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I.- ANTECEDENTES.
1.1.- De los actuados se tiene que la policia tomó conocimiento que un sujeto
conocido como alías “CARLIN” se dedicaba a la micro comercialización de
marihuana en distintos puntos y centros educativos de Andahuaylas.
1.2.- Ante este hecho en forma inmediata el 06 de octubre de 2014 la Policía procedió
a realizar acciones de inteligencia y operatividad policial es así que a las 16:10 horas
aproximadamente se intervino a la altura del Puente Nuevo del barrio de Pochccota-
Andahuaylas, en flagrancia a la persona de Carlos Lizarme Leguia quien se
encontraba en plena ejecución de micro comercialización de marihuana en el interior
de su moto taxi de placa de rodaje MG-29305, en el interior del vehículo se
encontraban dos menores de iniciales J.Y.P.H.(15) y J.C.R.G.(16); así mismo
observando (aparentemente la venta de marihuana a los menores), Carlos Urbano
Sarmiento Huayaconza.
1.3.- Al realizar el registro personal al denunciado se halló dos bolsitas pequeñas, las
mismas que al realiza las pruebas pertinentes se tiene que el intervenido tenía en su
posesión 5.8 gramos de marihuana.
4.1.- El art. 330.2 del Código Procesal Penal, establece que: “Las diligencias
Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a
las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los agraviados,y, dentro de los
límites de la ley, asegurarlas debidamente”.
4.2.- Por su parte, el artículo 65° de la norma procesal antes citada establece que: “El
Ministerio Público, en la investigación del delito destinada a ejercitar la acción penal, deberá
obtener los elementos de convicción necesarios para la acreditación de los hechos delictivos,
así como para identificar a los autores o partícipes en su comisión (...)”.
Que, a fin de esclarecer los hechos materia de investigación se han realizado las
siguientes diligencias, que constituyen elementos de convicción de cargo y descargo:
5.2. Los rasgos esenciales que definen el lavado de activos conocido también como
blanqueo de capitales - al tiempo que lo diferencia de otras figuras como el
favorecimiento real y, sobre todo, de la receptación- es su caracter progresivo. El
Lavado de activos es un proceso a lo largo del cual se distancia paso a paso una masa
patrimonial de su origen delictivo. En este mismo sentido Victor Prada Saldarriaga
en su obra "Criminalidad Organizada y Lavado de Activos – IDEMSA, Lima, 2013, p. 118"
destaca que el blanqueo de capitales es un proceso conjunto de actividades
destinadas a introducir los bienes de origen delictivo en la economía legal dotándolos
de la apariencia de haber sido adquiridos por medios lícitos o legales.
Consiguientemente las fases las fases o etapas de este proceso de blanqueo son: la
primera de colocación u ocultamiento; la segunda, de conversión, control o
intercalación; y finalmente la tercera, de integración o reinversión. Ahora bien, la
primera fase de colocación corresponde a la colocación material del provecho del
crimen y puede darse a través de una serie de operaciones. Según la doctrina, esta es
la fase en que los delincuentes procuran desembarazarse materialmente de las
importantes sumas en efectivo que genera sus actividades ilícitas; entonces esta
primera fase o etapa de colocación consiste en deshacerse materialmente de
importantes sumas de dinero en metálico, sin ocultar todavía la identidad de los
titulares. Ahora bien, la segunda fase de intercalación a decir de Eduardo Fabián
Caparrós en su obra "La fenomenología del lavado de dinero, sus efectos sobre la economía y
el bien jurídico protegido, p. 79" -no todo proceso de blanqueo se inicia reduciendo
grandes cantidades de dinero en metálico, resulta necesario someter al dinero a un
ciclo de blanqueo stricto sensu que sea lo suficientemente eficáz como para borrar las
huellas que pudieran vincularlo a su origen ilegal y separarlo definitivamemnte del
mismo. Que, con relación a esta etapa o fase a decir de Prado Saldarriaga: "... que el
lavador, en esta etapa, se dedica a intercalar sucesivas operaciones financieras o
comerciales utilizando los instrumentos de pago que recibió del sistema financiero en
la etapa anterior de colocación". En esta etapa se persigue, entonces, encubrir la
previa sustitución de bienes que ha tenido lugar, para ello es preciso hacer
desaparecer el vínculo existente entre el delincuente y el bien procedente de su
actuar. En resumida cuenta, en esta etapa una vez que el dinero en efectivo ha sido
convertido en instrumentos o activos que permiten su fácil manejo, se oculta o se
1 PRADO SALDARRIAGA: "Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo" Grijley, Lima, 2007, p.9.
separa la fuente ilegal de las ganancias ilícitas mediante complicadas transacciones
financieras, es decir consiste en realizar una serie de transacciones financieras que
separen el dinero de su origen de modo suficiente como para borrar todo rastro y
complicar el seguimiento de las operaciones por parte de las autoridades. El dinero
pasa de una cuenta a otra y de una sociedad a otra en distintas entidades financieras
y en distintos paises, así por ejemplo, la transacción de dinero desde Lima a un
paraíso fiscal. Lo que se pretende es alejar el dinero de su origen mediante la
superposición de transacciones y operaciones más complejas tendientes a dificultar el
seguimiento de lo que se conoce como huella o rastro del dinero. Por último, la
tercera fase o etada llamada de integración consiste en la introducción de los bienes
criminalmente obtenidos en la economía legal sin levantar sospechas y otorgando
una apariencia de legitimidad en cuanto a su origen. En esta fase los blanqueadores
necesitan proporcionar una explicación aparentemente legítima para su riqueza. Los
sistemas de integración introducen los productos blanqueados en la economía de
manera que aparezcan como inversiones normales, crédito o reinversiones de
ahorros. La integración del dinero a la economía formal implica el desplazamiento de
los fondos hacia empresas o negocios legítimos encargados de incorporarlos con
bienes obtenidos ilícitamente. En esta última etapa el lavador trata de dar la fachada
de apariencia o legitimidad al dinero que ha encubierto. Se le conoce como de
integración porque en este momento el lavador generalmente hace grandes
inversiones (compra de joyas, obras de arte, vehículos, todo tipo de bonos, etc) o lo
emplea en grandes proyectos de inversión de capital, es decir se inyecta "el dinero
limpio" en los sistemas financieros nacionales e internacionales. Para Prado
Saldarriaga la integración tiene lugar con la inserción de los capitales ya reciclados,
blanqueados o lavados por las etapas precedentes de colocación e intercalación, en
nuevas entidades financieras o inversiones bursátiles en importantes empresas, o a
través de su repatriación al extranjero, posteriormente esos recursos son aplicados en
la compra o reflotamiento de empresas legítimas, reales o simuladas, pero que están
dotadas de sus correspondientes registros contables y tributarios.
6.1. Que, si bien es cierto y por regla general, la persecución del delito corresponde al
Ministerio Público por ser el titular de la acción penal, conforme prescribe el artículo
IV inciso 1 del Título Preliminar del Código Procesal Penal, concordante con el
artículo 159° de la Constitución Política del Estado; también lo es, que el ejercicio de
la acción penal se encuentra condicionado al cumplimiento previo de requisitos
mínimos, como se desprende de la interpretación de lo prescrito por el artículo 336°,
4 Al respecto BLANCO CORDERO, refiere que: “No es necesario, por tanto, que los responsables del delito previo sean
culpables o hayan sido efectivamente penados(...)”. Programa de capacitación. Combate al lavado de dinero desde los
sistemas judiciales”. OEA-CICAD, La Paz Bolivia. Setiembre 2002.
5 DEL CARPIO DELGADO, Juan: “El delito del Blanqueo de bienes en el nuevo código penal”: p.305.
6 Ley Penal Contra Lavado de Activos.
7 Casación Nro. 333-2012-PUNO de fecha 11 de octubre de 2013.
inciso 1 del acotado Código Adjetivo.
6.2. El articulo 334°.1 del Código Procesal Penal; establece que: “Si el fiscal al calificar
la denuncia o después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable permanentemente o se presentan causas de extinción previstas en la ley;
declarará que no procede formalizar y continuar con la Investigación Preparatoria, así
como ordenará el archivo de lo actuado. Esta disposición se notifica al denunciante, al
agraviado y al denunciado”.
6.3. Por su parte, el articulo 335° del Código Procesal Penal, precisa que: “1.- La
Disposición de archivo prevista en el primer y último numeral del articulo anterior,
impide que otro fiscal pueda promover u ordenar que el inferior jerárquico promueva
una Investigación Preparatoria por los mismos hechos. 2.- Se exceptúa esta regla, si se
aportan nuevos elementos de convicción, en cuyo caso deberá reexaminar los
actuados el Fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre que la denuncia
anterior no fue debidamente investigada, el Fiscal Superior que previno designará a
otro Fiscal Provincial.
6.5. Por tanto, esta situación no puede mantenerse en forma indefinida y habiendo
transcurrido un tiempo suficientemente razonable este Despacho Fiscal debe resolver
la investigación.
7.1. Se tiene la declaración del investigado Carlos Lizarme Leguia en fs. 150/154,
quién ha manifestado que cuenta con una vivienda de su propiedad y el de su
conviviente, el cual le transfirierón como compraventa, pero que en realidad fue
un anticipo de herencia, construido de material adobe, versión que fue
corroborado con la escritura de compra venta de fecha 06 de setiembre de 2005
remitido por la notaria Fabio Hernandez Espinoza y con el oficio N° 319-2018-
GM-MPA, remitida por la Municipalidad Provincial de Andahuaylas, el cual
informa que el investigado Carlos Lizarme Leguia registra dos predios en la
Unidad vecinal de Huayrapara; así mismo en su declaración el investigado señala
dedicarse a esporádicamente a la compra y venta de vehículos, es así que según la
boleta informativa remitida por SUNARP que indica como titular de dominio de
un vehículo de placa D5L686 a Carlos Lizarme Leguia; situación que causa
credibilidad a este despacho fiscal, que en la medida respecto a sus bienes.
7.5. Con la finalidad de determinar los indicios de la comisión del presunto delito
de Lavado de activos se ha efectuado de investigación de caracter documental así
como el Levantamiento del Secreto bancario por medio del cual se obtuvo la
información remitida por las diversas entidades financieras, cajas municipales,
Banco; en la cual fluye que el investigado Carlos Lizarme Leguia no tiene cuenta
de ahorros, tampoco un inusual incremento patrimonial, ni otros indicios
reveladores de la presunta comisión del delito de lavado de activos, conforme a lo
expuesto en el Acuerdo Plenario 3-2010/CJ-116. Por lo que no existe indicios
reveladores del origen ilícito del referido patrimonio, pues un vínculo normativo
entre los bienes, dinero efectos o ganancias con el delito previo que los originó,
esto es, que el patrimonio que ostenta el investigado, debe tener un origen ilícito
proveniente de actividades criminales graves, descritas en el artículo 10° del
Decreto Legislativo 1106.
DECISIÓN:
SE DISPONE:
LACA/.-