2 Convocatoria Diplomado

PLAN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN Código: PL-GJ-001
DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

17/12/2015
LAVADO DE ACTIVOS Y/O LA
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y/O Revisión: 0
ACTOS DE CORRUPCIÓN (Hoja / Hojas)
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PLAN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Y/O ACTOS DE CORRUPCIÓN
CONCESIONARIA VIAL UNIÓN DEL SUR
Firma [Firma en documento [Firma en documento [Firma en documento

impreso] impreso] impreso]
Nombre Andrés Martínez R. Andrés Martínez R. Leonor Lozano
Cargo Asesor Jurídico Asesor Jurídico Gerente General
Elaboró Revisó Aprobó
Este documento pertenece a CVUS - Prohibida su reproducción parcial o total sin previa autorización de la Concesionaria.

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DESCRIPCIÓN DE LAS REVISIONES
DESCRIPCION DE LA
REVISION FECHA OBSERVACIONES
MODIFICACION
00 17-Dic-15 Emisión Inicial.

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Contenido
1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................. 4
2. DEFINICIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y/O DE LA
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y/O ACTOS DE CORRUPCIÓN .................. 4
3. OBJETIVOS ......................................................................................................... 5
4. ALCANCE ............................................................................................................ 5
5. POLITICAS ........................................................................................................... 5
6. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTION DEL RIESGO DE LA/FT/AC ... 6
6.1 ETAPA 1: Diagnóstico ................................................................................................ 7
6.2 ETAPA 2: Identificación de riesgos de LA/FT/AC ................................................... 8
6.3 ETAPA 3: Medición o valoración de los riesgos de LA/FT/AC ............................. 9
6.4 ETAPA 4: Adopción de controles – Medidas preventivas ..................................... 9
6.5 ETAPA 5: Divulgación y documentación ............................................................... 10
6.6 ETAPA 6: Seguimiento y Monitoreo ....................................................................... 10
7. MECANISMOS DE CONTROL ............................................................................ 11
7.1. Tipos de mecanísmos ............................................................................................. 11
7.1.1 Conocimiento del Cliente ............................................................................................ 11
7.1.2 Conocimiento de los colaboradores .......................................................................... 15
8. INSTRUMENTOS.................................................................................................. 17
8.1 Detección de situaciones Inusuales o Sospechosas .......................................... 17
8.2 Señales de Alerta   ................................................................................................... 17
9. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ................................................................... 18
9.1 Junta Directiva .......................................................................................................... 18
9.2 Representante Legal ........................................................................................... 18
9.3 Auditoría Interna ....................................................................................................... 19
9.4 Colaboradores  ......................................................................................................... 19
9.5 Revisoría Fiscal ........................................................................................................ 20
10. SISTEMA DE CONSULTA DE INFORMACION ............................................... 20
11. REGIMEN SANCIONATORIO ........................................................................... 20
12. REPORTES ......................................................................................................... 20
13. DEFINICIONES ................................................................................................... 21

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1. INTRODUCCIÓN
La sociedad CONCESIONARIA VIAL UNION DEL SUR S.A.S. (en adelante “la compañía”
o la “sociedad”) desarrolla sus negocios con sujeción a las normas legales y a los más altos
principios éticos. Por tal motivo y en cumplimiento de las normas emitidas por la
Superintendencia de Sociedades de Colombia, y demás normatividad aplicable, la sociedad
desea implementar vía autorregulación, un el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo
asociado al lavado de activos y/o la financiación del terrorismo y/o actos de corrupción (en
adelante “el riesgo de LA/FT/AC”), el cual es de obligatorio cumplimiento por parte de los
Administradores y en general de todos los funcionarios de la sociedad.
El presente documento comporta una primera aproximación al texto del Manual de sistema
de autocontrol y gestión del riesgo asociado al lavado de activos y/o la financiación del
terrorismo y/o actos corrupción que adoptará la sociedad, el cual deberá ser aprobado por
la Junta Directiva de la sociedad. Para la adopción e implementación del presente Manual
y del sistema que en virtud de éste se crea, se seguirá la metodología contenida en el
numeral 6 del presente documento, para lo cual se estima un término de 6 meses para su
puesta en funcionamiento de manera íntegra.
No obstante lo previsto en la metodología señalada para la estructura de implementación
del presente Manual, previamente se deberá agotar las siguientes etapas:
i. Envío del proyecto de Manual de del sistema de autocontrol y gestión del riesgo
asociado al lavado de activos y/o la financiación del terrorismo y/o actos corrupción
a la ANI e Interventoría para su revisión.
ii. Adecuación del proyecto de Manual de sistema de autocontrol y gestión del riesgo
asociado al lavado de activos y/o la financiación del terrorismo y/o actos corrupción,
a las observaciones realizadas por la ANI e Interventoría.
Aprobación del Manual de sistema de autocontrol y gestión del riesgo asociado al
lavado de activos y/o la financiación del terrorismo y/o actos corrupción, por parte
de la Junta Directiva de la compañía.
2. DEFINICIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y/O DE LA

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y/O ACTOS DE CORRUPCIÓN
Se define el riesgo de lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo y/o actos de
corrupción, como la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una entidad por su
propensión a ser utilizada directamente o a través de sus operaciones por parte de personas
naturales o jurídicas, como instrumento para el lavado de activos y/o la financiación del

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terrorismo y/o canalización de recursos hacía la realización de actividades terroristas y/o

para la realización de actos de corrupción, o cuando se pretenda el ocultamiento de activos
provenientes de dichas actividades. El riesgo de LA/FT/AC se materializa a través de los
riesgos asociados. Estos son: el legal, reputacional, operativo y de contagio, a los que se
expone la entidad, con el consecuente efecto económico negativo que ello puede
representar para su estabilidad financiera.
3. OBJETIVOS
El objetivo de este manual, es documentar las políticas, procedimientos y metodologías que

conforman el Sistema de prevención, detección y monitoreo del riesgo de LA/FT/AC. Dichas
políticas deben permitir el eficiente, efectivo y oportuno funcionamiento del sistema, que se
traduzcan en reglas de conducta y procedimientos que orienten la actuación de la empresa,
sus colaboradores y sus socios. Adicionalmente, se propende por medio de la
implementación de éste manual lo siguiente:
i. Prevenir que en el desarrollo de las actividades realizadas por la compañía, se
tengan relaciones contractuales o comerciales con personas o empresas al margen
de la ley.
ii. Detectar y reportar las operaciones que se pretendan realizar o se hayan realizado,
para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT/AC.
4. ALCANCE
El Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC, está enfocado en prevenir,

detectar y monitorear los riesgos asociados al LA/FT/AC en todas las actividades
desarrolladas por la sociedad; por lo que a través de la implementación de presente manual,
se busca que mediante un sistema de autorregulación, la compañía logre prevenir y
detectar todos los riesgos causado por el LA/FT/AC.
5. POLITICAS
Para la prevención, detección y monitoreo del riesgo de LA/FT/AC, la sociedad adopta las
siguientes políticas para su autorregulación:
 La prevención, detección y monitoreo de LA/FT/AC abarca todas las operaciones
relacionadas con los bienes y servicios ofrecidos por la sociedad; así como de
aquellos bienes y servicios que demanda la compañía para el desarrollo normal de
su actividad.
 Es deber de la sociedad, sus órganos de dirección y los funcionarios, asegurar el
cumplimiento de las normas encaminadas a prevenir y detectar el LA/FT/AC, con el

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propósito de cumplir la ley, de proteger la imagen y la reputación de la sociedad en

todas las actividades y operaciones que ésta realice.
 La compañía, sus directivos y accionistas, deberán anteponer en el desarrollo de
sus funciones y actividades, los principios éticos al logro de las metas propuestas,
generando así una cultura orientada a aplicar y hacer cumplir las normas
establecidas para la prevención, detección y monitoreo de LA/FT/AC.
 El Sistema a implementar a través del presente manual, debe permitir a todos los
funcionarios de la compañía detectar operaciones inusuales que puedan estar
vinculadas a actividades de origen ilícito, o que comporten actos asociados al lavado
de activos, financiación del terrorismo o corrupción; y una vez identificados sean
informados oportunamente a la(s) autoridad(es) competente(s).
 La información suministrada por los clientes y proveedores deberá ser actualizada
mínimo una vez al año, con el propósito de conocer los posibles cambios en su
actividad y en su información financiera.
 Los conflictos de intereses deben evitarse, y en la eventualidad de que
sobrevengan, han de ser informados inmediatamente a los superiores, quienes
adelantarán las acciones a que haya lugar.
 La compañía no tendrá vínculos comerciales o contractuales con personas naturales
o jurídicas que se encuentren registradas en las listas vinculantes y/o cautelares
(OFAC, ONU, entre otras).
 Se deben evitar negocios o relaciones comerciales con proveedores de bienes o
servicios, o clientes (personas naturales o jurídicas) que tengan negocios cuya
naturaleza dificulte la verificación de la transparencia de la actividad, procedencia
de los recursos o que se rehúsen a facilitar la información y la documentación
requerida.
 La compañía prestará apoyo y colaboración a las autoridades competentes con el
fin de suministrarles, de acuerdo con las formalidades legales, la información que
estas requieran para el desarrollo de sus investigaciones.
 Los colaboradores, administradores y/o accionistas que no acaten lo dispuesto en
el presente manual, serán sujetos a las sanciones contempladas en el contrato de
trabajo, el Código de Ética y Conducta que se implementará y adoptará dentro del
término de 6 meses por parte de la Junta Directiva y en el presente Manual.
6. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTION DEL RIESGO DE LA/FT/AC
El sistema contiene la metodología de administración de riesgos conformada por pasos

sistemáticos e interrelacionados mediante los cuales la sociedad, administra el riesgo de
lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo y/o de actos de corrupción.

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ETAPA 1
Diagnostico
ETAPA 2
ETAPA 6
Identificación
Seguimiento y
de riesgos de
monitoreo
LA/FT
ETAPA 5 ETAPA 3
Divulgación y Medición de
Documentació los riesgos
n LA/FT
ETAPA 4
Adopción de
controles -
Medidas
preventivas
Con esta metodología se desarrolla un análisis paso a paso, orientada a poder comprender,
identificar y tratar los riesgos presentes de acuerdo con el contexto que se quiera analizar.
6.1 ETAPA 1: Diagnóstico
Esta etapa comprende:
1. Comprometer a los directivos.
2. Conocer el contexto.
3. Determinar factores del riesgo de LA/FT/AC.
4. Elaborar el diagnóstico del riesgo de LA/FT/AC.
5. Identificar herramientas y fuentes de información para el diseño y adopción del
Sistema.
En la sociedad se identifican agentes generadores de riesgo asociados al LA/FT/AC,
abarcando todos los negocios y áreas de la entidad, así:
- Proveedores
Alquiler (bajo cualquier modalidad) o venta de equipos para la construcción, servicios
de ambulancia, grúa, mantenimiento de zonas verdes, drenaje y limpieza, señalización,
entre otros equipos; alquiler o venta de inmuebles; empresas de servicios, empresas de
transpotadoras y de valores, empresas de vigilancia y seguridad privada, em
- Contratistas

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Constructores, asesorías especializadas (financieras, tributarias, auditorias externas y

revisorias fiscales, laborales y propiedad intelectual, corretaje de seguros y similares) y
consultoría en diseño, transporte, medio ambiente, gestión social y predial, entre otros.
- Entidades financieras, prestamistas y financiadores
Entidades financieras nacionales e internacionales, fondos de capital privados, fondos
de pensiones, personas naturales o juridcias que actúen como pretamistas y/o
gfinaciadores, entre otros.
- Jurisdicción
Áreas de influencia de los proyectos donde participa o desarrolla su objeto social.
6.2 ETAPA 2: Identificación de riesgos de LA/FT/AC
En esta etapa se identifican los eventos generadores de riesgo, para cada factor de riesgo
y sus causas. Para lo anterior, se construirá un cuadro con la enumeración de los eventos
de riesgo, su descripción y causas.
Preliminarmente se identifican los siguientes riesgos:
1. Comprar predios para las vías provenientes de empresas o personas relacionadas
con actividades asociadas al lavado de activos, y/o la financiación de terrorismo, y/o
actos de corrupción, que hayan sido adquiridos con dineros ilícitos; o que en
desarrollo de dichas gestiones se efectúen actos por parte de los demás agentes
que puedan ser considerados como de corrupción.
2. Realizar contratos con proveedores o contratistas relacionados con actividades
asociadas al lavado de activos y/o financiación de terrorismo y/o actos de
corrupción, y/o que se encuentren en listas restrictivas.
3. Involucrarse en conductas tipificadas como delitos contra la administración pública
en el Código Penal.
4. Subcontratación por parte de los contratistas, en especial del Contratista EPC de
bienes o servicios con personas naturales o jurídicas, relacionados con actividades
asociadas al lavado de activos y/o financiación de terrorismo y/o actos de corrupción
y/o que se encuentren en listas restrictivas.
Resulta pertinente señalar, que habida cuenta de la obligación de la sociedad como

Concesionaria dentro del contrato de Concesión APP 07 de 2015, de manejar todos
los recursos del proyecto (activos, pasivos, ingresos y egresos) a través de un
Patrimonio Autónomo, y ser la Fiduciaria como administradora del mismo la
encargada de efectuar los desembolsos, además de los controles a los que está
sujeto los proveedores por parte de la Compañía en virtud de las políticas señaladas
en el presente manual, el pagador al ser una entidad vigilada por la
Superintendencia Financiera también efectúa medidas de control para la prevención

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y gestión de los riesgos asociados a la financiación del terrorismo, y/o lavado de

activos y/o actos de corrupción.
6.3 ETAPA 3: Medición o valoración de los riesgos de LA/FT/AC
La medición tiene el propósito de clasificar los riesgos identificados en la etapa anterior, con
el fin de establecer criterios de prioridad para que la administración de la compañía, tome
las decisiones necesarias, con el objeto de que los riesgos se ubiquen en los niveles de
aceptación correspondientes.
Para medir los riesgos se utilizan dos variables: Probabilidad e Impacto.
- Probabilidad: Es la posibilidad de que fuentes potenciales de riesgos lleguen
realmente a manifestarse, y puede ser medida con criterios de frecuencia o
teniendo en cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden
propiciar el riesgo, aunque éste no se haya materializado.
Tabla 1. Calificación de Probabilidad de ocurrencia
Calificación Descripción Comentario

1 BAJA Es muy poco factible que el hecho se presente
2 MEDIA Es factible que el hecho se presente
3 ALTA Es muy factible que el hecho se presente
- Impacto: Consecuencias que puede ocasionar a la Compañía la materialización

del riesgo.
Tabla 2. Calificación del Impacto
Calificación Descripción Comentario

1 BAJA Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo
impacto o efecto en la compañía
2 MEDIA Si el hecho llegara a presentarse tendría medio
3 ALTA Si el hecho llegara a presentarse tendría alto
A partir del cuadro que se construye en la etapa 2, como resultado de esta etapa se
obtendrá la matriz de probabilidad e impacto correspondiente.
6.4 ETAPA 4: Adopción de controles – Medidas preventivas
Durante ésta etapa, se efectuaran las siguientes gestiones:
1. Definir y clasificar (preventivos o detectivos) los controles para mitigar cada uno
de los eventos de riesgo.

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2. Definir los procedimientos para la aplicación de los controles.

3. Diseñar y aplicar un plan de tratamiento de los riesgos de LA/FT/AC.
4. Realizar seguimiento y control de las operaciones de las contrapartes para
efectos de la detección y reporte de operaciones a las autoridades.
5. Seguimiento a la adopción e implementación por parte del Contratista EPC como
principal proveedor de la sociedad del sistema de autocontrol y gestión del riesgo
asociado al lavado de activos y/o la financiación del terrorismo y/o actos de
corrupción.
6.5 ETAPA 5: Divulgación y documentación
El primer paso de esta etapa consiste en adaptar al sistema de gestión de la compañía la
administración y flujos de documentos, registros y reportes del Sistema de Gestión del
Riesgo de LA/FT/AC, que garantice la integridad, oportunidad, confiabilidad y disponibilidad
de la información en él contenida.
Para efectos de la capacitación del personal y la divulgación del sistema, la sociedad en
coordinación con su matriz, debe programar y coordinar los programas de capacitación,
entrenamiento y sensibilización en relación con el contenido de este manual, las tipologías
y nuevas modalidades de LA/FT/AC y las normas o instrucciones que al respecto emitan
las autoridades competentes, dirigidos a todas las áreas y colaboradores de la Compañía,
siguiendo el plan general de capacitación para el Sistema de Prevención, Detección y
Monitoreo de los riesgos asociados al LA/FT/AC.
El responsable de Recursos Humanos, en el momento de la vinculación de un nuevo
colaborador, le deberá entregar el Manual de Prevención, Detección y Monitoreo de los
Riesgos asociados al LA/FT/AC de acuerdo con el cargo del colaborador, así como el
Código de Ética y Conducta, para su lectura y aplicación. Además, deberá efectuar el
proceso de inducción, según lo previsto en el Plan, en un lapso no mayor de treinta días
después del ingreso de cada colaborador. Se deberá dejar un registro de la lectura de
Manuales y de la asistencia al seminario de inducción y a otras capacitaciones en la hoja
de vida respectiva.
La asistencia a los eventos de Capacitación es obligatoria y se debe permitir el tiempo
necesario para su participación a todos los colaboradores.
6.6 ETAPA 6: Seguimiento y Monitoreo
Una vez identificados y medidos los riesgos, es necesario monitorearlos teniendo en cuenta
que estos nunca dejan de representar una amenaza para la sociedad.
El objetivo del monitoreo es asegurar que las acciones preventivas se están llevando a cabo
y evaluar la eficiencia en su implementación, revisando aquellas situaciones o factores que
pueden estar influyendo en la aplicación de estas.
El monitoreo debe estar a cargo de la Auditoría Interna y los responsables de las diferentes
áreas, y su finalidad principal será la de aplicar y sugerir los correctivos y ajustes necesarios

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para asegurar un efectivo manejo del riesgo; y de generarse alguna contingencia relevante
se dará alcance a la Revisoría Fiscal.
7. MECANISMOS DE CONTROL
Los controles son las medidas de tratamiento, que permiten reducir los riesgos actuando
sobre los componentes de su calificación: a) la probabilidad de ocurrencia, y b) el impacto.
El objetivo es mitigar el riesgo tomando las medidas necesarias para disminuir la

probabilidad de ocurrencia, y por ende el impacto al que va a estar expuesto la sociedad,
en razón de los factores de riesgo y de los riesgos asociados.
Así mismo, y habida cuenta de que uno de los mayores riesgos aunque indirecto que puede
tener repercusiones para la compañía, radica en la subcontratación o vinculación laboral
por parte del mayor Proveedor de la Compañía, esto es el contratista EPC; se implementará
como mecanismo de control, la obligatoriedad para el mismo de la adopción e
implementación de sistema de autocontrol y gestión del riesgo asociado al lavado de activos
y/o la financiación del terrorismo y/o actos corrupción.
7.1. Tipos de mecanísmos

1. Mecanismo de “Conocimiento del Cliente” y de “Conocimiento de
colaboradores” descritos a continuación.
2. Verificación de contrapartes, contratistas, proveedores y colaboradores
frente a listas de control descrito a continuación.
7.1.1 Conocimiento del Cliente

El “Conocimiento del Cliente” es un concepto universal que consiste en identificar
plenamente a las personas o empresas que se lleguen a relacionar contractualmente con
la sociedad, a fin de determinar el grado de exposición a los riesgos asociados al lavado de
activos y/o a la financiación del terrorismo y/o actos de corrupción, que esa relación pueda
generarle a a la compañía.
Para efectos de aplicar el concepto de “Conocimiento del Cliente”, se entiende por CLIENTE
toda persona natural o jurídica con la cual la empresa establece y mantiene una relación
contractual o legal para el suministro de cualquier bien o servicio propio de su actividad.
Esta definición comprende Contrapartes, Proveedores, Asesores, Contratistas, etc.
La Compañía implementará procedimientos adecuados que le permiten conocer a sus

Contratistas, Proveedores, Asesores y Contrapartes potenciales y actuales, ya sean
personas naturales o jurídicas. Para tal efecto se debe diligenciar el formulario de
conocimiento del cliente, con el fin de conocer los datos básicos de la Contraparte,
Proveedor, Asesores o Contratista. Esto le permite a la sociedad contar con elementos
objetivos que permitan abstenerse de entablar vínculos comerciales con personas que no
puedan ser adecuadamente identificadas, y detectar situaciones inusuales para analizarlas
y determinar la necesidad de reportarlas a las autoridades competentes.

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a) Una vez se establece el vínculo entre la Contraparte, Proveedor, Asesores o

Contratista y la sociedad, y mientras este vínculo permanezca vigente, la
información debe actualizarse por lo menos una vez al año. Dicha actualización se
llevará a cabo por contacto directo con el proveedor o contratista.
b) La información de registro y actualización de los proveedores y contratistas debe

estar contenida en la Base de Datos de contratistas y proveedores de la sociedad.
 
c) Cuando el contratista o proveedor sea una persona jurídica y se conozca que haya
tenido un cambio en la participación de los accionistas o asociados que tengan
directa o indirectamente más del 5% de las acciones que componen su capital
social, aporte o participación en la sociedad, establecimiento de comercio o
estructura plural, se actualizará la información de éstos contratistas o proveedores,
incluso en periodos inferiores a un año, en atención al nivel de riesgo que
representen para la entidad.  
d) Cuando el contratista o proveedor sea una persona jurídica, se debe efectuar una
verificación de las atribuciones del Representante Legal y/o quien suscriba los
documentos contractuales con la sociedad. De acuerdo al nivel de riesgo que
represente la relación comercial para la compañía, o cuando se requiera
autorización del órgano social competente para efectuarse un determinado acto o
contrato, se le solicitará al proveedor o contratista copia de las Actas de Junta
Directiva u el órgano social competente según los estatutos sociales, en la cual
quede constancia de estas atribuciones.  
e) Cuando una cuenta o contrato esté a nombre de varias personas naturales o

jurídicas, la solicitud de información para registro y la actualización correspondiente,
comprende a todas las personas vinculadas.  
f) La información de las personas autorizadas por parte de personas jurídicas para

disponer de los recursos y suscribir documentos contractuales, no requiere ser
actualizada anualmente, salvo cuando se hayan presentado cambios en su
información. Dichas personas autorizadas deben estar registradas e identificadas
plenamente en el Formato de Registro de Firmas Autorizadas que remite la sociedad
a la entidad.  
Documentación solicitada
 Proveedor ocasional:
A. Fotocopia del documento de identidad del Representante Legal de la persona

jurídica o de la persona natural.  

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B. Fotocopia del RUT.  
C. Certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior  a 30

días, expedido por la cámara de comercio en caso que corresponda persona
jurídica.
 Proveedor Habitual Persona Jurídica:
A. Formulario de conocimiento debidamente diligenciado.  
B. Certificado de Existencia y Representación Legal original con vigencia no  superior

a 30 días, expedido por la cámara de comercio.  
C. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del representante  legal

y/o de las personas autorizadas.  
D. Certificación de cuenta bancaria para pago.  
E. Fotocopia del RUT.  
F. Declaracio de legalidad de origem de fondos.
G. Certificado de antecedents de responsabilidad fiscal.
H. Certificado judicial.
I. Certificado de antecedentes disciplinarios.
J. Declaración de renta del último período gravable disponible, cuando la  Compañía

lo estime conveniente.  
K. Dos referencias comerciales y por lo menos una bancaria.  
L. Estados Financieros de la última fecha del corte disponible, cuando la  Compañía

lo estime conveniente.  
M. Certificado de lectura línea ética y certificado de compromiso con el código  de ética
y conducta de la sociedad.  
 Proveedor Habitual Persona Natural

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A. Formulario de conocimiento Persona Natural debidamente diligenciado. 
B. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del Proveedor.  
C. Certificación de cuenta bancaria para pago.
D. Fotocopia del RUT.
E. Declaración de renta del último período gravable disponible, si la persona  natural

es declarante.
F. Declaracion de legalidad origen de fondos.
G. Certificado de antecedentes de Responsabilidad fiscal CGR.
H. Certificado de antecedentes judiciales.
I. Certificado de antecedentes disciplinarios.
J. Dos referencias comerciales y por lo menos una referencia bancaria.
K. Estados Financieros de la última fecha del corte disponible si la persona natural está
obligada a llevar contabilidad.
L. Formato de registro de firmas del proveedor y de las personas autorizadas.  
M. Certificado de lectura línea ética y certificado de compromiso con el código  de ética
y conducta de la sociedad.  
La documentación entregada por los contratistas, proveedores, contrapartes o clientes,

deberá ser archivada de manera adecuada, de modo que sea de fácil consulta y utilización
por parte de la sociedad.
 Verificación de antecedentes
Con base en la información obtenida de las Contrapartes, Proveedores, Asesores o

Contratistas, se debe realizar un proceso de verificación con el fin de detectar el posible
registro en las listas nacionales e internacionales (ONU y OFAC); adicionalmente y para tal
efecto, el Oficial de cumplimiento de la compañía, hará las consultas cuando lo considere
pertinente a la Unidad de Cumplimiento de su casa matriz, mediante correo electrónico el
cual deberá guardar junto con la respuesta en la carpeta del Proveedor o Cliente.

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7.1.2 Conocimiento de los colaboradores

El Proceso de selección se desarrollará de acuerdo con las políticas establecidas por la
Compañía, distinguiendo para el efecto entre personal administrativo y personal operativo.
Personal Administrativo: Está integrado por los colaboradores que ocupen cargos
directivos o gerenciales, y aquellos que ejercen cargos de confianza y manejo y/o
que en desarrollo de sus funciones tengan acceso o conocimiento a información de
carácter priviligediado, reservado y de gran importancia para la Compañía.
En línea con lo anterior, se entiende como personal de Confianza y Manejo, los

colaboradores de dirección y confianza son aquellos que dentro de la organización
de la compañía, se encuentran ubicados en un nivel de especial responsabilidad o
mando y que, por su jerarquía, desempeña ciertos cargos que, en el marco de las
relaciones empresa-colaboradores, se encuentran más directamente encaminadas
al cumplimiento de funciones orientadas a representar al empleador”.
Cuando se trate de ésta categoría de colaboradores, se consultará al aspirante en

las listas cautelares, las centrales de riesgo, la procuraduría y la contraloría y se
tendrá al menos la siguiente información:
- Documentación empleados:
a. Documentación de Identidad ampliado al 150%  
b. Certificados de estudio  
c. Certificados laborales  
d. Constancia de afiliación y recibo del último pago a la EPS  
e. Constancia de afiliación y recibo del último pago a Fondo de Pensión  
f. Constancia de afiliación al fondo de cesantías  
g. Afiliación a ARL  
h. Afiliación a la Caja de Compensación Familiar  
i. Para afiliación de beneficiarios a la EPS, Hijos con discapacidad  permanente,

Certificación expedida por un médico autorizado por la respectiva EPS.
j. Documento de identidad del conyuge (si es casado) 

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k. Registro civil de matrimonio o declaración juramentada (si es casado)  
l. Registro civil de los hijos (si tiene hijos)
m. Documentos de identidad de los hijos (si tiene hijos)
Además de la entrevista prevista para el personal operativo, se realiza una visita

domiciliaria la cual es realizada por un proveedor especializado.
De igual forma el colaborador deberá recibir por parte de la Compañía los siguientes
documentos de apoyo, y dejar constancia escrita de su lectura:
 Código de Ética y Conducta  

 Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC.   
 Código de Buen Gobierno  
Personal operativo: Conforman esta categoría de colaboradores, aquellos que por la

naturaleza de sus funciones, no desarrolla actividades de dirección, confianza y manejo.
Cuando se trate de ésta categoría de colaboradores, se consultará al aspirante en las listas

cautelares, las centrales de riesgo, la Procuraduría y la Contraloría; se efectuará entrevista
por parte del directivo del área a la cual pertenece el mismo según organigrama de la
compañía, y se tendrá al menos la siguiente información:
- Documentación empleados:
a. Documentación de Identidad ampliado al 150%  
b. Certificados de estudio.  
c. Certificados laborales.  
d. Constancia de afiliación y recibo del último pago a la EPS  
e. Constancia de afiliación y recibo del último pago a Fondo de Pensión  
f. Constancia de afiliación al fondo de cesantías  
g. Afiliación a ARL  
h. Afiliación a la Caja de Compensación Familiar  
i. Para afiliación de beneficiarios a la EPS, Hijos con discapacidad  permanente,

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Certificación expedida por un médico autorizado por la  respectiva EPS.  
j. Documento de identidad del conyugué (si es casado)  
k. Registro civil de matrimonio o declaración juramentada (si es casado)  
l. Registro civil de los hijos (si tiene hijos)
m.  Documentos de identidad de los hijos (si tiene hijos)
De igual forma el colaborador deberá recibir por parte de la Compañía los siguientes
documentos de apoyo, y dejar constancia escrita de su lectura:
 Código de Ética y Conducta  

 Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC.   
 Código de Buen Gobierno  
8. INSTRUMENTOS
8.1 Detección de situaciones Inusuales o Sospechosas

Se consideran situaciones inusuales o sospechosas, aquellas cuyas características no
guardan relación con la actividad económica del Contratista, Proveedor, Asesores,
Contraparte o colaborador, y que se sale de los parámetros de normalidad establecidos,
por lo que amerita ser analizada con mayor profundidad.  
8.2 Señales de Alerta  

Son aquellas situaciones que muestran comportamientos atípicos de las Contrapartes,
Contratistas, Proveedores, Asesores y colaboradores, y que ayudan a identificar o detectar
conductas, actividades, métodos o situaciones que pueden encubrir operaciones de lavado
de activos o financiación de terrorismo.  
El hecho de que una situación sea calificada como inusual, no significa que esté vinculada
con actividades ilícitas; por esta razón es necesario estudiar cada una de las situaciones
atípicas con el fin de verificar su carácter de inusual.  
Se pueden establecer las siguientes señales de alerta, que deberán llamar la atención de
los colaboradores:  
Con relación a los Proveedores, Asesores, Contrapartes y Contratistas:
 Contratos que no son consecuentes con su capacidad y actividad económica.  

 Empresas cuyo patrimonio proviene de donaciones o préstamos de países

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extranjeros.  
 Personas cuyas direcciones de correspondencia obedecen a códigos postales o
 cambian constantemente la dirección domiciliaria o el número telefónico.  
 Personas que no facilitan su información personal completa o presentan
documentos,  falsos, inexactos o ambiguos.  
 Empresas que no muestran sus balances financieros con facilidad, o estos no
cumplen con los requisitos legales o reflejan resultados diferentes frente a otras
empresas del mismo sector o con actividad social similar.  
 Contrapartes, Contratistas, Asesores o Proveedores que se niegan a actualizar la
información cuando se les requiere o esta no se pueda confirmar.  
 Contrapartes, Contratistas, Asesores o Proveedores incluidos en listas cautelares
(OFAC, ONU, otras).  
 Contratistas, Asesores, Contrapartes o Proveedores que solicitan a la organización
el giro de cheques a diferentes personas y/o sin cruce restrictivo.  

Con relación a los colaboradores
 Estilo de vida que no corresponde con el monto de su salario.  

 Renuentes a disfrutar de vacaciones.  
 Renuentes a aceptar cambios de actividad o promociones que impliquen no
continuar ejecutando las mismas actividades.  
 Ausencias frecuentes e injustificadas del lugar de trabajo.  
 Impiden la atención de determinados proveedores o contratistas por parte de otro
colaborador.
Cuando un colaborador evidencie una situación inusual deberá reportarlo por escrito a su
superior inmediato, con el fin de analizar si la operación se puede calificar como inusual o
sospechosa, susceptible de ser reportada a las autoridades.  
9. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL  
9.1 Junta Directiva

 Dictar las políticas para la prevención de LA/FT/AC, con el apoyo del Comité de
Auditoría.  
 Aprobar el Manual del Sistema de Prevención, Detección y Monitoreo de LA/FT/AC
 y sus respectivas modificaciones, con el apoyo del Comité de Auditoría.  
 Recibir y analizar, con el apoyo del Comitpe de Auditoría, el informe que pase
periódicamente la Auditoría Interna de  la sociedad con relación al riesgo LA/FT/AC.
 
9.2 Representante Legal  
 Someter a aprobación de la Junta Directiva en coordinación con la Auditoría Interna
el Manual del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC y sus

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actualizaciones.  
 Prestar efectivo y oportuno apoyo a la Auditoría Interna de la entidad para la gestión
de prevenir y detectar el riesgo de LA/FT/AC.  
 Evaluar por lo menos una vez al año el funcionamiento del Sistema de prevención,
detección y monitoreo de LA/FT/AC.  
 Verificar la implementación de los Mecanismos de Control de LA/FT/AC.  
 Analizar los informes de la Unidad de Cumplimiento y la Contraloría de casa Matriz

 sobre el Sistema de prevención y detección de LA/FT/AC.  
 Informar a la Junta Directiva sobre la gestión del sistema de prevención, detección

y  monitoreo de LA/FT/AC en la empresa.  
 Verificar que los procedimientos establecidos desarrollen todas las políticas

adoptadas por la Junta Directiva.  
 Atender los requerimientos o recomendaciones que realice el Oficial de

Cumplimiento de la sociedad para el desarrollo de las políticas de prevención del
LA/FT/AC.  
 Cumplir y hacer cumplir las políticas e instrucciones en materia de administración

del  riesgo de LA/FT/AC que fije la Junta Directiva.  
9.3 Auditoría Interna  
 Responsable de la ejecución y seguimiento al Sistema de Autocontrol y Gestión del

Riesgo LA/FT/AC de la entidad.  
 Velar por el efectivo funcionamiento del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo
LA/FT/AC.  
 Apoyar al Representante Legal en la elaboración y presentación de informes
periódicos a la Junta Directiva.  
 Programar y coordinar con casa Matriz, las capacitaciones sobre las medidas para
evitar el lavado de activos y demás señaladas en el presente Manual, a todos los
funcionarios y proveedores de la entidad.  
9.4 Colaboradores 
Todos los colaboradores deberán cumplir con este Manual y demás manuales de la
Compañía, y colaborar y desarrollar las gestiones necesarias para el buen funcionamiento
del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC.  
El cumplimiento de lo anterior tendrá prelación sobre el cumplimiento de las metas

comerciales y demás indicadores que se hayan establecido para medir su gestión.  Los
Colaboradores respetarán los reglamentos y normas internas, la ley y la moral

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rigurosamente y actuarán siempre de buena fe ante los clientes, proveedores, contratistas,

usuarios y las autoridades competentes.  
Cualquier colaborador que identifique hechos o conductas que se tipifiquen como inusuales
dentro de lo establecido en este Manual, debe dar aviso inmediato a su superior jerárquico
y al designado como como Oficial de Cumplimiento. Los colaboradores, deben guardar
absoluta reserva de la información reportada y de las solicitudes que hagan las autoridades
competentes.
9.5 Revisoría Fiscal

La Revisoría Fiscal deberá incluir dentro de los procesos de control, un programa específico
de verificación y cumplimiento de los procesos de prevención y detección de LA/FT/AC para
la sociedad.
La aplicación de los procedimientos de control establecidos tendrá cobertura tanto en el

área administrativa como operativa de la sociedad.
10. SISTEMA DE CONSULTA DE INFORMACION
En el reglamento de del sitema de control interno la sociedad, designará los repsonsables

de realizar la búsqueda de personas naturales o jurídicas en las listas restrictivas, las cuales
pueden ser consultadas en la página web de la Superintendencia de Sociedades (listas
ONU y OFAC).
Adicionalmente y con apoyo del Oficial de Cumplimiento de la casa Matriz, podrá realizar la
revisión en las listas manejadas por éstos. Las consultas se realizaran mediante solicitudes
realizadas a través de correos electrónicos, de los cuales se dejará constancia en la carpeta
de archivo de cada cliente.
11. REGIMEN SANCIONATORIO
Todos los colabordores de la sociedad están obligados a cumplir con las obligaciones y
procedimientos contenidos en este Manual y en las normas vigentes, cualquier
incumplimiento deliberado u omisión de los controles aquí establecidos será considerado
como practica insegura y acarreará las sanciones de carácter administrativo vigentes.
12. REPORTES
Si se llegara a tener conocimiento de una operación o intento de operación sospechosa, el

Auditor Interno deberá reportar de manera inmediata y directamente a la UIAF conforme a
lo establecido en la Circular Externa 100-000005 de 2014 de la Superintendencia de

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Sociedades. De igual manera se deberá informar al Oficial de Cumplimiento de casa Matriz.
Se debe entender por inmediato, el momento a partir del cual la empresa toma la decisión
de catalogar la operación como sospechosa. Para el efecto no se necesita que la empresa
tenga certeza de que se trata de una actividad delictiva, ni de tipo penal, o de verificar que
los recursos tienen origen ilícito; para el efecto solo basta que la operación sea sospechosa
en los términos definidos por la UIAF.
El envío de ROS a la UIAF no constituye una denuncia ni da lugar a ningún tipo de

responsabilidad para la empresa reportante, ni para las personas que hayan participado en
su detección o en su reporte.
Los soportes de la operación reportada, así como la información de registros de

transacciones y documentos del conocimiento del cliente, se deben organizar y conservar
como mínimo por cinco (5) años, dado que puede ser solicitado por las autoridades
competentes, y se deberá dejar registro del mismo en los archivos de la compañía.
Ninguna persona de la empresa podrá dar a conocer que se ha efectuado el reporte de una
operación sospechosa a la UIAF, según lo determina el inciso cuarto del artículo 11 de la
Ley 526 de 1999.
13. DEFINICIONES
Para los efectos del cumplimiento del presente Manual, se entenderán los términos de
acuerdo con las siguientes definiciones:
- Actividades De Alto Riesgo: Son aquellas actividades económicas mayormente

utilizadas por organizaciones criminales para lavado de dinero y financiación de
terrorismo.
- Agentes Económicos: Son todas las personas naturales o jurídicas que realizan
operaciones económicas dentro de un sistema.
- Canales De Distribución: Medios utilizados para la distribución de los productos y
servicios de la Corporación.
- Cliente: Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y
mantiene una relación contractual o legal para el suministro de cualquier producto
propio de su actividad.
- Colaborador: Personas naturales que prestan a la Corporación sus servicios
personales mediante un contrato laboral; los cuales podrán ser de carácter
Administrativo.  
- Controles: Son las políticas, procedimientos y actividades implementadas o no, que
proporcionan reducción de la probabilidad y el impacto de los riesgos.
- Debida Diligencia Mejorada: Equivale a ejecutar algo con suficiente cuidado.
Existen dos interpretaciones sobre la utilización de este concepto en la actividad
empresarial. La primera, se concibe como el actuar con el cuidado que sea
necesario para reducir la posibilidad de llegar a ser considerado culpable por

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negligencia y de incurrir en las respectivas responsabilidades administrativas, civiles

o penales. La segunda, de contenido más económico y más proactivo, se identifica
como el conjunto de procesos necesarios para poder adoptar decisiones
suficientemente informadas.  
- Eventos De Riesgo: Son todos aquellos acontecimientos o sucesos que generan
incertidumbre dentro de la entidad y que la afectan adversamente.  
- Fuentes De Riesgo: Son los agentes generadores de riesgo de LA/FT/AC en una
empresa, que se deben tener en cuenta para identificar las situaciones que puedan
generarlo en las operaciones, negocios o contratos que realiza el ente económico.
 Para efectos de la presente circular se tendrán en cuenta los siguientes:  
A. Contraparte: Personas naturales o jurídicas con las cuales la empresa tiene vínculos
de negocios, contractuales o jurídicos de cualquier orden. Es decir; accionistas,
socios, colaboradores, clientes y proveedores de bienes y servicios.  
B. Productos: Bienes y servicios que ofrece o compra una empresa en desarrollo de
su objeto social.
C. Canales de distribución: Medios que utiliza la empresa para ofrecer y comercializar
sus bienes y servicios, como por ejemplo establecimientos comerciales, venta
puerta, internet o por teléfono.
D. Jurisdicción territorial: Zonas geográficas identificadas como expuestas al riesgo
de LA/FT/AC en donde el empresario ofrece o compra sus productos.
 Financiación Del Terrorismo: Es la realización de un conjunto de acciones

encaminadas a facilitar el sostenimiento económico de grupos armados al margen
de la ley, o de grupos terroristas, o de sus integrantes. En Colombia esta conducta
está penalizada en el artículo 345 del Código Penal (Ley 1121 de 2006).
 Identificación Del Cliente: Es la información básica que sirve para identificar un
cliente, conformada por el nombre o la razón social, el tipo y número de
identificación, dirección, domicilio y teléfono.
 LA/FT/AC: Lavado de activos y/o financiación del terrorismo y/o actos de
corrupción.
 Listas Nacionales e Internacionales: Relación de personas y empresas que, de
acuerdo con el organismo público, pueden estar vinculadas con actividades de
lavado de activos o financiación del terrorismo como lo son las listas del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas, que son vinculantes para Colombia.
Adicionalmente, pueden ser consultadas, las listas OFAC, INTERPOL, Policía
Nacional, entre otras, en la página web de la Superintendencia de Sociedades.
 Operación Inusual: Son inusuales aquellas transacciones, cuya cuantía o
características no guardan relación con la actividad y/o capacidad económica del
Cliente, o que por su número, por las cantidades transadas o por sus características
particulares, se salen de los parámetros de normalidad establecidos para
determinados rangos de mercado pero que el origen de los recursos concluyen en
una explicación conocida y aceptada por la entidad.
 Operación Sospechosa: Son sospechosas aquellas operaciones o transacciones

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que por su cuantía, características o por la cantidad de transacciones realizadas no

guardan relación con la actividad económica del cliente, o que se salen de los
parámetros de normalidad establecidos para determinados rangos de mercado y
que además sus particularidades pueden conducir razonablemente a sospechar que
se está usando la operación financiera para ocultar, transferir, invertir o asegurar
recursos provenientes de actividades ilícitas.
 Pep’s: Personas Públicamente Expuestas: personas nacionales o extranjeras que
por su perfil o por las funciones que desempeñan pueden exponer en mayor grado
a la Corporación al riesgo de LA/FT/AC, tales como: personas que por razón de su
cargo manejan recursos públicos, detentan algún grado de poder público o gozan
de reconocimiento público.
 Proveedor: Persona natural o jurídica que suministra bienes y servicios necesarios
para el desarrollo de las actividades de la sociedad.
 Riesgo De Contagio: Es la posibilidad de pérdida que una empresa puede sufrir,
directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un cliente, colaborador,
proveedor, asociado o relacionado, vinculado con los delitos de LA/FT/AC. El
relacionado o asociado incluye personas naturales o jurídicas que tienen posibilidad
de ejercer influencia sobre la empresa.
 Riesgo Inherente: Es el nivel de riesgo propio de la actividad, sin tener en cuenta
el efecto de los controles.
 Riesgo Legal: Es la eventualidad de pérdida en que incurre una empresa, los
asociados, sus administradores o cualquier otra persona vinculada, al ser
sancionados, multados u obligados a indemnizar daños como el resultado del
incumplimiento de normas o regulaciones relacionadas con la prevención de
LA/FT/AC.
 Riesgo Reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre una empresa por
desprestigio, mala imagen, publicidad negativa cierta o no, respecto de la institución
y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos
o vinculación a procesos judiciales.
 Riesgo Operacional: Es la posibilidad de ser utilizado en actividades de LA/FT/AC
por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la
tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos externos.
 ROS: Reporte de operaciones sospechosas.
 UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero: Unidad Administrativa Especial
creada por medio de la ley 526 de agosto de 1999 adscrita al Ministerio de Hacienda
y Crédito Público que tiene como objetivo prevenir y detectar posibles operaciones
de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en diferentes sectores de la
economía, para lo cual centraliza, sistematiza y analiza la información recaudada en
desarrollo de lo previsto en los artículos 102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema
Financiero y sus normas remisorias, las normas tributarias, aduaneras y demás
información que conozcan las entidades del Estado o privadas que pueda resultar
vinculada con operaciones de lavado de activos.

2 Convocatoria Diplomado

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PLAN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN Código: PL-GJ-001

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

PLAN DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN

CONCESIONARIA VIAL UNIÓN DEL SUR

Firma [Firma en documento [Firma en documento [Firma en documento

Nombre Andrés Martínez R. Andrés Martínez R. Leonor Lozano

Cargo Asesor Jurídico Asesor Jurídico Gerente General

Elaboró Revisó Aprobó

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

DESCRIPCIÓN DE LAS REVISIONES

00 17-Dic-15 Emisión Inicial.

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

2. DEFINICIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y/O DE LA

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

terrorismo y/o canalización de recursos hacía la realización de actividades terroristas y/o

El objetivo de este manual, es documentar las políticas, procedimientos y metodologías que

El Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/AC, está enfocado en prevenir,

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

propósito de cumplir la ley, de proteger la imagen y la reputación de la sociedad en

6. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTION DEL RIESGO DE LA/FT/AC

El sistema contiene la metodología de administración de riesgos conformada por pasos

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

Constructores, asesorías especializadas (financieras, tributarias, auditorias externas y

Resulta pertinente señalar, que habida cuenta de la obligación de la sociedad como

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

y gestión de los riesgos asociados a la financiación del terrorismo, y/o lavado de

Calificación Descripción Comentario

- Impacto: Consecuencias que puede ocasionar a la Compañía la materialización

Tabla 2. Calificación del Impacto

Calificación Descripción Comentario

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

2. Definir los procedimientos para la aplicación de los controles.

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

El objetivo es mitigar el riesgo tomando las medidas necesarias para disminuir la

7.1. Tipos de mecanísmos

7.1.1 Conocimiento del Cliente

La Compañía implementará procedimientos adecuados que le permiten conocer a sus

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

a) Una vez se establece el vínculo entre la Contraparte, Proveedor, Asesores o

b) La información de registro y actualización de los proveedores y contratistas debe

e) Cuando una cuenta o contrato esté a nombre de varias personas naturales o

f) La información de las personas autorizadas por parte de personas jurídicas para

A. Fotocopia del documento de identidad del Representante Legal de la persona

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

B. Fotocopia del RUT.

C. Certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior a 30

 Proveedor Habitual Persona Jurídica:

A. Formulario de conocimiento debidamente diligenciado.

B. Certificado de Existencia y Representación Legal original con vigencia no superior

C. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del representante legal

D. Certificación de cuenta bancaria para pago.

E. Fotocopia del RUT.

F. Declaracio de legalidad de origem de fondos.

G. Certificado de antecedents de responsabilidad fiscal.

I. Certificado de antecedentes disciplinarios.

J. Declaración de renta del último período gravable disponible, cuando la Compañía

K. Dos referencias comerciales y por lo menos una bancaria.

L. Estados Financieros de la última fecha del corte disponible, cuando la Compañía

 Proveedor Habitual Persona Natural

DE LOS RIESGOS ASOCIADOS AL Fecha Aprobación:

A. Formulario de conocimiento Persona Natural debidamente diligenciado.

B. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del Proveedor.

B. Fotocopia del RUT.  

C. Certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior  a 30

A. Formulario de conocimiento debidamente diligenciado.  

B. Certificado de Existencia y Representación Legal original con vigencia no  superior

C. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del representante  legal

D. Certificación de cuenta bancaria para pago.  

E. Fotocopia del RUT.  

J. Declaración de renta del último período gravable disponible, cuando la  Compañía

K. Dos referencias comerciales y por lo menos una bancaria.  

L. Estados Financieros de la última fecha del corte disponible, cuando la  Compañía

A. Formulario de conocimiento Persona Natural debidamente diligenciado. 

B. Fotocopia ampliada al 150% del documento de identidad del Proveedor.  

E. Declaración de renta del último período gravable disponible, si la persona  natural

L. Formato de registro de firmas del proveedor y de las personas autorizadas.  

a. Documentación de Identidad ampliado al 150%  

d. Constancia de afiliación y recibo del último pago a la EPS  

e. Constancia de afiliación y recibo del último pago a Fondo de Pensión  

f. Constancia de afiliación al fondo de cesantías  

h. Afiliación a la Caja de Compensación Familiar  

i. Para afiliación de beneficiarios a la EPS, Hijos con discapacidad  permanente,

j. Documento de identidad del conyuge (si es casado) 

k. Registro civil de matrimonio o declaración juramentada (si es casado)  

 Código de Ética y Conducta  

d. Constancia de afiliación y recibo del último pago a la EPS  

e. Constancia de afiliación y recibo del último pago a Fondo de Pensión  

f. Constancia de afiliación al fondo de cesantías  

h. Afiliación a la Caja de Compensación Familiar  

i. Para afiliación de beneficiarios a la EPS, Hijos con discapacidad  permanente,

Certificación expedida por un médico autorizado por la  respectiva EPS.  

j. Documento de identidad del conyugué (si es casado)  

k. Registro civil de matrimonio o declaración juramentada (si es casado)  

m.  Documentos de identidad de los hijos (si tiene hijos)

 Código de Ética y Conducta  

8.2 Señales de Alerta  

 Contratos que no son consecuentes con su capacidad y actividad económica.  

 Estilo de vida que no corresponde con el monto de su salario.  

9.3 Auditoría Interna  