INSTITUTO TECNOLOGICO DE NUEVO LAREDO

DEPARTAMENTO DE CIENCIAS ECONOMICO-ADMINSTRATIVAS

MATERIA: Análisis Presupuestal de Recursos Humanos

UNIDAD III
EQUPO 1:
14100622 Arriaga Flores Odalys Yalaha
16100833 Cruz Martínez María de los Ángeles
14109632 Franco Gaytán Abraham
14100654 Muro Loera Cruz Mireya
14100722 Rangel Barrientos Ilse Carolina
13100618 Thania Fernanda Cabello González

CARRERA: Ingeniería en Administración

MAESTRO: MAEE. Guillermo Villa Andrade

NUEVO LAREDO, TAMPS. Octubre 2018

METODOLOGIA DEL ANALISIS DE RIESGOS.

AREA OPERATIVA

FRECUENCIA (Área operativa)

Nivel Descripción Valor

5. Muy posible Es muy factible que el riesgo se producirá más de una vez al día. Es muy posible que 5
el hecho se presente, debido a la inexistencia de controles o a su insuficiencia,
(implica
ineficiencia o ineficacia.
tratamiento)
4. Posible Es muy factible que el riesgo ocurrirá una vez continuamente 1 vez a la semana. Es 4
posible que el hecho se presente debido a que los controles existentes no son eficaces
3: Medianamente Es medianamente probable que el riesgo ocurrir 1 vez al mes, los controles no son 3
probable suficientes ni totalmente eficaces.
2. Poco Probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 2
Sucede una vez, cada 3 meses, ya que existen los controles suficientes pero no
suficientemente eficaces.
1. Muy poco probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 1
1 vez año, ya que existen controles suficientes y apropiados.
 GRAVEDAD (Área operativa)
Nivel Descripción Valor

5: Alto Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo operativo de 25 (implica

las actividades, y altamente su resultado. tratamiento)

4: Medio Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo operativo de 20

las actividades, y moderadamente su resultado.

3. Riesgo Leve Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo operativo de 15

las actividades, y Afectando levemente su resultado.

2. Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo operativo de 10

intermitente las actividades, e intermitentemente su resultado.

1. Escaso Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afecta muy poco el resultado de las actividades 5
pasando a ser solo molestias o pequeñas dificultades operativas o en los puestos de
trabajo.
AREA FINANCIERA

FRECUENCIA (Área Financiera)

Nivel Descripción Valor

5. Muy posible Es muy factible que el riesgo se producirá más de una vez al día. Es muy posible que 5
el hecho se presente, debido a la inexistencia de controles o a su insuficiencia,
(implica
ineficiencia o ineficacia.
tratamiento)
4. Posible Es muy factible que el riesgo ocurrirá una vez continuamente 1 vez a la semana. Es 4
posible que el hecho se presente debido a que los controles existentes no son eficaces
3: Medianamente Es medianamente probable que el riesgo ocurrir 1 vez al mes, los controles no son 3
probable suficientes ni totalmente eficaces.
2. Poco Probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 2
Sucede una vez, cada 3 meses, ya que existen los controles suficientes, pero no
suficientemente eficaces.
1. Muy poco probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 1
1 vez año, ya que existen controles suficientes y apropiados.
 GRAVEDAD (Área Financiera)

Nivel Descripción Valor

5: Alto cometer errores financieros que produzcan el quiebre de la empresa y esta tenga 25 (implica
que cerrar o también pudiera haber recorte de personal. tratamiento)

4: Medio Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente a los empleados. 20

3. Riesgo Leve Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente a los empleados. 15

2. Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente a los empleados. 10

intermitente

1. Escaso Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afecta muy poco. 5

AREA RECURSOS HUMANOS

FRECUENCIA (Área Recursos Humanos)

Nivel Descripción Valor

5. Muy posible Es muy factible que el riesgo se producirá más de una vez al día. Es muy posible que 5
el hecho se presente, debido a la inexistencia de controles o a su insuficiencia,
(implica
ineficiencia o ineficacia.
tratamiento)
4. Posible Es muy factible que el riesgo ocurrirá una vez continuamente 1 vez a la semana. Es 4
posible que el hecho se presente debido a que los controles existentes no son eficaces
3: Medianamente Es medianamente probable que el riesgo ocurrir 1 vez al mes, los controles no son 3
probable suficientes ni totalmente eficaces.
2. Poco Probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 2
Sucede una vez, cada 3 meses, ya que existen los controles suficientes, pero no
suficientemente eficaces.
1. Muy poco probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 1
1 vez año, ya que existen controles suficientes y apropiados.
 GRAVEDAD (Recursos Humanos)

Nivel Descripción Valor

5: Alto Accidentes catastróficos del personal por falta de capacitación 25 (implica

tratamiento)

4: Medio Mala eficiencia de trabajo causada por mal ambiente laboral 20

3. Riesgo Leve Malos entendidos, o información no dada por mala comunicación con los empleados 15

2. Riesgo intermitente Mal uso de equipos de cómputo desvió de información. 10

1. Escaso Riesgo Capacitación en horas de trabajo afecta muy poco, ya que puede recuperarse con tiempo 5
extra.
 CLIENTES

Frecuencia (Clientes)

Nivel Descripción Valor

5. Muy posible Es muy factible que el riesgo se producirá más de una vez al día. Es muy posible que el hecho 5
se presente, debido a la inexistencia de controles o a su insuficiencia, ineficiencia o ineficacia.
(implica tratamiento)

4. Posible Es muy factible que el riesgo ocurrirá una vez continuamente 1 vez a la semana. Es posible que 4
el hecho se presente debido a que los controles existentes no son eficaces

3: Medianamente Es medianamente probable que el riesgo ocurrir 1 vez al mes, los controles no son suficientes ni 3
probable totalmente eficaces.

2. Poco Probable El hecho podría ocurrir en algún momento pero se considera que es difícil que suceda Sucede 2
una vez, cada 3 meses, ya que existen los controles suficientes pero no suficientemente
eficaces.
1. Muy poco probable El hecho podría ocurrir en algún momento, pero se considera que es difícil que suceda 1 vez 1
año, ya que existen controles suficientes y apropiados.
 GRAVEDAD (Clientes)

Nivel Descripción Valor

5: Alto cometer errores de calidad constantemente y que el cliente haga rescisión del 25 (implica
contrato con la empresa. tratamiento)

4: Medio Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el cliente empezaría a 20

buscar otras opciones.

3. Riesgo Leve Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el contrato con la empresa 15

2. Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente la relación con el cliente 10

intermitente con la empresa.

1. Escaso Riesgo Si el hecho llegara a presentarse afecta muy poco la relación empresa –cliente, 5
 IDENTIFICACION DEL RIESGO DE RECURSOS HUMANOS
No. ID. RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE GENERADOR RESPONSABLE
1 Constante salida de los empleados en la empresa 1.Pago de salario Recursos humanos
Rotación 2.Prestaciones
De personal 3. No hay motivación de personal

2 Capacitación inadecuada Hace referencia a una inadecuada formación 1. Mal manejo del programa Jefe de selección
de los capacitadores de capacitación.

2.Servidor no
Calificado para capacitación
3 Fallas en reclutamiento Proceso de atraer al personal idóneo para el 1. Descripción de puesto. Responsable
puesto vacante. de Reclutamiento
2.Requisición de personal
4 Fallas en Selección Mala elección de un nuevo candidato 1. Mala selección del Jefe de selección
candidato

2.Poco conocimiento de los

requisitos del puesto.
5 Ausentismo Ausencia en su área/depto. Trabajo. 1. La empresa no destina Gerente de planta
recursos a la motivación del
Personal.

2. Falta de crecimiento laboral

6 6. Deficiencias en el manejo de Presencia de errores en la proyección 1. Bajo control del área Recursos
las situaciones administrativas. de actos administrativos y fallas en el administrativa. Humanos
trámite de las situaciones administrativas Que 2.Falta de coordinación.
afecte al personal.
7 7. Deterioro del clima laboral Corresponde la falta de medición del clima 1. Falta de comunicación entre Jefe de selección
labora dentro de la empresa. los empleados.
 Aspectos legales Falta de actualización de la información de 1. Actualización de los datos. Recursos
8 la empresa, (Contratos, clausulas, etc.). Humanos
2, No aplicación de la
normatividad.
9 Demoras que se pudieran presentar en la 1. Fallas en los recursos RH/Finanzas
Nominas liquidación de nóminas. tecnológicos (software).
2. Errores de recursos
humanos
10 Bajo desempeño laboral Incumplimiento de funciones y objetivos por 1.Trabajo rutinario. Recursos
parte de cada uno de los empleados. 2. Falta de seguimiento por humanos/
parte de los jefes Supervisor de
área
11 Demandas Laborales Los Exempleados pueden presentar una . Falta de comunicación de Gerente RH
querella por alguna inconformidad con la recursos humanos con los
empresa. empleados.
12 Errores en las liquidaciones de Se puede cometer un error al momento de 1. Falta de atención al Recursos
los empleados. calcular las liquidaciones o finiquitos. momento de realizar la tarea. Humanos
Falta de capacitación a los
empleados Admón.
13 No reportar las novedades de En la pre-nomina no se informan las horas 1. Falta de comunicación de RH Recursos
nómina al departamento de extra laboradas de nuestros empleados. A finanzas Humanos
finanzas
14 Perdida de documentos Los documentos más importantes no cuentan 1. Transferencias equivocas de Recursos
con la seguridad correcta, para que no todos documentos. Humanos
tengan acceso a ellos.
2. Falta de seguridad en los
documentos
15 Fallas de software Falta de mantenimiento preventivo a los Falta de comunicación con el Recursos
servidores departamento de Sistemas Humanos
Computacionales
16 Inasistencia de los empleados a Baja asistencia en las capacitaciones Recursos humanos no informa Recursos
la capacitación personal internas definidas en el plan de formación. a los empleados a tiempo. humanos/
Finanzas
 Desmejoramiento del ambiente Insatisfacción individual que afecta de Los jefes de cada área de Recursos
17 laboral manera negativa el ambiente laboral trabajo humanos/
Supervisor de
área
18 Manual de inducción no El manual de inducción tiene información 1. El personal de RH Recursos
actualizado desactualizada por lo tanto errónea. humanos
19 Acoso al personal Los miembros de recursos acosan 1. Personal sin ética y valores. Recursos
verbalmente o físicamente al personal Humanos
operativo abusando de su autoridad.
20 Incumplimiento de Proceso de Los empleados entregan su carta de 1. El personal de recursos Recursos
contratación antecedentes no penales y se aprueba así al humanos. humanos
personal.
 ANÁLISIS DE RIESGO DEL ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
No. ID.RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE CAUSA RAIZ CONSECUENCIA PROTECCION
GENERADOR EXISTENTE
1 Constante salida de los 1.Pago de salario 1. Mala 1. Baja producción 1.Bono de vale
Rotación empleados en la empresa 2.Prestaciones capacitación del de despensa
De personal 3. No hay motivación de departamento de 2. Costo de mensual
personal recursos humanos. reclutamiento.

2. Existen
programas para
evitar la rotación
del personal.
2 Capacitación Hace referencia a una 1. Mal manejo del 1. Tiempo y Programa de
inadecuada inadecuada formación de programa de 1. Mal uso de costo en R.H. Capacitación.
los capacitadores capacitación. los planes de
capacitación. 2. Deficiencias
2.Servidor no de los procesos
Calificado para 2. Falta de en el área de
capacitación tiempo para trabajo.
efectuar una
capacitación
adecuada.
3 Fallas en Proceso de atraer al 1. Descripción de 1. Plan de 1. Costos en Descripción de
reclutamiento personal idóneo para el puesto. reclutamiento mal medios de puesto de
puesto vacante. efectuado. reclutamiento. algunas áreas.
2.Requisición de
personal 2. los 2. Personal
reclutadores no calificado
tienen
experiencia
4 Fallas en Selección Mala elección de un 1. Mala selección del 1. Entrevistas a 1. Bajo Descripción de
nuevo candidato candidato los candidatos Desempeño. puesto de
realizadas algunas áreas
2.Poco incorrectamente 2. Errores en
conocimientos de los su área de trabajo.
requisitos del puesto. 2. No se cuenta
con exámenes
para medir
conocimientos y
aptitudes.

5 Ausentismo Ausencia en su área/depto. 1. La empresa no 1. No se 1. Falta de Chequeo de

Trabajo. destina recursos a cuentan los mano de obra. asistencia.
la motivación del planes
Personal. necesarios 2. Sobre
para retener al cargo de trabajo
2. Falta de crecimiento personal.
laboral
2. Bonos de
compensación
mal
ejecutados.

6 Deficiencias en el Presencia de errores en la 1. Bajo control del 1. Capacitación 1. Trabajo más Juntas
manejo de las proyección de actos área administrativa. nula del personal tardado. administrativas
situaciones administrativos y fallas en el 2.Falta de de RH
administrativas. trámite de las situaciones coordinación. 2. Frecuencia de
administrativas Que
2. No existe errores.
afecte al personal.
motivación en el
dpto.
7 Deterioro del clima Corresponde la falta de 1. Falta de 1. Los empleados 1. Deficiencias en Encuestas
laboral medición del clima laboral comunicación entre con mal la calidad de vida laborales
dentro de la empresa. los empleados. comportamiento laboral.
no son evaluados
y sancionados. 2. Aumento en la
insatisfacción del
2. No existen personal.
planes para
medir el
desempeño
Aspectos legales Falta de actualización 1. Actualización de 1. No se tiene a 1. Multas y Actualizar los
8 de la información de la los datos. un abogado demandas. datos cada año
empresa, (Contratos, laborista de para mejor
clausulas, etc.). 2, No aplicación de la cabecera. 2.Sanciones control en el
normatividad. legales aspecto legal.
2. Falta de
automatización
en los
documentos.
9 Demoras que se pudieran 1. Fallas en los 1. El software es 1. Pagos Recursos
Nominas presentar en la recursos tecnológicos ineficiente. Inexactos. humanos/
liquidación de nóminas. (software). Finanzas
2. Falta de 2.Inconformidad de
2. Errores de seguimiento del los empleados
recursos humanos personal de RH
hacia las
nóminas.
10 Bajo desempeño Incumplimiento de 1.Trabajo rutinario. Falta de planes 1. Baja producción. Reconocimiento
laboral funciones y objetivos de motivación por 2. Mala calidad. al mejor
por parte de cada uno de 2. Falta de parte de RH. empleado del
los empleados. seguimiento por parte mes.
de los jefes 2. Monotonía
11 .Demandas Laborales Los Ex empleados . Falta de 1. Falta de un 1. Mal ambiente Ninguna.
pueden presentar una comunicación de abogado laboral.
querella por alguna recursos humanos laborista de
inconformidad con la con los empleados. cabecera. 2. Mala imagen de
empresa. la empresa.
2. No hay apoyo
de parte del
sindicato.
12 Errores en las Se puede cometer un 1. Falta de atención 1. Mala 1. Demandas Ninguna.
liquidaciones de los error al momento de al momento de capacitación del laborales.
empleados. calcular las liquidaciones realizar la tarea. personal de
o finiquitos. finanzas 2. Mala reputación
2.Falta de de empresa.
comunicación entre 2. El software
RH y finanzas . para calcular
finiquitos tiende a
fallar.
13 No reportar las En la pre-nomina no se 1. Falta de 1. No Existe un 1. Pagos Ninguna.
novedades de nómina informan las horas extra comunicación de RH sistema que incompletos.
al departamento de laboradas de nuestros A finanzas correlacione el
finanzas empleados. tiempo extra 2. Rotación del
laborado personal.
automáticamente.

2.Mala
organización de
parte de
departamento.
14 Perdida de Los documentos más 1. Transferencias 1. No se autoriza 1. Falta de agilidad Ninguna.
documentos importantes no cuentan equivocadas de en el al realizar procesos
con la seguridad correcta, documentos. presupuesto administrativos.
para que no todos tengan archiveros con
acceso a ellos. 2. Falta de seguridad seguridad. 2. Hallazgos de
en los documentos. auditoria por falta
2. No existe lugar de documentos.
para el archivo
muerto y por
ende no hay
espacio.
15 Fallas de software 1. Falta de 1. Falta de 1. Mal proveedor 1. No se tiene Servidor de
mantenimiento preventivo comunicación con el del sistema que acceso a respaldo.
a los servidores. departamento de se utiliza. documentos
Sistemas cuando se
Computacionales 2. El personal de requiere.
sistema
computacionales 2. Atraso de la
no puede nómina.
intervenir ya que
el sistema lo
proporciona un
proveedor.
16 Inasistencia de los Baja asistencia en las 1. Recursos humanos 1. El supervisor 1. Mala calidad de Ninguna
empleados a la capacitaciones internas no informa a los no informa a los los productos.
capacitación personal definidas en el plan de empleados. empleados.
formación. 2. No se cumplen
2. Falta de las metas de
interés de los producción.
empleados.
 Desmejoramiento del Insatisfacción individual 1. Los jefes de cada 1. Mala control de 1. Peleas y Programas de
17 ambiente laboral que afecta de manera área de trabajo parte de los rumores entre motivación
negativa el ambiente supervisores empleados.
laboral hacia el personal.
2. Rotación de
2. Malos tratos a personal
los empleados de
parte de
administrativos.
18 Manual de inducción El manual de inducción 1. El personal de RH 1. Mal control de 1. Empleados de Ninguno.
no actualizado tiene información tareas el nuevo ingreso mal
desactualizada por lo departamento de informados.
tanto errónea. RH.
2. Ambiente laboral
2. No existe un en incertidumbre y
plan de detección confuso.
de necesidades.
19 Acoso al personal Los miembros de 1. Personal sin ética 1. No se aplican 1. Mal ambiente Actas
recursos acosan y valores. sanciones al laboral. administrativas.
verbalmente o personal
físicamente al personal administrativo 2. Mala imagen
operativo abusando de su organizacional
autoridad. 2. Falta de
medidas
correctivas a
recursos
humanos por
parte de gerencia
de RH.
20 Incumplimiento de Los empleados entregan 1. El personal de 1. La carta tiene 1. hallazgos Juntas
Proceso de su carta de antecedentes recursos humanos. un costo para negativos cuando administrativas.
contratación no penales y se aprueba tramitarla. halla auditoria.
así al personal.
 2. No se le da 2. Delincuentes
seguimiento a la trabajando en la
entrega de empresa.
documentos.

IDENTIFICACION DEL RIESGO DE OPERACIONES

No. ID. RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE GENERADOR RESPONSABLE

1 Falla de iluminación Cuando afecta el mal 1. Falta de iluminación en las Auxiliar de
en las instalaciones alumbramiento instalaciones. operaciones
interfiere en la actividad 2. Fallas en el alumbrado.
humana.
2 Maltrato al material Los empleados no 1. Descuido el área Encargado de
en el transcurso de Tienen la delicadeza de De embarques. almacén.
envió. hacer su trabajo con 2. Desempeño no vigilado totalmente.
calidad y seguridad en
la protección en el
envío de la mercancía.
3 Distracciones del Los empleados se No contar con sistema de protección Encargado
personal distraen por los ruidos auditivo correcto. Operación.
externos.
4 No contar con los La empresa no cuenta 1. No cumplir con la auditoria de Gerente de Calidad
estándares de con la implementación certificación.
calidad de un Falta de compromiso
(Certificación). Sistema de
 Gestión de Calidad que
se adapte a las
circunstancias.
5 Pérdida de clientes Son la falta de 1. Mala atención al cliente, un mal Gerente de Calidad
personas que no servicio.
vuelven a la empresa a 2. No cumplir con las expectativas de
pedir un servicio. entrega.
3. No entregar en tiempo y forma la
Entrega del producto.
Fallas en el 1. Cuando el transporte 1. Retraso de los trabajadores. Encargado de
6 transporte avería en un Traslado 2. Inseguridad. transporte de
de materiales.
Entrega de mercancía.
7 Fallas provocadas 1. Falta obligación de 1. No hay un control en el personal. Encargado
por mal desempeño los operarios. 2. Desempeño no vigilado. De operación.
de los
Empleados. 2. Falta de compromiso
8 Falta motivación 1. Estado de angustia y 1. Repetición continúa. Jefe de operaciones
pérdida de entusiasmo, 2. Falta de
disposición o Atención al personal
Energía.
9 Cambios naturales 1. Clima cambiante 1. Presencia de tormentas en la ciudad con Depto. De RH.
condiciones alta frecuencia generando pánico en la
inadecuadas como población.
fuertes vientos,
tormentas, lluvias, hielo 2. Vientos provocados por
y nieve. Temporada de lluvias (invierno).
10 Actos inseguros 1. Realizar 1. Falta de preparación. Asistente de
acciones de riesgos 2. Orientación deficiente. Operaciones.
 fuera de las políticas/
reglamentos de la
Empresa.
11 Esfuerzo físico y Realizar esfuerzos 1. Movimientos frecuentes/ rápidos, Depto. servicios
postular físicos sin ninguna levantar y/o médicos.
protección originando Soportar cargas pesadas, o llevarlas
lesiones durante un tiempo prolongado.
asteo 2. Mantener posturas estáticas y/o
musculares forzadas, etc.
El trabajo turno Mantener al 1. Horarios excesivos Depto. servicios
12 nocturno organismo activo en 2. Fatiga debido a la carga o duración médicos
momentos que se de la tarea.
requiere
descansos (trabajos
excesivos).
13 . Accidentes de Sufrir accidentes por 1. Falta de juicio Departamento de
tráfico (Transporte conducir bajo de 2. Operación y manejo a velocidad Recursos humanos.
de personal). velocidad. inapropiada
14 Sobre carga de No tener el cuidado 1. Caídas de Encargado de
Racks necesario y Objetos en manipulación. Almacén.
sobrecargar las 2. Golpes contra objetos.
bodegas de
almacenamiento sin
dejar espacios
Visibles.
15 Mantenimiento de Alteraciones de la 1. Posicionamientos inadecuados Jefe de Operación.
una misma postura digestión por pasar 2. Mantener una misma postura.
durante mucho mucho tiempo
tiempo sentado en un mismo
lugar.
 16 Daños en la vista Ejecutar trabajos bajo Mala iluminación. Jefe de Operación.
una mala claridad 2. Aparatos inadecuados.
visual que nos lleva a
forzar
La vista.
17 Daños físicos con el Ejecutar trabajos con No contar con el equipo de seguridad. Auxiliar de operación
material de rapidez a puede causar 2. Distracciones del trabajador.
ensamble. una herida con el
material pulso cortante.
18 Daños en las El colaborador se Los proveedores expiden cajas muy Auxiliar de Almacén
articulaciones por puede fracturar la pesadas.
ANALISIS DE Cargar espalda si carga más 2. Los empleados son imprudentes cuando
RIESGOS DE De más de 25 kilos de 25 kilos al cargar cajas.
Falta de Falta de mantenimiento La falta de un control de mtto preventivo. Jefe de
19 mantenimiento a las a las bandas de mantenimiento
instalaciones. producción.
20 Retrasos de en la La mercancía no llega Los pedidos se retrasan en el área de Encargado de
entrega de al tiempo establecido embarques. almacen.
producción entre las 2 partes.
terminado.
OPERACIONES
No. ID. RIESGOS DESCRIPCIÓN AGENTE CAUSA RAIZ CONSECUENCIA PROTECCION
GENERADOR EXISTENTE
1 Falla de Cuando afecta el 1. Falta de 1. Los encargados de 1. Accidentes Fuente
iluminación en mal iluminación en las mantenimiento no laborales. recargable de
las alumbramiento instalaciones. realizan los rondines a emergencia.
instalaciones interfiere en la 2. Fallas en el la planta. 2. Ausentismo
actividad alumbrado. Laboral.
humana. 2.El jefe de
mantenimiento no pide 3. Bajo
el material a tiempo, no rendimiento.
prevé.
2 Maltrato al Los empleados 1. Descuido el 1. Falta de campañas de 1. Correr Un empleado
material en el no área concientización sobre el riesgos sobre la Verifica que la
transcurso de Tienen la De embarques. cuidado del material. calidad de los materia prima
envió. delicadeza de 2. Desempeño no productos que venga en
hacer su trabajo vigilado totalmente. 2. Desinterés de parte envían. buenas
condiciones
con calidad y de los empleados, 2. Menos
para y que sea
seguridad en la ocasionado por un mal competentes en la cantidad
protección en el clima laboral. el mercado. correcta.
envío de la 3. Pérdida de
mercancía. clientes.
3 Distracciones Los empleados No contar con sistema 1. Las labores requieren 1. Pérdida de la 1. Mano de
del personal se distraen por de protección auditivo de comunicación verbal. calidad. obra
los ruidos correcto. Capacitada
externos. 2. No se cuentan con la 2. Pérdida de
suficiente ayuda visual. clientes.
4 No contar con La empresa no 1. No cumplir con la 1. El gerente de calidad 1. Los clientes no La experiencia
los estándares cuenta con la auditoria de no implementa la ISO están seguros de los
de calidad implementación certificación. 9001. de sus servicios. coordinadores
(Certificación). de un 2.Falta de de línea.
Sistema de compromiso 2. Recursos humanos 2. No se
Gestión de realiza la capacitación consiguen
Calidad que se adecuada sobre la clientes
adapte a las calidad de los fácilmente.
circunstancias. productos.
5 Pérdida de Son la falta de 1. Mala atención 1. No se cuenta un plan 1.Falta de Capacitación
clientes personas que no al cliente, un mal eficaz de calidad. recursos. del personal.
vuelven a la servicio. 2. Disminución de
empresa a pedir 2. No cumplir con 2. El servicio de utilidades.
un servicio. las expectativas de transporte de material
entrega. es ineficaz.
3. No entregar en
tiempo y forma la
Entrega del
producto.
Fallas en el 1. Cuando el 1. Servicio Ineficaz. 1. No existe un plan de 1. Pérdida de Llevarlo a
6 transporte transporte avería 2. Inseguridad. mantenimiento capital. reparar
en un Traslado preventivo de parte de la 2. Pérdida de
de compañía externa clientes.
Entrega de
mercancía.
 2. No se les deduce un
% a la empresa por
cada trabajador que
llegue tarde por culpa de
ellos.
7 Fallas 1. Falta 1. No hay un 1. Retraso de Se utiliza un
provocadas por obligación de los control en el personal. 1. Mal ambiente laboral. entregas team líder en
mal operarios. 2. Desempeño no cada línea de
desempeño vigilado. 2. Desigualad entre 2. Pérdida de producción
de los 2. Falta de mandos medios y material para verificar
Empleados. compromiso operarios. (Recursos el desempeño
Materiales).
8 Falta 1. Estado de 1. Repetición 1. Pérdida de Capacitación
motivación angustia y continúa. 1. No existen programas rendimiento de continua.
pérdida de 2. Falta de de motivación para el los trabajadores
entusiasmo, Atención al personal personal.
disposición o 2. Descenso de
Energía. 2. RH no aplica las un
mejoras prometidas. Mal servicio.
9 Cambios 1. Clima 1. Presencia de 1. Ausentismo Transporte de
naturales cambiante tormentas en la 1.Calentamiento global. personalizado
condiciones ciudad con alta 2. Retraso de de
inadecuadas frecuencia generando 2. Contaminación órdenes y personal
como fuertes pánico en la pedimentos por
vientos, población. falta de recursos
tormentas, humano
lluvias, hielo y 2. Vientos provocados
nieve. por
Temporada de
lluvias (invierno).
10 Actos 1. Realizar 1. Falta de 1. Capacitación 1.Accidentes Equipo de
inseguros acciones de preparación. inadecuada. seguridad.
riesgos fuera de 2. Orientación 2. Defunciones
las políticas/ deficiente. 2. No existen planes de
reglamentos de concientización sobre
la accidentes.
Empresa.
11 Esfuerzo físico Realizar 1. Movimientos 1. Dolores Cinturón faja
y postular esfuerzos físicos frecuentes/ rápidos, 1. Planes mal musculares. lumbar para
sin ninguna levantar y/o efectuados de tiempos y carga.
protección Soportar cargas movimientos. 2. Fracturas de
originando pesadas, o llevarlas huesos.
lesiones durante un tiempo 2. Realizar el mismo
asteo prolongado. movimiento por mucho
musculares 2. Mantener tiempo.
posturas estáticas y/o
forzadas, etc.
El trabajo turno Mantener al 1. Horarios 1. Producción media de 1. Deterioro de la Pedidos con
12 nocturno organismo activo excesivos los turnos 1 y 2 salud y anticipación
en momentos 2. Fatiga debido a Disminución de la o considerar
que se requiere la carga o duración de 2. Demasiada demanda productividad. promovedores
descansos la tarea. del producto. nuevos.
(trabajos 2. Graves
excesivos). Trastornos
físicos, afectación
a la calidad de
vida
13 . Accidentes de Sufrir accidentes 1. Falta de juicio 1. Capacitación 1. Lesiones o Ninguna.
tráfico por conducir bajo inadecuada de los defunción del
de velocidad. choferes. personal.
 (Transporte de 2. Operación y 2. No se someten a 2. Gastos
personal). manejo a velocidad pruebas médicas a los innecesarios
inapropiada operares.
14 Sobre carga de No tener el 1. Caídas de 1. Lesiones o Tener un
Racks cuidado Objetos en 1. No existen una defunción del control en el
necesario y manipulación. capacitación especial personal. área de
sobrecargar las para el personal almacén por
bodegas de 2. Golpes contra montacarguista. 2. Daño al año y material
almacenamiento objetos. material. frágil.
sin dejar 2. Los racks no se
espacios adaptan a las
Visibles. necesidades de la
empresa.
15 Mantenimiento Alteraciones de 1. Posicionamientos 1. Tareas monótonas. 1. Alteraciones en Cambios de
de una misma la digestión por inadecuados el aparato rol en el
postura pasar mucho 2. Ineficaz estudio de Digestivo. personal, en
durante mucho tiempo sentado 2. Mantener una tiempos y movimientos. cierto tiempo.
tiempo en un mismo misma postura. .
lugar.
16 Daños en la Ejecutar trabajos 1. Mala iluminación. 1. El departamento de 1.Complicaciones Implementar
vista bajo una mala mantenimiento utiliza visuales. más y mejor
claridad visual 2. Aparatos lámparas anticuadas. iluminación en
que nos lleva a inadecuados. 2. Pérdida de la las áreas.
forzar 1. El departamento de vista. (Lámparas
La vista. SyH no aplica un plan LED)
para detectar riesgos y
enfermedades.
17 Daños físicos Ejecutar trabajos 1. No contar con el 1. No existe una 1. Un accidente Guantes de
con el material con rapidez a equipo de seguridad. planificación adecuada de trabajo. látex
de ensamble. puede causar quirúrgicos
 una herida con el 2. Distracciones del del departamento de 2. Una
material pulso trabajador. Producción. incapacidad
cortante. permanente
2. El proveedor manda parcial
el material sin
protección en cuchilla y
jeringas.
18 Daños en las El colaborador 1.Los proveedores 1. Una mala inducción 1. Incapacidades. Fajas.
articulaciones se puede expiden cajas muy del departamento de
por Cargar fracturar la pesadas. SyH 2. Se retrasa la
De más de 25 espalda si carga 2. Los empleados son producción.
kilos más de 25 kilos imprudentes cuando 2. No hay ayudas
al cargar cajas. visuales.
Falta de Falta de La falta de un control 1. El jefe de 1. Afecta la Ninguna.
19 mantenimiento mantenimiento a de mtto preventivo. manteamiento no expide imagen de la
a las las bandas de los formatos para el empresa.
instalaciones. producción. mantenimiento
preventivo 2. Se generan
condiciones
2. No se cuenta con la inadecuadas para
herramienta adecuada poder laborar
para un mantenimiento
adecuado.
20 Retrasos de en La mercancía no 1. Los pedidos se 1. Mala comunicación 1. Pérdida de Cuando se
la entrega de llega al tiempo retrasan en el área de con la compañía clientes. retrasa un
producción establecido entre embarques. transportista. pedido pagar
terminada. las 2 partes. 2. Mala imagen en aduanas
2. Las condiciones de corporativa. para que le
las unidades no son tomen
adecuadas. prioridad a
nuestro
pedido.
 Evaluación de riesgos
No requiere tratamiento 0-90
Requiere atención 100-190
Requiere tratamiento 195-300

Contexto Impacto TOTAL Commented [UdW1]: Agregar color dependiendo del

resultado
DEPARTAMENTO RIESGO FRECUENCIA RH OP Clte Fin RH Op Clte Fin 225 POSITIVO:VERDE
MODERADO:AMARILLO
1.-Rotación de personal 5 20 15 5 5 100 75 25 25 NEGATIVO: ROJO
RECURSOS
HUMANOS
2-.Capacitación inadecuada 2 20 10 5 10 40 20 10 20 90
3. Fallas en reclutamiento 4 20 15 5 15 80 60 20 60 220
4. Fallas en Selección 5 15 5 5 10 75 25 25 50 175

5. Ausentismo 5 20 20 5 15 100 100 25 75 300

6. Deficiencias en el manejo 3 25 15 10 20 75 45 30 60 210
de las situaciones
administrativas.
7. Deterioro del clima laboral 2 15 15 5 5 30 30 10 10 80

8.Aspectos legales 3 20 5 25 25 60 15 75 75 225

9. Nóminas 2 20 15 5 25 40 30 10 50 130
10.Bajo desempeño laboral 4 10 10 5 20 40 40 20 80 180

11.Demandas Laborales 3 10 5 25 25 30 15 75 75 195

12. Errores en las 1 20 5 5 20 20 5 5 20 50
liquidaciones de los
empleados.
13. No reportar las novedades 1 10 5 5 20 10 5 5 20 50
de nómina al departamento de
finanzas
14. Perdida de documentos 3 20 5 5 10 60 15 15 30 120
15. Fallas de software 2 20 10 20 15 40 20 40 30 130
16. Inasistencia de los 3 10 15 5 10 30 45 15 30 120
empleados a la capacitación
personal
17.Desmejo- ramiento del 3 5 10 5 5 15 30 15 15 75
ambiente laboral
18. Manual de inducción no 1 10 20 10 5 10 20 10 5 45
actualizado
19. Acoso al personal 3 15 10 5 5 45 30 15 15 95
20. Incumplimiento de 2 20 5 5 5 40 10 10 10 70
Proceso de contratación
DEPARTAMENTO RIESGO FRECUENCIA RH OP Clte Fin RH Op Clte Fin Total
OPERACIONES 1. Falla de iluminación en las 2 5 20 5 5 10 40 10 10 70
instalaciones.

2. Maltrato al material en el 1 5 15 25 10 5 15 25 10 55
transcurso de envió.
3. Distracciones del personal 5 10 20 5 5 50 100 25 25 200
4. No contar con los 3 5 10 25 5 15 30 75 15 135
estándares de calidad
(Certificación).
5. Pérdida de clientes 2 5 10 25 25 10 20 50 50 130
6. Fallas en el transporte 4 10 5 20 5 40 20 80 20 160
7. Fallas provocadas por mal 5 5 15 20 15 25 75 100 75 275
desempeño de los
Empleados.
8. Falta motivación 3 20 10 5 5 60 30 15 15 120
9.Cambios naturales 2 5 15 5 20 10 30 10 40 90
10. Actos inseguros 3 5 5 15 20 15 15 45 60 135
11. Esfuerzo físico y postular 2 15 10 5 5 30 20 10 10 70
12. El trabajo turno nocturno 3 10 5 5 5 30 15 15 15 75
13. Accidentes de tráfico 2 20 25 5 15 40 50 10 30 130
(Transporte de personal).
14. Sobre carga de Racks 2 10 20 5 10 20 40 10 20 90
15. Mantenimiento de una 4 15 5 5 10 75 20 20 40 155
misma postura durante
mucho tiempo.
16. Daños en la vista 2 20 20 5 15 40 40 10 30 120
17. Daños físicos con el 4 5 20 20 20 20 80 80 80 260
material de ensamble.
18. Daños en las articulaciones 3 15 15 5 10 45 45 15 30 135
por Cargar
De más de 25 kilos
19. Falta de mantenimiento a 2 5 25 10 20 10 50 20 40 120
las instalaciones.
20. Retrasos de en la entrega 2 5 20 25 10 10 40 50 20 120
de producción terminado.
 TRAMIENTO

ID. RIESGO DESCRIPCIÓN TRATAMIENTO APLICACIÓN(Como lo FORMATO DE

vas a aplicar) RESPALDO(ANEXO)

1. Rotación de Constante salida Se realizará un Se realizará Un plan de Lista de asistencia

personal. de los empleados programa para capacitación para los ANEXO 1
en la empresa. detectar las empleados, la
necesidades de capacitación será por Plan de capacitación
capacitación de área y se hablara con ANEXO 2
nuestros los supervisores. Evaluación de
colaboradores de capacitación
producción, además ANEXO 3
de darle seguimiento
para que todo se Además se realizara un
cumpla en tiempo y Plan de capacitación
forma. Con esto se para que todos los
pretende lograr que supervisores le tomen la
los empleados se importancia adecuada y
sientan más le den seguimiento.
comprometidos con la
empresa y por ende
no deserten.
 2. Fallas en Proceso de atraer Se realizaran Se realizara la campaña Plan de reclutamiento
reclutamiento al personal para campañas de en redes sociales, ANEXO 4
el puesto reclutamiento masivo promocionando la
vacante. en las principales maquiladora y sus
colonias obreras de la principales atractivos,
ciudad. además realizar
perifoneo y repartir
volantes en las calles.

Incentivos

Numero Incentivo Condiciones Puesto

1
Viaje a la matriz de la empresa: A fines de Los supervisores deberán Supervisores
año un, con todos los gastos pagados. de cumplir la meta de .
producción de cada mes.
El viaje será de 4 días con posibilidad de .
realizar Tours con todos los gastos
cubiertos. No deberá tener ninguna
falla en calidad.
3 días serán para conocer la empresa
MATRIZ o SUCURSAL y 1 día con fines El viaje será a fines de
recreativos. año.
2
Servicio de guardería: La empresa La madre o padre de Operarios de
otorgara un vale para una un servicio de familia deberá cumplir 1 producción.
guardería externa por 1 mes a los padres mes con asistencia
de familia. perfecta.

Este servicio solo aplica a menores de 5 Tendrá que presentar

años. original y copia del acta
de nacimiento del menor.
Solo se podrán 2 niños por trabajador.

En caso de que se cumpla la conducta se

le seguirá dando el bono al trabajador.
3
Capacitación fuera de la ciudad: Todos El operario de producción Operarios de
los operarios de producción que haciendan deberá de estar calificado producción.
al puesto de Líder de línea 6 meses tendrán como Líder de línea en
derecho a recibir formación y cursos para el un máximo de 6 meses.
crecimiento laboral.

Serán 2 días continuos de capacitación en

una ciudad del mismo estado de la región.
KPIs

Presupuesto
Proyecto Objetivo Justificación Actividades a Requerido Indicadores
General realizar por concepto de avances
ANEXO 6
Plan de Desarrollar una Contribuye en el 1. Buscar el 300$
desarrollo y fuerza laboral progreso de los curso adecuado.
para que empleados en la (Anexo 6)
capacitación a obtengan organización ANEXO 6
capacidad de además de 2. Cotizar el 300$
Curso de resolver estos elevar sus costo del curso
coaching y problemas y capacidades, (Anexo 6)
liderazgo reducir la favoreciendo
ANEXO 6
Supervisores. rotación de con ello a 3.
personal. mejorar la El departamento
productividad y 20,000$
Lugar: ANEXO 6de
Además de la calidad del
Monterrey N.L contabilidad
Brindar a los trabajo.
Autoriza el pago
supervisores
del curso
oportunidades
idóneo.
de ascenso.
(Anexo 6)
 ANEXO 6
4. Realizar el 150$
comunicado a
los supervisores.

ANEXO 6
5. Realizar el 42,500$
pago de
Transporte Hotel
y Viáticos
ANEXO 6
6. Programar el 2500$
transponte,
Hotel y Viáticos
(Anticipo)

ANEXO 6
7. Programar
punto de 0.00$
reunión, fecha y
hora.
 ANEXO 6
8. Al fin de
cursos, realizar 500$
evaluaciones
ANEXO 5

ACTIVIDAD 1
La búsqueda se realizado en internet, se buscaron referencias positivas del mismo, para poder
autorizarlo.

Se buscó que el curso se realizara en la ciudad, sin embargo los cursos más idóneo y de mejor
calidad se encontró en la ciudad de Monterrey N.L.