UNIVERSIDAD POLITECNIA DE

GUANAJUATO

Auditoria interna

Integrantes:
Luis Alberto flores Espinoza
Luis Adrian Peña
Raúl Valadez González
Alejandro Bárcenas Álvarez
Joel Martínez Corrales
Leopoldo Ocadiz Franco
Ángel Vázquez González
Jairo Buenavista Vázquez

“Identificación de las deficiencias en las funciones de los

servicios generales como son mantenimiento, infraestructura y
solicitud de trasporte por medio de una auditoría interna”

Docente: Berenice Herrera Rubio.

Cuatrimestre septiembre – diciembre 2018

Objetivo

Verificar el área de servicios generales de la universidad politécnica de

Guanajuato, examinar el cumplimiento eficiente de los servicios que requiera la
universidad en materia de mantenimiento de transporte, infraestructura,
mantenimiento preventivo y correctivo de inmobiliario, equipo de oficina y equipo
de trasporte.

Alcance
Revisar los procesos que se llevan a cabo en servicios generales de la universidad
verificando la eficiencia y efectividad de las actividades que se realizan.

Criterio de la auditoria
El criterio en cual nos basamos es en la norma ISO 9001 en base a ella y
citándola revisaremos todos los puntos de interés verificando y comprobando que
se están llevando a cabo o no.
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE GESTIÓN DE CALIDAD DEL SISTEMA - ISO 9001
FACHA Y HORA
ÁREA RESPONSABLE AUDITORES
DE VERIFICACIÓN
REUNION DE INICIO DE Joel Martinez Corrales 9/11/2018
Encargado de Servicios generales
AUDITORIA 8:50 am

Luis Alberto flores Espinoza

Mantenimiento de vehículos Encargado del mantenimiento en 09/11/2018
Luis peña
de trasporte vehículos de trasporte 9.:00 am

Raúl Valadez González

Emanuel Alejandro Bárcenas Álvarez 09/11/2018
Solicitud de trasporte Departamento de trasporte
10:00 am

Joel Martínez corrales

Leopoldo Ocadiz franco 09/11/2018
Infraestructura Departamento de infraestructura
11:00 am

Ángel Vázquez González

Encargado del departamento de Jairo Buenavista Vázquez 09/11/2018

mantenimiento mantenimiento 12:00 am
 Resumen Apuntamientos
área C NC OBS observaciones
Mantenimiento de
vehículos de trasporte
Solicitud de trasporte
Infraestructura
mantenimiento

C = CONFORME

NC = NO COMFORME

ONS = OBSERVACIONES
 Elementos a comprobar Área (s) de Objetivo pruebas Registro Resultado
auditoria C / NC / NOTA
Documento de control (ISO 9001: 4.2)
Si los documentos están disponibles para los empleados, Mantenimiento Consejo: Asegúrese de que el equipo conoce y tiene acceso a las versiones C
de fácil acceso y el conocimiento de todos. de vehiculos / actualizadas de los siguientes documentos: Manual de Calidad; Instrucciones
El procedimiento para el control de los documentos están infraestructura/ de Trabajo; Política de Calidad ISO 9001; Normas técnicas; hojas de cálculo
en MQ 4.2.2 mentenimiento. electrónicas, mesas; Hojas de cálculo medios de comunicación.

Si los documentos están marcados con: Mantenimiento Consejo: Es pertinente que este y los siguientes artículos de este requisito C
- bajo el código de identificación / unívoca; de vehiculos / deben ser evaluados con la lista maestra o control equivalente.
- Fecha de emisión o número de revisión; infraestructura/
- Paginación; mentenimiento.
- Número total de páginas o marcas que indican el final; y
- Indicación de aprobación.

Mantiene información sobre (a) actualización: Mantenimiento Consejo: Asegúrese de que los documentos externos (por ejemplo, normas, C
- Lista Maestra, o un control de documentos de vehiculos / leyes) están al día.
equivalentes. infraestructura/
mentenimiento.

Si se impide inválida y / u obsoletos de ser utilizado. Mantenimiento Consejo: Compruebe para la identificación de "obsoleto", "cancelado", o C
de vehiculos / equivalente, anotada resaltado.
infraestructura/
mentenimiento.
Si los registros se mantienen legibles, fácilmente Mantenimiento Consejo: comprobar cómo se almacenan los documentos de gestión NOTA
identificables y recuperables de vehiculos /
El procedimiento para el control de los registros está en infraestructura/
el MQ, punto 4.2. mentenimiento.
Se queda lista maestra actual, o un control equivalente a Mantenimiento Consejo: Compruebe el tipo de archivo, retención y disposición de tiempo es C
los registros. de vehiculos como se describe en la lista maestra.

Compromiso de la dirección (ISO 9001: 5.1, 5.5)

Si la alta dirección demuestra su compromiso con el mantenimiento Consejo: a través de los objetivos de la política de calidad, y las revisiones
desarrollo e implementación del sistema de gestión, así
como a la mejora continua de la eficacia como elemento
MQ 5.1.
Si la alta dirección asegura la disponibilidad de recursos Mantenimiento Consejo: Si usted puede obtener información acerca de la planificación
/ infraestructura estratégica
Si el personal administrativo y de producción tienen la mantenimiento Consejo: comprobar la competencia de las letras.
autoridad y los recursos para:
-Desempenhar sus tareas;
Identificar las apariciones de desviación del sistema de
gestión de la calidad o procedimientos para la realización
de pruebas y / o calibraciones;
-Iniciar acciones para prevenir o minimizar tales
desviaciones.

Si la alta dirección establece una comunicación sobre la mantenimiento Tip: los medios de comunicación: periódicos, correo electrónico o
eficacia del sistema de gestión memorandos

Enfoque en el cliente - servicio, la satisfacción y la queja (ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2)
Ofrece la cooperación con los clientes o sus Infraestructura / Consejo: se debe considerar al cliente interno.
representantes, como MQ, el punto 7.2 mantenimiento
Compruebe si el área:
- aclara la solicitud del cliente;
- Dirige al cliente acerca de temas relevantes,
- ¿Cómo se procesa la información (registros de
verificación, como el correo electrónico, fax y / o otros)
Si la alta dirección se asegura de que los requisitos del Infraestructura / Consejo: La evidencia de este artículo puede ser recogida durante la visita, es
cliente se determinan y se cumplen con el propósito de mantenimiento decir, puede ser una conclusión del equipo de auditoría para la evaluación
aumentar la satisfacción del cliente. final. C

Si la organización de un análisis crítico de los requisitos Infraestructura / Consejo: como el área comprueba la capacidad de satisfacer las necesidades
solicitados por el cliente y garantiza el cumplimiento, ya mantenimiento del cliente.
que 068.

Si la tramitación de las solicitudes es de acuerdo a TI 069. Infraestructura / Consejo: comprobar cómo abrir una demanda y su cierre. Este producto
mantenimiento también se puede comprobar con la inspección.

Si la organización supervisa la información relativa a los Infraestructura / Consejo: al cliente satisfacción resultados de la encuesta y ver si hay una
requisitos del cliente. Si la organización cumple todos los mantenimiento acción después de la evaluación.
requisitos del cliente y / o se preocupa de servirle, ya que
073.
política de gestión de la calidad y la planificación del sistema de gestión (ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4)
Si los empleados conocen y comprenden la política de Infraestructura / Consejo: comprobar durante la auditoría, consulta a los trabajadores.
gestión de calidad. mnatenimiento
Si se establecen los objetivos de calidad (disponible en la Infraestructura / Consejo: El indicador del término servicio se define por la Junta como un
intranet). mnatenimiento indicador obligatorio: debe ser implementada, controlada y analizada.
Si el seguimiento, análisis y evaluación de los objetivos se
llevan a cabo al menos una vez al año en revisiones por la
dirección.
Si la integridad del sistema de gestión se mantiene Infraestructura / Consejo: Para verificar el cumplimiento de los objetivos establecidos en el Plan
cuando se planifican e implementan cambios en la mnatenimiento de Transición
organización.

Análisis crítico del sistema de gestión de la calidad (ISO 9001: 5.6, 8.4)
Si los análisis críticos se llevan a cabo al menos una vez al Infraestructura / Consejo: Se recomienda que la revisión de los indicadores se produce varias
año y si la alta dirección de la zona conoce y apoya las mnatenimiento veces al año. C
decisiones tomadas.

Cuando la ejecución de análisis crítico considera los Infraestructura / Consejo: Además de la verificación del cumplimiento de ATA análisis crítico, se
siguientes aspectos: mnatenimiento puede consultar un plan de acción (si lo hay).
-RESULTADOS auditorías internas;
-realimentação clientes;
procesos -Performance y línea de productos;
, situación de las acciones correctivas y preventivas;
- acciones de seguimiento en los análisis previos crítica;
-Los cambios que podrían afectar al sistema de gestión;
- Las manifestaciones de los clientes y quejas;
-recomendações mejora;
-Recursos; y la formación del personal.
Recursos Humanos - Responsabilidad, autoridad y comunicación (ISO 9001: 6,2)
Si se actualiza la estructura organizativa de la zona. Infraestructura / Consejo: La estructura de la organización puede estar en forma de gráfico o
mnatenimiento puede ser algo así como la identificación de roles y responsabilidades, tales
como la competencia de las letras

Si hay un plan para la formación, la promoción de Infraestructura /

acciones para lograr la competencia necesaria. mnatenimiento C

Asegurar que el personal esté consciente de la relevancia Infraestructura /

y las actividades y de cómo contribuyen a los requisitos mnatenimiento
del producto, mantenimiento de registros de formación
llevadas a cabo.
Si hay una evaluación de la eficacia de las acciones. Infraestructura / cuestionarios de evaluación: Tip.
mnatenimiento

ambiente de trabajo, la infraestructura (ISO 9001: 6.3, 6.4)

La organización mantiene una infraestructura adecuada Infraestructura / Consejo: espacio de trabajo, instalaciones, equipos, entre otros.
para el suministro del servicio mnatenimiento
La organización se refiere a conocer y ajustar la física, Infraestructura / Consejo: Consulte con el Departamento de Seguridad en el Trabajo.
ambiental y otros, tales como el ruido, la temperatura, la mnatenimiento
humedad y la iluminación adecuada.
Si se organiza el entorno (marcado sitios, entradas Infraestructura / Consejo: Programa 5'S
gratuitas, etc.) y limpio. mnatenimiento

Planificación de realización del producto (ISO 9001: 7,1)

La organización tiene procedimientos para realizar el Infraestructura / Consejo: Establece procesos y documentos y ofrece recursos para la
producto MQ 7.1 mnatenimiento fabricación del producto? Consulte con el plan de calidad

Acerca del análisis, la medición, la validación y la Infraestructura /

inspección del producto del proceso de prueba, y la mnatenimiento
aceptación del producto.
¿Cómo son los registros de datos que el proceso de Infraestructura / Consejo: Este artículo se puede verificar con el punto 7.3
realización del producto está de acuerdo y aprobado para mnatenimiento
la fabricación del producto. MQ 7.1
Los procesos relacionados con los clientes (ISO 9001: 7,2)
Puesto que la comunicación se realiza con el cliente. Infraestructura / Consejo: el tratamiento de las preguntas y propuestas de emisión.
mnatenimiento
¿Por dónde se hace y el almacenamiento de contactos de Infraestructura / Consejo: toda la información del cliente, desde el primer servicio, la emisión
registro. mnatenimiento de presupuestos, aceptó las propuestas y las posibles reclamaciones.

La capacidad de análisis se realiza para satisfacer la Infraestructura / Consejo: La organización debe revisar antes de comprometerse a suministrar
petición del cliente mnatenimiento el producto a medida que 068.
Qué canal ya está disponible para la comunicación con el Infraestructura / Consejo: A través del sitio, teléfonos, e-mails. Compruebe que la página de
cliente mnatenimiento Internet se actualiza.
Diseño y desarrollo (ISO 9001: 7,3) 7,3 MQ
Si se proyecta realizar la actividad; Infraestructura / Consejo: pedir cronograma del proyecto
Se designa personal cualificado con los recursos mnatenimiento
adecuados (responsabilidades y autoridades);
Los planes se están actualizando a medida que
desarrollan; y se asegura la comunicación.
En proyectos anteriores como rescatarlas Infraestructura /
mnatenimiento
Análisis crítico del proyecto en el cual evaluar los Infraestructura /
resultados e identificar problemas y proponer las mnatenimiento
acciones necesarias
De manera que los resultados del proyecto, considerar si: Infraestructura /
- cumple con los requisitos iniciales; mnatenimiento
- proporcionar información apropiada para la compra de
la producción y prestación de servicios;
- referencias de los criterios de aceptación;
las características del producto -especificam.
Adquisición (ISO 9001: 7,4)
Si los datos para la adquisición describen entradas Infraestructura / Sugerencia: compruebe las solicitudes de compra y almacén. Si las compras se
solicitudes, incluidas las especificaciones apropiadas y / o mnatenimiento realizan como EPM.
requisitos de identificación como IT 076.

En su caso, siga los procedimientos para recibir material / Infraestructura / Consejo: Compruebe lo siguiente TI 002 (098, 097, 086 y 084 de la inspección
servicio y garantizar la adecuación de los requisitos de mnatenimiento de TI en el recibo)
compra.
¿Cómo se realiza la selección de proveedores Infraestructura / auditorías de evaluación para el suministro: Tip
mnatenimiento
¿Cómo son los proveedores calificados Infraestructura / proyecto de desarrollo de proveedores: Consejo
mnatenimiento
¿Cómo se evalúan los proveedores Infraestructura / Consejo: comprobar si tienen sistema de evaluación, el tipo IQF y el poder de
mnatenimiento este banco.

Producción y prestación de servicios (ISO 9001: 7,5)

¿Cómo se asegura la organización de la planificación y Infraestructura / Consejo: ¿Qué documentos se ponen a disposición de los operadores y
realización del producto. mnatenimiento montadores para la asignación. Son válidas: los procesos de fabricación, las
tablas, es, dibujos y mucho más. Verificar los siguientes condiciones físicas y
adecuadamente ambientales, como la temperatura y el equipo.

Los productos reciben una identificación única? Infraestructura / Consejo: Compruebe la forma de adquisición de identificación.
mnatenimiento

De esa manera el producto se mide y se controla durante Infraestructura / Consejo: Asegúrese de que además de la identificación, hay tablas de estado
su elaboración? mnatenimiento del paso del proceso.

La organización identifica, verifica y protege la propiedad Infraestructura / Consejo: Asegúrese de que manera, es esta identificación y trazabilidad, ya
del cliente? mnatenimiento que 002.
¿Cómo se asegura la organización de la conservación del Infraestructura / Consejo: echa un vistazo a este ser seguido como el TI 089 y envasado de
producto durante el proceso interno para la entrega? mnatenimiento cerveza, la protección sin manual de instrucciones y el cuidado del producto.

Control de los dispositivos de seguimiento y medición (ISO 9001: 7,6)

¿Cómo se asegura la organización la conformidad del Infraestructura / Consejo: Compruebe qué equipo se calibra / ajustado y se calibran / ajustado.
producto con los requisitos determinados. mnatenimiento
De qué manera el equipo de medición se identifica como Infraestructura / Consejo: pedir un dispositivo y verificar su identificación y enfrentarse a la
el estado de calibración. mnatenimiento medición de calibración y la notificación de la fecha.
equipos de medición están protegidos contra ajustes que Infraestructura / Consejo: Asegúrese de que el medio ambiente está condicionada
pudieran invalidar el resultado de la medición y protegido mnatenimiento correctamente, si los dispositivos están dispuestos de una manera segura
de posibles daños durante el manejo, mantenimiento y contra inadaptados.
almacenamiento
Si usted tiene el control del programa de calibración, Infraestructura / Consejo: pedir al programa de calibración.
cuando sea necesario, y el plan de mantenimiento. mnatenimiento

Proceso de seguimiento y medición (ISO 9001: 8,2)

La organización debe controlar la información relativa a la Infraestructura / Consejo: Compruebe si la encuesta de satisfacción del cliente se está llevando
percepción del cliente acerca de los requisitos del cliente. mnatenimiento a cabo y supervisado por las acciones propuestas en una reunión de análisis
crítico.
Si hay un canal directo para felicitaciones y quejas y Infraestructura / Consejo: Registro de RAC.
siguiendo estas notas cómo no volver al cliente. mnatenimiento
La organización debe realizar auditorías internas para Infraestructura / Consejo: Compruebe la historia y los registros de auditorías previas.
determinar si el sistema de calidad se aplican y mnatenimiento
mantienen de manera efectiva.
Como los monitores de la organización y las medidas de Infraestructura / Consejo: Compruebe los indicadores
la efectividad de los resultados previstos? mnatenimiento
¿Cómo funciona la organización verifica que se cumplan Infraestructura / Consejo: Informes de inspección: Recepción, Proceso y Final. Evidencia de
los requisitos del producto mnatenimiento cumplimiento de los criterios de aceptación.

La organización debe mantener registros que indican las Infraestructura / certificados de liberación: Consejo
personas autorizadas par de liberación del producto a mnatenimiento
usted.
control de producto no conforme (ISO 9001: 8,3)
La organización debe asegurarse de que los productos no Infraestructura / Consejo: Compruebe si el procedimiento es hasta la fecha y reproduce la
conformes se identifican y controlados, como PSGI 003. mnatenimiento realidad de la empresa.
- como se identifican los productos no conformes;
- se estableció autoridades y responsabilidades para tratar los productos no
conformes;
- se determina qué acciones que impiden el uso;
- si hay formas de seguimiento para el tratamiento de incumplimiento.

mejora continua, la acción correctiva y acción preventiva (ISO 9001: 8.1, 8.5)
Si la organización mejora continuamente la eficacia de su Infraestructura / Consejo: Puede ser analizadas juntas mensuales como puntero y pruebas.
sistema de gestión a través del uso de la política de mnatenimiento
calidad, los objetivos de calidad, los resultados de
auditoría, análisis de datos, acciones correctivas y
preventivas y la revisión por la dirección.
LISTA DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

Departamento de Solicitud de transporte: No estan visible los documentos que acrediten a los chofoeres como
capacitados para el uso de trasporte de la Universidad

Departamento de mantenimiento.en la matriz de riesgos para el departamento se evidencio que no se

analizan los riesgos que pueden generarse por fallas en el mantenimieto de la infraestructura como tal es el
caso de las sobrecargas electricas.
CLAUSULA ( NUMERO Y NOMBRE ) QUE CUMPLE DE MANERA SOBRE SALIENTE. Y UNA BREBE
EXPLICACION ¿ POR QUE ?

Análisis crítico del sistema de gestión de la calidad (ISO 9001: 5.6, 8.4) : cumple satisfactoriamente con esta clausula ya
que por lo menos se les da su chequeo a los vehiculos de transñorte de la unicersidad para que asi siempre se
encuentren en optimas condiciones de manejo y seguridad para los pasajeros.

(ISO 9001: 7.2.3) comunicación con el cliente.las unidades auditadas mostararon evidencia de buena comunicación con
el cliente (personal docente y administrativo) a traves de correos,telefono y verbal.

CONCLUSION