2018 Cuestionario SGS

Página 1
INFORMACION GENERAL
Razón Social
BARZEG S.R.L.
Código Interno 20413611823
Actividad Económica/Giro
CIIU 4390. Otras Actividades Especializadas de Construcción.
Actividad Evaluada
Ejecución de Obras Civiles.
Tipo Evaluación ASPERSUD+G050
Dirección Oficina Principal

Cal. Moquegua Nro. 345 - Miraflores.
Localidad
Arequipa.
Teléfono 054221264
Fax .-.
Página Web .-.
Nº de Empleados Fijo 4
Subcontratado 0
Antiguedad de la Empresa 18 Años
Cuestionario Servicios/Contratistas
Nombre de Contacto Comercial Miguel Barra Zegarra.
Teléfono 054 221264
Correo Electrónico miguelbarraz@hotmail.com
Telefono Celular 947980800
Propósito Homologar a la empresa

BARZEG S.R.L.
Desde los aspectos de: Informacion Adicional; Situación Financiera
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestion de Calidad;
Seguridad, Salud y Medioambiente; Gestion Comercial. Con los
requisitos definidos por la empresa
ASOCIACION PERUANA DE LA IGLESIA DE JESUCRISTO DE
LOS SANTOS DE LOS ULTIMOS DIAS - ASPERSUD
Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

Página 2

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestion de Calidad; Seguridad,
Salud y Medioambiente; Gestion Comercial; previamente
especificada por la empresa
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.
Observación en constancia
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector BELTRAN DIAZ, AISHA

Fecha de Recepción de la 31/07/2018
Documentación
Fecha de Visita(*) 27/08/2018
Emitido el 11/09/2018
Página 3
INFORMACION ADICIONAL
INFORMACIÓN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre Actividad
Ninguna. .-.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con empresas afiliadas, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
2. Sucursales
Ninguna.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con sucursales, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
3. Principales Accionistas o Socios
Nombre % Actual
Miguel Evaristo Barra 50%
Zegarra.
Ines Vicenta Barra 50%
Zegarra.
4. Principales Ejecutivos / Gerentes

(Detallar el nombre de los apoderados)
Nombre Cargo
Miguel Evaristo Barra Gerente General.
Zegarra.
5. Partida Electrónica / Registral

Partida Registral N°11003119.
6. Modificación de estatutos /Poderes de los representantes vigentes

Aumento de Capital y Modif. del Estatuto, título presentado el 28/09/2001, bajo tomo diario 2002, en la Oficina
Registral de Arequipa.
7. Acuerdos comerciales con otras empresas:

Ninguna.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con acuerdos comerciales con otras empresas, según lo declarado por el Sr. Miguel
Barra (Gerente General).
Página 4
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Enero y Junio, debe presentar los estados financieros
al 31 de diciembre del año anterior.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
• Nro de Días
Año 1 Año 2 Año 3

360 360 180
• Años

2016 2017 30/06/2018
• Activo Corriente

281,974 451,005.37 589,802.08
• Activo No Corriente

52,334.5 24,205.27 24,205.27
• Total Activo

334,308.5 475,210.64 614,007.35
• Pasivo Corriente

1,321 32,187 -
• Pasivo No Corriente

5,600 61,690.06 58,066.3
• Total Pasivo

6,921 93,877.06 58,066.3
• Patrimonio

327,387.5 381,333.58 555,941.05
• Ventas

1,699,701 944,418.08 1,342,161
• Costo de Ventas

1,481,644.53 665,949.75 859,072.36
Página 5
• Utilidad

218,056.47 278,468.33 483,088.64
• Utilidad Neta del Ejercicio

43,688.26 40,104.08 174,607.47
• Cuentas X Cobrar

- 57,621.09 96,075.88
• Cuentas X Pagar

- - -
• Capital Social

26,037 26,037 26,037
• Existencias

153,369.46 136,839.51 184,938
Hallazgos:
La empresa presentó sus estados financieros: Balance General y Estado de Ganancias y Pérdidas de los
períodos 2016, 2017 y a Junio 2018.
Los montos se encuentran expresados en soles.
9. Ratios de Liquidez
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
• Razón de Liquidez Gral (1) (El Ratio de Liquidez debe de ser mayor a 1)

213.45496 14.01203
• Prueba Acida (2)

97.35393 9.76064
10. Ratios de Liquidez

• Activo No Cte. / Pasivo No Cte.

9.34545 0.39237 0.41686
Página 6
11. Ratios de Gestión

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios
que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el
momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el
momento en que se hace efectivo el pago.
• Rotación de Stocks (3)

37.26468 73.97288 38.74975
• Rotación de Cuentas X Cobrar (4)

0 21.96442 12.88494
• Rotación de Cuentas X Pagar (5)

0 0 0
12. Ratios de Solvencia.

Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto mayor
sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
• Razón de endeudamiento

0.0207 0.19755 0.09457
13. Ratios de Rentabilidad.

Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
• Rentabilidad sobre Patrimonio
Año1 Año 2 Año 3

0.13345 0.10517 0.31408
14. ¿La empresa presentó los 3 últimos estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas)
firmados por el contador o auditados?
SI
15. Volumen de Ventas

En Total Sector, registrar las ventas del sector al que pertenece su cliente (sector de su cliente: minería,
industria, pesquero, bebidas, construcción, etc.) por periodo (año 1,2 y 3).
En Total Ventas, registrar las ventas totales de la empresa correspondientes a los 3 últimos periodos. En ambos
casos deben estar expresados en las mismas monedas.
Pregunta sin puntaje.
• Año 1
Periodo (día/mes/año) Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas
2016 1,699,701 1,699,701 100
• Año 2
2017 944,418.08 944,418.08 100
Página 7
• Año 3
30/06/2018 1,342,161 1,342,161 100
Hallazgos:
El total del sector se encuentra representado por el sector de su cliente Aspersud.
Los montos se encuentran expresados en soles.
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
16. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias a corto y largo plazo? (sobregiros,
obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el valor y monto.
(2) Indicar el tipo de cambio y fecha.
(3) Para ser registrado por SGS: SI o NO.
• Lista de obligaciones Bancarias
Tipo de Obligación Monto (USD o S/.) (1) Tipo de cambio y fecha (2) Se encuentra al día en los
pagos (3)
(Vigente)
Tarjeta Solución Banco de S/ 58066.30 .-. SI
Crédito del Perú.
17. De acuerdo al reporte de la central de riesgo:

¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
(Registrar fecha del reporte - registrado por SGS).
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor
NO
Hallazgos:
Según información actualizada del reporte de Sentinel al 21/08/2018, la empresa registra Deuda Tributaria con:
Superintendencia Nacional De Administración Tributaria Sunat por S/ 16,167.00 con 113 días de retraso.
Evidencias:
Durante la evaluación, la empresa presentó el voucher de pago correspondiente al período 04/2017, con
número de operación OP-0839257, realizado el 25/05/2018.
18. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor
NO
Hallazgos:
La empresa no cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra, según lo declarado por el Sr.
Miguel Barra (Gerente General).
19. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje)
• Lista de Bancos
Banco Sucursal Nro. de Teléfono Sectorista

Cuenta
Banco de Arequipa. S/ 215-1119408- 054-221264 Katherine
Crédito del
Perú. 0-67 Cuadros.
Página 8
20. ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentra registrado en la Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?
SI
Hallazgos:
Según información actualizada del reporte de Sentinel al 21/08/2018, la calificación de la SBS para la empresa
es del 100% Normal.
SEGUROS
¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?
• Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad Civil
21. Tipo de póliza / Seguro Número de póliza y Empresa Aseguradora Póliza vigente
vigencia
.-. .-. .-. SI

• Pólizas TREC / CAR
vigencia
CAR 3311-513919. Vigente del Rimac. SI

03/01/2018
• Póliza de Seguro Complementario al 03/06/2018.
de Trabajo de Riesgo (SCTR)
vigencia
SCTR Salud. S0195069. Rimac. SI

SCTR Pensión. P0197401.
Vigente al 30/06/2018.
Hallazgos:
21, 22. La empresa contrata la póliza CAR, cuando cuenta con servicios en ejecución. La empresa no cuenta
con servicios en ejecución, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
23. La empresa contrata los SCTR de Salud y Pensión, cuando cuenta con servicios en ejecución. La empresa
no cuenta con servicios en ejecución, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
24. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago a SUNAT, según el cronograma de
obligaciones mensuales?
• SUNAT - IGV SI
Hallazgos:
Según evidencia de pago presentada por la empresa para los períodos de Febrero 2018 a Julio 2018.
25. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a ESSALUD, según el cronograma
de obligaciones mensuales de la SUNAT? (Cuando sea aplicable)
• ESSALUD - PLAME SI
Hallazgos:
Según evidencia de pago presentada por la empresa para los períodos de Febrero 2018 a Julio 2018.
Página 9
26. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP? (Cuando sea
aplicable)
• AFP / ONP NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber realizado el pago puntual a AFP de los períodos:
- Febrero: Pago realizado el 23/03/2018.
- Marzo: Pago realizado el 18/04/2018.
- Abril: Pago realizado el 29/05/2018.
- Mayo: Pago realizado el 27/06/2018.
- Junio: Pago realizado el 25/07/2018.
- Julio: Pago realizado el 21/08/2018.
VINCULOS FAMILIARES
27. ¿Tienen familiares que trabaje directamente para la Iglesia?

NO
Hallazgos:
La empresa no cuenta con familiares que trabaje directamente para la Iglesia, según lo declarado por el Sr.
Miguel Barra (Gerente General).
28. En caso sea positiva la respuesta de la pregunta anterior, detallar según el siguiente cuadro:
Nombre del Familiar Organización donde

trabaja
.-. .-.
Página 10
CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
• Oficinas
29. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
• Almacén de insumos / materia prima
Propio
.-. NA .-. NA
• Almacén de repuestos
Propio
.-. NA .-. NA
• Taller
Propio
.-. NA .-. NA
• Otros
Propio
.-. NA .-. NA
Hallazgos:
29 - 33. No aplicable, las instalaciones de la empresa son alquiladas.
Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:
• Oficinas
34. Área (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler Alquiler formal

25 m2 Vigencia Indefinida. SI
.-. .-. NA
.-. .-. NA
• Taller
.-. .-. NA
• Otros
38.
Área (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler Alquiler formal
Depósito: 200 m2 Indefinido. SI
Página 11
Hallazgos:
35 - 37. No aplicable, la empresa no cuenta con Almacén de insumos / materia prima, Almacén de repuestos,
Taller; según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
Registrar la información de las instalaciones (propio o alquilado) con las que cuenta:
• Oficinas
39. Dirección Ciudad Estado

Cal. Moquegua Nro. 345 - Arequipa. BUENO
Miraflores.
.-. .-. NA
.-. .-. NA
• Taller
.-. .-. NA
• Otros
Depósito: Lote LL-2. Calle Arequipa. NA
Huancavelica. Urb. Alto
Jesús - Distrito de
Paucarpata.
Hallazgos:
40 - 42. No aplicable, la empresa no cuenta con Almacén de insumos / materia prima, Almacén de repuestos,
Taller; según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
43. No aplicable, no se realizó la visita a las instalaciones del depósito.
44. ¿La empresa cuenta con almacenes bajo condiciones especiales, y se lleva el registro del control de dichas
condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /
sustancias peligrosas/ etc.
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa no requiere de almacenes bajo condiciones especiales para el servicio homologado,
según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
45. Registrar el turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas

• Turnos y horarios de trabajo
Administrativ Taller Almacén Obras / Otros
a Servicio
Lunes - Viernes: .-. .-. Lunes - Viernes: .-.

8:00 - 12:00 7:00 - 12:00
13:00 - 17:00 13:00 - 16:30
Sábado:
7:00 - 13:00
Página 12
GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
46. Indicar el volumen de venta de la línea del producto de la actividad evaluada. Reportar en una misma unidad
(horas/ hombre, otros) y periodo (mes o año).
• Lista de capacidad
Actividad evaluada Capacidad instalada(1) Servicio Actual (2) Capacidad Ocupada % (3)
Ejecución de Obras 1,091,221.31 1,091,221.31 100
Civiles (Soles/Mes).
Hallazgos:
La capacidad instalada y actual fue calculada al mes de Julio del 2018.
47. Descripción de cada proceso que participa en la actividad evaluada (Pregunta sin puntaje) :
Licitación de obra - Buena pro - Ejecución de obra - Entrega.
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
48. ¿La empresa cuenta con Teléfono / Teléfono celular?

SI
49. ¿La empresa tiene la red LAN / Intranet (06 PCs)

NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 06 PCs.
50. ¿La empresa cuenta con la Red WAN / Extranet?

NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa no cuenta con sucursales.
51. ¿La empresa tiene conexión a Internet fijo / correo electrónico?

SI
Página 13
EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
52. Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
Descripción Marca Capacidad Año de Propiedad o

alquiler
Adquisición formal
Mezcladora de Nacional 9 P3 2000 SI

concreto
Compactadora Dinamyc 8 Hp 2000 SI

Vibradora Nacional 2 Hp 2000 SI
Circular Nacional 5 Hp 2013 SI
Demoledora China 2 Hp 2017 SI
Andamios Fierro tubular 25 2013 SI
metálicos
Carretillas .-. .-. 2015 SI

Compresora .-. 1 Hp 2018 SI
Taladro .-. .-. 2018 SI
Esmeril .-. .-. .-. SI
53. ¿Cuenta con equipos e instrumentos de medición, utilizados para la actividad evaluada?
SI
• Registrar:
Descripción Marca Última fecha de

calibración
Nivel Automático. South 02/08/2018
54. Detallar las unidades de transporte propias o subcontratadas con las que cuenta la empresa y que participan en
la actividad evaluada:
Descripción Marca Capacidad Tipo Año de Placa Propiedad o

alquiler
Fabricación formal
Automovil Suzuki Sedan 5 asientos 2008 GH-5240 SI

Susuki
Camioneta Nissan Navara 4x4 2014 V6Z-921 SI
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
55. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado utilizados para el desarrollo de la actividad
evaluada?
SI
56. ¿Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada tienen licencia?

NO
• Registrar
Software de uso general/ Vigencia
Software de gestión
MS Office. .-.
Hallazgos:
Página 14
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con las licencias del Microsoft Office Word y Excel para
las computadoras de Gerencia General y Residente de Obra.
57. ¿La empresa realiza copias de seguridad periódicamente y esta incluida la informacion relacionada a la
actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con copias de seguridad del Sistema de Gestión de
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
Evidencias:
Las copias de seguridad de la información fueron verificadas del USB/CD, que la empresa realiza por cada obra
ejecutada.
PERSONAL
58. Personal Fijo (planilla) y Subcontratado (recibo por honorarios).

• Fijo 4
• Subcontratado -
Hallazgos:
Información consignada, según constancia de presentación del PDT 601, al mes de Julio del 2018.
59. Media de antigüedad de los trabajadores (años).

• FIJO 3.6 años
• SUBCONTRATADO -
Hallazgos:
Información consignada, según declaración del Sr. Miguel Barra (Gerente General), durante la homologación.
CLIENTES
60. Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos años y que esten relacionados con la
actividad evaluada.
Razón Social Sector de actividad del Contacto Antigüedad (años)

cliente
ASPERSUD Construcciones. HNO. Francisco Choque. 6

ASPERSUD Mantenimiento Arequipa. HNO. Antonio Rosas. 18
ASPERSUD Mantenimiento Cuzco. HNO. Rodolfo Alagon. 18
61. ¿La empresa tiene como único cliente a ASPERSUD? (Pregunta Informativa)
SI
Hallazgos:
El único cliente de la empresa es ASPERSUD, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
Página 15
62. De los clientes consignados como referencias, añadir las obras/servicios más importantes, realizados los
últimos cinco años, de acuerdo al siguiente detalle:
Razón Social Lugar de la Monto Plazo de Presenta

Ejecución Conformidad
Obra (en días) de Obra
ASPERSUD Arequipa S/ 924783.82 150 SI

Página 16
GESTION DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
63. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, en el alcance certificado esta incluida la
actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
La empresa no tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra
(Gerente General).
64. ¿La empresa ha definido la Misión y Visión de la organización?

SI
65. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI
66. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de gestion de Calidad al personal?

NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber difundido sus Objetivos de gestión de Calidad.
67. ¿Tienen un procedimiento implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e
identificación de sus documentos y registros?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento implementado para controlar la
revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros del Sistema de Gestión
de Calidad.
68. ¿Han definido objetivos de gestion de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber definido objetivos de gestión de calidad pertinentes,
alineados con las necesidades de la empresa.
69. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, para la organización;
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber definido e implementado indicadores de gestión de
calidad medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados.
Página 17
70. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber designado un representante de la dirección para
asegurar que se haya establecido y se mantenga el Sistema de Gestión de Calidad.
71. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?
NO
Hallazgos:
La empresa no realiza periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
72. ¿Se han definido las especificaciones de los productos ofertados?

SI
73. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa para el servicio homologado, no cuenta con material o propiedad del cliente en sus
instalaciones temporalmente, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
74. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado, para
controlar los servicios no conformes.
75. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
acciones preventivas?.
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado para la
generación de acciones correctivas y acciones preventivas.
76. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditorías internas y resultados?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado para la
realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados.
Página 18
77. ¿Han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad, y
que el alcance incluya la actividad evaluada?
SI
GESTIÓN DE PERSONAL
78. ¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación,
habilidades y experiencia para los diferentes puestos de la organización?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que en los perfiles de puestos definidos se consideren los
niveles de educación, para los puestos muestreados: Personal Obrero, Maestro de Obra.
Evidencias:
Los puestos muestreados durante la evaluación fueron: Residente de Obra, Personal Obrero, Maestro de Obra.
79. ¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal?. En caso la respuesta
sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con los registros que evidencien el proceso de
reclutamiento y selección del personal, para el Sr. Roberto Casani (Personal Obrero), contratado el mes de Julio
del 2018, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
80. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados con la
actividad evaluada?
SI
81. ¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un programa de capacitación al personal,
basado en las necesidades de capacitación detectadas.
82. ¿En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que en el programa de capacitación se incluye temas
relacionados con la actividad evaluada.
83. ¿La empresa mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto (educación,
formación y experiencia)?
NO
Hallazgos:
Página 19
Durante la evaluación, la empresa no evidenció mantener archivos del personal, en la cual sustente lo indicado
en el perfil de puesto (educación y experiencia), para los puestos muestreados: Sr. Roberto Casani (Personal
Obrero), Sr. Jose Iberos (Maestro de Obra).
Evidencias:
Los puestos muestreados durante la homologación, fueron: Sr. Jhonattan Salamanca (Residente de Obra), Sr.
Roberto Casani (Personal Obrero), Sr. Jose Iberos (Maestro de Obra).
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
84. ¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y unidades
vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?
SI
85. ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias y
unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber realizado el mantenimiento preventivo a los equipos
muestreados: Mezcladora (Enero 2018), Vibradora (Enero 2018), Compactadora (Enero 2018).
Evidencias:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), los mantenimientos a los equipos son realizados
antes de iniciar con la ejecución de las obras.
La empresa inicio la obra de Ampliación de Capilla Chachani durante el mes de enero, según lo evidenciado en
el cuaderno de obra.
86. ¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición que participan
en la actividad evaluada?
SI
87. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su próxima calibración?
SI
88. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
SI
COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
89. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un procedimiento sistemático para
seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad.
Evidencias:
Página 20
Los proveedores muestreados durante la evaluación, fueron: Florencio Vilca, Santa Monica.
90. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus
proveedores que intervienen con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber implementado un procedimiento sistemático para evaluar
periódicamente el desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada, para los
proveedores muestreados: Arena y Agregados, Nivatec, Los Olivos, Decoraciones Elena.
91. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no ha implementado un
procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los productos adquiridos que participan en la
actividad evaluada.
92. ¿Solicitan certificados de calidad por lote / serie de los productos adquiridos relacionados a la actividad
evaluada?
SI
93. ¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
94. ¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y estos se
encuentran organizados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
95. ¿En el almacén, tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo condiciones
especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
96. ¿El almacén cuenta con las hojas de seguridad de los productos quimicos almacenados, cuando estos
representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente? Incluye almacenes bajo condiciones
especiales (según aplique).
NA
Página 21
Hallazgos:
97. ¿La empresa cuenta con los registros de los inventarios periódicos realizados al almacén? Incluye almacenes
bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
PROCESOS SUBCONTRATADOS
98. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI
PROCESO PRODUCTIVO (SERVICIO)
99. En caso la empresa realice actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseño
y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa para el servicio homologado no realiza actividades de diseño, según lo declarado por
el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
100. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras y servicio?
SI
101. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI
102. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios brindados al cliente, identificadas como vigentes y
disponibles en los lugares pertinentes?
SI
103. ¿La empresa brinda sus servicios teniendo como referencia una norma nacional o internacional?
SI
104. ¿Cuenta con la documentación de las normas nacionales o internacionales utilizadas en el servicio brindado?
SI
Página 22
105. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio/ obra?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI
106. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI
107. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI
108. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI
Página 23
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE
109. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no presentó evidencias de haber difundido su Política de Seguridad,
Salud Ocupacional, Medio Ambiente, aprobada el 03/01/2018.
110. ¿La empresa realiza auditorias periodicas a fin de comprobar si el sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció realizar auditorias periódicas a fin de comprobar si el sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales.
111. ¿Cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional? ¿Cuenta con el registro de entrega a
sus trabajadores?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 colaboradores.
112. ¿La empresa cuenta y desarrolla un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber implementado su Plan de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente, el cuál indica realizar el monitoreo para para los riesgos de agentes físicos,
químicos, biológicos, psicosociales y disergonómicos.
113. ¿La empresa cuenta y desarrolla un Plan de preparación y Respuesta a Emergencias, en función a sus
actividades y los riesgos identificados (incluye emergencias Ambientales)?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no cuenta y desarrolla un Plan de
preparación y Respuesta a Emergencias, en función a sus actividades y los riesgos identificados ( que incluya
emergencias Ambientales).
114. ¿Se ha realizado análisis de riesgos de obra, con el cual se identifican los peligros asociados a cada una de las
actividades y se proponen las medidas preventivas para eliminar o controlar dichos peligros?
SI
115. ¿Se han identificado los riesgos que por su magnitud, han sido considerados «Riegos Críticos» los mismos que
han sido priorizados y atendidos en forma inmediata, estableciendo sus controles en la matriz IPERC?
SI
Página 24
116. ¿Se ha identificado los aspectos ambientales significativos, y se ha establecido controles para reducir el
impacto?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber identificado los aspectos ambientales generados por el
servicio homologado.
117. ¿Cuenta y ejecuta un programa de capacitación en base a los puestos y riesgos del trabajo? ¿Incluye temas
ambientales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar y ejecutar un programa de capacitación en base a los
puestos y riesgos del trabajo, y que incluya temas ambientales.
118. ¿La empresa cuenta con un Comité Paritario de SSO (empresa con 20 trabajadores o más) ó tiene designado
un Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional (empresa con menos de 20 trabajadores)?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores.
119. ¿La empresa cuenta y ejecuta un programa de capacitación para los miembros del Comité Paritario de SSO?
NA
Hallazgos:
120. ¿La empresa cuenta con cuaderno de Actas de las reuniones de Comité de SSO?
NA
Hallazgos:
121. ¿La empresa cuenta y ejecuta un Programa Anual de monitoreo de agentes ocupacionales en el área de
trabajo?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Programa Anual de monitoreo de agentes
ocupacionales en el área de trabajo.
Evidencias:
La obra muestreada, durante la evaluación, fue: Ampliación de Capilla Chachani.
122. ¿La empresa cuenta y ejecuta un Programa de Vigilancia Médica?

NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Programa de Vigilancia Médica.
Página 25
123. ¿Se ha identificado los riesgos que tengan el potencial de generar posibles enfermedades ocupacionales en la
empresa?
SI
124. ¿La empresa cuenta con un Inventario y hojas MSDS de los materiales peligrosos utilizados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Inventario y hojas MSDS de los materiales
peligrosos utilizados.
Evidencias:
Los materiales, muestreados durante la evaluación, fueron: Cemento, Pintura, Soldadura.
125. ¿La empresa ha establecido un procedimiento de manejo y etiquetado de Productos Químicos?

NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento de manejo y etiquetado de
Productos Químicos.
126. ¿La empresa ha establecido un procedimiento para reporte, investigación y seguimiento de incidentes /
accidentes?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento para reporte, investigación
y seguimiento de incidentes / accidentes.
127. ¿La organización ha establecido un procedimiento para la identificación de aspectos ambientales significativos?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento para la identificación de
aspectos ambientales significativos.
128. ¿La empresa cuenta con un mecanismo de identificación del uso de EPP necesarios según la exposición a
riesgos y alineamiento a las normas?
SI
129. ¿Los EPPs usados cumplen las normas técnicas, y se cuenta con un registro de entrega de EPPs al Personal?
SI
130. ¿Los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente cuenta con: Objetivos y Metas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente (documentos sin codificación), cuenten con: Objetivos y Metas.
Página 26
131. ¿La empresa cuenta con Indicadores de Seguridad (Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencias de contar con Indicadores de Seguridad (Frecuencia,
Severidad y Accidentabilidad).
132. ¿La empresa cuenta con indicadores ambientales?

NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no cuenta con indicadores
ambientales.
SEGURIDAD EN LA CONSTRUCCIÓN-MANTENIMIENTO
133. ¿La empresa cuenta con registros de inspección SST en obra?

SI
134. ¿El lugar de trabajo reúne las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores?
SI
135. ¿El lugar de trabajo se mantiene en buen estado y convenientemente señaliza las vías de acceso a todos los
lugares de trabajo?
SI
136. ¿La zonificación del lugar de trabajo en la obra considera las siguientes áreas: Área administrativa, Área de
servicios (SSHH, comedor y vestuario), Área de operaciones de obra, Área de preparación y habilitación de
materiales y elementos prefabricados, Área de almacenamiento de materiales, Área de parqueo de equipos,
Vías de circulación peatonal y de transporte de materiales, Guardianía, Área de acopio temporal de desmonte y
de desperdicios?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que la zonificación del lugar de trabajo en la obra considera las
siguientes áreas: Área de parqueo de equipos, Vías de circulación peatonal y de transporte de materiales,
Guardianía, Área de acopio temporal de desmonte y de desperdicios, para la obra Ampliación Capilla Chachani.
137. ¿Se cuenta con "Línea de Tierra" en todos los circuitos eléctricos provisionales en obra, que descarga en un
pozo de tierra?
SI
138. ¿La empresa garantiza en todo momento la disponibilidad de medios adecuados y de personal de rescate con
formación apropiada para prestar primeros auxilios en obra?
NO
Hallazgos:
Página 27
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que garantiza en todo momento la disponibilidad de medios
adecuados y de personal de rescate con formación apropiada para prestar primeros auxilios para la obra
Ampliación Capilla Chachani.
139. ¿En la obra se cuenta con: Suministro de agua potable, Servicios higiénicos para hombres y para mujeres,
Duchas y lavatorios para hombres y para mujeres, Vestidores para hombres y para mujeres, Comedor, Área de
descanso (de acuerdo al espacio disponible de la obra)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencias que en la obra Capilla Chachani, se cuente con:
Duchas.
140. ¿Se ha formado comité de seguridad en obra que estará presidido por el responsable del proyecto?
SI
Hallazgos:
No aplicable, para la obra Ampliación Capilla Chachani, fue realizada por menos de 20 obreros, según lo
declarado por el Sr. Jhonattan Salamanca (Residente de Obra).
141. Se ha facilitado a los trabajadores de obra:

Información sobre los riesgos de seguridad y salud por medio de vitrinas de información general, folletos, avisos
gráficos, etc.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencia de haber facilitado a los trabajadores de la obra
Ampliación Capilla Chachani, información sobre los riesgos de seguridad y salud por medio de vitrinas de
información general, folletos, avisos gráficos, etc.

Instrucción para prevenir y controlar los riesgos de accidentes.
NO
Hallazgos:
Ampliación Capilla Chachani, instrucción para prevenir y controlar los riesgos de accidentes.

Manuales de seguridad que ayuden a prevenir y controlar los riesgos de accidentes.
NO
Hallazgos:
Ampliación Capilla Chachani, manuales de seguridad que ayuden a prevenir y controlar los riesgos de
accidentes.
144. ¿Se cuenta con señalética (cerco, carteles, vallas, balizas, cadenas, sirenas, etc.) de los sitios indicados por el
responsable de seguridad en obra, de conformidad a las características de señalización de cada caso en
particular?
SI
Página 28
145. ¿La obra se mantiene constantemente limpia, para lo cual se eliminan periódicamente los desechos y
desperdicios, que son depositados en zonas específicas señaladas y/o en recipientes adecuados debidamente
rotulados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que la obra se mantiene constantemente limpia, se eliminen
periódicamente los desechos y desperdicios, y que sean depositados en zonas específicas señaladas y/o en
recipientes adecuados debidamente rotulados, para la obra Ampliación Capilla Chachani.
146. ¿Se lleva el registro de las enfermedades ocupacionales que se detecten en los trabajadores de la obra, dando
el aviso correspondiente a la autoridad competente?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció llevar el registro de las enfermedades ocupacionales que se
detecten en los trabajadores de la obra, dando el aviso correspondiente a la autoridad competente, para la obra
Ampliación Capilla Chachani.
147. ¿El personal recibe dentro de la charla de seguridad la instrucción adecuada para la prevención y extinción de
los incendios?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que el personal haya recibido dentro de la charla de seguridad
la instrucción adecuada para la prevención y extinción de los incendios, para la obra Ampliación Capilla
Chachani.
148. ¿Todo el personal que labora en la obra de construcción, cuenta con el EPP básico?
SI
149. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento de seguridad y salud para trabajos de alto riesgo: trabajo en
altura, trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos con riesgo eléctrico, etc.?
SI
150. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento para la operación de vehículos / grúas / montacargas y
otros que participen en la actividad evaluada?
SI
Página 29
GESTION COMERCIAL
GESTION COMERCIAL
151. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una cotización / proforma
SI
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una propuesta técnica
NA
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no proporciona una propuesta
técnica.
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega). Indicar que otro documento:
NA
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no proporciona otro documento.
154. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ej. Encuestas.
SI
155. ¿La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?
SI
156. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los
clientes?
SI
157. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no genera las estadísticas de las
quejas / observaciones de los clientes.
158. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de entregar el producto?
SI
159. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la entrega del producto?
SI
Página 30
160. Realizar el muestreo de retrasos en el cumplimiento de sus pedidos que esten relacionados con la actividad
evaluada: (registrado por SGS)
(1) La justificación será valida cuando el retraso en la entrega del producto es responsabilidad del cliente.
Item Orden de Fecha de Fecha real Días de Justificado Motivo

compra entrega de entrega retraso
pactada
1 Capilla 05/06/2018 05/06/2018 - NA .-.

Chachani.
2 Puerta Verde. 26/05/2018 23/05/2018 - NA .-.
3 Capilla tío. 09/06/2018 07/06/2018 - NA .-.
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa para el servicio homologado durante
el período 2018 realizó 3 servicios para su cliente.
161. ¿Los servicios brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía?
SI
162. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
NA
Hallazgos:
No aplicable, por la naturaleza del servicio homologado.
CALIFICACIÓN ANTERIOR
163. En la evaluación anterior, la empresa obtuvo el puntaje de: (Informativa, sin puntaje)
80.14
Página 31
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA PREVIA A LA HOMOLOGACIÓN
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y SI
accionariado vigente (Únicamente las paginas que corresponden a la información de poderes
vigente). Antigüedad de 6 meses.
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados por el Contador de la SI
Empresa (No adjuntar los PDT).
Si el proveedor ingresa al proceso de homologación entre el mes de Enero y Junio, debe presentar
los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
Si el proveedor ingresa al proceso es entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados financieros
al 30 de Junio del mismo año.
Organigrama de la empresa, indicando función y nombre. SI
Certificado de no adeudo o 06 últimos pagos mensuales a: SI
ESSALUD: Solo adjuntar las constancias de presentación y pago efectuado SI
Licencia de funcionamiento SI
Ficha RUC SI
Póliza de seguro del personal y otros seguros (de activos, de responsabilidad civil, etc.). Solo las tres SI
primeras páginas
Adjuntar la matriz de evaluación de riesgos a la salud y seguridad ocupacional y la matriz de SI

impactos ambientales significativos.
AFP: Adjuntar los 6 últimos pagos o reporte resumen de AFPs. SI

SCTR: Adjuntar los 6 últimos pagos y carta de Cía. de Seguros con lista de trabajadores SI
asegurados.
En el caso de SUNAT y ESSALUD solo adjuntar la constancia de presentación y pago efectuado SI

(referida al PDT621) o extracto resumen SUNAT.
Croquis y mapa de ubicacion del ludar donde se realizará la visita SI
Página 32
CALIFICACIÓN
ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

PARCIAL
SITUACIÓN FINANCIERA Y 20.00 90.91

OBLIGACIONES LEGALES
CAPACIDAD OPERATIVA 20.00 83.33
GESTION DE CALIDAD 20.00 51.28
SEGURIDAD, SALUD Y 20.00 36.84

MEDIOAMBIENTE
GESTION COMERCIAL 20.00 88.89
NIVELES RANGOS Puntaje

NIVEL A 90.00 a 100.00
NIVEL B+ 80.00 a 89.99
NIVEL B- 75.00 a 79.99
NIVEL C 55.00 a 74.99 70.26
NIVEL D 0.00 a 54.99
Página 33
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

26 La empresa no presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP de los últimos 6 meses.
N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

56 Uso de software sin licencia.
57 No generan copias de seguridad de la información.
N° Pgta GESTION DE CALIDAD

63 No tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado.
66 La política y/o Objetivos de calidad no ha sido difundida al personal.
67 No tienen un procedimiento implementado, de control de documentos y/o registros
68 No evidenciaron tener objetivos de calidad definidos.
69 No evidenciaron tener definidos indicadores de calidad medibles.
70 No evidencaron haber designado un representante de la dirección para la gestión de la calidad.
71 La gerencia no evidenció realizar revisiones periódicas del Sistema de Gestión.
74 La empresa no tiene un procedimiento escrito y/o implementado para controlar los servicios no
conformes
75 No tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generación de acciones correctivas y

preventivas.
76 No tienen un procedimiento escrito y/o implementado, para la realización de auditorias internas de

gestión de la calidad.
78 La empresa no cuenta con perfiles de puesto definidos para los diferentes puestos de su organización.
79 No evidenciaron tener un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal.
81 No tienen un programa de capacitación del personal.
82 La empresa no incluyen temas relacionados con la actividad evaluada en el programa de capacitación.
83 La empresa no evidenció mantener registros de la educación, formación y/o experiencia del personal.
85 No evidenciaron haber implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos,
maquinarias y unidades vehiculares.
89 La empresa no evidenció haber implementado un procedimiento sistemático para evaluar a sus

proveedores bajo criterios de calidad.
90 No se evidenció que estuviera implementado un proceso sistemático para evaluar el desempeño de sus
proveedores.
91 No acreditaron tener un procedimiento sistemático para la inpección de los productos adquiridos.
N° Pgta SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

109 La empresa no evidencia tener una política de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia
y difundida al personal.
110 La empresa no realiza auditorias periodicas del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
112 La empresa no cuenta ni desarrolla un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
113 La empresa no cuenta ni desarrolla un Plan de preparación y Respuesta a Emergencias
116 La empresa no ha identificado los aspectos ambientales significativos, y se ha establecido controles para
reducir el impacto.
117 La empresa no cuenta y ni ejecuta un programa de capacitación en base a los puestos y riesgos del
trabajo.
Página 34
121 La empresa no cuenta ni ejecuta un Programa Anual de monitoreo de agentes ocupacionales en el área
de trabajo.
122 La empresa no cuenta ni ejecuta un Programa de Vigilancia Médica.

124 La empresa no cuenta con un Inventario y ni con hojas MSDS de los materiales peligrosos utilizados.
125 La empresa no ha establecido un procedimiento de manejo y etiquetado de Productos Químicos.
126 La empresa no ha establecido un procedimiento para reporte, investigación y seguimiento de
incidentes / accidentes.
127 La organización no ha establecido un procedimiento para la identificación de aspectos ambientales

significativos.
130 Los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente no cuenta con: Objetivos y Metas.
131 La empresa no cuenta con Indicadores de Seguridad (Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad).
132 La empresa no cuenta con indicadores ambientales.
136 La zonas de la empresa no están debidamente señalizadas.
138 La empresa no garantiza en todo momento la disponibilidad de medios adecuados y de personal de
rescate con formación apropiada para prestar primeros auxilios en obra.
139 En la obra no se cuenta con: Suministro de agua potable, Servicios higiénicos para hombres y para
mujeres, Duchas y lavatorios para hombres y para mujeres, Vestidores para hombres y para mujeres,
Comedor, Área de descanso .
141 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra información sobre los riesgos de seguridad y
salud por medio de vitrinas de información.
142 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra: Instrucción para prevenir y controlar los riesgos
de accidentes.
143 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra: Manuales de seguridad que ayuden a prevenir y
controlar los riesgos de accidentes..
145 La obra no se mantiene constantemente limpia, para lo cual se eliminan periódicamente los desechos y
desperdicios.
146 No se lleva el registro de las enfermedades ocupacionales que se detecten en los trabajadores de la
obra.
147 El personal no recibe dentro de la charla de seguridad la instrucción adecuada para la prevención y
extinción de los incendios.
N° Pgta GESTION COMERCIAL

157 La empresa no registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las
mismas.
Página 35
Fortalezas
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

9 El ratio de liquidez general es mayor que uno.
14 La empresa presentó los 3 últimos estados financieros firmados por el contador o auditados.
16 La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias.
17 La empresa no registra obligaciones vencidas y no pagadas.
18 La empresa no cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra.
20 La calificación de la Superintendencia de Banca y Seguros considera a la empresa como normal.
21 La empresa cuenta con la póliza de responsabilidad civil vigente.
22 La empresa cuenta con Pólizas TREC / CAR vigente.
23 La empresa cuenta con la Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR) vigente.
24 La empresa presentó la declaración y pago a SUNAT de los últimos 6 meses.
25 La empresa presentó la declaración y pago puntual a ESSALUD de los últimos 6 meses.
N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

34 Formalidad en el alquiler de las instalaciones (Oficinas).
38 Formalidad en el alquiler de las instalaciones (Otros).
39 El estado de las instalaciones es el adecuado (Oficinas).
48 La empresa si cuenta con Teléfono y/o Teléfono celular.
51 La empresa si tiene conexión a Internet fijo / correo electrónico.
52 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo.
53 La empresa cuenta con equipos e instrumentos de medición destinados para la actividad evaluada.
54 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de trasnporte.
55 La empresa cuenta con equipos de cómputo y software para el desarrollo de las actividades.
62 La empresa presentó la conformidad de obra.
N° Pgta GESTION DE CALIDAD

64 La empresa ha definido la Misión y Visión de su organización.
65 La empresa tiene una política de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia.
72 Las especificaciones de los productos/servicios ofertados están claramente definidas.
77 Han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestión de la
calidad.
80 Tienen un Manual de Funciones.

84 Registran el mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y unidades vehiculares.
86 Tienen implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición.
87 Los instrumentos de medición tienen identificado su estado de calibración.
88 La calibración de los instrumentos de medición se realiza en base a patrones trazables.
92 Solicitan certificados de calidad por lote y/o serie de los productos adquiridos.
98 Controlan las actividades críticas subcontratadas.
100 Tienen un sistema de planificación y programación de sus obras y servicio.
101 Utiliza medios informáticos en sus actividades de planeamiento y programación de sus obras / servicios.
102 La empresa cuenta con especificaciones del servicio brindados al cliente.
103 La empresa brinda sus servicios teniendo como referencia una norma nacional o internacional.
Página 36
104 La empresa cuenta con la documentación de las normas nacionales o internacionales utilizadas en el
servicio brindado.
105 Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio/ obra.
106 Si se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo.
107 Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
brindado.
108 Si tienen implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
brindado.
N° Pgta SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

114 La empresa ha realizado análisis de riesgos de obra.
115 La empresa ha identificado los riesgos que por su magnitud y han sido considerados «Riegos Críticos».
123 La empresa ha identificado los riesgos que tengan el potencial de generar posibles enfermedades
ocupacionales .
128 La empresa cuenta con un mecanismo de identificación del uso de EPP necesarios.
129 Los EPPs usados cumplen las normas técnicas, y se cuenta con un registro de entrega de EPPs al
Personal.
133 La empresa cuenta con registros de inspección SST en obra.
134 El lugar de trabajo reúne las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores.
135 El lugar de trabajo se mantiene en buen estado y convenientemente señaliza las vías de acceso a todos
los lugares de trabajo.
137 La empresa cuenta con "Línea de Tierra" en todos los circuitos eléctricos provisionales en obra.
140 La empresa ha formado comité de seguridad en obra que estará presidido por el responsable del
proyecto.
144 Se cuenta con señalética de los sitios indicados por el responsable de seguridad en obra.
148 Todo el personal que labora en la obra de construcción, cuenta con el EPP básico.
149 La empresa tiene implementado un procedimiento de seguridad y salud para trabajos de alto riesgo.
150 La empresa tiene implementado un procedimiento para la operación de vehículos / grúas / montacargas.
N° Pgta GESTION COMERCIAL

151 La empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente, previo a la
realización de la venta, proporcionándole una cotización / proforma.
154 La empresa si evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad.
155 La empresa si toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada.
156 La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u
observaciones de los clientes.
158 Si es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego que entregan el
producto.
159 La empresa si tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la
entrega del producto.
161 Los servicios brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía.
El presente certificado reposa en la base de datos de SGS DEL PERU SAC, y los resultados están conforme a la auditoria solicitada por el cliente

2018 Cuestionario SGS

Transféré par

Informations du document

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

2018 Cuestionario SGS

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Página 1

Código Interno 20413611823

Tipo Evaluación ASPERSUD+G050

Dirección Oficina Principal

Página Web .-.

Antiguedad de la Empresa 18 Años

Nombre de Contacto Comercial Miguel Barra Zegarra.

Teléfono 054 221264

Correo Electrónico miguelbarraz@hotmail.com

Telefono Celular 947980800

Propósito Homologar a la empresa

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

ASOCIACION PERUANA DE LA IGLESIA DE JESUCRISTO DE

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector BELTRAN DIAZ, AISHA

Fecha de Visita(*) 27/08/2018

1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)

3. Principales Accionistas o Socios

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

5. Partida Electrónica / Registral

6. Modificación de estatutos /Poderes de los representantes vigentes

7. Acuerdos comerciales con otras empresas:

SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

10. Ratios de Liquidez

Año 1 Año 2 Año 3

11. Ratios de Gestión

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

12. Ratios de Solvencia.

Año 1 Año 2 Año 3

13. Ratios de Rentabilidad.

Año1 Año 2 Año 3

15. Volumen de Ventas

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

17. De acuerdo al reporte de la central de riesgo:

Banco Sucursal Nro. de Teléfono Sectorista

.-. .-. .-. SI

CAR 3311-513919. Vigente del Rimac. SI

SCTR Salud. S0195069. Rimac. SI

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

27. ¿Tienen familiares que trabaje directamente para la Iglesia?

Nombre del Familiar Organización donde

34. Área (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler Alquiler formal