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DIRECTIVA GENERAL
Nº 001 – 2011 – GGR – GRI / SGO
I. OBJETIVO
II. FINALIDAD
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3.2 Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG, sobre obras por Administración Directa.
3.3 Resolución de Contraloría Nº 320-2006-CG Normas de Control Interno para
Obras Públicas.
3.4 Ordenanza Regional Nº 157-2008-GR.PASCO/CR, que aprueba la modificación
de la Estructura Orgánica y el ROF del Gobierno Regional Pasco.
3.5 Resolución Ejecutiva Regional Nº 0333-2010-G.R.PASCO/PRES, que aprueba el
Manual de Organización y Funciones (MOF) del Gobierno Regional Pasco.
3.6. Resolución Ejecutiva Regional Nº 723-2008-G.R.PASCO/PRES, que aprueba la
Directiva Nº 006-2008-G.R.PASCO-GRPPAT/SGRSTIC, sobre normas para la
elaboración, trámite, aprobación y actualización de Directivas en el Gobierno
Regional Pasco.
3.7 Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de
Inversión Pública.
IV. ALCANCES
V. DEFINICIONES
5.1 Acta.- Documento que deja constancia de los compromisos y tareas pactadas
entre las partes involucradas en la ejecución de la obra.
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Inspector o Supervisor de Obra y el Residente de Obra, cada uno dentro de sus
respectivas atribuciones, anotarán obligatoriamente todas las ocurrencias,
órdenes, consultas y respuestas respecto a la ejecución de la obra.
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5.14 Supervisor o Inspector.- El SUPERVISOR será una persona natural ó jurídica
especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una persona jurídica
esta designará a una persona natural como Supervisor permanente en la obra;
mientras que el INSPECTOR será Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado y
habilitado, servidor o funcionario del Gobierno Regional Pasco expresamente
designado por dicha institución.
La labor del Supervisor o Inspector, consiste en controlar la ejecución de obras
de acuerdo al expediente técnico debidamente aprobado y es responsable de la
buena calidad de la obra.
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5.24 Refacción.- Obra de mejoramiento y/o renovación de instalaciones,
equipamiento y/o elementos constructivos, sin alterar el uso, el área techada ni
los elementos estructurales de la edificación de metros cuadrados techados.
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Informe Técnico.-
Elaborado por el residente de obra.
Informe Legal.-
Elaborado por la Oficina Regional de Asesoría Jurídica.
a) Indicación de la efectiva disponibilidad del terreno, es requisito que
toda obra a ejecutar cuente con el debido saneamiento legal del
terreno, en el cual se ponga a disposición expresa el área o terreno
para la ejecución de la infraestructura con recursos del Estado a favor
de la población en general. Contará para ello con la respectiva
inscripción en registros públicos y/o documentos debidamente
acreditados de propiedad.
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Las edificaciones del Sector Público Nacional no requieren de licencia
de obra, tal como lo dispone el Artículo 53º del Decreto Supremo Nº
008-2000-MTC, modificado por el Artículo 1º del D.S. Nº 013-2005-
Vivienda.
Informe Presupuestario.-
Elaborado por la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial.
i. Memoria Descriptiva.
ii. Especificaciones Técnicas, por cada partida que conforma el
presupuesto, definiendo la naturaleza de los trabajos y procedimiento
constructivo.
iii. Presupuesto de Obra por Ejecución Presupuestaria Directa o por
Encargo (Administración Directa)
- Análisis de Costos de Precios Unitarios para obra por Ejecución
Presupuestaria Directa o por Encargo, con IGV incluido solo en los
insumos de materiales y servicios de terceros, la tarifa horaria de
los equipos propios solo considerará el costo de operación y
mantenimiento.
- Desagregado de Gastos Generales.
- Desagregado de Gastos de Supervisión.
- Presupuesto Base para obras por Ejecución Presupuestaria Directa
o por encargo que considere: CD+GG.
- Listado de Materiales, equipos, H.M, H.H.
- Formula Polinómica del presupuesto base de obra por
Administración Directa.
iv. Presupuesto Analítico (por especifica de gasto e insumos específicos y
componente presupuestal) formulado en base al listado de insumos y
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desagregado de gastos generales, el cual necesariamente debe estar
elaborado y visado por el Residente de obra con aprobación del
Supervisor o Inspector de obra.
v. Cronograma de ejecución de Avance de obra, el cual deberá
considerar necesariamente el período que corresponda al proceso de
adquisiciones de materiales y la liquidación de obra conforme a la
legislación aplicable.
- Cronograma de Abastecimiento de Materiales.
- Cronograma de utilización de equipos y maquinarias.
vi. Planilla de metrados, debidamente sustentados.
vii. Planos de todas las especialidades relacionadas a la respectiva obra
pública, visados por los respectivos profesionales.
viii. Plan de mantenimiento en la etapa de operación.
ix. De existir normas especificas referidas al proyecto, estas son de
aplicación obligatoria en la elaboración de los Expedientes Técnicos.
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riego, carreteras, puentes, saneamiento, etc.) contados a partir
de la fecha de su colegiatura en el Colegio profesional
respectivo.
6.3.1.3 No estar inhabilitado para contratar con el Estado, debiendo
presentar una Declaración Jurada al respecto.
6.3.1.4 La designación y/o contratación de los Residentes de Obra se
debe efectuar entre quince (15) y treinta (30) días antes del inicio
de obra.
6.3.1.5 En el proceso para la contratación de los Residentes de Obra se
deberá fijar las características técnicas de la obra a ejecutar,
nivel remunerativo, obligaciones y facultades del profesional.
6.3.1.6 El Residente de Obra asume la responsabilidad técnica de dirigir
y controlar la obra, por lo que prestará sus servicios en esta, no
pudiendo desempeñarse simultáneamente en obra distinta.
6.3.1.7 El Residente de Obra será propuesto por el responsable de la
Sub Gerencia de Obras del Gobierno Regional Pasco y será
designado mediante Resolución Gerencial General Regional. La
Sub Gerencia de Obras mantendrá coordinación permanente
con el Residente de Obra, quien iniciará sus funciones por lo
menos 15 días antes del inicio de obra, a fin de efectuar el
informe de compatibilidad del Expediente Técnico en relación al
terreno.
6.3.1.8 El Residente de Obra es responsable técnico – administrativo de
la obra y en particular del uso de los recursos ingresados a la
misma, esto es, mano de obra, maquinarias, equipos y
materiales, entre otros, los cuales no deberán ser destinados a
fin distinto. El Residente implementará los mecanismos de
control mas idóneos y convenientes para comprobar la situación,
estado y uso de los bienes que estén sujetos a su
responsabilidad, como partes diarios, sean de movimiento y/o
rendimiento, dejando constancia de ello en el cuaderno de obra
así como los informes que debe presentar.
6.3.1.9 El Residente de Obra presentará el informe quincenal en el
segundo día útil posterior y un informe mensual a la entidad a los
tres (03) días del mes siguiente, a través del Supervisor o
Inspector el cual tendrá dos (02) días para su revisión y
aprobación derivando a la Sub Gerencia de Supervisión de
Obras con copia a la Sub Gerencia de Obras. El informe debe
contener las actividades y avances de la obra, en el cual se
indique toda la información relevante relacionada con la
ejecución de la obra y la determinación de sus costos, tales
como: valorización de avance físico de la obra, ejecución de
avance financiero, movimientos de almacén de campo,
movimientos de maquinarias y equipos, movimiento de
materiales e insumos, pruebas técnicas de calidad y
funcionamiento, relación de problemas, incidencias, consultas y
absolución de consultas, registros fotográficos, copia de los
asientos del cuaderno de obra por el período correspondientes al
Residente de Obra, entre otros.
Sobre la base del indicado informe mensual aprobado por el
Inspector o Supervisor, este con visto bueno del Sub Gerente de
Obras autoriza los pagos correspondientes al Residente de
Obra, así como efectuada la revisión, tomará las acciones para
solucionar los problemas reportados en el informe.
6.3.1.10 El Residente de Obra cumplirá estrictamente con las
disposiciones y especificaciones contenidas en el Expediente
Técnico, y justificando cualquier modificación que advierta como
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necesaria para fines de una ejecución satisfactoria, la propondrá
al Supervisor o Inspector. En función a la obra encargada, el
Residente de Obra elaborará la documentación (Informes) que
sean necesarios para la ejecución oportuna y satisfactoria de la
obra; asimismo, en coordinación con la Sub Gerencia de
Liquidación y Transferencia elaborará la liquidación técnico –
financiera, adjuntando copias fedateadas de los documentos
fuentes de sustento de gasto.
6.3.1.11 El Residente de Obra que incumpla con su permanencia en
obra, ausencia en obra, falta de anotaciones diarias en el
cuaderno de obra, y retraso sustancial en el avance de ejecución
de obra por causas imputables a este, serán sujetos de
aplicación de penalidad de acuerdo a lo establecido en su
Contrato, los que deben ser indicados por la Sub Gerencia de
Obras.
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elaboración y tramitar su aprobación antes de iniciar la
obra.
b) Coordinar con las áreas competentes sobre el estado
económico-financiero de la obra, llevar la documentación y
reporte al día.
c) Controlar la asistencia de los trabajadores, elaborar las
planillas de pago y liquidación de los trabajadores dentro de
los plazos aprobados para su trámite y aprobación por el
Gobierno Regional Pasco.
d) Controlar el gasto financiero y recopilar copia de los
comprobantes de pagos para la elaboración del file de obra,
informe mensual y la pre liquidación financiera.
e) El Administrador deberá contar con un almacenero, el cual
es responsable del control de ingreso y salida de materiales,
accesorios y otros bienes del almacén de la obra.
f) El Administrador deberá programar y solicitar las
necesidades y requerimientos de la obra de forma
anticipada y dentro de los plazos de ejecución de la obra.
g) El administrador deberá apoyar las gestiones para que las
compras de materiales cubran las necesidades de calidad y
precio, además que lleguen oportunamente a la obra.
h) El Administrador es la persona que apoye y asesore
directamente las labores administrativas del Residente de
Obra.
i) El Administrador deberá cumplir otras actividades
encomendadas por la Sub Gerencia de Obras del Gobierno
Regional Pasco.
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El Residente de Obra descarga dicha responsabilidad sólo en la
oportunidad en que lo entrega a la Comisión de Recepción y
Liquidación de la Obra.
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Se haya aprobado el Informe de Compatibilidad del
Expediente Técnico con respecto al terreno y el Presupuesto
Analítico de Obra.
Entrega de terreno correspondiente.
Entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos
respectivos, además del personal de la obra de acuerdo al
cronograma de Ejecución de Obra y al cronograma de
abastecimiento de materiales, para cuyo efecto el
responsable de la Sub Gerencia de Obras, debe coordinar
oportunamente con el responsable de Administración las
acciones correspondientes.
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Residente de Obra debe programarlas con la conformidad del
Inspector o del Supervisor según sea el caso.
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cada gasto según las respectivas específicas de la ejecución
presupuestal, gastos que deberán estar debidamente
sustentados , así como el sustento del incremento de costos de
los insumos ocurrido en el momento de la adquisición de ser el
caso, los cuales serán concordantes con la estructura del
presupuesto analítico. La Dirección General de Administración
coordinará estrechamente con la Sub Gerencia de Obras,
respecto a este control económico – financiero, elaborando
reportes mensuales de ejecuciones analíticas presupuestales
por partidas específicas.
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el Supervisor, según corresponda y posteriormente la
aprobación por la Entidad.
El Residente de Obra debe tipificar la causal sustentatoria.
El Residente de Obra sustentara técnicamente la necesidad
de ejecución de las modificaciones y la viabilidad de las
soluciones técnicas adoptadas y los gastos generales
necesarios, cuando se plantee modificaciones sustanciales se
debe solicitar la opinión del proyectista.
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6.4.1 AL INTERIOR DEL ÁREA TÉCNICA EJECUTORA
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8. TOPOGRAFO.- Personal técnico especializado con experiencia,
contratado para realizar las mediciones topográficas, nivelación,
replanteo topográfico, etc. en el terreno de la obra.
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6.4.2 DE LAS OTRAS INSTANCIAS ADMINISTRATIVAS Y FINANCIERAS
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- Debe efectuarse un registro fotográfico de las condiciones en que se
encuentra el área por intervenir.
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Se haya designado al Supervisor o Inspector de Obra
Se haya aprobado el Informe de Compatibilidad del Expediente Técnico
con respecto al terreno y el presupuesto analítico de obra.
Entrega de terreno correspondiente.
Entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos respectivos,
además del personal de la obra de acuerdo al cronograma de ejecución de
obra y al cronograma de abastecimiento de materiales, para cuyo efecto el
responsable de la Sub Gerencia de Obras, debe coordinar oportunamente
con el responsable de la administración las acciones correspondientes
A. RESUMEN EJECUTIVO
B. GENERALIDADES
B.1 Antecedentes
B.2 Objeto
B.3 Metodología de trabajo
B.4 Documentos Revisados
B.5 Personal participante en la elaboración del presente
informe
B.6 Ficha Informativa del Proyecto, conteniendo los
siguientes datos:
Nombre de la Obra
Ubicación Geográfica de la Obra: Departamento, Provincia
y Distrito
Convenio o Resolución
Ejecutor de Obra
Supervisor o Inspector de la Obra
Consultor que elaboró el Proyecto
Modalidad
Monto de Obra
Plazo de Ejecución de la Obra
Fecha contractual de Inicio y término de la Obra.
Contrato de Supervisión N°
Fecha de Suscripción del Contrato de Supervisión
Monto del Contrato de Supervisión
C. TRABAJOS DE CAMPO
El Supervisor o Inspector deberá informar sobre los siguientes trabajos
de campo:
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C.1 LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO, al inicio de obra.
C.2 GEOLOGÍA, identificar posibles zonas criticas por talud
inestable y falla geológica.
C.3 HIDROLOGÍA, a fin de determinar si es necesario aumentar y/o
disminuir obras de arte
C.4 CANTERAS, ensayos y pruebas de laboratorio, emitiendo su
pronunciamiento acerca de la potencia y calidad del material.
Cualquier adicional que se genere por un inadecuado
pronunciamiento será de su responsabilidad.
C.5 PUNTOS DE AGUA, verificar existencia de los mismos, así como
disponibilidad legal y física de los mismos. En el caso de
proyectos de agua o irrigación, se deberá tener especial cuidado
en este aspecto.
C.6 SUELOS Y PAVIMENTOS, calicatas de muestreo a fin de
verificar la calidad del suelo.
C.7 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO, determinar si existen
posibles conflictos por la disponibilidad del terreno; social o
normativamente (Servicio Nacional de Aéreas Protegidas por
el Estado - SERNAN, Autoridad Nacional de Agua - ANA,
Autoridad Local de Agua - ALA, Instituto Nacional de Cultura -
INC, Empresas Prestadoras de Servicios Básicos, etc.).
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G. PROPUESTA DE CAMBIOS DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS,
de ser el caso describir y justificar técnicamente.
L. CONCLUSIONES
M. RECOMENDACIONES
ANEXOS
N.1 Plano Clave
N.2 Panel Fotográfico
N.3 Otros
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Disponer el retiro y reemplazo de los materiales rechazados por su mala
calidad o por no corresponder a las especificaciones técnicas del
Expediente Técnico aprobado.
A solicitud del Supervisor o Inspector, disponer el retiro de la persona o
personas que se encuentren causando incorrecciones, desordenes o
cualquier otra falta que tenga relación y afecte la correcta ejecución de la
obra.
Cautelar la cantidad de materiales, mano de obra y servicios necesarios
para garantizar el cumplimiento del “cronograma de avance de obra” y la
continuidad de los trabajos hasta la terminación y conformidad de los
mismos.
Cautelar que el personal que labora en el proyecto sea en el número y
categoría previsto en el Expediente Técnico aprobado.
Cautelar el adecuado ingreso y cese de función del personal, optimizando
la asignación de cargos y el rendimiento laboral del personal a su cargo.
Coordinar y tener informado a la Sub Gerencia de Obras los retiros,
deserciones, reemplazos, rotación y nuevos ingresos de personal obrero.
Llevar un registro de asistencia a través del cual se pueda determinar la
participación y permanencia de cada obrero durante la ejecución de la
obra.
Cautelar que durante la ejecución del proyecto no se atente contra el
medio ambiente.
Presentar informes quincenales a la Sub Gerencia de Obras vía física o vía
correo electrónico, las mismas que deben contar con el visado del
Supervisor o Inspector de Obra, el cual debe contener únicamente el
avance físico de acuerdo al Anexo adjunto.
Elaborar y presentar el informe mensual al Supervisor o Inspector de Obra
dentro de los tres (03) primeros días calendarios de acuerdo al anexo
adjunto.
Presentar al Supervisor o Inspector, las solicitudes de modificación al
Expediente Técnico en el cuaderno de obra y adjuntando el informe técnico
sustentatorio. Teniéndose en cuenta que de requerirse modificaciones
sustanciales que tengan incidencia en el cumplimiento de las metas físicas,
deben de contar con la opinión del Proyectista y del Evaluador del
proyecto.
Presentar al Supervisor o Inspector, dentro de los quince (15) días útiles de
concluida la obra, el informe final.
Participar y suscribir el acta de terminación de la obra según formato una
vez concluidos a satisfacción los trabajos de acuerdo al Anexo adjunto.
Presentar el Manual de Operación y Mantenimiento del Proyecto, asimismo
de los sistemas tecnológicos, si los hubiere.
Proporcionar toda la información y facilidades necesarias para la labor de
supervisión a cargo de los representantes de la Sub Gerencia de
Supervisión de Obras.
Asistir a la Sub Gerencia de Obras, en caso fuera citado por esta oficina
para fines de coordinación, capacitación o actualización.
Adoptar las medidas de seguridad en relación al personal, maquinaria y
equipo bajo su responsabilidad.
Las demás funciones inherentes al cargo que le asigne el Sub Gerente de
Obras.
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realicen en las cantidades y oportunidades especificadas en el Expediente
Técnico y normas técnicas respectivas
2. Dentro de los quince (15) días de iniciada la obra, presentará el informe de
diagnostico y conformidad del Expediente Técnico, el mismo que servirá de
referencia para identificar la compatibilidad de los estudios con los
aspectos reales de la obra.
3. A través del cuaderno de obra dar conformidad a los procesos
constructivos y atender a las consultas del Residente de Obra, así como
dar conformidad al programa de ejecución de obra.
4. Validar los registros del cuaderno de obra sobre las incidencias de
importancia para la obra (consultas, propuestas, incidentes, avances
físicos/financieros, utilización de materiales, mano de obra y equipos).
5. Validar las anotaciones realizadas por el Residente de Obra, en el
cuaderno de obra, sobre causales de generación de modificaciones al
Expediente Técnico (plazo y presupuesto).
6. Verificar la razonabilidad de la utilización de los insumos en obra.
7. Al formar parte del equipo técnico, también deberá contribuir en la
eficiencia de la productividad de la obra.
8. Confirmar la fecha de término de obra.
9. Dar conformidad la Pre Liquidación y Liquidación de Obra.
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Los insumos requeridos, deberán estar debidamente identificados,
debiendo tener especial cuidado en consignar la denominación correcta;
todo pedido deberá contar con las especificaciones técnicas que
requiera, precisando de ser el caso el tipo de calidad, color, tamaño,
textura, etc., señalando en casos el valor referencial del costo de la
adquisición, así como el tipo de proceso a realizar según la norma
vigente. Es responsabilidad del Residente de Obra toda acción posterior
que surja como percance del resultado de la tramitación de un
requerimiento con deficiencias y/o falta de precisión.
La salida de todos los insumos del almacén de obra deberá contar con la
expresa autorización del Residente de Obra, quién es el único
responsable del uso de los materiales en obra. Para este fin se contará
con formatos en obra donde se consigne el nombre de la persona que
retira el material, el visto bueno del Residente de Obra, cantidad del
material autorizado, fecha de salida y otros de acuerdo al formato
adjunto.
En el caso del movimiento de herramienta y/o equipos en obras, estas
serán usadas y luego internadas en el almacén de obra. En el caso que
el personal de obra se retire de la misma; es decir, termine su contrato
de trabajo, deberá entregar las herramientas y el equipo a su cargo,
luego de efectuado esta devolución, el almacenero entregará al personal
una constancia escrita de conformidad, la misma que será alcanzada al
Residente de Obra para que tramite su liquidación y/o adeudos
correspondientes; la no observancia de ésta acción será responsabilidad
de quien la incumpla.
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7.4.7 DE LA LOCACION DE SERVICIOS.- Luego de prestado el servicio, éste
deberá estar acompañado por el respectivo informe de cumplimiento del
servicio prestado emitido por el contratado y finalmente con la aprobación
del Sub Gerente de Obras, quién dispondrá de ser procedente realizar el
pago o cancelación.
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Las valorizaciones serán elaboradas de acuerdo a los metrados y precios
unitarios del presupuesto del Expediente Técnico aprobado. La
valorización a presentar deberá contar con el visto bueno o conformidad
del Supervisor o Inspector, desarrollándose de acuerdo al Anexo Nº 02
del Residente de Obra.
El avance físico de la obra será calculada a partir del avance que logre
cada partida y su respectivo acumulado debiendo contar con las planillas
de metrados por partida.
En caso que el retraso sea mayor al diez por ciento (10%) respecto al
avance físico programado, el Residente de Obra a solicitud del
Supervisor o Inspector elaborará y presentará dentro de los tres (03) días
útiles siguientes un nuevo calendario que contemple la aceleración de los
trabajos de modo que se garantice el cumplimiento de la obra dentro del
plazo previsto.
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El informe quincenal se presentará dentro del segundo día útil posterior, y
será enviado a la Sub Gerencia de Obras contando con el visado del
Supervisor o Inspector de Obra, pudiendo ser enviado mediante correo
electrónico y/o físico. Este informe debe contener únicamente el avance
físico de la obra.
Carátula
Reporte de presentación
Indicé
Datos generales del proyecto
Plano general de ubicación
Plano clave
Constancia de permanencia del Residente de obra (Anexo Nº 13)
Detalle de las principales partidas ejecutadas durante el mes.
Memoria descriptiva del proceso constructivo.
Información del cumplimiento del impacto ambiental.
Resumen del estado financiero (Anexo Nº 05)
Resumen del movimiento de almacén y material en cancha (Anexo Nº
09)
Manifiesto de gastos (Anexo Nº 04)
Cuadro resumen de avance físico - económico ejecutado mensual y
acumulado de la obra.
Resumen de metrados realmente ejecutados y porcentajes de avance
por partidas.
Valorización de Obra (Anexo Nº 02)
Cuadro resumen de las valorizaciones de obra
Reajuste en función a la formula polinómica.
Control de utilización de mano de obra.(Adjuntar tareo de personal)
Control de materiales, ingreso y salida.
Control de utilización de equipo mecánico (Relación de maquinarias)
(Anexo Nº 10)
Cronograma de avance valorizado comparado con el ejecutado
(Anexo Nº 03).
Vistas fotográficas que permitan observar el desarrollo de los trabajos
realizados durante el mes.
Copias del cuaderno de obra.
Copia del Acta de entrega de terreno (sólo en el 1er. Informe)
Copia de los certificados de control de calidad de los trabajos, de los
materiales, así como del funcionamiento de las instalaciones (ensayos
en concreto, suelos, agregados, pruebas hidráulicas, etc. según el tipo
de proyecto), conforme a las especificaciones técnicas
correspondientes realizados durante el mes.
Estimación del programa de actividades del mes siguiente.
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Valorizaciones Mensuales de Obra. En caso de valorizar metrados no
ejecutados acarreará responsabilidad civil y penal al Supervisor o
Inspector que incurra en este hecho.
a. Período de valorización
El período de valorización es desde el día primero (01) del mes dado,
hasta el último día del mismo mes.
b. Valorización de obra
Exigir al Residente de Obra la presentación semanal de los metrados
de cada partida ejecutada, revisarlos y de estar conforme, acumularlos
hasta la fecha de la elaboración de la valorización, anotando tal hecho
en el Cuaderno de Obra.
Presentar a la Sub Gerencia de Supervisión de Obras y Sub Gerencia
de Liquidación y Transferencia el Informe mensual remitida por el
Residente de Obra, aprobada por el Supervisor o Inspector dentro de
los plazos de esta Directiva, conteniendo:
Resumen del trabajo efectuado en el periodo cubierto por el Informe
y de las principales incidencias ocurridas.
Ficha técnica de obra ( Anexo Nº 01 del Supervisor o Inspector de
Obra)
Certificado de visita y/o permanencia del Supervisor o Inspector
(Anexo Nº 03 del Supervisor o Inspector de Obra)
Hoja resumen de valorización
Valorización de obra
Verificación de la planilla de metrados con los respectivos gráficos,
hoja de cálculo y/o croquis explicativos que el caso requiera.
Verificación de los certificados de controles de calidad, pruebas y
ensayos de laboratorio, de acuerdo a las partidas en ejecución y a
las especificaciones técnicas.
Gráfico del avance programado versus avance ejecutado,
explicando las causas que hayan motivado atrasos, si los hubiera e
informando las disposiciones tomadas para superarlos.
Aspectos críticos, problemas encontrados, acciones correctivas
propuestas para incrementar el ritmo de la obra si fuera necesario,
comentarios relevantes.
Condiciones meteorológicas en el área del proyecto y otros factores
que puedan afectar el desarrollo normal de la obra.
Resultados de la Inspección y control de calidad del trabajo
realizado por el ejecutor, presentando la documentación por el cual
se certifique que los materiales utilizados en la obra cumplen con
las especificaciones técnicas del proyecto.
Equipo mecánico empleado por el Ejecutor, indicando sus
principales características.
Personal profesional y técnico empleado por el Ejecutor en el
periodo del Informe.
Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno Regional Pasco
(Registradas en un cuaderno de visitas).
Conclusiones.
Recomendaciones.
Copias del Cuaderno de Obra.
Panel fotográfico donde se visualice el trabajo en ejecución y el
trabajo terminado.
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Adjuntar también los Anexos Nros.02,04,05,06,07 y otros del
Supervisor o Inspector de Obras)
a. Requisitos
Que las causales estén anotadas en el cuaderno de obra,
dentro del plazo contractual.
Que la causal modifique el calendario valorizado vigente de
avance de obra y que afecten la ruta crítica de obra. El
Supervisor o Inspector deberá presentar un informe detallado
de cómo afecta la ruta crítica del Diagrama PERT-CPM.
Deberá estar acompañado de los documentos sustentatorios y
ser presentado oportunamente, de acuerdo a los plazos de la
presente Directiva.
b. Procedimiento
El Ejecutor por intermedio de su Residente de Obra, deberá
anotar en el cuaderno de obra las circunstancias que a su
criterio ameriten ampliación de plazo.
Dentro de los quince (15) días naturales de concluido el hecho
invocado, el Ejecutor solicitará, cuantificará y sustentará su
solicitud de ampliación de plazo ante el Supervisor o Inspector
presentando un expediente de ampliación de plazo.
El Supervisor o Inspector analizará lo expuesto por el
contratista y presentará un informe a Sub Gerencia de
Supervisión de Obras con opinión de procedencia o no de lo
solicitado, en el plazo máximo de siete (07) días naturales de
haber recibido el expediente del Ejecutor.
Los expedientes de ampliación no serán devueltos para
adicionar documentación y/o arreglar sustentación.
En caso que el hecho invocado pudiera superar el plazo
vigente contractual, la solicitud documentada se efectuará
antes del vencimiento del mismo.
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La Sub Gerencia de Supervisión, previo informe técnico del
Coordinador de Obra (administrador del contrato), elevará su
informe con opinión, a la Gerencia Regional de Infraestructura,
dentro de un plazo de tres (03) días naturales.
La Gerencia Regional de Infraestructura, dentro de dos (02)
días naturales emitirá su Informe Técnico y lo derivará a la
Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial para que emita la opinión
presupuestal y la Dirección Regional de Asesoría Jurídica,
quien emitirá su Informe Legal, formulará el resolutivo de la
Gerencia General Regional y notificará a las partes en un plazo
máximo de cinco (05) días naturales desde la recepción de la
documentación.
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fenómenos climatológicos, vicios ocultos, etc., debidamente
probados. El Supervisor o Inspector recepcionará y evaluará la
solicitud del Residente de Obra, la misma que de encontrarla
justificada dará su conformidad por cuaderno de obra.
o Se entiende como caso fortuito o de fuerza mayor a una situación
extraordinaria e imprevisible, fuera del control del Gobierno
Regional Pasco y del Residente de Obra que no le sea atribuible, o
que puedan ser atribuibles a hechos naturales. Estas situaciones
podrá deberse a:
Fenómenos naturales como terremotos, aluviones, lluvias
extraordinarias, etc., que dificulten de manera significativa la
continuidad de los trabajos.
Situaciones climáticas extraordinarias o la existencia de
conflictos que dificulten de manera significativa la continuidad de
los trabajos.
La ausencia total o en parte de personal de obra que al punto
que afecte la óptima calidad de los trabajos.
La ausencia de materiales o herramientas de manera que
imposibiliten la ejecución de los trabajos o afecten
significativamente los rendimientos establecido en el Expediente
Técnico aprobado.
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- La aprobación del Expediente Técnico Modificado estará a cargo de la
Sub Gerencia de Estudios, mediante Resolución Gerencial Regional
de Infraestructura o mediante Resolución Gerencial General Regional.
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Son aquellos cambios referidos a modificaciones que no desnaturalicen
el Expediente Técnico aprobado, por ejemplo: convenios, reemplazo del
responsable técnico, etc.
7.5.10 Para los cincos primeros casos la Sub Gerencia de Obras comunicará el
reemplazo a la Gerencia Regional de Infraestructura señalando de
manera escrita las causales de dicho reemplazo, adjuntando el currículo
vital del profesional propuesto para el reemplazo.
7.5.11 De ocurrir el último de los casos, contando con el informe previo del
Supervisor, la Sub Gerencia de Obras procederá a presentar la
documentación respectiva del Residente de Obra propuesto, a la
Gerencia Regional de Infraestructura y notificará al Residente de Obra
saliente para que en el plazo determinado por la Sub Gerencia de Obras
haga entrega del cargo.
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presentación de la nota de entrada al Almacén Central del Gobierno
Regional Pasco.
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Informe del Supervisor de Obra pronunciándose sobre el informe final
presentado por el Residente de Obra, este informe entre otros aspectos
contendrá lo siguiente:
- Cuadro comparativo de metrados programados y metrados realmente
ejecutados.
- Copia del contrato del Supervisor o Inspector.
- Resolución de designación del Comité de Recepción de Obra.
- Vistas fotográficas que permitan observar el control de los trabajos
desde el inicio de obra hasta su culminación.
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sujetará a verificar la subsanación de las observaciones formuladas en el
Acta, no pudiendo formular nuevas observaciones.
De haberse subsanado las observaciones a conformidad de la Comisión
de Recepción, se suscribirá el Acta de Recepción de Obra.
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- Plano general de ubicación
- Plano clave
- Planos de Post Construcción o de replanteo.
- Expediente Técnico de ejecución de obra con toda su documentación,
Expediente técnico de adicionales, deductivos y /o modificaciones.
- Acervo documentario.
- Vistas fotográficas que permitan observar el desarrollo de los trabajos
desde el inicio de obra hasta su culminación.
- Convenio suscrito (De ser el caso).
- Minuta de Declaratoria de Fábrica.(Solo para obras de Edificaciones).
- Informe Final del supervisor o Inspector de obra.
Otros que solicite el supervisor.
X. RESPONSABILIDAD
39
9.1 La inobservancia de la presente Directiva, generara responsabilidad
administrativa funcional, y dará lugar a la imposición de la sanción de acuerdo
a la normativa aplicable, sin perjuicio de la responsabilidad civil o penal a que
hubiere lugar, de ser el caso.
9.2 La Contraloría General de la República a través del Órgano de Control
Institucional verificará la debida aplicación de la presente Directiva, y las
demás disposiciones vinculadas a la ejecución de obras por ejecución
presupuestaria directa.
40
FORMATOS DEL
RESIDENTE DE OBRA
41
ANEXO Nº 01
PRESUPUESTO ANALITICO O CALENDARIO DE ADQUISICIONES
TOTAL
__________________________________ _____________________________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR
42
ANEXO Nº 02
VALORIZACION DE OBRA
PLAZO DE EJECUCION: __________ PROVINCIA: __________________________
OBRA: N°DE VALORIZACION F . DE INICIO DE OBRA: _____________________ DISTRITO: __________________________
CONTRATISTA: PRESUPUESTO REFERENCIAL S/. _______________ PROG.TERMINO DE OBRA _____________________ LOCALIZACION: __________________________
INSP/SUPERV. F.PRESENTACION: AV.FISICO ACUMULA.ANTERIOR
___________________ ______________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR
43
ANEXO Nº 03
CALENDARIO DE OBRA VALORIZADO ( Obras por Administraciòn Directa)
_______________ ____________
_________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR
44
ANEXO Nº 04
MANIFIESTO DE GASTOS
OBRA: CORRESPONDIENTE A :
RUBRO (ESTADO FINANCIERO ) FECHA DE PRESENTACION:
_______________________ _______________________
Residente de Obra SUPERVISOR O INSPECTOR.
Nombre : Nombre :
D.N.I. D.N.I.
45
ANEXO Nº 05
RESUMEN DE ESTADO FINANCIERO
PROYECTO:
COSTO DE OBRA S/. AV. FISICO : __________________________ PROVINCIA:
F.DE EVALUACION AV. FINANCIERO: __________________________ DISTRITO:
LOCALIZACION:
GASTOS SUPERVISION Y
4.00 Liquidación
COSTO TOTAL
__________________________ __________________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR.
46
ANEXO Nº 06
PARTE DIARIO DE OBRA
OBRA:____________________________________________ PERIODO: N°PARTE:
CAPATAZ:
RESIDENTE:______________________________________ FIRMA
FIRMA
47
ANEXO Nº 07
AUTORIZACION DE GASTO
PROYECTO : __________________________________ SALDO ANTERIOR MONTO GASTADO
FECHA :
_________________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR
48
ANEXO Nº 08
HOJA DE TAREO
OBRA:
CORRESPONDENCIA:
PERIODO: DEL ___________________________________AL_______________________ FECHA DE PRESENTACION:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
49
ANEXO Nº 09
RESUMEN DE MOVIMIENTO DE ALMACEN Y MATERIAL EN CANCHA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
50
ANEXO Nº 10
PARTE DIARIO DE EQUIPO
GASOLINA GL GASOLINA GL
PETROLEO GL PETROLEO GL
CONTOMETRO CONTOMETRO
GASOLINA GL GASOLINA GL
PETROLEO GL PETROLEO GL
CONTOMETRO CONTOMETRO
GASOLINA GL GASOLINA GL
PETROLEO GL PETROLEO GL
CONTOMETRO CONTOMETRO
GASOLINA GL GASOLINA GL
CAPATAZ FIRMA V°B°RESIDENTE V°B°SUPERVISOR O INSPECTOR CAPATAZ FIRMA V°B°RESIDENTE V°B°SUPERVISOR O INSPECTOR
51
ANEXO Nº 11
MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN
OBRA:___________________________________________________ CORRESPONDIENTE A:
PERIODO: DEL _________________________________ AL:__________________FECHA
AL DE PRESENTACION
SALDO EGRESOS
N° MATERIAL UNID FECHA PROVEEDOR CANT. ACUMULADO SALDO
ANTERIOR FECHA PARTIDA CANT.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
52
GOBIERNO REGIONAL PASCO GERENCIA
REGIONAL DE IN FRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE OBRAS
ANEXO Nº 12
En la localidad/anexo / caserío…....................................................................................................
Distrito de .............................................., Provincia de ......................………....... Región Pasco, siendo
las ...................horas del día ................de .....................del 2011, reunidos en el terreno donde se
ejecutará la obra :....….......................................................................................
Contando con la asistencia de las autoridades locales: ……............................................................
………………………………………………………………………………………..…………………………
Representantes del organismo que proporcionan el terreno:
Sr,...............................................................................Entidad.....................................................
Sr................................................................................Entidad ....................................................
Supervisor o Inspector ..............................................................................................................
Ejecutor.......................................................................................................................................
Residente de obra........................................................................................................................
Se procedió a la entrega del terreno ubicada en el área que tiene las siguientes características:
...................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................
............................................................................................................................................
………………………………………………………………………………………………………………………
……………………..
………………………………………………………………………………………………………………………
……………………….
+……………………………………………………………………………………………………………………
………………………..
………………………………………………………………………………………………………………………
……………………….
(Describir señalando dimensiones y propiedades colindantes, meta y plazo ejecución)
Asimismo , se verificó que el terreno es compatible con los alcances del proyecto y el Expediente
Técnico Aprobado, que corresponde a los datos señalados en el plano de ubicación, plano general y
que se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de terceros .
En señal de conformidad con los términos de la presente acta procedemos a suscribirla:
AUTORIDADES Y REPRESENTANTE DEL ORGANISMO QUE ENTREGA TERRENO
................................................ ……………………………
Nombre : Nombre :
Cargo : Cargo :
D.N.I : D.N.I. :
53
GOBIERNO REGIONAL PASCO GERENCIA
REGIONAL DE IN FRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE OBRAS
ANEXO Nº 13
CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL
RESIDENTE DE OBRAS
NOMBRE:____________________________________________________
INFORME: _________ MES DE INFORME____________
1. REFERENCIAS :
2. ACTIVIDADES REALIZADAS:
Los abajo firmantes dan CONSTANCIA de la permanencia en el lugar de ejecución de obra del Sr.
__________________________________________________, que participa como:
__________________________________________, quien ha permanecido en obra durante
_____________, días completos realizando las siguientes actividades:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
____________________________________
FIRMA FIRMA
NOMBRE : ..................................................... NOMBRE : ........................................................
CARGO : ..................................................... CARGO : ........................................................
D.N.I. : ..................................................... D.N.I. : …….................................................
Autoridad del lugar
54
GOBIERNO REGIONAL PASCO GERENCIA
REGIONAL DE IN FRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE OBRAS
ANEXO Nº 14
ACTA DE TERMINACION DE OBRA.
OBRA :
EJECUCIÓN :
FECHA DE INICIO :
FECHA DE TÉRMINO :
MODALIDAD :
PRESUPUESTO EJECUTADO :
................................................... ....................................................
NOMBRE: NOMBRE:
CARGO: CARGO:
D.N.I.: D.N.I.:
.............................................…….. ...................................................
ING. / ARQ.: ING. / ARQ.:
CARGO: SUPERVISOR O INSPECTOR CARGO: RESIDENTE DE OBRA.
D.N.I.: D.N.I.:
55
GOBIERNO REGIONAL PASCO GERENCIA
REGIONAL DE IN FRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE OBRAS
ANEXO Nº 15
OBRA :
DESCRIPCION DE LA OBRA :
EJECUTOR :
CADENA CORRELATIVA :
MONTO DE OBRA :
PLAZO DE EJECUCIÓN :
FECHA DE INICIO CONTRACTUAL :
FECHA DE TERMINO CONTRACTUAL:
PRESIDENTE :
SECRETARIO :
MIEMBRO :
ASESOR :
MIEMBRO :
56
GOBIERNO REGIONAL PASCO GERENCIA
REGIONAL DE IN FRAESTRUCTURA
SUB GERENCIA DE OBRAS
ASESOR DE LA COMISION
POR EL EJECUTOR:
RESIDENTE DE OBRA.
57
FORMATOS DEL
SUPERVISOR O INSPECTOR
58
FICHA TECNICA - ADMINISTRATIVA DE OBRA
/ /2011
OBRA SNIP
PRESUPUESTO ESPECIFICA
AÑO FISCAL FUENTE FINANCIAMIENTO MNEMONICO CADENA FUNCIONAL PROGRAMATICA PIA PIM META PIM
SNIP DE GASTO
PRESUPUESTO 2011
ESPECIFICA
PIM
DE GASTO
Total
OBRA:
3.00 LOS PLANOS DE OBRA, PARTE DEL EXPEDIENTE APROBADO, SON COMPATIBLES CON LA
TOPOGRAFIA DEL TERRENO DONDE DE DESARROLLARÁ EL PROYECTO.
JUSTIFICACION:
4.00 LOS METRADOS DEL PRESUPUESTO APROBADO CONCUERDAN CON LOS PLANOS DEL
EXPEDIENTE TÉCNICO.
JUSTIFICACION:
__________________________
NOMBRE:
CAP / CIP:
61
ANEXO Nº 03
CERTIFICACIÓN DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR O INSPECTOR
________________________ ________________
NOMBRE: NOMBRE:
CARGO: CARGO:
D.N.I.: D.N.I.:
________________________ ________________
NOMBRE: NOMBRE:
CARGO: CARGO:
D.N.I.: D.N.I.:
62
ANEXO Nº 04
INFORME DEL SUPERVISOR O INSPECTOR
63
ANEXO Nº 05
HOJA DE EVALUACIÓN DE DOCUMENTOS
NOMBRE DEL SUPERVISOR O INSPECTOR:
A. REFERENCIA
A.1 DEL PROYECTO
OBRA:
LOCALIDAD:
DISTRITO:
PROVINCIA:
A.2 DEL ASUNTO
VALORIZACIÓN INFORME: INICIAL /MENSUAL/FINAL Inicial
MANIFIESTO DE GASTO. SOLICITUD DE AMPLIACION DE PLAZO
ESTADO FINANCIERO LIQUIDACIÓN
OTROS…………………………….
B. EVALUACIÓN DE DOCUMENTOS
B.1 ASPECTOS FORMALES (DOCUMENTACIÓN SUSTENTADA SEGÚN NORMATIVIDAD,
Y PRESENTACIÓN OPORTUNA)
B.3 PRONUNCIAMIENTOS:
B.4 RECOMENDACIONES.
FECHA: NOMBRE
CAP / CIP Nº
64
ANEXO Nº 06
INFORME DE VISITA DE EVALUACIÓN INICIAL
OBRA:_______________________________________________________________________________
LOCALIZACIÓN:________________ PROVINCIA :
DISTRITO:_____________________________________________________________________________
FECHA DE VERIFICACIÓN :
NO ES COMPATIBLE, ES IMPROCEDENTE
LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
POR LAS SIGUIENTES RAZONES:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
NOMBRE:______________________
CAP/ CIP Nº :
FECHA:
65
ANEXO Nº 07
A DATOS GENERALES
A1 DEL PROYECTO FINANCIADO PLAZO DE EJECUCIÓN
NOMBRE:
UBICACIÓN
NOMBRE:____________________ ESPECIALIDAD:
DIRECCIÓN: TELEFONO
NOMBRE: ESPECIALIDAD:
DIRECCIÓN TELEFONO:
66
ANEXO Nº 08
PLANTILLA DE LIQUIDACION DE OBRA
OBRA:
PROVINCIA: DISTRITO
COSTO TOTAL : LOCALIDAD
RESIDENTE DE OBRA:
SUPERVISOR DE OBRA:
LINEA DE INVERSIÓN:
CONTENIDO
16.00 ANEXOS
__________________________
RESIDENTE SUPERVISOR O INSPECTOR
____________________________
V°B° SUB GERENTE DE
DE SUPERVISION DE OBRAS
67