De Gatica, Aroca y cía.

2018
Abogados
Compliance Corporativo

Ley N° 21.121
Modifica el Codigo Penal y otras normas legales para la
prevencion, deteccion y persecucion de la corrupcion

El 20 de noviembre de 2018 se publicó en el Diario Oficial la Ley N°21.121 que

modifica el Código Penal (“CP”) y otras
normas legales para la prevención,
detección y persecución de la
RESUMEN: En el marco del actual corrupción (“Ley N°21.121”). Entre las
panorama que enfrentan las empresas normas modificadas se encuentra la
ante la actualización de la normativa penal Ley N°20.393, sobre responsabilidad
a la que se encuentran sujetas (Ley N° penal de las personas jurídicas (“Ley
20.393), la minuta que sigue tiene por N°20.393”) ampliando el catálogo de
objeto entregar a nuestros clientes y delitos por los que estas pueden ser
público una mirada general a la Ley N° perseguidas penalmente.
21.121, que modifica el Código Penal y
otras normas legales, ampliando al Vigencia inmediata: La Ley
catálogo de delitos que fundan la Nº21.121 no contempla período de
responsabilidad penal de la empresa. vacancia, por lo tanto, y según lo
dispone su artículo transitorio, se
Se incorporan dos nuevos delitos a
aplica a los hechos cometidos con
nuestra legislación penal: la
posterioridad a su entrada en
administración desleal y la corrupción
vigencia, es decir, aquellos cometidos
entre particulares; y, a su vez, modifica la
desde su publicación en el Diario
Ley N° 20.393, sobre responsabilidad
Oficial.
penal de las personas jurídicas, con la
incorporación de cuatro nuevos delitos
Incorporación de nuevos delitos:
base, sumando a los ya mencionados la
Una de las novedades de la Ley
negociación incompatible y la apropiación
Nº21.121 es la incorporación a la
indebida.
legislación criminal chilena de los
denominados delitos de
“administración desleal” y
“corrupción entre particulares”;
existentes en el derecho comparado hace larga data, motivado por la necesidad de
adecuar la normativa local a los estándares internacionales 1 y “restablecer la
confianza en las instituciones públicas y privadas”2.

1
La Moción Parlamentaria considera como fundamentos del proyecto de la Ley Nº21.121: (i) la gravedad
de los delitos de corrupción que no se refleja en su penalidad; (ii) la falta de coherencia entre algunas
normas y adecuación a estándares internacionales; (iii) la ausencia de tipificación del soborno entre
particulares y la administración desleal; y, (iv) la necesidad de adecuación de la normativa sobre
responsabilidad penal de las personas jurídicas con las modificaciones introducidas a los delitos de
cohecho. Respecto al punto (iii) la Moción indica que “Basado en las normas de la Convención de
Naciones Unidas en contra de la Corrupción, promulgada en Chile por Decreto Nº375 de 23 de
noviembre de 2006 y publicada en el Diario Oficial de 30 de enero de 2007, se establece la necesidad de
tipificar como delito no solo las conductas de corrupción del sector público, si no también aquellas que

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Importante es destacar que estos nuevos delitos se incorporan de forma inmediata

al catálogo de delitos por los cuales las personas jurídicas deben responder
penalmente, modificándose al efecto la Ley Nº20.393.

Modificación y complementación de los delitos de cohecho y soborno:

Las particularidades de la Ley N°21.121 en relación con estos delitos se centra

principalmente en el aumento considerable de las penas y multas a la que se
exponen sus participantes. En el caso del cohecho pasivo y activo se redactan los
tipos penales de manera tal que para su consumación basta la acción de solicitar o
aceptar recibir, en el caso del cohecho, o de dar, ofrecer o consentir en dar para los
sobornantes, algún beneficio económico o de otra naturaleza, sin que sea necesaria
una contraprestación.

Dentro del aumento en las penas y multas, se crea una nueva sanción para los
sobornantes que consiste en la inhabilitación absoluta, perpetua o temporal en
cualquiera de sus grados para ejercer cargos, oficios o profesiones en empresas
que de alguna forma se relacionen o contraten con el Estado, sus empresas o en las
que este tenga participación. Evidentemente, el objetivo es excluir de la actividad
económica a personas que hayan incurrido en este tipo de conductas punibles.

Ampliación del catálogo de delitos que fundan la responsabilidad penal de

las personas jurídicas con figuras punibles ya existentes en nuestra
legislación:

La Ley N°21.121 agrega a los delitos previstos en la Ley N°20.393 dos figuras
punibles ya existentes en nuestra legislación: negociación incompatible (artículo
240 CP), que agrega nuevos sujetos que pueden ser perseguidos penalmente, tales
como el director o gerente de una sociedad anónima, y aumenta las penas de
reclusión y multas asociadas; y, apropiación indebida (artículo 470 N°1 CP) que
mantiene su redacción original.

A continuación se destacan los elementos más importantes de los delitos

incorporados y modificados por la Ley Nº21.121

1. Administración desleal (nuevo N°11 art. 470 CP):

Pena: Se remite a sanciones prescritas en el artículo 467 CP 3, y multa de la mitad

al tanto de la defraudación.

ocurren en el sector privado.” “Por ello, con la finalidad de dar cumplimiento a estos estándares
internacionales se propone la incorporación de dos delitos al Código Penal, uno que castigue el soborno
entre particulares y otro, que castigue la administración desleal.” (Moción de los señores Senadores
Alfonso De Urresti Longton, Hernán Larraín Fernández, Felipe Harboe Bascuñán, Alberto Espina Otero y
Pedro Araya Guerrero. Fecha 08 de junio, 2016. Moción Parlamentaria en Sesión 22. Legislatura 364).
2
Indicaciones del Ejecutivo. Fecha 18 de julio, 2017. Oficio
3
Artículo 467.- El que defraudare a otro en la sustancia, cantidad o calidad de las cosas que le entregare
en virtud de un título obligatorio, será penado:
1.º Con presidio menor en sus grados medio a máximo y multa de once a quince unidades tributarias
mensuales, si la defraudación excediera de cuarenta unidades tributarias mensuales.
2.º Con presidio menor en su grado medio y multa de seis a diez unidades tributarias mensuales, si
excediere de cuatro unidades tributarias mensuales y no pasare de cuarenta unidades tributarias
mensuales.

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Requisitos para configurar el delito:

- Tener a cargo la salvaguardia o gestión de todo o parte del patrimonio de

otra persona (natural o jurídica).

- El encargo de salvaguardia y gestión puede ser establecido por la ley, orden

de autoridad o acto o contrato.

- Provocar un perjuicio por cualquiera de estas dos vías: (i) ejerciendo

abusivamente facultades para disponer por cuenta del titular del patrimonio
u obligarlo; o, (ii) ejecutando u omitiendo cualquier otra acción de modo
manifiestamente contrario al interés del titular de patrimonio afectado.

Casos especiales: Uno de los casos especiales de aplicación de la pena 4 es el de los

administradores de patrimonios de sociedades anónimas abiertas o especiales, en
los cuales se aumentan las penas en un grado y se agrega la pena de inhabilitación
especial temporal en su grado mínimo para desempeñarse como gerente, director,
liquidador o administrador a cualquier título de una sociedad o entidad sometida a
fiscalización de una Superintendencia o de la Comisión para el Mercado Financiero.

2. Corrupción entre privados (nuevos artículos 287 bis y 287 ter):

a) Corrupción pasiva (artículo 287 bis CP): sanciona al empleado o mandatario

que recibe el beneficio, ya sea que lo solicite o solo lo acepte.

Pena: Reclusión menor en su grado medio y multa del tanto al duplo del beneficio
solicitado o aceptado. Si el beneficio es de naturaleza distinta a la económica, la
multa será de 50 a 500 UTM.

Requisitos para configurar el delito:

- Ser empleado o mandatario de una persona (natural o jurídica).

- Aceptar recibir un beneficio económico o de otra naturaleza para sí o un

tercero.

- Para favorecer o haber favorecido en el ejercicio de sus labores la

contratación con un oferente sobre otro.

b) Corrupción activa (artículo 287 ter CP): sanciona al que diere, ofreciere o
consintiere en dar un beneficio a un empleado o mandatario.

Pena: reclusión menor en su grado medio en el caso del beneficio dado u ofrecido,
o de reclusión menor en su grado mínimo en el caso del beneficio consentido,
además de las penas de multas señaladas para la corrupción pasiva.

3.º Con presidio menor en su grado mínimo y multa de cinco unidades tributarias mensuales, si
excediere de una unidad tributaria mensual y no pasare de cuatro unidades tributarias mensuales.
Si el valor de la cosa defraudada excediere de cuatrocientas unidades tributarias mensuales, se aplicará
la pena de presidio menor en su grado máximo y multa de veintiuna a treinta unidades tributarias
mensuales.
4
El otro se refiere al sujeto activo que es guardador, tutor o curador en cuyo caso se impondrá según
sea el caso, el máximum o el grado máximo de las peñas señaladas.

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Requisitos para configurar el delito:

- Dar, ofrecer o consentir en dar a un empleado o mandatario.

- Un beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero.

- Para que favorezca o por haber favorecido la contratación con un oferente

por sobre otro.

3. Cohecho y soborno (artículos 248, 248 bis, 249, 250 y 251 bis CP):

a) Cohecho pasivo (artículo 248 CP)5:

Pena: reclusión menor en su grado medio, inhabilitación absoluta para cargos u

oficios público temporal en su grado mínimo y multa del tanto del beneficio
solicitado o aceptado. Si el beneficio es de naturaleza distinta al económico, la
multa será de 25 a 250 UTM. En el caso del inciso 2° las penas aumentan a
reclusión menor en sus grados medio a máximo, inhabilitación absoluta temporal
para cargos u oficios públicos en su grado medio y multa del tanto al duplo de los
derechos o beneficios solicitados o aceptados. Si el beneficio es distinto a uno de
carácter económico, la multa será de 50 a 500 UTM.

Requisitos para configurar el delito:

- Ser empleado público y actuar en razón de su cargo.

- Solicitar o aceptar un beneficio económico o de otra naturaleza al que no

tiene derecho para sí o para un tercero (inciso primero); o

- Solicitar o aceptar recibir mayores derechos de los que le están señalados en

razón de su cargo, o un beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o
un tercero, para ejecutar o por haber ejecutado un acto propio de su cargo
en razón del cual no le están señalados derechos (inciso segundo).

Particularidades: la Ley N°21.121 amplió el delito de cohecho pues ya no es

necesario que exista una contraprestación a cambio del beneficio (inciso primero)

5
La Ley N°21.121, modificando los artículos 248 bis y 249 CP que tipifican los delitos de cohecho pasivo
agravado (aceptar beneficios para omitir o por haber omitido un acto debido a su propio cargo o haberlo
ejecutado con infracción a los deberes de su cargo, en el caso del artículo 248 bis; y, solicitar o aceptar
recibir beneficios para cometer un crimen o simple delito de aquellos cometidos por empleados públicos
en el ejercicio de su cargo –Título Quinto, Libro II- o tortura, otros tratos crueles, inhumanos o
degradantes, y de otros agravios inferidos por funcionarios públicos a los derechos garantidos por la
Constitución – párrafo 4° del Título III, Libro II- del artículo 249), agrega la posibilidad que el beneficio
que el funcionario puede solicitar o aceptar recibir pueda ser de una naturaleza distinta a la económica;
y, aumenta su pena a la de reclusión menor en su grado máximo a reclusión mayor en su grado mínimo
y, además, la pena de inhabilitación absoluta temporal para cargos u oficios públicos en su grado
máximo y multa del duplo al cuádruplo del provecho solicitado o aceptado. Si el beneficio fuere de
naturaleza distinta a la económica, la multa será de 100 a 1.000 UTM. En el caso del artículo 249 la
inhabilitación es absoluta y perpetua para cargos u oficios públicos y multa del cuádruplo del provecho
solicitado o aceptado; y, si es de una naturaleza distinta, la multa será de 150 a 1.500 UT, sin perjuicio
de las que además corresponda por la comisión del crimen o simple delito de que se trate.

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b) Soborno o cohecho activo (artículo 250 CP):

Pena: las penas aplicables a los sobornantes se emparejan con las penas aplicables
a los autores de los distintos tipos de cohecho (penas de multa, inhabilitación y
reclusión para los privados que cometan estos delitos)6.

Requisitos para configurar el delito:

- Dar, ofrecer o consentir en dar a un funcionario público.

- Un beneficio económico o de otra naturaleza en provecho de éste o de un

tercero.

- En razón del cargo del empleado (inciso primero artículo 248 CP); para que
realice las acciones o incurra en las omisiones del artículo 248 inciso
segundo, 248 bis y 249, o por haberlas realizado o haber incurrido en ella.

En el caso del cohecho a funcionarios públicos extranjeros:

- El que ofrece, promete, da o consiente en dar a un funcionario público

extranjero un beneficio económico o de otra naturaleza, en razón del cargo
del funcionario.

- Con el propósito de obtener o mantener para sí o un tercero cualquier

negocio o ventaja en el ámbito de cualesquiera transacciones internaciones
o de una actividad económica desempeñada en el extranjero.

- Para que el funcionario omita o ejecute o por haber omitido o ejecutado un

acto propio de su cargo o con infracción a los deberes de su cargo.

Particularidades:

- El nuevo artículo 251 quáter del CP incorpora una nueva sanción para los
sobornantes (que es extensiva también a los funcionarios públicos) que
consiste en la inhabilitación absoluta, perpetua o temporal en cualquiera de
sus grados para ejercer cargos, oficios o profesiones en:

(i) Empresas que contraten con órganos o empresas del Estado;

(ii) Empresas o asociaciones en que el Estado tenga una participación

mayoritaria; o,

(iii) Empresas que participen en concesiones otorgadas por el Estado o

cuyo objeto sea la provisión de servicios de utilidad pública.

- Al igual que en el caso del cohecho, con la modificación legal el delito de

soborno se consuma con el mero ofrecimiento, entrega o consentimiento en
dar el beneficio, sin necesitar una contraprestación.

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Principales modificaciones de la Ley N°20.393:

a) Se incorpora al catálogo de delitos por los cuales responden penalmente las

personas jurídicas las figuras de administración desleal, corrupción
entre privados, negociación incompatible y apropiación indebida
(artículo 1º Ley Nº20.393).

b) Se amplía la aplicación de la pena de disolución o cancelación de la

personalidad jurídica a la empresa o institución condenada. Con la nueva
redacción, cualquier persona reincidente dentro de 5 años, por cualquiera de
los delitos señalados en el artículo 1º de la Ley Nº20.393 puede ser
condenada a disolverse o cancelada su personalidad jurídica7 (artículo 9º
Ley Nº20.393).

c) Extiende la pena de prohibición de celebrar actos y contratos con el Estado a

la proscripción de contratar a cualquier título con órganos o empresas del
Estado o con empresas o asociaciones en que éste tenga una participación
mayoritaria; así como la prohibición de adjudicarse cualquier concesión
otorgada por el Estado8 (artículo 10 Ley Nº20.393).

d) Se amplía considerablemente la cuantía de la multa a la que puede ser

condenada una persona jurídica. Con esta modificación las multas están en
el rango de 400 UTM a 300.000 UTM9, dependiendo del grado en que se
condene a la compañía (artículo 12 Ley Nº20.393).

e) Se reformula el comiso como pena accesoria. Actualmente con la Ley

Nº21.121 si no es posible decomisar las especies se podrá aplicar el comiso
a una suma de dinero equivalente a su valor. Se agrega que en todos los
casos se decomisarán los activos patrimoniales cuyo valor correspondiere a
la cuantía de las ganancias obtenidas a través de la perpetración del
delito10-11 (artículo 13 Ley Nº20.393).

f) Se aplicará la pena de crimen a los delitos contemplados que sirven de base

al lavado de activos (artículo 27 de la Ley Nº19.913), al delito de cohecho y
de administración desleal (artículo 15 Ley Nº20.393).

g) Se termina, por mandato legal, la representación legal de la persona jurídica

si dicho representante fuere objeto de investigación por el mismo delito por

7
En el texto anterior, la pena de disolución o cancelación de la personalidad jurídica, solo se aplicaba en
el caso de reincidencia por crímenes, es decir aquellos delitos base que tenían asignado una pena de
crimen de acuerdo al artículo 21 del Código Penal. La extensión abarca ahora a aquellos de menor
gravedad como los simples delitos.
8
Previo a esta reforma, la prohibición consistía en la pérdida del derecho a participar como proveedor de
bienes y servicios de los organismos del Estado.
9
El rango anterior iba entre las 200 UTM a la 20.000 UTM.
10
Lo que comprende los frutos obtenidos y las utilidades que se hubieren originado, cualquiera que sea
su naturaleza jurídica
11
La excepción a la aplicación de la pena accesoria del comiso la configura la circunstancia que el socio,
accionista o beneficiario no hubiere tenido conocimiento de su procedencia ilícita al momento de la
adquisición de las ganancias obtenidas por o para una persona jurídica y que hubieren sido distribuidas
entre estos.

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el cual se investiga a la persona jurídica. En dicho caso, el tribunal solicitará

al órgano competente de la persona jurídica la designación de un nuevo
representante legal en el plazo que él le fije y, de no hacerlo, le designará
un curador ad litem (artículo 23 Ley Nº20.393).

Recomendaciones:

1. Incorporar al modelo de prevención de delitos de la compañía las medidas

de prevención, mitigación y gestión de hechos que puedan constituir los
nuevos delitos regidos por la Ley Nº20.393 (administración desleal,
corrupción entre privados, negociación incompatible y apropiación indebida).

2. Para el caso especial de los delitos de cohecho y soborno, implementar las

herramientas suficientes que permitan prevenir que la ausencia de controles
suponga la configuración de un consentimiento tácito de la empresa en la
comisión de dichos delitos.

3. Conocer el funcionamiento y realidad particular de cada compañía para

descubrir y prevenir aquellos casos en que los “beneficios de otra
naturaleza” puedan comprometerla.

Noviembre 2018.