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INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE

TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO


DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

CONTENIDO

Tabla de contenido
1. DATOS GENERALES (Ficha Técnica).............................................................................................6
2. ANTECEDENTES..........................................................................................................................8
3. OBJETIVOS................................................................................................................................10
3.1. Objetivo general...............................................................................................................10
3.2. Objetivos específicos........................................................................................................10
4. ALCANCE...................................................................................................................................11
5. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LÍNEA DE TRANSMISIÓN DE LA
HIDROELÉCTRICA TOPO....................................................................................................................12
5.1. Aspectos de la construcción.............................................................................................12
6. IDENTIFICACIÓN Y LEVANTAMIENTO DE PROCESOS DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN................12
7. ALCANCE...................................................................................................................................13
7.2 ALCANCE TÉCNICO: Descripción y diagnóstico situacional de la Línea de transmisión.....14
7.2.1 Infraestructura a evaluar..........................................................................................15
7.3 Materiales e insumos.......................................................................................................22
7.4 Mano de obra...................................................................................................................23
7.5 Equipos y maquinaria utilizada.........................................................................................23
7.5.1 EQUIPOS A UTILIZARSE – FASE DE CONSTRUCCIÓN..................................................24
7.5.2 MAQUINARIA USADA................................................................................................24
7.6 AUDITORÍA DE CAMPO.....................................................................................................25
7.7 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES A DESARROLLARSE.......................................................27
Equipo Técnico.............................................................................................................................28
8 METODOLOGÍA APLICADA........................................................................................................28
8.2 EJECUCIÓN DE AUDITORÍA................................................................................................42
8.2.1. Evaluación de protocolos de auditoría..............................................................................43
8.2.1.1. CRITERIO DE CÁLCULO PARA EL COMPONENTE LEGAL.............................................43
8.2.1.2. Evaluación del Protocolo PMA..............................................................................49
Criterio de cálculo para la evaluación de cada programa del PMA:..............................................50
8.2.1.3. Evaluación del Protocolo COMUNITARIO..............................................................54
8.2.1.4. Evaluación del Protocolo BIÓTICO.........................................................................58
8.2.1.5. Evaluación del Protocolo SALUD Y SEGURIDAD.....................................................61
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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8.2.1.6. Evaluación del Protocolo ELÉCTRICO....................................................................64


8.2.1.7. Evaluación del Protocolo OBLIGACIONES DE LA LICENCIA....................................67
8.3. Constatación IN SITU....................................................................................................72
8.3.1. Recopilación y procesamiento de medios de verificación.........................................76
8.4. Registro de hallazgos....................................................................................................77
8.4.1. Procesamiento y Consolidación De Resultados............................................................77
8.4.2. Cuantificación del desempeño ambiental.....................................................................83
8.5. HOJAS DE HALLAZGOS..........................................................................................................83
8.5.1. HALLAZGOS PROTOCOLO LEGAL...................................................................................83
8.5.2. HALLAZGOS PROTOCOLO PMA.....................................................................................87
8.5.3. HALLAZGOS PROTOCOLO BIÓTICO................................................................................91
8.5.4. HALLAZGOS PROTOCOLO COMUNITARIO....................................................................92
10.3.1. HALLAZGOS PROTOCOLO SALUD Y SEGURIDAD............................................................93
10.3.2. HALLAZGOS PROTOCOLO OBLIGACIONES DE LA LICENCIA...........................................96
10.3.3. HALLAZGOS PROTOCOLO ELÉCTRICO............................................................................97
10.4. CIERRE DE LA AUDITORÍA.............................................................................................98
11. DOCUMENTOS Y ACTIVIDADES AUDITADAS.........................................................................99
11.1. Obligaciones de la Licencia Ambiental 2013.................................................................99
12. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..............................................................................101
13. RECOMENDACIONES GENERALES.......................................................................................101
14. RELACIÓN DE SIGLAS Y ABREVIATURAS UTILIZADAS...........................................................102
15. ANEXOS..............................................................................................................................103
15.1. ANEXO 1: Lista de medios virtuales de Verificación....................................................103
15.2. ANEXO 2: Protocolo Legal..........................................................................................103
15.3. ANEXO 3: Protocolo PMA...........................................................................................103
15.4. ANEXO 4: Protocolo Comunitario...............................................................................103
15.5. ANEXO 5: Protocolo Biótico........................................................................................103
15.6. ANEXO 6: Protocolo de Seguridad y Salud..................................................................103
15.7. ANEXO 7: Protocolo Obligaciones de la Licencia.........................................................103
15.8. ANEXO 8: Protocolo Eléctrico.....................................................................................103
15.9. ANEXO 9: Oficio de Presentación del Informe de Auditoría de Cumplimiento, suscrito
por el auditor.............................................................................................................................103
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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ÍNDICE DE TABLAS

TABLA 1. Datos Generales De La Línea De Transmisión De La Central Hidroeléctrica Topo................9


TABLA 2. Descripción del Alcance.....................................................................................................11
TABLA 3. Infraestructura Física de la Línea de transmisión...............................................................16
TABLA 4. Infraestructura Técnica de Diseño de las Torres.................................................................21
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TABLA 5. Cronograma De Actividades..............................................................................................27


TABLA 6. Planificación General De La Auditoría Ambiental De Cumplimiento..................................30
TABLA 7. Normativa Ambiental Aplicable.........................................................................................39
TABLA 8. Matriz del Protocolo Legal EVALUADO...............................................................................46
TABLA 9. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Legal..............................................................48
TABLA 10. Matriz del Protocolo de Auditoría del PMA EVALUADO...................................................52
TABLA 11. Porcentaje de Cumplimiento del PMA.............................................................................54
TABLA 12. Matriz del Protocolo Comunitario EVALUADO.................................................................56
TABLA 13. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Comunitario................................................58
TABLA 14. Matriz del Protocolo Biótico EVALUADO..........................................................................59
TABLA 15. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Biótico.........................................................61
TABLA 16. Matriz del Protocolo Salud y Seguridad EVALUADO........................................................62
TABLA 17. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Salud y Seguridad........................................64
TABLA 18. Matriz del Protocolo Eléctrico EVALUADO.......................................................................65
TABLA 19. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Eléctrico......................................................67
TABLA 20. Matriz del Protocolo Obligaciones de la Licencia EVALUADO..........................................69
TABLA 21. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Obligaciones de la Licencia..........................72
TABLA 22. MATRIZ DE HALLAZGOS...................................................................................................78
TABLA 23. Hoja de hallazgos legal....................................................................................................83
TABLA 24. Hoja de hallazgos PMA....................................................................................................87
TABLA 25. Hoja de hallazgos biótico.................................................................................................91
TABLA 26. Hojas de hallazgos salud y seguridad...............................................................................93
TABLA 27. Hoja de hallazgos Obligaciones........................................................................................96
TABLA 28. Hoja de hallazgos eléctrico..............................................................................................97
TABLA 29. Check List Obligaciones de la Licencia 2013..................................................................100

ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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Ilustración 1. Ubicación Geográfica del Proyecto Hidroeléctrica Topo.............................................14


Ilustración 2. Alcance Técnico de la Línea de Transmisión de la Central Hidroeléctrica Topo...........15
Ilustración 3. Materiales de Construcción........................................................................................22
Ilustración 4. Equipos Utilizados.......................................................................................................24
Ilustración 5. Maquinaria pesada usada...........................................................................................25
Ilustración 6. Registro de asistencia a charlas con la comunidad.....................................................34
Ilustración 7. Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos......................................36
Ilustración 8. Equipos comunicacionales de radio frecuencia..........................................................37
Ilustración 9. Capacitación para emergencias..................................................................................38
Ilustración 10. Códigos y notificación de emrgencias.......................................................................39
Ilustración 11. Comportamiento del desempeño legal ambiental del sujeto de control..................44
Ilustración 12. Contenido en el drive online.....................................................................................50
Ilustración 13. Casa ECUAGESA........................................................................................................73
Ilustración 14. Corroboración del Plan de Compensación................................................................74
Ilustración 15. Soc. de SAB Luis García.............................................................................................75
Ilustración 16. Sr. Mariano Ayme......................................................................................................75
Ilustración 17. Entrevista Sr. Gilberto Cisneros.................................................................................76
Ilustración 18. Medios de verificación..............................................................................................76
Ilustración 19. ECUAGESA y SAB.......................................................................................................99
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN


DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA
TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO DE LA L/T BAÑOS – PUYO - Periodo 2

1. DATOS GENERALES (Ficha Técnica)


FICHA TÉCNICA
INFORMACIÓN SUJETO DE CONTROL:
PEMAF PROYECTO ENERGÍA MEDIO AMBIENTE CÍA.
1. Nombre de la Empresa LTDA (Proyectos Energéticos ECUAGESA S.A.)
2. Representante Legal: Roberto Naranjo Merizalde

Dirección: Av. Coruña N26-207 y San Ignacio, Quito, Ecuador


Teléfonos:
jessica.medina@ecuages 099506742
Correo electrónico: a.com 4 022561710
Responsable del Área Ambiental:
Teléfonos:
096990942
Correo electrónico: Ing. Jessica Palacios 9 022900400
3. Tipo de Empresa: Privada
INFORMACIÓN DEL PROYECTO:
4. Tipo de proyecto/instalación: Línea de Transmisión de la Central Hidroeléctrica
Topo
5. Nombre del Proyecto: Construcción de la Línea de Transmisión a 138 KV desde la
Central Hidroeléctrica TOPO, hasta el seccionamiento de la L/T Baños - Puyo.

Provincia Cantón Parroquia

6. Ubicación Política: Tungurahua Baños Río Negro


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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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El área del proyecto se encuentra ubicada en el flanco


norte del Río Pastaza, en la Micro cuenca del Río Topo,
provincia del Tungurahua, Cantón Baños, entre las
poblaciones de Puyo y Baños

VERTICE ESTE NORTE


V-01 9.848.815,98 811.093,24
V-02 9.848.774,84 811.666,01
V-03 9.848.215,70 811.984,51
V-04ª 9.847.302,41 811.934,42
V-05 9.846.301,51 812.771,73
V-06 9.845.488,66 812.688,33
Ubicación Geográfica
Coordenadas V-7 9.844.939,37 812.538,38
7. Fase del Proyecto: Construcción Operación Retiro
8. Alcance: (Detalle de instalaciones auditadas) La Auditoría Ambiental de Cumplimiento
de la construcción de la Línea de Transmisión a 138 kV, comprende la verificación del
cumplimiento del PMA, obligaciones de la Licencia Ambiental, así como aplicación de la
Normativa aplicable.
Constructora que realiza la obra:

EMPRESA ACTIVIDAD
CESEL Fiscalización.
SEDEMI Línea de transmisión
SISELEC Subestación
STACY & STACY Obra civil subestación
Certificado de Intersección: (Oficio de pronunciamiento) SI
9. Competencia MAE - DIRECCIÓN PROVINCIAL DE AMBIENTE TUNGURAHUA
10. Contrato DE PERMISO PARA LA CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y OPERACIÓN
DE LA LÍNEA DE TRASNMISIÓN ELÉCTRICA
11. Tipo de contrato: Contrato de permiso eléctrico.
SI
12. Estudio de Impacto Ambiental (EIA) aprobado x NO AÑO: 2013
13. Licencia Ambiental (LA) SI NO AÑO: 2013
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14. Período de Auditoría: Desde el 14 de marzo de 2014 hasta el 13 de marzo de 2016


(Segunda AAC).

INFORMACIÓN DEL CONSULTOR:

15. Nombre del Consultor: Lic. David castillo


Fecha Vigencia: 11 de
No. Registro MAE MAE-SUIA-0197-CI septiembre del 2019

Representante Legal: David Castillo

Dirección:

Calle Susana Lettor y Av. Maldonado,


Calle E2 Casa S41-18 y Pasaje 28 Teléf: 0992
3er Piso (Tienda Víveres El Cisne) 815278 (claro)
Email: davidhito@gmail.com
Codigo Postal: 170703 023148285

Quito - Ecuador 022698595

16. Miembros del Equipo consultor:


Nombres y Apellidos Profesión/Especialidad Componente a Cargo
Auditor Líder
Lic. David Castillo Auditor Ambiental
Auditora de apoyo
Ing. Daniela Tenecota Ingeniera Ambiental
Técnico Cartógrafo
Ing. Andrés González Ingeniero Ambiental
Lic. Luis García Sociólogo Comunitario
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Eléctrico
Ing. Patricio Martinez Ingeniero Eléctrico
Seguridad y Salud
Ocupacional
MSc. Seguridad y Salud
MSc Pablo Carvajal Ocupacional

2. ANTECEDENTES

El 11 de enero de 2011 PEMAF CIA. LTDA., recibió del CONELEC la autorización para el
inicio de obras preliminares para la construcción del Proyecto Hidroeléctrico TOPO, esto
es el desbroce de vegetación y apertura de zanjas para la construcción de caminos de
acceso, sin embargo por el proceso de Transición de PEMAF a ECUAGESA, LA
CONSTRUCCIÓN INICIÓ EL 14 DE ENERO DEL 2014, con la actividad de DESBROCE
DE LA FAJA DE SERVIDUMBRE, comprendido desde el eje 10 metros a cada lado,
información tomada del INFORME DE OBRA 029, documento disponible en los archivos
existentes de la empresa. Respecto a la FECHA DE TÉRMINO DE LA ETAPA DE
CONSTRUCCIÓN fue días previos a la Declaración de Operaciones experimental emitida
mediante pronunciamiento escrito que consta en documento anexo a la presente guía.

La Unidad Ambiental de CONELEC el 10 de marzo de 2011, señala que la empresa ha


cumplido con todos los requisitos de la normativa ambiental vigente y considera
procedente emitir la Licencia Ambiental.

Mediante oficio N° CONELEC-DE-2013-0753-OF con fecha de 02 de mayo de 2013, se


hace un alcance a la licencia ambiental 006/13 de construcción y operación de la línea de
transmisión a 138 KV.

En atención al Oficio S/N, del 07 de octubre de 2016, el Operador Nacional de Electricidad


- CENACE, con base en lo establecido en el numeral 3 de la Regulación No. CONELEC -
005/'11, y luego de verificar el cumplimiento satisfactorio de los requerimientos técnicos y
comerciales para la incorporación de nuevas instalaciones al Sistema Nacional
lnterconectado, declara en Operación Experimental a las unidades U1 y U2, con una
capacidad total de 29.2 MW, de la central TOPO, desde las 00:00 del 14 de octubre de
2016, y ha procedido, a partir de esa fecha, a verificar el correcto funcionamiento de las
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instalaciones sincronizadas con el Sistema Nacional lnterconectado. Consecuentemente,


el CENACE, mediante Oficio N° CENACE-DEJ-2017-0051 declara el Inicio de Operación
Comercial de las unidades U1 y U2, de fecha 21 de enero de 2017, tal como consta en el
ANEXO 12. Oficio de Declaratoria del inicio de operaciones autorizados por CENACE

TABLA 1. Datos Generales De La Línea De Transmisión De La Central Hidroeléctrica Topo

DATOS GENERALES DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN

Empresa: Proyectos Energéticos


Ecuagesa S.A.

Contrato tipo: Transmisión

Número de unidades: 20 unidades (Torres)

Longitud del trazado de la 6,7 km aprox.


línea:

Tipo de Línea de Transmisión: Zona 2

Tipo de Circuito: Simple

Potencia: 138 KV

Origen de la conexión: Central hidroeléctrica TOPO

Destino de la conexión Subestación de seccionamiento


sistema de transmisión Baños-

Puyo.

Es necesario señalar que la ejecución de las auditorías ambientales de cumplimiento


Anual y bianual, no fueron realizadas de manera oportuna porque, además de que el
proyecto sufrió algunas modificaciones y atrasos que salieron de su control, PEMAF CIA.
LTDA., el proponente del proyecto de la Línea de Transmisión, entró en un proceso de
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transición, cediéndole la totalidad de sus derechos y obligaciones derivados del Contrato


de Permiso de construcción, instalación y operación de una Central Hidroeléctrica a favor
de ECUAGESA S.A., tal como consta en la descripción detallada donde explica todos los
eventos suscitados, los cuales se encuentran descritos brevemente en el Documento:
TRANSICIÓN PEMAF – ECUAGESA (Incluye documentos oficiales de respaldos), cuyo
documento se encuentra adjunto al Oficio de Presentación de los TDRs, en el ANEXO 2.
Documento de transición de PEMAF a ECUAGESA

3. OBJETIVOS

3.1. Objetivo general

Realizar la primera Auditoría Ambiental de Cumplimiento anual de la construcción de la


Línea de Transmisión a 138 KV desde la Central Hidroeléctrica TOPO, hasta línea de
Transmisión (L/T) Baños – Puyo, mediante la verificación del PMA, obligaciones de la
Licencia ambiental y demás normativa ambiental aplicable a fin de determinar el grado de
cumplimiento de su desempeño ambiental.

3.2. Objetivos específicos

● Identificar impactos, riesgos o pasivos ambientales no considerados en los Estudios


de Impacto Ambiental aprobado y su respectivo PMA aprobado, a través de la
aplicación de técnicas de auditoría con el fin de planificar, ejecutar acciones y
estrategias correctivas inmediatas.
● Evaluar el desempeño ambiental integral de todos los elementos de la auditoría, a
través del diseño de sus propios indicadores de cumplimiento para poder diferenciar el
comportamiento de los mismos por separado y así determinar el nivel preciso de
obtención de resultados planificados.
● Verificar el cumplimiento de la ejecución del componente comunitario mediante la
evaluación del Plan de Relaciones comunitarias del Plan de Manejo Ambiental a fin de
determinar el nivel de cumplimiento de la gestión social del proyecto
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4. ALCANCE

Se realiza la primera auditoría ambiental de cumplimiento, acorde a la información


descrita en el siguiente detalle:

TABLA 2. Descripción del Alcance

LICENCIA 006/13 Línea de Transmisión de 14/03/2013

Periodo 2:
ALCANC Desde el 14 de marzo de 2014 hasta el
(Segunda Auditoría Anual de
E 13 de marzo de 2016
cumplimiento)

La Auditoría Ambiental de Cumplimiento anual de la Construcción de la Línea de


Transmisión, correspondiente a Licencia Ambiental No. 006/13, para la Construcción de
la Línea de Transmisión a 138 kV desde la central hidroeléctrica Topo, hasta el
seccionamiento de la L/T Baños - Puyo, ubicada en la provincia de Tungurahua, Cantón
Baños, Parroquia de Río Negro, fue realizada en sujeción estricta al Plan de Manejo
Ambiental dentro de los Estudios de Impacto Ambiental aprobados para esta Licencia
Ambiental y dando estricto cumplimiento a lo solicitado en el Of. MAE-CGZ3-DPAT-2018-
0425, Licencia Ambiental 2013

Cabe señalar que la presente auditoría no considera la construcción, ni operación de la


subestación de seccionamiento, ni tampoco la comercialización de la energía entregada al
Sistema Nacional Interconectado porque la Subestación está a cargo de CELEC -
TRANSELECTRIC
.
● Se verificó el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental
● El cumplimiento de las obligaciones dadas en la Licencia Ambiental
● Normativa ambiental aplicable

5. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS EN LÍNEA DE


TRANSMISIÓN DE LA HIDROELÉCTRICA TOPO
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5.1. Aspectos de la construcción

Comprende tres aspectos generales:


a. 20 TORRES

b. INSTALACIONES

c. VÍAS DE ACCESO

d. Campamento

6. IDENTIFICACIÓN Y LEVANTAMIENTO DE PROCESOS DE LA LÍNEA DE


TRANSMISIÓN

Parte del proyecto hidroeléctrico está conformado por la construcción, motivo de la


presente auditoría, enfatizando el hecho de que las operaciones y mantenimiento están
fuera de este periodo auditable, por lo que se evaluará la construcción de la línea de
transmisión que consta de 20 torres a lo largo de la misma, la línea de transmisión tiene
una longitud de 6,7km.

El archivo de la identificación y levantamiento de procesos se lo puede visualizar en el


siguiente enlace:
https://docs.google.com/document/d/13wX3IQZhKrsPKESENQyjH2zdPOApbdqU__HFS7
BGkDw/edit#

7. ALCANCE

7.1 ALCANCE GEOGRÁFICO

Se incluye un mapa de la ubicación geográfica del trazado de la Línea de Transmisión,


donde se visualiza el Área de Influencia Directa e Indirecta del proyecto:
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Ilustración 1. Ubicación Geográfica del Proyecto Hidroeléctrica Topo

Fuente: PEMAF, 2010, ahora ECUAGESA

7.2 ALCANCE TÉCNICO: Descripción y diagnóstico situacional de la


Línea de transmisión

Se indicó el tiempo y período de construcción del proyecto, cuál es y en qué consistió su


función principal, sus elementos y/o componentes, etapa inicial y final, costos, el tipo de
suelo, la actividad de la zona y una descripción general.

En este periodo no se consideran a las operaciones por estar fuera del mismo,
describiendo la infraestructura y capacidad instalada y todos los aspectos relevantes que
están vinculados al Área de Influencia Directa e Indirecta del proyecto, lo cual se puede
visualizar en la siguiente imagen:
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Ilustración 2. Alcance Técnico de la Línea de Transmisión de la Central Hidroeléctrica Topo

7.2.1 Infraestructura a evaluar

El proyecto de la construcción de la Línea de Transmisión comprende el trazado de la


línea desde la central hidroeléctrica Topo, en un recorrido que cubre 6,7 km, a través de la
instalación de 20 torres, que transmiten la energía generada desde la CH Topo hasta la
Subestación de Transferencia.

Este recorrido cruza por zonas de alta a muy alta pendiente, y paralelo a una vía de tercer
orden en mal estado en general. La cobertura vegetal es mayor en comparación con otras
zonas. Esta ruta cruza dos cuerpos de agua, San Carlos, el más cercano a la sub
estación, y el otro es Chaqui Mallana, es un riachuelo muy pequeño, al pie de la quebrada
con el mismo nombre.

Se detalla la ubicación geográfica de cada torre, de la siguiente manera:


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TABLA 3. Infraestructura Física de la Línea de transmisión

DESCRIPCIÓN DE LAS 20 TORRES

La longitud del trazado de la Línea De Transmisión es de 6,5 km aprox., el cual


comprende desde la salida de la Central Hidroeléctrica, ubicada en Parroquia Río
Negro, cantón Baños, provincia del Tungurahua, hasta la torre 20 que está antes de la
Sub estación de Transferencia, la cual se ubica en el Caserío Topo, Parroquia Río
Negro, cantón Baños de Agua Santa, Provincia de Tungurahua; cabe señalar que
ECUAGESA, solo tiene control y competencia hasta la Torre 20 porque dicha
Subestación fue traspasada a CELEC – TRANSELECTRIC

N° de Ubicación Foto Descripción


Estructura
(Torres) (Coordenadas)

Esta es la primera torre,


1 X= 809877 ubicada a pocos metros
de la garita del guardia a
Y=987926 la salida de la casa de
máquinas. La torre tiene
señales con simbología
de peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

Esta torre está a un


2 X= 809908 costado de la vía de
acceso cercana a la
Y=9848065 entrada de casa de
máquinas, tiene señales
con simbología de
peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
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3 X= 809977 Esta torre contiene


señales con simbología
Y=9848391 de peligrosidad, código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transición.

4 X= 810006 La torre 4 está


señalizada, tiene el
Y=9848512 número de la torre,
simbología de
peligrosidad, también se
puede apreciar que la
infraestructura está
completa, no se
evidencia daño alguno,
manchas, oxidación,
daños o materiales
impregnados en la torre.

Esta torre tiene señales


5 X=810181 con simbología de
peligrosidad, el código
Y=9848498 para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.
Y se encuentra a un
costado de la vía de
acceso.

6 X=810491 Esta torre también está


ubicada a un costado de
Y=9848476 la vía de acceso, tiene
señales con simbología
de peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

7 X=810844 Como la mayoría de las


torres esta está ubicada
Y=9848451 al costado de la vía de
acceso teniendo facilidad
de inspeccionarla.
También tiene señales
con simbología de
peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

8 X=811321 Esta torre está ubicada


en una zona lejos de la
Y=9848480 vía de acceso y tiene
señales con simbología
de peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

9 X=811513 Esta torre tiene señales


con simbología de
Y=9848494 peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.
Y su ubicación es de
fácil acceso

10 X=811738 Esta torre está ubicada


en la Finca Santa
Y=9847848 Marianita y tiene señales
con simbología de
peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

11 X=811722 Esta torre se ubica lejos


de la vía de acceso y en
Y=9847689 un lote con cercado,
también cuenta con
simbología de
peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

12 X=811691 Tiene simbología de


peligrosidad, el código
Y=9847346 para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

13 X=811663 Esta torre se ubica cerca


de una vivienda, y tiene
Y=9847033 señales con simbología
de peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

14 X=811637 La torre 14 y 15 se
encuentran muy
Y=9846785 cercanas entre si y la
torre 16 se encuentra en
una pendiente después
de las dos torres
mencionadas
anteriormente. El acceso
15 X=811600
a estas 3 torres es de
difícil acceso por las
Y=9846394
elevadas pendientes y
topografía casi
inaccesible.
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

16 X = 811691 Todas las torres tienen


señales con simbología
Y = 9846252 de peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

17 X=811936 Tienes simbología de


peligrosidad, código de la
Y=9845877 torre y número
correspondiente a la
línea de transmisión, y
no está cerca de la vía
de acceso.

18 X=812331 Esta torre se encuentra


cercana a la vía de
Y=9845278 acceso además cuenta
con simbología de
peligrosidad, código de la
torre y número
correspondiente a la
línea de transmisión, y
no está cerca de la vía
de acceso.

19 X=812429 Esta torre se encuentra


cercana a la vía de
Y=9845119 acceso además cuenta
con simbología de
peligrosidad, código de la
torre y número
correspondiente a la
línea de transmisión, y
no está cerca de la vía
de acceso.
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

20 X=812388 Esta torre esta unos


metros antes de llegar a
Y=9844772 la subestación y de igual
manera tiene señales
con simbología de
peligrosidad, el código
para cada torre y el
número correspondiente
a la línea de transmisión.

La siguiente descripción, detalla todas las especificaciones técnicas de los componentes


de la Línea de Transmisión:

TABLA 4. Infraestructura Técnica de Diseño de las Torres

INFRAESTRUCTURA TÉCNICA
Tipo de Torre
Características Observaciones
SL2 SP2 AR2

Torre de
Torre tangente y Torre de anclaje
suspensión
Descripción ángulo del tipo y remate tipo
pesada tipo
SL2 AR2
SP2

1200 Kcmil 1200 Kcmil


1200 Kcmil
Conductor ACAR ACAR
18/19
18/19 18/19

Caso angular
0 a 70°
AR2
Ángulo de línea 0 a 1° 0 a 7°
Caso remate
0 a 15°
AR2

Máxima tensión de
3760 kg inicial 3760 kg inicial 3761 kg inicial
trabajo

Vano de diseño 400 m 400 m 401 m

Tensión de cada día 3013 kg final 3013 kg final 3014 kg final

1400 m
Vano peso 720 m 1100 m Para estructura
750 m
terminal AR2
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

800 m a 70°
Vano vierto 520 m a 1° 700 m a 7° Para estructura
450 m a 15°
terminal AR2

1200 m Para estructura


Vano máximo 640 m 900 m
900 m terminal AR2

Hilo de guardia 3/8 H.S. steel 3/8 H.S. steel 3/8 H.S. steel

Tensión de cada día 882 kg 882 kg 883 kg

Tensión máxima 1127 kg 1128 kg 1129 kg

Fuente: PEMAF

7.3 Materiales e insumos

● Se solicitó información sobre el uso adecuado de los materiales de construcción


dentro del PMA para su evaluación, en el PROGRAMA DE MITIGACIÓN DE
IMPACTOS, las condiciones de almacenamiento temporal, usados para la
construcción de las pequeñas plataformas que sirvieron de base de apoyo para
cada torre instalada, sobre todo, se verificó dónde fueron almacenadas a fin de
evitar su arrastre con las aguas lluvias hacia cualquier cuerpo de agua.

Ilustración 3. Materiales de Construcción

● También se verificó y evaluó este aspecto dentro del PMA, PROGRAMA DE


PREVENCIÓN DE IMPACTOS, Prevención de la contaminación de aguas y suelos
- Manejo de cuerpos de agua. Es pertinente señalar que la Central hidroeléctrica
dispone de un instructivo de manejo de la Micro cuenca Río Topo, diseñado a
medida de sus requerimientos respecto a la microcuenca, cuyo archivo digital en
línea, se lo puede visualizar en el siguiente enlace:
https://drive.google.com/open?id=1FEydhm49uBoWEr3Wz3af_L_Yf7IOWAj3 y
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

contiene los siguientes elementos: Propósito del documento, Objetivos, Alcance,


Glosario de términos y definiciones, Roles y responsabilidades, Detalle del
procedimiento: línea base de la subcuenca y actividades de manejo y
conservación y Anexos.
● Además, se evaluó el uso eficiente y eficazmente los recursos y materiales dentro
del PMA, PROGRAMA DE CONTINGENCIAS, Estructura Organizativa

7.4 Mano de obra

En este aspecto se consideró, la proporción de contratación de la mano de obra calificada


y no calificada, local y externa. La empresa cuenta con un Detalle de Mano de Obra,
donde se especifica, para el año 2016, el porcentaje de la proporción de contratación de
mano de obra calificada y no calificada local. En el siguiente link, se puede visualizar más
ampliamente lo detallado aplastando la tecla Ctrl + click en las palabras: Detalle de Mano
de Obra: https://drive.google.com/open?id=1SE6kFpjsda5zFMP1pnLufF6I9k2MroB2

7.5 Equipos y maquinaria utilizada

● Se evaluó y analizó las especificaciones técnicas de los equipos y materiales cuya


manipulación, transporte y almacenamiento generen riesgos laborales y
ambientales., dentro del PMA, PROGRAMAS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y
SALUD OCUPACIONAL, 6.7.1. Medidas de prevención de incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales

● Se monitoreó la introducción de los equipos o maquinaria usados en las vías de


acceso y los caminos temporales, dentro del PMA, PROGRAMA DE MONITOREO
AL REESTABLECIMIENTO DE LA VEGETACIÓN.

● Maquinaria usada para la tala y/o caída de árboles, dentro del PMA, PROGRAMA
DE MITIGACIÓN DE IMPACTOS.

Se detalla un listado de equipos, maquinaria, herramientas e instrumentos. Este


documento fue extractado del informe “Recálculo de la depreciación contable, recalculo
de la depreciación tributaria, reporte de cálculo de diferidos y nota de propiedad planta y
equipo del año 2016 y 2017 de ECUAGESA S.A.
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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

En el siguiente link, se puede visualizar más ampliamente lo detallado aplastando la tecla


Ctrl + click en la palabra Listado de equipos, maquinaria, herramientas e instrumentos:
https://drive.google.com/open?id=1rXE_SnZO70Mg6rLTdXkDOXr6UZ1CG95j

7.5.1 EQUIPOS A UTILIZARSE – FASE DE CONSTRUCCIÓN

En general, para las actividades de construcción de la ampliación de la subestación se


utilizó los siguientes equipos:

● Un tractor

● Una retroexcavadora

● Una mono niveladora

● Un rodillo

● Volquetas

● Los equipos serán recibirán mantenimiento en el sitio.

Ilustración 4. Equipos Utilizados


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TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

7.5.2 MAQUINARIA USADA

La maquinaria necesaria para el proceso de desmontaje fue similar a la utilizada para el


proceso de construcción, entre las que se pueden mencionar las siguientes:

● Camión grúa para retiro de estructuras.

● Camión plataforma para transporte de estructuras.

● Camioneta para el transporte del personal y los materiales retirados hasta los
sitios de acopio.

● Desenrolladora, poleas, tirfor y herramientas para el desmontaje del conductor.

Ilustración 5. Maquinaria pesada usada

7.6 AUDITORÍA DE CAMPO

Las inspecciones de campo se realizaron en las áreas sensibles desde el punto de vista
biótico-ecológico y en las áreas más representativas desde el punto de vista social, así
como para identificar puntos clave o de interés para la Auditoría Ambiental, entre los micro
procesos que se desarrollaron durante la auditoría in situ se encuentran:
● VERIFICACIÓN AL CUMPLIMIENTO DEL PMA
● EVALUACIÓN DE CADA PLAN Y/O PROGRAMA
● CONSTATACIÓN IN SITU
● RECOPILACIÓN Y PROCESAMIENTO DE MEDIOS DE VERIFICACIÓN
● REGISTRO DE HALLAZGOS
● APLICACIÓN DE TÉCNICAS DE AUDITORÍA
● CUANTIFICACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE
TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO
DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL
HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

7.7 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES A DESARROLLARSE

Se planteó una Matriz de cronograma de actividades, donde se detalla específicamente todas las actividades a
desarrollarse, con Procesos, actividades y tareas para todo el proceso de ejecución de la auditoría ambiental de
cumplimiento.

TABLA 5. Cronograma De Actividades

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

MESES

No. PROCESOS 1 2 3 4

1S 2S 3S 4S 5S 6S 7S 8S 9S 10S 11S 12S 13S 14S 15S 16S

1 RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN VINCULANTE

2 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA
NORMATIVA AUDITABLE

3 PRESENTACIÓN DE TDRs A LA AAC

4 APROBACIÓN DE LOS TDRs POR PARTE DE LA *


AAC

5 LEVANTAMIENTO DE PROCESOS

6 VERIFICACIÓN AL CUMPLIMIENTO DEL PMA

7 REGISTRO DE HALLAZGOS

8 IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y EVALUACIÓN


DE RIESGOS AMBIENTALES

9 DISEÑO Y MEDICIÓN DE INDICADORES


AMBIENTALES
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL
HIDROELÉCTRICA TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO DE LA L/T BAÑOS – PUYO - PERIODO 2

10 PLAN DE ACCIÓN

11 ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DEL


BORRADOR DE INFORME DE AUDITORÍA Y
POSTERIOR EL DEFINITIVO

12 IMPREVISTOS
Equipo Técnico

Para la realización de la presente propuesta se dispone del siguiente equipo profesional:

● Lic. David Castillo …………………………..…………………….……. Auditor Líder


● Ing. Daniela Tenecota. ……..………..………………………… Auditora de Apoyo
● Ing. Andrés González ………………………………………….…Técnico Cartógrafo
● Lic. Luis García ………………………………………………………..……. Sociólogo
● Ing. Patricio Martínez…………………………………………………Auditor Eléctrico
● Máster Pablo Carvajal ………..…………………… Experto calificado en Seguridad
● Egda. Stefany Revelo ………………………………………………Técnica ambiental
● Egda. Nicole Garcés ……………………………………………… Técnica ambiental
● Egdo. Paul Lozada …..………………………………….………… Técnico ambiental

8 METODOLOGÍA APLICADA

La Auditoría Ambiental de Cumplimiento, se fundamentó básicamente en la evaluación del


grado de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental por parte de ECUAGESA, orientado
a detectar en primer lugar todas las no conformidades mayores y menores, hechos que;
en algunos casos no se pudieron observar, e incluso se identificaron medidas cuya
factibilidad no son aplicables y fueron debilidades en cuanto a la ejecución de las medidas
del PMA, obligaciones de la Licencia y la normativa vinculante a Líneas de Transmisión de
energía eléctrica aplicable.

La auditoría tomó en cuenta las condiciones del proyecto de construcción de la Línea de


Transmisión, las condiciones del lugar y el proceso físico que la caracteriza.

Aspectos constructivos:

● Condiciones existentes.
● Revisión de infraestructuras.
● Revisión general de la construcción obras civiles y electromecánicas
● Revisión de áreas específicas.
● Revisión y evaluación de registros y documentación de cumplimiento del PMA.
● Revisión de cumplimiento de normas.
● Revisión de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental realizado para la
construcción de la línea de transmisión a 138 KV desde la Central Hidroeléctrica
TOPO, hasta el seccionamiento de la L/T Baños.

La estructura de la auditoría de cumplimiento se estableció en el desarrollo secuencial de


la etapa de construcción y se presenta de acuerdo a las siguientes fases, procesos y
actividades:
TABLA 6. Planificación General De La Auditoría Ambiental De Cumplimiento

PLANIFICACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

METODOLOGÍA APLICADA

No. FASES PROCESOS ACTIVIDADES

Elaboración de un cronograma de actividades con tiempos de ejecución y


consensuarlo con el auditado

Visita in situ para observación directa de todo el alcance de la actividad

Levantamiento de información primaria


RECOPILACIÓN DE Recopilación de documentación y procesamiento de información secundaria
INFORMACIÓN VINCULANTE
Elaboración de Check list de la información requerida

Recorrido por todo el AID y AII del proyecto

Identificación de etapas, actividades, equipos, maquinarias, insumos etc. del proyecto

IDENTIFICACIÓN Y Toma de fotos y videos de la descripción de toda la infraestructura para elaborar un


LEVANTAMIENTO DE registro completo
PROCESOS Elaborar un flujograma de procesos con sus respectiva descripción

Revisión y clasificación de toda la documentación existente y disponible en


ECUAGESA

Enlistar todos los cuerpos legales vinculantes y aplicables al periodo de auditoría


IDENTIFICACIÓN Y SELECCIÓN
DE LA NORMATIVA AUDITABLE

1 PRE-AUDITORÍA Extractar todo el articulado referente e insertarlo en el protocolo de auditoría

Seleccionar los aspectos, impactos o actividades relevantes de la construcción para


(PLANIFICACIÓN) verificarlos si constan en el PMA e incluirlos dentro de su actualización.

Seguir la planificación preliminar e incluir aspectos no considerados

Seleccionar metodologías de aplicación para cada etapa de la auditoría


DISEÑO Y PRESENTACIÓN DE
TDRs A LA AAC Identificar todas las viabilidades de cada metodología y su pertinencia

Compilar todos los temas a auditar, su normativa, metodología en un documento con


toda la información y descripción de la construcción del proyecto y presentarlos a la
AAC, adjuntando los documentos habilitantes

De ser el caso, corregir observaciones realizadas por la AAC, replantear acciones o


criterios e incluirlos el nuevo documento
APROBACIÓN DE LOS TDRs
POR PARTE DE LA AAC

Una vez aprobados los TDRs, proceder al desarrollo de toda la planificación


considerando los objetivos de la auditoría
DESARROLLO DE LOS TDRs

Realizar una acta de apertura de la auditoría, una vez conformado el equipo auditor y
APERTURA DE LA AUDITORÍA
contraparte

Elaborar matrices de identificación, valoración y evaluación de riesgos ambientales


inherentes al proyecto
IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN
Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Identificar riesgos y diseñar una metodología de prevención y control de los mismos
AMBIENTALES

Observar y detectar la existencia de infraestructuras abandonadas que causen


cualquier tipo de impacto

Identificar el tipo, daño o afectación ambiental y el mecanismo de levantamiento,


IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN mitigación o reducción del daño
Y EVALUACIÓN DE PASIVOS
AMBIENTALES Seleccionar la metodología con más alternativas de solución

Identificar los componentes ambientales. - Reportar el cumplimiento por componente


ambiental
Medir la calidad del cumplimiento. - Determinar variables y parámetros de medición
de la efectividad de medidas aplicadas

Diseño de indicadores por componente ambiental. - Construcción de indicadores por


cada componente ambiental

Matriz de medición de indicadores.- Llenar datos de cada indicador


2 EJECUCIÓN DE Reportar los resultados de medición de indicadores
AUDITORÍA
DISEÑO Y MEDICIÓN DE Identificar los indicadores de gestión del desempeño ambiental
INDICADORES AMBIENTALES
Seleccionar las variables y parámetros para la matriz de evaluación de indicadores

Criterio de cálculo

Diseñar y construir los indicadores de cumplimiento

DISEÑO DEL PROTOCOLO A Evaluar los protocolos legal y técnico (PMA)


MEDIDA DE LA NECESIDAD Llenar las matrices con C, NC+, NC-, NO y NA con fines de cuantificación de
DEL PROYECTO resultados

Clasificar todas las medidas correctivas por programa y plan del PMA

Incluir dentro del protocolo parámetros como: Ley o requisito, aspecto e impacto
VERIFICACIÓN AL ambiental causado, medida de mitigación, medio de verificación, indicador de
CUMPLIMIENTO DEL PMA cumplimiento, resultados de la calificación y observaciones

Insertar todas las medidas del PMA dentro de la Matriz del protocolo de auditoría

Comparar las instrucciones dadas en los articulados con las acciones realizadas a
través del análisis de los medios de verificación y observación directa

Calificar el nivel de cumplimiento de cada medida en la opción de HALLAZGOS


dentro del protocolo de auditoría (C, NC+, NC-, NO Y NA)
EVALUACIÓN DE CADA PLAN Registrar las razones o argumentos de cada calificación en el casillero de las
Y/O PROGRAMA observaciones dentro del protocolo

Constatar física y directamente la ejecución de las medidas dentro del proyecto


Levantar información primaria de dicha ejecución a través de toma de fotos, filmación
de videos cortos que describan la acción específica tomada, fechas, responsables y
reporte de resultados
3 AUDITORÍA DE Abordar a los responsables de cada acción ejecutada para ampliar detalles de los
CAMPO CONSTATACIÓN IN SITU resultados obtenidos, su eficacia y pertinencia para que puedan ser considerados en
la actualización del nuevo PMA

RECOPILACIÓN Y Rotular y etiquetar cada archivo del registro fotográfico y de video levantado
PROCESAMIENTO DE MEDIOS Anexar, adjuntar o hipervincular los medios de verificación que respalden la
DE VERIFICACIÓN calificación asignada

Elaborar una Hoja de Hallazgos por cada incumplimiento donde se incluya:

Ley o requisito evaluado

Descripción del incumplimiento

Calificación obtenida

Ubicación dentro del PMA

REGISTRO DE HALLAZGOS Causas identificadas

Consecuencias de no cumplir la medida

Recomendaciones

Comparar lo instruido con lo cumplido

Recabar o generar medios de verificación de lo detectado

Entrevistar a los responsables de la ejecución de la medida

Determinar la vigencia de la normativa dentro del periodo de tiempo de la medida


APLICACIÓN DE TÉCNICAS DE
Evaluar los resultados de las acciones ejecutadas
AUDITORÍA
Cuantificar los resultados de la evaluación de manera cuantitativa y cualitativa
Identificar causas y efectos de cada incumplimiento

Procesar cifras parciales y totales del protocolo de auditoría

Expresar resultados a través de representaciones gráficas de Excel

Expresar resultados tomando en cuenta diferentes enfoques, tales como: Normativa,


PMA, Obligaciones de la Licencia y Componentes ambientales
3 AUDITORÍA DE
CUANTIFICACIÓN DEL
CAMPO Determinar el grado de cumplimiento por cuerpo legal, plan o programa del PMA
DESEMPEÑO AMBIENTAL
Interpretar resultados de manera cuantitativa y cualitativa de manera individual por
cada elemento de la auditoría

Elaborar Matriz del Reporte Consolidado

PROCESAMIENTO Y
CONSOLIDACIÓN DE
Consolidar resultados en un solo instrumento a fin de disponer cifras finales del
RESULTADOS
comportamiento del desempeño ambiental del proyecto

Emitir de conclusiones y recomendaciones enfocados a la mejora continua de la


gestión ambiental de la empresa, basados en todos los hallazgos identificados
PLAN DE ACCIÓN
Evaluación de la eficiencia de cada medida en base a resultados.- Obtener los
porcentajes de cumplimiento en cada medida

Medidas correctivas.- Dar a conocer las medidas empleadas para llevar a cabo el
plan de acción

Actualización del formato del Plan de Acción.- De acuerdo a los resultados obtenidos
actualizar el plan de acción
4 AUDITORÍA
DOCUMENTAL

Elaboración y presentación del borrador de informe al auditado con todos los


ELABORACIÓN DEL diferentes tipos de evaluaciones realizadas, enfatizando la descripción y comparación
BORRADOR DE INFORME de los resultados obtenidos de monitoreos de suelo, agua y aire y del monitoreo
DE AUDITORÍA biótico

5 CIERRE DE LA
AUDITORÍA

Recepción de pruebas o elementos de descargo

NOTIFICACIÓN AL AUDITADO Desvanecimiento de incumplimientos de ser el caso

Elaboración del Informe definitivo


ELABORACIÓN Y FIRMA DEL
ACTA DE CIERRE DE Presentación y lectura del Informe definitivo al auditado
AUDITORÍA
Firma del Acta de cierre de auditoría
El desarrollo de la Auditoría también consideró el siguiente esquema:
a) Componentes Naturales: Análisis del Plan de Manejo Ambiental
b) Componentes Antrópicos: Análisis de los compromisos adquiridos por
compensaciones o indemnizaciones que deberán estar basadas en avalúos por
especie, registrados y aceptados por los entes gubernamentales regulatorios a lo
largo del trazado de la línea de transmisión.
En este aspecto, es pertinente mencionar la Faja de servidumbre porque en este
espacio, se consideraron:
Indemnización de bosques. - No se ha indemnizado o compensado por bosques
ya que existen solo bosques primarios y solo existen pastizales.
En el siguiente enlace se puede ver y escuchar la entrevista con la gestora socio
ambiental de ECUAGESA, Ing. Alexandra Haro:
https://drive.google.com/file/d/1yjGxju08Jm64d98Ovn9d9RYK9o8mg033/view

Ilustración 6. Registro de asistencia a charlas con la comunidad

También existe un documento suscrito por la gestora comunitaria, donde ratifica lo


afirmado en la entrevista con su firma de responsabilidad; documento que se lo
puede visualizar en el siguiente enlace:
https://drive.google.com/file/d/1QmhNFa0aM3AQCUgThEd7YDTyX7eXRSbj/view
A fin de corroborar lo afirmado por la gestora comunitaria, el equipo auditor de
SAB con su sociólogo, abordaron a moradores, propietarios de terrenos por donde
cruza el trazado de la línea, quien manifestó que recibió una compensación al
ceder el paso para que se instaló la línea de transmisión, indica también que no
tuvo ninguna afectación por la construcción de la Línea de transmisión, que
continúa realizando actividades agrícolas (ganado, cosecha de productos);
menciona además que la empresa ECUAGESA le ayudó con la construcción de
una vivienda con el objetivo de que tenga mejores condiciones de vida.
En el siguiente enlace se puede ver y escuchar la entrevista:
https://drive.google.com/open?id=1uIreLD1ed-bSCyIQ89hFp-3yBEK_hca _

c) Factores de riesgo: Análisis de la detección, evaluación y control de los


distintos factores de riesgo (físico, mecánico, químico, biológico,
ergonómico y psicosocial) y su correlación con las enfermedades y los
accidentes ocupacionales a través de los resultados de la vigilancia médica
(de ser aplicable). Sobre este aspecto, se solicitó la planificación institucional con
el objeto de verificar las estrategias tomadas y se encontró el documento Plan
capacitación interno Riesgos Trabajo y SSOyA, el cual contiene temas sobre:
temas: Salud, primeros auxilios, accidentes, respuesta inmediata.
En el siguiente link se puede ver el Plan de capacitación referido:
https://drive.google.com/open?id=1FdOwChfm3ilnOJPTK_l3-OuTVbfjBYE9

d) Componentes Artificiales: Inspección de las áreas operativas, a través de


hojas de chequeo previamente desarrolladas para tal efecto, para
determinar su interacción con los otros dos componentes y sus factores de
riesgo (de ser aplicable). La empresa cuenta con un Plan de emergencias y
contingencias que identifican los riesgos de la construcción por áreas, el cual se lo
puede observar en el siguiente enlace: https://drive.google.com/open?
id=18xHSTtNsycOzh7OzQmlFCUlmK0jd6kd3

-Identificación de factores de riesgo propios.- Existe una matriz de


identificación de peligros y evaluación de riesgos de ECUAGESA, que considera
las diferentes actividades por áreas, así como los posibles efectos y criterios para
establecer controles
Ilustración 7. Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos

Se puede acceder a la matriz en el siguiente enlace:


https://drive.google.com/open?id=1f3rJYm1aO9B7IWm0gsXbVJDiLPppVhyw

-Evaluación de los factores de riesgo detectados.- todos los factores de riesgo


se encuentran identificadas y descritos en la matriz citada en el ítem anterior.
-Prevención y control de riesgos.- Se constató la conformación y designación para
conformar la brigada de evacuación, búsqueda y rescate. Establecido en el Plan de
Emergencia de Proyectos Energéticos ECUAGESA y se lo puede observar en el siguiente
enlace: https://drive.google.com/open?id=19eXCaKZISwCflMyAMYBnNYSEjwitL7mS
Protocolo de alarma y comunicaciones para emergencias.- Respecto a los
sistemas de comunicacionales, se constató que disponen de equipos y unidades
de radio frecuencia a fin de asegurar la comunicación permanente en la zona
donde se encuentran, ya que es de difícil acceso para las telecomunicaciones
convencionales, por tal razón, disponen de varios mecanismos para este efecto.

Ilustración 8. Equipos comunicacionales de radio frecuencia

-Protocolos de intervención ante emergencias.- Se verificó la existencia de un


Plan de emergencias y contingencias, el mismo que contiene los siguientes ítems:

-Descripción del proyecto


-Identificación de factores de riesgo propios
-Evaluación de los factores de riesgo detectados
-Prevención y control de riesgos
-Mantenimiento
-Protocolo de alarma y comunicaciones para emergencias
-Protocolos de intervención ante emergencias
-Evacuación
-Procedimiento para la implantación del plan de emergencias
-Anexos

Y se puede acceder al documento en el siguiente enlace:


https://drive.google.com/open?id=1AcNOo94zU7LfvusMJybeuOHWCCEynf01

-Evacuación.- La capacidad de respuesta con la que cuenta ECUAGESA es a


través de su plan de emergencias y contingencias, donde incluye el conocimiento
y puesta en práctica de sus conocimientos mediante simulacros de varios tipos
como inundaciones, incendios, deslaves, etc. Como muestra de estas destrezas
se analizó algunos informes de simulacros, tales como el de evacuación con fecha
28-07-2017 con evidencia fotográfica
https://drive.google.com/open?id=1h8tkvb9V8qyvOWHDx5Ew1M8ECtZeLFd1
Ilustración 9. Capacitación para emergencias

-Procedimiento para la implantación del plan de emergencias.- Sobre este


tema, la empresa cuenta con varias estrategias de intervención, tales como el
CÓDIGO DE EMERGENCIAS, que consiste en notificaciones de emergencia
según colores, contactos de emergencia (diapositiva expuesta en inducción).
https://drive.google.com/open?id=1n7likTOIaOetHo0hQAPgTQ8sHnXI7zkE
Ilustración 10. Códigos y notificación de emrgencias

El Plan de emergencia y contingencias se lo puede observar en el siguiente


enlace:
https://drive.google.com/open?id=1AcNOo94zU7LfvusMJybeuOHWCCEynf01

8.1 Normativa aplicable.- Es esencial dar a conocer de manera previa toda la


normativa identificada mediante un listado de todos los cuerpos legales a ser
auditados. Los cuales se muestran en la siguiente lista:

TABLA 7. Normativa Ambiental Aplicable

NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE

PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA LT DEL PROYECTO HIDROELÉCTRICO TOPO DE LA


EMPRESA ECUAGESA

No. CUERPO LEGAL NOMBRE Desde Hasta

Derechos de la Naturaleza 20/Oct/2008 Vigente

Derecho al ambiente sano 20/Oct/2008 Vigente


CONSTITUCIÓN
1 Responsabilidad ambiental 20/Oct/2008 Vigente

Deber de consulta estatal 20/Oct/2008 Vigente

Protocolo de Cartagena al convenio sobre Diversidad Vigente


Biológica, Registro Oficial 145 de 12 de agosto del
2003 12 de agosto del 2003

Convención sobre la protección del Patrimonio Cultural


LEYES, subacuático, Registro Oficial 534 de 25 de febrero del
ACUERDOS Y 2009 25 de febrero del 2009 Vigente
CONVENIOS
2 INTERNACIONAL CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS DE 6 de sep 1995 Vigente
ES LUCHA CONTRA LA DESERTIFICACIÓN, Registro
Oficial 775 de 6 de sep 1995

Código de Organización Territorial, Autonomías y 19 de octubre de 2010 Vigente


Descentralización (COOTAD) Ley 0 Registro Oficial
Suplemento 303 martes, 19 de octubre de 2010

Código Orgánico Integral Penal (COIP) Publicado en el 10feb.-2014 Vigente


LEYES Registro Oficial Suplemento 180 de 10feb.-2014
ORGÁNICAS
Código Civil, Registro Oficial Suplemento 46 de 24 de 24 de junio 2005 Vigente
3
junio 2005

Código Orgánico del Ambiente. Registro Oficial 12 de abril de 2017 Vigente


Suplemento 983. miércoles, 12 de abril de 2017

Ley Orgánica del Servicio Público de Energía Eléctrica, 16 de enero de 2015. Vigente
LOSPEE. Viernes, 16 de enero de 2015.

Ley de Régimen del Sector Eléctrico Registro Oficial 10 de Octubre de 1996 Derogada
N°43. Jueves 10 de Octubre de 1996 viernes,
16 de
enero de
2015

Ley de Gestión Ambiental, Codificada en el suplemento 10 de septiembre de Derogada


de RO 418 del 10 de septiembre de 2004, Derogada 2004 miércoles,
miércoles, 12 de abril de 2017 12 de abril
de 2017
Nota: Se usaron los medios de verificación hasta la
fecha de derogación de la ley, y posteriormente el COA
que le sustituye a esta ley.

Ley de Prevención y Control de la Contaminación 10 de septiembre del Derogada


4 Suplemento 10 de septiembre del 2004 RO. 418, 2004 en
codificación 2004-017 Derogada en miércoles, 12 de miércoles,
LEYES abril de 2017 12 de abril
de 2017
ORDINARIAS Nota: Se usaron los medios de verificación hasta la
fecha de derogación de la ley, y posteriormente el COA
que le sustituye a esta ley

Ley Forestal y de conservación de áreas Naturales y 12 de abril de 2017 Vigente


vida silvestre Suplemento 10 de septiembre del 2004
RO. 418, codificación 2004-017. miércoles, 12 de abril
de 2017

Reglamento Ambiental para Actividades Eléctricas 23 de agosto de 2001 Vigente


Decreto Ejecutivo 1761 Registro Oficial 396, jueves, 23
de agosto de 2001

REGLAMENTO A LA LEY DE RÉGIMEN DEL SECTOR 21-nov.-2006 Vigente


ELÉCTRICO Decreto Ejecutivo 2066 Registro Oficial
Suplemento 401 de 21-nov.-2006

Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores 17 de noviembre de Vigente


y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo Decreto 1986
Ejecutivo 2393, Registro Oficial 565, 17 de noviembre
de 1986

Reglamento del Seguro General de Riesgos de Trabajo 12 de Julio de 2016 Vigente


Resolución del IESS 513, publicado en Registro Oficial
Suplemento 632 de 12 de Julio de 2016 Registro
DECRETOS Y Oficial
REGLAMENTOS
5 REGLAMENTO DE CONCESIONES PARA 21 de agosto de 2009 Vigente
PRESTACION DE ENERGIA ELECTRICA, Decreto
Ejecutivo 1274, Registro Oficial Suplemento 290,
Reformado 21 de agosto de 2009

Reglamento de Prevención, Mitigación y Protección 2 de abril de 2009 Vigente


contra Incendios Acuerdo Ministerial 1257, Registro
Oficial Edición Especial 114, 2 de abril de 2009

Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria 31 de marzo del 2003. Vigente


(TULAS) (Ahora TULSMA), Registro Oficial
Suplemento 2, 31 de marzo del 2003. Decreto
Ejecutivo 3516.

TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN SECUNDARIA 1 de 20-mar-2003 Vigente


DEL MAGAP Decreto Ejecutivo 3609 Registro Oficial
Suplemento 1 de 20-mar-2003

LA ORDENANZA QUE NORMA LA GESTIÓN 10 de marzo de 2007 Vigente


AMBIENTAL PÚBLICA DESCENTRALIZADA EN EL
ÁMBITO CANTONAL. (GESTIÓN AMBIENTAL
PÚBLICA EN EL CANTÓN BAÑOS) Registro Oficial
38, sábado, 10 de marzo de 2007

ORDENANZA SUSTITUTIVA AL REGLAMENTO 15-02-2000 Vigente


6 ORDENANZAS ORGÁNICO FUNCIONAL DE LA I. MUNICIPALIDAD
DEL CANTÓN BAÑOS DE AGUA SANTA

Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN 2288:2000: 11 de julio de 2000 Vigente


Productos químicos Industriales peligrosos. Etiquetado
de precaución. Acuerdo Ministerial 383, Registro
Oficial 117 martes, 11 de julio de 2000

Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN 2266:2000: 11/07/2000 Vigente


Transporte, Almacenamiento y Manejo de Productos
Químicos Peligrosos. Por Acuerdo Ministerial No.
2000382 de 2000-07-03 Registro Oficial No. 117 de
2000-07-03

Normas Técnicas Ambientales en Puertos y 14 de marzo de 2007 Vigente


Aeropuertos, Ministerial 155, Registro Oficial
Suplemento 41 de 14 de marzo de 2007

Acuerdo Ministerial 026 del Ministerio del Ambiente. 12 de mayo de 2008 Vigente
“Procedimientos para registros de generadores de
desechos peligrosos, gestión de desechos peligrosos
previo al licenciamiento ambiental, y para transporte de
materiales peligrosos”, RO 334 de 12 de mayo de 2008
ACUERDOS Reforma Acuerdo Ministerial 20, Registro Oficial 576, 20 de septiembre de Vigente
7
15 de mayo de 2002 Manual de Especificaciones 2013
Generales para la construcción de caminos y puentes
MOP-001-F-2002 Acuerdo Ministerial 79, Registro
Oficial 85, viernes, 20 de septiembre de 2013

Resolución del Ministerio del Ambiente No.319 de 12 12 de abril de 2011 Vigente


de abril de 2011

6 de agosto de 2013 Vigente


Resolución de la SENAGUA 767 PLAZO
AUTORIZACION USO APROVECHAMIENTO DE
AGUAS ACTIVIDADES MINERAS Registro Oficial 52,
8 RESOLUCIONES 6 de agosto de 2013

Ley Orgánica de Tierras Rurales y Territorios 14 de marzo de 2016 Vigente


Ancestrales. Registro Oficial Suplemento 711 lunes, 14
de marzo de 2016

Licencia Ambiental de la Central Hidroeléctrica Rio 14 de marzo del 2013 Vigente


Topo

La Constitución de la República del Ecuador en su artículo 425 establece el orden


jerárquico de las normas, determinándolas de la siguiente manera: La Constitución; los

8.2 EJECUCIÓN DE AUDITORÍA

Identificado el alcance, metodologías de auditoría, espacio geográfico y actores se


procedió a seguir los respectivos protocolos de los cuales el inicial es la apertura de la
auditoría.
Esta actividad se siguió un formato en el cual se describió el objeto y requerimientos de la
AAC y en la que estuvieron presentes los representantes que ECUAGESA S.A. designó,
así como el equipo auditor de SAB.
Los pasos a seguir fueron:
● APERTURA DE LA AUDITORÍA.- Todas las de apertura y cierre de la auditorías,
constan en el informe del periodo 3
● IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
AMBIENTALES.- Todos los riesgos fueron previamente identificados en el EIAD,
con la matriz de evaluación de impactos, en la Matriz de riesgos de ECUAGESA
y también en las visitas de campo y recorrido de toda la infraestructura de la
Línea de Transmisión
● RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN VINCULANTE.- En las primeras reuniones
de trabajo y coordinación se solicitó toda la información relacionada a la
construcción de la Línea de transmisión.
● DISEÑO DEL PROTOCOLO A MEDIDA DE LA NECESIDAD DEL PROYECTO.-
Estos instrumentos fueron diseñados por la auditora líder, basados en la
formación académica específica en auditoría ambiental y en la experiencia
adquirida.
● EVALUACIÓN DE LOS PROTOCOLOS DE AUDITORÍA.- Se detalla más
adelante
● IDENTIFICACIÓN Y PROCESAMIENTO DE HALLAZGOS.- Se detalla más
adelante.
8.2.1. Evaluación de protocolos de auditoría
Se realizó una verificación y evaluación del cumplimiento del componente legal
comunitario, seguridad y salud, obligaciones de la licencia ambiental, Eléctrico y la
ejecución del Plan de Manejo Ambiental Aprobado con sus respectivos planes
mencionados, clasificándolos en los diferentes protocolos y sub planes a continuación:
- PROTOCOLO LEGAL
- PROTOCOLO COMUNITARIO
- PROTOCOLO DE SEGURIDAD Y SALUD
- PROTOCOLO DE OBLIGACIONES DE LA LICENCIA
- PROTOCOLO ELÉCTRICO
- PROTOCOLO DEL PMA. - El cual tiene la siguiente su clasificación, criterio y
métodos propios de cálculo.

8.2.1.1. CRITERIO DE CÁLCULO PARA EL COMPONENTE LEGAL


A cada cuerpo legal se le asignó un peso porcentual, ya que los cuerpos legales tienen
diferente cantidad de medidas, por lo que se tomó en cuenta el número de medidas de
cada cuerpo y se multiplicó por 100% y eso dividido para el número de medidas totales de
todos los cuerpos legales. Los porcentajes asignados a cada cuerpo legal fueron los
siguientes:

1. Constitución: 13,11 %
2. Leyes, acuerdos y convenios internacionales:3,28%
3. Leyes orgánicas: 4,92 %
4. Leyes Ordinarias: 14,75 %
5. Decretos y reglamentos:42,62%
6. Ordenanzas:4,92 %
7. Acuerdos:13,11 %
8. Resoluciones:3,28%
Luego se procedió a calificar a cada cuerpo sobre el porcentaje asignado anteriormente,
es decir el número de cumplimientos, NC- o NC+ por el peso asignado y esto dividido
para el número de medidas totales de cada cuerpo. Por lo que se aplicó el siguiente
procedimiento de cálculo:
Ilustración 11. Comportamiento del desempeño legal ambiental del sujeto de control
Evaluación del protocolo Legal.- Dichos cuerpos legales fueron insertados en una
matriz de protocolo legal; juntamente con el enunciado y su respectivo artículo, para así
ubicarlos dentro de la Normativa en mención y proceder a su evaluación, la cual consta en
el ANEXO 2. Protocolo Legal. Se puede acceder al documento del protocolo legal en un
archivo en línea, donde se debe abrir la pestaña de P. Legal en el siguiente enlace:

A continuación, se presenta un extracto del protocolo LEGAL evaluado, donde se extractó


1 de las 78 medidas en la siguiente matriz, como ejemplo de lo que contiene el
instrumento en archivos adjunto.
TABLA 8. Matriz del Protocolo Legal EVALUADO

PROTOCOLO LEGAL DE AUDITORÍA 2013


Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de 2014
PERIODO DEL
ALCANCE DE Primer La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se justificará la no evaluación de los ETAPA
meses marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre y parte de noviembre del 2013 con los docs : CONSTRUCCIÓN
LA Periodo:
AUDITORÍA: de transición PEMAF a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del 2013

MEDIO EVALUACIÓN
JUSTIFICACIÓN
No CUERPO VIGENC DESCRI DE N N
NORMA Art. CONTENIDO DE LA
. LEGAL IA PCIÓN VERIFICA C C C NO N
A EVALUACIÓN
CIÓN - +
1. La naturaleza o Pacha Mama, donde se
Constitu
reproduce y realiza la vida, tiene derecho a que
ción de se respete integralmente su existencia y el
la mantenimiento y regeneración de sus ciclos El cumplir con todas
Repúblic vitales, estructura, funciones y procesos las obligaciones
a del evolutivos. Toda persona, comunidad, pueblo o socio ambientales
Derecho
1. Ecuador 20/Oct/2 nacionalidad podrá exigir a la autoridad pública el que implica la
s de la Licencia
1 CONSTI 008 - 71 cumplimiento de los derechos de la naturaleza. 1 obtención de este
Naturale Para aplicar e interpretar estos derechos se Ambiental
TUCIÓN Registro Vigente permiso ambiental,
za observarán los principios establecidos en la
Oficial implica el respetar
449 Constitución, en lo que proceda. El Estado los derechos de la
incentivará a las personas naturales y jurídicas, y
de 20- naturaleza
a los colectivos, para que protejan la naturaleza,
oct.- y promoverá el respeto a todos los elementos
2008 que forman un ecosistema.
a. Método de cálculo del protocolo legal: Para calcular el porcentaje de
cumplimiento del protocolo legal, se aplicó una regla de 3, donde se tomó el valor
de 78 como el universo de medidas evaluadas porque son 78 medidas distribuidas
en todos los cuerpos legales que representan el 100% de la evaluación, a 78 se
les restó el número total de medidas no observables y no aplica (Total 17
medidas), porque al no ser evaluadas, no deben ser calculadas con el resto de
medidas que si fueron evaluadas; quedando como universo de medidas
evaluadas: 61. Luego se tomó el número total de conformidades, se lo multiplica
por 100 y se divide para el Número total de medidas (61 y se obtuvo el resultado
expresado en porcentaje, el mismo que está marcado con verde.

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO LEGAL: Como resultados parciales de la


evaluación del componente legal de la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con el 93,44 %
● Se incumplió con el 6,56 %, distribuido en 4,92 para NC- y 1,64 para NC+
c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los
protocolos evaluados, seleccionando la pestaña de P. LEGAL:

https://docs.google.com/spreadsheets/d/1noAlnMhwcgB5MduAFMwMCJAYH
t1I8Xvn0Q0mV6VnLo/edit#gid=1888687765
d. El contenido impreso del protocolo LEGAL EVALUADO se adjunta en el ANEXO 4.
e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo Legal son las
medidas verificadas en campo.
TABLA 9. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Legal

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO PROTOCOLO


LEGAL

C NC- NC+

93,44 % 4,92 % 1,64 %


8.2.1.2. Evaluación del Protocolo PMA

El formato de la matriz que se usó para la verificación del cumplimiento de las medidas
del PMA, contiene toda la información del PMA dentro del Estudio de Impacto Ambiental
aprobado por la Dirección Provincial de Ambiente de Tungurahua.

Llenado del protocolo de medidas del PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.- La matriz del
protocolo contiene los siguientes parámetros de evaluación: Medidas, medios de
verificación, opciones de respuesta, tales como C, NC-, NC+, NO y NA, con un indicador
de medición del cumplimiento por cada medida, el porcentaje del peso de calificación por
medida, la calificación obtenida en cada medio de verificación y las observaciones en el
caso que las hubiere, donde se registraron todos los argumentos de las calificaciones
asignadas.
El Plan de Manejo Ambiental propone medidas Ambientales de control, reducción,
prevención y corrección que debieron haberse cumplido en el proyecto de la Línea de
Transmisión, todas las medidas planteadas fueron verificadas, calificadas y registradas
respecto de su cumplimiento dentro de las celdas C, NC-, NC+, NO y NA.
Es esencial puntualizar que todas las evidencias recabadas que sustentan los valores
asignados están subidas en una plataforma digital en DRIVE (nube), cuyos enlaces se
encuentran enlazados en el casillero de Medios de verificación de cada medida, por lo
que, solo se debe dar click en cada casillero y se abre el documento digitalizado, foto,
video, tal como lo muestra la siguiente imagen:
Ilustración 12. Contenido en el drive online

Criterio de cálculo para la evaluación de cada programa del PMA:


A cada programa del PMA se le asignó un peso porcentual, ya que los programas tienen
diferente número de medidas, por lo que se tomó en cuenta la cantidad de medidas para
cada programa.

1. PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS = 31,91 %


2. PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS SÓLIDOS = 4,26 %
3 PROGRAMA DE MITIGACIÓN DE IMPACTOS = 7,45 %
4. PROGRAMA DE CONTINGENCIAS= 10,64 %
5. PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS = 8,5 %
6. PROGRAMAS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL = 18,09
%
7. PROGRAMA DE SEÑALIZACIÓN = 4,26 %
8. PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL = 2,13 %
9. PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO = 1,06 %
10. PROGRAMA DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO = 7,45%
11. PROGRAMA DE MONITOREO AL REESTABLECIMIENTO DE LA VEGETACIÓN
=%
12. PROGRAMA DE SEGUIMIENTO A LAS MEDIDAS COMPENSATORIAS = 1,06%
13. PROGRAMA DE AUDITORÍA AMBIENTAL INTERNA (AAI) = 3,19%
14. PLAN DE RETIRO Y ABANDONO = No Aplica
A continuación, se presenta un extracto del protocolo del PMA evaluado, donde se
extractó 2 de las 162 medidas en la siguiente matriz:
TABLA 10. Matriz del Protocolo de Auditoría del PMA EVALUADO

PROTOCOLO PLAN DE MANEJO AMBIENTAL


Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de
2014
PERIODO DE
ALCANCE DE
Primer Periodo: La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se justificará la no ETAPA: CONSTRUCCIÓN
LAS
AUDITORÍAS: evaluación de los meses marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre y parte de
noviembre del 2013 con los docs de transición PEMAF a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del 2013

MEDIO DE HALLAZGOS
VERIFICACI
Resultado
ÓN /
No. PROGRAMA SUBCOMPONENTE MEDIDA NC INDICADOR de la PESOS OBSERVACIONES
FUENTE DE C NC- NO NA
+ medición
INFORMACI
ÓN

FASE DE CONSTRUCCIÓN

La tabla 5.1 de la
pág. 57 muestra los
PROGRAMA Tipo de desechos generados
Identificar los tipos de desechos que
DE Registro de desechos para las etapas de
se generarán en las diferentes etapas
1 PREVENCIÓ C desechos 1 identificad 100 100 construcción y
del
N DE identificados os/ fase de operación
proyecto.
IMPACTOS proyecto
El documento
vinculado contiene un
Registro registro fotográfico
fotográfico: acerca de la
Centro de 20 20 clasificación de
manejo de desechos, esto es:
residuos inorgánicos, materiales
1 sitio de de construcción y
PROGRAMA
Destinar un sitio para almacena orgánicos
DE PROGRAMA DE
almacenamiento temporal de Centro de miento de VERIFICACIÓN
2 PREVENCIÓ PREVENCIÓN DE 1
desechos antes de su entrega o manejo de desechos / EN CAMPO:
N DE IMPACTOS 60 60
disposición final. residuos Campame SAB verificó
IMPACTOS
por SAB nto que en el centro
de manejo re
Almacena residuos existen
miento de diferentes
20 20 celdas para los
baterias,
filtros.. distintos tipos
de desechos.
a. Método de cálculo: Este protocolo requirió más precisión al momento de
evaluación y calificación, por lo que se agregó una columna con los pesos
porcentuales asignados y distribuidos para medida, cuyo nombre es: PESO DE LA
MEDIDA, también se agregó una columna donde se registró el valor obtenido de la
calificación frente a cada peso correspondiente, cuyo nombre es RESULTADO DE
LA MEDICIÓN %. La suma del resultado de la medición porcentual debe coincidir
exactamente con el resultado obtenido de las conformidades expresado en
porcentaje.

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO DEL PMA: Como resultados parciales de la


evaluación del componente del PMA de la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con el 91,21 %
● Se incumplió con el 8,79 %, distribuido en NC- 1,77 % y NC+ 7,02 %
c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los
protocolos evaluados, seleccionando la pestaña P. PMA:
d. https://docs.google.com/spreadsheets/d/14ifKD4t8W76pJydYQuGAE1w1bKGYO9
88I0zWNH7D-Fo/edit#gid=800788711
e. El contenido impreso del protocolo del PMA EVALUADO, se adjunta en el ANEXO
3. Protocolo PMA
f. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo PMA son las
medidas verificadas en campo.
TABLA 11. Porcentaje de Cumplimiento del PMA

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL PMA

C NC- NC+

91,21 % 1,77 % 7,02 %

8.2.1.3. Evaluación del Protocolo COMUNITARIO

A continuación, se presenta un extracto del protocolo comunitario ya evaluado, donde se


tomaron 3 de las 19 medidas para el componente comunitario.
TABLA 12. Matriz del Protocolo Comunitario EVALUADO

PROTOCOLO COMUNITARIO
Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo
PERIODO DE de 2014
ALCANCE DE Primer
LAS Periodo: La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se justificará la no ETAPA: CONSTRUCCIÓN
AUDITORÍAS: evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, sep y parte de noviembre del
2013 con los docs de transición PEMAF a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del 2013

MEDIO DE HALLAZGOS
VERIFICACIÓN % DE
No SUBCOMPONENT INDICADO PESO
PROGRAMA MEDIDA / FUENTE DE CUMPLI OBSERVACIONES
. E NC R S
INFORMACIÓ C NC- NO NA MIENTO
+
N

FASE DE CONSTRUCCIÓN

Se ha realizado una
Recibir una charla de inducción, investigación de prospección
para que en el caso que se arqueológica, realizando el
PROGRAMA 6.2.6.3 1 charla estudio se han encontrado
realice algún hallazgo
DE Prevención y Estudio de dada/ 1 evidencias arqueológicas por lo
arqueológico, el personal debe
1 PREVENCIÓ afectación a Prospección 1 hallazgo 30 30 que se ha considerado 2 áreas
notificar al jefe de campo o de
N DE valores arqueológica arquelógi con sensibilidad arqueológica
IMPACTOS cuadrilla, el mismo que se co media, pero no existe evidencia
arqueológicos
encargará de avisar al Director que se haya socializado con el
del Proyecto. personal este aspecto por tal
razón se califica con el 50%
a. Método de cálculo: En este protocolo se tomó en cuento el número total de
medidas: 19, se restó el número de no aplica: 4, dando como resultado 15, que es
el universo de medidas evaluables.
b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO COMUNITARIO: Como resultados parciales de
la evaluación del componente Comunitario de la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con el 99,56 %
● Se incumplió con el 0,44 que corresponde a No Conformidades menores

c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los


protocolos evaluados, seleccionando la pestaña P. COMUNITARIO:
https://docs.google.com/spreadsheets/d/156xmvJYnaiTsyzTon_JFVzkAKgxiQUZZQezu8fU
FAzQ/edit#gid=837409448
d. El contenido impreso del protocolo COMUNITARIO EVALUADO, se adjunta en el
ANEXO 4. Protocolo Comunitario
e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo Comunitario son
las medidas verificadas en campo

TABLA 13. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Comunitario

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL


PROTOCOLO COMUNITARIO

C NC- NC+

99,56 % 0,44 % 1 %

8.2.1.4. Evaluación del Protocolo BIÓTICO

A continuación, se presenta un extracto del protocolo biótico ya evaluado, donde se tomó


1 de las 20 medidas para el componente biótico
TABLA 14. Matriz del Protocolo Biótico EVALUADO

PROTOCOLO BIÓTICO
PERIODO DEL Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de 2014 Etapa: CONSTRUCCIÓN
ALCANCE DE LA Primer
AUDITORÍA: Periodo:
La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se
justificará la no evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, % %
sep y parte de noviembre del 2013 con los docs de transición PEMAF a Resu PESOS OBSERVACIONES
ECUAGESA; por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de INDICADOR ltado
noviembre del 2013 de la
HALLAZGOS medi
No PROGRAM SUBCOMPO MEDIDA
ción
. A NENTE MEDIO DE
VERIFICACIÓ C N NC N NA
C- + O
N
El auditado menciona lo
siguiente pero no existe
6.2.4 1. Utilizar para relleno y Cantidad de un respaldo por tal
1
1 PROGRAMA Prevención reposición del suelo Registro vegetación y razón se califica como
DE de la descubierto, toda la mezcla de Fotográfico, suelo NC+: La responsable de
PREVENCIÓ contaminació vegetación y suelo removido, reporte del re utilizado/Cantida la gestión ambiental
N DE n de aguas y producto de la colocación de uso del suelo d de suelo Ing. Jessica Palacios,
IMPACTOS suelos estructuras o construcción de removido removido indica que el material
-Manejo de facilidades. extraído para los pilotes
desechos sirvió como relleno y el
sobrante fue extendido
en el área de los cuatro
metros cuadrados de la
torre
a. Método de cálculo: Este protocolo tuvo 20 medidas, de las cuales 12 son No
Aplica, por lo tanto 8 medidas fueron evaluables, que son el Universo de
medidas.

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO BIÓTICO: Como resultados parciales de la


evaluación del componente Biótico de la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con 75 %
● Se incumplió con el 25 %, que corresponden a NC+
c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los
protocolos evaluados, seleccionando la pestaña P. BIÓTICO:
https://docs.google.com/spreadsheets/d/1noAlnMhwcgB5MduAFMwMCJAY
Ht1I8Xvn0Q0mV6VnLo/edit#gid=195895962
d. El contenido impreso del protocolo del BIÓTICO EVALUADO, se adjunta en el
ANEXO 5. Protocolo Biótico
a. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo BIÓTICO son las
medidas verificadas en campo.
TABLA 15. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Biótico

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL


PROTOCOLO BIÓTICO

C NC- NC+

75 % 1 % 25 %

8.2.1.5. Evaluación del Protocolo SALUD Y SEGURIDAD

A continuación, se presenta un extracto del protocolo de las SALUD Y SEGURIDAD ya


evaluado, donde se tomó 1 de las 33 medidas para el componente salud y seguridad.
TABLA 16. Matriz del Protocolo Salud y Seguridad EVALUADO

PROTOCOLO SALUD Y SEGURIDAD DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN


Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de
PERIODO DE
ALCANCE DE
marzo de 2014 CONSTRUCCI
Primer Periodo: La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se justificará la no ETAPA:
LAS ÓN
AUDITORÍAS: evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, sep y parte de noviembre
del 2013 con los docs de transición PEMAF a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del 2013
MEDIO HALLAZGOS % DE
No PROGRAM SUBCOMPON DE INDICADO CUMP PESO
MEDIDA OBSERVACIONES
. A ENTE VERIFI C NC NC NO NA R LIMIE S
- + NTO
CACIÓN
FASE DE CONSTRUCCIÓN
No.
personal
Dar a conocer a todo el
capacitado
personal que laborará
6.2.6.2. sobre
PROGRAM en la construcción e
Prevención de Instructiv Instructivo
A DE instalación de la línea
accidentes o de de No existe instructivo
1 PREVENCIÓ de transmisión, el 1 0 100
laborales y seguridad Seguridad de seguridad e higiene
N DE Instructivo de Seguridad
afectación a e higiene e higiene
IMPACTOS e Higiene Industrial
terceros Industrial /
desarrollado por
No.
PEMAF.
personal
que labora
a. Método de cálculo: Este protocolo tiene 33 medidas, de las cuales, 1 es No
Observable y 1 No Aplica, quedando 31 medidas evaluables que representan el universo
de medidas cuantificables.

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO SALUD Y SEGURIDAD: Como resultados parciales


de la evaluación del componente de SALUD Y SEGURIDAD de la auditoría, se obtuvo
que:
● Se cumplió con 90,97%
● Se incumplió con el 9,03 %, distribuido en NC- 0,65 % y NC+ 8,39%
c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los
protocolos evaluados, seleccionando la pestaña de P. SALUD y SEGURIDAD:
https://docs.google.com/spreadsheets/d/1noAlnMhwcgB5MduAFMwMCJAYHt1I8X
vn0Q0mV6VnLo/edit#gid=2022997462
d. El contenido impreso del protocolo de SALUD Y SEGURIDAD EVALUADO, se
adjunta en el ANEXO 6. Protocolo Salud y Seguridad
e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo SALUD Y
SEGURIDAD son las medidas verificadas en campo.

TABLA 17. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Salud y Seguridad

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL


PROTOCOLO SALUD Y SEGURIDAD

C NC- NC+

90,97 % 0,65 % 8,39

8.2.1.6. Evaluación del Protocolo ELÉCTRICO


A continuación, se presenta un extracto del protocolo ELÉCTRICO ya evaluado, donde se
tomaron 3 de las 33 medidas para el componente eléctrico.
TABLA 18. Matriz del Protocolo Eléctrico EVALUADO

PROTOCOLO ELÉCTRICO
Desde el 14 de marzo de 2013 hasta el 13 de marzo de 2014

La construcción se inició en Noviembre del 2013, por lo que se


PERIODO DE justificará la no evaluación de los meses marz, abr, may, jun, jul. ago, ETAPA
PRIMER
ALCANCE DE LAS sep y parte de noviembre del 2013 con los docs de transición PEMAF : CONSTRUCCIÓN
PERIODO
AUDITORÍAS: a ECUAGESA
Por lo tanto, la evaluación arranca desde el 26 de noviembre del
2013
HALLAZGOS %
MEDIO DE
DE
VERIFICACIÓN/
No. PROGRAMA SUBPROGRAMA MEDIDA INDICADOR CUMPL PESOS OBSERVACIONES
FUENTE DE C NC- NC+ NO NA
IMIENT
INFORMACIÓN
O

FASE DE CONSTRUCCIÓN

1 PROGRAMA 6.7.1 Controlar los 1 1 Doc de Existe el documento del Diseño de la Línea de
DE Medidas de riesgos de Diseño de LT diseño de la 35 35 Transmisión donde constan los parámetros y cálculos
SEGURIDAD Prevención de electrocución. LT / etapa de para la construcción.
INDUSTRIAL Y Incidente, construcción
Riesgos de 30 30 Verificación en campo:- El Ing. Méndez explica
SALUD Accidentes y
OCUPACIONAL Enfermedades electrocución. que generalmente no se trabaja con equipos
Ocupacionales Intervención electrizados; pero en el momento que se necesite
Ing. Méndez algún trabajo con equipos con riesgo de
electrocución; se siguen procedimientos
establecidos para evitar dichos riesgos.
Indica que se realizan revisiones periódicas
rutinarias y de control
además afirma que no se ha realizado cambios en
los componentes de las estructuras ya que son
relativamente nuevas.
1 Doc de
estudio de
Estudio de aislamiento Existe el documento del Aislamiento de Línea de
35 35
aislamiento LT la LT / etapa Transmisión que se debe seguir para la construcción.
de
construcción
a. Método de cálculo: Este protocolo tuvo 1 sola medida aplicable para la etapa de
construcción, la misma que fue cumplida al 95%

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO ELÉCTRICO: Como resultados parciales de la


evaluación del componente de SALUD Y SEGURIDAD de la auditoría, se obtuvo
que:

● Se cumplió con 95 %

b. Se incumplió con el 0,05 % que corresponde a NC-

c. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los


protocolos evaluados, seleccionando la pestaña de P. ELÉCTRICO:

https://docs.google.com/spreadsheets/d/14ifKD4t8W76pJydYQuGAE1w1bKGYO9
88I0zWNH7D-Fo/edit#gid=1531898793

d. El contenido impreso del protocolo ELÉCTRICO EVALUADO, se adjunta en el


ANEXO 8. Protocolo Eléctrico

e. Las celdas de color turquesa presentes en la tabla del protocolo ELÉCTRICO son
las medidas verificadas en campo.

TABLA 19. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Eléctrico

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL


PROTOCOLO ELÉCTRICO

C NC- NC+

95 % 0,05 % 0%

8.2.1.7. Evaluación del Protocolo OBLIGACIONES DE LA LICENCIA

A continuación, se presenta un extracto del protocolo de las OBLIGACIONES ya


evaluado, donde se tomó 1 de las 10 medidas para el componente obligaciones de la
licencia.
TABLA 20. Matriz del Protocolo Obligaciones de la Licencia EVALUADO

PROTOCOLO DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL DE LA


LÍNEA DE TRANSMISIÓN

PERIODO DE
Primer Desde el 14 de marzo de 2013 hasta
ALCANCE DE LAS ETAPA: CONSTRUCCIÓN
Auditorías:
Periodo: el 13 de marzo de 2014
CHECK LIST OBLIGACIONES DE LA LICENCIA 2013

EVALUACIÓN %
%
No MEDIOS DE de
OBLIGACIÓN TAREA PES OBSERVACIONES
. VERIFICACIÓN C NC- NC+ NO NA Cumpli
OS
miento

Se cumple con esta obligación porque


al presentar los TDRs de los 3 periodos
para la realización de las auditorías
10 10
Documento con ambientales de cumplimiento, se inicia
el contenido de el proceso de verificación del
Evidenciar el inicio de la
cumplimiento estricto del PMA
evaluación del PMA, como TDRs de la LT
Los periodos a auditar son:
uno de los componentes a
Primera Auditoría Anual de
evaluar de la Auditoría
cumplimiento: 14 de marzo del 2013
Ambiental de cumplimiento
hasta el 13 de marzo del 2014
Cumplir
Oficio de 60 60 Segunda Auditoría: 14 de marzo del
estrictamente con
presentación de 20134 hasta el 13 de marzo del 2016
1 el PMA incluido en 1
TDRs Tercera Auditoría: 14 de marzo del 2016
el EIA Definitivo
corregidos hasta el 13 de marzo del 2018
aprobado.
DOCUMENTOS HABILITANTES DE
LA TRANSICIÓN DE PEMAF A
ECUAGESA:
Argumentar que el proceso A continuación se describe una breve
de transición de PEMAF a Contratos síntesis de todos los contratos
10 10
ECUAGESA retrasó la Modificatorios modificatorios suscritos durante todo el
operación proceso de transición, los cuales
muestran las fechas de suscripción y el
tiempo aproximado que se ha tomado
en transferir la razón social y demás
actos administrativos y jurídicos para el
efecto
Se presenta estos documentos porque
justifican el aplazamiento del tiempo de
inicio de la construcción y ejecución de
la Línea de Transmisión, y sobre todo:
El tiempo de inicio para la ejecución del
PMA

Se describe cronológicamente los


Registro
contratos modificatorios realizados para
histórico y
la ejecución del proyecto y su arranque,
cronológico del 10 10
mediante el detalle de los contratos
proceso de
modificatorios presentados por
transición
ECUAGESA

Descripción del Oficio enviado por Carlos Navas,


proceso de Gerente General de Proyectos
transición 10 10 Energéticos ECUAGESA S.A., en
PEMAF a donde realiza la descripción de
ECUAGESA procesos de transición PEMAF a
ECUAGESA.
Método de cálculo: El número total de Obligaciones de la Licencia son 10, de las cuales
2 no corresponden a la etapa de construcción, por lo que el número de obligaciones
evaluables son 8, razón por la cual el texto marcado de color rojo NO APLICAN, por estar
relacionados a la etapa de operaciones.

b. RESULTADOS DEL PROTOCOLO OBLIGACIONES DE LA LICENCIA: Como


resultados parciales de la evaluación del componente de las obligaciones de la licencia de
la auditoría, se obtuvo que:
● Se cumplió con 75 %
c. Se incumplió con el 25 %, que corresponden a NC, 6,25 corresponden a NC- y
18,75 a NC+
d. En el siguiente vínculo, se podrá acceder al archivo digital en línea de todos los
protocolos evaluados, seleccionando la pestaña de Protocolo Obligaciones de la
licencia 2013:
https://docs.google.com/spreadsheets/d/1noAlnMhwcgB5MduAFMwMCJAYHt1I8
Xvn0Q0mV6VnLo/edit#gid=1467282079

e. El contenido impreso del protocolo de OBLIGACIONES DE LA LICENCIA se


adjunta en el ANEXO 7. Protocolo Obligaciones de la Licencia

TABLA 21. Porcentaje de Cumplimiento del Protocolo Obligaciones de la Licencia

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL


PROTOCOLO OBLIGACIONES DE LA LICENCIA

C NC- NC+

75 % 6,25 % 18,75%

8.3. Constatación IN SITU

Se verificó el resultado y eficiencia de las acciones ejecutadas, levantando información


primaria a través de registro fotográfico y audiovisual, se visitó la CASA ECUAGESA, que
es el lugar autorizado por la empresa para informar a la comunidad sobre todas las
actividades que realiza la empresa, también mantiene disponible toda la documentación
de las gestiones socio ambientales, técnicas y vinculantes con la comunidad, como por
ejemplo el apoyo y fomento a proyectos productivos que tiene la empresa como uno de
sus ejes de conciencia social
En el siguiente video, se puede observar a la responsable de Relaciones Comunitarias,
Ing. Alexandra Haro menciona que: La Casa ECUAGESA,es un espacio lúdico en el que
se informa a la comunidad y a los actores y a estudiantes sobre el proceso de generación
hidroeléctrica y su transmisión, en el que se incluye también temas ambientales, de
seguridad y de relaciones comunitarias.
A todas las personas y personal se les realiza una inducción en la que se explica sobre
temas ambientales, de seguridad y relaciones comunitarias. Además se explica sobre las
diferentes áreas que conforman el proyecto.
Y las políticas de gestión ambiental que maneja la empresa y todo lo establecido en
acerca del tema ambiental como cuidado de flora, fauna, etc para que la comunidad
ayude en la preservación y conservación ambiental."
Ilustración 13. Casa ECUAGESA

Se puede observar los videos de la CASA ECUAGESA en el siguiente enlace:


https://drive.google.com/drive/folders/1wmi4zXqzYs4oCeSmpXYYxMbNUhi-oXdg

Se realizaron abordajes comunitarios a los actores del Área de Influencia Directa e


Indirecta, a fin de corroborar el fiel cumplimiento del Plan de Compensación, el resultado
del Plan de Relaciones Comunitarias y demás aspectos socio ambientales inherentes a la
Línea de Transmisión.
En algunas visitas a las viviendas, se logró encontrar a los moradores y en otras no, sin
embargo, se amplió la muestra de las visitas planificadas.
El equipo auditor de SAB con su sociólogo, se trasladó a la vivienda del Sr Clavio
Luzuriaga, sin embargo, no se encontraba en su casa, hecho que se lo puede observar en
el siguiente video:
Ilustración 14. Corroboración del Plan de Compensación

.
Se puede observar el video de la visita en el siguiente enlace:
https://drive.google.com/file/d/1-RjhuP2lboKqngswDfJxa5mqlJylLGYK/view
Se continuó con las siguientes visitas y se logró hablar con el morador Gilberto Cisneros,
donde el entrevistado manifestó que sí recibió una compensación por la construcción y
paso de las torres, además indicó que no ha sido afectado por las actividades realizadas
por la construcción de la Línea de transmisión. En el siguiente enlace se puede observar
el video:
https://drive.google.com/open?id=18fg7IioLrofIQI74FGY1DC4__lAfjiCN

Se continuó con los abordajes comunitarios a fin de comprobar si le empresa cumplió con
informar a la comunidad si informaron sobre la realización del proyecto, a lo que el
poblador del área de influencia directa, el Sr. Mariano Ayme, manifiestó que fueron
informados acerca de la realización del proyecto mediante charlas y programas
informativos
Ilustración 15. Soc. de SAB Luis García

Ilustración 16. Sr. Mariano Ayme


Ilustración 17. Entrevista Sr. Gilberto Cisneros

8.3.1. Recopilación y procesamiento de medios de verificación


Se procesó la información primaria levantada y clasificó la información secundaria
obtenida a fin de sustentar la calificación asignada en el protocolo, donde se hipervinculó
cada archivo dentro de la matriz del protocolo, además se registró los argumentos de la
calificación obtenida dentro del casillero de observaciones; de tal manera que toda la
evaluación fue completamente sustentada.
Ilustración 18. Medios de verificación

Toda la información primaria y secundaria se la proceso en un listado de medios


clasificados por ítem, tipo (Si es documento, foto, video, etc) Información (Si es primaria o
secundaria) y su debida descripción resumida, la misma que al pie contiene el link donde
se puede acceder al medio de verificación, cuyos documentos, fotos o videos se
encuentran subidos a la nube de Gogle drive y que se puede acceder a todo ese listado
en el siguiente enlace:
https://docs.google.com/document/d/12HqTHj5DWXYniscyiodwGzeM21pZkgmRLivn5g5S
Yk8/edit

8.4. Registro de hallazgos


Para la calificación y categorización de las conformidades y no conformidades detectadas
durante la ejecución de la Auditoría de Cumplimiento Ambiental Anual, correspondiente a
la Licencia Ambiental de la Construcción de la Línea de Transmisión a 138 KV desde la
Central Hidroeléctrica Topo, hasta el seccionamiento de la L/T Baños –Puyo se utilizó lo
establecido en el SUMA – Libro VI – Título I del TULAS o la legislación que a su momento
fue aplicable.
8.4.1. Procesamiento y Consolidación De Resultados

A fin de procesar y consolidar todos los resultados de evaluación de los elementos de la


auditoría tales como: Protocolo del PMA, protocolo Legal, protocolo de obligaciones de la
licencia ambiental, protocolo comunitario, seguridad y salud, eléctrico y componentes
Ambientales, se los recopiló en una misma matriz para visualizar el comportamiento del
cumplimiento visto desde diferentes enfoques, para lo cual se diseñó la Matriz de
Hallazgos, la que se detalla a continuación:
TABLA 22. MATRIZ DE HALLAZGOS

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN DE LA CENTRAL


HIDROELÉCTRICA TOPO
MATRIZ DE HALLAZGOS
RESULTADOS CONSOLIDADOS

CUMPLIMIENTO % de
Universo %
No. cumplimiento
ELEMENTOS DE AUDITORÍA de de
No. Medidas por
EVALUADOS medidas cumplimiento
C NC- NC+ NO NA totales elementos
evaluadas total
evaluados
a) PLAN DE Programa de 91,21
1 MANEJO prevención de 0,27 0,02 0,04 4 2 30 36
AMBIENTAL impactos
Programa de
2 manejo de 0,03 0,00 0,01 0 0 4 4
desechos sólidos
Programa de
3 mitigación de 0,07 0,00 0,00 0 7 7 14
impactos
Programa de
4 0,10 0,00 0,01 0 2 10 12
contingencias
Programa de
5 relaciones 0,09 0,00 0,00 0 0 8 8
comunitarias
Program de
6 Seguridad industrial 0,17 0,00 0,01 0 0 17 17
y Salud ocupacional
7 Programa de 0,04 0,00 0,00 0 0 4 4
señalización
Programa de
capacitación y
8 0,02 0,00 0,00 0 0 2 2
educación
ambiental
Programa de
9 monitoreo y 0,01 0,00 0,00 0 0 1 1
seguimiento
Programa de
10 operación y 0,07 0,00 0,00 0 36 22 58
mantenimiento
Programa de
monitoreo al
11 0 1 1
restablecimiento de
la vegetación
Programa de
seguimiento a las
12 0,01 0,00 0,00 0 0 1 1
medidas
compensatorias
Programa de
13 Auditoría Ambiental 0,03 0,00 0,00 0 0 3 3
Interna
Plan de retiro y
14 1 1
abandono
Subtotal: 0,91 0,02 0,07 4 49 109 162 92,51
Porcentaje de 2,47 30,25
cumplimiento: 67,28 %
91,21 1,77 7,02 % %
15 b) Cumplir 1 1 1 100
OBLIGACIONES estrictamente con
DE LA LICENCIA el PMA incluido en
el EIA Definitivo
aprobado.
Uso de tecnologílas
y métodos que
prevengan,
mitiguen y/o 1 1 1
remedien, los
impactos negativos
16 al ambiente
Auditorías
Ambientales 0 1
17 internas y externas
Facilitar los
procesos de
0,50 0,50 1 1
monitoreo y control
18 del cumplimiento
Facilitar el acceso a
la información
necesaria para
auditorílas 1 1 1
ambientales
practicadas por
19 ARCONEL
Presentar la
información y
documentación de
carácter ambiental 1 1 1
que sea requerida
por el CONELEC y/o
20 por MAE
21 Reuniones con la 1 0 1
comunidad para
informar
monitoreos
Presentar ARCONEL
un EIAD defintivo
1 0 1
para la fase de
22 retiro
Plazo de duración ,
causales de
1 1 1
suspensión o
23 revocatoria
Inscripción de
licencias 1 0 1
24 ambientales
Subtotal: 1 0 0 3 6 10
Porcentaje de
cumplimiento:
92 8 0 40% 60%
25 Constitución 0,13 0,00 0,00 8 8
Leyes, acuerdos y
convenios 0,03 0,00 0,00 2 2
26 internacionales
27 Leyes Orgánicas 0,05 0,00 0,00 2 3 5
28 Leyes Ordinarias 0,15 2 9 11
c) LEGISLACIÓN Decretos y
AMBIENTAL Reglamentos 0,38 0,03 0,02 6 26 32 93,44
29
30 APLICABLE Ordenanzas 0,05 3 3
31 Acuerdos 0,11 0,02 4 8 12
32 Resoluciones 0,03 1 2 3
Subtotal: 0,93 0,05 0,02 15 61 76
Porcentaje de 19,74
cumplimiento: 80,26 %
93,44 4,92 1,64 %
33 d) PROTOCOLOS Comunitario 1,00 0,00 4 15 19 90,13
34 Biótico 0,75 0,25 0 12 9 20
35 Seguridad y Salud 0,91 0,01 0,08 1,00 1,00 31 33
36 DE AUDITORÍA Eléctrico 0,95 0,05 0,00 32 2 33
Subtotal: 0,90 0,01 0,08 1,00 49,00 57,00 105,00
90,13 1,41 8,35 0,95% 44,76% 54,29%
37 Desechos 0,77 0,23 1 0 13 14
38 Agua 0,86 0,14 1 0 7 8
39 e) Suelo 0,94 0,06 1 10 7 18
40 COMPONENTES Entorno 0,94 0,02 0,04 1 38 82 121 87,75
AMBIENATLES Subtotal: 0,88 0,02 0,10 4 48 109 161
Porcentaje de
cumplimiento: 87,75 1,81 10,44 2,48% 29,81% 67,70%
8.4.2. Cuantificación del desempeño ambiental
Para reportar resultados cuantitativos y cualitativos, se realizaron estadísticas, con
diferentes enfoques de presentación y reporte a fin de identificar y establecer una
propuesta de actualización del PMA, en el que se incluyan las alternativas para mejorar el
desempeño ambiental y que asegure el cumplimiento de la normativa ambiental aplicable
que prevengan, minimicen, mitiguen y/o compensen los impactos adversos que se
podrían presentar y maximizar aquellos impactos positivos.

Dicha propuesta de actualización del PMA se encuentra en el tercer Informe de Auditoría


porque posterior a ese periodo se acumularon y generaron todos los cambios de los
periodos 1, 2 y 3.

8.5. HOJAS DE HALLAZGOS

A fin de identificar y procesar los incumplimientos, se elaboró una Hoja de Hallazgo por cada
incumplimiento, donde se los procesó individualmente, emitiendo así recomendaciones técnico -
jurídicas orientadas a corregir acciones fallidas.

8.5.1. HALLAZGOS PROTOCOLO LEGAL

Se encontraron 4 incumplimientos, dividido entre 3 NC- y 1 NC+

TABLA 23. Hoja de hallazgos legal

HOJA DE HALLAZGOS LEGAL 2 – 1

1 Título de la Medida 36: Tipos de auditoría. Se practicarán dos tipos de


medida: auditoría ambientales: interna y externa.
2. Hallazgo: Se califica con NC- porque el informe no cumple el formato y elementos de
una auditoria interna, sin embargo dichos informes cumplen uno de los objetivos de la
auditoría ambiental interna, al reportar la ejecución del PMA de manera anual del año
2015-2016.El medio de verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede
visualizar en el siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1Eqf-Exd1yXFfUej2-Jwo5PTcN3wQpkU7

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: DECRETOS Y REGLAMENTOS. - Reglamento Ambiental para
Actividades Eléctricas. Art. 27
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: El sujeto de control podría enfrentar un perjuicio de que la
Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se realice
una auditoría ambiental de cumplimiento en cualquier momento
y se evidencie inconsistencias en el informe de auditoría
ambiental.
9 Recomendación: Para periodos futuros se recomienda presentar a la Autoridad
Ambiental Competente, el correcto formato de un informe de
auditoría según el TULSMA.
-Respecto a los formatos de Auditorías internas, se debe
incluir los siguientes elementos a evaluar:
Matriz del PMA con la descripción de medidas a ejecutarse,
indicar las categorías de hallazgos calificados ( C, CN-, NC+,
NO y NA), los medios de verificación que sustentan cada
calificación dada, su respectivo indicador de cumplimiento por
cada medida, y las observaciones donde se justificarán el
porqué de cada calificación asignada

HOJA DE HALLAZGOS LEGAL 2 – 2

1 Título de la Medida 37: Auditoría Ambiental Interna. La Auditoría


medida: Ambiental Interna (AAI), será practicada por los
concesionarios y titulares de permisos o licencias. Se
realizará con la periodicidad prevista en el Plan de Manejo
Ambiental, y de acuerdo a lo establecido en el artículo 37,
literal b) del presente reglamento. Los resultados de la AAI
serán comunicados al CONELEC, dentro de los 30 días
calendario después de concluida la AAI.
2. Hallazgo: Se califica con NC- porque el informe no cumple el formato y elemento de
una auditoria interna, sin embargo, dichos informes cumplen uno de los objetivos de la
auditoría ambiental interna, al reportar la ejecución del PMA de manera anual de los
años 2014 y 2015 que se presenta por separado. Los medios de verificación que
sustentan la calificación asignada, se lo pueden visualizar en los siguientes links:
https://drive.google.com/open?id=1OaBw4nw5O-ZQh4mmC_kHQTeILLe1uZbc (2015)
https://drive.google.com/open?id=1nFv89n9KHqh12QRUHU-upR-9F32Y4nIB (2014)
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: DECRETOS Y REGLAMENTOS. - Reglamento Ambiental
para Actividades Eléctricas. Art. 28
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: A pesar de que el objetivo de un informe de auditoría es
identificar los potenciales impactos y consecuentemente
minimizarlos, es fundamental que éste cumpla con el formato
de una auditoria interna si es el caso, caso contrario se
pueden presentar observaciones por parte de la Autoridad
Ambiental
9 Recomendación: Se recomienda realizar las auditorías internas de forma
anual, con contenidos mínimos como:
1. Reporte del cumplimiento y avance de cada medida del
PMA
2. Diseñar un protocolo de auditoría interna
3. Diseñar indicadores de cumplimiento cuantificando los
resultados esperados, el lugar y producto esperado
4. Medir y evaluar dicho cumplimiento basados en los
indicadores propuestos
5. Motivar las calificaciones asignadas a cada medida,
identificando las causas del incumplimiento, replanteando
nuevas alternativas de metodologías para ejecución de
medidas
6. Un mecanismo de retroalimentación sobre prácticas
fallidas en la ejecución del PMA

HOJA DE HALLAZGOS LEGAL 2 – 3

1 Título de la Medida 49: 1. En todo centro de trabajo en que laboren más de


medida: quince trabajadores deberá organizarse un Comité de
Seguridad e Higiene del Trabajo integrado en forma paritaria
por tres representantes de los trabajadores y tres
representantes de los empleadores, quienes de entre sus
miembros designarán un Presidente y Secretario que durará un
año en sus funciones pudiendo ser reelegidos indefinidamente.
Si el Presidente representa al empleador, el Secretario
representará a los trabajadores y viceversa. Cada
representante tendrá un suplente elegido de la misma forma
que el titular y que será principalizado en caso de falta o
impedimento de éste. Concluido el período para el que fueron
elegidos deberá designarse al Presidente y Secretario.
2. Hallazgo: No existe evidencia de conformación del comité en este periodo de
auditoría, ya que fue conformado en el 24 de febrero del 2017

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: DECRETOS Y REGLAMENTOS. - Reglamento de Seguridad y
Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente
de Trabajo Decreto Ejecutivo 2393, Registro Oficial 565, 17 de
noviembre de 1986. Art. 14
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: Al no contar con evidencia de la conformación de comité en
este periodo de auditoría, se altera la calificación en la auditoría
ambiental, ya que no se verifica el procedimiento en programar
y evaluar la ejecución de las normas vigentes en materia de
prevención de riesgos del trabajo y expedición de las
regulaciones especiales en la materia, para determinadas
actividades cuya peligrosidad lo exija
9 Recomendación: En las empresas o Centros de Trabajo calificados de alto riesgo
por el Comité Interinstitucional se deberá contar con un técnico
en seguridad e higiene del trabajo, en todas las fases del
proyecto. Por lo que se recomienda su nominación
documentada y oficializada con el resto de miembros

HOJA DE HALLAZGOS LEGAL 2 – 4

1 Título de la medida: Medida 75: Procedimiento de Trabajo.- Durante la construcción,


rehabilitación o concesión viales, y particularmente con motivo de
los movimientos de tierra que se tengan que ejecutar para cumplir
las condiciones de diseño de la obra, en las etapas de extracción,
carga, transporte o de colocación de materiales, se deberá evitar
que estas tareas produzcan contaminación atmosférica por acción
de las partículas de polvo, debiendo el Contratista tomar todas las
precauciones necesarias para tal efecto, por ejemplo, regar el
área afectada.
2. Hallazgo: El PMA no contempla la contaminación atmosférica durante la construcción, sin
embargo, deberían haber tomado en cuenta esta ley ya que es el del año 2012 y está
vigente a la fecha.
El medio de verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en el
siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1AGxU2YHEDtlEG1ilqP9sziPgAuqQs_yN

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Cuerpo Legal: ACUERDOS. - Reforma Acuerdo Ministerial 20, Registro Oficial
576, 15 de mayo de 2002 Manual de Especificaciones Generales
para la construcción de caminos y puentes MOP-001-F-2002
Acuerdo Ministerial 79, Registro Oficial 85, viernes, 20 de
septiembre de 2013. Art. 224-02.
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: LEGAL
8 Efecto: El no disponer de información de carácter histórico a la
construcción, impide la identificación de posibles causas de
contaminación atmosférica
9 Recomendación: A futuro Se recomienda estrictamente, incluir una cláusula
contractual con cualquier contratista o proveedor externo, que
transporte algún material de construcción o material para
mantenimiento de vías en el trazado de la LT, que:
- No exceder el límite de llenado de sus volquetas con el material
que transporten hacia o desde la LT. Cubrir el material con una
lona bien sujetada a fin de evitar la dispersión hacia el suelo y
provocar material particulado en el ambiente
-Reportar condiciones de traslado de manera documentada con
firma de responsabilidad

8.5.2. HALLAZGOS PROTOCOLO PMA


Se encontraron 6 incumplimientos, dividido en 2 NC- y 4 NC+

TABLA 24. Hoja de hallazgos PMA

HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 – 1

1 Título de la medida: Medida 9: Proveer al proyecto de herramientas necesarias


para el manipuleo de aceites y grasas como guantes,
waipes, ropa de trabajo adecuada, material absorbente,
aserrín.
2. Hallazgo: En la imagen se observa al personal con botas, guantes en la
manipulación de aceites y grasas dentro del campamento, que es un componente de la
Línea de Transmisión. Se designa un porcentaje de cumplimiento de 80% debido a que
el personal cumple con 4 de los 5 ítems que se pide en la medida. El medio de
verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en el siguiente
link:
https://drive.google.com/open?id=1rYzEg5xtAWQhxf8_3Sg3mednQpmWeT7r

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PMA: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Prevención de la contaminación de aguas y suelos.
-Manejo de aceites y combustibles
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: El no abastecer al personal con los 5 ítems de EPPs para la
manipulación de aceites y grasas, incrementa la posibilidad
de presentarse un accidente laboral, el cual traería
consecuencias humanas lamentables y económicas para la
empresa por infringir esta medida.
9 Recomendación: Debe existir 5 ítems de EPPs, dentro de 1 área de trabajo
para manipulación de aceites y grasas, para lo cual el área
de SSA debe realizar un listado de EPPs específicos para
cada área de trabajo, considerando los riesgos también
previamente identificados
HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 – 2

1 Título de la medida: Medida 12: Capacitar al personal sobre el adecuado manejo


de combustibles, aceites y grasas.
2. Hallazgo: Dentro del plan de capacitación se indica que se trató el tema sobre
Manejo de Productos químicos en el que también incluyen manejo de aceites y grasas,
para la capacitación sobre Salud y Seguridad Ocupacional (pág. 5), Se levanta NC-
porque solo existen los temas tratados de la capacitación sobre aceites y grasas, pero
no existe evidencia de capacitación el personal. Se descarta la evaluación de la medida
sobre combustibles porque no se los almacena en el campamento, componente de la
LT
El medio de verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en
el siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1GMtzkNxxWg1Trx0rr450wDwihTK0bDg6

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PMA: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Prevención de la contaminación de aguas y suelos.
-Manejo de aceites y combustibles
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: El no fortalecer las capacitaciones en tema de manejo de
combustibles, aceites y grasas, y evidenciarlas en registros
de asistencia y participación, hará que el personal no este
completamente informado de planes internos por parte de la
empresa.
9 Recomendación: Se recomienda intensificar la cantidad de registros de
capacitación al personal respecto al manejo de
combustibles, aceites y grasas, durante 2 años

HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 – 3

1 Título de la Medida 16: Capacitar al personal sobre manejo y cuidado de


medida: aguas.
2. Hallazgo: NO EXISTE EVIDENCIA ALGUNA DE LA REALIZACIÓN DE
CAPACITACIÓN SOBRE MANEJO Y CUIDADO DE AGUA EN ESTE PERÍODO
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. - Prevención
PMA: de la contaminación de aguas y suelos - Manejo de cuerpos
de agua
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale la socialización
respecto al manejo y cuidado de agua, en un futuro este
accionar tendría consecuencias económicas y sociales entre la
empresa y las partes involucradas.
9 Recomendación: Se recomienda intensificar la cantidad de actas de capacitación
sobre manejo y cuidado de aguas

HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 – 4

1 Título de la Medida 23: No desperdiciar la preparación de hormigón para la


medida: fundición de los cimientos donde irán colocadas las torres,
debe ser gradual, conforme se vaya necesitando, si hay
sobrantes deberán ser recogidos, incorporados a la estructura
de ser posible, o transportados a un sitio de depósito de basura
conjuntamente con los residuos inorgánicos producidos durante
la operación.
2. Hallazgo: Se levanta NC+ debido a que no se registra ninguna evidencia para el
cumplimiento de esta medida
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS SÓLIDOS. -
PMA: 6.3.2.3. Procedimiento
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: El aumento incontrolado de la demanda de hormigón podría
tener graves consecuencias sobre los ecosistemas, la
disponibilidad de agua potable, la erosión de ríos, lagos y
costas.
.
9 Recomendación: Se recomienda realizar una relación proporcional entre la
cantidad de mezcla de hormigón utilizado y cantidad de mezcla
de hormigón preparado

HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 –5

1 Título de la Medida 28: Si ocurriera un evento contingente como medidas


medida: de remediación y compensación se plantea:
- Restituir a su estado original las viviendas de los posibles
afectados
- Solventar los gastos médicos a personas afectadas
-Compensar a familiares de eventuales víctimas
2. Hallazgo: Se levanta NC+ debido a que no se registra ninguna evidencia para el
cumplimiento de esta medida
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE CONTINGENCIAS. - 6.5.3.4. Medidas de
PMA: Remediación y Compensación Ambiental
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale la inexistencia de
victimas o daño a viviendas, en un futuro este accionar tendría
consecuencias económicas y sociales entre la empresa y las
partes involucradas.
9 Recomendación: Se recomienda realizar una relación proporcional entre la
cantidad de medidas de remediación y compensación respecto
a un cierto número de eventos contingentes que llegasen a
presentar.

HOJA DE HALLAZGOS PMA 2 –6

1 Título de la Medida 38: Informar la existencia de construcciones o cruces


medida: bajo la línea y comunicar a los propietarios el peligro que esto
entraña.
2. Hallazgo: Se levanta NC+ debido a que no se registra ninguna evidencia para el
cumplimiento de esta medida
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO. - 6.11.1.1.
PMA: Operación En la franja de servidumbre y base de la estructura
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: PMA
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale la socialización de
las actividades y funciones de la empresa, en un futuro este
accionar tendría consecuencias económicas y sociales entre la
empresa y las partes involucradas.
.
9 Recomendación: Se recomienda realizar 1 Programa de información sobre
construcciones o cruces bajo la línea y peligros socializado ya
sea de forma interna o externa.

8.5.3. HALLAZGOS PROTOCOLO BIÓTICO


Se encontraron 2 incumplimientos, dividido en 2 NC+
TABLA 25. Hoja de hallazgos biótico

HOJA DE HALLAZGOS BIÓTICO 2 – 1

1 Título de la medida: Medida 1: 1. Utilizar para relleno y reposición del suelo


descubierto, toda la mezcla de vegetación y suelo
removido, producto de la colocación de estructuras o
construcción de facilidades.
2. Hallazgo: El auditado menciona lo siguiente pero no existe un respaldo por tal razón
se califica como NC+: La responsable de la gestión ambiental Ing. Jessica Palacios,
indica que el material extraído para los pilotes sirvió como relleno y el sobrante fue
extendido en el área de los cuatro metros cuadrados de la torre
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. - 6.2.4
Protocolo Biótico: Prevención de la contaminación de aguas y suelos
-Manejo de desechos
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: BIÓTICO
8 Efecto: El no utilizar mezcla de vegetación y suelo removido se
tendrán bajos valores de N, K y P en los
ciclos del suelo, para la recuperación de materia
orgánica

9 Recomendación: Se recomienda tener un registro fotográfico donde se


evidencia la existencia de una cierta cantidad de
vegetación y suelo utilizado respecto a una cierta cantidad
de suelo removido

HOJA DE HALLAZGOS BIÓTICO 2 – 2

1 Título de la medida: Medida 2: 2. Establecer un programa adecuado de manejo


de suelos y vegetación producto de excavaciones y
desbroce.
2. Hallazgo: El auditado menciona los siguiente: La empresa SEDEMI (contratista de la
construcción) contaba con su programa de manejo de suelos, pero cabe recalcar que
los volúmenes mayores a 3m3 están trasladados a escombrera, y volúmenes menores
a 3m3 eran dispuesto en el lugar libre de 4m2 (área de la torre). pero no existe un
respaldo por tal razón se califica como NC+
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. - 6.2.4
Protocolo Biótico: Prevención de la contaminación de aguas y suelos -Manejo
de desechos
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: BIÓTICO
8 Efecto: El no contar con un respaldo o registro histórico de
actividades correspondientes al suelo y vegetación, no
permitirá conocer el estado actual del componente suelo y
tomar medidas de remediación si el caso lo amerita.

9 Recomendación: Se recomienda tener un registro fotográfico donde se


evidencia la existencia de actividades cumplidas respecto a
actividades programadas, en cuanto a un programa
adecuado de manejo de suelos y vegetación.

8.5.4. HALLAZGOS PROTOCOLO COMUNITARIO


9. Se encontró 1 incumplimiento, dividido en 1 NC-
10.

HOJA DE HALLAZGOS COMUNITARIO 2 – 1

1 Título de la medida: Medida 3: 2. Realizar las negociaciones pertinentes antes del


inicio del proyecto.
2. Hallazgo: Se han realizado negociaciones de uso de faja de servidumbre, en total son 9
propietarios. 1. GILBERTO CISNEROS, 2. GIOVANNY ALVAREZ, 3. MARIO NARANJO, 4.
HERMANOS MIRANDA CARDENAS, 5. RUBÉN LÍPEZ/DEISY GILER, 6. GARCÍA
VILLAFUERTE GLADYS, 7. IBÁÑEZ CHIPANTASIG RAMÓN, 8. Sr LUZURIGA,9. SRA WILMA
ESPIN de los cuales se han entregado 8 de los 9.
El medio de verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en el
siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1o6TmScXJ2sO8W5Whpw62aucl-2o--Kwy
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. - 6.2.6.4
Protocolo Prevención y Afectación a Viviendas y Población
Comunitario:
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: COMUNITARIO
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale los acuerdos de
negociaciones para la consecución del proyecto en este caso el
pago por servidumbre, en un futuro este accionar tendría
consecuencias económicas y sociales entre la empresa y las
partes involucradas.
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro documentado que incluya
los números de acuerdos por uso de servidumbre, respecto al
número de áreas utilizadas de los diferentes propietarios
10.3.1. HALLAZGOS PROTOCOLO SALUD Y SEGURIDAD
Se encontraron 4 incumplimientos, dividido en 1 NC- y 3 NC+
TABLA 26. Hojas de hallazgos salud y seguridad

HOJA DE HALLAZGOS SALUD Y SEGURIDAD 2 – 1

1 Título de la medida: Medida 1: Dar a conocer a todo el personal que laborará


en la construcción e instalación de la línea de
transmisión, el Instructivo de Seguridad e Higiene
Industrial desarrollado por PEMAF.
2. Hallazgo: No cuenta con instructivo de seguridad de higiene, ni reglamento de
seguridad e higiene.
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Protocolo de Salud y 6.2.6.2.
Seguridad: Prevención de accidentes laborales y afectación a
terceros
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: SALUD Y SEGURIDAD
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale la
socialización de las actividades y funciones de la
empresa, en un futuro este accionar tendría
consecuencias económicas y sociales entre la empresa y
las partes involucradas.
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro con el No. personal
capacitado sobre Instructivo de Seguridad e higiene
Industrial respecto al el número de personal que labora

HOJA DE HALLAZGOS SALUD Y SEGURIDAD 2 – 2

1 Título de la medida: Medida 9: Abastecer al proyecto de equipos de


protección personal, equipos para trabajos en
altura, equipos para levantar cargas pesadas,
equipos y herramientas para trabajos con energía
eléctrica.
2. Hallazgo: En el informe de seguridad industrial y seguridad ocupacional se puede
observar lo diferentes tipos de EEPs entregados, tales como: botas de caucho (material
aislante del riesgo eléctrico pág. 23). Se cumple parcialmente la medida Y SE
CALIFICA CON 40% ya que el Ing. Luis Pincha indica (Técnico de seguridad) que no
existe el registro de entrega o evidencia del uso de equipos para trabajos en altura,
carga pesada y riesgo eléctrico. El medio de verificación que sustenta la calificación
asignada, se lo puede visualizar en el siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1q5ZVHITJKlvpbVfF0EQOufJFEfBume2z
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del Protocolo de PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE IMPACTOS. -
Salud y Seguridad: 6.2.6.2.
Prevención de accidentes laborales y afectación a
terceros
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: SALUD Y SEGURIDAD
8 Efecto: Si no se abastece al personal con EPPs para el
desarrollo de actividades que involucren trabajos
en altura o riesgo eléctrico, en un futuro se tendría
consecuencias económicas y sociales entre la
empresa y el personal.
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro documental
o fotográfico del No. equipos entregados respecto
al No. personal que labora

HOJA DE HALLAZGOS SALUD Y SEGURIDAD 2 – 3

1 Título de la medida: Medida 20: Las herramientas utilizadas deben ser


chequeadas permanentemente y reemplazar aquellas
que no son utilizables o tienen daños.
2. Hallazgo: Se levanta NC+ debido a que no se registra un check list del estado de las
herramientas
3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMAS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD
Protocolo de Salud y OCUPACIONAL. - 6.7.1. Medidas de prevención de
Seguridad: incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: SALUD Y SEGURIDAD
8 Efecto: Si no se presenta un documento que avale una lista de
chequeo del estado de las herramientas, en un futuro
este accionar tendría consecuencias económicas y
sociales entre la empresa y las partes involucradas
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro documental o
fotográfico del No. herramientas chequeadas, respecto al
No. de herramientas que tienen
HOJA DE HALLAZGOS SALUD Y SEGURIDAD 2 – 4

1 Título de la medida: Medida 32: El equipo de señalización con que se


debe contar es el siguiente: - Triángulos para
señalización - Cinta plástica para cercar el lugar del
incidente - Letreros para señalar el sitio de la
contingencia - Luces Palas.
2. Hallazgo:
1. Se impone un 50%/50% ya que cumple con el registro de equipos de señalización
evidenciados en el inventario de materiales de bodega. Estos equipos se consideran
como consumibles, es por esta razón que se encuentra en stock de bodega; señala el
Ing. Luis Pincha (Técnico de seguridad). El medio de verificación que sustenta la
calificación asignada, se lo puede visualizar en el siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=11kwvdKBOtLyqIEZdRaoxZ8vFyELdS2az
2. Se le asigna 30%/50 ya que cumple con evidencia de la utilización solamente de
palas en situación de emergencia y no de equipos de señalización, El medio de
verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en el siguiente
link:
https://drive.google.com/open?id=1y3E2PFCrwthWYbCM1g2s7xW0Id0S0KOY

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del Protocolo PROGRAMAS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y
de Salud y Seguridad: SALUD OCUPACIONAL. - 6.7.2. Inventario y
Disponibilidad del Equipo de Respuesta
6 Condición: No Conformidad Mayor
7 Criterio: SALUD Y SEGURIDAD
8 Efecto: Si no se abastece al 100% con los ítems de los
equipos de señalización mencionados en esta medida
para afrontar una situación de emergencia, en un
futuro podría incrementar el riesgo de incidentes y
accidentes laborales.
9 Recomendación: Se recomienda que exista un registro documental o
fotográfico del No. triángulos para señalización, 1
cinta plástica para cercar, cantidad de letreros de
señalización, No. Luces y palas, respecto al No. de
equipos de señalización total. Además de incluir un
material de contención de derrame considerando un
área vulnerable
10.3.2. HALLAZGOS PROTOCOLO OBLIGACIONES DE LA LICENCIA
Se encontró 1 incumplimiento, dividido en 1 NC-

TABLA 27. Hoja de hallazgos Obligaciones

HOJA DE HALLAZGOS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA 2 – 1

1 Título de la medida: Apoyar al equipo técnico dispuesto por el CONELEC,


para facilitar los procesos de monitoreo y control del
cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental respectivo,
materia de esta Licencia Ambiental.
2. Hallazgo: Se le asigna 3,75%/5% porque se dispone solo de 9 oficios de entrega
anual de los 12 oficios que corresponderían para el año 2016, por lo tanto se procedió
al siguiente calculo: 9 (oficios encontrados) multiplicado por 5%(peso de la calificación)
y esto dividido para 12 ( universo de los 12 oficios, uno por cada mes del año 2016)El
medio de verificación que sustenta la calificación asignada, se lo puede visualizar en el
siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=11S_78YeOD0XdqpMRaHdrA8y-tlfga_Lk

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Obligaciones de la Obligación No. 4
Licencia 2013:
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: Protocolo de Obligaciones de la Licencia 2013
8 Efecto: Si no se proporciona respaldos que avalen la entrega de
oficios que faciliten los procesos de monitoreo y control
del cumplimiento del PMA, se podría presentar demora
en los procesos de verificación en materia de Licencia
ambiental, encaminado a la supervisión y cumplimiento
de la normativa dando seguimiento a las actividades y
monitoreo de los efectos sobre el entorno.

9 Recomendación: Deben existir monitoreos realizados, que cuenten con 1


Oficio de presentación de los informes a CONELEC para
el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental
respectivo.
10.3.3. HALLAZGOS PROTOCOLO ELÉCTRICO
Se encontró 1 incumplimiento, dividido en 1 NC-

TABLA 28. Hoja de hallazgos eléctrico

HOJA DE HALLAZGOS ELÉCTRICO 2 – 1

1 Título de la Medida 1: Controlar los riesgos de electrocución.


medida:
2. Hallazgo: Se observa el informe sobre los mantenimientos a la LT. - Cumple con el
informe porque se evidencia la constatación del mantenimiento. Sin embargo, el medio
corresponde al periodo 3. El medio de verificación que sustenta la calificación asignada,
se lo puede visualizar en el siguiente link:
https://drive.google.com/open?id=1IWDZhQgenhHpCvttWJi-lWll5Lt8ERUJ

3. Periodo: 2
4. Etapa: Construcción
5 Programa del PROGRAMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD
Protocolo OCUPACIONAL. - 6.7.1 Medidas de Prevención de Incidente,
Eléctrico: Accidentes y Enfermedades Ocupacionales
6 Condición: No Conformidad Menor
7 Criterio: ELÉCTRICO
8 Efecto: En caso de incumplimiento se aplicará las sanciones de
acuerdo con el procedimiento que consta en la Regulación
Nro. ARCONEL 002/17 y se describe en el siguiente link:
http://www.regulacionelectrica.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2017/03/REGULACIÓN-Nro.-
ARCONEL-002-17.pdf

9 Recomendación: Debe existir 30 m lineales libres de obstáculos, respecto a 20


torres.
Además, se recomienda tener una base de datos con
registros ya sean documentos o multimedia que evidencie las
actividades de mantenimiento a la LT, para cada período.

10.4. CIERRE DE LA AUDITORÍA


Se efectuó la reunión de cierre de la auditoría, el día 5 de octubre del 2018, con la
presencia de todo el equipo técnico de ECUAGESA. En esta reunión, básicamente se
trató lo siguiente:
● Síntesis del alcance de la auditoría.
● Resumen general de los hallazgos preliminares y definitivos de las áreas
auditadas.
● Explicación de la manera cómo se analizó las No Conformidades o
incumplimientos (No Conformidad mayor y menor).
● Ronda de preguntas e intercambio de información
Conclusiones y recomendaciones preliminares y explicación del alcance del informe
final que será entregado posteriormente y cuyo carácter será confidencial.

Cabe señalar que todo el trabajo de campo se realizó en acompañamiento y guía del
personal técnico de ECUAGESA
Ilustración 19. ECUAGESA y SAB

11. DOCUMENTOS Y ACTIVIDADES AUDITADAS

Los principales documentos auditados fueron: La Licencia Ambiental y el Plan de Manejo


de Ambiental, de los cuales se evaluaron sus obligaciones y Planes con programas
respectivamente incluyendo el desarrollo de la fase de Construcción de la Línea de
Transmisión a 138 KV desde la Central Hidroeléctrica TOPO, hasta el seccionamiento de
la L/T Baños - Puyo.
11.1. Obligaciones de la Licencia Ambiental 2013

Partiendo de la etapa y periodo de auditoría, solo se evaluaron las obligaciones netamente


relacionadas con la construcción, por lo que las obligaciones relacionadas a la operación y
mantenimiento, fueron descartadas en este periodo y constan marcadas de rojo en el siguiente
check list:

TABLA 29. Check List Obligaciones de la Licencia 2013

CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓN A 138 KV DESDE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA


TOPO, HASTA EL SECCIONAMIENTO DE LA L/T BAÑOS - PUYO
CHECK LIST OBLIGACIONES DE LA LICENCIA 2013
No OBLIGACIÓN
.
1 Cumplir estrictamente con el PMA incluido en el EIA Definitivo aprobado.
2 Utilizar en las actividades inherentes a la Construcción y Operación de Líneas de Transmisión,
tecnologías y métodos que prevengan, mitiguen y/o remedien, los impactos negativos al ambiente y
atender los requerimientos del CONELEC.
3 Presentar al CONELEC las Auditorías Ambientales correspondientes, de acuerdo con lo dispuesto en el
Reglamento Ambiental para Actividades Eléctricas, en lo aplicable al EIAD, de la operación de la Línea
de Transmisión a 138 kV desde la central hidroeléctrica Topo, hasta el seccionamiento de la L/T Baños -
Puyo, bajo responsabilidad de PEMAF Cía. Ltda.
4 Apoyar al equipo técnico dispuesto por el CONELEC, para facilitar los procesos de monitoreo y control
del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental respectivo, materia de esta Licencia Ambiental.
5 Facilitar el acceso a la información necesaria, para que se lleven a cabo las auditorías ambientales
practicadas por el CONELEC
6 Presentar la información y documentación de carácter ambiental que sea requerida por el CONELEC y/o
por el Ministerio del Ambiente, en aplicación a la normativa ambiental vigente.
7 Promover reuniones con las comunidades del área de influencia de las centrales de generación, en las
cuales se les informe sobre el monitoreo ambiental, durante la operación de las mismas
8 Una vez finalizada la etapa operación, PEMAF Cía. Ltda., deberá presentar al CONELEC un Estudio de
Impacto Ambiental Definitivo para la fase de Retiro, conforme el artículo 3 de la Ley de Régimen del
Sector Eléctrico
9 La presente Licencia Ambiental está sujeta al plazo de duración de la Operación de la Línea de
Transmisión a 138 kV desde la central hidroeléctrica Topo, hasta el seccionamiento de la L/T Baños -
Puyo, y a las disposiciones legales reglamentarias y regulatorias que rigen la materia, se la concede a
costo y riesgo del interesado, dejando a salvo derecho de terceros. El incumplimiento de las
obligaciones, disposiciones y requisitos determinados en la presente Licencia Ambiental causará la
suspensión o revocatoria de la misma, conforme a lo establecido en los artículos 27 y 28 del Libro VI, del
TULSMA.
10 El promotor deberá realizar la inscripción de la presente Licencia Ambiental, según lo dispuesto en el
artículo 29, "Registro de Fichas y Licencias Ambientales", Libro VI, del TULSMA.

Respecto a la obligación No. 4, que pide facilitar el acceso a personal de (Antes)


CONELEC y (Ahora) ARCONEL; el sujeto de control, envió invitaciones escritas a
delegados de ARCONEL para que acompañaran desde la apertura de la auditoría de
cumplimiento, cuya constancia se adjunta en el ANEXO 10: Oficio de invitación a
ARCONEL, para realizar seguimiento a la auditoría ambiental de cumplimiento.

12. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Una vez obtenidos los resultados de la AAC, se procedió a la elaboración de


conclusiones, diagnóstico y recomendaciones de todas aquellas medidas que fueron
incumplidas total o parcialmente, las cuales constan en las Hojas de Hallazgos y también
fueron incluidas en la propuesta de actualización del nuevo PMA, que consta adjunto en el
Informe de Auditoría, periodo 2.

Se concluye que la evaluación del desempeño ambiental de ECUAGESA en este periodo

es de 92,51

13. RECOMENDACIONES GENERALES


a) Respecto a los Informes de avance de cumplimiento del Plan de Manejo
Ambiental, se recalca la obligatoriedad del sujeto de control de presentar los Informes de
auditoría ambiental interna de manera anual a ARCONEL, tal como lo señala una de sus
obligaciones insertas en la Licencia Ambiental, cuyos contenidos se encuentran en la
propuesta de actualización del PMA, donde se sugirió lo siguiente: “Respecto a los
formatos de Auditorías internas, se debe incluir los siguientes elementos a evaluar:
Matriz del PMA con la descripción de medidas a ejecutarse, indicar las categorías
de hallazgos calificados (C, CN-, NC+, NO y NA), los medios de verificación que
sustentan cada calificación dada, su respectivo indicador de cumplimiento”
b) Se señaló de manera cronológica la realización de los informes de avance de
cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, que el regulado está obligado a presentar
según lo establecido en la/s Licencia/s Ambiental/es, contrato con CONELEC.
c) Además se sugiere adjuntar como anexo, una copia digital de los documentos de
recepción y/o aceptación de los último/s informe/s de avance de cumplimiento del PMA
entregado/s ARCONEL, dentro del protocolo para normativa ambiental aplicable

14. RELACIÓN DE SIGLAS Y ABREVIATURAS UTILIZADAS

LT Línea de Transmisión
MAE Ministerio del Ambiente del Ecuador
AAC Auditoria Ambiental de Cumplimiento
EIA Evaluación de Impactos Ambientales
EIAD Evaluación de Impactos Ambientales Definitivo
PMA Plan de Manejo Ambiental
C Conformidad
NC- No Conformidad Menor
NC+ No Conformidad mayor
NO No Observable
NA No Aplica
PT Papel de Trabajo
SAB Servicios Ambientales Ballesteros
PPCC Programa de prevención y Control de la Contaminación
PMDS Programa de Manejo de Desechos Sólidos
PCED Programa de Contingencias ante Emergencias y Desastres
PCSA Programa de Capacitación y sensibilización Ambiental
PSSO Programa de Seguridad y Salud ocupacional
PSM Programa de Seguimiento y Monitoreo
PCA Programa de Cierre y Abandono
Ai Aire
Ag Agua
Su Suelo

15. ANEXOS

ANEXOS VIRTUALES: Todas las fotos, videos, instrumentos de medición y comparación


de resultados, Papeles de trabajo, facturas de mantenimiento vehicular, manifiestos
únicos, resultados de monitoreos y perfiles de contratación se encuentran subidas en la
plataforma virtual de Google Drive, cuyos enlaces se encuentran hipervinculados en cada
medio de verificación, dentro de cada protocolo de Auditoría y citados mediante enlaces
en el presente documento.

15.1. ANEXO 1: Lista de medios virtuales de Verificación


Este listado contiene una descripción bien detallada de cada uno de los medios de
verificación usados e insertado en todos los protocolos de auditoría, se encuentran
numerados, con el nombre de cada medio, se define si es un documento, foto, video, etc,
se describe en resumen el contenido del medio y, sobre todo; el link donde se puede abrir
para acceder al medio digital subido en la plataforma virtual de Google Drive, para lo cual
solo se debe dar click en el siguiente enlace:
https://docs.google.com/document/d/12HqTHj5DWXYniscyiodwGzeM21pZkgmRLivn5g5S
Yk8/edit
15.2. ANEXO 2: Protocolo Legal
15.3. ANEXO 3: Protocolo PMA
15.4. ANEXO 4: Protocolo Comunitario
15.5. ANEXO 5: Protocolo Biótico
15.6. ANEXO 6: Protocolo de Seguridad y Salud
15.7. ANEXO 7: Protocolo Obligaciones de la Licencia
15.8. ANEXO 8: Protocolo Eléctrico
15.9. ANEXO 9: Oficio de Presentación del Informe de Auditoría de Cumplimiento,
suscrito por el auditor

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