tiene la Fiscalía al momento de calificar un hecho y decidir; si
formaliza investigación o si, teniendo todas las evidencias, ya no requiere hacer mayor
investigación, y más bien, pretende formular acusación directamente. Esta última facultad
debe ser interpretada en función la garantía del procedimiento pre establecido por la ley,
y la forma procesal que debe seguir son las reglas procesales del proceso especial llarnado
Proceso Inmediato. (...)"
438
PaRrE I: MnNuel DEL NUEVo pRocEso pENAL
Es parte del proceso común. Es un proceso especial distinto del proceso común.
Existe la etapa intermedia, antes del juicio No existe la etapa intermedia, se pasa directamente
oral. a juicio oral.
439
Jose A¡¡roxlo NEyR¡, FlonEs
3. 1. Generalidades
El proceso por razón de la función pública ha sido ideado para casos
de funcionarios que, en atención a las funciones que desempeñan, no pue-
den ser pasibles de un proceso común, pues ello les ocasionaría un grave
retraso en el cumplimiento de dichas funciones; Mo¡{'rsno Anoce señala
que estamos ante tutelas judiciales privilegiadas, pues se han creado para
lavorecer a un determinado grupo de poder(sso).
Como podremos apreciar, estos son casos especiales en razón de la
cualidad o condición de la persona a enjuiciar.
El proceso enrazón de la función pública se encuentra regulado en
la sección II del libro quinto del NCPP, esta sección comprende a su vez,
tres títulos que regulan procesos específicos o especialidades que a conti-
nuación desarrollaremos,
(580) El proceso penal era y es cosa de pobres. y los socialmente privilegiados no creyeron
necesario establecer tutelas judiciales específicas en defensa de su libertad, al estar ra-
zonablemente seguro de que ellos no llegarían a ser sujetos pasivos de ese proceso. Sí
se preocuparon, en alguna ocasión, de establecer privilegios en contra de los autores de
determinados delitos, de aquellos que, en cada momento, han estimado más atentatorios
a sus valores esenciales del mismo. Mowreno Anoc,q, Juan. Los Privilegios en el Proceso
Penal. (en) Proceso y Carantía: el proceso como garantía de libertad y de responsabilidad.
Tirant lo blanch. Valencia.200ó. p. 481.
440
Pnnre I: Mnxual DEL NUEvo pRocESo pENAL
(581) STC, Exp. N' 0006-2003-AI/TC-Lima. 65 Congresistas de la República. Citado por Ben-
uuoez T¡prr Manuel, La Constitución de 1993 a lravés de las sentencias Del Tribunal
Constitucional. (2'ed.) Ediciones Legales. Septiembre 2008. p. 443.
(582) Artículo 84o.- Suspe nsión de la Prescripción de la Acción: Si el comicnzo o la continua-
ción del proceso penal depende de cualquier cuestión que deba resolverse en otro proce-
dimiento, se considera en suspenso la prescripción hasta que aquel quede concluido.
447
JosÉ ANroNro NEvne Flones
(583) En ese mismo acto el fiscal se dirigirá a la Sala Penal de ta Corte Suprema a fin de que
nombre, entre sus miembros, al Vocal Supremo que actuará como Juez de la lnvestigación
Preparatoria y a los integrantes de la Sala Penal Especial que se encargará del Juzga-
miento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el
primero, y designará a los Fiscales Supremos que conocerán de las etapas de InvestigaciÓn
Preparatoria y de Enjuiciamiento según lo establece el Art. 450''2 det NCPP'
442
PeRrE I: MeNunr_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
(584) Con respecto al art. l00o de la Constitución Política del Estado, que es de donde se ha
desarrollado esta norma, N¡ras¡r¡ señala que es inconstitucional pues sostiene que sería
prohibido por la propia Constitución que el Congreso asuma la potestad de verificar las
condiciones de la acción penal y los presupuestos para el procesamiento penal, pues la
misma Ley Fundamental garantiza la exclusividad de la realización de estas funciones al
Ministerio Público y al Poder Judicial. Nnr¡srrcr SenvrcóN, César Augusto. El Antejuicio
y la Responsabilidad Solidaría de los Mínistros de Estado Respecto de Delito Cometido
por el Presidente de Ia Repúblíca. (en línea) www.unifr.ch/ddpl/derechopenal/articulos/
a_20080526_47.pdf
443
Jose ANronro NEyRn Flongs
444
P¡nrs I: Mnnual DEL NUEVo pRocESo pENAL
445
JosÉ ANroNlo Neyne Flones
4, PROCESO DE SEGURIDAD
(588) En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designará, entre los m iembros de la Sala
Penal competente, al Vocal para la Investigación Preparatoria y a la Sala Penal Especial,
. que se encargará del Juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las
decisiones emitidas por el primero; y, el Fiscal Superior Decano hará Io propio respecto
a los Fiscales Superiores que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de
enjuiciam iento.
(589) La anomalía psíquica tiene que ser permanente pues se refiere a trastornos psíquicos que
se deben a causas corporales - orgánicas: cuya gravedad afecta al sistema nervioso y al
comportamiento de quien los padece; que dificulta su sentido de la realidad, su capacidad
de ajuste adaptativo racional al medio ambiente y en consecuencia el dominio sobre la
M6
PenrE I: MaNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
M7
JosÉ ANroNro NevRe FlonEs
M8
Pntre I: MeNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
M9
JosÉ Auro¡¡lo Neyn¡ Flonns
Así pues, lo primero ocurri¡á cuando exista fundada razón para con-
siderar el estado de inimputabilidad del procesado al momento de los he-
chos, en ese caso, el Juez de la Investigación Preparatoria o el Juez Penal,
colegiado o unipersonal, según el estado de la causa, dispondrá, de oficio o
a pedido de parte, la práctica de un examen por un perito especializado.
450
r/
Penre I: Mexuer- DEL NUEVo pRocEso pENAL
457
Jos¡ ANro¡lro NevRe FloRes
452
Pnnre I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
453
Jose AwroNro Nrynn Flongs
que tengan que ver con aquello que sea necesario probar en el juicio,
pero que sea ajeno a la situación especial de la inimputabilidad o la
peligrosidad, que se mide para efectos de la determinación de la me-
dida de seguridad.
454
P¡,nre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(605) Ibídem. p, 30
455
JosÉ ANroNro NEyRn Flones
456
Penre I: MnNu¡r- DEL NUEVo pRocEso pENAL
5.1. Generalidades
La Sección Cuarta del Libro Quinto del Nuevo Código Procesal Pe-
nal está dedicada a regular el proceso por delito de ejercicio privado de la
acción penal o también llamado proceso de querella.
El nombre que se le ha otorgado a este tipo de proceso especial nos
revela de partida su característica esencial, la misma que justifica la de-
nominación que se le ha otorgado en otros ordenamientos, tales como el
español, así pues, el Título IV del Libro IV de la LECRIM regula el proce-
dimiento por delitos de injurias y calumnias contra particulares.
Ello nos permite vislumbrar que el fundamento material de este pro-
ceso especial, se encuentra en la singularidad de los delitos que constitu-
yen el objeto de este procedimiento, concretamente en el hecho que se trata
de delitos privados, esto es, perseguibles únicamente a instancia de la parte
ofendida; de ello surge la necesidad de saber cuáles son aquellos delitos
sujetos a ejercicio privado de la acción penal que nos señala el artículo 459o
del Nuevo Código procesal Penal, así pues tenemos:
457
JosÉ Ar.¡roNro NevR¡ Flon¡s
5.2. La querella
La querella, de acuerdo con CnEUs(6ot), puede definirse como el acto
procesal que se hace valer por escrito directamente ante el órgano jurisdic-
cional, incoando las pretensiones, tanto penal como civil, relativa a la re-
paración. Cabe destacar que dicha acción penal, se promoverá, en nuestro
ordenamiento, ante el Juzgado Penal Unipersonal.
En tal sentido, la querella es un acto procesal mediante el cual se
pone en conocimiento del Órgano Jurisdiccional la perpetración de hechos
con carácter de delito y, además se ejercita la acción penal, sin participa-
(606) GÁwez Vtulecas, Tomás Aladino. El Código procesal Penal, Comentarios descriptivos,
explicativos y críticos. Jurista Editores. p. 879.
(607) G¡uewo SrNon¡,, Vicente, y otros. Los Procesos Penales. T.6. Editorial Bosch. Barcelona.
2000. p. 663.
(608) Cneus, Carlos. Derecho Procesal Pena!. Editorial Astrea. Buenos Aires. 1996. pp.204 y 205.
458
P¡nrE I: M¡Nuer- DEL NUEVo pRocEso pENAL
459
JosE ANroNlo Nevn¡. Flones
5.3. Trámite
5.3.1. Admisión
será la persona directamente ofendida con el delito la que interpon-
drá la querella, o en su defecto lo hará su representante legal.
En caso que el Juez considere que la querella no es clara o está in-
completa, podrá observarla disponiendo que el querellante particular, den-
tro del tercer día, aclare o subsane la omisión respecto a los puntos que
señale.
460
Pnnre I: Mnruuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(612) Exp. 0l l-2008. Prime ra Sala Penal de Apelaciones de La Libertad. Trujillo, nueve de abril
del dos mil ocho.
Considerando /2; Que, frente a esto, antes de pasar a examinar el fondo del proceso,
debemos observar y pronunciarse al respecto sobre el respeto de los derechos y garantias
de las partes, hecho que se ha cumplido como lo alegado por la defensa, por lo que este
Colegiado verifica a fojas 45, el Juez del Juzgado Penal Unipersonal de Ascope y Paiján,
Doctor William Alfredo Matta Berrios, expide la Resolución número 03, de citación a
Juicio Oral, señalando la concurrencia del querellado conjuntamente con su abogado de-
fensor, para la citada audiencia, sin embargo el Cía programado para Ia audiencia de forjas
55, el querellado Elvis Adalberto Muguerza Florián ha concurrido solo a la audiencia de
juicio oral sin su abogado defensor, y así se ha llevado a cabo la audiencia.
Considerando /3: Que, bajo el principio de Legalidad o Especificidad (...) tenemos que
se ha infringido el Derecho Constitucional de Defensa de la parte querellada, al llevarse
a cabo el juicio oral sin la presencia del Abogado Delensor del citado querellado, y sin
que el ad quo haya procedido a proponer la designación de un Defensor de oficio, irregu-
laridad sancionada con nulidad por el Código procesal, como se ha indicado en el punto
07 de la presente resolución, y así mismo se ha afectado el derecho de igualdad de armas,
generando un estado de indefensión en la parte procesada, hecho que conlleva a declarar
la nulidad de la sentencia.
461.
JosÉ ANroNro Nevnn Flones
462
PnRrE I: Mn¡¡unl DEL NUEVo pRocEso pENAL
(614) Honvrz LeNNoN, María lnés y Lóyez M¡,sue, Julián. Derecho Procesal Penal Chileno.T
II. Ob. Cit. p. 539
463
Jose ANroNro Nevne Flones
Con todo ello, se entiende pues que el abandono, así como el desis-
timiento, darán fin al proceso de querella. Cabe destacar, que una vez que
el querellante haya desistido o abandonado la querella, no podrá intentarla
de nuevo. Así, queda de manifiesto que todo el procedimiento depende de
la actuación del querellante, lo que puede constituirse en una pesada carga
Procesal(ors).
6.1, Concepto
El proceso de terminación anticipada es un proceso especial )' una
forma de simplificación procesal que se sustenta en el principio del con-
senso, es además uno de los principales exponentes de la justicia penal
negociada.
Consiste en el acuerdo entre el procesado y la Fiscalía, respecto de
los cargos, la pena, reparación civil, y demás consecuencias accesorias de
ser el caso conforme al artículo 468 del NCPB con admisión de culpabi-
lidad de algún o algunos cargos que se formulan, permitiéndole al encau-
sado la obtención de la disminución punitiva. De esa manera, se pone fin
al proceso.
Su regulación, en sus aspectos esenciales, está desarrollada en el Li-
bro V, Sección V, artículos 468o1471o, del NCPP. Frente al proceso común
del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal
penal, que sigue las pautas del antiguo C. de P.P. -en adelante, ACPP-, se
erige en un proceso penal autónomo, no es una mera incidencia o un pro-
ceso auxiliar dependiente de aquéI.
(615) Así, claramente en e I derecho procesal penal alemán; cfr. ESER, "Acerca del renacimiento
de la víctima en el procedimiento penal", (cit.) Malen, Julio B. J. (comp), De los delitos y
de las víctimas. Ad-Hoc. Buenos Aires, 1992. pp. 2l y ss.
464
P,qnre I: MnNu¡,r- DEL NUEvo pRocESo pENAL
6.2, Antecedentes
La terminación anticipada tiene sus orígenes en las formulas alter-
nativas de simplificación procesal, las cuales se originan en la llamada
discrecionalidad fiscal propia del commom lqw estadounidense (iniciada
como una práctica y luego regulada jurisprudencialmente), que se fue es-
parciendo en el mundo luego de la Segunda guerra mundial y que al ser re-
cepcionado en el sistema jurídico euro continental dio paso a figuras como
el pateggiamento italiano, el absprache alemán o la conformidad española,
las cuales informan instituciones tales como el proceso abreviado chileno,
la terminación anticipada colombiana y la peruana.
La terminación anticipada es una formula de simplificación procesal
y ha sido reconocida como un criterio de oportunidad en el acuerdo ple-
nario 5/2008, toda vez que para la dogmática procesal eurocontinental la
introducción.de estas instituciones trae aparejado el quiebre del principio
de necesidad de la acción penal y por ello del principio de legalidad, enten-
diendo que se le opone a éste un principio de oportunidad.
465
Jose ANrouro NeyRe Flones
(616) Dorc Di¡2, Yolanda. El proceso de terminación anticipada en el Código Procesal Penal
de 2004. (en) Actualidad Jurídica. Gaceta Jurídica. Lima. T. 149. Abril del 2006. p. 107.
(617) Ibídem.
466
P,qRrE I: MnNu¡.1 DEL NUEvo pRocESo pENAL
suficiente que el Juez compruebe que las partes han hecho un uso co-
rrecto y no desorbitado de sus prerrogativas y que el acuerdo plasma
la negociación.
En el patteggiamento la decisión judicial carecerá de la valoración de
los hechos y de la prueba que constituye en el juicio oral la premisa
necesaria para imponer una pena.
Con el requerimiento, el imputado solicita se le imponga una san-
ción pero, en ningún caso, dicha solicitud supone una confesión o un
reconocimiento explícito de la culpabilidad por parte de la defensa.
Por ello, se afirma que la sentencia del patteggiamento no presupone
la culpabilidad del imputado, por el contrario es concebido como el
resultado de una estrategia defensiva.
467
JosÉ A¡¡rowro NeyR¡, FlonEs
6.3. Fundamentos
El proceso de terminación anticipada es una forma de simplificación
procesal que se fundamenta en el prinoipio del consenso; es decir, da un
margen de negociación entre las partes del proceso permitiéndose que la
causa concluya durante la etapa de investigación preparatoria.
6.4. Trámite
El proceso de Terminación anticipada se encuentra regulado en el Li-
bro V Sección V, artículos 468o al 471o, del Nuevo Código Procesal Penal.
468
Penre I: MnNuu DEL NUEVO pRocESo PENAL
Concluido el plazo de cinco días para que las demás partes se pro-
nuncien, se instalará la audiencia de terminación anticipada.
Se ha discutido en el proceso de reforma procesal penal si es que el
proceso especial de terminación anticipada puede instarse después de la
investigación, esto es, en la etapa intermedia, Al respecto, debemos decir
que la etapa intermedia es aquella que se encuentra en medio de la inves-
tigación preparatoria y el juicio oral, la razónde esto se explica a través de
las funciones de ella. Dos funciones íntimamente imbricadas son las que
posee la etapa intermedia: la primera es la de prepalar el juicio oral; es de-
cir, a través del control que ejerce el juez de la etapa intermedia se va depu-
rando los posibles defectos que viciarían el juicio oral, como el ingreso de
prueba inadmisible o prohibida, el formar o no acuerdos probatorios, etc.;
la segunda función y más importante es la de control de los resultados de la
investigación preparatoria examinando la fundamentación de la acusación
con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.
La terminación anticipada como vimos eS un proceso especial con
una estructura singular que lo diferencia del proceso común, en ese Sen-
tido, la oportunidad para aplicar la terminación anticipada es durante la
investigación preparatoria, como está expreso en la norma y no en la etapa
469
Jose A¡¡roNlo NEyn¡ FloREs
470
PnRre I: M¡.r'¡unu DEL NUEVo pRocESo pENAL
Por último, hay que acotar que se ha producido una confusión araíz
de la regulación de la audiencia preliminar de la etapa interrnedia, en la
medida que se señala que se puede aplicar un criterio de oportunidad, in-
terpretando a partir de esta norma que la terminación anticipada se puede
instar en esta etapa del proceso común, pero esta referencia a criterios de
oportunidad es producto de una mala redacción, toda vez que está referido
al principio de oportunidad regulado en el Art. 2o del NCPP. Este error se
debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad, el artículo
230" del Código Procesal Penal Modelo para lberoamérica, llama a éste
"Criterios de oportunidad", siendo los criterios de oportunidad los supues-
tos del Art. 2o del NCPP.
Como vemos la audiencia preliminar no está diseñada para que en
ella se lleve a cabo la audiencia de terminación anticipada, pues en la pri-
mera solo es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusa-
do, en cambio la audiencia de terminación anticipada se instalará con la
asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor y
en caso que no concurra el acusado, ¿Cómo sería posible desarrollar la
audiencia de terminación anticipada! se tendría que fijar otra audiencia,
dilatando así el proceso, cuando en lugar de ello podría hacerse uso de la
conclusión anticipada del juicio, es así como se violentaría de nuevo la
función reductora de tiempos procesales de esta institución.
Además, debe tenerse en cuenta que una vez que el fiscal ha acusado
se tiene delimitado la pretensión penal y civil en la acusación, motivo por
el cual, de hacerse el acuerdo de terminación anticipada luego de la acusa-
ción, qué se puede negociar si la fiscalía ya ha determinado su pretensión,
ya no hay'nada que negociar. Con esto se elimina el presupuesto de la
terminación anticipada, la negociación, transgrediendo de esta forma el
principio de consenso, pues sería un contrasentido que la fiscalía requiera
su pretensión civil y penal y luego la varíe.
477
Jose A¡¡rouro Nsvn¡, Flones
472
Pnnre I: MnNuel DEL NUEVo pRocEso pENAL
no podrá llevarse a cabo la audiencia; ante tal supuesto, el juez podría dar
por no instalada la audiencia(órE).
ó18) Asf pucs, cn el Exp. N" 15ó5-200ó de la Sala de Apclacioncs de la Corte Superior de
Huaura. De fecha 17 de enero del 2007. "Si bicn como dice el Fiscal impugnante, no
existe norma alguna que autorice al Juez declarar no instalada la audiencia y archivar
y dcvolver el cuaderno a la Fiscalfa, esta ¡csolución se ha emitido y está de acuerdo
con los principios y el nuevo sistema acusatorio adversarial, estipulados en el novfsimo
código Procesal penal vigente cn este distritojudicial (...), ya quc eljuez de la investi-
gación preparatoria solo actúa a rcquerimiento de las partcs procesales y en el proc€so
de terminación anticipada lo hace dc acucrdo a lo dispucsto en el artículo 46Eo.l a
iniciativa del Fiscal o del imputado, lo que significa que no puede actuar de oficio, cn
consecuencia, si las partes no asisten, entonces está autorizado a dar por no instalada la
audiencia (...).Asimismo, dado que fue él quien requirió el inicio del proceso especial
de terminación anticipada, formando el cuadcrno respectivo, entonces cs conforme que
eljuez de primera instancia haya ordenado el archivo del citado cuaderno y se devuelva
a la fiscalla para que posteriormente, cuando lo crea conveniente, pueda reiterar su re-
querimiento".
473
JosÉ ANro¡¡to N¡yn¿ Flones
6.6. Recursos
De acuerdo con lo prescrito por el artículo 468".7 delNCPP, la sen-
tencia anticipada, aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los demás
sujetos procesales -sin contar con el Fiscal y el imputado-, quienes según
su ámbito de intervención pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y en
su caso el monto de la reparación civil.
La referida norma, no se ha pronunciado respecto de la posibilidad
de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo; sin
embargo, es de tener en cuenta la regla general establecida por el artículo
416".1del NCPP que determina como objeto impugnable en apelación los
autos que pongan fin al procedimiento o a la instancia -literal b-, o en su
caso, los que causen gravamen irreparable -literal e- .
474
PnRre I: Me¡¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
475
JosE ANroNro NnvRn Flones
implica un control por parte deljuez, como hemos visto. Por ello cuando
el acuerdo original ha sido modificado por el juez, se debe determinar si
esto ha perjudicado a alguna de las partes; en ese caso, siguiendo las líneas
anteriores, debe determinarse primero el agravio, al haberse efectuado un
control de legalidad y razonabilidad defectuoso, pues el fundamento de los
recursos es la fabilidad del juzgador.
Por otro lado, el auto que desaprueba o deniega el acuerdo es ape-
lable en un sólo efecto en el término de un día por el procesado o el Mi-
nisterio Público, exceptuándose a la parte civil, quien solo podrá solicitar
el incremento de la pretensión indemnizatoria, pues el acuerdo le resulta
inoponible.
La Sala Superior conocerá del caso, quien podrá confirmar o des-
aprobar el acuerdo y también podrá incrementar el monto de la repara-
ción.
476
Pnnre I: Me¡¡u¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
7.3. Delitos que pueden ser objetos del proceso (la ley puede estable-
cer otros)
- Asociación ilícita, terrorismo y lavado de activos, contra la humani-
dad.
- Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, delitos mo-
netarios, y TID, cuando el agente actúe en calidad de integrante de
una organi zaci1n del ictiva.
- Concusión, peculado, delitos monetarios y contra el orden migra-
torio corrupción contra funcionarios, delitos tributarios, aduaneros,
contra la fe pública. Cuando exista pluralidad de personas.
7.4. Beneficios
Los beneficios a favor del colaborador, establecidos en el Art. 474o
del nuevo Código Procesal Penal son: exención de la pena, la disminución
de ésta hasta un medio por debajo del mínimo legal, la suspensión de la
ejecución de la pena, la reserva del fallo condenatorio, la conversión de
la pena o la liberación condicional. Incluso la remisión de la pena para el
colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito.
No pueden acogerse a ella los jefes o dirigentes de las organizaciones
criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación consti-
tucional. Tampoco los agentes de los delitos de genocidio, desaparición
forzada y tortura. Ello incluye a los autores mediatos así como a quienes
477
JosE A¡rrot.¡ro NEyn¡ Flon¡s
7.5. Trámite
(ó19) SÁNcsez Vel¡noe, Pablo. Criminalidad Organizada y Procedímiento Penal (en) La Refor-
ma del Proceso Penal Peruano, Anuario de Derecho Penal 2004. pp.238-257.
478
Pnnre I: MnNu¡,l DEL NUEvo pRocESo pENAL
479
JosÉ ANroNro Neynn Flones
(620) M¡z¡ M,cnrfN, José Manuel. Breves Apuntes para una Reforma del Juicio de Faltas. (en)
Revista del Poder Judicial (España), No Especial XIX - 2006' pp.375'376.
480
Pnnre I: MnNunr_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
8.3. Competencia
El proceso de faltas es de conocimiento de los Jueces de Paz Le-
trados. Así pues corresponde a estos órganos jurisdiccionales tanto la di-
rección como la decisión de los casos tipificados como faltas (las que se
encuentrari reguladas por el Código Penal en sus artículos 44lo al 4i').
De manera que, sea cual sea el juez competente, el Ministerio Pú-
blico no interviene en la persecución de las faltas. No obstante, si de la
investigación previa que se realice se tiene que los hechos constituyen de-
lito y no falta, entonces se remitirá lo actuado al Ministerio Público. Esto
último ha sido objeto de cuestionamientos en lo que respecta al respeto por
el principio acusatorio, así como por otras garantías que rigen el debido
proceso en el marco de un sistema acusatorio.
(621) MoNreno Anoca, Juan. "Los Privilegios en el Proceso Penal" en Mo¡¡rBno Anoc¡, Juan.
Proceso (Civil y Penal) y Garantía: El Proceso como Garantía de Libertady Responsa-
bilidad. Tirant Lo Blanch. Valencia.2006. p. 480. En el mismo sentido SÁHc!¡ez Vernnoe,
Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Ob. Cit, p.902.
481
Jose ANronlo NEyn¡ Flones
Al respecto, se debe destacar que este proceso debe revestir todas las
garantías y respeto por los principios y exigencias de carácter constitucio-
nal, por ello "aspectos como el principio acusatorio, la imparcialidad del
juzgador, el derecho de defensa, la suficiente motivación de la resolución,
etc., no pueden ser obviados, en modo alguno, si persiste el criterio de con-
siderar infracciones penales, aun cuando leves, las conductas calificados
como faltas"(622).
Por otro lado, si bien de manera genérica se establece que será el
Juez de Paz Letrado quien conozca de este proceso, excepcionalmente en
los lugares donde no exista Juez de Paz Letrado, conocerán de este proce-
so los Jueces dePaz, para este efecto es necesario que la respectiva Corte
superior fije anualmente los Juzgados depaz que pueden conocer de los
procesos por faltas.
8.4. Trámite
son dos formas por las cuales se puede iniciar el proceso por faltas:
l) por denuncia ante la policía o 2) comunicar el hecho directamente al
Juez, con esto se constituye en querellante particular.
482
Pnnre I: MeNunl DEL NUEVo pRocEso pENAL
8.4.1. Audiencia
como ya se advirtió, el denominado proceso por faltas "se trata pues
de un procedimiento manifiestamente informado por el principio de ora-
lidad por lo que también lo está por sus principios-consecuencia: la inme-
diación, concentración y publicidad"(ó23). Estos principios se hacen eviden-
tes en el desarrollo de la audiencia. .
(623) Grr'rer.ro Sexon¡, Vicente. Los Procesos Penales. T. VII. Ob. Cit. p. 489.
(624) Ibídem. p. 499.
483
JosÉ A¡¡roNlo NevRn Fr-ones
El Juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del
informe policial o de la querella.
Si se encuentra el agraviado se busca una conciliación o un acuerdo,
de conseguirse el acuerdo entre ambas partes, se darán por concluidas las
actuaciones. De no ser posible la conciliación, se preguntará al imputado si
admite su culpabilidad, si admitiera su culpabilidad, ello dará lugar a que
el Juez dicte la sentencia correspondiente, la misma que se podrá dictar de
manera oral, sin perjuicio de que en el plazo de dos días, esta se formalice
por escrito
Si no admite su culpabilidad, de inmediato se le interrogara" luego se
hará lo propio con la persona ofendida y, seguidarnente, se recibirán las prue-
bas admitidas y las que han presentado las partes, siguiendo las reglas del pro-
ceso común, adecuiindolas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas.
484
Pnnre I: M¡rqunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
8.4.3. Recursos
Contra la sentencia producto de este proceso, así como contra el ar-
chivo de las actuaciones reguladas en el artículo 483'.3 del NCPP procede
recurso de apelación, no existe otro recurso en este proceso.
Una vez emitido el auto admisorio los autos serán elevados en el día
al Juez Penal quien resolverá en el plazo improrrogable de diez días, por el
solo mérito ds lo actuado, si es que el recurrente no exprese la necesidad
de una concreta actuación probatoria, en cuyo caso se procederá conforme
a las reglas comunes en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Es
decir, se relativiza el derecho del ciudadano a la audiencia.
Los Abogados Defensores presentarán por escrito los alegatos que
estimen, sin perjuicio del informe oral que puedan rcalizar en la vista de la
causa, la que se designará dentro de los veinte días de recibidos los autos.
Es preciso señalar que la regla de la prohibición de la reformatio in
peius rige también plenamente en la segunda instancia de este proceso.
485
C¡.pÍrur,o VII
MEDIDAS DE COERCIÓN PNNSONAL
l. INTRoDUccTóN
Es fundamental determinar los límites al poder sancionador esta-
blecidos tanto constitucionalmente como en la normativa del NCPP, en la
imposición de estas medidas necesarias que permiten alcanzar los fines del
proceso, así, la adopción o aplicación de las medidas de coerción durante
el proceso han de estar sujetas a determinados presupuestos, de carácter
material y formal, y por ello es fundamental hacer la distinción entre ellos.
(626) Honvrrz LeNroN, María Inés y Loeez Mesue, Julián. Ob. Cit. T. I. p.342.La noción de
"medidas cautelares" corresponde a una formulación elaborada en el ámbito del dere-
cho procesal civil por la doctrina italiana de comienzos del siglo XX y adaptada, pos-
teriormente, al ámbito procesal penal. Esta doctrina, de fuerte influencia en España e
Iberoamérica, no ha sido seguida en cambio en Alemania, lo que explica la preferencia
de la doctrina alemana por la noción de "medidas coercitivas" o "medios de coerción
procesal.
(621) MoNre.no Axoc,r, Juan y otros. Derecho Jurisdícciona!: Proceso Civil. T.IL (60 ed.). Ti-
rant lo Blanch. Valencia. 1997. p. ó31 (cit). SeN M¡nriN C¡srno, Cesar. Derecho Procesal
Penal. Yol.II. Ob. Cit. p. 1069.
488
Penrg I: M¡Nue¡- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(628) MoNreno Anoce, Juan y otros. Derecho Jurisdiccional: Proceso Penal. T. II I. (6" ed.). Ti-
rant lo Blanch. Valencia. 1997. (cit.). S¡N M¡nriN Cr,srno, Cesar. Derecho Procesal Penal.
Vol. If. Ob. Cit. p. 1072.
489
JosÉ ANroNro Nevn,c Flones
(629) AseNcto Melu¡oo, José María. Derecho Procesal Penal (2'ed.). Valencia 2003. p. 192.
(630) Honv¡rz LeNNoN, María Inés y Loyez M¡suE, iulián. Ob. Cit. pp. 344-345.
490
PanrE I: MnNuel DEr- NUEVo pRocESo pENAL
491
JosE A¡¡roNlo Nevnn Flones
492
Pnnre I: MnHuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
493
JosÉ ANroNro Nsyn¡, Flones
(631) Pu¡ao¡s Tonros¡, Virginia. Teoria General de las Medidas Cautelares Penales. Editorial
Marcial Pons. Madrid. 2008. pp. 28-30.
494
Pnnre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(632) Snr M¡nriN Cnsrno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. II. Ob. Cit. p. 1083.
(633) GrveNo SeNon¡, Vicente y otros. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 263.
(634) Pu¡¡o¡s Tontos¡, Virginia. Ob. Cit. pp. 109-l18.
495
JosÉ A¡¡roNro Neyn¡ Flones
4. DETENCIÓN POLICIAL
La libertad personal puede ser susceptible de ataques que van desde
supuestos de privación permanente hasta restricciones momentáneas. Hay
detenciones conformes al ordenamiento jurídico(635) y otros que no,los pri-
meros están contenidos en la ley y los otras son las llamadas detenciones
ilegales.
Detener supone impedir a una persona el dirigirse hacia el lugar que
libremente ha determinado, conducir se utiliza como sinónimo de trasla-
dar, es decir, obligar a alguien a ir a cierto lugar. Impedir la permanencia
o acceso a un determinado lugar no es un supuesto de detención, ya que lo
esencial es impedir a un sujeto el alejarse de un lugar en el que no desca
(635) Reves Alv¡R¡oo, Víctor RaúI. Medidas de coerción procesal personal en el NCPp. Consi-
dera que aunque no estén reconocidas explícitamente como detención: el mandato de con-
ducción compulsiva judicial, la detención que efectúa la poticía conñnes de identificación
y el mandato de detención compulsiva Fiscal; pueden ser considerados como detección.
496
PenrE I: Me¡¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(636) S¡uoo V,rlue, Carlos. La Detención Policial. José Maria Bosch editor. Barcelona.
1997. p.44.
(637) Art.2.24.f de la Constitución Politica del Perú señala: "Nadie puede ser detenido sino
por mandamiento escrito y motivado del Juez o por las autoridades policiales en caso de
flagrante delito". La flagrancia existirá en estos c¿rsos:
(l) La realización del hecho punible es actual y, en esa circunstancia, el autor es descu-
bierto.
(2) Cuando es perseguido y capturado inmediatamente de haber realizado el acto puni-
ble.
(3) Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelen que acaba de ejecutarlo.
(638) Donde la intervención policial es posterior al momento que fue descubierto cometiendo
el hecho por el mismo agraviado, parientes o terceros o cuando la misma víctima reduce
al agresor, logrando escapar éste, circunstancia en la que se incorpora a perseguirlo la
policia, logrando capturarlo.
(639) Donde la aparición de datos indiciarios objetivos que constituye para una persona media,
de nuestra sociedad. motivos racionalmente suficientes para concluir que nos hallamos
ante un ilícito temporalmente próximo O material queda configurada cuando el policía
hace el descubrimie nto del hecho delictivo determinando su intervención.
(640) CÁcenes Jur-c¡, Roberto. Las Medidas Cautelares en el Nuevo Código Procesal Penal.
JURISTA editores. Lima. 2009. p. 103.
497
JosÉ ANro¡¡ro NEynn Flones
Hay que tener en cuenta además que para adoptar esta medida tiene
que haber motivos o sospechas que han de ser razonables y bastantes, es
decir, la suficiencia y seriedad de los indicios y a su proporcionalidad en
función de las medidas cautelares que pretenden adoptarse(óar),
Si se tratare de una falta o de un delito sancionado con una pena no
mayor de dos años de privación de libertad, luego de los interrogatorios de
identificación y demás actos de investigación urgentes, podrá ordenarse
una medida menos restrictiva o su libertad.
5. ARRBSTO CIUDADANO
El arresto ciudadano es procedente en estado de flagrancia delicti-
va, así como es común en la legislación extranjera, por ejemplo, en Chile
HoRvrrs y M¡sle(6¿z) señalan con respecto a la detención en flagrancia: "Se
trata de la detención que puede realizar cualquier persona que sorprendie-
re a otra en delito flagrante, para poner al detenido a disposición del juez
con el objeto de que se celebre la audiencia en que ha de formalizarse la
investigación y, eventualmente, se adopte alguna medida cautelar personal
de mayor intensidad en su contra. La detención por flagrancia constituye
una excepción a la exigencia de la orden de detención previa, y aparece
reconocida como tal a nivel constitucional (Art. 19 N' 7 \etra c) CPR).
Para los particulares constituye una facultad; para los agentes policiales,
en cambio, una obligación (Art. 129 CPP). La policía debe cumplir esta
obligación sin necesidad de orden judicial previa (Art. 94 y Art. 125 letra
a) CPP) ni de recibir previamente instrucciones particulares de los fiscales
(Art. 83 letra b) CPP)".
En el Perú esta práctica ya era conocida y como era palmario tam-
bién se conocía los excesos en que se podía incurrir por los ciudadanos,
(641) MoneNo CereNa, Víctor y otros.Ob. Cit. Vol. II. Valencia. 2000. p. 1571. (cit.) CÁcenes
Jurcn, Roberto. Ob. Cit. p. 104.
(642) Honv¡rz LeNNoN, María Inés y Lovez M¡sl¡, Julián. Ob, Cit. pp. 374-375. Señala además:
Que el delito flagrante que autoriza la detención por los particulares o la policía sin orden
previa es, por regla general, el delito de acción penal pública y excepcionalmente el delito
de acción penal púbtica previa instancia particular, cuando se tratare de los delitos de vio-
lación, estupro y otros delitos sexuales previstos y sancionados en los artículos 361 a 366
quater del Código Penal (Art. 129 inciso 3. En los demás casos de delitos de acción penal
pública previa instancia particular y en todos los casos de delitos de acción penal privada.
la detención por flagrancia no se encuentra autorizada.
498
Penr¡ I: MnNunr, DEL NUEvo pRocEso pENAL
sean víctimas o testigos. Esto ha sido puesto de relieve por CutNcHav Cns-
TrLLo(óa3) quien señala que en el arresto ciudadano:
(643) Cr¡rNcnry Crsrrr-r-o, Alcides. La Naturaleza del Arresto Ciudadano, con Cierta Mirada
sobre Alguna Jurisprudencia del Tribunal Constitucional (en llnea) http://www.incipp.
org.pe/index.php?mod:documento&com=documento-busqueda&secl D=l &search=arre
sto&catl D=0&button=Buscar. p. 2.
(644) CsrNcr¡¡v Casrrr-lo, Alcides. Ob. Cit. p. 20.
499
JosE ANroN¡o NEynn FlonEs
Por ello señala SÁNcnez VsLRRoe(6a6) que, con respecto al arresto ciu-
dadano lo que hace el legislador es regular mejor (que la anterior práctica)
esta forma de intervención y detención previsto en el art. 260 bajo deter-
minadas reglas.
Como señala la norma del NCPP en estos casos se debe entregar in-
mediatamente al arrestado y las cosas que constituyan el cuerpo del delito
a la Policía más cercana. Se entiende por entrega inmediata el tiempo que
demanda el dirigirse a la dependencia policial más cercana o al Policía que
se halle por las inmediaciones del lugar.
(645) En ese sentido señala De Hovos SnNc¡¡o, Montserrat. La Detención. (en) AAVV. Comen-
tarios al Nuevo Proceso Penal. ARA editores. Lima.2009. p. 275. Que "en todo caso la
intervención de los particulares ante tales circunstancias habilitantes [del arresto ciudada-
nol ha de entenderse de forma absolutamente subsidiaria y complementaria: solo si no es
posible la preferible intervención de los miembros de las fuerzas y cuerpo de la seguridad
pública. De esta caracterÍstica de la complementariedad se deriva también la obligación
de poner el detenido inmediatamente a disposición de la po!icía "
(646) SÁNcxez Veuenoe, Pablo. E/ Nuevo Proceso Penal. Ob. Cit. p. 332.
500
P¡,nre I: MnNu¡,r- DEL NUEvo pRocESo pENAL
(647) La detención puede ser incomunicada cuando la persona es detenida por los delitos de
terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas o por un delito con pena conminada supe-
rior a 6 años, el Fiscal puede solicitar a[ Juez que deerete su incomunicación siempre que
resulte indispensable para el csclarecimiento de los hechos y por un plazo no mayor de l0
días, siempre que no exceda de la duración de la detención. La incomunicación no impide
las conferencias en privado del detenido con su abogado.
(648) CÁnopNes Ru¡2, Marco. Detención preliminar y Convalidación de las Detenciones en el
Marco del Decreto Legislativo No. 989. (en) Jus Doctrina & Práctica No 12. Diciembre de
2007. p. 102. (cit.) CÁcenes Jur-c¡, Roberto. Ob. Cit. p. 122.
501
Jose ANroNro Nevne Flonrs
502
Penre I: Mnwunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
Segundo
En el presente caso no existe un supuesto de flagrancia; sin embargo,
existen razones plausibles para determinar que la persona del imputado se
encontraría incurso en el delito de violación sexual de menor de edad. Si
la víctima tiene menos de 10 años será de cadena perpetua, se evidencia
del resultado del delito cometido de conformidad: al certificado médico
legal 000361 de donde emerge que al examen ginecológico se observa ge-
nitales externos manchado de sangre y desgarro himenal parcial reciente a
horas 8 en posición ginecológica, hematoma de un centímetro de diámetro
y establece como conclusión desgarro parcial de himen. Que existe nexo
causal entre el resultado y el sujeto de imputación activa por los siguientes
motivos:
A) De conformidad a la referencial de lá menor: "NN vive en mi casa
es'malo porque le enseño su cosa, que es grande tiene su inyección.
Me quito mi calzoncito y me saco sangre y me dolió mucho y que
otras veces le ha tocado el cuerpo y le dijo que no le cuente nada a
su mama", además afirma que en otras oportunidades le ha tocado y
que le ha dado un beso en la boca.
B) Ha reconocido al imputado en el acta de reconocimiento fotográfico.
C) Del acta de denuncia de la madre emerge que ésta dejo a la menor
con el imputado y que éste le llamo al celular para indicarle que su
hija se había caído y que le estaba sangrando la rodilla.
503
JosE ANroNro Neynn Flonps
Por lo que en aplicación de los Arts. 261o y 262" del cPP se resuelve
dictar detención preliminar en contra del imputado con número de identi-
dad XXXXXXXX de 25 años de edad fecha de nacimiento 1982, lugar de
nacimiento Atuncolla - Puno- Puno, debiendo ser puesto de conocimiento
del presente a la Policía Nacional en el plazo más breve.
504
Ptnre I: Mn¡lu,ql DEL NUEVo pRocESo pENAL
Posibilidad de fuga
No se advierte en la investigación preliminar que la Policía Nacional
o el Ministerio Público haya indagado sobre la ubicación del imputado, a
pesar de haberse referido que domicilia al frente del inmueble de la víc-
tima, con el fin que sea noticiado de la imputación y ejerza su derecho de
defensa, así como permita al titular de la acción penal realizar los actos de
investigación preliminares que evidencien la participación de éste en los
hechos. No conociendo el juzgador sobre la conducta eventualmente eva-
siva del imputado (una vez que éste conoce de la imputación), que permita
atender al presupuesto de posibilidad de fuga, nos vemos en la determina-
ción de no acceder a la petición confirmando la decisión de primera ins-
tancia. Cabe señalar que la evasión de la justicia por gravedad de la pena
no puede aún configurarse atendiends a que el requerido no conoce o no
se le ha hecho conocer que es solicitado para que responda de los cargos
iniciales. Al no producirse en su integridad los presupuestos que requiere
la procedencia de detención preliminar, conforme lo señala el art. 261.1 del
CPP y a lo considerado confirmamos la resolución que declara infundado
el requerimiento de detención preliminar.
50s
JosÉ ANroNIo NevRR FlonEs
6.2. Trámite
La detención preliminar judicial se dicta en casos de urgencia y pe-
ligro en la demora, cuando no existe fragancia delictiva, antes del inicio
formal de la investigación.
La solicita el fiscal al Juez Penal, el Juez Penal cursa al efecto un
mandato escrito y motivado. El plazo de detención no debe superar las24
horas.
506,
Penre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
t50) Como señala Du Hovos SeNcuo, Montserrat. Ob. Cit. p. 280. Suponicndo que en efecto
pervivan razones plausibles para creer objetiva y racionalmente que al sujeto detenido
puede imputársele alguna forma de autoría o participación en la comisión de un hecho
delictivo, el mismo df as en que el sujeto es puesto a disposición deljuez de la investigación
preparatoria, sin posibilidad legal de prórroga, esté realizará la audiencia de convalida-
ción de detención, con asistencia del fiscal del caso, del imputado y de su defensor. Una
vez expuestos y escuchados todos los argumentos de los interviniontes y considerando
además el juez todas las actuaciones practicadas hasta el momento, que el mismo fiscal
547
JosÉ A¡¡ro¡lto Nevnn Flones
habrá puesto a su disposición, el juez decidirá sobre la situación personal del sujeto' adop-
tando una solución menos interina para el futuro inmediato y, en todo caso. por medio de
una resolución judicial suñcientemente motivada en relación con elfumus commisi delicti'
elTy la proporcionalidad de la medida.
508
P¡,nr¡ I: M¡,NuAL DEL NUEVo pRocESo pENAL
7. PRISIÓN PREVENTIVA
La Prisión preventiva nos permite conocer la ideología que deter-
mina a un ordenamiento jurídico, es decir, esta medida permite valorar el
carácter democrático de un Estado. Las instituciones jurídicas implantadas
en una sociedad son el reflejo de la ideología de un estado en un determi-
nado momento y espacio.
La prisión preventiva es la forma más grave en que el ordenamiento
jurídico procesal penal puede restringir la libertad de los ciudadanos en
pos de asegurar el proceso penal. Así, el Tribunal Constitucional ha dicho
que "siendo los derechos fundamentales límites a la actuación del legisla-
dor, las medidas de la rest¡icción de la libertad ambulatoria, cuando no se
producen a consecuencia de la imposición de una pena, quedan justificadas
únicamente, como última ratio, en la medida en que resulten absolutamen-
te imprescindibles y necesarias para la defensa de bienes jurídicos funda-
mentales en un proceso penal y siempre que no hayan otros mecanismos
radicales para conseguirla. Caso contrario, se produce una afectación al
derecho a la libertad individual y al principio informador de presunción
509
JosE ANroNro NEvnn Flones
(ó51) Esta medida adoptada. que afecta directamente al derecho a la libertad, no debe adoptarse
como una medida de aseguramiento, ni menos como un adelantamiento de la pena, por
ello es fundamental la observancia de excepcionalidad de la medida y la menos gravosa
que permita asegurar los fines del proceso'
(652) Del Rlo Lneenrue, Gonzalo. La Prisión Preventiva en el Nuevo Código Procesal Penal:
Requisitos, Características y Marco General Aplicable. Revista Actualidad Jurídica. Edi-
torial Gaceta Jurídica. Lima. No. 159. Febrero de 2007. pp. ll0-lll.
510
Pnnrg I: M¡,¡¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(653) AseNcto Mell¡oo, José María. La Regulación de la Prisión Preventiva en el Código Pro-
cesal Pendl del Perú. (en)Cunas Vrr-larueve, Víctor y otros. E/ Nuevo Proceso Penal:
Estudios Fundamentales. Lima. Palestra. 2004. pp. 494-495.
(654) GtveNo SeNonr, Vicente y otros. Los Derechos Fundamentales y su Prolección Jurisdic-
cional. Ob. Cit. pp.44l-442.
(655) Son principios que regulan el mandato de detención: su naturaleza excepcional, que se
deriva de la lógica limitación que en un proceso acusatorio debe haber a la privación de li-
bertad; subsidiaria por qué se debe preferir alternativas al mandato de detención antes que
usar la prisión preventiva, como la comparecencia con restricciones; proporcional por que
al ser una medida que afecta derechos fundamentales (la libertad) se debe tener especial
cuidado en que no afecte de manera más gravosa de lo necesario y adecuado; también en
csta lista s encuentran los principios de legalidad ya que no puede haber una privación de
libertad si no está estrictamente regulado en la ley; provisionalidad porque es una medida
cautelar y como tal la apreciación que el juez tiene sobre estos hechos pueden variar a
medida qu€ transcurre el proceso.
511
JosÉ AwroN¡o NeYRe Fr-ones
(656) BrNoen, Alberto. Introducciónal Derecho Procesal Penai. Ob. Cit. pp. 198'204'
(657) Ibidem. p. 199.
51,2
Pnnrn I: MnNun¡- DEL NUEVo pRocESo pENAL
513
JosÉ ANroHro Nsvn¡ Floaes
(659) Del Rro Leaenrue, Gonzalo. La Prisión Preventiya en el Nuevo Código Procesal Penal:
Presupuestos, Procedímiento y Duración. (en)Actualidad Jurídica. Editorial Gaceta Jurí-
dica. Lima. No 160. Marzo.2007. p. 158.
(660) Gur¡einez oe C¡sreoes, Pablo. ta Prísión Provisíona!. Thomson - Aranzadi. Navarra.
2004. pp. t25-127.
(661) Asexcro Meneoo, José Maria. Ob. Cít. pp. 512-513.
(662) MoNrsno Anoca, Juan y otros. Derecho Jurisdíccional. pp. 455-456. (cit.) SeN M¡nriN
Crsrno, Cesar. Derecho Procesal PenalYol-ll. Ob. Cit. p. 1123.
51.4
P¡nrE I: M¡,Nunr- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(6ó3) En ese sentido el Tribunal Constitucional ha dicho en el caso del Exp. N'0222-2004-HC/
TC que "se ha afectado el principio de proporcionalidad al mantenerse vigente el man-
dato de detención dictado contra el beneficiario, no obstante que se acredita en autos el
debilitamiento de la suficiencia de pruebas que dieron lugar a dicha medida, resultando
plausible optar por una alternativa menos gravosa respecto del derecho a su libertad física,
lo que no implica en modo alguno, un pronunciamiento sobre su responsabilidad penal, la
que deberá ser determinada por el juez ordinario competente".
(664) Pu¡eo¡s Tonros¡, Virginia. Ob. Cit. pp. 109-l18.
515
JosÉ ANroNro Neyne Frcnrs
7.l.Ll.Peligro defuga
Este peligro está relacionado a la posibilidad que el procesado se
sustraiga de la acción de la justicia y no se pueda cumplir con los fines del
proceso. Es decir, el procesado por diversas razones (miedo a que le im-
pongan una pena, no querer pagar la reparación civil, gastos de tiempo que
le quita el proceso, como no tiene arraigo se va al lugar donde domicilia
realmente, etc) se sustrae a la acción de la justicia.
Lo que en la investigación va a causar un grave perjuicio pues el pro-
cesado si bien está protegido por el derecho a la no incriminación(665) tiene
el deber de soportar las actuaciones procesales que se le exijan; corno una
confrontación, extracción de sangre, etc. Siguiendo la línea de este razo-
namiento podemos decir que va a causar mucho más perjuicio en el juicio
oral, pues este no se puede realizar sin la presencia del acusado.
Para determinar el peligro de fuga el juez tendrá en cuenta:
(665) SnN M,qnriN Casrno, Cesar. Derecho Procesal Penal. Yol. I. Ob. Cit. pp.92-93. Refiere
que lano incriminación rige en términos generales, solo cuando se obligue al imputado
a emitir una declaración que exteriorice un contenido, de ahí que cuando se le obliga a
someterse a una confrontación o un careo, a una identificación, a una pericia (dar muestras
de sangre, de orina o de cualquier fluido corporal, o muestras caligráficas o someterse
compulsivamente a experimentos de voces o a usar determinada ropa, etc.) no se viola esta
garantía; en rigor, lo que se protege son las comunicaciones o testimonio del individuo, no
la evidencia real o física derivada de la persona del imputado.
(666) http://buscon.rae.es/drael/Srvltconsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=arraigo
516
Penrg I: MeNunl DEL NUEvo pRocEso pENAL
(667) Deu Rio Laoenrue, Gonzalo. La Prisión Preventiva en el Nuevo Código Procesal Penal.
ARA editores. Lima. 2008. p. 53.
5'.17
JosÉ AwroNro NeyR,q Flones
518
Panre I: MnNueL DEL NUEVo pRocESo pENAL
519
Jose Axron¡o NEvR¡ Fr-ones
(669) Ibídem. p. 60
520
Penrs I: MnNuer_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
(670) Asa¡rcro Meureoo, José María. Ob. Cit. pp. 503 y 504
521
JosÉ ANroNro Nryu FLonEs
522
Panrg I: MnNuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
FUNDAMENTO QUINTO
El Tribunal de Alzada como fluye <lel auto recurr id,o, trazauna vin-
culación estricta entre detención y prisión preventiva, y a partir de
ese entendimiento estima que es imprescindible a la prisión preven-
tiva -y condición para su imposición- la medida de detención, de
suerte que si ésta no tiene lugar, porque no se efectivizí o se desesti-
mó no es posible solicitar aquélla y m€nos concederla.
Ese entendimiento no es correcto [...] Si el imputado se niega a asis-
tir; sea porque huyó, porque no es habido -lo que denota imposibi-
lidad material del Juez para emplazarlo- o porque, sencillamente,
no quiere hacerla -en ejercicio de su.derecho material de defensa,
a su propia estrategia procesal o por simple ánimo de sustracción o
entorpecimiento procesal-, la audiencia se lleva a cabo con la repre-
sentación técnica del abogado defensor, de confianza o de oficio.
No es, puei, absoluta la necesidad de presencia del imputado en Ia
audiencia de prisión preventiva; es, sí, necesaria, su debida citación
en su domicilio real o procesal -si lo hubiere señalado-, o su con-
ducción al Juzgado cuando esté efectivamente detenido (con ello se
cumple el principio de contradicción, se hace efectiva la garantía de
tutela jurisdiccional -en cuanto acceso al proceso- y se afirma, a su
vez, la garantía de defensa procesal).
523
JosÉ Awro¡¡¡o NpyRn Flones
524
P¡nre I: MeNuel DEL NUEvo pRocEso pENAL
Acuerdo
Para la realización de la audiencia de prisión preventiva, debe notifi-
carse en el domicilio real o procesal del imputado, descartándose la
notificación por edicto cuando se ignore el paradero del imputado y
no aparezca de autos evidencia que estuviera conociendo el proceso.
Si el defensor del imputado no asiste, éste se¡á reemplazado por un
defensor de oficio. En el Distrito Judicial de la Libertad los magis-
trados y defensores de oficio acordaron aplazar la audiencia pcr una
hora para permitir el estudio del caso y una defensa óptima.
525
JosÉ ANrorro NevR,c FloRrs
526
PenrE I: MaNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
527
Jose ANroNro NEvRe FlonEs
Acuerdo
El Juez de investigación preparatoria puede prolongar el plazo de la
prisión preventiva de nueve a dieciocho meses, previo requerimiento
del fiscal, debatido y resuelto en audiencia pública, sin que previa-
mente el proceso haya sido declarado complejo por el Fiscal.
Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tendrán una vigen-
cia de seis meses. Vencido este plazo caducarán automáticamente,
bajo responsabilidad, salvo que fuesen renovadas. La vigencia de la
requisitoria para los casos de narcotráfico y terrorismo no caducarán
hasta la detención y juzgamiento de los requisitoriados.
528
P¡.RIE I: M,cNuer- DEL NUEVo pRocESo pENAL
529
Jose ANroNro Nevne FloRes
530
P,cnrE I: MeNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
los autos, decidirá en ese mismo acto o dentro de las setenta y dos horas
siguientes, bajo responsabilidad.
Procede la cesación de laprisión preventiva cuando nuevos elementos
de convicción demuestren que no concurren los motivos que determinaron
su imposición y resulte necesario sustituirla por la medida de comparecen-
cia. Para la determinación de la medida sustitutiva el Juez tendrá en con-
sideración, adicionalmente, las características personales del imputado, el
tiempo transcurrido desde la privación de libertad y el estado de la causa.
ElJuez impondrá las correspondientes reglas de conducta necesarias
para garantizar la presencia del imputado o para evitar que lesione la fina-
lidad de la medida. El imputado y el Ministerio público podrán interponer
recurso de apelación, dentro del tercer día de notificado. La apelación no
impide la excarcelación del imputado a favor de quien se dictó auto de ce-
sación de la prisión preventiva
La cesación de la prisión preventiva será revocada si er imputado
infringe las reglás de conducta o no comparece a las diligencias del pro-
ceso sin excusa suficiente o realice preparativos de fuga o. cuando nuevas
circunstancias exijan se dicte auto de prisión preventiva en su contra. Asi-
mismo perderá la caución, si la hubiere pagado, la que pasará a un fondo
de tecnificación de la administración de justicia.
531
JosE Arlronro Neynn Flones
La Sala decidió:
REVOCAR el auto que declara fundado el requerimiento de prisión
preventiva emitido a solicitud de la Sra. Fiscal del primer despacho
de la segunda fiscalía corporativa penal, en contra de (.) DICTA-
MOS en contra del indicado procesado, la rnedida cautelar personal
de COMPARECENCIA RESTRICTIVA.
7.8, Incomunicación
La incomunicación del imputado con mandato de prisión preventiva
procede.si es indispensable para el establecimiento de un delito grave. No
podrá exceder de diez días.
La incomunicación no impide las conferencias en privado entre el
Abogado Defensor y el preso preventivo, las que no requieren autorización
previa ni podrán ser prohibidas. La resolución que la ordena se emitirá sin
trámite alguno, será motivada y puesta en conocimiento a la Sala Penal;
contra ella procede recurso de apelación dentro del plazo de un día.
El hecho que esté incomunicado no significa que no pueda recibir
información de la realidad. El incomunicado podrá leer libros, diarios, re-
vistas y escuchar noticias de libre circulación y difusión. Recibirá sin obs-
táculos la ración alimenticia que le es enviada
8. LA INTERNACIÓN PREVENTIVA
El Juez de la investigación preparatoria podrá ordenar la interna-
ción preventiva del imputado en un establecimiento psiquiátrico, previa
comprobación, por dictamen pericial, de que sufre una grave alteración o
insuficiencia de sus facultades mentales, que lo tornan peligroso para sí o
para terceros, cuando medien los siguientes presupuestos:
532
Pnnrg I: Meruuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
9. COMPARECENCIA
En el sistema de derecho procesal penal las medidas cautelares pro-
cesales se dividen en tres:
- Prisión preventiva
- Comparecencia con restricciones
- Comparecencia simple
La prisión preventiva era la medida cautelar por excelencia en el sis-
tema de enjuiciamiento inquisitivo, pues al no existir reglas de la presun-
533
JosE AruroNro Neyn¡ Flones
- Simple
- Con Restricciones
5U
P¡.nre I: M¡Nuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
juzgado se va tener que cornparecer ante é1, pues el procesado está sujeto
al proceso en base a restricciones más fuertes.
En ese sentido, la comparecencia con restricciones es una medida
cautelar alternativa a la prisión preventiva, pues se impone en vez de ella
cuando el peligro procesal no es fuerte, pero existen iiertos indicios de la
existencia de ellos; por ello respeta el principio de proporcionalidad, de ahí
que si bien importa una afectación a la libertad ésta es mínima, no como la
comparecencia simple pero tampoco como la prisión preventiva.
El Juez podrá imponer algunas de las alternativas siguientes (restric-
ciones a la comparecencia):
535
JosÉ ANroNro NevRe Flones
(672) La caución ha sido desarrollada de forma amplia en el artículo 289 que señala: l. La cau-
ción consistirá en una suma de dinero que se fijará en cantidad suficiente para asegurar
que el imputado cumpla las obligaciones impuestas y las órdenes de la autoridad. La ca-
lidad y cantidad de la caución se determinará teniendo en cuenta la naturaleza del delito,
la condición económica, personalidad, antecedentes det imputado, el modo de cometer el
delito y la gravedad del daño, así como las demás circunstancias que pudieren influir en
el mayor o menor interés de éste para ponerse fuera del alcance de la autoridad fiscal o
judicial. No podrá imponerse una caución de imposible cumplimiento para el imputado,
en atención a su situación personal, a su carencia de medios y a las características del he-
cho atribuido. 2. La caución será personal cuando el imputado deposita la cantidad fijada
en la resolución en el Banco de la Nación. Si el imputado carece de suficiente solvencia
económica ofreceráfianza personal escrita de una o más personas naturales ojurídicas,
quienes asumirán solidariamente con el imputado la obligaciÓn de pagar la suma que se le
haya fijado. El ñador debe tener capacidad para contratar y acreditar solvencia suficiente.
3. La caución será real cuando el imputado constituya depósito de efecto público o valores
cotizables u otorgue garantía real por la cantidad que el Juez determine. Esta caución
sólo será procedente cuando de las circunstancias del caso surgiera la ineficacia de las
modalidades de las cauciones precedentemente establecidas y que, por la naturaleza eco-
nómica del delito atribuido, se conforme como Ia más adecuada. 4. Cuando el imputado
sea absuelto o sobreseído, o siendo condenado no infringe las reglas de conducta que le
fueron impuestas, le será devuelta la caución con los respectivos intereses devengados,
o en su caso, quedará sin efecto la garantía patrimonial constituida y lañanza personal
otorgada.
536
Pnnre I: Mexu¡r_ DEL NUEvo pRocESo pENAL
537
JosÉ ANroNro Npyne FloRrs
538
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540
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541
Josr ANroNro NEvne Flones
542
C¿.pÍrulo VIII
TEORÍA DE LA PRUEBA
1. I Concepto
El término prueba es por demás polisémico, como tal, se hace preci-
so, antes de determinar su significado, establecer su sentido etimológico.
Así, etimológicamente, el término "prueba" deriva del latín "proba-
tio probationis", que a su vez deriva del vocablo probus que significa bue-
no. Luego, lo que resulta probado es bueno, se ajusta a la realidad, y probar
consiste en verificar o demostrar la autenticidad de una cosa(ó73).
(673) SeNris MeueNoo, Santiago. Qué es la prueba. (Naturaleza de la Prueba) (en) Revista de
Derecho Procesal Iberoamericana. 1973. N" 2-3 pp.259-260 (cit.) MrneNoa EsrR¡vprs,
Manuel. La Mínima Actividad Probatoria en el Proceso Penal. Editorial Bosch. Barcelo-
na. 1997. p. 15.
JosÉ ANroN¡o NEvn¡, Flones
(674) Ssr.¡ris MeueNoo. Santiago. Los Grandes Temas del Derecho Penal. Editorial Ejea. Bue-
nosAires. 1978. pp. 150.
(675) C,rnwelurrr, Francesco. La Prueba Civil. De palma editores. Buenos Aires. 2000. p. 38
(676) Ft-onrÁN, Eugenio. De las Pruebas Penales Tomo IL Editorial TEMIS. Colombia. 1998. p. 7l
(677) RoxrN, Claus. Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 185.
(678) MtrtEnruaten, Carl Joseph Anton. Tratado de la Prueba en Materia Criminal. (8' ed.).
Hijos de Reus. Madrid. 1929. p.44.
(679) El tema de la prueba es extenso e inagotable, así pues existen distintas acepciones y nocio-
nes: prueba en sentido objetivo, constituye todo medio o instrumento que sirve para llevar
al Jucz al conocimiento de los hechos, para lograr la certezajudiclaly prueba en sentído
subjetivo, es el convencimiento o grado de convicción que se realiza en la mente del juez.
544
P¡,nrp I: MaNunr_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
545
Josr ANroNlo Npyne Flones
546
PnRre I: MnNunr- DEL NrJEvo pRocESo pENAL
(683) En el mismo sentido Fennsn BBLrn¡x, Jordi. La Yaloraciónde la Prueba: Verdad de los
Enunciados Probatorios y Justifcación de Ia Decistón. (en) AAVV. Estudios sobrc la
Prueba. UNAM. México DF.2006. p.2.
(684) Be¡mH¡¡'¿, Jeremías. Tratado de las Pruebas Judiciales. T. I. Ejea. Buenos Aires. 1959.
p. 30 (cit.) M¡n¡xo,q Esrn¡ures, Manuel. La mínima actividad probatoria en el Proceso
Penal. Editorial Bosch. Barcelona. 1997. p. 37.
(685) BoNN¡en, Eduardo. M. Tratado Teórico-Práctico de las Pruebas en Derecho Civil y Pe-
nal. T, l. Revista Legislación. Madrid. 1869. pp. 5 y 6. (cit.) MrnrNo,r Esrnenrrs, Manuel.
Ob. Cit. p. 37.
547
JosÉ ANro¡no NEvnn Flones
(686) CrRNeuurrr, Francesco. La Prueba C¡vil. Ediciones Depatma. Buenos Aires' (2" ed.). Ma-
drid. 1982. (cit.) MrneNoe EsrRanres, Manuel. Ob. Cit. p. 15'
(637) Cuerro Inranre, Gustavo. Derecho Probatorio y Pruebas Penales. LEGIS. Buenos Aires'
2008 p. 382.
(ó88) Ibldem. pp. 383 y ss.
(68e) MrxÁH Mrss, Florencio. Teoría de la Prueba. Perú. Trujillo. Editorial BLG. 1992' p. 180.
548
Pnnre I: Mnxunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(ó90) Art. l56o del NCPP "l. Son objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputación, la
punibilidad y la determinación de la pena o medida de seguridad, asl como los referidos a
ala responsabilidad civil derivada del delito. 2. No son objeto de prueba las máximas de la
experiencia, las Leyes naturales, la normajurídica interna vigente, aquello que es objeto
de cosajuzgada, lo imposible y lo notorio. 3. Las partes podrán acordar que determinada
.circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El
acuerdo se hará constar en el acta."
549
JosÉ ANrol.lro Ngvnn Flone,s
(691) VÉ¡-ez M¡nrcoxpe, Alfredo. (cit.). Cernenera Nones, José l, La Prueba en el Proceso Pe-
550
P¡,nre, I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
r¡al. Buenos Aires. Argentina. Ediciones Depalma. T.l. (4" ed.). p. 16.
(692) Sente ncia de la Sala penal Transitoria de la Corte Suprema de la República. Exp. N" 19-
2001-09- A. V. Recurso de nulidad (caso Barrios Altos y La Cantuta). De fecha 30 de
diciembre 2009.
551
JosE ANroNlo Nsynn FloRgs
(693) Cu¡nrÁ Olveoo, Jorge A. Tratado de Derecho Procesal Penal. T.l. Editorial Astrea. Bue-
Aires. 1966. p. 31,
nos
(694) Art. 157 NCPP: "1. Los hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por cualquier
medio de prueba permitido por ley. Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos,
siempre que no vulneren los derechos y garantlas de la persona. asi como las facultades de
los sujetos procesales reconocidas por al Ley. La forma de su incorporación se adecuará al
medio de prueba más análogo, de los previstos, en lo posible'
2. En el proceso penal no se tendrán en cuenta los límites probatorios establecidos por
las Leyes civiles, excepto aquellos que se refieren al estado civil o de ciudadanía de las
personas.
3. No pueden ser utilizados, aun con el consentimiento del interesado, métodos o téc-
nicas idóneos para influir sobre su libertad de autodeterminación o para alterar la
capacidad de recordar o valorar los hechos."
552
Pnnre I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(695) EXp. N'6712-2005-HC/TC-LIMA. l7 de octubre del 2005. Fundamento 26. Caso: Magaly
Medina. Señala al respecto que son: pertinencia: "... Exige que el medio probatorio
tenga una relación directa o indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Los medios
probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del
proceso..."; conducencia e idoneidad: "... El legislador puede establecer la necesidad de que
determinados hechos deban ser probados a través de determinados medios probatorios.
Será inconducente o no idóneo aquel medio probatorio que se encuentre prohibido en
determinada vía procedimental o prohibido paia verificar un determinado hecho,..";
utilidad: "... Sepresenta cuando contribuyaa conocerlo que es objeto de prueba, a descubrir
la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Sólo pueden ser admitídos aquellos medios
probatorios que presten algún servicio en el próceso de convicción deljuzgador, mas ello
no podrá hacerse cuando se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos
contrarios a una presunción de derecho absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios
.para acreditar hechos no controvertidos, imposibles, notorios, o de púbtica evidencia;
cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y ha hecho tránsito
a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar
con él los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofrecen medios
probatorios superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales con
el mismo fin (dos pericias con la ñnalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque
el medio de prueba ya se había actuado antes; licitud: ",.. No pueden admitirse medios
probatorios obtenidos en contravención del ordenamiento jurídico, lo que permite excluir
supuestos de prueba prohibida..."; preclusión o eventualidad: "... En todo proceso existe
una oportunidad para solicitar la admisión de me dios probatorios, pasado dicho plazo, no
tendrá lugar la solicitud probatoria...".
(696) J¡ucsen, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Rubinzal - Culzoni edito-
res. Buenos Aires. p. 45.
553
JosÉ AwroNro Neyne Flones
(697) Ibídem.
(698) C¡r¡en¡rr Nones, José I. Io Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 44.
554
Pnnre I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(699) J¡,ucHeN, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 49,
(700) En la Baja edad Media, y más tarde en e I Estado Absoluto, por influencia de los derechos
romano y canónico se introdujcron por el legislador normas de prueba judiciales de ca-
rácter tasado o legal. La esencia de las mencionadas normas o reglas era la de constituir
criterios apriorísticos generales de carácter apriorísticos generales de carácter formal de
valoración y admisión de pruebas en el proceso. Consistían tales reglas, por un lado en
la exigcncia de una determinada prueba para acordar la condena, es decir, en el estable-
cimiento de criterios para la práctica de la prueba; así, el testimonio se exigla siempre de
al menos dos personas, era necesaria la declaración de ocho "burgueses" frente a la de
un conde o barón, la manifestación de la mujer tenfa un valor muy disminuido, etc. Por
otro lado, el valor de tales medios se reconducla a la triple división enfre probatio nulla,
probatio plena, y semiplena probatio. AseNcro Meur,roo, José Maria. Prueba Prohibiday
Prueba Preconstituída. (1" ed.) Trivium Editorial. Madrid. 1989. p. 20,
555
Jose ANroNto NEvR¡, Flones
(701) AseNc¡o Meuuoo, José María. Prueba Prohibida y Prueba Preconstituida. Ob. Cit. p. 21.
(702) LessoN,r, Carlos. Teoría General de la Prueba en Derecho Civil. Hijos de Reus. Madrid.
1906. p. 439. La verdad jurídica depende por entero de la conciencia del Juez que no está
obligado por ninguna regla legal:juzga de los hechos litigiosos únicamente a la medida de
la impresión que las pruebas exhibidas por los contendientes hicieran sobre su ánimo.
556
P¡nr¡, I: M¡,Nuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(703) Tonnes B¡s, RaúI. Exposición de motivos al CPP de Entre Ríos. (cit.) C¡rrrn¡r¡ Nones,
José I. la Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 45.
557
JosÉ ANroNto NevRe FlonEs
(704) C¡¡ren,crr,{ Nones, José l. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 45.
(705) Ibídem.
(i06) GoNznles L¡crr¡, Daniel. Argumentación y Prueba Judicial. (en) Estudios Sobre la Prue-
ba. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Autónoma De México. (1"
ed.). México 2006. pp. lll-112.
558
Panrp I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(707) C¡r¡Bn¡rr¡ Nones, José l. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p' 46.
559
Joss ANrou¡o Neynn Flonrs
3. MEDIOS DE PRUEBA
3.1. La Confesión
3.1.1. Concepto
La confesión, es un acto procesal que consiste en la declaración ne-
cesariamente personal, libre, voluntaria, consciente, sincera, verosímil y
(708) J¡ucHEN, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 49.
560
P¡,Rre I: Mnuunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
del delito que se le imputa, sin existir prueba que io ;e:i::.:. :3-.--- -::---
-::
ficiente para sustentar una sentencia condenatoria .
(712) Ejecutoria Suprema del ll de abril de 1998, II S.p. Exp. N o 840-87, Lima.
(713) JeucHew, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob cit. p. 256.
('714) Se tratará de un "hecho objetivamente creíble", según Cuan,rÁ Ot-Nreoo, Jorge A. Tratado
de derecho Procesal Penal. T. V. Ob. Cit. p. l0l.
(715) "Pero hay, sobre todo, un caso, en que la confesión determina irresistiblemente la convic-
ción en todo entendimiento reflexivo y que tiene instinto de lo verdadero, y que es aquel
en que los hechos que refiere son demostrados, por otra parte, como verdaderos, o en I que
los detalles sobre los que versa sólo pueden ser conocidos por el autor del crimen; fe modo
que no se acertaría a comprender cómo el acusado, siendo inocente, estaba informado de
ellos." Mlrrenlr¡ren, Carl. Ob. Cit. p. 210. (cit.) J¡ucH¿N, Eduardo M. Tratado de la Prueba
en Matería Penal.T. V. Ob. Cit. p. 156
562
Prnr¡, I: Menuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
(716) Ejecutoria Suprema de 5 de agosto de 1998, Exp. N " 2515-98 Lima (Rojas Vanc¡s: Juris-
prudencia procesal |996-19981, cit. T. II, pp. 249-250 (Cit.) SeN ManríN C¡srno César.
Derecho Procesal Penal. Yol.IL Ob. Cit. p. 844,
(717) Revista de los Tribunales. Lima. 1938. p.330 (Cit.) S¡N M¡nriN C¡srno César. Derecho
Procesal Penal. Yol.ll. Ob. Cit. p. 845.
563
JosÉ AN'ro¡¡ro Nevn¡, Flones
564
Pnnre I: MnNu¡-l DEL NUEvo pRocESo pENAL
3.2. El Testimonio
3.2.1. Concepto
El testimonio, es la declaración prestada ante un órgano judicial, por
personas físicas, acerca de sus percepciones de hechos pasados, en relación
565
JosÉ A¡¡roNro Npvna Flones
(720) C¡pren¡r¡ Nones, José I. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 95.
(721) Mrrrenu¡ren, Carl. Tratado de Ia Prueba en Materia Criminal. Ob. Cit. p. 257.
(722) Art. 166, inciso 3, del NCPP.
(723) J¡ucneN, Eduardo M. Tratado de Ia Prueba en Materia Penal. Ob Cit. p. 286.
566
PeRrE I: Mexunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
Respecto del mismo punto, FlonlÁu refiere que "para que el testigo
pueda narrar el hecho es necesario que en su mente haya tenido lugar, aun-
que sea rapidísimamente, una elaboración crítica de las circunstancias del
mismo, un trabajo de selección, una coordinación racional; es necesario
que se haya hecho una síntesis orgánica de las percepciones individuales y
de su conjunto. Esta necesidad interna, ínsita en la narración misma, por-
que la narración implica un juicio, aunque sea inconsciente, por parte de su
autor sobre los hechos que forman el objeto de la mismd'Q24).
3.2.2.l.Capacidad
La capacidad, consiste en la aptitud física y psíquica del testigo para
percibir y transmitir fielmente uno o más hechos; la compatibilidad en
cambio, concierne a la habilidad de aquél en orden a la función que desem-
peña y a su posición en el proces6(72s).
El NCPP se ocupa de establecer una suerte de habilidad general para
ser testigo. Así pues, respecto de la capacidad, dicha norma refiere que,
toda persona es en principio hábil para prestar testimonio, excepto el inhá-
bil por razones naturales o el impedido por ley.
De esta norma se deduce que, toda persona, cualquiera sea su sexo,
o edad, y en tanto goce de la aptitud a que se hizo referencia líneas arriba,
tiene capacidad para ser testigo en el proceso penal, sin perjuicio de que
la atendibilidad de su testimonio sea objeto de posterior valoración por la
autoridad judicial ante la que se brindeo26). A tal efecto, el NCPP(727), esta-
blece que si fuere preciso, para valorar el testimonio, verificar la idoneidad
física o psíquica del testigo, se realizarán las indagaciones necesarias y en
especial, la realización de las pericias que correspondan. Esta última prue-
ba podrá ser ordenada de oficio por el Juez.
Por tanto, son admisibles como testigos, los sordos, los mudos, los
sordomudos, y los ciegos, siempre, desde luego, que no depongan sobre
(724) FronrÁN Eugenio. Elementos de Derecho Procesal Penal. Barcelona. 1931. p. 310 (cit.)
Prr¡cro, Lino Enrique. La Prueba en el Proceso Penal. Abeledo Perrot. Buenos Aires.
2000. p. 84.
(725) P¡,u¿cro, Lino Enrique. Ob. Cit. p. 88.
(726) Ibídem. 88.
(727) Art. 162, inciso 2 delNCPP.
567
Jose ANroNro Neynn Flonrs
hechos para cuya percepción se requiere el sentido del que .urc..tr(zze) (por
ejemplo, el sordo acerca de una percepción auditiva); asimismo, el NCPP
establece que en caso de personas que no hablen el castellano, podrán de-
clarar a través de un intérprete (Art. 171).
Análogas consideraciones resultan extensivas a los menores de edad,
a quienes se admite como testigos, siempre que cumplan ciertas exigen-
cias que permitan garantizar su integridad emocional, en tal sentido, se
dispondrá la intervención de un perito psicológico, que llevará a cabo el
interrogatorio propuesto por las partes. La norma admite también la posi-
bilidad de recepcionar su declaración en privado. Igualmente, se permite
la asistencia de un familiar del testigo. Las mismas prescripciones son ad-
misibles para personas que hayan resultado víctimas de hechos que las han
afectado psicológicamente.
En principio, entonces, únicamente carecerá de capacidad para ser
testigo quien por deficiencia física o psíquica no esté absolutamente en
condiciones.de percibir por sus sentidos, o, pudiendo percibir, no pueda
trasmitir sus percepciones del modo previsto en la ley.
568
Pnnrg I: Ma¡¡uel DEL NUEVo pRocESo pENAL
significar la representación que se logra de los hechos a través del testimonio, podríamos
decir que el juez los conoce mirándose en una especie de espcjo (testimonio), pero si no
se trata del testigo presencial, el juez va a verlos a través de un espejo que refleja a otro, el
que si contiene representados los acontecimientos".
(730) Jnucuex, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 288.
(731) Pnnne Quuano, Jairo. Ob. Cit. p. 280.
(732) SÁNcHez VsL¡noe, Pablo. El Naevo Proceso Penal. Ob Cit. p.253.
569
JosÉ ANroNro N¡yne Flones
a. Secreto profesional. De acuerdo con el Art. 165 del NCPP, los vin-
culados por el secreto profesional no podrán ser obligados a declarar
sobre lo conocido por razón del ejercicio de su profesión, salvo los
casos en los cuales tengan la obligación de relatarlo a la autoridad
judicial.
Así pues, se aprecia que se impone a ciertas personas el deber de abs-
tenerse de declarar sobre los hechos secretos que hubieren llegado a
su conocimiento en razóndel propio estado, oficio o profesión. Entre
ellos, se encuentran los abogados, ministros de cultos religiosos, no-
tarios, médicos y personal sanitario, periodistas u otros profesionales
dispensados por ley expresa. Así pues, por ejemplo, el abogado del
imputado, no estará en la obligación de declarar respecto de los he-
chos que le hubieren sido confiados por aquel en calidad de defensor.
O el sacerdote respecto de lo que le hubiere dicho en confesión, el
imputado, o así también el médico respecto de los hechos que conoz-
ca de su paciente.
Cabe destacar que el derecho a guardar secreto profesional, es un
derecho fundamental, reconocido por nuestra Constitución Políti-
sa(733). Por otro lado, el Código Penal, sanciona con pena privativa de
libertad a quien revele información que haya conocido bajo secreto
profesional, ello constituye violación a dicho secreto(734), el mismo
que se encuentra regulado en el capítulo V, dentro del título corres-
pondiente a los delitos contra la libertad.
En tal sentido, en el marco de un proceso penal, se justifica la pres-
cripción que hace el NCPP, de prohibir que las personas vinculadas
por el secreto profesional sean obligadas a declarar, en la medida
que de hacerlo se estaría atentando gravemente contra un importante
derecho fundamental, así como contra los principios y garantías del
debido proceso. Se respeta con ello, el deber de reserva que debe
570
P,qnrg I: MeNu¡,1 DEL NUEvo pRocESo pENAL
571
JosÉ ANroNto Ngvne Flones
572
P,qnrE I: Me¡ru¡l DEL NUEvo pRocESo pENAL
:7) Mn¡¡zrNr, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. T. IIL EJEA. Bue nos Aires. 1952.
p.344.
573
JosÉ ANrowlo Neyne F¡-onrs
574
Pnnre I: Mn¡¡u¡,¡- DEL NUEvo pRocESo pENAL
(738) .Cenren¡rn Nonrs, José I. .[a Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 53; y sobre la no
necesidad dc la prueba pericial cuando el hecho no requiere de conocimientos especiales,
ver JeucHeN, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p.317
(739) C¡.¡nrÁ OLueoo, Jorge A. Derecho Procesal Penal.T.II. Ob Cit. p. 319
(740) JrucHer, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 375.
57s
JosÉ ANroNro Neynn Flonss
3.3.4. Procedencia
Tal como lo refiere el NCPP, en su Art. l72,la pericia procederá
siempre que, para la explicación y mejor comprensión de algún hecho, se
requiera conocimiento especializado de naturaleza científica, técnica, ar-
tística o de experiencia calificada.
. Por tanto, no se requerirá la intervención del perito, ante los siguien-
tes supuestos:
576
PeRre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
3.3.5. El Perito
Es el órgano de la peritación al que se le requiere un dictamen técni-
co o práctico relevante para obtener la verdad sobre lo que se investiga(7az).
(743) Señala MnNzrNr que en cste caso no es necesaria la pericia, pues la cultura y la inteligencia del
juez son suficientes. Crrren¡r¡ Nones, José l. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 55.
(744) "Dentro de ellos están las llamadas reglas de la experiencia. Cuando el punto pueda ser
solucionado con la aplicación de ellas, no será necesaria la pericia". Ibídem.
(745) Ibídem.
(746) Art. l5 del Cp. "El que por su cuttura o costumbres comete un hecho punible sin poder
comprender el carácter delictuoso de su acto o determinarse de acuerdo a esa compren-
sión, será eximido de responsabilidad. Cuando por igual razón, esa posibilidad se halla
disminuida, se atenuará la pena."
(747) Cr¡nrÁ Or.ueoo, Jorge A. Tratado de Derecho Procesal Penal. T. V. p. 320
577
JosÉ ANroNro NevRe Flones
(?48) Ruareles, Carlos J. Manual de Derecho Procesal Penal. Depalma. Buenos Aires.l977' p.
350 (cit.) Jeucnr,¡¡ Eduardo. Tratado de la Prueba en Materia Penal' Ob. Cit. p. 395.
578
PeRre I: Mnruu¡.1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
(749) Ibidem.
(750) Ibídem. p, 396
(751) Ibídem. p. 397
'.752) Ibídem.
579
JosÉ ANroNto NevRn Flones
580
Panrr I: MeNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
t
I
581
I
¡
t
JosÉ ANro¡¡ro NEynn FloRss
582
Pnnrr I: MeNual DEL NUEVo pRocEso pENAL
"El examen del perito se iniciaró con la exposición breve del con-
tenido y conclusiones del informe pericial. Si es necesario se orde-
nará la lectura del dictamen pericial. Seguidamente, se Ie exhibirá
el informe y se le consultará si corresponde al que ha emitido, si ha
sufrido alguna alteración y si es sufirma la que aparece al fnal del
dictamen. A continuación, se les pedirá explique las operaciones
periciales que han realizado, y será interrogado por las partes en
el orden que eslablezca el juez, comenzando por quien propuso Ia
prueba y luego los restantes".
(753) Art. 180" del Nuevo Código Procesal Penal. Reglas Adicionales.-
l. El Informe pericial oficial será único. Si se trata de varios peritos oficiales y si discre-
pan, cada uno presentará su propio informe pericial. El plazo para la presentación del
informe pericial será fijado por el Fiscal o el Juez, según el caso. Las observaciones
al Informe pericial oñcial podrán presentarse en el plazo de cinco dfas, luego de la
comunicación a las partes.
2. Cuando exista un informe pericial de parte con conclusión discrepante, se pondrá en
conocimiento del perito oficial, para que en el término de cinco dlas se pronuncie sobre
su mérito.
3. Cuando el informe pericial oficial resultarc insuficiente, se podrá ordenar su amplia-
ción por el mismo perito o nombrar otro perito para que emita uno nuevo.
En el mismo sentido el Art. l8l" del Nuevo Código Procesal Penal. Examen Pericial.-
2. En el caso de informes periciales oficiales discrepantes se promoverá, de oficio inclu-
sive, en el curso del acto oral un debate pericial.
(7s4) Art. 178" del Nuevo Código Procesal Penal. Contenido del Informe Pericial oficiat.-
c) La exposición detallada de lo que se ha comprobado en relación al encargo.
d) La motivación o fundamentación del examen técnico.
e) La indicación de los criterios científicos o técnicos, médicos y reglas de los que se
sirvieron para hacer el examen.
f) Las conclusiones.
584
PnRre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(755) T¡nurro Michele. La Prueba. Marcial Pons. Ediciones Jurídicas y Sociales. Madrid. 2008
p. 100.
585
Jose ANroNlo NEyR¡, Flones
A. Verificación de su existencia:
- Mandato expedido por el director de la investigación o por el juz-
gador requiriendo el apoyo pericial. (En virtud del Art. 173".1 del
NCPP)
(756) MrxÁN Mass, Florencio, La Prueba en el Procedimiento Penal. Tomo IV-B. Ediciones
Jurídicas. p.232.
586
Pnnre I: Mnuu¡,l DEL NUEvo pRocESo pENAL
Que los dictámenes estén debidamente frrmados. (En virtud del Art.
178".1 g) del NCPP)
Haber cumplido los demás requisitos previstos en la ley.
587
JosÉ ANroN¡o NEvn¡ Flones
(757) JaucHeN, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 414.
(758) Ibídem. p. 415.
588
PnRre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
589
JosÉ A¡¡ronro NeYRe Flones
590
P¡nre I: M¡ruuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
591
Jose ANro¡¡lo Neynn F¡-ones
Eso quiere decir que los informes o pericias que estas instituciones
emitan son de por si fiables, pues si son imparciales, objetivos y solventes
(siempre bajo presunción iuris tantum), no es necesario un examen para
verificar lo contrario, pero debe de tenerse en cuenta que en la mayoría de
procesos, las pericias son ordenadas por el juez (en el sistema del CdePP)
a órganos oficiales (lnstituto de Medicina Legal o algún colegio profesio-
nal) o son realizadas por la policía durante la investigación preliminar con
mayor control fiscal o judicial, por lo cual la mayoría de procesos gozan
de pericias con alta fiabilidad, entonces lo que el acuerdo plenario señala
como excepción se volvería la regla.
Una pregunta que aún no se ha respondido de manera clara es ¿por
qué estos órganos gozr;n de imparcialidad, objetividad y solvencia?, pues
su único mérito es el ser órganos estatales que son designados por el juez
que se supone es un tercero imparcial. Pero si nos vamos a la regulación
del NCPP esto ya no es así, pues quien va a pedir la pericia es el Fiscal que
si bien tiene un deber objetivo de legalidad, es también la parte contraria
de la defensa, siendo el juez un tercero imparcial.
592
Pnnre I: MnNu,ql DEL NUEvo pRocESo pENAL
(760) C¡,rres.¡,rn Non es, !osé. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 53.
(761) Ibídem. p. 83.
593
Jose ANrorvlo NEvnn FloREs
594
H
P¡,nre I: MnNunL DEL NUEVo pRocESo pENAL.
3.4. Et Careo
El careo, es una diligencia judicial muy importante en el proceso pe-
ral, de carácter eminentemente personal y de predominante efecto psicoló-
595
JosÉ ANroNro Neynn Flon¡s
3.4.2. Procedencia
Tal y como lo establece el NCPP, esta diligencia procede, cuando en-
tre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado, testigo
o el agraviado surjan contradicciones importantes, cuyo esclarecimiento
requiera oír a ambos.
De igual manera procede el careo entre agraviados o entre testigos o
éstos con los primeros. No procede el careo entre el imputado y la víctima
menor de catorce años de edad, salvo que quien lo represente o su defensa
lo solicite expresame¡1s(r6+).
(762) MtxÁr.r Mass, Florencio. La Prueba en el Procedimiento Penal. Ob. Cit. p. 129.
(763) C¡¡¡en¡ra Nonrs, losé1. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 153.
(764) Art. 182 delNCPp.
596
P¡,nre I: MnNu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
3. 4. 3. C arocterístic as
(765) Mewzrnr, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. T. IV. Ob. Cit. p.214
(766) JaucHrN, Eduardo M. Tratado de la Prueba en Materia Penal. Ob. cit. p. 445.
(767') C,rrpen¡r¡ Nones, Josél. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 153.
597
JosÉ ANroNro NeyR¡, Flones
3.5.1. Concepto
Es el medio probatorio, por el cual se incorpora un documento al
proceso, lo que permite conocer su significado probatorio.
Para mejor comprender este medio probatorio, es preciso hacer refe-
rencia al concepto de documento.
3.5.2. Documento
Documento es el objeto material en el cual se ha asentado (grabado,
impreso, escrito, etc) de forma permanente, mediante signos convenciona-
les, una expresión de contenido intelectual (palabras, imágenes, sonidos,
etc.).
598
PnRre I: Meuuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
599
JosÉ ANroNto Nevnn Flones
600
Penrr I: M¡r.¡u¡l DEL NUEVo pRocEso pENAL
3.5.5. Reconocimíento
De acuerdo con el artículo 186 del NCPP, cuando sea necesario, se
ordenará el reconocimiento del documento, por su autor o por quien resulte
identificado según su voz, imagen, huella, señal u otro medio, así como por
aquel que efectuó el registro, podrán ser llamados a reconocerlo personas
distintas, en calidad de testigos, si están en condiciones de hacerlo.
En tal sentido, quien ha redactado, firmado o intervenido de algún
modo en la confección o registro del documento, debe concurrir a la Fisca-
lía y declarar sobre el particular(773). Es evidente que si el otorgante o autor
del documento ha fallecido o no se encuentra, es posible que la diligencia
se entienda con una persona sercana, conocida o que tenga información
acerca del documento.
(772) J¡ucueN, Eduardo M. Tratado de la prueba en materia penal. Ob. cit. p. 490
(773) S¡N M¡nríN C¡srno, César. Derecho Procesal Penal.Yol.l. Ob. Cit. p. 559
(774) CÁrvez Vrluecas, Tomás Aladino y otros. El Códígo Procesal Penal. Comentarios Des-
criptivos, Explicativos y Críticos. Jurista Editores. Lima. 2008. p. 387.
601
Jose ANroNlo Npyn¡ Flones
602
)
PARrE I: Mn¡¡u¡,t DEL NUEvo pRocESo pENAL
.
cuando la transcripción de la cinta magnetofonica o cinta de vídeo,
por su extensión demande un tiempo considerable, el acta podrá levantarse
en el plazo de tres días de realizada la respectiva diligencia, previo traslado
de la misma por el plazo de dos días para las observaciones que correspon-
dan. vencido el plazo sin haberse formulado observaciones, el acta será
aprobada inmediatarnente; de igual manera, el Juez o el Fiscal resolverán
las observaciones formuladas al acta, disponiendo lo conveniente(777).
603
JosÉ ANroNro Ngyne Flon-es
3.6,1,2. Procedencia
Tal como lo establece elNCPP, en elinciso 1 del Art. 189o, se ordena-
rá el reconocimiento, cuando fuere necesario individualizar a una persona.
Es así que este medio de prueba se utiliza para individualizar o identificar
personas o cosas relacionadas con el delito objeto de investigación.
En tal sentido, el reconocimiento permite la determinación o no del pre-
sunto autor del delito y que se encuentra sometido a investigación judicial.
3.6.1.3,Desarrollo .
604
Pnnre I: MnNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
605
JosÉ ANroNro Nevne Flonss
3, 6. 2. 3. Características
Es de carácter judicial. Al Juez Penal le corresponde la dirección
de esta actividad investigativa, el principio de la inmediación ju-
dicial juega un rol muy importante, de ahí que no se deba delegar
en autoridad administrativa, ni auxiliar de justicia, que no sea un
Juez.
Es de naturaleza estática. La autoridad judicial y demás sujetos pro-
cesales que participan de la diligencia, conocen el lugar o escena del
delito tal como se encontró luego de perpetrado el delito, No hay
. mayor dinamismo que la apreciación judicial y la observación de
las partes. Uno de los actos previos más importantes lo constituye
606
P¡nr¡ I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(786) M¡NzrNI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal.T.lll. p.225 (Cit.) P¡r-¡clo, Lino
Enrique. Ob Cit. p. 48
607
JosE ANrowlo Nsyne Flones
3,6,3. Reconstrucción
3.6.3.1.Concepto
La reconstrucción es un acto procesal que consiste en la reproduc-
ción artiñcial e imitativa de un hecho, en las condiciones en que se afirma
o se presume que ha ocurrido, con el fin de comprobar si se lo efectuó o
pudo efectuar de un modo determinado(787).
Es considerado un medio de prueba mixto, en la medida que para
efectos de llevar acabo esta diligencia, se requiere una combinación entre
el reconocimiento judicial y la declaración de testigos, pues el Juez ve lo
que se reconstruye, y eso se hace a través de lo que los terceros dicen que
vieron en el lugar o en base a lo que el imputado refiere.
3.6.3.2. Finalidad
.La reconstrucción del hecho tiene por finalidad verificar si el delito
se efectuó, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y demás
pruebas actuadas(788).
(787) C¡rrennre Nones, José l. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 143
(788) Art. 192, inciso 3.
(789) C¡rr¡nnr¡ Nones, José l. La Prueba en el Proceso Penal. Ob. Cit. p. 145
(790) P¡ncro, Lino Enrique. Ob Cit. p. 58
608
PnnrE I: Me¡¡u¡,1 DEL NUEVo pRocESo pENAL
3.6.3.3.Participantes en el acto
Al igual que en la inspección judicial, esta diligencia debe realizarse,
de preferencia, con la participación de testigos y peritos. No obstante, están
además facultados a intervenir el imputado y el agraviado.
La presencia de los testigos será de mucha ayuda, en la medida que
mediante gestos, movimientos y demás expresiones, actúen reproduciendo
el suceso tal como lo han percibido. La participación de los peritos por
su parte, confiere mayor eficacia a la diligencia, en la medida que presen-
ciando el desarrollo de la reconstrucción pueden ir asesorando científica
o técnicamente sobre la exactitud o verosimilitud respecto a la modalidad
del hecho o alguna circunstanci¿ ds {l(rrz).
La norma señala que no se obligará al imputado a intervenir en la
diligencia, la misma que ha de desarrollarse con la mayor reserva posible.
Ello con la finalidad de no dificultar el desarrollo de la prueba y, principal-
mente, preservar la diligencia de la irresistible curiosidad de terceros no
participantes, lo cual no sólo atentaría contra el secreto del sumario, cuan-
do estuviere dispuesto, sino también contra la seriedad que debe rodear a
las actuaciones judiciales(7e3).
Por otro lado, en el caso de las víctimas, ante delitos contra la li-
bertad sexual, no se exigirá la concurrencia de los agraviados menores
de edad, o de las víctimas que pueden ser afectadas psicológicamente con
609
Jose ANroNro NevRn Flongs
610
Penre I: MnNu¡,r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
i797) Ver: Nrcesrno, Gian María. Sistema Procesal ltaliano (en) Der- Anco P¡lor"ro, Andrés.
(Dir.) Sistemas Penales Europeos. Consejo General del Poder Judicial. Madrid. 2002. p.
127:"la posibilidad de otorgarle la calidad de acto de prueba a un acto de investigación
significaría que se puede formar prueba de hechos que han sido recogidos sin oportunidad
de confrontación, por ello los actos de la fase preliminar no pueden convertirse automáti-
camente en actos de prueba."
798) Así: Deu Anco P¡t-ouo,, Juan Manuel . El Derecho de Defensa en la Fase de Instrucción
del Proceso Penal en la Doctrina del Tribunal Constítucional. (En) Colr'aENrno Me¡rÉ¡¡-
oez, Miguel. (Dir.) Constitución y Garantías Penales. Consejo General del Poder Judicial.
Madríd. 2004. p. 206; al analizar el derecho de defensa en la fase de instrucción, señala
que el Tribunal Constitucional Español ha reconocido explicitamente que en dicha etapa
no se practican actos de prueba, porque para que un acto adquiera la calidad de prueba
tiene que haber sido realizado bajo la vigencia ds los principios de inmediación, contra-
dicción, oralidad y publicidad que son consustanciales a la etapa de juzgamiento.
799) M¡ren, Julio B. Derecho Procesal Penal.T.l. Ob. Cit. p. 578 y ss.
61,L
JosÉ A¡¡roNlo NEynq FlonEs
(800) BrNoen, Alberto M. Introducción al Derecho Procesal Penal.2da edición, 3ra reimpre-
sión. Ad. Hoc. Buenos Aires. 2004. p. 27 y ss.
(801) M¡R¡Non Esrnnrures, Manuel. Excepciones al Principio de la Práctica de la Prueba en el
Juicio Oral. (en) Rer.rorro M¡nr¡r, Hilda Mary. La Oralidad en el Proceso Penal. Editorial
jurídica de Colombia. Medellín 2005. p. 94
612
Penre I: M¡,Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
Es decir que los actos que no cumplan con estas garantías no deben
de reputarse legítimos para condenar, sin embargo, en el proceso penal
-por la razonabilidad- existen actos de investigación que tienen valor de
prueba a pesar de no haberse actuado en el juicio oral, estos son los casos
de la prueba anticipaday la prueba pre-constituída.
61.3
Jose ANroNro NEvnn FlonEs
6"14
Panre I: MeNuel DEL NUEVo pRocEso pENAL
615
JosE ANroNro Nevnn Flones
6'1.6
Pnnre I: M¡Nuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(804) S¡N M¡nriN C¡srno, Cesar, Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos, Registros e
lntervenciones Corporales. Ponencia presentada para el Congreso Internacional de Derecho
Procesal Penal, organizada por la Universidad S¡N M¡nrÍ¡r de Porres. Lima 2005. p. 2.
617
JosÉ ANroNlo NEyR¡, Flonrs
rrencia de los órganos de prueba al acto oral -en este rubro también podría
incorporarse la denominada "prueba trasladada'l es decir, la actuada en
otro proceso-; en segundo lugar, de las denominad as "diligencias objeti-
vas e irreproducibles" levantadas por el Juez, Fiscal o Policía, verbigracia:
actas de detención, reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje
hallazgo, incautación y allanamiento entre otras
Gor'¡Éz oRenNE.rn define a la prueba preconstituida como aquella en
el que el medio o fuente de prueba preexiste al proceso, o sea, la prueba
mediante la cual se trae al proceso una representación ya formada a fin de
comunicar al Juez por ese medio sobre la existencia del hecho representado
que constituye el thema probandum. Entonces; para este autor, la prueba
preconstruida preexiste al proceso, que se prepara antes del mismo proce-
so con el propósito de acreditar en el futuro la'existencia de una relación
jurídica y se señala que suele identificarse con la prueba documental(s05).
Al respecto SÁNcusz Vsr-¡Roe(806)señala que la prueba preconstituida
en materia procesal penal son los elementos que preexisten al proceso o
reobtienen como consecuencia de los actos investigativos, sobre todo de
las diligencias iniciales, y solo podrán convertirse en actos de prueba si se
reproducen en el juicio oral y se someten al contradictorio, lo que creemos
nosotros equipararía a la definición de prueba anticipada.
La prueba preconstituida no se caracteriza por la presencia de la con-
tradicción y la irreproducibilidad, supuestos que sí son presupuestos de la
prueba anticipada, pues al tener lugar antes del inicio del proceso no inter-
viene ningún órgano jurisdiccional. Por ejemplo, documentos que ante la
eventualidad de un ulterior proceso, les permita demostrar la existencia de
la relación jurídica. Por ello enfaticamente algunos proponen el destierro de
la prueba preconstituida del proceso penal, porque lo que hace es, de modo
distorsionador y superfluo, admitir como pruebas diligencias sumariales.
En ese sentido, la prueba preconstituida representa una prueba que
no debe ser valorada en el proceso penal por llevarse a cabo sin la inter-
vención de un órgano jurisdiccional y por tener lugar antes del inicio del
proceso, afectándose de esta forma el principio de inmediación y contra-
dicción.
618
Pnnre I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
(807) OnÉ Gu,qnorr, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 426.
(808) SrN MerriN C,csrno, Cesar. "Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos, Registros
e Intervenciones Corporales ". Ob. Cit. p. 2
(80e) Ibídem. p.3.
679
JosÉ ArqroNro Nsyn¡ Flones
(810) RoxrN, Claus. Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. p. 124. Señala que, por un lado, el in-
culpado es objeto de la coerción estatal en cuanto que ha de soportar sobre sí el proceso
penal y en determinados casos ha de tolerar contra su voluntad masivas injerencias en su
libertad personal o en su integridad corporal.
(81 l) Erxesenn¡¡ Gunror, José Francisco . Las Intervenciones Corporales: Su Práctica y Valora-
ción Como Prueba en el Proceso Penal. Inspecciones Registros y Extracción de Muestras
Corporales. Editorial Trivium. Madrid 1999. p.25.
620
P¡.nre I: Me¡runl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(812) El Tribunal Constitucional en la STC núm. l0-2002-AI/TC DEL 3.1.2003, señala que la
intimidad e integridad corporal no son derechos absolutos y por ello en determinada cir-
cunstancia ante razones de interés general son susceptibles de ser Iimitados o restringidos
pero que esa restricción encuentra su límite en la dignidad de Ia persona.
62'1.
JosÉ A¡¡roNlo Neynn Flonrs
622
Penre I: MeNuer_ DEL NUEVo pRocESo pENAL
Los presupuestos para que la Policía tome esta decisión son: l. que
debe actuar dentro del marco de sus funciones, 2. que resulte necesario
para prevenir un delito u obtener información útil para la averiguación de
un hecho punible.
Estas circunstancias que van a determinar adoptar tal decisión, jus-
tifica que no se requiera orden del Fiscal o del Juez, no se trata entonces
como señala Sn¡¡cspz Vplanpe que a cualquier efectivo se le ocurra inter-
venir a una persona y solicitarle sus documentos porque sospecha de un
delito, pues esta intervención está siempre dentro del marco de una inves-
tigación(8ta)
623
Jose ANrouro Neyne Flones
624
P¡.are I: Meuueu DEL NUEVo pRocESo pENAL
5.2. Lavideovigilancia
Como segundo mecanismo que ayude al buen fin de.las investigacio-
nes por parte de la Policía, se ha establecido la diligencia de video vigilan-
cia, que es realizada por los efectivos policiales, ya sea por delegación o a
solicitud del Fiscal, pero en cualquier caso requiere previa autorización del
este, y consiste básicamente en la realización de toma de fotografías.
5.3. Pesquisas
Esta actividad es realizada estrictamente por la Policía por sí o por
orden del Fiscal, pues le permite realízar inspecciones encaminadas a la
625
JosÉ AN'roNro NeyRn Fr-ones
626
P¡,nre I: M¡Nunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
derá al registro, salvo que se considere útil proceder a fin de completar las
investigaciones.
Hay que precisar que este rsgistro se efectuará respetando la digni-
dad de la persona y, dentro de los límites posibles del pudor de Ia persona,
corresponderá realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido,
salvo que ello importe demora en perjuicio de la investigación, el registro
puede comprender no solo las vestimentas que llevare el intervenido, sino
también el equipaje o bultos que portare y el vehículo utilizado, en ese sen-
tido, se prevé que antes de iniciar al registro, se expresará al intervenido las
razones de su ejecución, y se le indicará del derecho que tiene de hacerse
asistir en ese acto por una persona de su confianza, siempre que esta se
pueda ubicar rápidamente y sea mayor de edad.
627
JosE ANro¡¡ro N¡yn¡ F¡-onEs
(817) Lopez B¡n¡¡ De Qurnoce, Jacobo. Instituciones del Derecho Procesal Penal. Editorial
Akal/lure. [s.a.]. p. 319.
(818) Ibídem.
(819) ErxEaennr¡ Cuuor, José Francisco. Ob. Cit. p. 32.
628
P¡nre I: MlNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(820) López Brn¡¡ De Qurnoon, Jacobo. Ob. Cit. p. 317. Al resp€cto podemos citar Jurispruden-
cia del Tribunal Constitucional Español que señala "Según una muy reiterada doctrina
Constitucional. la regla de la proporcionalidad de los sacrificios -STC 2611981, funda-
mento jurídico l5- es de observancia obligada proceder a la limitación de un derecho
fundamental - STC l3/1985, fundamento jurídico 2o- y bien se comprende que le respeto
de esta regla impone la motivación de la resolución judicial que excepcione o restrinja el
derecho - STC 6211982, fundamento jurídico 2o-, pues solo tal lundamentación permitirá
' que se aprecie, en primer lugar, por el afectado y que se pueda controlar, después, la razón
quejustifico, ajuicio del órganojudicial, el sacrificio del derecho fundamental. Es eviden-
te que no se atuvo a estas exigencias la decisión que aquí se impugna. La providencia e 2l
de noviembrc de 1986 fue- como corresponde, por lo general, a su forma- una resolución
inmotivada, y ello a pesar de que, según queda dicho, toda decisiónjudicial que restrinja
o limite derechos fundamentales deba ser adoptada con Ia correspondiente fundamenta-
ción, exigencia constitucionalista que, en el orden del proceso penal, impuso ya, por lo
demás, vigente art. l4l de la LECrim, al requerir la forma de auto y la motivación consi-
guiente, para las resoluciones que decidieran puntos esenciales que afecten de una manera
directa a los procesados, referencia, esta última, que se ha de considerar comprensiva del
imputado cuando se trata de afectar al ámbito de sus derechos fundamentales. El mandato
judicial para que la actora se sometiera a un examen médico forense se presentó, ya por
esta carencia de motivación, como una decisión ajenaa toda ponderación de la necesidad
de la medida y de su proporcionalidad, por referencia al derecho que tan gravemente se
acordó limitar, pues tal mandato se formuló en el cuerpo de un exhorto que tan solo in-
dicó, en lo que aquí importa, "se interesa que sea reconocida ( la actora), por el médico
forense sobre dicho extremo".
(821) López B¡n¡¡ Dr Qurnoce, Jacobo. Ob. Cit. p. 318.
629
Jose ANroNro NevRr Flones
(822) S¡¡r M¡nrir.r C¡srno, César. Búsqueda de Pruebas y Restriccíón de Derechos, Registros e
Intervenciones Corporales. Ob. Cit. p. 15.
630
Penrs I: MnNu¡,r- DEL NUEvo pRocEso pENAL
631
Jose ANro¡lro NEvR¡ Flones
SnN MenrÍN Cnsrno señala que las notas que justifican la prueba
de alcoholemia, en punto a la presunta comisión de un delito, serán entre
otras:
5.5. Allanamiento
Este tipo de diligencia solo se realizará, en principio, con resolución
judicial y tiene por finalidad el ingreso de la Policía a una casa o inmueble
con la finalidad de capturar a la persona investigada o evadida, también
para incautar bienes u objetos relacionados con el delito. Esta ley proce-
sal ha previsto que el Fiscal puede solicitar el allanamiento y registro do-
miciliario de una casa habitación, casa de negocios, en sus dependencias
cerradas, o en recinto habitado temporalmente y de cualquier otro lugar
(824) S¡,r.r M¡nri¡ C¡srno, César. Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos, Registros e
Intervenciones Corporales. Ob. Cit. p. 20.
632
P¡Rre I: MeNu¡,r- DEL NUEVo pRocESo pENAL
(825) Una práctica constante es usar el consentimiento del titular del domicilio como otro requi-
sito fuera de los casos de flagrancia o de mandato judicial, habilitador de esta restricción
de derechos, como señala Rooniouez Sol: "una realización de registro domiciliario con
ausencia de flagrancia delictiva (en términos cx ante), y de ordenjudicial expresa, opera
siempre con el consentimiento de quien ejerce la titularidad del de¡echo a la intimidad do-
miciliaria. Para esto, se debe tener en cuenta que la autorización de registro es una decla-
ración de voluntad y por tanto una diligencia de declaración y cuando el consentimiento
se prcsta estando detenida la persona existe la sospecha de la libertad con que se emite el
consentimiento pues estamos ante una intimidación sui generis en la que el temor nace de
la situación misma de detenido, no de la persona que hace la invitación a entrar al domici-
lio. Roonicurz Sou, Luís. Registro Domiciliario y Prueba llícita. Comares. Granada. 1998.
pp.105-106.
633
JosÉ ANroNro NeyR¡. Fr-onEs
634
PnRre I: MaNu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
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P¡nre I: M,q¡¡u¿r. DEL NUEVo pRocESo pENAL
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640
Pnnre I: M¡t¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
641,
JosE AnroNro Nsvn¡ Flones
dida así como de ser posible, los datos de identificación del teléfono u
otro medio de comunicación o telecomunicación a intervenir y grabar o
registrar; también indicará la forma de la interceptación, su alcance y su
duración, al igual que la autoridad o funcionario, policial o de la propia
fiscalía, que se encargará de la diligencia de interceptación y grabación
o registro.
Las empresas telefonicas y de telecomunicaciones deberán posibili-
tar la diligencia de intervención y grabación o registro, bajo apercibimiento
de ser denunciadas por el delito de desobediencia a la autoridad. Los encar-
gados de realizar la diligencia y los servidores de las indicadas enipresas
deberán guardar secreto acerca de la misma, salvo que se le citare como
testigo al procedimiento.
se debe tener presente que esta medida, por ser restrictiva de de-
rechos, no puede ser llevada a cabo por un tiempo indeterminado, sino
que se establece un plazo de acuerdo a los presupuestos que justifican su
adopción, en ese sentido si los elementos de convicción tenidos en con-
side¡ación para ordenar la medida desaparecen o hubiere transcurrido el
plazo de duración fijado para la misma, ella deberá ser interrumpida in-
mediatamente, en caso no se haya establecido un plazo fijo de duración
de la medida o se haya fijado uno superior a treinta días se entiende como
máximo plazo para la duración de esta el de treinta días, excepcionalmente
podrá prorogarse por plazos sucesivos, previo requerimiento del Fiscal y
decisión motivada del Juez de la Investigación Preparatoria.
Una vez culminada la diligencia, se pondrá en conocimiento de todo
lo actuado al afectado, quien podrá instar el examen judicial dentro del
plazo de tres días de notificado, esto se resolverá en audiencia que estará
dirigida verificar en el más breve plazo sus resultados y que el afectado
a
haga valer sus de¡echos, y en su caso, impugnar las decisiones dictadas en
ese acto.
642
PnRre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
643
Jose, ANroNro NEvnn Flones
6M
Penrr I: M,qNu¡l DEL NUEVo pRocEso pENAL
6. PRUEBA PROHIBIDA
6.1. Introducción
Este tema no tiene un gran desarrollo en los estudios doctrinales na-
cionales, sino son autores extranjeros quienes han tocado en profundidad
esta institución siendo casos explícitos los comentarios a los fallos de la
Corte Suprema estadounidense, así como en el ámbito eurocontinetal el
trabajo de BrurNc, las monografías de CoNso, Mnnvoe EsrnevrpEs o de
Fro¡lco Gel¡-enpo entre otros.
Pero aun así, no queda claro qué es la prueba prohibida y cuáles
son los efectos que produce, aun más incierto es su desarrollo, pues lleva
a confusión el uso de términos propios de la práctica norteamericana en
el sistema eurocontinental entreverando las consecuencias, excepciones y
r'undamentos de ambos sistemas..
645
JosÉ ANroNro NevR¡ Fr-oREs
646
Pnnre I: MnNuer- DEL NUEvo pRocEso pENAL
(829) A esto se refiere Peulecnwr Gnrwoven, Ada. Ob. Cit. p. 145. al decir: "La libertad del juez
penal fue vista como un instrumento esencial para la realización de la pretensión puni-
tiva del estadol el juez penal, a diferencia del juez civil, deberá estar dotado de poderes
ilimitados a los efectos del ajuste a los hechos, por que el descubrimiento de la verdad,
obtenida de cualquier forma, es la premisa indispensable para alcanzar el fin de la "defen-
sa social". Y es así que la búsqueda de la verdad se transforma en un valor más precioso
que la Iibertad individual... A esta posición se responde demostrando que, tomando ese
camino, se perderá fatalmente cualquier límite y la verdad absoluta se tornaría un mito
que corresponde al ilimitado poder del juez.
(830) López Ben¡¡ De Qurnoca, Jacobo. Instituciones de Derecho Procesal Penal. Ob. Cil. p.277.
(831) También aducen quejunto al interés de la averiguación de la verdad coexisten otros inte-
reses que incluso en ocasiones son de mayor valor y llevan necesariamente a impedir esa
647
Jose Auroxlo NevRe Flones
6.2.1. Concepto
Existen diversos términos para denominar el tema de análisis, al-
gunos la llaman prueba prohibida, otros prueba ilícita, prueba irregular,
prueba ilegítima, prueba ilegítimamente obtenida, prueba irregularmente
648
P¡Rre I: MnNu¡l DEL NUEVo pRocESo pENAL
obtenida, s1s(834). El objeto del trabajo no es explicar cada una de ellas sino
partir de un concepto razonable que de sustento al mismo.
Por ello debemos separar en dos los conceptos que sobre este tema se
tienen, así por un lado hablaremos de prueba prohibida en sentido amplio
y, por otro lado prueba prohibida en sentido restringido(835):
- Silva Melero, señala que prueba prohibida es aquella que atenta con-
trá la dignidad de las personas, es decir, contra Ia dignidad humana.
- Montón Redondo, indica que prueba prohibida es aquella que se en-
cuentra afectada por una conducta dolosa en cuanto a la forma de ob-
tención, es decir, aquella que ha sido obtenida de forma fraudulenta
a través de una conducta ilícita.
- Devis Echandía, para quien prueba ilícita (prohibida) es aquella que
está expresa o tácitamente prohibida por la ley o atenta contra la mo-
ral y las buenas costumbres del respectivo medio social o contra la
(834) Por ejemplo para PelI-ecnrNt Gn¡Noven, Ada. Ob. Cit. pp. 145 y 146. "En el campo de la
prohibiciones de prueba la tónica esta dada por la naturaleza procesal o sustancial de
la prohibición... La distinción es relevante: Ia violación del impedimento configura, en
ambos casos, una ilegalidad; mas, en tanto en el primero habrá un "acto ilegitimo", en
el segundo habrá un "acto illcito" o inexistente". Otro ejemplo lo tcnemos en MIteNo¡
Esrn¡vpes quien denomina prueba ilícita a: l. la prueba expresamente prohibida por ley,
2. prueba irregulares y/o ilegales y 3. las pruebas que violan derechos fundamentalcs. Para
nosotros la última viene a ser la prueba prohibida y el autor le da el mismo efecto: la inuti-
lizabilidad. Mruxo¡ Esrneures, Manuel. El Concepto de Prueba Ilícita y su Tratamiento
en el Proceso Penal. JM Bosch editor. Barcelona. 1999. pp.30 y 31.
(835) Es la mctodología usada por Mrnewoe Esrneures, Manuel. El Concepto de Prueba Ilícita
y su Tratamiento en el Proceso Penal. Ob. Cit. pp. 17-22. Asimismo S¡N ManriN Cnsrno,
César. Derecho Procesal Penal Vol.ll. Ob Cit. pp. 870 y 871.
(836) CoNso, G. "Natura Giuridíca delle Norme Sulla Prova nel Processo Penale" (cit) Mt-
n¡Np¡ Esrn¡uees, Manuel. El Concepto de Prueba Ilícita y su Tratamiento en el Proceso
Penal. Ob. Cit. p. 20.
649
JosÉ ANroNro NEyRn Flonrs
(837) Ibídem. pp.29 y 30. Si bien diferencia prueba ilícita, prueba irregular y prueba expresa
por la ley, se puede inferir casos en que esta última constituirá prueba prohibida.
(838) Gruewo SeNonr, Vicente. "La Prueba Prohibida". Conferencia dictada los días 6 y 7 de
abril del año 2006 en el marco de la conferencia magistral "Vicente Gtr'¡eNo SeNonC',
organizada por INCIPp.
(839) Un asunto que no cs del caso oxponer en el discurso principal es el de la denominación
que Ber,rNc hiciera de este tema: prohibiciones probatorias en su trabajo "Die Beweisver-
bote als Grenzen der Wahrheitserforschung im strafprozess" pero que bajo la concepción
mantenida aquí scria propio de un concepto amplio'
(840) Ahora bien el contenido de la infracción de derechos fundamentales pertenece al aspecto
sustantivo del trabajo que no lo desarrollaremos a fondo, pero en todo caso GoNzÁles-
Curul¡n SennrNo explica que la doctrina española no es unánime pues son tres las teorlas
que explican el contenido de la prueba prohibida:
(l) La prueba prohibida se da en el caso de la infracción de normas procesales de la
sección l, capitulo 2, título I, de la Constitución española, es decir los derechos fun-
damentales (Derecho a la igualdad, vida, libertad, es decir los derechos civiles y polí-
ticos y algunos derechos laborales).
(2) La prueba prohibida se da cuando hay violación de los artículos 24.2y 14 de la Constitu-
ción española, es decir los artículos referidos a los derechos procesales constitucionales-
es decir se acudiría a la doctrina de ponderación de intereses (.Artículo 24.; l. Todas las
personas tienen derecho a obtener tutela efectiva de losjueces y tribunales en el ejercicio
de sus derechose intereses lcgítimos, sin que, en ningún caso, pueda producirse indefen-
sión. 2. Asimismo, todos tienen derecho a[ Juez ordinario predeterminado por la ley, a
650
PnRre I: M¡wunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
651,
JosÉ ANroNro Nevne Flonss
652
Pnnre I: MeNual DEL NUEVo pRocESo pENAL
(848) Lóppz Brn¡¡ De Qurnoce, Jacobo. Las Escuchas Telefónicas y la Prueba llegalmente
Obtenida. Editorial AKAL. Madrid 1989. p. 146. en el mismo sentido Mtn¡Noa Esrn¡u-
res, Manuel. El Concepto de Prueba Ilícita y su Tratamiento en el Proceso Penal. Ob. Cit.
p. 93:"la expresión no surtirá efecto que utiliza el artículo I l. I LOPJ no significa, en nues-
tra opinión, que se haga referencia exclusivamente al momento procesal de su admisión",
(849) MrxaN MÁss, Florencio. Cuestiones Epistemológicas y Teoría de Ia Investigación y de la
Prueba. Ob. Cit. p. 342.
(850) Ibídem.
653
JosÉ ANrouo Neynq Flones
las razones que fueren, la prueba obtenida ilícitamente hubiere sido in-
debidamente incorporada al proceso, así como en aquellos supuestos en
que la ilicitud se hubiere producido en el momento de la práctica de la
prueba en la fase de juicio oral, la misma no deberá ser tenida en cuenta
por el juzgador para dictar sentencia. El Juez o Tribunal no podrá ba-
sar su convicción en pruebas obtenidas de forma ilícita. Los resultados
probatorios obtenidos devendrán en irrelevantes o ineficaces para confi-
gurar la declaración fáctica de la sentencia, es decir, no podrán tener la
consideración de prueba de cargo suficiente para destruir la presunción
de inocencia"(8sl).
Por ello, el Tribunal Constitucional ha considerado, en el expediente
2053-2003-HC/TC. Caso Edmi Lastra Quiñones, que:
654
rn¡
Penre I: M¡NUAL DEL NUEvo pRocESo pENAL
(854) Fen¡ÁNoez EwtR¡t co, J. Las Reglas del Juego. Prohibición de Hacer Trampas: La Prueba
Ilícitamente Obtenida. (Cit.) Vrena MoneNre, Francisco Javier. Tratamiento de la Prueba
Ilícita. pp. 248-249 (en) Constitución y Garantías Penales. Cuadernos de Derecho Judicial
Madrid 2003 (Dir.) Miguel Cor-r'reNeno MeNÉNoez oe Lu¡nc¡.
(855) Mtxen MÁss, Florencio. Cuestíones Epistemológicas y Teoría de la Imestígación y de la
Prueba. Ob. Cit. p.322.
655
JosÉ ANrouro Neyne Flones
656
PenrE I: MaNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(857) Se realiza una grabación de la conversación sostenida por los accionantes con una tercera
persona, que no contaba con la debida autorización judicial, la presentación del audio lo
realizo una tercera persona ajena a los sujetos involucrados en la grabación.
657
JosÉ ArqroNlo NeyRn Flongs
(858) Di¡z C¡alele, José Antonio y ManrrN MonnLes, Ricardo. Ob. Cit. p. 75 refieren al res-
pecto: "Durante mas de una década la jurisprudencia no ha establecido Iimitaciones al
artículo I l.l pero desde hace algún tiempo la argumentación del TC viene incorporando
términos como deterrent effect, buena fe, descubrimiento inevitable... Importados del de-
recho norteamericano y que signiñcan restríngir e[ ámbito de aplicación del artículo I l.l
de hecho, en la STS (2") de 4 dejulio de 1997 ya se utilizo la doctrina del descubrimiento
inevitable para consentir la admisión de una prueba que de otra manera estaría vedada por
el juego del artículo I 1.1".
(859) Las constantes refcrencias a los tribunales dejusticia se debe a que a través de sus deci-
siones particulares sometidos a su consideración, crean normasjurídicas vinculantes erga
omnes,en cuanto que sus pronunciamientos trascienden a las partes en litigio y adquieren,
en aplicación del principio stare decisís, valor de precedente para los casos análogos que
se planteen con posterioridad como explica Fro.q¡-co Gnlu,rRoo, Carlos. Las "Pruebas Ile-
gales" de la Exclusionare Rule Estadounidense al Artículo ll.l LOPJ. Centro de estudios
políticos y constitucionales. Madrid. 2003. p. 87,
(860) "Cualquier publicación crítica se consideraba delito de libelo sedicioso y se actuaba con-
tra ella con una autorización general (general warrants) que era Ia que permitía tal registro
amplio y general". Ibídem. pp. 89-90. En el mismo sentido: López B¡n¡¡ De Qurnoce,
Jacobo, Las Escuchas Telefónicas y la Prueba Ilegalmente Obtenida. Ob. Cit, p. I 13,
658
)
Panrg I: Mnr.¡unl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(861) Fro¡r.co C,rllanoo, Carlos. Ob. Cit. pp. 90-91. la cuarta enmienda exigía la para la emi-
sión de autorizaciones de registro, confiscación y arresto de la concurrencia de indicios de
criminalidad (probable cause) acreditados mediante juramento o promesa (oath or ffir-
mation) del agente federal solicitante, y obligaba al juez a o magistrado emisor a señalar
los limites de las facultades de los apoderados describiendo con particularidad el lugar a
registrar, las cosas a conñscar y las personas a arrestar,
(862) Ver pie de página anterior.
(863) Fro¡r-oo Cnuurnoo, Carlos. Ob. Cit. p. 94.
659
JosÉ ANro¡uo NeyRe Fr-ones
(864) Dentro del derecho de aduanas, una ley de 1874 autorizaba al juez, ¡jrevia petición del
fiscal describiendo u documento concreto y precisando el valor probatorio presumido
del mismo, a ordenar al importador que aportase este documento a las actuaciones. Esta
orden era de distinta a la de las autorizaciones de registro y confiscación (warrants) dis-
tinguiéndose también de las órdenes judiciales ordinarias en que la negativa a cumplir el
mandato judicial no podría ser perseguida como desacato. Sin embargo el incumplimiento
de la orden provocaba que el sujeto fuese tenido como confeso de los extremos que en la
solicitud se afirmaba que el documento probaría. Ibídem. p. 97.
(865) Ibídem. p.99, La opinión mayoritaria en Boyd, el peligro de autoincriminacion forzada
que habian hallado en las órdenes judiciales dictadas en virtud de la ley de 1874 cuali-
ficaba a tales ordenes y las convertía en searches and seizures en el sentido de la cuarta
enmie nda, sujetándolas por tanto a las limitaciones establecidas por esta provisión consti-
tucional. si esto era así, la cuestión a dilucidar era si tales registros podían ser calificados
como irrazonables, y por tanto inconstitucionales, o si por el contrario eran procedimien-
tos válidos y legítimos.
660
P¡nre I: MeNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
667
JosE ANrouro Nryn¡ Flonss
662
Pnnrr I: MaNuel DEL NUEvo pRocESo pENAL
6.3.I.2,Mapp vs Ohio
Este precedente hace extensiva la regla de exclusión a todos los Es-
tados de EE. UU. al derogar el precedente Wolf VS Colorado de 1949, pues
como vimos lleeks VS EE. UU. se aplicaba sólo en al ámbito federal.
Previamente debemos decir, siguiendo a Frpalco GaLLnnDo, que las
diqposiciones de la Constitución estadounidounidense no se dirigían a re-
gular el comportamiento de todos los ciuda{anos y poderes públicos exis-
tgntes dentro del territorio de la federación, sirio que-únicamente vinculaba
a los poderes públicos del recién creado gobiérno federal(8?r),
Uná vez sentado esto, FtonLco GALLARoo afirma que esta sentencia
-Wolf VS Colorado- marcó el inicio de una carrera desenfrenada donde la
Corte Suprema tomó'la voz cantante en la configuración de los sistemas de
justicia penal a lo largo y ancho de los Estados Unidos, mediante la pau-
latina extensión de totalidad de las cláusulas de la Bill of Right relativas a
las garantías de los individuos en relación con los procedimientos penales,
bajo pretexto de interpretación extensiva de las exigencias implícitas en la
XIV enmie¡d¿(tzz).
(871) lbídem. p. 124: asl por consiguiente, las prcscripciones de la Bill of Righ, no contenían
derechos individuales absolutos, exigibles erga omnes frente a cualquier particular o ins-
titución; sino derechos de los individuos, las personas, frente a las instituciones federales
o, vistos desde el punto de vista contrario, lirnitaciones al ejercicio del poder de las insti-
tuciones federales sobre los ciudadanos. Pero el statusjurídico y político de los individuos
' venia determinado primariamente por los ordenamientos de los estados de los que eran
ciudadanos, Estados todos ellos constituidos en regímenes democráticos de separación de
poderes, con Constituciones propias que establecían los derechos de sus ciudadanos y, por
tanto, las limitaciones del poder de las instituciones estatiles sobre sus súbditos.
(572) lUi¿em. p. 125. Hasta antes de Wolf VS Colorado la Corte Suprema se mantenía dentro
de su limites competenciales evitando inmiscuirse en los asuntos internos de los estados
federados.
663
Jose ANroNro NevR¡ Flonns
(873) A partir de ahí, se dejaba libertad a cada uno de los estados para establecer en su ámbito
territorial propio los procedimientos concretos mediante los cuales se llevarían a cabo,
cuando fuese procedente en virtud de una causa legitima, las privaciones de la vida,
libertad, propiedad de sus ciudadanos, fuese cual fuese el color de piel. Ibídem. pp. 126
y 127.
(874) Ibídem. p. 128.
(875) Ibídem. p. 130: y también puede considerarse que era manifestación de la continuada
vigencia de las exigencias del federalismo.
664
PenrE I: Mn¡¡unl DEL NUEvo pRocEso pENAL
.(8i6)
Sección l. Todas las personas nacidas o naturalizadas en los EEUU y sometidos a su
,i jurisdicción son ciudadanos de los estados unidos y de los estados cn que residen ningún
estado podrá dictar ni dará efecto a cualquier ley que limite los privilegios o inmunidades
,., de los ciudadanos de los estados unidos, tampoco podrá estado alguno privar a cualquier
I persona de la vida, la libertad o Ia propiedad sin el debido proceso legal, ni negar a cual-
1,, quier persona que se encuentre dentro de sus límites jurisdiccionales la misma protección
i. de las lcyes
i
I
i
I
665
t
t
t
JosÉ ANroNro Npynn Flones
6. 3. I. 3. Calandra vs E E.aU
666
Penre I: MaNu¡,l DEL NUEVo pRocESo pENAL
"La regla (de exclusión) está calculada paro evitar, no para r€ptcrvqv.
Su propósito es disuadir-imponer el respelo de la garanlía consti-
tucional de la única manera efectivamente disponible-medianle la
remoción del incentivo para ignorarla".
667
JosE ANroNro NevRe Flones
668
P¡nr¡ I: Mawull DEL NUEVo pRocESo pENAL
6.3.2.I.Italia
Este modelo tiene su origen en la Sentencia del Tribunal Constitucio-
nalNo 34/1973, en un tema de intervenciones telefonicas, donde proclamó
la inutilizabilidad en el proceso, de las pruebas obtenidas mediante méto-
dos o comportamientos realizados en desprecio de los derechos fundamen-
tales de los ciudadanos garantizados en la Constitución, basándose en el
artículo 13.3 de la Constitución de la República Italiana(883), gu€ sanciona
la violencia sobre cualquier investigado(ear).
669
Jose Axro¡lro Ngvne FlonEs
6.3.2.2.Alemania
Es común entre los autores alemanes y quienes los citan, el reco-
nocer como descubridor de la prueba prohibida (para ellos prohibiciones
probatorias) a BELtNc(8se) quien las caracterizó como los límites en la ave-
riguación de la verdad en el proceso penal y divide las reglas aplicables a
ella en dos partes: i) de forma negativa, limitando la obtención de pruebas
por razones diferentes al aseguramiento de la verdad, y ii) de forma positi-
va por proteger intereses extra-procesales(887).
En este país, el Tribunal Supremo Federal (BGH) crea la teoría del
entorno jurídico en auto del 21-l-58 que prohíbe el aprovechamiento del
material probatorio que pueda llegar a lograrse cuando la violación afecta
de forma esencial el ámbito de derechos del acusado y no cuando tenga
importancia secundaria.
Para decir si este es el caso o no, se debe tener en cuenta lo siguiente:
"el fundamento de la disposición?'y la "cuestión de en que interés ha sido
creada" (...) es decir cual es el fin de protección de la norma(888).
En ese sentido, el Tribunal Federal Alemán propugna porque (vaiun-
to en este caso) se excluya absolutamente toda prueba que viole los dere-
chos más fundamentales de la persona.
Además como apunta PsllpcntNt GRtNovER, otro de los aportes en el
ámbito alemán es la creación del denominado verhaltnismassigkeitsprin-
zip, es decir, un criterio de proporcionalidad, en cuyo caso los tribunales
de Alemania Federal, siempre con carácter excepcional y en casos extre-
rnadamente graves, admiten la prueba ilícita, buscándose un principio de
equilibrio entre valores fundamentales enfrentados o compuestos(88e).
(886) SrRueNsee, Eberhard. La Prueba Prohíbida. (en) Revista Peruana de Ciencias Penales.
Lima. No 4. Julio - diciembre de 1994. p. 668.
(8S7) BerrNc, Ernst. Di¿ Beweisverbote als Grenzen der lilahrheitserforschung im strafprozess
(cit) STRUENSEE, Eberhard, ibídem.
(888) Ibídem. p. 672
(889) La teoría hoy dominante, de la inadmisibilidad procesal de las pruebas ilícitas, aprehen-
didas en infracción a principios o normas constitucionales, la que viene, no obstante, ate-
nuada por otra tendencia, que apunta a corregir posibles distorsiones a que podría llevar
la rigidez de la exclusión en casos de grave excepcionalidad. Este es el caso del criterio de
proporcionalidad. PellecnrNr GnrNoven, Ada. Ob. Cit. p. 147.
670
PanrE I: Mn¡¡unl DEr- NUEVo pRocESo pENAL
6.3.2.3. Espnña
67"1
JosÉ ANroNro NeyR¡ Flones
672
Pnnre I: MlNunl DEL NUEvo pRocESo pENAL
(893) Diez Caateue, José Antonio y ManrrN Moneles, Ricardo. Ob. Cit. p. 74.
(894) Artículo 17
l. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad. Nadie puede ser privado de
su libertad. sino con la observancia de lo establecido en este artículo y en los casos y
en la forma prevista en la ley.
2. La detención preventiva no podrá durar más del tiempo estrictamente necesario para
la realización de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, y, en
todo caso, en el plazo máximo de setenta y dos horas, el detenído deberá ser puesto en
libertad o a disposición de la autorídad judicial.
3. Toda persona detenida debe ser informada de forma inmediata, y de modo que le sea
comprensible, de sus derechos y de las razones de su detención, no pudiendo se¡ obli-
gada a declarar. Se garantiza la asistencia de abogado al detenido en las diligencias
policiales, en los términos que la ley establezca.
4. La ley regulará un procedimicnto de "hábeas corpus" para producir la inmediata pues-
ta a disposición judicial de toda persona detenida ilegalmente. Asimismo, por ley se
determinará el plazo máximo de duración de la prisión provisional.
673
Jose ANroNro Nevnn Flones
La Corte Suprema estadounidense acepta que los frutos del árbol en-
venenado no son únicamente prueba de tipo material -objetos tangibles-,
sino también las de tipo lógico e intelectual -declaraciones, información,
etc.- que permiten seguir líneas de investigación que conduzcan a nuevas
Pruebas(ar:).
(895) Fro¡rco Galunoo, Carlos. Ob. Cit. p. 436: "un ejemplo ilustrativo de este principio es
el caso Wong Sun VS EE.UU., donde la policía irrumpió en un domicilio particular sin
autorización judicial, efectuando un registro por tanto inconstitucional, del que resulto no
solo la confiscación de pruebas materiales y el arresto de un sospechoso, sino la obten-
ción de declaraciones incriminatorias que permitieron seguir líneas de investigación adi-
cionales. La corte suprema en Wong Sun aplico la doctrina del fruto del árbol envenenado
y excluyo las declaraciones, pues unas piuebas verbales que derivan tan inmediatamente
de una entrada ilegal en un domicilio y de un arresto ilegal son fruto de la ilegalidad co-
metida por la policía como los ordinarios frutos tangibles de la intrusión sin autorización
judicial".
674
Pnnre I: M¡,Nuu DEL NUEVo pRocESo pENAL
Sin embargo, esta posición radical no pudo ser sostenida -la protec-
ción a ultranza de los derechos fundamentales- en la jurisprudencia norte-
americana, ni tampoco en nuestro sistema, muestra de ello son las excep-
ciones que se crearon a la regla.
(896) También se puede ver los casos Brown VS Illinois de 1975 donde cl acusado fue detenido
ilegalmente, aunque se le informo de su derecho a mantener silencio conforme a lo dis-
puesto en [a V enmienda, se estimo que la exclusión alcanzaba también las confesiones
realizadas por el imputado durante su detención, pues existía una evidente conexión entre
dicha detención y las confesiones posteriores, sin que el hecho de que fuera informado de
su derecho al silencio tuviera la virtualidad suficiente para romper dicho conexión causal.
MrnrNo¡ Esrnnuees, Manuel. "Las Pruebas llícitas: Fundamento y Alcance de la Regla
de Exclusión". p.35.
(897) DÍ¡z C¡srer-e, José Antonio y ManrrN Monares, Ricardo. Ob. Cit. p. 71.
(898) Ibídem. p. 82-83 refieren que una vez qu€ lajurisprudencia y la doctrina norteamericanas
hicieron pasar a un segundo plano el alcance constitucional neto de la exclusíonar y rule y
centraron la vigencia de la regla en el deterrente effect, surgieron en seguida lirnitaciones
o excepciones a la doctrina de thefruil the poisonous tree doclrine. En el mismo sentido
SÁNcxez Cónoovn, Juan Humberto. La Prueba Prohibida. (en) Actualidad Jurídica. Gace-
ta Jurídica. Lima. T. 183. Febrero de 2009. p. 134.
675
JosE ANro¡lro Npvn¡, FlonEs
(8ee) MrRnuo¡ Esrxavres, Manuel. Las Pruebas llícitas: Fundamenlo¡, Alcance de la Regla de
Exclusión. p.31.
(e00) Ibídem.
676
Pnnre I: Menuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
ilícita impli-
JaucHeN, en contra, refiere que la incautación probatoria
ca una vulneración al orden público que importa una situación indivisible
para todos aquellos directa o indirectamente afectados aunque no sean ti-
tulares de la garantía conculcada. Así, el fruto de la ilegalidad es inescin-
dible para todas las partes(eoz).
6.4.1.3.Enor inocuo
Se da cuando una prueba inadmisible no ha sido debidamente ex-
cluida en primera instancia y se ha dictado sentencia condenatoria, sin
embargo, no procederá la anulación de la sentencia por esa causa cuando
el defecto sea considerado por el tribunal de apelación irrelevante para el
resultado final del caso.
(901) lbídem. p. 36: Para poder apreciar esta excepción será necesario que exista una verdadera
desconexión causal entre la prueba ilícita original y la prueba derivada.
(902) LtucHeN, Eduardo M. Tratado de la P¡ueba en Materia Penal. Ob. Cit. p. 627.
677
Jose ANroNlo Nevnn Flones
678
Penrp I: Ma¡¡unl DEL NUEvo pRocEso pENAL
(905) S¿¡r M¡nriN C¡srno, César. Derecho Procesal PenalT.ll. Ob. Cit. p.892.
679
JosÉ ANro¡¡lo Ngynn Flones
"En el presente caso los temas del conficto entre los derechos a Ia
intimidad y privacidad y Ia tranquilidad pública son solo aparentes
y no sustanciales, por lo que coruesponde resolverse afavor del bien
jurídico tranquilidad pública, en estricta pertinencia de Ia teoría de
Ia "ponderación de los intereses involucrados", (.)".
906) Hu¡.r¡oo Pozo, José. "Vladivideos e Ilegalidad de la Prueba" (en línea):'Ante el conflicto
de intereses individuales (respeto de los derechos fundamentales de la persona) e intereses
públicos (reprimir los delitos para proteger los bienes jurídicos de las personas), parece
conveniente optar por una solución intermedia que busque establecer un equilibrio, el
mismo que redundará en el desarrollo ordinario de las actividades y en el fortalecimiento
del Estado de derecho".
907) Es el caso del video donde se aprecia, un dialogo fluido para elaborar proyectos de nor-
mas legales, así como de estrategia tendiente a frustrar el rcferéndum que promovía la
sociedad civil; en dicha reunión el acusado Miembro del Tribunal Constitucional aparece
dando lectura a documentos que tienen directa relación con el tema de la conversación
sobre la reelección del ex presidente; es más estando a la privacidad del ambiente donde
se actuaba, no hay lugar a dudas que compartía de la información que Montesinos le hacía
a su co-acusado en el sentido que los otros miembros del Jurado Nacional de Elecciones
habían ya expresado su conformidad para suscribir dichos proyectos legales y con ello
despejar el camino para la reelección del ex presidente.
680
Pnnre I: M¡,wunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
En este caso la prueba no es prohibida, pues para este sistema (el nor-
teamericano) su exclusión se basa en los efectos de prevención para con el
agente, es así que cuando este actúa de buenafe, ya no es necesario excluir
la prueba, por no ser necesario el efecto disuasorio, pues si no se previene
una conducta policial, si no hay deterrent ffict, no existe un imperativo
constitucional para impedir el acceso de la prueba que se logró a través
de la lesión de un derecho fundamental. Si para la tutela del derecho sus-
tantivo resulta indiferente la admisión del medio de prueba, no hay razón
alguna para que sea vetado(eoe).
Lo que es contrario a nuestro sistema basado en el valor preferente
que los derecllos fundamentales tienen, no en el efecto preventivo,
(e08) Di¡z Cnsr¡Lp, José Antonio y MennN Monar-es, Ricardo. Ob. Cit. p. 78 también nos dice
que si resulta que la policía actuó amparada en un mandamiento judicial o una norma que
luego se declaran inconstitucionales, es obvio que la policía no sabía que su actuación
provocaba lesión alguna de derecho, por lo que la exclusión de la prueba obtenida no va ha
prevenir en el futro conductas policiales. Es más la excepción de buena fe tambiénjugaria
en aquellos casos en los que la policía, a tenor de las circunstancias concretas, errónea-
mente creía que podia actuar amparada por la ley.
I
I (e0e) Ibídem.
I
i 681
F
¡
L
JosE ANroN¡o NEvRn Flonas
(910) Re¡ño Pescsren¡, José Leandro. Formas de Intervención en los Delitos de Peculado y
Tráfco de Infuencias. Jurista editores. Lima. 2004. p. ll3.
682
P¡.RIE I: MnNuel DEL NUEVo pRocESo pENAL
6. 4. I. 9. H allazg o inevitab le
Se da en el caso Nix VS Williams,
donde se otorga valideza una de-
claración del detenido obtenida ilícitamente, en la que revela donde se en-
contraban los restos de la víctima asesinada, al entenderse que tales restos
se hubieran, inevitablernente, descubierto por los numerosos voluntarios
que estaban rastreando lazonaen donde se encontraron.
683
JosE ANroNro NevRn Fr-onEs
684
Penre I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
7. PRUEBA INDICIARIA
7.1. Introducción
En la perpetración de un delito se dice cotidianamente que todo de-
lincuente "deja su tarjeta de visita"; es decir, ningún delincuente puede in-
fringir una norma jurídico penal mediante una acción u omisión atemporal
y/o inespacial que no deje rastros de su actuar delictivo, pues como en los
medios de comunicación alguna vez dicen "no hay crimen perfecto", pues
la conducta delictiva como suceso concreto, como "hecho social" registra
datos concretos,. unos cognoscibles a simple vista y otros no, pero que exis-
ten en realidad independientemente de su verificación directa.
Estos datos concretos no cognóscibles a simple vista son los referi-
dos a los indicios, es así que estos elementos no pueden ser dejados de lado
por su importancia en el juzgamierito de hechos que no son perceptibles
a simple vista, así se nos revela la necesidad e importancia de la prueba
indiciaria.
El CdePP 1940 no regula la prueba indiciaria como sí lo hace el
NCPP, sin embargo, existen disposiciones en el CdePP que indirectamente
se refiere a la prueba indiciaria, por ejemplo, señalan los artículos 170" y
171' que la inspección ocular y el destino de los instrumentos y efectos del
delito sirven para preservar los vestigios y pruebas de la perpetración del
delito, constituyendo los primeros "indicios" para resolver el caso, a su vez
el artículo 194o establece que: "[...] para la investigación de un hecho que
constituye delito o para la identificación de los culpables, se emplearan to-
dos los medios científicos y técnicos que fuesen posibles, como: exámenes
de impresiones digitales, de sangre de manchas, de trazas..."(er3).
En la regulación del NCPP esto ha cambiado, pues se reconoce la
efectividad de la prueba indiciaria, así el artículo 158o señala en su aparta-
do 3 que la prueba por indicios requiere:
a. Que el indicio esté probado;
lr. Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o
la experiencia;
(913) Ros¡s Y¡r¡co. Jorge. Prueba lndiciaria: Doctrina y Jurisprudencia Nacional. (en) Hun-
r¡oo Pozo. José. Anuario de Derecho Penal: La Reforma del Proceso Penal Peruano.
Fondo editorial de la PUCp. 2004. p. 298.
685
Jose ANroNlo NeyR¡, Flones
(914) MrxÁn Mnss, Florencio. Prueba Indiciaria: Carga de la Prueba, Casos. Ediciones BLG.
Trujillo. 1995. p. 37-38.
(915) AseNclo Meluoo, José María. El Estado Terrorista: Análisis Probatorio de la Sentencia
de Alberto Fujimori Fujimori. (en) Dialogo con la Jurisprudencia. Gacetajurídica. Lima.
Vol, 14. No 128. Mayo2009. p.22.
686
. PARTE I: Mnuunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
vez que se dejó de exigir la concurrencia de. una prueba directa y personal,
Hoy, como es perfectamente sabido, la indiciaria es la reina de las pruebas,
dados los avances de la técnica que permiten concluir afirmaciones sobre la
base de elementos objetivos y ciertos y más seguros incluso que la prueba
personal. Una huella dactilar o una muestra de ADN conducen a resultados
más acertados que la mera manifestación de un testigo, siempre sujeta a los
vaivenes de la memoria o a la percepción inmediata e inesperada.
(916) C¡nrrn.rr¡ Nonus, José. La Prueba en el Proceso Penal. Ab. Cit.. p. 192. Señala e ste autor
que existe un uso impropio pues comúnmente, la ley y la jurisprudencia utilizan el tér-
mino "presunción" en sentido impropio, como expresión equivalente a "indicio", o bien
intentando captar con aquella palabra la conclusión a que se puedc llegar partiendo del
indicio.
687
JosÉ Auroxro NEvR,q Froaes
Ejemplo:
Si el delito x es perpetrado en presencia de otra persona que incluso
trató de impedir su ejecución, su preparación, y/o perpetración, y ha sido
documentado el hecho, se trata de circunstancias que a su turno constitui-
rán prueba testimonial y documental, respectivamente, y que permitirán a
su vez conocer otras circunstancias concurrentes.
Entonces tenemos:
- La circunstancia de la presencia de otra persona.
- Lacircunstancia de que esta persona intenta la no ejecución, prepa-
ración del delito x.
- Lacircunstancia de documentar el hecho.
La circunstancia I y 2 constituirán juntas la prueba testimonial.
- La circunstancia 3 constituirá la prueba documental
De este modo, encontramos el carácter no específico de las circuns-
tancias, pues estas tienen un ámbito mucho más amplio, ya que pueden
constituir otros medios de prueba, en cambio, los indicios son más especí-
ficos, es por ello que se prefiere esta denominacióder8).
(917) Pnnnn QuttnNo,lairo. Manual de Derecho Probatorio (15'ed.). Ob. Cit. p.656.
(918) Euleno, Pietro. De la Certidumbre en los Juicios Criminales o Tratado de la Prueba en
Materia Penal. Ob. Cit. p. 98. Como señala el autor, aquella circunstancia, que apoya
un hecho acerca del cual se pide ta decisión del juez, o bien el hecho del cual se infiere
otro hecho, es la que se llama indicio; pero esta palabra se usa para señalar, no sólo la
circunstancia indicadora, sino también la indicada; debiendo, además, advertirse que la
circunstancia misma que indica puede, a su vez, haber sido indicada por otras.
688
PnRrs I: MaNuer- DEL NUEVo pRocEso pENAL
(919) MrxÁN M¡ss. Prueba lndiciaria: Carga de Ia Prueba, Casos. Ob. Cit. pp. 22 y 23
689
Jose ANroNto NevR¡ Flones
Inferencn ap/hable
a;r,*-1
f¡ut toO.l
I I
(Razonanicnto
deducttvo)
Ceñtdo a las reglas de la
I "
/ógzcay de /a experiencia
690
PenrE I: M¡¡¡ual DEL NUEVo pRocESo pENAL
691
JosE ANroNro NeyRn Flones
7.4.2. Características
a. No es una prueba histórica.' Una de las singularidades del indicio
es que en él coinciden fuente y medio de prueba, a diferencia de la
prueba histórica, en donde el hecho fuente (hecho declarado de un
testigo, perito, etc) es distinto del hecho que constituye el medio de
prueba (el hecho confesado, narrado o expuesto). Por ello, en el indi-
cio, la fuente de prueba se identifica con el medio probatorio, debido
a que ella se manifiesta por sí misma, pues el hecho indicador es su
propio medio de expresión.
b. Es una prueba complefa; No puede considerarse a la prueba indicia-
ria como una prueba incompleta o imperfecta, de ser así se desnatu-
ralizaría el concepto de prueba indiciaria, la prueba indiciaria tiene
una estructura propia, distinta de la directa. Todos los demás medios
de prueba pueden ser fuentes de indicios, en el sentido que prueban
plenamente hechos indiciarios.
(923) Sentencias de 06 de junio de 2001, de l8 de junio de 1998 y de22 de junio de 1998, (cit.)
Plsron Aucov, Francisco. Ob. Cit. p. 37-41.
692
P¡,nre I: MnNu¡,1 DEL NUEvo pRocESo pENAL
7.5. Elementos
Como señalamos en un principio, los elementos de la prueba indi-
ciaria son: él indicio, la inferencia correcta y el argumento probatorio; y el
hecho o dato indicado.
7.5.1. El indicio
El indicio es aquel dato real, cierto, concreto, con aptitud para con-
ducir a otro dato aún por descubrir, dato indicado por medio de una infe-
rencia correcta vinculada con el tema probandum. Es un hecho del cual se
infiere otro desconocido, es decir, son hechos de la cual se infieren otros
hechos. Señala Panne QuueNo(sz¿) que debe quedar sufrcientemente claro
que el indicio, es por así decirlo, un hecho especialmente cualificado por-
que tiene la propiedad de salirse de sí mismo y mostrar otro.
(924) Penne QuuaNo, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. Editorial ABC. Bogotá 2002. p.
562, a su vez cita la sentencia de fechajulio 26 de 1982. Magistrado ponente donde se dice:
"el indicio como mecanismo probatorio se plasma en un juicio de inferencia lógica que
emite el juez teniendo en cuenta la existencia probada de un hecho indicador que lo lleva
a concluir la presencia de otro indicado. Tal instrumento conceptual le permite al juez
adquirir ceÍleza sobre la aútoría y responsabilidad del procesado cuando otros medios
probatorios no se la brindan; la confiabilidad descansa en la demostración racional del
hecho indicador y en la capacidad del iuez para valorarlo e inferir de él la existencia del
hecho indicado y su lógica conexión con el sujeto a ellos ligado".
693
JosÉ ANroNro Neynn Flon-es
(925) Acuerdo plenario N' l-2006/ESV, que declara vinculante el considerando cuarto de la
Ejecutoria Suprema R. N. No: 1912-2005.
694
Pnnrg I: M¡Nual DEL NUEvo pRocESo pENAL
695
Jose ANroNto NEvne Flonss
(926) Para un desarrollo de esta clasificación ver: SeN M¡nri¡ C¡srno, Cesar. Derecho Procesal
Penal. Vol. II. Ob. Cit. pp. 862-864.
(927) La sentencia señala que estos indicios son: las declaraciones de Alberto Fujimori Fujimori
en el audio rotulado "Entrevista RPP - Raúl V¡Rcns - Alberto Fujimori Fujimorí", del
696
)
Pnnre I: M,qNu¡r- DEL NUEvo pRocEso pENAL
veinte de mayo de dos mil: pues en este documento audiográfico. el entrevistado Fujimori
Fujimori expresa textualmente: "(...) la constitución señala bien clara y la he practica-
do bajo esta modalidad el Preside nte de la República es el .lefe Supremo de las Fuerzas
Armadas. Que quiere decir Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas, manda a las fuerzas
armadas y las manda de una manera vertical, esa es la relación, la relación no es que las
fuerzas armadas es un poder paralelo, totalmente absurdo, esto no se da en Perú desde el
año mil novecientos noventa, hay un mando del Presidente de la Repúbtica sobre las Fuer-
zas Armadas (. . ..) entonce s la relación es esa, las Fuerzas Armadas subordinadas (. . ..) E¡
Presidente es el que manda (....)". La copia de la entrevistarealizada a Alberto Fujimori
Fujimori, publicada en el diario "El Comercio", mediante la cual revela detalles inéditos
de la negociación de rescate de los rehenes en la casa del Embajador de Japón; en dicho
documento se aprecia que ante la pregunta que se Ie hiciera: ¿cómo se hizo la distribu-
ción de responsabilidades logísticas, militares y políticas?, respondió: "La parte política la
compartí con un pequeño consejillo de ministros (..,)Nos reuníamos periódicamente por-
que era la parte del enfoque de una solución pacífica, la solución de contingencia la dirigía
personalmente con un grupo muy pequeño de oficiales. Había tres coroneles del Ejército
y por parte del SIN Vladimiro Montesinos Torres, los cuatro eran citados periódicamente
al garaje del Servicio de Inteligencia (....), pero en los dos frentes yo tenía la dirección
total". Igualmente ante la pregunta: "¿El plano militar lo compartió con el presidente del
Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, el general Hermoza Ríos?", dijo: "no, lo
t€nía yo, y el diseño del ptan, repito lo compartí con las cuatro personas mencionadas".
Las declaraciones testimoniales plenarias de los generales del Ejército Peruano CuB,cs
Portal (sesión 33), Pino Benamú (sesión 35), Rojas Garcia (sesión 38), Rivero Lazo (sesión
39), Salazar Monroe (sesión 50), Robles Espinoza (sesión 57), Hermoza Ríos (sesión 8l)
y Briones Dávila ( sesión 84); todos ellos diefon cuenta de la forma excesiva y real como
Alberto Fujimori Fujimori ejerció su atribución político - militar de Jefe Supremo de las
Fuerzas Armadas y la Policía Nacional [...] El general EP Robles Espinoza y el coronel EP
Pinto Benamú señalaron en eljuicio oral que los cargos más importantes en el organigra-
ma del Ejército lo ocuparon. finalmente. los miembros de la Promoción de Montesinos To-
rres, como incluso lo de.ió entrever la Revista Caretas, que a.su edición número mil ciento
veintiuno. del trece de agosto de mil novecientos noventa la tituló "Un nuevo Rasputín:
convertido en eminencia gris del gobierno, el ex capitán Vladimiro Montesinos juega rol
clave en la purga policial y otras intrigas". La copia certíñcada del memorándum de fecha
veinticinco de junio de mil novecientos noventa y uno, obrante a fojas ocho mil doscientos
sesenta y uno, dirigido por el sentenciado Alberto Fujimori Fujimori - en ejercicio de su
atributo constitucional como Jefe Supremo de las Fuerzas Armadas-, al Ministro de De-
fensa, y en el que dispuso se rccompense a los diversos oficiales superiores y subalternos
de las Fuerzas Armadas, entre ellos, Santiago Martin Rivas y otros miembros del deno-
minado Destacamento Colina; Alberto Fujimori Fujimori colocó como jefe real del SIN
a Vladimiro Montesinos Torres, quien tenía como condición principal, además de luchar
contra el narcotráfico, enfrentar el terrorismo, hecho que se corrobora con la nota perio-
dística del diario oficial "El Peruano" de fecha vcinticuaro de junio de mil novecientos
noventa y uno en el que Fujimori Fujimori anunció que el SIN se encargaba de detectar,
ubicar y detener a los líderes terroristas, incluso reconoció en la sesión tres deljuicio oral
que Montesinos Torres era quien dirigía el funcionamiento del SIN, pese a no ser su jefe
oficial, en dicho sentido Rafael Merino Bartet ha indicado en la sesión de audiencia núme-
ro noventaque si bien el general Julio Salazar Monroe presidía las reuniones del SIN, no
las diiigía, sólo abría ta Sesión, mientras que Montesinos To¡res era quien las manejaba,
así como también realizaba los cambios de mando y de los grupos de inteligencia, que tal
697
JosÉ ANroNro Nevn¡, Flones
poder de la que estaba investido dicho asesor presidencial posibilitó que tenga el respaldo
necesario para coadyuvar en la restructuración militar referida en los parágralos prece-
dentemente citados [...].
698
P¡nre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
699
JosÉ ANroN¡o Neyna Flones
700
Penrp I: M¡,Nue¡- DEL NUEVo pRocESo pENAL
701
JosÉ ANror.rro Nevnn Flongs
702
Penre I: MnNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
(930) Tenuppo, Michele. La Prueba del Nexo Causal. (en) Tanurno, Michele. La Prueba. Marcial
, Pons. Madrid. 2008. p. 2'74. Al respecto señala que es necesario que se demuestre más
allá de Ia duda razonable no sólo la afirmación relativa al hecho indicado como causa y
la relativa al hecho indicado como efecto, sino también la existencia de una ley de cober-
tura idónea para fundamentar la inferencia por medio de [a cual se afirma la existencia
del nexo causal especifico. En consecuenciano sólo es necesario que eljuez conjeture o
invente la ley de cobertura, sino que es necesario que su existencia sea demostrada más
allá de toda duda razonable.
(931) MrxÁN M¡ss, Florencio. Prueba Indiciaria: Carga de Ia Prueba, Casos. Ob. Cit. p. 41.
703
JosÉ ANroNto Nevne FloREs
(932) En el mismo sentido SeH M¡nrÍ¡¡ C¡srno. Cesar. Derecho Procesal Penal. Yol.ll. Ob. Cit.
p, 8ó0.
(933) MrxÁN M¡ss, Florencio. Prueba lndiciaria: Carga de la Prueba, Casos. Ob. Cit. p.44.
704
P¡.nrE I: MeNunl DEL NUEVo pRocESo pENAL
7. 6. I. 3. Inferencia ínductivu
Comprende:
- Completa.
- Amplificadora.
- Por muestreo.
- Por coligación,
- Por residuo.
705
Jose ANroNro Nevn¡ F¡-ones
Por concomitancia.
Por concordancia y discordancia
7. 6. I. 3, 2. I nd ucción amplificadoro
Se conoce una parte de la totalidad de los componentes de una clase,
pero se genelz.liza a todos los miembros. Conlleva a un riesgo latente por
la falacia de falsa generalización.
Ejemplo: En una organización criminal se captura a una parte de
ellos. Tienen como frase de identificación la palabra "acción delta" se con-
cluye que es probable que todos los miembros usen esa frase de identifica-
ción(e37).
(935) MrxÁ¡r M¡ss, Florencio. Lógica: Enunciattua y Jurídica. Ediciones BLG. Trujillo. 2006.
p. 59.
(936) M¡xÁN M¡ss, Florencio. Prueba Indtciaria: Carga de Ia Prueba, Casos. p. 52.
(937) Ibídem. p. 54.
706
PnRrE I: MeNunr- DEL NUEvo pRocEso pENAL
(938) Ibídem.
(939) Ibídem.pp.55-59.
707
JosÉ ANro¡¡ro NevR¡ Flon¡s
708
Pnnre I: MeNuu DEL NUEVo pRocESo pENAL
Clasificación:
Por igualdad.
Por desigualdad.
Por homología.
Por simetría.
709
Jose ANroNro NEyne Flones
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730
Panrp II
MANUAL DE
LITIGACIÓNI ORAL
C¡,pÍrulo I
TEORÍA DEL CASO
r. INTRoDUccTóN
El juicio oral es una instancia en la cual cada litigante debe hacer
sus máximos esfuerzos por convencer al Juez de que su visión sobre los
hechos es la correcta, por ello, tenemos que organizar nuestra actuación
estratégica con toda la información que hemos obtenido en el transcurso
de la investigación.
En el transcurso del juicio oral brindaremos al tribunal un punto de
vista convincente, teniendo en cuenta que nuestra contraparte también lo
hará, aportando los medios probatorios idóneos, de esa manera pl tribunal
no va a adquirir un punto de vista independiente (convicción judicial) y
muchas veces totalmente imprevisible.
En ese sentido, la teoría del caso se erige como el instrumento más
importante para organizar nuestro desempeño en el proceso penal porque
constituye la estrategia, plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos
que va a probar, teniendo como elementos fundamentales: las afirmacio-
nes de hecho relevantes, el derecho aplicable y los medios probatorios que
sustentan dichas afi rmaciones.
Todas nuestras actuaciones dentro del juicio oral deben ser cohe-
rentes y funcionales a nuestra teoría del cáso, así, cuando examinamos a
nuestros testigos y peritos, o a los de nuestra parte contraria, objetamos o
presentamos pruebas materiales, debemos tener en mente de qué manera
Jose ANroNro Neyzuq, Flones
2. CARACTEnÍSUC¿.S
Para que nuestra teoría del caso sea eficaz, y útil como herramienta
de litigación, es preciso que posea ciertas características, entre ellas tene-
mos:
(t) BevreuuaN, Andrés y Duce Mauricio. Litígacíón Penal, Juicio Oral y Pruebct Editorial
Alternativas. Lima.2005. p. 102.
734
PeRre II: Mn¡lunl oe Llrrc¡clóN oRAL
2) GoLoaenc, Steven H. Mi Primer Juicio Oral ¿Dónde me Siento? ¿Y Qué Diré? Editorial
Heliasta. Buenos Aires. 1994. p. 51.
3) Además Gouonenc expresa: "Dos teorías eficaces y aceptables son la mitad de eficaces
que una. (...) Cuando uno propone dosteorías queeljurado puedeutilizar para ilegara
una conclusión respecto a su cliente, está sugiriendo que no se siente muy seguro acerca
de ninguna de las dos. Incluso si hay pruebas que confirman ambas, incluso si ambas se
ajustan a la ley, incluso si las dos no son necesariamente contradictori¿s." Ibídem.
735
JosÉ ANroN¡o Nevne Flones
tal sentido una adecuada estructuración de la teoría del caso nos per-
mitirá la presentación del tema, la narración de los hechos, las prue-
bas que sustentarán la teoría y se practicarán en el juicio, y lo que
logrará probarse. Por otro lado, respecto del alegato de clausura o de
cierre, cabe destacar que es aconsejable siempre diseñar la teoría del
caso en base al alegato de clausura, ello por cuanto siendo éste la ex-
presión de la conclusión a la que se quiere llegar luego del desarrollo
del debate, es preciso tener en claro qué es lo que se quiere probar, o
qué es lo que se quiere demostrar con la actuación del fiscal, en este
caso dentro del debate.
c. Organiza la presentación de las pruebas: La teoría del caso permite
organtzar la prueba de la forma que mejor convenga para verificar
nuestra teoría del iaso. Estas formas pueden ser diversas según la
estrategia que adopten tanto el fiscal como la defensa según el caso
que se trate, así pues, podría ser cronológicamente ordenada, método
que resulta ser la mejor forma para la fiscalía, ya que permite pre-
sentar la historia paso a paso, o sistemáticamente o estratégicamente
que es la mejor forma para la defensa ya que está dirigida a probar
un supuesto jurídico determinado(a).
d. Nos orienta en el examen y contraexamen: Una correcta elaboración
de la teoría del caso nos permite analizar y descubrir las debilida-
des de nuestros testigos, como los de la parte contraria. Así pues, es
preciso poner atención en las fortalezas y debilidades que identifi-
camos en la teoría del caso, para que de cara a ello, preparemos un
adecuado contrainterrogatorio, y a la vez orientar de la mejor forma
a nuestros testigos para afrontarlo.
e. Adoptar y desechar estrategias de defensa.' La construcción de una
adecuada teoría del caso, permitirá tanto al fiscal como a la defensa,
identificar y determinar la mejor estrategia que deberán optar para
su acusación o defensa respectivamente, en tal sentido les permitirá
apreciar la conveniencia de optar por la aplicación del principio de
oportunidad o la aceptación de la imputación y acusación, o en el
(4) Comité Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nueva
León. Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo León. Consejo de la Judica-
tura del Estado de Nuevo León. Nuevo León (México).2004. p.12.
736
P¡nre II: MnNunl op lnrc¡,cróN oRAL
/J/
Jose ANroNlo Nayne FlonEs
(5) Bu¡Nco SuÁnez, Rafael y otros. Litigacíón Estratégica en el Nuevo Proceso Penal. Lexis
Nexis. Santiago de Chile. 2005. p. 23.
738
PenrE II: Mnwunl oe urrceclóN oRAL
739
JosE ANroruro NEyR¡ Flones
740
Penre II: Mexunl oE ulcecróN oRAL
Las pruebas que vayan acopiando irán perfilando esa idea, hasta ha-
cerla tomar cuerpo de hipótesis. No hay duda de que en la teoría del caso el
abogado deberá ir añadiendo y desechando elementos. Para cuando llegue
el juicio, el litigante deberá haber acopiado todos los elementos probatorios
747
JosÉ ANroN¡o NeyRe Flones
que demostrarán su hipótesis fáctica y jurídica, los cuales serán muy im-
portantes en la preparación del caso.
En tal sentido, los materiales con que cuentan los abogados para rea-
lizar la construcción en los términos indicados en el párrafo anterior son:
Los materiales cognitivos: a) la información presentada por la de,
nuncia o por el informe policial; y b) las resultas de los actos de investiga-
ción realizadas merced de las diligencias preliminares. En otras palabras
es a mérito de la investigación preliminar donde los abogados podrán con-
tar con la información necesaria para establecer su caso; para la fiscalía,
el contar con iniciales elementos de convicción que le permita inferir que
se está ante al probable comisión de un delito con su presunto responsable
identificado; y para el abogado defensor, el conocer los hechos y cargos
que se le imputa a su patrocinado y construir su básica estrategia de de-
fensa(12).
(12) Ibídem.
(13) Goroaenc, , Steven H. Ob. Cit. p. 69 - 73. Asimismo: Heclelo, Kenney F. Manual de
Prácticasy Técnícas Procesales. Editorial Heliasta. Buenos Aires. 1995. p. 81.
742
panre II: Mrruuel DE LtrrcAcroN oRAL
743
JosÉ ANroHro NeyRn Flonrs
7M
Pnnre II: MnNunl oE LrrcrcróN oRAL
Muchas veces, las mejores ideas vienen de otras personas, es así que
la mejor forma de construir nuestro caso, es escuchando las opiniones de
los demás, saber qué opinan nuestros compañeros de trabajo (sea del estu-
dio de abogados, o del despacho fiscal) acerca del caso que hemos de desa-
rrollar, esto nos dará buenas luces para la construcción de nuestro caso.
Durante la lluvia de ideas se tiene que dejar hablar a las personas,
nunca ponerles "paraguas", pues si hacemos ello, no podremos "empapar-
nos" con las ideas que los demás propalen en ese momento, es preciso dejar
que las ideas fluyan, y no argumentar en contra de ellos, es mejor escuchar
todo lo que tienen que decirnos sin interrumpirlos ni perturbarlos en su
narrativa.
En la lluvia de ideas, la idea es tener la mente abierta, no cerrarse
en lo que uno conoce del caso, pues el conocimiento que se pueda tener
de ello nunca es absoluto, así que debemos partir de la premisa que lo que
conocemos del caso no lo es todo. Es importante para ello, tener los ojos
bien abiertos y la mente bien abierta.
Sin embargo, deben tomarse en cuenta algunas directivas para ob-
tener mejores resultados en lo que respecta a la utilización del método de
lluvia de ideas.
745
JosÉ ANroNro Nevn¡ FlonEs
- Nadíe sale de la oficina hasta que el caso no esté resueho,' esta di-
rectiva implica la necesidad de generar un ambiente de abstracción y
concentración favorable a la construcción de la teoría del caso, ello
en la medida que así podamos concluir con éxito el objetivo que nos
hemos propuesto; en tal sentido, es preciso incitar al grupo a explo-
tar al máximo sus ideas hasta poder concluir la estructuración de la
teoría del caso; y para generar dicho ambiente favorable a nuestro
objetivo esta directiva está íntimamente relacionada con la siguiente.
- Café por las mañanas y cerveza cotn hot-dog por las tardes: para
generar ese ambiente de concentración y abstracción en la construc-
ción de la teoría del caso por parte de todo el grupo los litigantes
norteamericanos recomiendan café por las mañanas y cerveza con
hot-dog por las tardes. Lo rescatable de ello es la importancia de
generar un ambiente propicio que contribuya a la concentración y
abstracción necesaria para avocarse a la construcción de la teoría del
caso.
746
Pnnrr II: M¡.wual DE LtlcAcroN oRAL
Ejemplo
747
JosÉ ANroNlo NevRe FlonEs
748
PnnrE II: Marvual oe LllcRclóN oRAL
Confesión sincera.
El sujeto activo realizauna confesión sincera antes de ser descubierto
b.l. Fiscalía:
ELEMENTOS LÉGALES
Una penona despliega una ac- Alfonso (Ouién: Sujeto Activo) acuchilla (Qué hizo: acción impu-
ción dirigida a matar a otra tada) a Julieta (A quién se lo hizo: Sujeto pasivo)
Una persona conoce que su ac- Alfonso conoce que el asestar 10 puñaladas a Julieta (4 en
ción es idónea para matar zonas vitales) son idóneas para matar.
749
JosE ANroNro Nevn¡ FloREs
b.2. Defensa:
El sujeto activo al momento de Alfonso reacciona de esa forma porque Julieta le diio que lo
matar al sujeto pasivo sufre una va a dejar para siempre porque ella estaba con otro.
alteración de la conciencia que,
a pesar de permitirle conocer el Alfonso ha querido suicidarse
carácter delictuoso de su acto, no
le permite actuar conforme a esa
Alfonso se encuentra en tratamiento médico
comprensión
c.l. Fiscalía:
750
Pnnre II: MaNuel oe l¡rlcecróN oRAL
Manifestación de Alfonso.
La golpea primero para reducirla y des- Declaración de perito médico legista.
pués le asesta 10 puñaladas Protocolo de Necropsia.
Acta de incautación (se incauta el arma hoinicida)
Manifestación de Alfonso.
Declaración de Médico-Psiquiatra que atendia a Alfon-
Alfonso ha querido suicidarse
s0.
Historia Clínica de Alfonso
Manifestación de Alfonso.
Alfonso se encuentra en fatamiento
Declaración de médico-psiquiatra que atendía a Alfonso.
médico
Historia clinica de Alfonso
751
JosÉ ANroNro NEyRA FlonEs
Manifestación de Alfonso.
Alfonso, cuando llega la policia les rela-
Manifestación de Sofia Gutiérrez (persona que pasaba
ta que él mato a Julieta y les dice donde
por allí)
está el arma homicida
Declaración del policía que intervino.
7. PAPELETA DE LITIGACIÓN
Es un instrumento efectivo para la organización adecuada de nuestra
teoría del caso, el litigante debe manejar una cartilla en la cual se consig-
narán todos los elementos de la teoría del cáso: elemento jurídico, fáctico
y probatorio. A continuación presentamos un modelo de papeleta de litiga-
ción el cual será llenado por el litigante, siguiendo el modelo sugerido por
los profesores Chilenos: BuNco Suensz y otros(rs).
752
Pnnre II: Mnwual oe Lmro¡cróN oRAL
8. SELECCION DE CASOS
A continuación presentaremos un caso en base al cual se estructura-
rá la teoría del caso tanto de la defensa como de la parte acusadora.
CASO PRACICO
.LA
MUERTE DEL TRINCHERA"
r. Hecuos:
1. El 21 de noviembre de 2005, siendo las 5: 00 a.m, en la Calle el Naranjal
-Los Olivos-, se suscitó una pelea entre algunos jóvenes debido a causas
aún no esclarecidas. En esas circunstancias dos miembros de la PNP que
se encontraban patrullando la zona deciden intervenir.
2. Del grupo de cuatro jóvenes, dos escapan al observar la intervención de
los efectivos policiales.
3. De los dos que permanecieron en el lugar, uno de ellos presentaba una
herida en la zona abdominal presuntamente hecha con arma de fuego y
sangraba profusamente.
4. Ambas personas fueron intenogadas. La persona herída es conocida
como "Trinchera'y posteríormente se comprobó que se llamaba Santiago
Huamán Martínez.
5. Debido a las declaraciones iniciales de las personas que no huyeron, se
pudo lograr la detención de Gerardo Balbuena Navano fa) "el Chato Geor-
ge" - quien habría efectuado el disparo-, en circunstancias que éste pre-
tendía huir al lado de una'mujer y un niño.
6. El detenido tenfa un fuerte aliento alcohólico, dificultad de movimientos y
hablar incoherente. El sujeto al ver al policía balbuceó una frase que no
se entendfa bien su significado, en la que decía algo asÍ como que "había
sido un accidente".
7. Asimismo, se realizó el llamado a una ambulancia para que atendiera al
sujeto herido, elque falleció en eltrayecto.
753
Jos¡ ANror.¡to N¡ynn Flones
754
Penre II: MnNuar_ oE r-rrrc¡clóN oRAL
755
JosE ANroNro NeyRn Fr-onss
756
Pnnre II: MnNu¡l DE LtrtcAcroN oRAL
757
JosÉ AruroNro Neyn¡ FlonEs
758
PeRre II: Mervual oE r-ttrc¡.cróN oRAL
759
JosÉ ANroNlo Nsyne Flones
Se certifica que:
GERARDO BALBUENA NAVARRO
PROTOCOLO DE NECROPSIA
Talla: 1.60
Peso: 60 Kg
Viste: pantalón negro Oe Oril, con cinlurón metálico color plateado, polo Bl¡r,¡co
con dibujos negros y zapatillas deportivas blancas.
EXAMEN EXTERNO:
Constitución: Mesomorfa.
Livideces: violáceas, frjas en planos posteriores delcuerpo.
Rigidez: acentuada, generalizada.
Ojos: café, conjuntivas pálidas bilaterales,
Ano: no se observan lesiones.
761
JosÉ ANroNro NeYn¡ FlonEs
Genitales: masculinos,conapergaminamientoescrotalbilateral.
Cianosis: escasa subungueal en mano.
LESIONES EXTERNAS:
EXAMEN INTERNO:
Abdomen:
Estómago: presenta una abertura en la cara anterior del estomago producida por
herida de bala, al abrirlo se observa mucosa beige, papilla color beige con olor
sugerente a alcohol. La herida presenta una fuerte podredumbre producto de pus
y sangre que provocaron infección.
CONCLUSIONES:
Cadáver sexo masculino mide 160 cm y pesa 60 kilos, identificado como: Santia-
go Huamán Martínez.
La causa de muerte fue Shock Séptico provocado por una herida de bala abdo-
minal, sin salida de proyectil.
Trayecloria de derecha a izquierda, de adelante a atrás, con un recorrido de 27 cm
Las lesiones encontradas son recientes, vitales y generalmente mortales.
Dr a. L ourde s, ** r;
I;;;::;
762
P¡,nrE II: MeNunl or Lrrrc¡ctóN oRAL
Lima, 21 de junio de 2005, a las 5:33 a.m. se dio inicio a un registro personal
y de incautación a la persona de Gerardo Balbuena Navarro en su domicilio
-
sito en su domicilio calle el Naranjal No 361 Los olivos en presencia de la
testigo, Sra. Carmen Alcántara Rojas y dio como resultado lo siguiente:
Otros:NEGAIIVO.
Lima, 21 de junio de 2005, a las 5:45 a.m. se dio inicio a un registro domici-
liario y de incautación en el domicílio Calle el Naranjal No 361 Los Olivos
-
en presencia de la testigo, Sra. CarmenAlcántara Rojas y Gerardo Balbuena
Navano y dio como resultado lo siguiente:
/63
JosE A¡¡roNro Neyne Flongs
SOLUCIONARIO
I. HECHOS RELEVANTES
1.2.¿Cuáles son los elementos del tipo penal aplicabte, que deben ser
subsumidos, encuadrados a los hechos relevantes en el caso descri-
to?
El tipo penal que se aplica en el caso presentado es el del Homicidio Simple,
tipificado en elArtículo 106' del Código Penal.
Los elementos deltipo penal del delito de Homicídio Simple son los siguien-
tes:
764
Pnn'ra II: Mn¡¡ue¡_ DE LrrlcAcloN oRAL
Tipo objetívo
- Una persona despliega una acción dirigida a matar.
- Un persona muere a consecuencia de una acción dirigida a matar (causa-
lídad e imputación objetiva)
Tipo subjetivo
- Una persona conoce que su acción es idónea para matar.
- Una persona tiene la voluntad de matar a otra.
f .3. ¿Cómo se relaciona los hechos relevantes con los elementos del
tipo?
Los elementos del tipo penal se relacionan con los hechos relevantes de la
siguiente manera:
765
JosE ANroNro NeyR¡ Fr-onEs
II I. MEDIOS PROBATORIOS
Protocolo de Necropsia
766
PeRre II: Meuunl oe LltcecróN oRAL
Gerardo Balbue-
na Navarro cono-
ce que disparar Una persona
Hecho exento de prueba,
a una persona conoce que su
ya que constituye una
con un arma de acción es idónea
máxima de la experiencia
fuego es idóneo para matar
para matar (dolo:
conocimiento)
Gerardo Ealbue-
na Navarro le dijo
Manifestación de Pero
Una persona tiene Cruz Ovelar: Escuche que
a Santiago Hua-
la voluntad de ma- el Chato le decia al Trin-
mán Martínez
tar a otra chera "te dije que te iba a
que lo iba a matar
matar hijo de p..."
(dolo:voluntad
I. HECHOS RELEVANTES
767
Jose ANro¡¡ro Nevn¡, Flones
TIPO OBJETIVO
768
PnnrE II: MnNu¡l DE LtrlcAcloN oRAL
TIPO SUBJETIVO
Una persona conoce que $ tr- Ricardo Cruz Ovelar se sentó en la vereda poque no se
c6n es idónea para matar (D010: sentía muy bien
conocimiento) Ricado Cruzt¡vo mareos y vomito en el suelo producto
del alcohot ingerftlo
Una persona tiene la loluntad de
mata a ota (DOLO: voluntad) Uno de los sujetos saco un arma de fuego y realizó un
dispao alaire
Una pensona que no realiza la ac-
ción de matar a ofa no puede ser Gendo Balbuena Navano en un aclo de salvaguardar
culpable deldelÍto de Homicidio. su integridad y de su fa¡nilia, pelea con el señor que dis-
paró, donde otos 4 suietos participan.
Proscripción de la responsabilirJad
Produclo de la pelea se efectúa un dispao
por el resultado (Art Vll "La pena
pe Gerardo Balbuena Navano no efectuó ese disparo
requiere de la rcsponsabilidad
nal del autor queda prosoita toda Produclo deldisparc efectuado, Sanliago Huamán Mar-
forma de responsabilidad objeüva tínez cae en el suelo
Sanüago Huamán Martínez muere a conseorcncia del
dispao efectuado.
769
JosÉ ANroNro Nevnn Flonss
770
Penre ll: Mn¡lu¡l o¡ Lrr¡cncróN oRAL
771
C¡,pÍrulo II
LITIGACIÓN NN AUDIENCIAS PREVIAS
l. rNTRoDUccróN
Actualmente, Latinoamérica se encuentra en un periodo de reforma
procesal penal, nuestro país es el último donde se aplica dicha reforma,
puesto que desde el año 2006 asumió el gran reto, adecuándose a un nuevo
modelo acusatorio contradictorio en el que prima la oralidad en detrimento
del sistema escrito.
Este sistema, envuelto por la oralidad, es necesario porque represen-
ta el mejor medio de transmisión de información entre sujetos cualitati-
vamente aptos para ello: entre seres humanos, en tanto que se pueden co-
rroborar las expresiones verbales con las expresiones corporales mediante
gestos, actitudes, y cómo debe producirse la audiencia pública, por ejem-
plo, cuando hacemos un alegato debemos de estar atentos a ver si el juez
está recibiendo la información que le damos, pues aún así hablemos mucho
y tengamos larazón, si la información no llega claramente al juzgador este
no sabrá nuestro punto de vista y nuestras razones; y probablemente poda-
mos perder el caso.
774
Pen'rn II: MeNu¡,l oe Lmc¡,cróN oRAL
2. SOBRE LA AUDIENCIA
775
JosE ANroN¡o NEvn¡ Flones
(te) LonrNzo, Leticia y MrcLe¡N Sonuco, Enrique. Manual de Litigación Penal en Audiencias
de Ia EtapaPreparatoria. [S.E.] Bolivia.2009. (en línea) http://www.cejamericas.org/doc/
docu mentos/manualdefensaLoRENzo _maclean.pdf
(20) Duce, Mauricio y Rreoo, Cristian. Proceso Penal. Edüorial Jurídíca de Chile. Santiago de
Chile. 2007. p. 238.
(2 t) Duce, Mauricio. "La Oralización de los Procesos en las Etapas Previas al Juicio: ¿Qué es
una Audiencia?". Modulo I del Curso Intermedio del Programa lnteramericano de For-
mación de capacitadores para la Reforma Procesal Penal 2008, organizado por el centro
de Estudios de Justicia de las Américas.
776
Pnnrp II: Me¡¡u¡,1- op lnlcaclóN oRAL
2.1J. Oralidad
Este principio va dirigido a los actores, pues las partes deben presen-
tar sus argumentos de forma oral y contradictoria ante el juez. Este princi-
pio va de la mano con la expresividad que se da en la audiencia, dejando de
lado la escrituralidad, pues como señala MrxÁN Mess€z): "la escrituralidad
es fuente de muchos alegatos extensos e incoherentes, pedidos de triqui-
ñuela, acumulación incontrolable de documentos, etc., todo lo cual con-
vierte al fiscal y al juez en tramitadores cotidianos de toneladas de escritos,
muchas de ellos pésimamente redactados, con contenidos iirtrascendentes;
que, en definitiva impiden la aplicación del principio de inmediación, del
principio de oralidad, y cuyo saldo trágico es la dificultad permanente para
[a aplicación del principio de celeridad".
22) MrxÁ¡r M¡ss, Florencio. "Necesario Correlación entre Teoría y Práctíca en el Quehacer
Procesal". AA. VV. Como Prepararse para el Nuevo Código Procesal Penal. BLG edicio-
nes. Trujitlo.2006. p. 135.
777
JosÉ ANroNro NeYn¡, Flones
2.1.2. Inmediación
Es uno de los principios elementales de la reforma procesal penal,
inspirado en el juicio oral, pero aplicable a todas las fases del proceso, este
principio es entendido como el contacto directo entre las partes y el juez,
para que así, éste tome la decisión en función a lo que viertan las partes en
su objetivo de persuadir a su favor el fallo que adopte el juez.
La inmediación nos dice que la información, para ser confiable, debe
ser percibida directamente por los jueces, lo que busca este principio, es
que nadie medie entre el Juezy la percepción directa del caso como señala
Barrplueñ23). De la inmediación se deriva, además, que la audiencia debe
de ser realizada en forma oral, continuada y concentrada, es decir, todo lo
vertido en la audiencia hasta llegar a la resolución definitiva debe hacerse
en forma única, esa es la meta, pues Io que busca es que apenas termine el
debate contradictorio de las partes, el juez emita su decisión.
2.1.3. Pubticidad
Lo que señala este principio es que todas las personas tienen derecho
a ver de qué manera los Jueces aplican el derecho y que cuando estas en-
tran a presenciar un juicio lo hacen por derecho propio y no por gracia del
Tribunal o de las partes(24).
(23) Bavrer-veN, Andrés. El Juício Oral. (en) AAVV. Nuevo Prgceso Penal. Lexis Nexis. San'
tiago de Chile. 2000. pp.243 -244.
(24) Ibídem. p. 255.
778
Pnnre II: M¿,Nu¡,1 oe llrlc¡clóN oRAL
2.1.4. Contradicción
La metodología de la audiencia permite que se de un debate intenso
entre las partes, donde ellas presentan sus argumentos con correctas téc-
nicas de litigación oral y ofrecen diferentes alternativas al Juez, teniendo
éste la posibilidad de verificar la información mediante la formulación de
preguntas, así como también, en base a los documentos de investigación
que obran en la carpeta fiscal, pues como ya se manifestó, la información
que produce la contradicción es de calidad y por ello se convierte en la
mejor para la toma de decisión.
(2s) Talss fines serían imposibles de lograr si se continuara con las actuaciones escritas y
rituales. En otras palabras, en la práctica, sin Ia oralidad no sería posible realizar juicios
públicos, ya que la escritura no permite dar a conocer de manera pública y transparente
el desarrolloy resultado de los procesos penales. Los artículos 10" y llo de la Dccla-
raciÓn Universal de Derechos Humanos promulgan. Comision Interinstitucional para la
f mplementación del Sistema Acusato¡io. Técnicas del Proceso Oral en el Sistema Penal
779
JosÉ ANroNro Nsyn¡ Flonss
(27) PÉnez S¡nr'¡¡eNro, Eric LoneNzo. Fundamenlos del Sístema Acusatorio de Enjuíciamienlo
Penal,Temis. Bogotá. 2005. pp. l8 - 23.
(28) Si el examen de la prueba no se realiza, sino que ha sido obtenido unilateralmente por la
parte interesada sin que nadie la haya examinado, esa informaciÓn es de baja calidad y no
ofrece garantías de fidelidad BavteuunN, Andrés. El Juicio Oral. Ob. Cit. p.249'
(2e) Tomado del Reglamento General de Audiencias Bajo las Normas del Código Procesal
Penal, dejunio de 2006.
780
)
P¡nre II: Mn¡¡u¡l o¡ LrrrcncróN oRAL
t1] Audiencia para aprobar abstención en casos en los que existe interés
público (2".5)
l2l Audiencia para aplicar principio de oportunidad después de promo-
vida la acción penal (2'.7)
t3l Audiencia para resolver medios de defensa (8')
14] Audiencia de actuación de pruebas en nulidad de transferencias
(15".2. c)
782
Pnnre II: MnNunl oe lrrrcecróN oRAL
783
JosÉ A¡¡roNro Neyn¡, Flones
784
P¡nrE II: M¡rNunl os r_rrlcecróN oRAL
(30) Tomamos como referencia lo establecido en el texto Técnicas del Proceso Oral. Com isión
lnterinstitucional para la Implementación del Sistema Acusatorio. Técnicas del Proceso
Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Ob. Cit. pp.93-94,
785
JosÉ ANronro NsvRn Flones
786
P¡nrr, II: MnNunl oE LlncaclóN oRAL
3.2. Motivos por los cuales las audiencias previas al juicio oral tienen
problemas
Señala Mauricio DucE(3r) que se debe a tres motivos:
(31) Duce, Mauricio. "La Oralización de |os Procesos en las Etapas Previas al Juicío: ¿Qué
es una Audiencia?" Ob. Cit.
787
JosE A¡¡roNlo Neyn¡, Flones
a, Diseño normativo: Es decir, que las normas del código procesal pe-
nal no ayudan a un buen desenvolvimiento de la audiencia prevista
o, peor aún, que no prevea una audiencia donde debería haberla, por
ejemplo, el Código de Procedimientos Penales de 1940 no establece
la existencia de una audiencia obligatoria para los casos de los recur-
sos, sea de nulidad o apelación, pues son facultativas y se puede re-
solver sin escuchar a las partes cuando a "quedado al voto la causa",
sin haber audiencia.
b. Por mala práctica de actores del sistema: Esto se debe a diversas
cuestiones, la más generalizada es la falta de capacitación y la poca
asunción de las prácticas acusatorias que ayuden a un mejor desarro-
llo de la audiencia, sobre este punto volveremos líneas abajo con un
recuento en base a un trabajo de campo sobre las malas prácticas de
los actores durante la audiencia(32).
c. Por gestión deficiente del sistema.' Es decir, cuando el sistema no
ayuda a que se desarrolle la audiencia, en este punto la responsabili-
dad recae sobre el sistema administrativo de justicia penal que debe
equipar los espacios necesarios para realizar las audiencias, pues de
no ser así, estas se verán frustradasG3).
(32) SeñalaMauricio Duce sobre el proceso de reforma en Costa Rica que a pesar de tencr
un buen presupuesto y tener buena captación entre la población, existe establecida una
clara tendencia de los actores a tramitar los casos en lógicas similares a Ia de los sistemas
inquisitivos más tradicionales, es decir, cn donde la construcción del expediente es la ac-
tividad central del proccso. Todas las actividades se documentan con formalismo y todas
las comunicaciones y peticiones se realizan por medios escritos que luego se incorporan
al expediente. Esto se traduce en que cada caso genera un expediente relativamente com-
pleto y plagado de protocolos, órdenes, certificaciones y documentos de la mtís diversa
naturaleza que dan cuenta de un trabajo muy importante del sistema, pero cuya utilidad
es baja en un gran porcentaje de casos. Dc esta forma, el trabajo de los actores termina
orientado más a Ia producción del expediente que a Ia torna de decisiones oportunas en el
caso. Duce, Mauricio. Audiencias Orales en las Etapas Previas al Juicio: La Experiencia
del Circuito Judicial de Guanacaste en Costa Rica. Ob, Cit.
(33) Siguiendo el ejemplo previo, señala Mauricio Duce que todo lo anterior encuentra correla-
to en la forma en que se encuentran diseñados los sistemas de apoyo administrativo y ges-
tión de las diversas instituciones, los cuales claramentc están pensados para la lógica de
la tramitación del expediente. Así, por ejemplo, en forma reciente se ha implementado un
sofisticado sistema de gestión informático para los tribunales que permite la construcción
de un expediente electrónico con toda la información relevante del caso y con posibilidad
de acceso a la misma a distancia. Este, sin embargo, no ha logrado sustituir al expediente
tradicional, el que sigue siendo el objeto principal de trabajo de todos los actores del sis-
te ma. Así, lo que ha hecho este sistema es duplicar expedientes, uno escrito y uno virtual.
788
PrRr¡ II: MnNunl oE lrrrcnclóN oRAL
¿Qué pasa con los países que quieren incorporar las audiencias pre-
vias al juicio oral?, pues la tradición inquisitiva también juega en contra
de ello, por ejemplo, en el Perú; existen problemas de diseños normativos
ya que la Fiscalía tiene sus reglamentos para que los Fiscales elaboren sus
requerimientos de prisión preventiva, en base a ello requieren y el Juez
fija una.fecha para la audiencia a fin de resolver tal requerimiento; estas
tendrán cuatro o cinco hojas conteniendo toda la información sobre los
hechos, cuando la idea es que estos requerimientos contengan sólo la in-
formación concerniente a la causa de la audiencia, el nombre del imputado,
el número del expediente, para así evitar la contaminación del Juez con la
información que se ha recabado por un de las partes.
Se espera esto último; sin embargo, lo que muchas veces se hace es
presentar un folio conteniendo toda la información al juez, así este Juez,
que al leer este requerimiento de prisión preventiva ya está parcializado o
contaminado, acudirá a la audiencia de prisión preventiva con una idea de
cómo ha de decidir, entonces, ¿de qué servirá dicha audiencia?. Dentro de
la investigación de campo que realice en otro trabajo(rr), en las entrevistas,
los Abogados de. oficio más reconocidos de la ciudad de Huaura, mani-
De'la misma forma a nivel normativo es posible apreciar que el Código Procesal Penal del
año 1996 no establece de manera clara un sistema de audiencias como metodología gene-
ral de toma de decisiones en las etapas previas al debate. Sólo en tres ocasiones se regula
de manera expresa la posibilidad de realizar una audiencia antes deljuicio. Ibídem.
(34) Npvn¡ Flones, José Antonio. "La Razón de Ser de la Audiencia de Prisión Preventiva: A
Dos años de la Vigencia en Perú del Código Procesal Penal del 2004 ¿Cumple su Finali-
dad? ¿Los Sujetos Procesales Actúan Según su Rol? ¿Su Forma Genera Contradicción?".
Trabajo prescntado en el marco del Curso Intermedio del Programa lnteramericano de
Formación de Capacitadores para la Reforma Procesal Penal 2008, Organizado por el
Centro de Estudios de Justicia de las Américas.
789
JosÉ ANrox¡o Neyne Flonss
790
Pnnrg II: M,qNu¡,l oe LrrrcacróN oRAl.
791
Jose AnroNro Nevne Flones
792
Penre II: MeNu¡,l oe lncnclóN oRAL
793
Jose ANroNro NevRn Fr-ones
discusión cuando sea necesaria, y por lo general se tendrá que plantear los
hechos de manera concreta.
794
PnRre II: Mnuunl oe Llrlc¡clóN oRAL
795
Jose A¡lroxro NevRn Fr-ones
796
PnnrE II: M¡Nu¡,r- oe LltcecróN oRAL
797
JosE ANroNro Neyne FloRes
798
Pnnre Il: M¡,Nunl oe Lrnc¡cróN oRAL
rér qu. en el desarrollo de las audiencias deben losjueces asumir un rol importante en la
dirección del debate, el que debe transformasen un intercambio efectivo de información
relevante entre los destinos involucrados y no en una sucesión discursos formales de cada
uno de ellos, discursos o alegatos que no se hacen cargo de los puntos debatidos o que no
le entregan aljuez elementos que le ayuden a decidir lo solicitado.,. de evitarse al máximo
los formalismos y ritualismos vacíos.
799
JosÉ ANroruro Nevne FLonss
800
Pnnre [I: MeNunr- oE lrrrc¡cróN oRAL
5. Snr,nccrÓN DE cAsos
A continuación se muestra dos casos en los cuales se debe de identi-
ficar los aciertos y errores de los sujetos procesales al momento de llevar a
cabo la audiencia de prisión preventiva.
801
Jose ANroruro NEynn Flones
CASO 1: LINCHAMIENTO
802
Panre II: MaNuel oe lmcecróN oRAL
SOLUCIONARIO PROPUESTO
FISCAL:
803
JosÉ ANroNro N¡vRe FlonEs
. JUEZ.
804
Pnnre II: Maxuel oE lrrcncróN oRAL
805
JosÉ A¡¡roNlo NEyne Flonss
806
Pnnrs II: Mexunr_ oe lrrrc¡clóN oRAL
SOLUCIONARIO PROPUESTO
FISCAL:
807
Jose Atro¡¡ro Nsvne Flones
. ABOGADO DEFENSOR
808
P¡,nre II: M¡¡nl¡,1 oe Lnlc¡,cróN oRAL
. JUEZ
809
7
C¡,rÍrulo III
ALEGATO DE.APERTURA
r. rNTRoDUccróN
El alegato de apertura es el momento de presentación de la teoría
del caso de los litigantes. Por tanto, en esta instancia, ellos presentan su
plan estratégico, su versión de los hechos al juzgador imparcial y hacen
un ofrecimiento respecto de lo que se va a demostrar en el juicio con los
medios probatorios idóneos para solventar las afirmaciones de hecho que
se presentan.
(37) Comité Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nueva
León. Ob. Cit. p. 99.
(38) En ese sentido se pronuncia B¡yrsr-r'4nN: "El alegato de apertura es por excelencia el mo-
mento para ofrccer ese "punto de vista" para la apreciación de la prueba. No la valoración
o el peso de la misma (todavía no se ha presentado), sino el ángulo desde el cual leerla.
JosÉ ANroNro NEyne Flones
2. MOMENTODEPRESENTACIÓNDELALEGATODEAPERTURA
A nivel normativo(3e), el NCPP señala que concluidos los actos de ini-
cio del juicio oral, el Fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto de
acusación (Estructura fáctica), la calificación jurídica (Estructura jurídica) y
las pruebas que ofreció y fueron admitidas (Estructura probatoria), posterior-
mente lo har¿ín los abogados de la parte civil y del tercero civil responsable si
existiere, expondriin concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. En último término lo podrá hacer el abogado de la defensa.
Este es el momento para comenzar a configurar la disposición mental del Juzgador hacia
el caso y la prueba. (en) Bavrelv,tN, Andrés y Duce, Mauricio. Ob. Cit. p. 71.
(39) Artículo 371".2. NCPP.
812
penre II: MnNuer_ DE LrrrcAcroN oRAL
nuestra teoría del caso, momento pues de suma importancia para los efec-
tos que deseamos obtener del juicio.
En tal sentido, siempre resulta conveniente que lo haga para evitar
que exista en la mente del juzgador una sola versión de los hechos con la
cual observará o filtrará el desarrollo de todo el juicio(¿0). .
(40) Comisión lnterinstitucional para la Implementación del Sistema Acusatorio. Técnicas del
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual General para Operado-
resjurldicos. (s,e.) Bogotá. 2005. p. 125.
(41) Por ejemplo: Br.¡Nco SuÁnez, Rafael señala que lo común es qúe se utilice una estructura
de la forma siguiente: introducción, descrípción de personas, hechos, contextos y cierre o
conclusión. Bl¡Nco SuÁnrz, Rafael y otros. Ob Cit. p. 157.
(42) Comisión Interinstitucional para la Implementación del Sistema Acusatorio. Técnicas del
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual General para Operado-
res jurídicos. Ob. Cit. p. 138.
813
JosÉ AuroNlo Nevnn Flones
(43) Comité Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nueva
León. Ob Cit. p. l0l.
(44) Comisión Interinstitucional para el Impulso de ta Oralidad en el Proceso Penal. Técnicas
del Juicio Oral en el Sistema Penal Cotombiano: Lecturas Complementarias. (s.e.). Bogo-
tá.2003. p. ll0.
814
Penrs II: Mn¡¡uel DE LrncActoN oRAL
3.4. Conclusión
Para el final de la presentación del alegato de apertura, además de
las conclusiones y peticiones, se debe terminar refiriéndose nuevamente al
lema del caso, además se puede colocar una idea nueva vinculada a una
máxima de la experiencia a la que se puede asociar el caso o mencionar
algún aspecto particular sobre la víctima o el acusado, según el caso, que
predisponga favorablemente al juzgador(45), no debe olvidarse la condición
de seres humanos que ellos poseen,
815
JosÉ ANronro Nsvnn Flones
(49) Ibídem.
816
Pnnr¡ II: Mn¡¡unl oe lnrcaclóN oRAL
f Iniciar el alegato refriéndose al " leme" del caso: El lema del caso,
es aquella frase a manera de titular de diario, muy corta en la que
se traduce o se refleja, en pocas palabras, la idea principal de la teo-
ría del caso. Es en el lema, donde resumimos lo que tenemos de la
forma más corta, más sencilla y ejecutiva, de manera que podamos
orientarnos y guiarnos al punto que queremos llegar. Su uso resulta
propicio y necesario en el alegato de apertura, en la medida que da-
mos a conocer desde un inicio el asunto de fondo del lema,'pero por
otro lado, su uso también resulta propicio para dirigirnos al juez, y
empleailo en nuestro alegato de apertura como en el de clausura, así
es posible tener un telegrama por'testigo o por tema:
817
Jose ANroNlo NeyRn Flones
(50) Bergman, Paul. La Defensa en el Juicio. La Defensa Penal y la Oral¡dad. Abeledo Perrot.
Buenos Aires. Segunda Edición. 1989. p. 238.
(51) "El juez penal o el Juez Presidente del Juzgado Colegiado dirigirán el juicio y ordenarán los
actos necesarios p¿ra su desarrollo. Le corresponde garantizar el ejercicio pleno de la acusa-
ción y de la defensa de las partes. Está facultado para impedir que las alegaciones se desvíen
hacia aspectos impertincntes o inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicío de la acusa-
ción y de la defensa. También lo está para limitar el uso de la palabra a las partes y a sus abo-
gados, fijando limites igualitarios para todos ellos, de acuerdo a la naturaleza y complejidad
del caso, o para interrumpir a quien hace uso manifestamente abusivo de de sufacultad.".
818
)
P¡nre II: Mnxuel DE LrrrcActoN oRAL
81.9
JosÉ ANro¡¡lo NeyRe Flones
820
PnRre II: MeNuel oe lnlceclóN oRAL
6. SELECCIÓN DE CASOS
A continuación
establecemos un caso práctico de manera que poda-
mos apreciar la estructuración de un alegato de apertura. Para tal efecto,
nos remitimos al caso práctico planteado en el capítulo I "teoría del caso"
('La muerte del trinchera").
a) lntroducción
Señores miembros delTribunal, este es el caso de un persona irresponsable
e indolente, que con total ménosprecio por la vida y sin mayor reparo, dispa-
ró contra eljoven Santiago Huamán, víctirna de la adicción y hoy víctima de
la delincuencia y la intolerancia, este joven no está ya con nosotros en este
mundo, pero és el deseo de la fiscalía, que la justicia se haga presente para
sancionar a quien le quitó la vida.
821
Jose ANroNro NeYn¡ Flonrs
Es así que los cuatro jóvenes, se dirigieron a la casa del acusado, apodado "el
chato George", para que éste les venda más droga, como ya antes lo habia
hecho, pues este señor era conocido por los jóvenes, por ser comercializante
de drogas.
Al llegar a la casa del acusado, se dan cuenta que las luces estaban apaga-
das, por lo que Santiago Huamán Martínez, "el Cholo" y "el Cubano" arrojan
piedritas a la ventana de la casa la finalidad de despertarlo.
El acusado salió de su casa, con una actitud matonezca y portando un arma
de fuego. Al encontrarse fuera, efectúa un disparo al aire, y empieza a gritar
y proferir insultos contra Santiago Huamán Martínez, luego se dirige a este
último y le dijo: 'te dije que te iba a matar hijo de p..." En ese preciso mo-
mento, el acusado efectuó un disparo contra Santiago Huamán Martínez en
la zona abdominal por lo que este cae el suelo, posteriormente es llevado de
emergencia en una ambulancia, sin embargo nada pudo hacerse para salvar
su vida. Aquel disparo fue fatal y desencadenó la muerte deljoven Santiago
Huamán Martínez.
Señores miembros del Tribunal, en este juicio probaremos que fue el acusado
quien efectuó el disparo en contra deljoven Santiago Huamán, para ello con-
tamos con el testimonio del Sr. Ricardo Cruz, quien acompañó a los jóvenes
a la casa del acusado y pudo observar cómo sucedieron los hechos y quién
ocasionó la muerte deljoven Santiago Huamán.
Podremos también analizar señores el resultado de la pericia de absorción
atómica practicada al acusado, lo que nos permitirá apreciar si efectivamente
fue quien realizó el disParo o no.
Asimismo, señores miembros del Tribunal, contamos con una diligencia de
registro personal e incautación practicada al acusado, el resultado de esta
diligencia nos mostrará cuálfue el medio usado por el acusado para quitarle la
vida aljoven Santiago Huamán.
e) Solicitud concreta
822
Penre I[: MnNunl DE LrrrcActoN oRAL
a) lntroducción
Señores miembros delTribunal, la violencia y la drogadicción son lacras que
azotan a nuestra sociedad, lamentablemente cuando estas dos se juntan,
conllevan a desenlaces fatales.
A diario vemos cómo muchos jóvenes acaban su vida con el consumo de dro-
gas, sin posibilidad de escapar de ese oscuro mundo, sin embargo señores,
en este juicio tendremos la oportunidad de conocer un ejemplo de fortaleza
y de superación por salir de la adicción, mé estoy refiriendo al Sr. Gerardo
Balbuena, hombre de fortaleza y valentía admirables, quien junto a su esposa
ha podido superar la adicción que tenfa, y se ha desvinculado de aquel oscuro
mundo que solo conduce a la perdiéión.
En este caso señores, si bien reconocemos que se ha producido una muerte,
esta no fue producto de alguna acción cometida por el Sr. Gerardo Balbuena.
El Sr. Gerardo Balbuena, no disparó el arma que dio muerte aljoven apodado
"el trinchera', pues tal disparo fue ocasionado a consecuencia del forcejeo
producido entre un grupo de personas, entre las que se encontraba mi pa-
.el
trocinado, y eljoven apodado trinchera', forcejeo que tenía como objetivo
arrebatarse el arma.
823
JosÉ ANroNro Npyn¡, Flon¡s
e) Solicitud concreta
Al final de este juicio, los señores magistrados habrán podido apreciar que no
han concurrido los elementos del tipo de homicidio simple que se le imputa a
mipatrocinado, por lo que les solicito que se le declare inocente y se le absuel-
va de toda responsabilidad por la muerte del Sr. Santiago Huamán.
824
C¿.pÍrulo fV
EXAMEN
r. rNTRoDUccróx
La prueba se forma en el juicio oral a través de los principios de
contradicción, inmediación, oralidad y publicidad, el momento curnbre de
esta afirmación la vemos en los exámenes y contra exámenes donde el juez
percibe directamente como se produce información de alta calidad a través
de la actuación del abogado litigante con respecto a la declaración de un
órgano de prueba.
En ese sentido debemos diferenciar los distintos exámenes que se
pueden dar, pues hay exámenes a testigos, al acusado, a la víctima y a los
peritos. Así, el testigo es la persona que por medio de los sentidos ha perci-
bido una cosa o suceso determinado, en ese sentido, el testigo transmitirá
al Juez el conocimiento que tenga sobre una determinada circunstancia,
siendo importante que el relato que transmita se circunscriba a los percibi-
do sensorialmente, no se le puede exigir que exprese su opinión respecto a
lo vivenciado pues, esto pertenece a la esfera del perito ( si bien los juicios,
valoraciones u opiniones carecen de valor probatorio, esto no se aplica al
testigo técnico), quien por sus conocimientos técnicos, científicos o de arte
ilustra al juez en alguna materia que no sabe.
Se puede incluir dentro del tratamiento procesal de testigos a la vícti-
ma, toda vez que rigen las mismas reglas, pero su testimonio está limitado
a los c¡iterios de valoración del acuerdo plenario 2-20051CJ-116. Por otro
llll
Josr ANroNro NeyRn Fr-on¡s
lado, la declaración del acusado solo puede ser tomada como un argumento
de defensa.
(53) ". . . desde que la sociedad tiene la pretensión de hacer justicia se ha válido del testimonio
como del más fácil y común de los medios probatorios. Su importancia en materia penal
es considerablc, siendo, con frecuencia, la única base de las acusaciones". Ror"reno Co-
uoua, Aurelia Maria. Problemática de la Pruebo Testifical en el Proceso Penal. Civitas
Ediciones. Madrid, 2000. p. 14.
(54) Comisión Interinstitucional para la Implementación del Sistema Acusatorio. Técnicas del
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano (2" ed.). Ob. Cit. p. l4l.
(55) Asumimos la posición de B¡yreun.rN y Duce, al sustituir la palabra interrogatorio (que es
la más común) por examen, ya que describe mejor el papel que desempeña el lirigante con
los testígos, en razón que no solo obtiene del testigo información por medio de preguntas,
sino también introduciendo prueba material (objetos, documentos y otros análogos) (en).
Bnvrewrnn, Andrés y Mauricio Duce. Ob. Cit. p.109.
(56) Bla.Nco, Ralael y otros. Ob. Cit. p.168. Nos dice que la denomínación de testigo propio
alude al hecho que tales testigos han sido seleccionados para aportar información a la
parte que los presenta por resultar útil y coherente con la versión que de ese caso posee
esa parte en particular.
826
PanrE II: MeNu¡,1 DE LrrrcAcroN oRAL
2. OBJETIVOS
Se establece por los tratadistas una diversidad de objetivos en el
examen, señalando por ejemplo, el solventar la credibilidad del testigo,
acreditar las proposiciones fácticas de nuestra teoría del caso, acreditar e
introducir al juicio prueba material (objetos y documentos) y obtener infor-
(57) Meuer, Thomas. Trial Techniques. Aspen Publishers. 1996. p. 74. (Cit.) FoNr¡ner M¡l-
DoNADo, Ju|io.Principios y Técnicas de la Práctica Forense. Jurídica editores. San Juan
de Puerto Rico. 2002. p.2.
827
JosÉ Axro¡uo Neyn¿, FlonEs
828
Penrg II: MnNunl oe lrrrcecróN oRAL
no son idóneos para formar la convicción deljuzgador, sino que ellos están
en función del dicho de un testigo.
829
JosÉ ANroNto NeYRe Fr-onss
3. SELECCIÓN DE TESTIGOS
Es la fase primera que debemos abordar de cara al examen directo y
solo podremos abordar este punto si ya tenemos elaborada con suficiencia
nuestra teoría del caso, pues solo teniendo esta teoría del caso podemos
definir si el testigo que tenemos al frente resulta útil para acreditar nuestra
versión(65).
(66) Ibídem.
(67) Ibídem. pp. 169-l?1. Señala además una metodología para seleccíonar a los testigos: a) La
entrevista a un testigo debe realizarse en un lugar que resulte razonablemente cómodo y
amigable para el testigo, b) La entrevista debe considerar como primer aspecto la presen-
tacién del entrevistador y la explicaciÓn del rol que el entrevistador posee en el caso, c)
El entrevistador debe tomar el tiempo necesario para explicar al testigo la forma en que
funciona el sistema penal y la etapa procesal en la que se encuentran en el caso concreto,
así como sus derechos y obligaciones, d) El entrevistador debe realizar preguntas directas
y sencillas para escuchar del testigo la información que posee, sin forzar conclusiones o
ierminar frases, de modo de determinar de manera fidedigna lo que el tcstigo verdadera-
mente sabe y la forma en la que lo expresa. e) El entrevistador debe evitar colocar ideas o
frases armadas en boca del testigo, pues dicha forma de entrevista no sólo resulta repro-
chable éticamente, sino que tiende a deslegitimar en la mente del entrevistado la función
e intereses del litigante, f) El interrogador puede comenzar la entrevista preguntando al
testigo aspectos que se refieran a su vida personal y profesional, de modo de obtener in-
formación que luego contribuya a legitimar al testigo frente al tribunal. Esto permite, asi-
mismo, est.bl.."rionexiones lógicas entre los hechos y la particular posición del testigo
en el caso., g) Luego de la fase de conocimiento personal del testigo, debe comenzar la en-
830
Pnnre II: MeNuer- ns LrrrcacróN oRAL
4. PREPARACIÓN DE TESTIGOS
La preparación del testigo paia que declare en juicio es una conse-
cuencia obvia de adoptar un sistema acusatorio oral. La idea de prepara-
ción a los testigos suele ser incómoda en nuestro medio, ya que se asocia
al engaño, es decir, se piensa que se prepara a un testigo para que mienta
en el Juicib (el testigo cometa perjurio, como se regula en otra legislación),
para que actúe conforme ha sido instruido por el abogado, pero ese no es
el objetivo de la preparación.
Esto no es así, la preparación deljuicio es una práctica totalmente
y
lícita necesaria en un sistema acusatorio, en la medida que no existen tes-
tigos perfeótos. El tener la calidad de testigo, en un juicio oral, es un asunto
meramente accidental (a excepción de los peritos que son una especie de
testigos), la gran mayoría de ciudailanos, siente temor ante la idea de com-
parecer en una audiencia de juzgamiento, a brindar su declaración porque
el ambiente del Juicio Oral tiende a ser concebido por los ciudadanos como
un escenario simbólico lleno de formalismos, ritualismos, frases técnicas
que no coniprended6s).
tr€vista sobre los hechos propiamente tales, con énfasis en el conocimiento y relación que
posee de los mismos, en esta fase de la entrevista es donde corresponde hacer todas las
preguntas destinadas a recabar la mayor cantidad de información sobre lo que el testigo
sabe del caso y el nivel de certeza sobre tal infsrmación (sea porque lo vio directamente,
lo sintió, se lo contaron, etc.). Ibídem. pp. l7l-173.
(68) En ese sentido, Penrcor C¡N¡r-er¡ señala: "La sala de juicios es un espacio simbólico en
donde se supervalora al Poder Judicial en contraposición a todos los sujetos procesales,
pues todos quedan somctidos al aura e imagen de la Sala. La Sala esta cargada de símbolos
en el vestuario, en la forma como se ubican los personajes, en la formalidad de sus ritos,
en la solemnidad de los términos y expresiones, en los símbolos físicos que se utilizan,
831
Jose A¡¡ro¡¡ro Npynn Flones
832
PnnrE II: MeNuel nE lnlcecróN oRAL
dicha sede que muchos buenos testimonios se echan a perder por falta de
preparación.
833
JosÉ ANroNro Nsyne FloR¡s
834
Panre II: MnNunl os Lrlcac¡óN oRAL
83s
JosÉ ANroN¡o Neynn Flonss
temas o hechos que se desea que el testigo narre, consultándole sobre los
mismos en un orden dado por la relevancia del tema a tratalTe).
BRvrelu¡N v DucÉ señalan que el orden temático se puede dar en
dos casos: una primera hipótesis se produce en situaciones en las que el ob-
jetivo de la declaración de los testigos es reforzar un hecho muy específico
y concreto del relato general o de la teoría del caso, en este tipo de situa-
ciones es posible sacrificar el orden cronológico del testimonio, a cambio
de obtener un mayor impacto en el tema específico que se busca enfatizar
en el proceso(8o), un segundo caso, en el que es posible sacrificar el orden
cronológico en el relato de un testigo, es con el objeto de fortalecer la credi-
bilidad de determinadas afirrnaciones que ponen de manifiesto la exactitud
de otra afirmación, esto ocurre cuando una parte del relato refuerza a otra,
estando ambas separadas cronológicamente(8r).
(7e) Ibidem.
(80) Se da el siguiente ejemplo: cuando la empleada doméstica va a declarar no sólo cómo
vio al acusado en la casa, momentos antes de la hora establecida del homicidio de su pa-
trona, sino además, cómo escuchó al acusado un mes antes persuadirla de que cambiará
el testamento en su favor: en este caso tal vcz el abogado quiera ir sobre la cuestión del
testam€nto, sólo una vez que el examen directo le ha sugerido a losjueces que el acusado
es el homicida; ello hace que la cuestión del te stamento adquiera su real dimensión, como
móvil del homicidio. BeyteuueN, Andrés y Duce, Mauricio. Ob. Cit. p.128.
(81) Ibídem.Los autores nos dan el siguiente ejemplo:
Pregunta: ¿Dónde estaba el 8 de Diciembre a las 2l horas?
Respuesta; Leyendo, junto a la Ventana de mi dormitorio.
Pregunta: ¿Hubo algo que lo haya distraído de su lectura aquella noche?
Respuesta: Sí, vi al acusado, que es mi vecino, golpeando a su mujer en eljardín de su casa.
Pregunta: Sr. Testigo, ¿qué distancia hay cntre la ventana de su pieza y eljardín de su vecino?
Respuesta: Debe haber unos cincuenta metros aproximadamente.
Pregunta: Y a esa distancia, ¿cómo pudo distinguir que se trataba del acusado y su señora?
Respuesta: Es que ese mismo día en Ia mañana había recibido un telescopio que encargué
por correo y que tenía armado junto a la ventana de mi pie za'
Pregunta: ¿Cuándo armó el telescopio?
Respuesta: Esa misma mañana.,.
836
Penre II: Mexunl oe l¡ncncróN o{nl
6.f . Introducción
Debemos estar conscientes de los temores que le pueden invadir al
testigo propio al ingresar al local del juzgado donde va a declarar, por ello
se le debe realizar preguntas destinadas a generar confianza en el testigo
para que luego este declare sobre los asuntos relacionados a nuestra teoría
del caso.
En ese sentido sé pueden realizar preguntas tales como ¿este es su
primer juicio?, ¿cuáI. es su nombre?, ¿cuál es profesión? o realizar aclara-
ciones como: "Señor, voy a formularle algunas preguntas y usted puede
tomarse el tiempo necesario para contestarlas" G2).
(82) Bu¡r.¡co SuÁnez, Rafael y otros. Ob. Cit. p. 178. Este autor también recomienda llevar al
testigo al local del juzgado en los días previos al juicio para que conozca el lugar donde
r ealizar á su declaración.
(83) Señala M¡uEr que aunque la experiencia y el conocimiento a fondo de los hechos sean
importantes, la honestidad percibida del emisor ejerce una fuerza resistent€, independien-
te. Una persona cuya confiabilidad es desafiada en un área sin relación con el testimonio
sustancial se advierte que es mucho menos persuasiva (...) Sin embargo, cuando el emisor
es percibido como deshonesto sobre los hechos en cuestión, el impacto negativo en la
credibilidad de éste es mucho mayor. M,¡uer, Thomas. "La Psicologia de la Persuasión del
Jurado". (cn) Estudios de Técnicas de Litigación. Jurista editores. Lima. 2007. p.52.
(84) Señala FoNr¡.ruer al efectuar el interrogatorio directo no debemos conformarnos con me-
ramente establecer aquellos elementos sustantivos que nos permitan establecer el caso.
837
Jose ANroNlo Neyn¡ FlonEs
838
Pnnrr II: Mexuu oE Lrrrc¡,clóN oRAL
Juzgador recoja cierta impresión del testigo y proveer material útil para
afi rmar su credibilidad.
839
JosÉ ANrouro Ngyn.q Flones
90) En el mismo sentido: Br-¡Nco SuÁnez, Rafael y otros. Ob. Cit. p. l8l.
840
Pnnre II: MeNunl oe LmcrcróN oRAL
El litigante debe estar atento a lo que declara el testigo para así poder
resaltar aquellas partes de su declaración que son provechosas para nuestra
teoría del caso. En ese momento se le puede interrumpir y mediante pre-
guntas cerradas pedirle que aclare ese punto, también se puede esperar que
el testigo termine su relato y luego pedirle que aclare esos puntos.
Ejemplos:
- Srta. Hurtado ahora le preguntaré de su relación con el acusado.
- Sr. Espinosa ahora situémonos en el día 25 desetiembre.
6.3.3, Preguntasceruadas
Son preguntas admisibles en el examen directo. Estas preguntas su-
ministran una respuesta específica, con este tipo de preguntas ganamos
control sobre el testigo que estamos examinando. Ejemplos: ¿qué marca
es su mototaxi! ¿cuál es el nombre de su padre?, ¿cuál es el color de su
auto?
No es una pregunta que sugiere una respuesta sino invita a elegir una
opción entre varias posibles. Este tipo de preguntas tiene costo de credibi-
lidad en el examen directo, pero nos favorece en la medida que nos brinda
una respuesta específica y en ese sentido confiere control al examinador
en los casos que el testigo no pueda pr.oducir un testimonio en base a pre-
guntas abiertas.
841
JosE ANroNro NeyRe Flonss
algo, él pone en la boca del testigo las palabras que quiere escuchar, en la
pregunta sugestiva parece que el abogado le "sopla" al testigo lo que quiere
escuchar.
842
PenrE II: MeNueL oa LmcRclóN oRAL
843
JosÉ ANroNlo N¡yR¡ Flonss
(95) BevrelueN, Andrés y DucE, Mauricio. Ob, Cit. p. 130. Estos autores proponen estas dos
soluciones ya que el Código Procesal Penal chileno, regula la declaración espontánea en
el caso de los peritos.
8M
Penrg II: M¡,wunL DE LrrrcAcroN oRAL
general es que los testigos son favorables a nuestra teoría del caso) y el
acusado será técnicamente un testigo hostil.
Y por lo tanto no puede interrogarlo como lo haría con cualquier
testigo suyo (con preguntas abiertas para que se explaye y establezca los
hechos relevantes), es decir, el Fiscal debe iniciar el interro!¡atorio al acusa-
do. Y debería pedir permiso al Juzgador para tratarlo como testigo hostil,
haciéndole preguntas sugestivas.
Sin embargo, desde una posición favorable a las técnicas de litiga-
ción oral, estando en la posición de abogado defensor, podríamos plantear
al Juzgador que nosotros iniciemos el interrogatorio al acusado porque de
esa manera ejerceríamos mejor el derecho de defensa del acusado y ade-
más un contraexamen que es el que haría el Fiscal, el cual se produce sobre
la base de las respuestas que se da en la examen directo, pues justamente es
para impugnar la credibilidad de su versión por razones físicas, mentales
o por mendacidad.
El artículo 244 del Código de Procedimientos Penales ds l!{Q{roi
modificado por Decreto Legislativo 983, en el caso del examen del acusa-
do, establece que el Fiscal es el primero que interroga al acusado, lo cual
-desde el punto de vista que defendemos- restringe el modelo contradicto-
rio, ya que el primero en interrogar al acusado debe ser su abogado defen-
sor, es este quien debe corroborar su teoría del caso con su principal testigo
-el acusado- extrayendo toda la información necesaria para sustentar sus
afirmaciones de hecho.
(96) Articulo 244' del Código de Procedimientos Penales, modiñcado por Decreto Legislativo
No gg3:
. "1. El cxamen del acusado procederá si el imputado no acepta el tramite de la conformi-
dad previsto en la ley
2, El acusado es examinado por el Fiscal, por los abogados de la parte civil, del tercero
civil, por su abogado y por el Director, en ese orden. Los demás miembros de la Sala,
solo podrán examinar al acusado si existe la necesidad de una aclaración. En todos
estos casos, el interrogatorio será directo
3. El interrogatorio se orientara a obtener la versión del acusado, laS aclaraciones y ex-
plicaciones acerca del hecho objeto de imputación, las circunstancias del mismo, su
participación y la de los acusados, asl como los móviles, justificaciones y los demás
elementos necesarios para la individualización de la pena y la determinación del mon-
to de la reparación civil.
4. Durante el examen del acusado las partes podrán formular sus repreguntas en base a
anteriores declaraciones del acusado o confrontar su versión con la de otros acusados,
testigo u otro medio probatorio"
845
JosÉ ANroNro Neyn¡ Flones
846
Panre II: Menunl oE lrrrc¡cróN oRAL
(e7) Art. 248. del Código de Procedimientos Penales, modificado por Decreto Legíslativo No
983:
"Los testigos declaran en el orden que establezca el Presidente de la Sala. No podrán darse
lectura a la declaración que presto en la instrucción un testigo, cuando este deba producir
oralmente su testimonio en la audiencia. Solo una vez que el testigo hubiere prestado de-
claración sobre un determinado hecho, se podró leer eir el interrogatorio parte o partes de
sus anteriores declaraciones prestadas ante el Fiscal o el Juez, a su solicitud, para efectuar
las aclaraciones pertinentes, demostrar o superar contradicciones, procediendo conforrne
a lo establecido en los artículos 250" y 252"
(e8) Art. 25lo del Código de Procedimientos Pcnales, modificado por Decreto Legislativo No
983:
"Una vez que el Presidente de la Sala interrogue al testigo sobre su nombre, edad, ocupa-
ción, domicilio y sus relaciones con las partes, se dacha inicio al interrogatorio directo,
comenzando por quien lo propuso, continuando con las otras partes y luego podrá ser
interrogado por el presidente o los dem¡is miembros de la Sala.
El Presidente esta facultado para declarar las preguntas como impertinentes o las respues-
tas que se viertan como incompletas o evasivas, en cuyo caso se podrá formular repregun-
tas también podrá suspender el desarrollo de los interrogatorios
El examen al testigo menor de dieciséis años de edad será conducido por el Director de
Debates en base a las preguntas formuladas por el Fiscal y las demás partes. Si se consi-
derase que el interrogatorio al menor de edad no perjudica su estado emocional, se dispon-
drá que el interrogatorio prosiga con las formalidades previstas para los demás testigos.
Esta decisión puede ser revocada en el transcurso del interrogatorio" .
847
JosÉ ANroNlo Neyu Flones
torno contradictorio del juicio en la medida que solo los litigantes pueden
saber cuándo una pregunta es perjudicial para su teoría del caso, ya que
puede ser que una pregunta mal formulada por una parte, no perjudique a
su contraparte sino por el contrario la beneficie, recordemos que el objetar
es una cuestión de estrategia, no es una obligación.
(99) Art. 260" Código de Procedimientos Penales, modificado por Decreto Lcgislativo N''
983:
"Cuando se haya declarado obligatoria la concurrencia de la parte civil, esta será exa-
minada después del acusado y antes de los testigos. No obstante, cuando la parte civil
haya concurrido voluntariamente, el Fiscal o el acusado puede pedir que se le examine o,
excepcionalmente, la Sala ordenarlo de oficio. En este caso, el interrogatorio se realizara
antes de la acusación"
848
Penre II: Me¡¡u¿l oe LnlcncróN oRAL
849
JosÉ ANrowro NryRn FlonEs
850
Penre ll: MaNuel DE LtrrcAcróN oRAL
Ejemplo:
- Abogado: Señor Miranda (Perito), ¿pudo evaluar al acusado?.
- Perito: Sí.
- Abogado: Con qué finalidad.
- Perito: Para determinar si era inimputable.
- Abogado: ¿A qué resultado llegó?
- Perito: Que es inimputable, tiene esquizofrenia paranoidé, esto hizo
que no pudiera conocer el carácter delictivo de sus actos.
- Abogado:.Señor Miranda, ¿qué efectos produce la esquizofrenia pa-
ranoide a quien la padece?
- Perito: esta persona tiene alucinaciones, se siente perseguido todo el
tiempo, altera la realidad de los hechos, se aísla y reacciona agresi-
vamente para con los demás.
- Abogado: ¿Estas características las tenía el imputado?
- Perito: Sí, por esto no contaba con los controles y recursos para diri-
gir sus acciones conforme a la ley.
851
Josp AxroNro NEYnn Flonss
l. Iluminación.
2. Personas presentes.
3. Sonidos.
4. Distancias.
5. Tiempo.
6. Conocimiento previo.
Ejemplo:
- Fiscal: Sr. Juan (agraviado) ¿podría describir el lugar donde fue asal-
tado?
- Testigo: Sí. Fue en la tarde, en la calle, había muchaluz, y me encon-
traba con los vecinos José Ramírez y Henry Medina. Al golpearme
con la cacha del revólver en la cabezagrité fuertemente. Mis citados
vecinos se encontrabana4 metros de mi persona. El asalto duró 30
segundos y yo conozco el lugar, pues vivo hace 20 años.
Ejemplo:
- Fiscal: ¿Podría decirnos qué dijo el acusado antes de hacer los dispa-
ros?
Testigo: Dijo: "No te escondas que de esta no te salva nadie".
Fiscal: ¿Qué hizo el acusado inmediatamente después?
Testigo: Lo perseguía porque la víctima se escondía detrás de las
mesas.
Fiscal: ¿Qué pasó después?
852
PenrE II: Me¡vunl oe lnlcec¡óN oRAL
853
JosÉ ANroNlo NEyRn Fr-ones
Se debe identificar:
Ejemplo:
- Fiscal: Señor José, ¿qué le dijo la víctima antes de morir?
- Testigo: Que su vecino Luis Arbulú le disparó.
- Abogado: Objeción, prueba de referencia.
- Juez: No ha lugar. Se permite como excepción a la prueba de referen-
cia.
- Abogado: Señor José, nuevamente, ¿qué le dijo la víctima antes de
morir?
- Testigo: Que su vecino Luis Arbulú le disparó y que se había ido
corriendo.
854
)
P¡nre II: MeNu¡l DE LrrrcActoN oRAL
Ejemplo:
Delito de robo, donde se interrogue a la víctima, se utiliza el siguien-
te formulario.
Estado Civil,
Acreditación Ocupación. Según el caso.
Núcleo familiar
Por excepción, el Abogado sale del podio y se mueve con los siguien-
tes propósitos:
l. Para ingresar prueba material.
2. Para enfatizat parte del testimonio.
Ejemplo: víctima de lesiones graves es interrogada sobre el momento
en que sufrió la agresión, o que tuvo que defenderse por legítima defensa,
lo que es un momento emotivo y dramático, el abogado sale del podio y se
acerca al testigo como muestra de solidaridad, logrando toda la atención
del juzgador, luego regresa al podio.
855
JosÉ ANroNro Nevne Flones
9. SELECCIÓN DE CASOS
A continuación se presenta un caso de uso continuo en simulación, a
partir del cual luego de elaborar una teoría del caso se debe de realizar un
examen a un testigo que en este caso será Karina Pinedo.
I. HECHOS:
Con fecha 27 de Íebrero del 2007, se apersono a esta comisarla la Señora
Rosario López Cáceres, en compañía de su abogado defensor, quien sostuvo
que su menor hija Karina Pinedo López de 17 años de edad, había sido vÍcti-
ma de violación sexual.
La señora López, denunció a José Molina Espinoza como autor del delito
mencionado.
La denunciante refiere que escucho que su hija llegó aproximadamente a las
5:40 de la madrugada y que subió a su habitación a las 10 de la mañana,
comunicándole está que se encontraba con dolores a lo que atinó a llevarla
856
PnRrE II: Mnxuel DE LrlcActoN oRAL
a la Clínica refiriéndole la Ginecóloga que unas horas antes su hija sufrió una
agresíón sexual.
La menor agraviada señala que la noche anterior fue con su amiga María Car-
lín Paredes a la discoteca "ElAura" del Centro Comercial La Marina, donde
se encontró con su profesor José Molina Espinoza y su amigo Carlos Zapata
Díaz, saliendo de ahl aproximadamente a las cuatro de la madrugada del día
de hoy, el denunciado se ofreció para llevarla a su casa, a lo cual ella acepto
abordando el auto de propiedad de Molina, con dirección a su domicilio en
Barranco, refiriendo que minutos después de ingresar al vehículo, empezó
a sentirse mareada hasta quedar inconsciente, no recordando lo ocurrido en
el lugar, llegando aproximadamente a las 5:30 de la mañana a sL domicilio,
ubicado en la cuadra 5 de laAv. Grau enel distrito de Bananco, despidiéndose
de él y procediendo a descansar, sintiéndose posteriormente adolorida, por
lo que fue llevada por su madre a la Cllnica Ricardo Palma, siendo atendida
por la Ginecóloga Vílchez Chinchay refiriéndole que horas antes había sido
vlctima de una agresión sexual.
857
Jose ANroNro Neynn FlonEs
858
Pnnre II: MnNuel os Lrttc¡rcróN oRAL
859
JosE ANro¡¡lo Neyne Flon¡s
EXAMEN ECTOSCOPICO:
860
Pnnre II: M¡¡¡unl o¡ lrlc¡clóN oRAL
EXAMEN PREFERENCIAL:
.: Miguel euispeTorres
CMp25689
RESULTADO
Alcohol: NEGATIVO.
BasesOrgánicas: POSITIVO
Sustancias: 2.2 mg/ 1000 benzodiazepina
cMP s8962
867
JosE ANroulo Nsyne F¡-ones
Con fecha 05 de marzo del 2007, a horas 9:35 de la mañana, se toma la mani-
festación del Señor Carlos Zapala Díaz, identificado con el DNI N" 35862310,
natural de la Provincia de Lima, con domicilio actual en Av. Circunvalación, dis-
trito de San Borja. En presencia del Ministerio Publico y deltécnico de Primera
Carlos Meza Aguilar ante quien se rinde la declaración.
A la pregunta: ¿Qué relación tiene con José Molina?
Respondió: Somos compañeros de Universidad, además somos amigos
A la pregunta: ¿Desde cuándo se conocen?
Respondió: Desde hace aproximadamente 7 años.
A la pregunta: ¿Conoce usted a la menor de clave KO17?
Respondió: Si, la conozco por intermedio de José, pues creo que era su
alum¡a de la academia.
A la pregunta: ¿Narre usted los hechos del cuat tiene conocimiento?
Respondió: Bueno el día 26 de febrero del2007 , José y yo fuimos al a:mplea-
ños de Yanina en la discoteca el Aura de la marina, salimos de la
Universidad y llegamos allá aproximadamente a las 10:00 p.m.
Aproximadamente a las 10:45 nos encontramos con dos de
sus alumnas Karina y María en la discoteca ellas se acercaron
y dijeron que estaban solas asf que por favor las acompañe-
mos, ya anteriormente nos habíamos cruzado con ese par a
José no le gustaba acercarse a ellas, ellas se unieron al grupo
de mis amigos de la universidad, pero por poco tiempo, pues
después, la sacaron a bailar, luego de ello Karina tenia sed
y nos pidió que le compremos a ella y a su amiga un trago,
yo les traje un vaso de sangría, como no les gusta mucha a
ellas, se fueron al bar y se compraron unos piscos sour, me
sorprendió que no les afectara el pisco, pues generalmente
es muy fuerte. Yanina una amiga nuestra se acerco y nos dijo
para imos, José dijo que las flacas estaban mal porque ha-
bría que llevarlas a su casa, fuimos a buscar a las chiquillas
y ellos estaban en la barra comprándose un black b/ue, José
se molesto mucho y les dijo que ya nos íbamos, ellas corno
siempre se pusieron engrefdas y no querían sali¡ tuvimos que
quedarnos con ellas, luego de cinco baila es ya accedieron,
yo lleve a María a su casa en san Borja porque vivo por ahl
y José llevo a la otra chiquita. Es todo lo que se de ese día
aunque José me comento que ese dfa Karina se le aventó y
tuvieron relaciones, esa chica es muy rara casi siempre iba
acosando a José no entiendo como ahora dice esas cosas.
Yo estuve con José y ellas toda la noche y jamás vi que el le
pusiera algo en la bebida todo el rato estuvieron conscienies
hasta que ella abordo su auto.
862
Pnnre II: M¡,¡¡unl og LrlcnclóN oRAL
Con fecha 06 de marzo del 2007, a horas 9:35 de la mañana, se toma la ma-
nifestación de Rosario Lopez Cáceres, identificado con elDNl N'08162310,
naturalde la Provincia de Lima, con domicilio actual en el Distrito de Barranco.
En presencia de el MinisterÍo Publico y del técnico de Primera Carlos Meza
Aguilar ante quien se rinde la declaración.
A la pregunta: ¿Qué relación tiene con la menor de Glave K017?
Respondió: Soy su madre.
A la pregunta: ¿Narre usted los hechos delcualtiene conocimiento?
Respondió: Bueno ese dÍa mi hija salió con sus amigas a una fiesta y
llegó aproximadamente a las 5:40 de la madrugada, yo subí
a su habitación a tas 10 de la mañana para ver como estaba
y decirle que se cambie para salir, ella se sentía un poco mal,
por lo que atiné a llevarla a la Clínica.
La Doctora me señalo que unas horas antes su hija sufrió una
agresión sexual y que por eso tenía un dolor en las piernas y
la espalda.
863
JosÉ ANroNro NEynn Flones
Con fecha 11 de marzo del 2007, a horas 9:35 de la mañana, se toma la mani-
festación de Dorita Vilchez Chinchay, identificado con el DNI N" 4030201005,
natural de la Provincia de Lima, Av. Matellini 1456, distrito de Chorrillos. En
presencia del Ministerio Publico y del técnico de Primera Carlos Meza Aguilar
ante quien se rinde la declaración.
A la pregunta: ¿De dónde conoce a la menor?
Respondió: Bueno, yo la atendl el dla 27 de febrero en la Clfnica Ricardo
Palma.
A la pregunta: ¿Qué profesión tiene?
Respondió: Soy Ginecóloga.
A la pregunta: ¿Puede narrarnos en términos generales su intervención
con la menor?
Respondió: Bueno, le pregunte que tenía ella me indicó que tenía dolores
en sus partes intimas. Le pregunté que le habÍa pasado y si
había tenido relaciones sexuales.
864
PnnrE II: MnNuel oe lnrcaclóN oRAL
86s
JosÉ ANroNro Nsyne Flones
A la pregunta: ¿Especifiquelas?
Respondió: Siempre, cuando nos encontráramos con el quería invitamos
algo o quedar en otras salidas se ponía súper pegajoso y se
jugaba de manos con mi amiga.
A la pregunta: ¿Esas conductas las realizaba cuando estaban en cla-
ses?
Respondió: Sitambién.
866
Pnnre II: Mewunl DE Lrrlc¡.cróN oRAL
RESULTADO
Alcohol: NEGATIVO.
BasesOrgánicas: POSITIVO
Sustancias: mg/ 1000 benzodiazepina
2.2
liempo de duración de la sustancia: 10 horas en la sangre desde la ingesta'
Conclusiones: en general produce sueño, en casos excepcionales produ-
ce un grado variable de sedación, somnolencia, letargia y laxitud, disartria,
ataxia, incoordinación motora, alteraciones de la conciencia y amnesia, sien-
do menos frecuente la aparición de fatiga, cefalea, visión borrosa, vértigo,
nauseas y vómitos, diarrea, artralgias, dolor torácico e incontinencia urinaria.
Esta excepcionalidad, se presenta por una reacción alérgica según eltipo de
sangre.
867
JosE ANro¡¡ro NeYne Flones
RESULTADO
Tipo de sangre: O NEGATIVO.
EXAMEN PSICOLÓGICO
RESULTADO:
La menor presenta el desarrollo mental acorde con la edad, tiene tendencias
a ocultar la realidad, es espontánea y extrovertida, tiene un entomo familiar
correcto, aunque le gusta el riesgo y experimentar cosas nuevas.
Manifiesta risa y morbo frente a los hechos, no presenta trauma ni lapsos de
depresión.
Tiene miedo y respeto por la figura materna.
EXAMEN PSICOLÓGICO
ANTECEDENTE: 0f.584/05|c-ELO
PRACTICAOA A: José Molina Espinoza.
EDAD: 20 años
RESULTADO:
Desarrollo mental acorde con la edad, tiene tendencias a ser de temperamen-
to tranquilo, introvertido y reflexivo, tiene un entorno famitiar correcto, es muy
realista. No presenta tendencias esquizofrenicas, ni psicópatas, su atracción
sexual es heterosexual y es un poco tímido para las relaciones sexuales.
Manifiesta preocupación frente a los hechos, no presenta trauma ni lapsos de
depresión.
869
JosÉ ANro¡uo Npyne Flonps
870
P¡n're II: MnNuu oE lmcacróN oRAL
87L
JosÉ ANroNro NEyR¡ Flones
con fecha 30 de marzo del 2007, a horas 10:45 de la mañana, se toma la mani-
festación del señor Magno Alvites Peña, identificado con el DNI N. 3g74g396,
natural de la Provincia de Lima, con domicilio actual en Av. Venezuela 354,
distrito de Breña. En presencia del Ministerio publico y del técnico de primera
Carlos Meza Aguilar ante quien se rinde la declaración.
A la pregunta: ¿Qué relación tiene con elimputado?
Respondió: Ninguna.
A la pregunta: ¿Conoce usted a la menor de clave KOIT?
Respondió: sí, ella es una asidua concurrente de la discoteca donde tra-
bajo y siempre me la he topado en mis tumos que son los
fines de semana por las noches.
A la pregunta: ¿Puede narrarnos los hechos de! 26 de febrero?
Respondió: Ese día Karina y su amiga llegaron como de costumbre a las10
de la noche como siempre les di una copa de piso sour luego
ellas se encontraron con algunos amigos ahí los vi dentro de
ellos se encontraba el denunciado, a él no recuerdo haberlo
visto antes, sin embargo a su amigo me pareció conocerlo no
me detuve mucho a verlo que ellos hacían pero después de
un rato el amigo que acompañaba al denunciado se acerco
a comprar una jarra de sangrfa, después Karina y su amiga
vinieron a pedir otro pisco sour y después de un rato vinieron a
pedir un black blue que contiene pisco, jugo de menta, canela
y limón, a raíz de eso se produjo un incidente, el denunciado
vino en compañia de una chica y ella les dijo que las iba a
llevar a su casa, las chiquillas dijeron que él insistió pero de
nuevo dijeron que no, al final, él y su amigo se quedaron con
ellas a bailar un rato más luego los perdí de vista creo que se
fueron.
A ta pregunta: ¿Las veces que la menor concurria a ta discoteca ingería
mucho alcohol?
Respondió: No era una persona bohemia pero le gustaba tomar.
A la pregunta: ¿La menor estaba consciente?
Respondió: Sí, no la vi nimareada nicon náuseas.
A la pregunta: ¿En algún momento vio que el acusado introdujera algu-
na droga en las bebidas?
Respondió: No.
872
Pnnrg II: MeNu¡,1 oe r_lrlcnc¡óN oRAL
SOLUCIONARIO PROPUESTO
873
JosÉ ANroNro Nevne Flonss
874
C¡.pÍrulo V
CONTRAEXAMEN
l. rNTRoDUccróx
El contraexamen es aquel que lo lleva a cabo el abogado de la par-
te contraria inmediatamente después que el testigo fue objeto de un inte-
rrogatorio directo. En el contraexamen, se pone a prueba la información
obtenida en el examen directo, es la mejor oportunidad que se tiene para
confrontar la prueba de nuestra parte adversa.
El contraexamen es el medio idóneo para garantizar la vigencia del
principio de contradicción. Se le suele definir como el "...ataque frontal que
asegura el triunfo de la verdad, la justicia'{r0r) asimismo, se aflrma, que "...
es el tiroteo en la calle que deja a una persona moribunda, tendida en el
suelo"(roz) El contraexamen nos brinda la oportunidad de disminuir el ma-
terial probatorio de la parte contraria o incluso obtener algún testiinonio
que nos sirva para la construcción de nuestra teoría del caso. En el con-
traexamen se busca superponer nuestra versión de los hechos por encima
de la versión de nuestra contraparte.
Se debe recordar que el contraexamen no consiste en la humillación
total del testigo y de su testimonio, en la mayoría de casos los testigos que
(l0l) Lee B¡ruev, F. Cómo se Canan los Juicios Orales. El Abogado Litigante. Titulo original:
TO BE A TRIAL LAWER. Traducido por José Hurtado Vega. Limusa Noriega Editores.
México, D, F. 1995. p. 155.
(102) Gouoseno H, Steven. Ob. Cit. p. 14.
Jose ANroNro Nevruq. Flonr,s
(103) Vrnu Cruros, Pelayo. Técnicas y Fundamenlos del Contraexarnen en el Proceso Penal
Chileno. Librotecnia. Santiago de Chile. 2008. pp. 33 y ss.
876
P¡.nre II: M¡¡¡unl oE lmlc¡,cróN oRAL
877
!l!t tt -
Jose ANroNro Nevn¡, Flones
878
P¡,nrE II: Mnnun¡_ oe Lrr¡c¡clóN oRAL
- Prejuiciosas.
- Poco creíbles por tener interés en el juicio.
- Poco creíbles por su incapacidad para observar o percibir.
- Poco creíbles por su incapacidad para recordar.
- Poco creíbles portener antecedentes anteriores.
- Poco creíbles porhaber realizado actos negativos anteriores.
- Poco creíbles por inconsistencias con lo no realizado.
- Poco creíbles por omisiones.
Desacreditar al testigo
Significa impugnar su credibilidad personal como fuente de infor-
mación, demostrando que el testigo tiene algún tipo de interés en el
resultado del proceso, este interés puede adoptar diferentes varian-
tes: interés económico (al testigo le han pagado u obtendrá algún
beneficio con el resultado del juicio, por ello miente en el.iuicio) in-
terés sentimental (el testigo tiene lazos de amistad o parentesco muy
fuertes), etc.
No podemos caer en elerror de pretender desacreditar la credibilidad
de un testigo por el solo hecho que hayamos comprobado que se trata
de un drogadicto, un alcohólico o una prostituta, estos personajes no
son menos dignos de credibilidad que otro testigo y pueden contar
eon información significativa sobre los hechos. Al igual que la acre-
ditación del testigo, cuando pretendamos desacreditar la credibilidad
de un testigo debemos brindar razones fundadas de ello.
879
JosÉ Axro¡rro NEyn¡. Flones
880
PnRr¡ II: Mnr.¡u¡r- oe lnrcncróN oRAL
quien supuestamente herida de gravedad segula siendo atacada con un hacha por su agresor.
Luego del relato del policia el primcr abogado defcnsor no realizó preguntas, lo que dejó
aún vivo el relato del uniformado en el tribunal, Era un hecho no disputado en el juicio quc
los vecinos inmediatamente de sucedido el homicidio señalaron que la víctima había estado
compartiendo con tres personasi todas las cuales estaban identificadas en la investigación. El
segundo abogado defensor si realizó preguntas, todas tendientes a demostrar a losjueces que
el mismo funcionario de policía sabiendo que en los hechos poclríahaber actuado una dos o
tres personas no hizo nada por recoger rastros que acreditaran la participación Ce los hasta
ese momento sospechosos. Existian huellas de pisadas de en el sitio del suceso, se podrían
haber buscado muestras para realizar ADN en el hacha usada, etc. Luego de terminado el
contraexamen quedó claro que el policía no habia sido diligente en su investigación tendiente
a acreditar la participación de los imputados, por lo cual su relato inicial perdió c¡edibilidad.
En este último sentido se neutralizó al testigo y el daño inicial que su testimonio habia produ-
cido en la teoria de la defensa fue minimizado. lbidem. pp. 39-41.
(ll0) Couoarnc H. Steven. Ob. Cit. p.196
(lll) Vr¡r C¡upos, Pelayo. Ob. Cit. pp. 58 y ss.
881
JosÉ ANroNlo Nevne Flones
882
P¡nra II: M¿uu¡l oe LltcacróN oRAL
883
Jose ANroNlo Ne yRn FlonEs
884
Penr¡ II: M¡rvue¡_ DE LrrrcAcloN oRAL
885
Jose ANroNlo Npyn¡ Flones
886
PnRrs Il: MlNu¡,l DE LrrtcActoN oRAL
887
Jose ANro¡lro NevRe Flongs
Ejemplo:
- Abogado: Testigo ¿usted no puede identificar el tipo de vehículo que
conducía el asaltante?
- Testigo: Sí Abogado.
888
Panre II: M¡Nunl oe lnrc¡cróN oRAL
Ejemplos:
l. Lo cierto es (expresar la aseveración) punto muy importante. .
889
JosE AnroNlo Nevnn Flonss
890
Penrr II: Mnrvual oE LrrlcacróN oRAr
891
JosÉ ANroNro Nevne F¡-onEs
7. SELECCIÓN DE CASOS
Pararealizar este ejercicio es necesario que previamente se haya rea-
lizado algún examen, por ello nos basaremos en el caso del capítulo ante-
rior (caso: conscientes, libres y consentidas), y por tanto en este apartado
solo incluiremos la propuesta de examen elaborada:
892
pnxrs II: MnNuel oe Lnlc¿cróN oRAL
893
JosÉ A¡lroNto NEvRn F¡-onss
894
ClpÍrulo VI
EXAMEN Y CONTRAEXAMEN A PERITOS
En términos generales, los peritos son personas que cuentan con una
experiencia especial en un área del conocimiento, derivada de sus estudios
o especialización profesional, del desempeño de las ciencias o artes o del
ejercicio de un determinado oficio.
I. PERITOS
Nuestro NCPP, en su Art. 172",trata sobre la procedencia de la pe-
ricia y prescribe: "1. La pericia procederá'siempre qué, para la explicación
y mejor comprensión de algún hecho, se requiera conocimiento especiali-
zado de naturaleza científica, técnica, artística o de experiencia calificada.
2. Se podrá ordenar una pericia cuando corresponda aplicar el artículo 15o
del Código Penal. Ésta se pronunciará sobre las pautas culturales de refe-
rencia del impufado".
Lo determinante para establecer la necesidad de un perito será el
hecho de requerirse un conocimiento especializado. En la sociedad actual
los niveles de especialización son cada vez mucho más intensos, por ello es
Jose ANroNlo Neyn¡, Flones
896
I
*.x+¡¡Ü
Pnnre II: MeNunl ne lmcncróN oRAL
Generalmente se trata de personas sin conoci- El perito es un tesügo excepcional que posee
miento especializado. conocimiento especializado.
El tesügo por lo general no üene experiencia en Los peritos suelen tener experiencia en ios jui-
juicios orales. cios orales.
Sin embargo, cabe resaltar la existencia de testigos que sin ser pe-
ritos poseen conocimiento especializado, es la categoría de los testigos
expertos, es decir, aquel testigo, que sin ser ofrecido como perito, tiene un
conocimiento de cierta especialización en una determinada materia(r20).
Respecto a los testigos expertos nuestro código en el Art. 172. 3.
897
Jose ANro¡¡ro Nevnn Flones
898
Pnnre II: M¡rlunl DE LrrrcAcloN oRAL
(l2l) FoNra¡lpr, refiriéndosc a la calificación adecuada dcl perito refiere: "Ello no deberá inter-
prctarse como que el testigo tiene una facultad genérica dc emitir opinioncs periciales en
todos los asuntos del caso. Su cualificación esta tímitada a aquella área especifica en la
cual se ha catalogado como perito (en) FoNreNer M¡LooNroo, Julio E. Ob. Cit. p.212.
899
Jose ANro¡¡ro NeyRn FLones
del perito, por más que el experto conozca mucho sobre la materia, el
examen debe ser dirigido por el litigante siguiendo la estrategia que
ha diseñado previamente y obtener la información que necesita.
900
Pnnre II: Mnwunl oe ¡-m¡c¡,cróN oRAL
ción, se les pedirá expliquen las operaciones periciales que han realizado,
y serán interrogados por las partes en el orden que establezcael Juez, co-
menzando por quien propuso la prueba y luego los restantes.
El mencionado precepto establece la forma de declaración inicial,
libre y espontánea del perito, la cual ya ha sido materia de análisis en
el examen del acusado, crítica y soluciones expuestas, que consideramos
totalmente aplicables en este punto, pues lo que se busca es obtener una
declaración que acredite las afirmaciones de hechos de nuestra teoría del
caso y que sea controlado por las partes.
5. EL INFORME PERICIAL
Si el perito no presta su declaracién en el juicio y no se somete a
las preguntas de examen y contraexamen no tenemos prueba pericial por
la vigencia del principio de inmediación y contradicción, que inspiran el
sistema acusatorio contradictorio. El informe pericial en sí mismo es inad-
misible como prueba, lo que no significa que el informe escrito no tenga
ninguna utilidad en el juicio.
El Art.
378 del NCPP regula el tema de la utilidad de las declara-
ciones previas de los peritos y testigos, señalando que cuando un perito o
testigo no recuerda un hecho, puede leer la parte correspondiente sobre sn
interrogatorio anterior, en el caso de los peritos la declaración anterior la
901
JosÉ ANroNro Nevn¡ Flones
902
C¡,pÍrulo VII
PRUEBA MATERIAL
"Una imagen vale más que mil palabras", es una frase que común-
mente escuchamos y en efecto, en un proceso penal, és más determinante
para el juzgador ver y percibir directamente los objetos o documentos que
tuvieron parte en la comisión de un hecho presuntamente delictuoso; y es
Que ver el arma homicida, la ropa ensangrentada, el contrato o un video de
seguridad del local que asaltaron, ayuda más al juzgador a formarse una
idea de lo que realmente ocurrió en un determinado caso.
De la misma manera, cabe mencionar, que la importancia de la prue-
ba material radica en que coadyuva a reafirmar y fortalecer la teoría del
caso de las partes en la medida que permite demostrar o acreditar las pro-
posiciones fricticas que los testigos o peritos afirman. De ahí que para in-
sertar la prueba material en nuestra teoría del caso y poder así explotarlos
en nuestro favor, es preciso hacerlo a través del testimonio de nuestros
testigos y peritos.
Por otro lado, recordemos que uno de los fines primordiales de las
pruebas judiciales penales, consiste en llevar al conocimiento del juez, más
allá de toda duda razonable, los hechos y circunstancias del juicio y los de
responsabilidad penal del acusado, como autor o partícipe{rz2). En tal senti-
(123) UNODOC. Oficina de las Naciones Unidas contra la Drogay el Delito. La escena del deli-
to y las pruebas materialcs. Sensibilización del personal no forense sobre su imporlancia
http://www.unodc.org/documents/scientific/Crime_scene_Ebook.Sp.pdf, p. 4.
(124) Este artlculo del Nuevo Código Procesal Penal, ha sido modificado por cl Decreto Legis-
lativo No 983:
"1. Losinstrumentosoefectosdeldclito,ylosefectosovestigiosincautadosorecogidos,
quc obren o hayan sido incorporados con anterioridad al Juicio, siempre que sea mate-
rialmente posible, serán exhibidos en el debate y serán examinados por las partcs.
2. La prueba material podrá scr presentada a los acusados, testigos y peritos durante sus
declaraciones a fin de que la reconozcan o informen spbre ella "
Este Decreto legislativo modifica innecesariamente el artículo 382 del Nuevo Código Pro-
cesal Penal, ya que resulta lógico que la prueba material será exhibida en el Juicio siempre
que sea materialmente posible.
904
P¡n're II: M¡,Nunl oE Llr¡crcróN oRAL
termina que estos instrumentos o efectos del delito aunque no sean idóneos
en sí mismos para crear convicción en el, son necesarios en el juicio.
En efecto, la producción de la prueba material en el juicio oral se rige
por dos lógicas:
l. Lógica de la Desconfianza(r25): la cual se grafica en una afirmación
muy simple: 'onadie tiene que creer que esto es,lo que la parte que lo
presenta dice que es, simplemente porque ella lo diga".
2. Lógica del sentido comúír2ó)' los sucesos cotidianos deben ser cohe-
rentes con las máximas de la experiencia.
905
JosE ANroNro NEyRn Flongs
906
P¡nrs II: M¡,¡.ruel o¡ r.rnceclóN oRAL
Ejemplo:
En un caso de robo agravado el vigilante del hotel testifica para
explicar cuáles son los niveles de seguridad del mismo, para ello la
Defensa de los acusados uliliza una maqueta en la que se represen-
tan las entradas y salidas.
En este caso, Ia parte que
Ia ofrece debe pedirle permiso a Ia sala
para su utílización confines ilustrativos.
Se trata de una prueba demostrativa porque sólo acredita el testi-
monio del testigo, mas no tiene un valor agregado independiente.
(130) Ibídem. p. 5l
(l3l) Ibídem.
907
JosÉ ANroNro Nnvnn Flones
908
PnnrE II: MnNunr- oe utcecróN oRAL
909
JosÉ ANroNro Neynn Flongs
910
)
Penrs lI: Mnrqunl o¡ urrcecróN oul
9lt
JosÉ ANToNlo NEyne Flon¡s
Ejemplo:
Felipe Torres es un SOT3 de la PNP, él es parte de una intervención
que realizaran en la casa del imputado, allí encuentran un cuchillo
con manchas de sangre, ese cuchillo es levantado y sellado como
evidencia.
Durante el Juicio, la Fiscal ingresa el cuchillo a través del SOT 3
Torres, pero este indica que él sólo lo selló y lo envío al laboratorio
de Criminalística para el análisis de las muestras de sangre.
Si la Fiscal, durante el Juicio, no lleva al médico que analizó la espe-
cie en el laboratorio de Criminalística, la Defensa podría argumentar
que se alteró Ia sangre o las huellas.
Como podemos apreciar, es necesario llevar todas las piezas del es-
labón al Juicio Oral, para no tener costos de credibilidad.
4. PRUEBA DOCUMENTAL
Así como la prueba real o física guarda valor por lo que ésta es, y
se percibe a través de los sentidos, la evidencia documental es valorada y
admitida en razón de lo que ella dice(r3ó).
El NCPP en su artículo a los
185o comprende como "documentos"
manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, películas, fotografias,
radiografías, representaciones gráficas, dibujos, grabaciones magnetofóni-
cas y medios que contienen registro de sucesos, imágenes, voces; y, otros
similares.
Esto significa que se éstán considerando como documentos tanto a
los continentes escritos de información, somo a las diversas formas de
reproducción de imagen o sonido.
(136) Luarr, Stcven- Modern Trial Advocac-v. NITA. 1993. p. 290. (cit.) Defensoría del Pueblo.
Ob. Cit. p. 57.
912
Pnnre II: MeNual oe lrlc¿cróN oRAL
91.3
rrul I I I
JosÉ ANro¡¡ro NEvn¡ Flones
Ejemplo:
- Defensa: Sra. Casas, le voy a mostrar el documento No 3 de la defen'
sa ¿Podría usted decirnos qué es?
- Casas: Es el balance de la empresa correspondiente al año 2005.
- Defensa: ¿Y cómo sabe usted eso?
- Casas: Porque yo soy la conladora de Farmacos S.A. desde el año
2000, y por ello yo misma lo elaborg en el mes de enero del 2006,
los informes se entregan siempre el ultimo día del mes, al final del
Informe aparece mi firma.
- Defensa: ¿Ha variado en algo el docuntento?
- Casas:No, está igual.
91.4
Pnnre II: MnNuel oe lnlcncróN oRAL
cAso pnÁcrico
A continuación presentamos un caso práctico en el que podamos apreciar los
pasos a seguir para la acreditación de la prueba material en el Juicio oral.
CASO:
915
Jose ANroNro NevRn Flones
En este caso, dado que fue elTte. Castro quien encontró el pasamontañas en
el bolsillo de Darwin Gómez, mientras le practicaba el registro personal, es él
el testigo que reúne mejores condiciones para reconocer el objeto.
91.6
p¡nrE II: MnNual oe l¡rrcecróN oRAL
4o Lo ofrezco en prueba
Fiscal: Señor Juez ¿querría usted ingresar el objeto del Minísterio
Público rotulado como el arma homicida?
Juez: ¿Señor defensor? ¿ Tiene alguna objeción al respecto?
Defensor: No hay objeciones señor Juez.
Juez: Marcada como prueba de la Fiscalía, ingresa el pasamonta-
ñas.
917
Josp ANro¡llo NEynn Flones
5o Utilizo el objeto
Fiscal: Tte. Castro, ¿podría indicarle alJuez , en dónde exactamente
encontró el pasamontañas?
Teniente: Sí, lo tenía en elbolsillo derecho de su pantalón.
Fiscal: Dígame teniente, ¿se encuentra aquí eljoven al que registró y
encontró en su bolsillo este pasamontañas?
Teniente: Sí, está allÍ (señalará a la acusado)
918
CapÍrulo VIII
DECLARACIONES PREVIAS
r. INTRoDUccTóx
Una declaración previa es cualquier exteriorizacióndel fuero interno
de una persona realizada con anterioridad y que consta en algún sopor-
1e(t:z). Tratándose de peritos su declaración previa por excelencia es el in-
forme pericial que debe presentar con anterioridad del juicio.
Usar la declaración anterior de un testigo es legítimo(t:a), pues la in-
formación proveniente de la lectura no constituye prueba. La prueba sigue
siendo el testimonio en juicio del testigo o perito cuya memoria ha sido
apoyada por el documento que acaba de leer o confrontada con una decla-
ración previa inconsistente.
Las declaraciones que prestan los testigos, peritos, imputados o víc-
timas antes del juicio oral por regla general no tienen el carácter de prue-
ba, ya que solo puede ser considerado como prueba aquella que se realiza
en el juicio oral bajo los principios de inmediación, contradicción, impar-
cialidad y oralidad (a e¡cepción de la prueba pre-constituida y la prueba
anticiPada)(r3r).
en los que constan las declaraciones previas, como si fueran esas declaraciones las que el
tribr¡nal debiera valorar para adoptar su decisión final en el caso. Nada más atejado de la
lógica del juicio oral en un sistema acusatorio.
(140) Bu¡Nco SuÁnez, Rafael y otros. Ob. Cit. p. 233.
(l4l) Ibídem.
920
PIRIE II: MeNunl oe lnlcec¡óN oRAL
/¿
r'/'
Señalan Beyreu'aeN ¡u6p(lrz) que hay que tener cuidado con este
"
uso de las declaraciones previas, ya que no toda duda u olvido amerita
ser refrescado. El procedimiento para refrescar la memoria tiene siempre
algún impacto negativo en la credibilidad de un testigo, en ese sentido,
cuánto la actividad de refrescar la memoria impacta la credibilidad del tes-
timonio está directamente relacionado con el hecho de cuán razonable es
que eltestigo no recuerde la información por la que se le está preguntando,
dadas las máximas de la experiencia y el sentido común.
921
JosÉ ANroNlo NEvn¿ Fi-ones
(144) Bnvrelr,rnN, Andrésy Duce, Mauricio. Ob. Cit. p.225.8n este punto refieren que en cl
fondo, lo que se intenta es desacreditar al testigo debido al hecho de que se trataría de
una persona que cambia sus versiones sobre los hechos, y esto impacta su credibilidad.
En consecuencia, esta segunda versión del uso de declaraciones previas, normalmente, se
utilizará en el contraexamen como una de las estrategias de desacreditación de los testigos
de la contraparte.
922
Pnnrg II: Mn¡¡uel DE LrrrcAcroN oRAL
i. SELECCIÓN DE CASOS
923
JosÉ ANroNto NevRn Flones
I. HECHOS:
924
P¡nr¡ II: Mnxunl ne LnrcRcróN oRAL
925
Jose AwroNro Neynn Flones
926
C¿,pÍrulo IX
OBJECIONES
(149) Ibídem. Establece como uno de los motivos válidos para realizar una objeción "la pre-
paración a un eventual recurso de nulidad"; en cse sentido, hay que tener en cuenta que
en el modelo procesal chileno no existc el recurso de apelación cumpliendo el recurso de
nulidad sus fines.
(150) El Art. 375.4 regula las actuaciones del Juez durantc el desarrollo del actividad probato-
ria, "El Juez durante el dcsarrollo de la actividad probatoria, puede intervenir cuando lo
considerc necesario a fin dc que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclareci-
mientos que se les requiera o. cxcepcionalmente, para interrogar a los órganos de prueba
sólo cuando hubiera quedado algún vacío."
(l5l) En el mismo sentido, Qurñoxes Vences, Héctor. Ob. Cit. s/ p
928
Pnnre II: M¡¡¡uel oe l¡rrcecróN oRAL
(152) Ver, Comisión Interinstitucional para la Implementación del Sistema Acusatorio. Técni-
cas del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano: Manual Gencral para
Operadorcs Jurldicos. Ob..Cit. p. 17l.
(153) B,rvreru¡N, Andrés y Duce Mauricio. Ob. Cit. p. 186.
(154) En igual sentido: Comisión Interinstitucional para la Implementación del Sistema Acu-
satorio. Técnicas del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Mar¡ual
General para Operadores Jurídicos. Ob. Cit. p. l7l: "Las oposiciones constituyen el me-
canismo juridico y práctico más adecuado para que las partes puedan controlar el cumpli-
miento de las reglas ético-jurídicas del debate y proteger su teoría de caso.
929
Jose ANroNro NEva,q FlonEs
(155) Vr¡l C¡upos, Pelayo. Ob. Cit., p. 249, encuentra fundamento a esta posición en el Art.
338o del Código Procesal Penal chileno que establece que "Concluida la recepción dc
las pruebas, el juez presidente de la sala otorgará sucesivamente la palabra al fiscal, al
acusador particular y al <Iefensor, para que expongan sus conclusiones (...) Seguidamente,
se otorgará al ñscal y al defensor la posibilidad de replicar. Las respectivas réplicas sólo
podrán referirse a las conclusiones planteadas por las demás partes (...)".
(156) Ver artlculo 376o inciso 2 literal d) dcl NCPP 2004.
930
PnRre II: Mexunr- oE r_llc¡,cróN oRAL
sonas. Las partes, en ese mismo acto, podrán solicitar la reposición de las
decisiones de quien dirige el debate, cuando limiten el interrogatorio, u
objetar las preguntas que se formulen''.
Dicho precepto regula dos situacionesl a) La objeción de oficio, y b)
La objeción de parte. cuando se produce una objeción de oficio, el Juez se
arroga las facultades de las partes, en esé sentido el Juez interfiere con la
función de las partes en un sistema acusatorio. Siendo el acto de objetar
una destreza que se ejecuta en base a la teoría del caso planteada y consti-
tuyendo una facultad de las partes para oponerse a aspectos sustantivos de
la prueba, ésta no puede ser entregada de manera general al Juez, debido
a que éste como tercero imparcial no maneja ninguna teoría del caso y no
puede evaluar la conveniencia o no de plantear alguna objeción.
4.1. Preguntascapciosas
"La información que incorpora al juicio a través de los interroga-
se
torios directos debe provenir de la capacidad de comprensión no alterada
que los testigos y peritos posean'{15?).
Las preguntas capciosas, son aquellas que inducen a error al sujeto
que responde, y de esta manera la parte que pregunta se ve favorecida,
la prohibición de este tipo de preguntas se fundamenta en que el sistema
Jesea que la información que se extraiga del testigo sea confiable, de alta
ralidad y no se distorsione con este tipo de preguntas:
La prohibición de realizar preguntas engañosas es absoluta para
:ualquier actuación en el juicio oral, aunque normalmente se presentan
937
JosÉ ANroNlo Npvne F¡-ones
Ejemplo:
Fiscal: hora llegó usted a lafiesta?
¿A qué
Testigo: A las 10:30 pm.
Fiscal: ¿Cuántas personas vio?
Testigo: 15
Fiscal: ¿Cuántas de ella traficaban droga?
932
Pnnle II: MaNuA,r- oe LrrlcÁclóN oRAL
las preguntas que sin ser directamente sugestiva, cierra las opciones de
forma a inducir en determinado sentido al testigo(tsr).
Ejemplo:
- Directamente sugestivas:
933
JosE ANro¡lro NeyRe FloRes
934
Pnnre II: M¡Nuel or uncncróN oRAL
935
Josa ANroNlo Npyne Flones
(164) FoNraNe'r MelooNeoo, Julio E. Ob. Cit. p. 80, señala que el "objetar únicamente cuando
sea necesario es el mandamiento más importante de las objeciones, pero otro lado, es el
que más se violenta en la práctica.
(165) En el mismo sentido, BryrsLueN, Andrés y Duce, Mauricio. Ob. Cit. p. 210: .,La presen-
tación de una objeción también es una decisión estratégica". También, QurñoNes Vences,
Héctor. Ob. Cit. s/ p: "Existen razones de tipo práctico y estratégico que podríanjustificar
hacer caso om iso de la objeción (. . .) si Ia prueba que la parte adversa pretende introducir
al proceso es inadmisible, pero a usted le conviene su admisión, es perfectamente válida
no objetarla y permitir que se admita la misma."
(166) De ahí la crítica a los sistemas adversariales que establecen entre sus rcgulaciones la
posibilidad de que el Juez impida la introducción de detcrminada información o la formu-
lación de determinada pregunta aunque ninguna de las partes haya objetado la misma.
936
P¡.nre II: MaNuel oe lnrclclóN oRAL
937
JosE ANro¡¡ro NEyn¡ Flones
Ejemplo:
Testigo: Mario Suárez Villegas, vecino de la víctima.
- Abogado: señor Suárez,¿dónde vive usted?
- o
Testigo: vivo en Jr. Nazca N 181, en Villa Esperanza.
- Abogado: ¿desde hace cuándo?
- Testigo: desde hace ocho años.
- Abogado: ¿con quién vive?
- Testigo: vivo con mi esposa y mis tres hijas.
- Abogado: ¿dónde trabajd'l
- Testigo: trabajo en la empresa de Transportes Cruz del Norte.
938
PARTE II: M¡,Nunl oe lrrc¡,cróN oRAL
6, SELECCIÓN DE CASOS
A continuación se presenta el caso "Pantoja" usado por el Instituto
de Ciencia Procesal Penal (INCIPP), al cual se le ha hecho algunos cam-
bios para poder ser usado en el tema de objeciones.
Se toma el examen que el fiscal le hace a Juana Acosta, madre de la
víctima, por Io cual primero haremos referencia la caso del fiscal y luego
procederemos al examen y a las objeciones:
CASO PANTOJA
FISCAL
939
JosÉ ANroNro Nevn¡, Flones
A las 5:00 de la madrugada del 01 de enero Carolina tenía una herida pene-
trante cardiaca por arma blanca y un taponamiento cardÍaco.
Mauricio Ramos señores estaba casado desde hace 11 años con María Dávi-
la, ellos tuvieron una relación con muchas peleas y discusiones.
940
C¡.pÍrulo X
ALEGATO DE CLAUSURA
r. rNTRoDUccróN
En esencia, el alegato de clausura es un ejercicio netamente argu-
mentativo (el primero y el único), responde a la pregunta ¿por qué debe
prevalecer mi caso?, el litigante sugiere qué conclusiones se deben extraer
de lo que ocurrió durante el debate. El alegato de clausura es la última
oportunidad que tiene el litigante para comunicar su caso. También es co-
nocido como el argumento de cierre o informe final.
HecunNp(tor), refiriéndose al modelo norteamericano, sobre el alegato
de clausura, expresa.que no necesariamente será una argumentación, pues
la gente se confunde y cree que en este acto debe mostrarse agresiva y
desagradable, burlarse, hablar en voz alta, agitar los brazos, ofenderse y
pronosticar el desastre, por ello seria mejor concebir el alegato como una
declaración de cierre.
El citado autor refiere que el consejo tradicional es agrupar la p'ueba
durante el cierre, es decir, organizar el rnaterial y presentarlo de un modo
más o menos explícito, donde se debe exponer al jurado una nueva forma
de pensar la prueba, ya que, por ejernplo, las decisiones acerca de los he-
(169) Ibídem.pp.99-100.
(170) La última oportunidad del abogado para comunicarse con el juzgador, al finalizar el jui-
cio, son los argumentos orales de conclusión. Todos los esfuerzos de planeación del caso
y de práctica probatoria se orientan exclusivamente a hacer puntos para el alegato final.
Comisión Interinstitucional del Sistema Acusatorio. Técnicas de Juicio Oral en el Sistema
Penal Colombiano: Libro del Discente. USAID/ Programa de fortalecimiento y acceso a
lajusticia. Bogotá. p. 26.
(l7l) Gor.oseR.c, Steven. Ob. Cit. p. 71.
942
P¡nre II: Mexunl Ds Llrlc¿,clóN oRAL
Por su parte, HtcLaND, señala que se debe usar los argumentos explí-
citos, ya que "uno se ve forzado a definir de qué modo exactamente cada '
2. OBJETIVOS
El primer objetivo es convencer a los jueces que nuestras proposicio-
nes fácticas que han sido acreditadas son exactas. Además, tenemos que con
el alegato final se persigue argumentar en torno a nuestras proposiciones fác-
ticas indicando que estas resultan legalmente validas y moralmente justas.
2.1, Recomendaciones
- Claro y directo: En el alegato de clausura se emiten conclusiones
acerca de la prueba actuada en el juicio oral, no es una oportunidad
para apelar a los sentimientos del Juez para que nos favorezca, ni
para hacer una declaración de principios, entre otros ejercicios argu-
mentativos, que solo nos quitan la atención del juzgador.
- Coherencia lógica: Ser coherente con nuestra teoría del caso. Se
basa en nuestra teoría del caso pero es más extenso, ya que se cuenta
con prueba necesaria para poder argumentar con propiedad y hacer
i nferencias necesarias.
943
JosÉ ANroNlo Npyne FloRes
3. ESTRUCTURA
El caso en particular determinará lo que se pretende hacer, no existe
una forma única para ello, todo dependerá del tipo de delito que se esté
juzgando, el tipo de prueba que se haya presentado y admitido en el juicio.
Lo que importa es tener la información y el material necesario para poder
estructurarlo.
La comisión Interinstitucional para la Impiementación del Sistema
Acusatorio(r74) ha diseñado tres forrnas de estructurar el alegato de clau-
sura:
(173) HecuaNo, Kenney F. Ob. Cit. p. 139. Nos relata un ejemplo de un Fiscal que solfa terminar
su alegato final con estas palabras:
"Damas y caballeros del jurado a diferencia de la defensa, nadie se sienta a mi lado. La silla
está vacía pero a decir verdad, no cstá vacla. En esa silla se sientan los representantes del
Estado, para ¡exigir que ustedes obliguen a los criminalcs a responder ante la justicia!"
Esto era eficaz. Pero un día un abogado defensor, que estaba haciendo carrera, depositó
una silla nlás al lado del acusado y dijo: .
"Damas y caballeros deljurado, la silla vacía al lado de mi cliente ya no está vacía. En ella se
sienta el pueblo del Estado, que les exige proteger a las víctimas de las falsas acusaciones".
(174) Comisión Interinstitucional para la Implernentación del Sistema Acusatorio. Técnicas Del
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano (2" ed.). Ob. Cit. pp. l7l-112.
9M
Penra II: MeNun¡- DE LrrrcActóN oRAL
(175) Br¡Nco SuÁnez, Rafael y otros. Ob. Cit. p.252. Rcfiere que una revisión testigo por tes-
tigo puede ser: "Escuchamos €n esta audiencia como es que la administradora dcl centro
comercial nos indico que luego de entrar los acusados al local comercial, se pcrcato del
momento preciso en que ellos tomaban sus especies y las introducian al interior de sus
ropas... escuchamos también a la cajera como nos indicó que los acusados salían del local
con las especies sustraídas". No se repasa la historia completa, si no que se recurre a testi-
monios precisos y determinados que apuntan al relato fáctico con relevanciajuridica. En
' cambio si se opta por la segunda, es conveniente tener presente que si el juicio ha estado
marcado por relatos fragmentados en variados testimonios los Jueces pueden no llegar a
percibir exactamente aquello que realmente aconteció.
945
JosÉ ANroNro NEvne Flonss
El Art. 386. I
dispone el desarrollo de la discusión final de la si-
guiente manera "Concluido el examen del acusado, la discusión final se
desarrollará en el siguiente orden: a) Exposición oral del Fiscal; b) Alegatos
de los abogados del actor civil y del tercero civil; c) Alegatos del abogado
defensor del acusado; d) Autodefensa del acusado.
946
P¡,nrs II: M.qNunl o¡ rrlc¡c¡óN oRAL
947
JosÉ ANrowto Nevnn Flonss
5. SELECCIÓN DE CASOS
En base al caso "La Muerte del Trinchera", usado para elaborar la
teoría del caso en el primer capítulo de esta segunda parte, se elabora el
alegato de clausura. A continuación presentamos el solucionario propuesto
tanto cle la fiscalía como del abogado defensor.
948
Pnnre ll: MnNunl oE lrrc¡,cróN oRAL
949
JosÉ A¡¡ro¡¡ro Nevn¡ Flonrs
950
Pnnre II: Mnruu¡i¡- oe lmcecróN oRAL
951
Joss ANroNto Npvu Flonss
952
P¡nrE II: MRNuel oe lrrlc,rcróN oRAL
Muchas gracias.
953
C¡.pÍrulo XI
REFLEXTÓN DEL ESTUDIO DE LAS
rÉcNrcAS DE LrrrcACróN oRAL
I. CONCLUSIONES
En este rubro se expondrán algunas conclusiones que en determina-
da ocasión tuvimos la oportunidad de presentar a raíz de la presentación
de la tesis titulada "La Influencia de las Técnicas de Litigación Oral en el
Sistema Acusatorio Adversarial".
1. Si los sujetos procesales (u operadores jurídicos: Jueces; Fiscales o
Abogados) utilizan inapropiadamente las técnicas de litigación oral
que se reconocen con el Nuevo Código Procesal Penal 2004, influi-
rá negativamente en la calidad probatoria que se realiza durante la
etapa de juzgamiento. Además de desproteger ellos mismos (y en el
caso del abogado de la defensa a su cliente) sus derechos y garantías
procesales.
2. Los operadores jurídicos - Jueces, Fiscales, Abogados- desconocen
e inaplican las Técnicas de Litigación Oral reguladas en el Código de
Procedimientos Penales de 1940 -algunos sí las usan, aunque de ma-
nera-arcaica- y ello conlleva a una desprotección de los derechos de
los justiciables, en la medida que ninguno de los sujetos involucrados
conoce y desempeña el rol que le toca cumplir en el inicio, desarrollo
y conclusión del proceso penal.
JosÉ ANroNro Nevne Flones
956
Pnnrr II: MeNunr_ oE Lrr¡cecróN oRAL
embargo del análisis del texto normativo del Nuevo Código Procesal
Penal 2004, desde la óptica de la litigación oral, nos encontramos
con distintos dispositivos normativos que restringen o limitan la
aplicación eficiente de las Técnicas de Litigación Oral, ello debido a
la falta de importancia dado a este tema por parte de los autores del
NCPP y los legisladores. Entre estas disposiciones normativas nos
encontramos con:
a. Art. 375 regula el orden y la modalidad del debate probatorio y
se otorga al Juzgador la facultad de decidir el orden en que se
van a actuar las declaraciones de los imputados, si fueran varios
y de los medios de prueba admitidos, sin embargo, en un sistema
acusatorio contradictorio, el Juez solo se debe limitar a aprobar
o no la decisión de la partes en litigio, favoreciendo en todo mo-
mento a la presentación de su teoría del caso, garantizando la
' igualdad de entre éstas. Al Juez le compete evaluar los requisitos
de admisibilidad de los medios de prueba, no decidir el orden de
presentación de los medios probatorios ya que el Juzgador no
tiene una teoría del caso a demostrar en Juicio.
b. El Art. 376.1 se refiere al examen del acusado en los siguientes
términos: Si el acusado se rehúsa a declarar total o parcialmente
a declarar, el Juez le hará saber al acusado que aunque no decla-
re el Juicio continuará, y se leerán sus anteriores declaraciones
prestadas ante el Fiscal. Este precepto nos parece incorrecto en
el sentido que pretende sustituir la declaración del acusado por
sus declaraciones Brevias, cuando el acusado se rehúse declarar
parcial o totalmente.
c. En el Art. 376.2 seprescribe la metodología de la declaración es-
pontánea y tibre del acusado lo cual limita de mane¡a profunda
el logro de los objetivos de un eficiente examen directo al acusa-
do porque sin la guía de las preguntas del abogado defensor en
el examen directo, la información que puede brindar el acusado
puede ser irrelevante y de baja calidad para el Juicio.
d. El Art. 376.3 menciona que el último en intervenir en el inte-
rrogatorio del acusado será el abogado del acusado sometido a
interrogatorio. Esta disposición desconoce la esencia del examen
directo al acusado, ya que por lógica adversativa el primero en
957
JosÉ ANroNro NEvRn Flones
958
Prnre II: MnNuu oe LrlceclóN oRAL
959
Jose ANro¡¡¡o NeyRa Flonss
El Juicio oral podrá excepcionalmente suspenderse hasta por ocho (8) días mediante re-
solución debidamente fundamentada. No serán de cómputo los días de suspensión del
.Despacho por fuerza mayor o por causas imprevistas. cuando la suspensión durase más
de ese término se dejarán sin efecto las audiencias ya realizadas, señalándose día y hora
para un nuevo Juicio Oral
Artículo 268".-
Podrá también suspenderse el Juicio Oral cuando sobreviniera enfcrmedad repentina a un
miembro del rribunal, acusado, testigo o perito, cuya declaración sea indispensable; la
audiencia continuará, previa citación, al día siguiente de cesar cse impedimento, siempre
que éste no dure más del término señalado en el artículo 267o
Artículo 269".-
vencido el cuarto día de suspensión a que se refiere el artlculo 267", si es previsible que
el Magistrado impcdido no pueda incorporarse será reemplazado por una sola vez por el
llamado por Ley, prosiguiéndose eljuicio de acuerdo a su estado.
Si el defensor de un acusado no concurre a la audiencia, será sustituido por el que éste
designe, quien se avocará de inmediato. A falta de esa designación, el Tribunal nombrará
al defensor de oficio, mientras continúe la inconcurrencia del Defensor Titular. En caso de
enfermedad del acusado se suspenderá la prosecución del Juicio Oral en la forma prevista
en el artículo 267'. vencido ese término sin que el acusado se reincorpore, estando pro-
bada la causal de enfermedad, y existiendo otros acusados, la audiencia podrá continuar
sin la presencia del inasistente, pero con la concurrencia obligatoria de su defensor. Si el
juicio llegara al estado de sentencia sin que se haya reincorporado el acusado impedido, el
Tribunal mandará res€rvar el proceso respecto de é1, a menos que la sentencia sea absolu-
toria.
Artículo 291.- El acta de la audie ncia será leída antes de la sentencia y firmada por el Pre-
sidente y Secretario de la Sala, dejándose constancia de las observacioncs formuladas por
las partes procesales.
En caso de sesiones consecutivas dc la audiencia el acta se leerá y firmará eri la sesión
subsiguiente. Cuando se trata de acta extensa, y bajo responsabilidad, su lectura podrá ser
sustituida por la puesta en conocimiento en secrctaría con una anticipación no menor de
cuatro (4) horas antes dsl comienzo de la sesión de audicncia.
960
Pnnre II: M¡¡¡unl oe unceclóN oRAL
2. RECOMENDACIONES
r8r) Secretaria Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal del Poder Judi-
cial. Informe Anual del Funcionamiento del Nuevo Código Procesal Penal en Huaura a
Junio del 2007. p.60 y ss.
r82) Corte Superior de Justicía de La Libertad-Comisión de Implementación del Nuevo Có-
digo Procesal Penal, Infor¡ne de Seguimiento de Seis Meses de Aplicación del Nuevo
Código Procesal Penal: l" dc octubre del 2007. pp. 8l-100.
961
JosÉ ANroNlo NEvRe Flones
962
P¡nrE II: M,qHu¡,1- oE Llrrc¡cróN oRAL
963
JosÉ A¡¡roNro NEyne Flonps
S ugerencia de Modfficación
Las partes propondrán al Juez el orden en que se actuaran las
prue-
bas admitidas correspondiendo al Juez la aprobación o no del or-
den..
El examen directo a los órganos de prueba corresponde siempre a la
parte que ofrece el testigo o al perito.
El Juez durante el desawollo de la actividad probatoria ejerce sus
poderes para conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo
considere necesario afin de que el Fiscal o los abogados de las par-
tes hagan los esclarecimientos que se les requiera o, excepcional-
mente, para interrogar a los órganos de prueba sólo cuando hubíera
quedado algún vacío.
964
P¡,nrE I[: Mnlu¡¡- oe LrrrcncróN oRAL
965
JosE A¡rroNro NEyn¡ FloRes
966
PenrE II: Mewuel oe LllcecróN oRAL
Sugerencia de Modificación
El Juez, después de identificar adecuadamente al testigo o perito,
dispondrá que preste juramento o promesa de decir Ia verdad.
El examen de los lestigos se sujeta -en Io pertinente- a las mismas
reglas del interrogatorio del acusado. Corresponde, en primer lu-
gar, el interrogatorio de la parte que ha ofrecido la prueba y luego
las restantes. Antes de declarar, los testigos no podrán commicarse
entre sí, ni deberán ver, oír o ser ínformados de lo que ocurriere en
Ia sala de audiencía. No se puede leer Ia declaración de un testigo
interrogado antes de la audiencia cuando hace uso de su derecho a
negar el testimonio en el juicio.
El examen al testigo menor de dieciséis años de edad será conduci-
do por el Juez en base a las preguntas y contrainterrogatoríos pre-
sentados por el Fiscal y las demás partes. Podrá aceptarse el auxilio
de un famíliar del menor y/o de un experto en psicología. Si, oídas
las partes, se considerase que el intercogatorio directo al menor de
edad no perjudica su serenidad, se dispondrá qug el interrogatorio
prosiga con las formaltdades previstas para los demás testigos. Esta
decisión puede ser revocada en el transcurso del interrogatorio.
El Juez moderará el interrogatorio y evitará que el declarante con-
teste preguntas capciosas,.sugestivas o impertifientes, y procurará
que el interrogatorio se conduzca sin presiones indebidas y sin ofen-
der la dígnidad de las personas, cuando dichas preguntas sean ma-
nífestamente abusit¡as. Las partes, en ese mismo acto, podrán solíci-
tar la reposición de las decisiones de quien dirige el debate, cuando
Iimíten el interrogcttorío, u objetar las preguntas que se formúen.
Los peritos prestan su declaración a través de las preguntas de Ia
parte que Io ofrcció en el proceso. Si es necesario se ordenará la
lectura del dictamen pericíal.
967
JosÉ ANroNro Neynn FloREs
968
Penre II: MnNunl pe lrulcecróN oRAL
S ugerencia de Modificación
La pericia procederá siempre que, para la explicación y mejor com-
prensión de algún hecho, se requiera conocimiento especializado de
naturaleza científica, técnica, artística o de experiencia calificada
Se podrá ordenar una pericia cuando corresponda aplicar el ar-
tículo 15 det código Penal. Éstu se pronunciará sobre las pautas
culturales de referencia del imputado.
EI testigo podrá declarar en elformato de los peritos, siempre que se
acredite su conocimiento especializado en el área que vo declarar
969
)
JosÉ ANro¡¡ro NEvne Flones
S ugerencia de Modificación
Los instrumentos o efectos del delito, y los objetos o vestigios incau-
tados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con ante-
rioridad al juicio, deberán ser exhibidos en el debate y podrón ser
examinados por las partes. Los documentos serán leídos y exhibidos
en el debate, con indicación de su origen.
La prueba material deberá ser presentada a los acusados, testigos
y perítos durante sus declaraciones, a fin de que Ia reconozcan o
informen sobre ella.
970
P¡nrs II: M¡¡ru¿ oe L¡nc¡,clóN oRAL
Sugerencía de Modifuación
Si para conocer los hechos, siempre que sea posible, que no se haya
realizado dícha diligencia en la investigación preparatoria o ésta
resultara manifiestamente insuficíente, el Juez Penal, de oficio o a
, pedido de parte, previo debate de los intervinientes, ordenará la
realizacíón de una inspección o de una reconstrucción, disponiendo
las medidas necesarias pqra llevarlas a cabo.
El Juez Penal, excepcionalmente, una vez culminada la actuación
de los medios probatorios, podrá disponer, de ofcío o a pedido de
parte, la actuación de medios probatorios en el caso que existiera
alguna controversia con la autenticidad, veracidad o integridad de
alguna prueba actuada, si en el curso del debate resultasen indis-
pensables o manifiestamenle útiles para esclarecer los hechtos. El
Juez Penal cuidará de no reemplazar por este medio Ia octuación
propia de las partes.
La resolución que se emíta en ambos sitpuestos no es recutible
971
JosÉ ANroNro Nsvn¡, Flones
I. HECHOS
1. Eldía 20 de Febrero de 2006, aproximadamente a las 23:00 horas de la
noche, compareció a la Comisaría del distrito del Cercado de Lima un su-
jeto, que fue identificado como Martln Campos Quiroz, manifestando que
en la intersección sur de la Avenida Alfonso Ugarte y el HospitalAzobispo
Loayza, dos mujeres habfan sido víctimas de un robo a mano armada,
conforme a los gritos de las señoras
2. lnmediatamente el Comandante Alex Solís Salas y elTeniente Paúl Crisol
Vásquez, los policías de turno, concurrieron al lugar de los hechos con el
objeto de investigar lo que había ocurrido.
3. Cuando los policías llegaron al lugar de los hechos, las dos mujeres víc-
timas expresaron que fueron víctimas de un robo: Esperanza Palacios
Martínez y Sara Castañeda Palacios, indicaron que efectivamente habían
sido atacadas por un joven que usaba un gono, tez clara, estaba ebrio y
se escapó coniendo por la Plaza Unión.
4. Afirmaron que el sujeto sustrajo a Esperanza Palacios su celular marca
Nokia que se encontraba en su bolsillo y un maletín que contenia docu-
mentos personales, una billetera con 200 soles, asf como la cartera de
Sara que contenfa 600 nuevos soles.
5. Sara Castañeda Palacios señala que el delincuente al momento de arran-
charle su cartera la empujó hacia el piso y le profirió dos patadas en el
estómago.
6. Ell'eniente PaúlCrisol Vásquez se quedo con las damas, ya que se veían
visiblemente afectadas y el Comandante Alex Solfs Salas llamo a un re-
fuezo y se dirigió hacia el sector de la Plaza Unión en busca del sospe-
choso.
7. En el sector de la Plaza Unión encontraron a un sujeto tirado en el suelo,
con claras señales de estar bajo los efectos del alcohol, que al parecer
dormía y coincidía con la descripción de las mujeres.
8. El Comandante Alex Solís Salas procedió a levantarlo y pedirle su identi-
ficación, pero el sujeto profirió unos gritos e intentó escapar. En ese mo-
mento se constató que del bolsillo del sospechoso se cayó un celular.
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PnnrE II: MeNu¡l os l¡rlcec¡óN oRAL
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JosÉ ANroNro NEym Flones
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Plnr¡ II: Mn¡¡u¡l oe lrrrc¡,cróN oRAL
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)
JosÉ A¡¡roNlo NEYne Flones
976
PnRre II: Mnxuel DE LtrrcAcroN oRAL
Lima,20 de febrero de|2006, a las fl: 55 pm. se dio inicio a un registro per-
sonal y de incautación a la persona de Julio cesar Falcón Abanto, en la plaza
unión, ubicada en la Avenida Alfonso ugarte, Dístrito de cercado de Lima en
presencia de éldio como resultado lo siguiente:
Para armas de fuego: NEGATIVO
:
Para material subversivo NEGATIVO
otros: 1 billetera que contenía 200 soles, un celular marca Nokia y una cartera
conteniendo 600 soles.
ACTA DE HALLAZGO
Con fecha 21 de febrero del 2006, a las 00: 15 am. Se encontró en la inter-
sección de la Plaza Unión con la Av. Alfonso Ugarte, Distrito de Cercado de
Lima:
- Qn revolver cañón 9 mm. Marca SMITH & WESSOM
RESULTADO: NEGATIVO
NO hay Concentración en PPM (partes por millón):
Plomo (Pb) Antimonio (SB). Bario (Ba)
mano derecha : 0.00 0.00....,........,......... 0.00
mano izquierda: 0.00............. 0.00.........,............. 0.00
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PrRre II: MnNun¡_ oE LnrcRcróN oRAL
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JosÉ ArvroNlo Ncyn.q Flones
980
Penra II: Menunl o¡ urlcncróN oRAl_
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