东亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战略 选择 

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：

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＞

种 新 古 典现 实 主 义 的 解释
一

刘 丰 陈 志瑞
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

内容提要 ： 东亚地 区在 面对中 国 崛 起 时的 战略选择 ， 是 当 前国际关 系 学




界探讨 的重 要 问 题 ，
但是 学者 们 围 绕 战 略行 为 的类 型界定 和原 因解 释都缺 乏



充 分 的 学术 共识 。 根据 中 小 国 家应对 崛 起 国 的 战 略方 向 和 强度 ， 战 略 行为可

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以划 分为 疏 远 、
对冲 、
制衡和追随 四 类 。
对冲是 当 前东 亚 地 区 国 家 应对 中 国



崛 起而 采取 的具有普遍性 和主导 性的 战 略 选择 ， 主 要表现 为 强化 与 中 国 的 经




济关 系 ， 在 与其他大 国 开展 紧 密 安全 互 动 的 同 时 避 免 与 中 国 产 生 安 全 矛 盾 

。

从新 古典现 实主 义 视角 来看 ， 东亚地 区 中 小 国 家 的 战略行为是 由 它 们所面 临




的 体 系 压 力 和 国 家 战 略偏 好 两 个 要 素 所 共 同 决定 的 。
在地 区 内 崛 起 国 与其 他



大 国 处 于 弱对 抗 态势 的 情 况 下 ， 中小 国 家并 没有 面临 明 确 的 选边 站 队 压 力 

；

而 同 时追求 自 主 性 、
安 全和 福 利 三项 战 略 目 标 ， 也 使得 它 们 倾 向 于 在 多 方 力



量之 间维持平衡 。 当 然 ， 对 冲 战 略 能 否 持续 ，
取 决于地 区结 构转移 和战 略偏



好 变化 的 前 景 。
如 果东 亚 地 区 格局 向 强 对 抗体 系 转 变 ， 这 些 国 家 面 临 的权 衡



取舍将更加艰难 ，
对 冲 战 略 的 条件 也将 难 以 维持 

。

关 键 词 ：
中 国 崛起 战 略行 为 新 古典 现 实主 义 体 系压 力 战 略偏 

好

作者简介 ：
刘丰 ， 南 开 大 学 周 恩 来政 府 管 理 学 院 副 教授 

；

陈志 瑞 ， 外交 学 院教授



本 文 系 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 规 划 基 金 项 新古典现 实 主 义与 外 交政策理论 的 新发 展 

”
＊
目

（ 项 目 编号 ： １ ２ ＹＪ ＡＧＪ Ｗ０ ０ ２ ） 的成 果 。 感 谢 张 晓 通 和左 希 迎 对 论 文 初 稿 提 出 的 意 见 ， 同 时感谢 《 

当

代 亚 太 》 编 辑 部 约 请 的 匿名 评 审 专 家 的 意 见 。 当然 ， 文 中疏漏 由笔者 自 负 

。

当代亚太》 年第 期 第 页
？
《 ２ ０１ ５ ４ ， ４ ２５ 

。

Ｊｏ ｕ ｒ ｎ ａｌ  ｏ ｆ Ｃ ｏ ｎ ｔｅ ｍ ｐ ｏ ｒ ａ ｒ ｙ  Ａｓ ｉ ａ Ｐ ａｃ ｃ Ｓ ｔｕｄ ｉ ｅｓ  （ Ｂ ｍｏ ｎ ｔ ｈ ｌ ｙ ）
－

ｆ ｉ
ｉ ｉ 


４
— 

—
 东亚 国家 应对 中 国崛起 的 战 略选择 ：
一

种 新古 典 现 实 主 义 的解 释 口



在 东 亚地 区 格 局 变 迁 中 ，
中 国 的 崛 起 进 程 深刻 影 响 着 地 区 内 的 实 力 分 布


和制度 安 排 ，
也影 响 着 地 区 内 各 国 的 战 略 选 择 。 为 了 保障 和平 发展 的 地 区 环


“
境 提升 和 扩 展地 区 影 响 力 中 国 需要 在 实 施 睦邻 友好 的 整 体周 边 战 略
”
， ，


的 同时 ， 不 断 根据地 区 政 治 、 经济 与 安 全 形 势 的 变 化 ，
尤其 是 周 边 国 家 的 战


略行 为 做 出 相 应 的 政 策 调 整 。
２０
世纪 ９０ 年代 以来 ，
尤 其是进入 ２１
世纪以



来 ， 国 际关系 学 界 围 绕 东 亚 国 家 如 何 应 对 中 国 崛 起 展 开 了 不 少 讨论 ， 然而 

，

学 者 们 对 于 周 边 国 家 的 战 略 选 择仍 然 缺 乏 学 术共 识 ，
对 于 这 些 国 家采 取 相 应


战 略 的 原 因 和 条 件也 存 在 争 论 。 更好 地认 识 东 亚 地 区 国 家 在 面 对 中 国 崛 起 和


影 响 力 扩 展 进程 中 的 行 为 反 应及 其 根源 ， 不 仅 有 助 于 从 学 理 上 厘 清 学 术 界关


于 中 小 国 家 战略行 为 的 争论 ， 也 有 助 于 为 中 国 处 理 与 周 边 国 家 关 系 提 供合 理


可 行 的 政 策 建议 。 为此 ，
本 文 试 图 在 梳 理 和 评 估 相 关 文献 的 基 础 上 ，
从战略


对 冲 角 度 概括 当 前东 亚 国 家对 中 国 崛 起 的 战 略 反 应 ， 进 而 建立 一

个 新 古典现


实 主 义 的 解 释模 型 ， 以 揭 示 这 些 国 家采 取对 冲 行 为 的 体 系 动 力 与 国 内 差 异 

。

、 应对 崛 起国 战 略 行为 的分 类



当前 ，
国 际 权 力 的 转 移进 程 和 主 要 大 国 的 战 略调 整 正 在 推 动 东 亚 地 区 成


？
为 国 际政 治 的 中心 舞 台 。 中 国 崛 起无 疑 是 东 亚 地 区 格 局 转 换 中 最 引 人 注 目



的力量 ，
它不仅 改 变 了 这 一

地区 自 冷 战结 束 以 来 相对 稳定 的 实 力 分 布 ， 也推


动 着 既 有 利 益 分配 格 局 和 制 度 安 排 的新 轮调整 在 较 为 广 泛 的 意 义上 引 起


一

了 东亚 地 区 秩 序 的 转 型 。
？ 伴随 着 中 国 崛起 的 不断 加 速和 提 升 ，
地区内 的国



家 如 何 看 待 和 应 对 中 国 崛 起成 为 个广 受 关 注 的 问 题 在 国 际 关 系 理论 界 和


一

区域 研 究 领 域 引 起 了 不 少讨 论 ，
积 累 了 不 少 研究 成 果 。 其中 既 有 关于地 区 

国

些 学者 讨 论 了 国 际 政 治 中 心 向 东 亚 转 移 的 前 景 Ｈ ｏ ｇｅ
“
①
一

， 参见 Ｊ
ａ ｍｅｓ  Ｆ ． ，
Ｊ ｒ ．
，
Ａ Ｇ ｌ ｏｂ ａｌ  Ｐｏ ｗｅｒ



ｗ
ｎ  ｔ ｈ ｅ Ｍａ ｋ ｎ ｇ  Ｆｏｒｅ ｇ ｎ Ａ ｆｆａ ｉ ｒｓ  Ｖｏ  Ｔ ｈ ｅ Ｇ ｏｂ ａ
５＊

Ｓｈ ｉ ｆｔ  ｉ ｉ
？
ｉ  
ｔ
ｌ 
． ３８ ， Ｎｏ ．
４ ，
２ ００ ４ ｐ ｐ  ２ ，
．
－

７ ＊
 Ｃ ｈｒ ｉ ｓｔｏ ｐ ｈ ｅｒ  Ｌ ａｙ ｎｅ ，
ｌ 

ｌ

”
Ｐ ｏ ｗｅ ｒ Ｓｈ ｉ ｆｔ ｆｒ ｏ ｍ Ｗ ｅｓ ｔ ｔ ｏ Ｅ ａｓ ｔ ，
Ｎｏ  １ １ ９
．

，
２ ０ １２ ， ｐｐ
．
２１
－

３１ ； 阔 学通 ： 《 权 力 中心


转移与 国 际体系 转变 》 ，
载 《 当代 亚太 》 ２ ０１ ２ 年第 ６ 期 ，
第 ４
？
２ １ 页 

。

② 关于 东 亚 秩 序 转 型 的 讨论 ， 参见 孙学 峰 、 黄宇兴 ： 《 中 国 崛起与 东亚 地 区秩序 演 变 》 ， 


载
《 当 代亚太》 ２０１ １ 年第 ｉ 期 ， 第 ５
？
３４
页 ；
髙程 ：
《 历 史 经 验与 东 亚 秩 序 研究 ： 中 国 国 际 关系理 论 的


创新视角 》 ， 载 《 外 交 评论 》 ２０ １ ３ 年第 ３ 期 ， 第 １
？
１ ９ 页 ； 门 洪华 ： 《 地 区 秩 序 建 构 的逻 辑 》 ， 载 《 

世
界经济与 政治 》 ２０１ ４ 年第 ７  期 ， 第 ４
？
２３  页 ；
Ｅｖｅ ｌ
ｙｎ  Ｇ ｏｈ ， ／ｏ ｒ Ｏ ｒｄｅ ｒ Ｈ ｅ ｇｅ ｍｏ ｎ ｙ
 ：

ｊ
，
Ｈ ｅｒ ｉ


－

ａ ｒｃ ｋ ｙ ａｎｄ Ｔｒ ａｎ ｓｉ ｔｉｏｎ ｉｎ  Ｐｏｓ ｔ Ｃｏ ｌｄ  Ｗａ ｒ Ｅａ ｓ Ａ ｓ ａ  Ｎ ｅｗ Ｙｏ ｒｋ  Ｏ ｘｆ ｏｒｄ  Ｕｎ ｖｅ ｒｓ Ｐｒｅｓｓ  ２ ０ １ ３

－

  ｔ
ｙ 

ｏ
－

 ： ｉ ｉ
ｔ ｔ ｉ ？  ？

５  

—
 □ 当代亚太



？
家 整 体 战 略 反 应 的 研究 ，
也 有 关 于 个 别 国 家对 华 政 策 的 研 究 。 然而 ， 目 

前
学 术 界 对 于 东 亚 地 区 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战 略 反 应 并 未 形 成 学 术 共识 

。

本 文 主 要 从 战 略 行 为 而 非 战 略 认 知 的 角 度 探讨 东 亚 国 家 对 中 国 崛 起 的 反


应 。 在 国 际关系 文 献中 ， 有关 国 家间 战 略 互 动 的 研究 主 要 围 绕 战 略 行 为 与 战


略 认 知 两 个维 度 展 开 ，
前者涉 及 互 动 各方 的 战 略 、 政 策 以 及 实 际行 动 ，
后者


？
则 关 注 双 方对 自 身 及 对 手 的 实 力 与 意 图 的 认识 与 判 断 。 应该说 ， 这 两 个维


度都 是 国决 策 者 在 进行 战 略评 估 和 制 定 政 策 时 需 要 考 量 的 重 要 内 容 

比
一

如 ，
乔治 ？
凯南 （ Ｇ ｅｏ ｒ ｇｅ Ｋ ｅ ｍａｎ ）
ｒ 在 冷 战 之初 对 苏 联 战 略所 作 的 经 典 评 估


就 清 楚地 展 现 了 战 略 认 知 的 重 要 性 。 他在 《 苏 联行 为 的 根 源 》
一

文中 围绕苏


联在 欧 洲 和 其 他 地 区 的 行 动 、 苏联的 实力 及战略意 图进行 了全面细致 的 分


析 ，
为 美 国 冷 战 初 期 对 苏 战 略 的 制 定 提 供 了 基 本依 据 。 再如 ，
麦艾 文 （ Ｅ ｖ ａｎ



Ｓ ．
 Ｍ ｅｄ ｅ ｉ ｏ
ｒ ｓ）
等 人从 国 内 舆 论 、 经济 政策 、 外 交 政策 和 国 防 政 策 四 个 方 面 梳


理 了 美 国 在 亚 太地 区 的 六 个 盟 友 和 安 全 伙伴 对 中 国 崛 起 的 反 应 。 其中 ，
国内



舆论 属 于 战 略认 知 范畴 ， 而经 济 、 外 交 和 国 防 政 策 的 制 定 与 实 施则 属 于 战 略


？
行为 。 相对 而 言 ，
评估 一

国 的 战 略行 为更 加 直 接 、 明 确 和 易 于观 察 。 这是


因为 战 略 行为 的 主 体 是 国政 府 和 相关 机 构 而认 知 则 来 自 于 国的领导


一 一

， ，

人 、 政 治精 英 以 及 民众 等 多重 主 体 。 此外 ，
战 略行 为 主 要 考 察
一

国在政治 

、

经 济 和 军事 等 领 域针 对 另 一

国 采取 的具 体 行 动 ， 而 战 略 认 知 通 常 需 要 考察 意


图这
一

不 易 直 接 观察 且 可 能 被 隐 藏 的 因 素 

。

尽 管 本 文 将 研究 聚 焦 于 东 亚 国 家 的 战 略 行 为 ，
但从 理 论 上 看 ，
如何对 国



① 关 于 整 体 战 略 反应 的 研 究 参见
“

，  Ｓｔ ｅ ｖｅ Ｃ ｈ ａｎ ， Ａ ｎ  Ｏ ｄ ｄ  Ｔｈ ｉ
ｎｇ
 Ｈ ａ ｐ ｐ ｅｎｅ ｄ ｏ ｎ  ｔｈ ｅ Ｗ ａ ｙ  ｔ ｏ Ｂ ａ ｌ


？

”
Ｅａ Ａ ｓ
，
ａｎ ｃｉ ｎ ｇ ： ｓｔ ｉ ａｎ Ｓｔ ａｔ ｅ ｓ Ｒ ｅａ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ  ｔ ｏ Ｃ ｈｉ ｎ ａ ’

ｓ Ｒ ｉ ｓ ｅ ，  Ｊｎ ｔ ｅ ｒｎ ａ ｆ ｉ ｏｎ ａ／  １？ ￡ 饥 ＞切 Ｖ ｏ ，
ｌ
．
１ ２ 

，

Ｎ ｏ  ３  ２ ０ １ ０ ｐｐ
． ？
，
．  ３ ８７
－

４１ ２ ｊ  Ｊ ｏ ｈ ｎ Ｆ  Ｆ ｅ  Ｂｅ ｙ ｏｎ ｄ  Ｒ ．
ｉ
，
ｉ
ｖａ ｌ ｒｙａ ｎ ｄ Ｃ ａ ｍａ ｒａ ｄ ｅ ｒｉ ｅ  Ｅ ｘ ｐｌ ａ ｉ ｎ ｉｎ ｇ Ｖａ ｒｙ ｉ ｎ ｇ

 ｘ

Ａｓ ｆ
ａｎ ｉ？似 打 ｉｏ ＣＡ ｉ ｎａ ， Ｓａｎ ｔ ａ Ｍ ｏ ｎ ｉ ｃ ａ ，
Ｃ Ａ Ｒ Ａ Ｎ Ｄ Ｃ ｏ ｒ ｐ ｏ ｒ ａ ｔ
： 
ｉ
ｏｎ
 ２０
， １ １ 。 关 于 个别 国家 对 华 政 策 的


研究 ， 参见  Ｔ ａ ｎ  Ｓ ｅｅ  Ｓ ｅｎ
ｇ ，
“
Ｆ ａ ｃ ｅｄ  ｗ ｉ ｔ ｈ  ｔ ｈ ｅ  Ｄｒ ａ ｇ ｏ ｎ ：  Ｐ ｅｒ ｉ
ｌ ｓ ａｎ ｄ Ｐ ｒｏ ｓ ｐ ｅｃ ｔｓ  ｉ ｎ  Ｓ ｎ ｇ ａ ｐ ｏ ｒ ｅ ｉ
’

ｓ Ａｍ ｂ ｉ ｖａ ｌｅ ｎｔ



ｗ
Ｒ ｅ ｌ
ａｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｈ ｉ ｐ  ｗｉ ｈ  Ｃ ｈ ｉｎ ａ
ｔ ？  Ｃｈ ｉ
ｎ ｅｓ ｅ  Ｊ ｏ ｕｒｎａ ｌ ｏ ｆ  Ｉｎ ｔ
ｅ ｒ ｎａ ｔｉ ｏｎ ａ ｌ Ｐｏｌ ｉ ｔ ｉｃ ｓ 
９
Ｖ ｏ ｌ
．
５
，  Ｎｏ ． ３
， ２ ０ １ ２ ｐｐ ？
．
２ ４５


－

“
 Ｊ ａｍ ｅｓ Ｒ ｅ ｉ ｌ ｌ ｙ  Ｃｏ ｕ ｎｔ ｇ  ｏ ｎ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ？  Ａ ｕ ｓ ｔ ｒ ａ ｌ ｉ ａ
’

ｔ ｅｇ ｉ ｃ  Ｒ ｅ ｓ ｐ ｏ ｎ ｓ ｅ ｔ ｏ  Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ
２ ６５ ； ， ｉｎ  ｓ Ｓ ｔ ｒａ ｉ ｃ  Ｉｎ ｔ ｅ ｒ ｄ ｅ ｐ ｅｎｄ


－

ｗ
ｅ ｎｃ ｅ ，
 Ｃｈ ｉ ｎｅ ｓｅ Ｊ ｏ ｕ ｒｎａｌ ｏ
ｆ Ｉｎｔ ｅｍａｔ ｉｏｒｕｉ ｌ Ｐｏｌ ｉｔｉ ｃ ｓ Ｖ ｏ
＾ ｌ． ５ ，
 Ｎｏ ． ４  ２ ０１ ２ ｐｐ
？ ，
． ３ ６９
－

３９ ４ ；  Ｃｈ ｅ ｎ ｇ Ｃ ｈｗ ｅｅ Ｋ ｕ ｋ
－

ｉ 

，

ｗ
Ｍ ａｋ Ｍａ  Ａ ｓ ｙ ｍｍｅ ｔ ｒ ｙ  Ｐ ｒ ｏ ｘ
ｎ

ｉ ｎ
ｇ
Ｓｅ ｎ ｓ
 ｅ ｏ ｆ ｌ ａ ｙｓ ａ ｉ ｓ Ｃｈ ｉ ｎ ａ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｃ ｙ ： ， ｉ
ｍｉ ｔ
ｙ ， ａｎ ｄ  Ｅ ｌ ｔ
ｉ ｅ
７

ｓ Ｄ ｏ ｍ ｅｓ ｔ ｉ ｃ  Ａ ｕ ｔ ｈｏ ｒ ｉ


－

”
ｔ
ｙ ， ＣＡ ｉ ” 打 Ｐｏ 如 Ｖｏ ｌ．
 ６ ， Ｎ ｏ ．
４ ， ２ ０１３ ， ｐ ｐ ．
 ４２ ９
－

４６ ７ 

。

② 关 于 战 略 认 知 的 重 要性 ，
参见罗 伯特 ？

杰维斯 ： 《 国 际 政治 中 的 知 觉与 错误知 觉 》 ，
秦 亚青


译 ， 世界知识 出版 社 ２ ０ ０３ 年版 

。

③ Ｅ ｖ ａｎ  Ｓ Ｍ ｅ ｄ ｅ ．  ｉ ｒｏ ｓ ，
ａＺ ．

，
Ｐａ ｃ ／ ｉ ｆ
ｃ Ｃ ｕ ｒ ｒｅ ｎ ｔ ｓ ： ＴＡ ｅ 〇 ／  Ｌ７ ．
 Ｓ ． ａ ｎ ｄ  Ｓ ｅｃ ｕ ｒｉ ｔ ｙ



Ｐ ａｒ ｎ ｅ ｒ ｓ ｉ ｎ Ｅ ａ ｓ ｔ Ａｓ Ｍｏｎ Ｒ Ａ Ｎ Ｄ Ｃ ｏ ｒ ｐ ｏ ｒ ａｔ
ｙ
ｔ ｉ ａ  ｔ ｏ  Ｃ ｈ ｉｎ ａ  ｓ Ｒ ｉ
ｓｅ  ｔ  Ｓａ ｎ ｔ ａ ｉ ｃａ ， Ｃ ａ ｌ
ｉ
ｆ ．
： ｉ ｏｎ ， ２ ０ ０ ８ 

．

６  

—
 东 亚 国 家应 对 中 国 崛 起 的 战 略 选 择 种新古典现 实主义 的解 释 口


一

家 的 战 略 行 为 进 行 科 学合 理 的 分 类 仍 然 是 一

个有 待 解决 的难题 。 传统的 国 家


战 略 行 为 研究 围 绕 制衡
“ ” “ ”
（ ｂ ａ ｌ ａ ｎｃ ｎ ｇ） ｉ
与 追随 （ ｂ ａ ｎｄ ｗ ａ ｇｏ ｎ ｎ ｇ ） ｉ 二分法


展开 ， 为 理 解 国 际 体 系 中 的 大 国 如 何 回 应 霸 权 威胁 提 供 了 简 洁 而 清 晰 的 概 念


框架 。 然而 ，
这 种 二 分 法 明 显存 在 过 度 简 化 的 弊 病 ， 尤 其 是 忽 略 了 不少 有 意


义 的 替 代 性战 略 选 择 ，
使 得 后 续 研 究 者 不 断增 加 新 的 战 略 类 型 。 比如 ， 兰德


尔 ？
施韦 勒 （ Ｒ ａ ｎｄ ａ ｌｌ Ｌ Ｓ ｃ ｈ ｗ ｅ ｌ ｌ ｅｒ ） 将各国应对 崛起国 的 政策选 择分 为六


分 别 是预 防 性 战 争 制衡 接触 ？
种 ， 、 、 追随 、 约束 、 、 疏 远和 推倭 。 需指 出



的是 ， 传 统 国 际 关 系 理 论 和 战 略 研究 关 注 体 系 中 主 要 大 国 的 战 略行 为 ，
并不


关注 中小 国 家 。 因此 ，
不 少讨 论 中 战 略 实 施 的 主 体 是 体 系 中 的 大 国 ， 针 对的



对 象也 是 体 系 中 的 实 际 或 潜 在 霸 权 国 。 不过 ， 越 来 越 多 的 学者 在 讨 论 中 小 国



家 的战略行为 时 ， 也运 用 了 上 述 概念 ，
战 略 实施 的 主 体 和 客 体 也 相 应 发 生 了



改变 。 为 了 保 持 研究 的 连 贯 性 和 一

致性 ，
本 文将 战 略 实 施 的 主 体 限 定 为 东 亚


地 区的 中小国 家 实施 的 客 体 针对 对 象 则 限定为 中 国 这 崛起 国
一

， （ ） 

。

在探 讨 东 亚 地 区 中 小 国 家 的 战 略 行 为 ，
尤其是它 们 应对 中 国 崛 起 的 战 略


选择 时 ，
学 者 们 的 话 语 明 显 受 到 国 际 关 系 理论 研 究 的 影 响 ，
相关概念在 不同



程度 上 得 到 运 用 。 比如 ， 陈思 德 （ Ｓ ｔ ｅｖ ｅＣ ｈ ａ ｎ ） 的研 究 试 图 回 答 东 亚 国 家 为


何 不 对 中 国 崛 起 进行 制 衡这 一

问题 ， 不过 并 没 有 明 确 运用 某 一

或 某 些 理论 概


念 来界 定 它 们 采 取 的 实 际 行 为 。
？
江忆 恩 （ Ａ ｌ ａ ｓ ｔ ａ ｉｒ  Ｉ ａ ｉ ｎ Ｊ ｏ ｈ ｎ ｓｔ ｏｎ ） 和 陆伯 彬


“ ”
（ Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒｔ Ｓ  Ｒｏ ｓ ｓ ） ＿
在 较早 的 一

项 研究 中 从 接触 （ ｅｎ
ｇ
ａ ｇ ｅ ｍ ｅｎ ｔ ） 的角 度探


讨 东亚 国 家 的 对华 战 略 接 触 被界 定 为 使 用 非 强 制 性方 法 来 改 善 个 崛起


“ 一

的 主要 大 国 的 行 为 中 不 满 足 于 现 状 的 因 素 ， 目 标 是确 保 这 个 成 长 的 大 国 所 使


用 的方 式与 和平 改 变 地 区 及 全球秩 序 相 ？
在 讨 论东 南 亚 国 家 对 华 政


”
一

致 。

策的基础上 ，
吴翠 玲 （ Ｅ ｖｅ ｌ
ｙｎ  Ｇｏ ｈ ） 认 为 这 些 国 家采 取 了 深 度 接 触 与 软 制 衡



“ ＾
①  Ｒ ａｎ ｄ ａ ｌｌ  Ｌ  Ｓｃｈ ｗｅ
． ｌｌ ｅｒ 
，
Ｍ ａ ｎ ａｇ ｉ ｎｇ
ｔ
ｈ ｅ Ｒ ｓｅ
ｉ  ｏ ｆ Ｇ ｒ ｅａｔ  Ｐｏ ｗ ｅ ｒ ｓ Ｈ
：
ｉ ｓ ｔ ｏｒｙ  ａｎｄ  Ｔ ｈ ｅｏ ｒ ｙ ，
ｉ ｎ Ａｌ ａｓ ｔ ａｉ ｒ



Ｉａ ｉ ｎＪ ｏ ｈ ｎ ｓｔ ｏｎ  ａ ｎ ｄ Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒｔ Ｓ ．
 Ｒ ｏ ｓｓ ，
ｅ ｄｓ ．
，  Ｅｎ ｇ ａ ｇ ｉ ｎ ｇ Ｃ ｈ ｉｎ ａ  Ｔｈ ｅ Ｍａ ｎａ ｇ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏｆ
 
； 

ａｎ  Ｅ ｍｅ ｒｇ ｉ
ｎｇ  Ｐｏ ｗｅ ｒ 

，

Ｎ ｅｗ  Ｙ ｏ ｒ ｋ  Ｒ ｏ ｕ ｔ ｉ ｌ ｅｄ
ｇ
ｅ ，
 １ ９ ９ ９ ｐ ，
．  ７ 

．

②  Ｓｔ ｅ ｖ ｅ Ａ ｎ Ｏ ｄ ｄ Ｔ ｈ Ｈ ａ ｐ ｐ ｅｎ ｅｄ  ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ Ｗ ａｙ   Ｅ ａｓ ｔ Ａｓ
，
 Ｃｈａ ｎ  ，  ｉ ｎ
ｇ
ｔｏ  Ｂａ ｌ ａ ｎｃ ｉ ｎｇ ： ｉ ａ ｎ Ｓ ｔａ ｔ ｅ ｓ Ｒｅ ａ ｃ 

ｒ

”
ｔｉ ｏ ｎ ｓ  ｔ ｏ Ｃｈ ｉ ｎａ
’

ｓ Ｒ ｉ ｓｅ ，
ｐｐ ． ３ ８７
－

４１ ２ 

．

③ Ａ ｌ
ａ ｓ ｔ ａ ｉ ｒ  Ｉ ａｉ ｎ Ｊ ｏ ｈｎｓ ｔｏ ｎ  ａ ｎｄ  Ｒｏ ｂ ｅｒ ｔ Ｓ ．
Ｒ ｏｓ ｓ
 ， ｅ ｄ ｓ ．
， Ｅ ｎ ｇａ ｇ ｉ
ｎ ｇ Ｃ ｈ ｉ
ｎａ ：  Ｔｈ ｅ Ｍａ ｎａｇ ｅ ｍ ｅ ｎ
 ｔ ｏ
ｆ 
ａｎ



Ｅ ｍｅ ｒｇ ｉｎ ｇ  Ｐ ｏｕ ｅ ｒ  ｐ ｔ
，
． ｘ
ｉ ｖ 

．

７  

—
 □ 当 代亚 太



？
相结合 的综 合 战略 。 康灿 雄 （ Ｄ ａｖ ｉ ｄ Ｋ ａ ｎ ｇ ） 认 为 东 亚 国 家对 中 国 崛 起 采 取


？
了 包容和 顺应 ａｃ ｃ ｏ ｍ ｍ ｏ ｄａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） 的策略 这 判 断源 于 他 对东 亚历史经


一

（ 。

“
验的总结 ，
尤 其 强调 东 亚 历 史 上 中 国 主 导 的 等 级 体 系 ，
认 为这 一

体系 比西


方 的 体 系 更 加 和平 和 稳定


“

越来 越 多 的 研 究 者倾 向 于 使 用 对冲 来 表 述东 亚 国
’

最近 

’

，
（ ｈ ｅ ｄｇ ｎｇ ） ｉ

家 的 对华 战 略 以强 调这 些 国 家 看 似矛 盾 的 行为 它们 方 面 在 经 济上 保持


一

：
，

与 中 国 的 高 水平 接 触 与 合作 ，
另
一

方 面 在 安 全上 防 范 中 国 ；
与此同 时 ，
一



方
面与 美 国 进 行 紧 密 的 安全 合 作 另 方 面 也 避 免 进行 针 对 中 国 的 明 显 的 军 备


一

扩张 。 对 冲 是 在 金 融 学 领域 普 遍 使 用 的 术 语 ， 运 用 到 国 际关系 领 域 则是 指 国



家 为 应 对 不 确 定 性 而 采取 的 避 险 行 为 ，
在 防 范 潜 在 危 险 的 同 时 试 图 抓住 可 能


“


？
的 收益 ， 也 被称 为 两 面下 注
”
。

从严 格 的 概 念 化 角 度 来 看 ，
当 前学 术界 围 绕 对 冲 行 为 的 讨 论 存 在 以 下 三



方面 的 问 题 ：
第 一

， 它在 很 大 程度 上 以 制 衡 和 追 随两 种 极 端行 为 为 参照 系 

，

将 二 者 之 间 的 诸 多 具 体 战 略 选 择都 纳 入 其 中 导致这 概 念所 包 含 的 具 体 行


一

为类型众多 ，
由 此产 生 了 外 延宽 泛 而 不 确 定 的 问 题 。 第二 ，
它 包 含 了东 亚 国



家在 经 济 和 安 全 两 个 相 对 独 立 领 域 的 行 为 ，
所涉 及 的 战略 行为极 为复 杂 ； 

相
比之 下 制 衡 和 追 随 主 要 讨 论 的 是 安全 领 域 的 战 略 行 为 第三 对于同 

时
一

， ，
。

期 的 不 同 国 家 以 及不 同 时 期 的 同 一

国 家 而言 ， 对 冲 都 表 现 出 很 大 的 差异 性 和


多样性 。 因此 ， 对 冲可 以 作 为 一

个有用 的分 析 性 概 念 ， 来 描述 当 前 大 部 分 东


亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 主 导 性行 为 。 但是 ，
引人这 一

概 念 并 没 有 实 质性 解 决


国 家 战 略 行 为 分类 标 准 不 够 明 晰 、 内 涵 与 外 延 不 够准 确 的 问 题 

。

① Ｅ ｖ ｅ ｙ ｎ Ｇ ｏ ｈ  Ｇｒ ｅ ａ  Ｐｏ ｗｅ ｒｓ  ａｎ ｄ Ｓ ｏｕｔ ｈ ｅ ａ ｓ ｔ  Ａｓ ａ ｎ  Ｒ ｅｇ ｉ ｏｎ ａ ｌ Ｓ ｅ ｃ ｕ ｒｉ ｔｙ Ｓ ｔ ｒａ ｔｅ  Ｏｍｎ Ｅｎ
－ 

－

ｌ
， ｔ ｉ
ｇ ｉ ｅｓ  ：
ｔ

ｍ ｅ ｓ ｈｍ ｅ ｎ ｔ ，
Ｂａ ｌ ａ ｎ ｃ ｉｎ
ｇ 
ａ ｎｄ  Ｈ ｉ
ｅ ｒａ ｒｃ ｈ ｉ ｃ ａ ｌ  Ｏ ｒｄ ｅ ｒ Ｓ 
ｉ
ｉ
ｎｇａ ｐ ｏ ｒ ｅ ： Ｉ ｎｓ ｔ ｉ
ｔ ｕ ｔ ｅ ｏ ｆ  Ｄ ｅ ｆ ｅ ｎ ｃ ｅ  ａ ｎ ｄ Ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｅ ｇ ｉ
ｃ  Ｓｔ ｕ ｄ ｉ ｅｓ 

，

Ｎｏ  ２０  Ｅｖ ｅ ｙ ｎ Ｇ ｏ ｈ  Ｇ ｒ ｅａ ｔ Ｐ ｏ ｗ ｅｒ ｓ Ｈ Ｏ ｒｄ ｅｒ Ａｓ Ａ ｎ ａ
＜ Ｊ

８４ ｐｐ ８ ａ ｎｄ  ｅ ｒａ ｒ ｃ ｈｉ ｃａ ｌ  ｎ Ｓｏ ｕ ｔ ｈ ｅａ ｓ ｔ 


？

０５
－

．
？ ｆ
． １ ６ ｊ
ｌ
，


ｉ ｉ ｉ
ａ ：

 ２０ ０ ７
ｗ
ｙ ｚｉ ｎｇ Ｒ ｅ ｇ ｉ ｏ ｎａ ｌ  Ｓｅ ｃｕ Ｓ ｔ ｒａ ｔ ｅ ｇ ｅｓ  Ｉｎ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉｏ ｎａ ｌ Ｓ ｅ ｃ ｕ ｒｉ ｔ  Ｖｏ Ｎ ｏ ／ ２０ ０ ８ ， 


－

ｙ ｐｐ
ｌ ｒｉ ｔ ｉ ｌ
３２ ３
．

１ １ ３
ｙ  
．
， ｔ ｙ ． ， ，


ｕ
 Ｈ ｈ ｅ Ｒ ｏ ｌ ｅ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ Ｕｎｉ ｔｅ ｄ Ｓ ｔａ ｔ ｅｓ  ｎ  ｔ ｈ ｅ Ｅ ａｓ ｔ Ａｓ ａ ｎ Ｓｅ ｃｕ ｒ ｉ ｔ
ｗ
１ ５ ７ ｝ Ｅ ｖ ｅ ｌ
ｙｎ  Ｇ ｏ ｈ ，
 ｉ ｅｒ ａ ｒｃ ｈ
ｙ
ａｎ ｄ ｔ
ｙ Ｏ
ｒｄ ｉ ｉ ｅｒ 

，

Ｉｎ ｔｅ ｒｎ ａｔ ｉ ｏ ｎａ ｌ Ｒ ｅ ｌａ ｏｎ ｓ  ｏ ｆ ｈｅ  Ａ ｓ ｉ ａ Ｐａ ｃ ｆ  Ｖｏ ８ Ｎ ｏ ２ ０ ０ ８ ｐ ｐ
－


ｔ ｉ 
ｔ ｉ ｉ ｃ ，
ｌ
．

，
．
 ３ ？ ，
．
３ ５３
－

３７７ 

．

② Ｄ ａ ｖ ｄ Ｃ Ｋ ａ ｎ ｇ Ｃ Ａ ｉ ａ  尽
ｉ  ．

，
ｚ
，
Ｎ ｅ ｗ  Ｙｏ ｒ ｋ  Ｃ ｏ ： ｌ
ｕ ｍｂ ｉ ａ Ｕｎ ｉ ｖ ｅｒ ｓ ｉ ｙ  Ｐ ｒ ｅｓ ｓ
ｔ
， ２ ００７ ， ｐ
．
４ 

．

“ ”
③ Ｄ ａ ｖ ｉ ｄ Ｃ ．  Ｋ ａ ｎｇ ， Ｇｅ ｔ ｔ ｉ ｎｇ  Ａｓ ｉ ａ Ｗｒ ｏ ｎ ｇ  Ｔｈ ｅＮ ｅ ｅｄ  ： ｆ ｏ ｒ  Ｎ ｅ ｗ  Ａ ｎ ａ ｌｙ ｔ ｉ ｃ ａｌ  Ｆ ｒ ａｍ ｅ ｗ ｏ ｒ ｋ 

，

ｔ ｉｏ ｎ ａｌ  Ｓｅ ｃ ｕ ｒ ｉ ｙ
ｔ 
ｉ
Ｖ ｏ ｌ
．  ２７  Ｎｏ
， ．
 ４ ，
２ ０ ０ ３ ｐ ，
．  ６ ４ ．

关 于东 亚 国 家 实 施 对 冲 战 略 的 讨论
“

④ （ 两 面下注 ） ， 参见 Ｄ ｅｎ ｎ ｙ  Ｒ ｏ ｙ ，  Ｓｏ ｕ ｔ ｈ ｅａ ｓ ｔ Ａ ｓ ｉ ａａ ｎ ｄ



Ｂ ａ Ａ ｓ ｉ ａ  Ｖｏ
，

Ｃｈ ｉ ｎａ ： ｉ ＆ ｎ ｃ ｉ ｎ ｇ  ｏ ｒ  Ｂ ａｎ ｄ ｗａ ｇ ｏ ｎ ｉｎ ｇ Ｖ  Ｃｏ ｎ ｔｅ ｍ ｐ ｏｒａ ｒｙ  Ｓ ｏｕ ｔ ｈ ｅａ ｓ ｔ ｉ
ｌ．
 ２７ ？ Ｎ ｏ ．
２ ，  ２ ０ ０ ５ ｐ ｐ ，
．  ３０ ５ 

－

３ ２２
；
周 方银 ： 《 中 国 崛起 、 东亚 格 局 变 迁 与 东 亚 秩 序 的 发 展 方 向 ）＞
，
载 《 当 代亚太 》 ２０１ ２ 年第 ５ 期 

，

第 ４
？
３ ２ 页 

ａ

８  

—
 东 亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战 略选 择 种新古 典现实主义的 解释 口


一

为 了 厘 清 应 对 崛 起 国 的 战 略行 为 ，
我 们首 先 采取细 分法 ，
根据
一

定 的区



分标 准 尽 可 能 地 展 现 国 家 战 略 行 为 的 多 样 性 ， 然 后 采 取 合并 法 ， 将这 些 行为


类 型 进 行必 要缩 减 ，
集 中 探讨 几 种 主 要 战 略 。 首先 ，
我 们 可 以 根 据 战略 实施



方 向 将 战 略行 为 分 为 对 抗 性 行 为 和 合 作 性 行 为 两 种 主 要 类 型 。 其次 ， 根据战



略实施 强度 的 差 异 ， 将 对 抗性 行 为 分 为 约 束 、 防 范 和制 衡三类 ， 合 作 性 行为


则 分 为 接触 、 绥 靖和追 随 三类 。 最后 ， 鉴 于 上 述 分 类 无 法涵 盖 既 不 对 抗 也 不


？
合 作 的 战 略类 型 ， 因 此 我 们 在 此基 础 上 增 加 了 疏 远 （ ｄｉ ｓ ｔ ａｎ ｃ ｉ ｎ
ｇ） 行为 。 

国

家 战 略行 为 不 是 单 一

的 ， 而 是 通 常 会 综 合对 抗 与 合 作 两 种 手 段 ，
软 硬 兼施 

，

这 正 是对 冲 所 描 绘 的 情 形 

。

图 展 示 了 各 种 战 略 所处 的 区 间 其 中 双 弧 线 之 间 区 域是 对 冲 所 处 的 范


？

１ ，

围 。 从中 可以 看 出 ， 对 冲 是 合 作 程度 大 于 接 触 、 小于绥 靖 ，
且 对抗 程 度 大于 约



束 小 于 防范 之 间 的 种行 为 需要指 出 的是 如 果对 抗 性 上 升 到 制 衡 或者


一

、 。 ，
，



？
合作 性上 升 到 追 随 ，
那 么 对 冲 就 不 复 存在 。 因此 ， 对 冲 不 包含 制 衡 或 追 随 。



对抗性


▲

制衡 

＿

防范 



＾
疏远
１
 
１ １
 ■

？ 

合作性
接触 绥靖追随



 图 １ 国家 战略行为 分类



① 疏远实际 上是 一

种不作为 的 行为 ， 类似 于 一

些学 者提 到 的躲避 、
等待 、
旁 观或 推诿 。
其中 

，

有 些 概念 强 调 国 有 意识 地 让 其 他 国 家 来 承 担 制 衡 崛 起 国 或 潜 在 簕 权 国 的 责 任 在此 我们 不考


一 一

。 ，

虑 是 否 存 在 这种 意 图 ，
只 要 存 在 不 与任 何
一

个 大 国 保 持 紧 密 战 略关 系 的 行 为 ， 就 可 以 被 认为 是 疏 远 

。

对 冲 中 包 含 制 衡成 分
“
② 有 研究 者 认 为 ， 。 比 如 王 栋课 题 组 指 出 ， 对 冲战 略 是 一

种策 略 组 合 ， 

其
”
中 混合 了 接 触 、 围住 ／ 束 缚 、 防范 、
牵制 、 制 衡 等 不 同 的 战 略手 段 和 工具 。
参 见 王 栋 课 題组 ： 《 中国 崛


起 与 亚 太 国 家对 冲 行 为 究 》 ， 载北 京 大 学 国 际 战 略 研 究 中 心 ： 《 战 略纵横 —

研究 报 告 汇 编 （ ２０ １ ２


？

２０ １ ３ ） 》 ， 第 ７４ 页 。 本文认为 ， 如 果 对抗 性 上 升 到制 衡 ， 那么 一

国 就 无法 维 持 与 崛起 国 的 合 作 

。

９  

—
 □ 当 代亚 太



由 于 当 前 东 亚 地 区 大 多 数 国 家 面 对 中 国 崛 起 采 取 的 是综 合 性 战 略 ， 为了



简 化讨 论 ， 本 文 将 地 区 国 家应 对 崛 起 国 的 战 略 缩 减 为 疏 远 、 制衡 、 追 随 和对


冲 四种 理想类型 。 其中 ，
疏 远是 指 同 时 保 持 与 崛 起 国 和 其 他 大 国 的 距 离 ； 

制
衡 是 指 通 过 结 盟 或 军 备扩 张 的 方 式制 约 崛 起 国 ； 追 随 是 指 与 崛 起 国 结 盟 或依


附 于崛 起 国 ； 对 冲是 指 与地 区 内 两个 以 上 的 大 国 同 时 发 展 紧密 的战 略关系 

，

或 者在 安 全 、 政 治 和 经 济 等 不 同 领 域 分 别 接 近不 同 的 大 国 

。

二 、 有 关东 亚 国 家 战 略 行为 的 既 有 解释及 其 缺 陷



如 果将 对 冲 视 为 描 述 东 亚 国 家面 对 中 国 崛 起 的 一

般性 反 应 ， 那 么 如何 解


释 这 种 行 为 存 在 的 原 因 ？ 梳 理 既 有 研究 可 以 发 现 ，
有关 对 冲 的 解 释 可 以 概 括


为体系层次 路径 、 单元 层 次 路 径 和 综合 性 路 径等 三 种 分 析 视 角 。 以下 将 对这


些 研 究 成果 进 行简 要 梳 理 ，
并 在 批 评 和 借 鉴 的 基础 上 确 定 本 文 的 分 视角 

。

（
一

）
体 系 层 次 路径  

４

些 学 者 运 用 国 际 和 地 区 体 系 ｉ 结 构 性特 征 来 解 释 对 冲 行 为 占 据 主 导 的



原因 ， 强 调东 亚 地区 在 美 国 的单 极霸权 以及 中 国 崛起等 因 素 塑 造 下 的独 特 地


区 格 局对 国 家 行 为 的 影 响
“
其中 有 代 表 性 的观 点 包括 二元 格局论
”
。 ，


和
“ ”

局部 等 级论 

。

周 方 银关 于 地 区 二 元 格 局 的 研 究 强 调 ，
东 亚 的 经 济 中 心 与安全 中 心 相互


分离 ，
从 而形 成 了 以 中 国 为 经 济 中 心 的 相 互 依 赖 关 系 和 以 美 国 为 安 全 中 心 的


联 盟关 系 并 存 的局 面 ， 正 是这 种 二 元 格 局 导 致 地 区 国 家 倾 向 于 采 取 两 面 下 注


政策 。 他指 出 ， 二 元格 局 的 存 在使 得 对 冲 战 略 成 为 一

种 符合 大 多 数 东 亚 国 家


利 益 的 政策选 项 这些国家 “
， 既 不想 被 中 国 主 导 ， 也不想 与 中 国 作对 … …



大
体 上 希 望在 本 地 区 维 持 一

种 有 利 于美 国 的 实 力 不 均 衡 态 势 ， 而 不 完 全是 为 了


”

维持 种单 纯 的 实 力 均 衡 状态 ？ 反过 来 地 区 国 家 的 两 面下 注 或 对 冲 战 略


一

。 ，

也 有 助 于二 元 格局 的 维 持 和 巩 固 

。

布罗 克 ？

特 斯曼 （ Ｂ ｒ ｏ ｃ ｋ Ｔ ｅｓ ｓ ｎａ ｎ ）
ｒ 构建 了 一

个体 系 层 次 的 分析 框 架 

，

以 解释国 家 在 制衡 、 追随 、 推倭 与 对 冲 四 种 战 略 之 间 的 选 择 。 当然 ，
他 所关


注 的 并不 是地 区 中 小 国 家 的 对 冲 行 为 ， 而 是 单 极 体 系 下次 等 大 国 应 对 美 国 霸



① 周 方银 ：
《 中 国崛起 、 东 亚 格 局 变 迁 与东 亚 秩 序 的 发 展方 向 》 ， 第 １ ５
？
１６ 页 

。

０
—

１


—
 东 亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战 略选 择 ：
一

种新古 典现实 主义的 解释 □




？
权的 行为 。 特斯 曼 提 出 的 核 心 解 释 逻 辑 是 ， 国 际体系 中 次 等 大国 的 行为 主


要 由 体 系 中 的 极 数 和 权 力 集 中 的 趋 势 两 项 结 构 性 特 征 所塑 造 。 前者可 分为单


极体 系 和 多 极 体 系 ， 而 后 者 包 括集 中 和 消 散 两 种 类 型 。 由此 ，
在权 力 趋 于 集


中 的 单极 体 系 下 ，
追 随是 主 导 行 为 ；
在权 力趋 于集 中 的 多 极 体 系 下 ，
制 衡是


主 导 行为 ； 在 权 力 趋 于 消 散 的单 极 体 系 下 ，
对 冲是 主 导行为 ； 而在权力趋于


消 散 的 多 极体 系 下 ，
推 倭 是主 导 行 为 。 特 斯曼 指 出 ，
在 当 前权 力 趋 于 消 散 的


美 国单极体系 下 ，
对 冲 战 略 有 助 于 次等 国 家 防 范 单 极 可 能 带 来 的 威 胁 ，
尤其


是 降低 与 体 系 中 的 主 导 国 美 国 的 冲 突 ，
同 时 也 可 以 因 应 体 系 主 导 国 陷 入持 续


的 相 对 衰落 而 产 生 的 威 胁 与 机会 

。

， 孙 学 峰 等 人 修 正 了 单 极 体 系 理论 并 综 合 戴 维 ？
莱克 （ Ｄａ ｖ ｉ
ｄ  Ｌ ａｋ ｅ ）
的等


级 理论 ， 试 图 从 局 部等 级 秩 序 的 角 度 理 解 当 前 东 亚 地 区 的 独 特格 局 ，
并 由 

此

解 释 地 区 内 国 家 倾 向 于 战 略对 冲 的 原 因 。 他们强调 ，
战 略 对 冲 是 局 部 等级 秩


序 下 东 亚各 国 维 护 地 区 稳 定 的 核 心 机 制 和 战 略 选 择 。 与 其他 研 究 不 同 ，
他们


不 仅 试 图 解 释东 亚 中 小 国 家 的 对 冲 行 为 ，
也 试 图 解 释 中美 之间 的 对 冲行 为 

。

从 局 部 等级 体 系 的 角 度 来 看 ， 地 区 内 的 国 家 可 以 区 分 为 安 全 上 的 从属 国 与 

自

对于 美 国 的从 属 国 而 言 战 略对 冲意 味着 在 接 受 美 国 安 全保护 的 同
“
助国 。 ， 


时 ，
保 持 与 中 国 深 层 次 的 政 治 安 全 协 调 和 战 略 经 济合 作 ， 不 完 全 追 随美 国 可


能遏 制 中 国 的 战 略
”
； 而 对于 安 全 自 助 国而 言 ，
“
战略 对 冲则 表 现 为在增 强实


力 谋 求 战 略 优 势 的 同 时 采 取 合 作手 段 安 抚 战 略 对 手 ， 力 图 短 期 内 防止与 战 略


” 

？
对手 爆 发 冲 突 ，
同 时 为 长 期 可 能 爆 发 的 冲 突 或 丧 失 既 有 利 益 做好 准 备 。

从解释 范 围 和效力来看 ， 体 系 层 次 的 结 构 性 因 素 具 有 普 遍性 和 相 对 稳 定


性 ，
因 此 可 以 用 来 解 释 对 冲 行 为 的 普 遍存 在 。 当然 ，
上 述 研究 所 提 出 的 诸 因



素 的 具 体作 用 仍 然 值 得 推 敲 。 首先 ， 二 元 格局 只 是 近年 来 伴随东 亚 地 区 格局


演变 而 表 现 出 的
一

种新形 态 ，
实 际上 自
２０
世纪 ９ ０ 年代 中 期 以 来 ，
地 区 中小


国 家 应 对 中 国 崛 起 的 政策 就呈 现 出 较 强 的 对 冲 色 彩 ，
即 防范 和 接 触 相 结 合 

。

此外 ， 至少在 ２ ００ ８ 年 全球金 融危机爆 发之前 ， 日 本 在 东亚 经 济 格 局 中 始 终




“ ｗ
①  Ｂ ｒ ｏ ｃ ｋ Ｆ Ｔ ｅ ｓｓ ｍａ ｎ  ．
 ， Ｓ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍ  Ｓ ｔｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ｅ ａ ｎｄ  Ｓｔ ａ ｔｅ Ｓ ｔ ｒ ａｔ ｅ ｇｙ ：
 Ａｄｄ ｉ ｎｇ Ｈ ｅ ｄｇ ｉ ｎ ｇ  ｔ ｏ ｔ ｈ ｅ Ｍ ｅ ｎ ｕ 

，

Ｓ ｅｃｕ ｙ Ｓｔ ｕ ｄ ｉ ｅ ｓ  Ｖｏ Ｎ ｏ  ２０１ ２
－

ｒｉ ｔ ｔ
ｌ．
 ２１ ．
．
 ２ ， ，
ｐ ｐ ． ２ ０４ ２０ ５ 

．

② 孙学峰 、 刘若 楠 、 欧 阳 筱萌 ： 《 等 级视 角 下 的 美 国 单 极 体 系 走 向 》 ， 载 《 外交评论 》 ２０１ ５ 


年
第 ２ 期 ，
第 １ ０１ 页 。 对 地 区等 级 秩 序 的讨 论 也 可参 见 孙 学 峰 ： 《 东 亚准无政 府体 系 与 中 国 的 东亚安全


政策 》 ， 载 《 外交评论 》 ２０１ １ 年第 ６ 期 ， 第 ３２
？
４８ 页 ； 刘若 楠 ：
《 地 区 等级体 系 衰落 的 路径 分析 》 

，

载 《 世界经济与 政治 》 ２ ０ １４ 年第 １ ２ 期 ，
第 １ １ ８
？
１ ３ ６ 页 

。

１ １  

—
 口 当代 亚太



扮 演着 至 关 重 要 的 角 色 ， 而美 国 也 一

直是 包 括 中 国 在 内 的 众 多 地 区 经 济 体 的



最 终市 场 ，
很 难 说 中 国 当 时 已 经 获得 了 地 区 经 济 主 导 国 的 地 位 。 其次 ，
尽管


地 区 等 级 体 系 的 看法 突 破 了 单 极 的 简 单 论 述 ，
能 够反 映 地 区 行 为体 的 不 同 地



位 、 角 色和 关 系 ，
但 如 果 将 地 区 国 家 分为 美 国 领 导 下 的 从属 国 和 美 国 领 导 之



外的 自 助国 ，
那 么这
一

理论 主 要 解 释的 是 从 属 国 的 行 为 ，
尤 其 是美 国 盟 友 的



行为 。 最后 ， 体 系 层 次 因 素 从 总 体上 无法 解 释 对 冲 行 为 在 不 同 国 家呈 现 的 多


样性 以及 同 国 家 在 不 同 时期 所 表现 出 的变 化
一

，


。

（
二 ） 单 元 层 次 路径


在 讨 论 具体 国 家 的 对 冲 行 为 时 ，
研 究 者 们 通 常 强 调 国 内 层 次 因 素 所 发挥


的 作用 ，
具 体包 括 国 内 政 治合 法性 、 政权 安 全 和 实 用 主 义 等 

。

郭 清水 （ Ｃｈｅ ｎ
ｇ
Ｃ ｈ ｗ ｅｅ Ｋ ｕ ｋ ）
－

ｉ
从 国 内 政治 合法性 的 角 度 解 释 了 马 来 西亚



和 新加 坡 两 国 的 对 冲 战 略 。 其 核心论 断 是 ， 小 国 应对 崛起 国 的 战 略并 不 完全



是 由 大 国 相 对实 力 的 增 长 所 驱 动 的 ， 而 是 由 政 权 合 法 性 的 内 部 进 程所 驱 动 

。

在这 进程 中 政 治 精英 对 崛 起 国 如 何 影 响 自 身 巩 固 国 内 权 威 的 机 会 与 挑 战


一

？
进 行评 估 ，
并加 以 利 用 。 运用 到 作 者 所讨论 的 两个 具 体 案 例 上 ， 马来 西亚



执 政党 国 民 阵 线 主 要 追 求 的 目 标 是 马 来 人 的 主 导地 位 、
经 济增 长 以 及 选 举 上



的 胜利 ；
而 新 加 坡执 政党 人 民 行 动 党 的 国 内 合 法性 基 础 来 源 于 保 持 国 内 的 经



济活 力 。
在 关 于 马 来 西 亚 政 府 对 华 战 略 的 几 篇 论著 中 ， 郭 清水 继 续深 化 了 其


关于 国 

？
内 政 权合 法 性 的 解 释 逻 辑 。

刘 若 楠和 孙 学 峰 讨 论 了 越 南 在 中 美 之 间 进 行 安 全 平 衡 的 原 因 。 他们 发


现 ，
面对 中 国 崛 起 的 压力 ， 越南 一

方 面 有 限 度 地 借 助 与 美 国 的 安 全合 作 来 制


衡中国 ，
另 一

方 面 则 有 意 保持 与 美 国 的 安 全距 离 ， 并 继 续 维护 与 中 国 的 安 全



关系 。 这 实 际 上 表 明 越南 采取 了 对 冲 战 略 。 作 者从 政权 安 全 角 度 解 释 越 南 的



战 略行 为 ， 认为 当 越 南 国 内 民 族 主 义 势 力 较 强 ， 而 扩展 民 主 规 范 的 压 力 较 弱



时 ， 越 南 倾 向 于 在安 抚 中 国 的 同 时 与 美 国 开展 高 水 平 的 安 全 合 作 ； 相反 ，


当

① Ｃ ｈ ｅ ｎ ｇ
“
Ｃ ｈｗ ｅ ｅ Ｋ ｕ ｋ Ｔ ｈ ｅ  Ｅ ｓｓ ｅｎ ｃ ｅ ｏｆ  Ｈｅｄ ｇ ｎ ｇ  Ｍａ
’

ａ  ａｎｄＳ ｉ ｎｇａ ｐ ｏ ｒ ｅ Ｒ ｅｓ ｐｏ ｎｓ ｅ Ｒ
－ 

－

ｉ ，  ｉ ： ｌ ａｙ ｓｉ ｓ 
ｔｏ  ａ ｉ
ｓ

， ，

ｉ
ｎｇ Ｃ ｈ ｎａｉ ｝
 Ｃｏ ｎ ｔ ｅ ｍ ｐ ｏｒａ ｒ ｙ 
Ｓ ｏ ｕ ｔｈ ｅ ａ ｓ ｔ  Ａｓ ｉ
ａ  ９ Ｖ ｏ ｌ ．
 ３ ０  Ｎｏ
，
．
 ２ ，  ２０ ０ ８ ｐ ，
．
１ ６ １ 

．

“
② Ｃｈ ｅｎｇ Ｃ ｈ ｗ ｅ ｅ Ｋ ｕ  Ｍａ
’

ｋ ａ ｙｓ ｉ ａ Ｕ Ｓ Ｐｏ ｙ ｕ ｎ ｄ ｅｒ  Ｎａ ｂ Ｓ ｔｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ  ａｎ ｄ  Ｄｏ ｍ ｅｓ ｃ  Ｓ ｏ ｕ ｒｃ ｅｓ  ｏ ｆ
－

ｉ ？
ｌ ｓ 
ｌ
ｉ
ｃ ｉ
： ｔ
ｉ


ｊ

ｗ
 Ｖｏ Ｎ ｏ Ｃ ｈ ｅｎ ｇ Ｃ ｈ ｗ ｅｅ Ｋ ｕ
Ｊ

ａ  Ｓｍａ ｌｌ  Ｓｔ ａｔ ｅ ｓ Ｓ ｔ ｒ ａｔ ｅ ｇ ｙ ９ ３ ２ ０ ｐ ｐ ４３ １ ６ ４ ｋ
－ －


，
ｌ ．
，
．
？
１３ ？
．
１ ｝
ｉ


，

“
Ｍ ａｋ ｎ ｇ  Ｓ ｅｎ ｓ ｅ ｏｆ Ｍ ａ ｌ ａ ｙ ｓ ｉ ａ  Ａ ｓ ｙ ｍｍ ｅ Ｄ ｏ ｍｅ ｓｔ Ａｕ ｔ ｈ ｏ ｒ
’

 Ｐ ｒｏ ｘ
’

ｉ ｓ Ｃｈ ｉ ｎ ａ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｃ ｙ ： ｔ
ｒ
ｙ ，
ｉ ｍ ｉ ｔｙ ，
ａ ｎ ｄ Ｅ ｌ ｔ
ｉ ｅ ｓ ｉ ｃ ｉ


－

”
ｐ ｐ
－

ｔ ｙ ， ．
４２ ９ ４６ ７ 

．

１ ２  

—
 东 亚 国 家 应 对 中 国 崛起 的 战 略 选 择 ：
一

种 新古 典现实主义 的解 释 □





？
越 南 面 临 较大 的 民 主 规 范 压 力 时 ， 则 会 降 低 与 美 国 安全 合作 的层 次 。

陈思诚 （ Ｓ ｅ ｅ Ｓ ｅ ｎ ｇ  Ｔ ａ ｎ ） 在 分析 新 加 坡 对 中 国 的 对 冲 行 为 时 指 出 ， 新加


坡 的 政 策不 能 被 简 单 地 认 为 是 在 经 济 上 追 随 中 国 、 在政治和安 全上制衡 中


国 ； 在 与 美 国 进 行 安 全合 作 的 同 时 ， 新 加 坡 在 安 全上 也 通 过 一

系列地区机制


保 持与 中 国 的 接 触 在他 看来 新加 坡 与 中 国 的 复 杂 关 系 很 难 用 单 的理论


一

。 ，

来解 释 而 是 由 新加 坡 政 治 精 英 的 实 用 主 义 所 塑 造 的 ？
，
。 李 明 江 等人在 讨论


“

新 加 坡 的 南 海政 策 时 也 指 出 ，
新加坡 一

直 奉 行弹 性 务 实 的 外 交政策 ，
在国



际事 务 中 保持中 立 ，
与 尽 可 能 多 的 国 家 建立 良 好 外 交 关 系 ，
并 尽 可 能主 动 创


？
造外 交 空 间
”
， 左 右逢 源 ，
以 实 现 国 家 利 益 最 大化 。 当然 ，
从解释的角 度 来


看 ，
新 加 坡政 治 精 英 为 何 秉 持 实用 主 义 立 场 以 及 这 种 立 场 如 何 具 体影 响 对 华


政策 ， 仍然是 一

个需 要澄 清 的 问 题 

。

与 体 系 层次 着 重 解 释 战 略 行 为 的 普 遍 性 不 同 ， 国 内 层 次本身 具有 多 样


性 ， 因 此 可 以 用 来 解 释对 冲行 为 随 阶 段 和 国 别 变 动 而 呈 现 的 差 异 性 。 上 述研


究强 调 了 不 同 国 家 国 内政 治存在 的 特殊 性 ， 并 没 有 尝 试从 纵 向 （ 不 同 阶段 

）

和横 向 （ 不同 国家 ） 比 较 的角 度来 扩 展解 释 的 范 围 。 但是 ，
如 果每位研究者


都针对 具 体 国 家 的 行 为 选 取 不 同 的 国 内 政 治 因 素 来 作 出 解 释 ，
那 么 研 究 就会


陷入 盘散沙 的局 面 难 以 形 成对 话 和 积 累 考 虑 到 理论 构 建 的 目 标是用 较


一

，
。

少 的 变 量 解 释尽 可 能 广 泛 的 行 为 和 后果 ， 研 究 者 应 该从 诸 多 国 内 变 量 中 提炼


出 最为主 要 的 因 素 ，
进 而 考察 其 在 不 同 国 家 存 在 的 具 体 变 化 

。

（
三 ） 综 合性 解 释 路径


与 上 述 关 于 体 系 或 单 元单 层 次 因 素 的 研究 相 比 也有 些研究 强 调对


一 一

冲 行 为 是 多 重 因 素 共 同 作 用 的 结果 。 其中 ， 有 学 者 试 图 建 立 较 为普 遍 性 的解


释 框架 ，
也 有 学 者 只是 简 单 罗 列 出 几项 影 响 因 素 ，
并 未 考 察 这些 要 素 之 间 的


交 互 作 用 究竟 如 何 

。

王 栋 等人 在 系 统 比 较 亚太 国 家 对 华 战 略 的 基 础 上 发 现 ，
相 对 能力 （ ｒｅ ｌ ａ


－

① Ｒ ｕ ｏ ｎ ａ ｎ  Ｌ   Ｅｘｐ
，

ｉ
ｕ  ａｎ ｄ Ｘ ｕ ｅｆ ｅｎ ｇ Ｓｕ ｎ
 ， Ｒｅ ｇ ｉ
ｍｅ Ｓｅ ｃ ｕ ｒ ｉ ｔ ｙ Ｆ ｉ
ｒ ｓｔ －
ｌ ａ ｎ
ｉ ｉ
ｎｇ
 Ｖ ｉ
ｅ ｔｎ ａ ｍ ｓ Ｓｅ ｃ ｕ ｒ ｉ ｔ ｙ  Ｐｏ ｌ ｉ


？

Ｕｎ
ｗ
ｃｉ ｅ ｓ  ｔ ｏ ｗａ ｒ ｄ ｓ ｔ ｈ ｅ  ｉ ｔ ｅｄ Ｓ ｔ ａｔ ｅｓ
 ａ ｎｄ  Ｃｈ ｉ ｎａ  （ １ ９９２
－

２ ０ １２ ） ，
Ｔｈ ｅ Ｐ ａ ｃｉ ｆｉ ｃ  Ｒ ｅｖ ｉ ｅ ｗ ＾
２ ０ １ ５  ｈ ｔ ｔ ｐ ／ ／ ｗ ｗ ｗ
＊
． 

．

ｔ ａｎ ｄｆ ｏ ｎ ｌ ｎ ｅ ｉ
 ｃｏ ｍ ／ ｄ ｏ ｉ ／ ａ ｂｓ／ １０ １ ０８０ ０９ ５ １ ２７ ４ ８  ２０ １ ５  １ ０ １ ３ ４ ９ ２
． ．
／ ． ． 

．

“
②  Ｓ ｅｅ Ｓ ｅｎ ｇ  Ｔ ａｎ ｈ  ｔ ｈｅ Ｄ ｒ ａ ｇ ｏ ｎ Ａ ｍｂ
＇
Ｆ ａｃ ｅｄ ｗ Ｐ ｅｒ ａｎ ｄ  Ｐ ｒｏｓｐ ｅ ｃｔ ｓ  ｎ  Ｓ ｎ ｇａ ｐ ｏ ｒ ｅ ｖ ａ ｌ ｅ ｎ ｔ Ｒｅ


？

 ， ｉ
ｔ ： ｉ ｌｓ ｉ ｉ ｓ ｉ

Ｍ
ｏ ｎ ｓ ｈ ｉ ｐ  ｗ ｉ ｔ ｈ Ｃ ｈｉ ｎ ａ ｐ ｐ ２ ６５
－

ｌ
ａｔ ｉ ？
．
 ２４５ 

．

③ 李明 江 、 张宏 洲 ： 《 新 加 坡 的南 海 政 策 ：
中 立 有为 、 稳定 和平 》 ， 载 《 东 南亚 研究 》 ２０ １ １ 

年
第 ６ 期 ， 第 １ ８ 页 

。

１ ３  

—
 □ 当 代 亚太



ｔｉ ｖ ｅｃ ａ ｐ ａ ｃ ｉ ｔ ｙ ） 和 威 胁认 知 （ ｔ ｈ ｒ ｅ ａ ｔｐ ｅｒ ｃｅ
ｐ ｔ ｏｎ ）
ｉ
是 这 些 国 家 采 取对 冲 战 略 强



度 和 形 态 的 主 要 变量 。 具 体而 言 ，
威 胁认知 越 高 ， 相对 能力 越 强 ，
一

国 实施



对 冲 的 强 度 就越 高 ，
对 冲 战 略 中 的 竞争性 元 素 如牵 制 、 防范 、 威慑与 制衡 的



比 例 也 越高 。 在 案例研 究 中 ， 作 者将 亚太 地 区 国 家 区 分 为 四 组 ：
（ １ ） 威胁 认


知高 、
能力 强 （ 日 本和印 度 ） ；
（ ２ ） 威 胁认 知 高 、
能力 弱 （
菲 律宾 ） ；
（ ３ ） 

威
胁 认知 低 、 能力 强 （ 韩国 ） ；
（ ４ ） 威 胁认 知 低 、 能力 弱 （ 新加坡 、 泰 国 和马




？
来 西亚 ）
。

还 有 学 者强 调 了 战 略 不 确 定 性 、 中 美 关 系 变 动 以 及 亚太 地 区 的 复 杂 相互



依 赖等 一

些 共性 因 素 的 作 用 。 比如 ，
李政 硕 （ Ｊ
ｅ ｏｎ
ｇ ｓｅ ｏｋ Ｌｅ ｅ ） 指出 ，
东亚 地


区 的 战 略不 确 定 性 、 中 国对周 边 国家采取 的积极接触政策 、 美 国的 地 区存


在 、 经 济 上 对 中 国 的 依 赖 以 及领 土 争 端 等 五 种 因 素 的 共 同 作 用 导 致 东 亚 国 家


？
倾 向于 采 取对 冲 ，
在 某些情况下 会采取 软制 衡 战略 。 范 ？
杰克逊 （ Ｖａｎ



Ｊ ａ ｃｋ ｓｏｎ ） 则 认为 ，
中 美之 间 的 权 力 转 移 带 来 了 很 强 的 战 略 不 确 定 性 ，
多极


体 系 下 难 以 判 断 彼此 的 意 图 ，
而 亚太 地 区 复 杂 网 络 的 结 构 使 得 政治 精英 难 以



评 估 当 前 承 诺 的 未来 影 响 ，
这 三 项 因 素 导致 东 亚 国 家倾 向 于 对 冲 。


？

在关于个 别 国 家 对 华 政 策 的 研 究 中 ，
综合性 因 素的作 用同样得 到 了 强


调 。 比如 ，
黎洪 协 （ Ｌｅ  Ｈ ｏ ｎｇ  Ｈ ｉ
ｅ ｐ） 指出 ， 越南 自 中 越 关 系 正 常 化 以 来采 取


对 冲 行 为是 一

系 列 因 素 综合 作 用 的 结 果 。 中越 关系 的 历 史经 验 、 越南的 国 内



政 治 和 中 越 双边 关 系 特 征 是 这 一

战 略 形 成 的 必 要 条件 ，
而 越南 对 外 关 系 的 转




？
变 和 地 区 战 略 环 境的 变 化 则 是这 战 略 可 行 的 充 分条 件
一

综 合性 解 释 路 径 或 许 可 以 在 体 系 层 次 和 国 内 层 次 两 种 路 径 之 间 形 成 调


和 ，
但 仅仅 罗 列 出 多 重 因 素 显 然 是 不 够 的 ， 必 须将 这 些 因 素 整 合 到
一

个简 约


而 严 谨 的 分析 框架 之 中 。 从 上 述 三 种 解 释 路 径 来看 ，
尽 管 学 者 们 都试 图 解 释


当 前东 亚 地 区 国 家 采 取 对 冲 行 为 的 原 因 ，
但 是关 注 焦 点 和 解释 范 围 存 在 比 较



？ 王 栋 课题 组 ： 《 中 国 崛 起 与 亚 太 国 家 对 冲 行 为研 究 》 ，
第 ７０
？
１ ２ ３ 页 

。

ｗ
②  Ｊ ｅｏ ｎ ｇ ｓｅ ｏ ｋ  Ｌ ｅ ｅ  Ｈ ｅｄ ｇ ， ｉ ｎｇ  Ａ ｇａ ｉ ｎ ｓ ｔ Ｕｎ ｃｅ ｒ ｔ
ａ ｉ ｎ Ｆ ｕ ｔ ｕ ｒ ｅ ： Ｔ ｈ ｅ Ｒ ｅｓ ｐ ｏｎ ｓ ｅ ｏ ｆ Ｅ ａ ｓｔ  Ａ ｓ  ｉ ａｎ  Ｓ ｅ ｃｏ ｎ ｄ ａ ｒ ｙ


ｗ
Ｐ ｏ ｗ ｅ ｒｓ  ｔｏ  Ｒ ｉ ｓ ｉ ｎｇ Ｃｈ ｉ ｎａ ， ｐ ａｐ ｅ ｒ  ｐ ｒ ｅ ｐ ａｒ ｅ ｄ ｆ ｏ ｒ ｔ ｈ ｅ  Ｉ ｎ ｔ ｅｒ ｎ ａ ｔ ｏ ｎ ａｌ  Ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃ ａｌ  Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅＡ ｓ
ｉ ｓｏ ｃｉ ａ ｔ
ｉ ｏ ｎ ＸＸ Ｉ Ｉ Ｗ ｏ ｒ ｌ 

ｄ

Ｃ ｏ ｎ ｇ ｒ ｅｓ ｓ ｏ ｆ Ｐｏ ｌ ｔｉ ｃ ａｌ  Ｓ ｃ ｉ ｅｎ ｃ ｅ Ｍ ａ ｄ ｒ ｄ Ｓ ｐ ａ ｎ Ｊｕ ｙ ８ ２  ２０ ２
－

ｉ
，
ｉ
，
ｉ
，
ｌ １ ，
１ 

．

“
③  Ｖ ａｎ  Ｊ
ａ ｃｋ ｓｏ ｎ ，  Ｐｏ ｗ ｅｒ ， Ｔｒｕ ｓｔ ，  ａｎｄ  Ｎ ｅｔ ｗ ｏ ｒ ｋ  Ｃ ｏｍ ｐ ｌ ｅ ｘ ｉ ｔ ｙ ： Ｔ ｈ ｒ ｅｅ Ｌ ｏ ｇ ｉ ｃｓ  ｏ ｆ  Ｈ ｅ ｄｇ ｎ ｇ ｉ ｉ
ｎ Ａ ｓ ａ ｎ


ｉ

ｗ
Ｓｅ ｃｕｒ ｉ ｔ ｙ 
，
Ｉｎ ｔｅｒ ｎａ ｔ ｉ ｏｎａ ｌ Ｒｅ ｌ ａ ｔ ｉｏ ｎ ｓ  ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ  Ａｓ ｉ
ａ
－

Ｐａ ｃ ｆ ｉ ｉｃ
＾
Ｖ ｏ ｌ ． １４ ？
Ｎ ｏ ．
 ３ ？
２ ０ １ ４ ？ ｐｐ ．
 ３３ １
－

３５ ６ 

．

④  Ｌ ｅ Ｈ ｏ ｎ ｇ Ｈ
Ｍ ｗ
 Ｖ Ｈ ｅｄ ｇ ｇ ｙ  Ａｇ ａ ｉ ｎｓ Ｎ ｏ ｒ ｍａ
＊

 ｉ ｅｐ ＊
ｉ ｅｔ ｎ ａ ｍ ｓ ｉ ｎ ｇ  Ｓｔ ｒａ ｔ
ｅ ｔ Ｃｈ ｉｎ ａ Ｓ ｉ ｎ ｃ ｅ ｌｉ
ｚ ａ ｔ ｉ ｏｎ
＞
 Ｃｏ ｎ ｔ ｅ ｍ


？

ｐ ｏ ｒａ ｒ ｙ Ｓ ｏ ｕ ｔｈ Ａｓ Ｖ ｏ Ｎ ｏ ２０１
－

３ ５ ３
ｅ ａ ｓ ｔ ｉ
ａ ， ｌ ．
 ？
．  ？ ３ ｐ
，
ｐ ． ３ ３３ ３６ ８ 

．

１４  

—
 东亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战 略 选 择 ：
一

种 新古 典 现 实 主 义 的 解 释 口



大 的 差异 。 这 些 研究 试 图 回 答 两 个 不 同 性 质 的 问 题 ：
一

是 为何 大 部 分 国 家 普


遍 采取 对 冲 行 为 ？ 二是 为 何这些 国 家采 取对冲 的领域 、 时 机 和形态 存 在差


异 ？ 具 体 而言 ，
一

些 研 究试 图 分 析 对 冲 的 一

般性 ， 而另 一

些研究则 试图 强 调



对 冲 的差 异 性 。 总 体 来看 ，
既 有 研究 指 明 了 理 解 对 冲 行 为 的 诸 多 因 素 ，
但是


并 没有 充 分 解释 对 冲 为 何 成 为 种 较 为 普遍 的 战 略 行 为 并呈现出较强 的国


一

别 和 阶段 差 异 。 通过 上 文 的 分 析 ，
我 们 也 可 以 发 现 体 系 层 次 和 单 元层 次 要 素


在 解释 力 上 的 优 势与 劣 势 从 而 可 以 更 好 地 将 两 种 路 径 结合 起 来 构建 

个
一

，
，

较 为 简 约 和 严谨 的 解 释 框 架 

。

三 、 体系压力 、 国 家 战 略 偏 好 与 战 略行 为



本文 试 图 构 建 一

个 新 古 典 现 实 主 义 的 分 析 框架 ， 以 同 时 解 释 国 家 战 略行


为 的 普遍 性 及 其 国 别 差 异 性 。 作为 一

种外 交 政 策理 论 ， 新 古 典 现 实 主 义 提供


了
一

个 有 益 的 分析 框 架 ，
可 将 体 系 层 次 与 单 元 层 次 的 要 素 结 合 起来 解 释 国 家


的 外 交决 策 和 对 外 行 为 。 运 用 和 改 进这
一

理论 ，
有 助 于 理 解 地 区 国 家 在 面对


亚 太 再 平衡 战 略 时所 作 出 的 不同 反 应
“ ”
中 国 崛起和美 国推进 ， 也有 助 于 我




？
们更 好 地 认 识 国 内 政 治考 量 在 这 些 国 家 因 应外 部 环 境变 化 时 发 挥 的 作 用 。

个 完 整 的 新 古 典 现 实 主 义 模 型 包 括体 系 变 量 和 国 内 变 量 两 部 分 ，
其中 

，

体系 变 量 是 自 变 量 ，
塑 造 但 不 决定 国 家 行 为 ； 国 内 变 量是 中 介 变 量 ，
传 导体系



变 量所发 出 的 指 令 。 从 一

些 有 代 表性 的 研 究 来 看 ，
体系 变 量 相 对 确 定 ，
核心 是


力 量 对 比 等 结 构 性 特征 。 相 比 之下 ， 研 究者 们 引 入 了 诸 多 不 同 的 国 内 变 量 ，


如
领 导人对 力 量 对 比 的 认 知 、 政府 动 员 能 力 、 国家 的 利益 偏好 、 领 导 人对 国 家 

自

主 性 的认 知 、 行 政部 门 的 自 主性 、 国 内集团 力量对 比 、 领 导人对 风 险和 收益 的



？
认知 、 国 家凝 聚 力 和 战 略文 化 等 。 在 借 鉴 这 些 经 验 研 究 的 基础 上 ，
本文 建立


了
一

个改 进 的 新古 典 现 实 主 义 模 型 （ 如图 ２ 所示 ） ，
用 体 系 压 力 和 国 家战 略偏


好 （ ｓ ｔ ｒａ ｔｅ ｇ ｉ
ｃ ｐｒ ｅｆｅ ｒ ｅｎｃｅ ｓ ） 两 个 因 素 来 解 释 中 小 国 家 应 对 崛 起 国 的 战 略 行为 

。

对 新 古典 现 实 主 义 核 心 观 点 和 代 表 性 研 究 的 评 析 可 参 见
“

① ，
Ｇ ｉ
ｄ ｅｏ ｎ  Ｒｏ ｓ ｅ  Ｎ ｅｏ ｃ
，
ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａｌ  Ｒｅ ａ ｌ


－

”
ｉ ｓ ｍ ａｎ
ｄ Ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ
ｉ ｅｓ ｏ ｆ  Ｆ ｏ ｒ ｅ ｉ ｇ ｎ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｃ ｙ ，
Ｗｏ ｒ Ｗ ｆ Ｗ ｉ
ｆ ｉ
ｃ ｓ ， Ｖｏ ｌ ．  ５ １ ，
Ｎｏ １ ． ， １ ９ ９８ ， ｐｐ
．
１ ４ ＝ ４
－

１ ７７ ； 陈志 瑞 

、

刘丰 ： 《 国 际体 系 、 国 内政 治 与 外 交 政 策 理 论 —

新 古 典 现 实 主 义 的 理 论建构 与 经 验 拓 展 》 ， 载 《 

挞
界 经济 与 政 治 》 ２０ １４ 年第 ３ 期 ，
第 １ １ １
？
１ ２８ 页 

。

② 陈 志瑞 刘丰 国 际 体系 国 内 政治与 外交政 策理论 新 古 典 现 实 主 义 的 理论 建 构 与 经



—

、 ： 《 、

验 拓展 》 ，
第 １２ ４ 页 

。

１ ５  

—
 □ 当 代亚太



在本 文 的 解 释 模 型 中 ， 体 系 层 次 的 核 心 变 量 是 地 区 中 小 国 家所 承 受 的 体 系


压力 ，
即 体 系 对这些 国 家 的 生 存 和 安 全 施 加 的 压 力 。 体 系 压力 由 地 区 体系 在结


构 和 进程 两 个 维 度 的 特 征 决 定 。 按 照 通 行 的 定义 ， 结构 主 要 表 现 为 大 国 之 间 的



实 力 分 布 及其变 化 趋 势 ， 而 进 程 则 取 决 于 崛 起 国 与 体系 内 其他 大 国 （ 尤其 是主



导国 ） 之间 的互动 模 式 。 综 合 这两 个方 面 ，
中 小 国 家 在地 区体 系 转 型 时 期 面 临


两 种 不 同 类型 的 体 系 ： （ １ ） 强 对抗 体系 ，
该 体系 内 的 实 力 对 比 剧 烈 变 动 ，
崛起



国 与 其 他 大 国 之 间 竞 争激 烈 ，
具有 较高 的 冲 突 风 险 ；
（ ２ ） 弱 对 抗体 系 ，
该 体系



内 的 实 力 对 比 变 动 缓慢 ，
崛 起 国 与 其 他 大 国 之 间 竞争 强 度 低 ，
冲 突风险可控 

。

地 区体 系 结构

ｋ 




受 战

！


！  的 体 系压 力 
＝ —
一

安全 一

福利权 衡 
－

＾ 应对咖 战略 Ｉ — 

１


｜

地 区体 系 进程



图 ２ 解 释 地 区 中 小 国 家 战 略 行 为 的 因 果机 制



体 系 压力 对 中 小 国 家 的 行 为 起 着 塑 造 和 推 动 作 用 。
？
在强 对抗体系 下 

，

崛 起 国 与 其 他 大 国 的 激 烈 竞争 使 得 中 小 国 家 很 难 置 身 事 外 ， 采 取逃 避 或 疏 远


的 战 略 不 太可 行 ， 必 须 选择 含 蓄 或 明 确 地 支持 其 中 一

方 。 相反 ，
在 弱对抗体


系下 ，
大 国 之 间 的 竞争 呈 现 低 强 度 的 特 点 ， 除非 对 未来 的 事态 发 展 和 自 身利


益有 非 常明 确 的预 期 ， 否 则 中 小 国 家 没 有 必 要 进行 选 边 站 队 。 与此 同 时 ， 

正

如 新古 典 现 实 主 义 所 主 张 的 ，
体 系 压 力 的 指 令 还 需 要 经 由 国 内 层 次传 导 。 

因

此 ，
无 论 是 在 强 对 抗 还 是在 弱 对 抗 体 系 下 ， 国 家具 体 会选 择逃 避 、 对冲 、 

追

随和 制衡中 的 哪
一

种 ， 还 取决 于 国 内 层 次 变 量 的 介 入 ， 这 种影 响 可 能 加 强 

、

减 弱 甚 至 偏 离 体系 层 次 的 指 令 

。

在 单元 层 次 本文 引 入 战 略偏好 中 介变 量来 解 释 中 小 国 家 的 战
“
，
这 一



略行 为 。 在此 ，
战 略偏 好 是 指
一

国 在几 种 主 要 战 略 目 标 之 间 进 行 权 衡 取舍 的



“ “
① 体系 结构
”
沃 尔 兹 曾指 出 ， 塑造 和推动 … …

并 不决定 行为 和 结 果 。
他进 而 澄 清 ，
国家的


行动不是 由结构 决定的 。 相反 … …
结构塑 造和 推动 着 ； 它们 鼓 励 国家 做 一

些事情 ， 抑 制 国 家 做另 

一

些事情 。 因 为 国 家 共处 于
一

个 自 助 体系 中 ， 它 们 可 以 做 任 何 愿 意 做 的蠢 事 ，
但是 它 们可能 因 为 符合


” “
结 构 压 力 的 行 为受 到 奖 赏 ， 因 为 不 符 合 的 行 为 受 到惩 罚 。 参见 Ｋ ｅ ｎｎ ｅｔ ｈ Ｗａ  ｌ ｔ ｚ ，  Ｒ ｅｆ ｌ ｅ ｃｔ ｉ ｏｎ ｓ 〇 ｎ  Ｔ ｈｅ


－

ｏ ｒｙ  ｏｆ 
Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔｉ ｏ ｎ ａ ｌ  Ｐ ｏｌ ｉｔ
Ａ Ｒ ｅｓ ｐ ｏｎ ｓ ｅ ｔ ｏ Ｍ ｙ Ｃ ｒ ｎ  Ｒｏ ｂ ｅｒ ｔ ０ Ｋ ｅ ｏ ｈ ａｎ ｅ ｅｄ Ｎ ｅ ｏｒ ｅａ
■
ｉ
ｃｓ ｉ
ｔ ｉ ｃｓ ， ｉ ？
，
．

，
ｌ ｉ
ｓｍ



“
ａ ｎ ｄ Ｉ ｔ ｓ Ｃ ｒｉ ｔｉ ｃ ｓ  Ｎ ｅｗ  Ｙｏ ｒ
，
ｋ ：  Ｃｏ ｌ
ｕ ｍｂｉ ａ  Ｕｎ ｉ ｖｅ ｒｓ ｉ ｔ
ｙ  Ｐ ｒ ｅ ｓｓ 
， １ ９ ８６ ， ｐ  ３ ４３
．


ｊ

Ｋ ｅ ｎｎ ｅｔ ｈ  Ｗ ａ ｌ
ｔｚ ，  Ｅ ｖａ ｌ
ｕ ａｔ ｎ ｇ
ｉ


”
Ｔ ｈ ｅｏ ｒ ｉ
ｅｓ ，  Ａｍｅ Ｗ ｃ ａ ｎ ， Ｖｏ ｌ

． ９ １ ， Ｎｏ ．  ４ １ ９ ９ ７
， ，
ｐ ．
９ １ ５ 

。

１ ６  

—
 东亚 国家应 对 中 国 崛 起的 战 略选择 ：
一

种 新 古 典 现 实 主义 的 解 释 口



倾 向性 。 具 体而 言 ，
本 文认 为 自 主性 、 安 全 与 福 利 这三 种 战 略 目 标是影响 中


“

小 国 家 战 略 行为 的 主 要考 量 。 因此 ，
战 略 偏 好 的 操作 化 定 义 是 自 主性 一



安
”
全 一

福 利权 衡  （ ａｕ ｔｏ ｎｏ ｍ ｙ
－

ｓｅ ｃ ｕ ｒ ｉ ｔ ｙ ｗ ｅｌ ｆ ａ ｒ ｅ ｔ ｒａ ｄｅ ｏ ｆ ｆ ）
－ －

。 理想 情况下 ，
一



国

倾 向 于 同 时追求 这 三项 目 标 ，
并尽 可 能 使 之 最 大 化 。 然而 ，
在 国 际和 国 内 因



素 的 共 同制 约 下 ， 这 三项 目标 的 实 现 方 式并 不 同 步 ，
实 现 程 度 也不 一

致 。 

因

此 ， 国 家通 常 需 要选 择 降 低 一

项或 两 项 目 标来 满 足 其他 目 标 ，
在 极 端 情形 下


甚至 需 要 舍 弃 其 中 一

项目标 。 比如 ， 在 外 部军 事 威 胁严 峻 、 战争 一

触 即发的


形势 下 ，
中 小 国 家 为 了 维 护 自 身 安 全 就 需 要 放 弃对 自 主 性 和 福 利 的 追 求 

。

“
自 主性 一

安全 一

福 利权衡
”
借用 了 詹姆斯 ？
莫罗 （ Ｊ ａ ｍｅ ｓ  Ｄ Ｍ ｏ ｒ ｒ ｏｗ ）
．

“
在 讨 论非 对 称 联 盟 时 提 出 的 主性 安 全 权衡 概念 并作 了 必 要 的 修 正
”


一

自 ，

和拓展 。 根 据 莫 罗 的 观点 ， 不 对 称 联 盟 中 的 强 国 与 弱 国 结 成联 盟 是 自 主性 和


安 全 这 两 种 战 略 价 值偏 好 之 间 的 权 衡 或 交 易 。 其中 ，
强 国 承担 着 保 护 中 小 国



家 的 责任 ，
以 此为 交换 ， 强 国 获 得 了 对 中 小 国 家对外政策 的 自 主性 或 影 响


？ 与 莫 罗 的 研究 不 同
力 。 ，
本 文 所 探 讨 的 战 略 选 择并 不 排 除 但 也 不 仅 指 结 盟



行为 。 这是因 为 ，
冷 战 结束 后 ， 东 亚地 区 的结盟模式并没有 发 生 明 显变 化 

，

既 不 存 在 原有 联 盟 解 体 也 不 存 在 新 联 盟 产 生 的 情 况 。 与此同 时 ， 已经 与 美 国



结 盟 的 国 家 在 面对 中 国 崛 起 时 也 采 取 了 差 异 性 行 为 。 这就 意 味着 ， 我们不能


简 单地 根 据 国 是 否 与 美 国 存在 联 盟 关 系 来 判 断 其 是 否 对 中 国 采 取 了 制 衡 战


一

略 ， 而 是 要 考 察其 应 对 中 国 的 具 体 安 全 政策 和 行 为 

。

鉴 于 上 述 考虑 ，
我 们 对 莫 罗 的 概念 作 出 两 方 面 的 修 正 ： 其 一

，
自 主性被


应 用 于 战 略 互 动 中 的 中 小 国 家或 次 等 国 家 ， 而 莫罗 主 要 将 其 用 于 不对 称 关 系



中 强势 的
一

方 ；
其二 ，
权衡 的 主 体是 战 略 互 动 中 的 一

方 ， 即 一

国 自 身 同 时权


衡 这两 种 价 值或 目标 ，
而 莫 罗 所 指 的 权 衡 是 强 势方 和 弱 势方 分 别 权 衡 。 与此


同时 本 文 所 作 的 拓展 主 要 是将 福 利 这 战略 目 标 加 人 战 略偏 好 之 中 因为


一

， ，

中 小 国 家在 冷 战 结 束 之 后 普 遍 追 求 国 内 经 济 发 展 ，
将 其 作 为 维 护 国 内 合 法性


和 稳定 性 的 重要 手 段 

。

崛 起 国 引 起 的 体 系 权 力 转移 既 带来 机 遇 也 带 来 挑 战 ，
因 而会影 响 中 小 国



家 在 上 述三 种 重 大需 求 上 的 权 衡 方面 放 任 崛 起 国 扩展 实 力 和影 响 力 会


一

。 ，

增 加远 期 的 安全 风 险 ； 另 一

方面 ，
对 抗 崛 起 国 会增 加 自 身 负担 ， 也会丧失 与



①  Ｊａ ｍｅ ｓ Ｄ  Ｍ ｏ ｒ ｒ ｏｗ  Ａ
“
 ． ，
ｌ ｌ
ｉ ａ ｎ ｃ ｅｓ ａ ｎ ｄ  Ａ ｓ ｙ ｍ ｍ ｅｔ ｒｙ Ａ ｎ Ａ ：
ｌ
ｔｅ ｒ ｎ ａ ｔｉ ｖｅ  ｔｏ  ｔ ｈｅ Ｃ ａ ｐ ａ ｂ ｉ ｌ ｉ ｔ
ｙ Ａ ｇ ｇ ｒ ｅｇ ａ ｔ ｏｎ
ｉ


ｗ
Ｍｏｄｅ ｏｆ Ａｌｌ Ａ ｃａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅｎ ｃｅ Ｖ ｏ Ｎ ｏ
ａ ｎ ｃｅ ｍｅｒ ｉｃ ａ ｎ
ｆ Ｐｏ ｌ  １ ９ ９ １  ｐｐ  ９ ０ ４
－

ｌ ｓ ｏ ｕ ｒｎ ａ ｌ  ｏ ｉ
ｔｉ ｌ
 ３５ ４ ９３ ３


．

Ｊ
． ． ．
ｉ ， ， ，  ， ，


１７  

—
 □ 当 代亚太



崛 起 国 合作 可 能 获 得 的 巨 大 收 益 由 此 当 中 小 国 家 面 对 崛 起 国 采取 某 

种
一

。 ，

战 略选 择 时 ，
需 要 考虑 这 种 战 略 能 够 在 多 大 程 度 上 实 现 上 述 三 项 目 标 。 在其


他 条件 不 变 的 情 况 下 ， 疏 远 战 略 能 够 保证
一

国 获 得 充 分 的 政策 自 主性 ， 但实


现安全 和 福 利 目 标 的 效 果较 差 ；
对 冲 战 略可 以 让 一

国 与 多 个 大 国 平行 发 展 安


全和 经济 关 系 ，
在实 现 自 主性 、 安 全和 福 利 上 的 效果 都 很 好 ；
追 随 战 略 必然


需 要牺 牲 定的 主性 但 可 以 提升 国 的 安 全和福利 制 衡 战 略则 可 以 保


一 一

自 ，
；

障 自 主性 和安 全 ， 但 会 让福 利 受 损 

。

不过 ，
体 系 层 次 的 约 束 条 件 会显 著 改 变 上 述 战 略 的 效 用 ， 尤 其是体 系 内


的 实 力 对 比 和 战 略竞争 强 度 。 鉴 于此 ， 表 １ 比 较 了 将 这 两 种 因 素 同 时 纳 人考


虑 时 四 种 战 略在 实 现 不 同 战 略 目 标上 的 效 用 。 其中 ， 不 确定 的 几 种 情 形 主要


取 决 于 崛 起 国 与 其他 大 国 之 间 的 实 力 对 比 。 当 崛 起国 实 力 弱于 其他大 国 时 

，

追 随 崛 起 国 能 够 实 现 的 安 全 预期 较 低 ； 相反 ， 当 崛 起 国 实力 等 于或 大 于其他


大国时 ，
追 随 的 安全 预 期 会 提 升 。 基 于 类 似 的 原理 ， 在 崛起 国 相对 较 弱 时采


取 制 衡 措 施 可 以 获 得更 大 的 安 全 ， 而 当 崛 起 国 实 力 等 于 或大 于 其 他 大 国 时 

，

制 衡 的 安 全 效 用 会 降低 

。

表 １ 应 对晒 起国 战 略 的 效用




＾

Ｉ  强 对 抗 体 系弱 对 抗 体 系 
ｆ疏 远 制ｆ


＿

疏远 Ｉ
对冲 丨
追随 Ｉ
制 Ｉ
对冲 Ｉ
追随 丨

高 自 主 性 ？

ｓ／
＇
ｓ ／ Ｘ —  

—

高 安 全 ｘ ｘ ｘ ｖ
一  一 一  一



高 福 利 Ｘ Ｘ Ｖ Ｘ Ｘ Ｖ Ｖ 

Ｘ

注 ： Ｖ 表示可以 实 现 ，
Ｘ 表示不可实现 ，
一

表 示 不 确定 

。

表 １ 同 时表明 ，
对 冲 在 强 对抗 体 系 和 弱 对 抗 体 系 下 的 战 略 效 用 存 在 较 大 差


异 。 在 强 对 抗体 系 下 ， 可 以 保证 中 小 国 家 的 高 自 主性 ， 但 实 现 安 全和 福 利 的 效


果 有限 。 相 比 之下 ，
在 弱 对抗 体系 下 ， 对 冲 能 够满 足 中 小 国 家 对 自 主 性 、 安全


和 福利 的 三 重 需 求 ，
因 此 是最 优 的 战 略 选 择 。 当然 ，
在 战略决 策 中 ， 收益计 算


只是 个方 面 成本 考 量 也 应 予 以 重 视 各种 战 略 的 实 施 成 本 主要 体 现 在 需 要


一

， 。

投 入的 资 源 以 及 需 承受 的 远 期 损 失 ， 这 需 要 对具 体 国 家 进 行考 察 

。

四 、 东 亚 国 家 对 华 战 略 的 具 体 解释



上 文 从 理 论 上 论 证 了 体 系 压 力 和 战 略 偏好 这 两 个 因 素 如 何 作 用 于 国 家 战 略


—

１ ８  

—
 东 亚国 家应对 中 国 崛 起的 战 略 选择 种新古典现实主 义 的解 释 □


一

行为 ，
表 明 对 冲 是 弱 对 抗体 系 下 试 图 同 时 实 现 自 主 性 、
安 全和 福 利 目 标 的 中小


国 家 的 最 优 战 略选 择 。 比 较 东 亚 地 区 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 实 际 行 为 可 以 发现 

，

这 些 国 家 可 以 被 分 为 始 终对 冲 、 总 体 对 冲 但有 时 制 衡 、 总 体制 衡 但 有 时 对 冲 以



及总 体 追 随 但 有 时 对 冲 等 四 种 不 同 的 情 形 ，
但会 有 所 变 动 。 在此 ， 我 们 需 要讨


论东 亚 地 区 的 具 体 情 况 ， 以 考 察 上 述 理 论 逻 辑 的 适 用性 及 其 限 度 

。

（
一

） 东 亚 地 区 体 系 的 弱 对 抗 特征


当前 ，
中 国 崛起 和美 国 地 区 战 略调 整 同 时 塑造 着 东亚 地 区格 局 。 尽管美


国 在 地理 上 不 属 于 东 亚 ，
但 有 关 东 亚 地 区 秩 序 的 文献 通 常 将 其 视 为 该 地 区 的



主导 国 。 近年 来 ， 围 绕 东 亚 秩序 讨 论 的 核 心 也 是 中 国 会 在 多 大 程 度 上 挑 战 美


？
国 所 主 导 的 既 有 地 区秩 序 。 中 美 两 国 在 很 大程 度 上 被 认 为 是 战 略 竞 争 关 系 

，

而 且 竞争 焦 点 主 要 集 中 在 东 亚 地 区 。 当然 ，
东 亚地 区 的 大 国 竞 争 和 对抗 的 强



度仍 然是 有 限 的 ，
与 历 史 上 的 大 国 对 抗 相 比 尤 其如 此 

。

东 亚 的 弱 对 抗格 局 主 要 是 由 地 区 结 构 和 地 区 进 程 两 方 面 决 定 的 。 从地 区



结 构 来看 ，
中 国 崛 起并 未 根 本性 地 改 变 地 区 力 量 对 比 ，
尤 其 是没 有 形 成 两 极



格局 。 虽 然 有 学 者认 为 ，
东 亚 地 区呈 现 出 两 极 化 的 趋 势 ， 但 是从 实 力 对 比 上


？
看 ，
中 国 与 美 国 之 间仍 有 相 当 的 差 距 。 更为重要的是 ，
中 国 崛 起仍 然 主要


体 现为 以 经 济总 量提 升 为 指 标 的 局 部 崛 起 ， 尚 未完 成 向 全 面 崛 起 的 转 变 。 

在
“ ”
这 个 意义 上 ，
有 学 者将 中 国 称 作 不完全的强 国 （ ｐ ａ ｒ ｔ ｉ ａ ｌ ｐ ｏ ｗ ｅ ｒ ） ，
而不是


全球 性 强 国 。
？ 从 地 区 进 程 来看 ， 中 美 之 间 的 互 动 呈 现 出 广 泛 合作 、 良 性 竞争 和



局 部摩擦 的 特 点 ，
与 传 统 的 主 导 国 与 崛起 国 之 间 激 烈 对 抗 的 模 式 相 去甚 远 

。

东 亚 地 区 的 弱 对 抗 体 系 特 征 集 中 体 现 在 中 美 两 国 的 政策 和 行 为 上 ， 包括



针 对 彼此 的 战 略 以 及各 自 的地区战略 。 就美 国 而言 ， 中 国 是 现实 的 竞 争 对 手


和潜在的 挑 战者 。 美 国 既 不 愿 放 弃与 中 国 合 作 所 获 得 的 巨 大 利 益 ， 也 没有 放


弃管 理 中 国 崛 起 的 目 标 ， 因 此 长 期 延 续 对华 接 触加 防 范 的 战 略 。 奥 巴 马政 府



关 于 中 美 关 系 与 东亚 秩 序 的 讨 论
“
① ， 参见 Ｇ ．
 Ｊ ｏ ｈ ｎ  Ｉ ｋ ｅｎ ｂ ｅ ｒ ｒ ｙ ，
Ａ ｍｅｒ ｉ ｃ ａｎ  Ｈ ｅｇ ｅｍｏ ｎ ｙ ａ ｎ ｄ  Ｅａ ｓ 

ｔ

ｗ
Ａｓ Ｏ ｒ ｄ ｅｒ Ａ ｕ ｓ Ａ ｆｆ ａ Ｖｏ Ｎｏ  ２ ０ ０ ４ ｐ ｐ
－

ｉ ａｎ  ？
ｔ ｒａ ｌｉ ａ ｎ Ｊ ｏｕ ｒｎａ ｌ  ｏｆ Ｉｎ ｔ
ｅｒｎａ ｔ ｉ ｏｎ ａ ｌ  ｉ ｒｓ  ｔ ｌ
．
 ５ ８ ，
．
３ ？ ， ．  ３５ ３ ３ ６ ７ 

｝

“ ”
ｏ Ｕ ＳＰ ｏ ｗ ｅｒ  ｎ  Ａｓ ｉ ａ Ｃｈ
’

Ｊ ｏ ｈｎ Ｊ  Ｍ ｅ ａ ｒ ｓｈ ｅ  Ｔｈ ｅ Ｇ ａｔ ｈ ｅ ｒ ｎｇ  Ｓｔ ｏ ｒ ｍ Ｃｈ Ｃｈａ ｅｎｇｅ ｎｅ ｓｅ Ｊｏ ｕｒ



？

． ｉ ｍｅ ｒ ，  ｉ ： ｉ ｎａ ｓ ｌｌ
ｔ
ｉ
，
ｉ


ｎａｌ ｏｆ  Ｉｎｔｅ ｒｎａ ｔ ｉｏ ｎａ ｌ Ｐ ｏｌ ｉ

ｔ
ｉ
ｃｓ ｔ  Ｖｏ Ｌ ３ ，
Ｎｏ ．  ４ ， ２ ０ １ ０ ，  ｐｐ ．
 ３８ １
－

３ ９ ６ Ｓ ｔｅｖ ｅ Ｃｈ ａ ｎ
？ ，
 Ｌｏｏｋ ｉ ｎ ｇ ｆｏ ｒ Ｂａ ｌａ ｎｃｅ 
 Ｃｈ
ｔ
ｉ
ｎａ 

ｔ

ｔ
ｈ ｅ  Ｕｎｉ ｔｅ ｄ Ｓｔａ ｔｅｓ ？ ａｎｄ  Ｐｏｗ ｅ ｒ Ｂａ ｌａｎｃ 
ｉ ｎｇ

ｉ ｎ Ｅａ ｓ ｔ  Ａｓ ｉ ａ  Ｓｔ ａｎｆ ｏｒ ｄ  ＣＡ  Ｓｔａ ｎｆ ｏｒ ｄ Ｕ ｎ
？ ＊
： ｉ ｖｅ ｒｓ ｉ ｔｙ  Ｐ ｒ ｅｓｓ ，
２０ １ ２ 

。

② 关于 两 极 化 的 观 点 ，
参 见 阎学 通 ： 《 权力 中心 转 移与 国际 体系 转变 》 ， 第 ４
？
２１ 页 

。

“
③ 不完全的 强 国
”
出 自 沈 大侔近 著 的 副标 题 。 参 见 Ｄａ ｖ ｄ  Ｓｈａ ｍｂ ａ ｕ ｇ ｈ ｉ ，
ＣＡ ｆ ｎａ  Ｇｏ ？  Ｇ Ｚ 〇６ｄ 

：

Ｔｈ ｅ Ｐａ ｒｔ  ｉ ａ ｌ Ｐ ｏ ｗ ｅ ｒ  ｆ
Ｎ ｅ ｗ Ｙ ｏ ｒ ｋ Ｏ ｘ ｆｏ ： ｒ ｄ Ｕｎ ｉ ｖｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ Ｐ ｒ ｅ ｓｓ ＊ ２ ０ １ ２ 

〇

１ ９  

—
 □ 当代亚 太



多 次强 调 ，
美 国 不 寻求 遏 制 中 国 崛 起 ，
欢迎 中 国 在 国 际 事 务 中 发 挥 更大作


用 ，
以 更加 积 极 的 姿态 发 展 同 中 国 的 双 边 关 系 以 及 在 地 区 和 全 球 事 务 中 的 合


作 。 当然 ， 正 是 由 于 将 中 国 视 为 安 全上 的 潜 在 对 手 和 威 胁 ，
奥 巴 马政府 也 积


亚 太 再平 衡 以 抑 制 中 国 快 速 提升 的 实 力 和 地 区 影 响 力 

从
“ ”
极推 进 战略 ，
。

短期 来 看 ，
美 国 仍 然 愿 意 与 中 国 保 持接 触 

。

中 国 对美 国 的 态 度 和 政 策 也具 有双 重 性 方面 中 国 的 经 济发展 和实


一

。 ，

力 提 升 得 益 于 融 入 国 际体 系 ，
尤其 是美 国 主 导 的 国 际 经济 体 系 ， 因此中 国极


其重 视 也 努 力 维 护 中 美 关 系 ， 希 望 维持 与 美 国 的 经 贸 合 作 ， 保 持 双方 关 系 的



稳定 ； 另 一

方面 ， 面 对 美 国 在安 全上 的 防 范 和 限 制 ， 以 及 在其 他 双边 、 地区



和 全 球 性议 题 上 的 施 压 ，
中 国 也 需 要作 出 回 应 。 近年来 ， 在 涉 及 主权 和 领 土



完 整 的 问 题上 ，
中 国作 出 激 烈反 应 ， 采 取 主 动 措施 ， 使 得 美 国 认 为 中 国 变得


“ ” ？
强势 。 不 过 也应 该看 到 ， 尽 管 中 美关系 会 因 为 一

些 分 歧 而 发生 波 折 ， 

甚
至 会 出 现 比 较激 烈 的 外 交 摩 擦 和 危 机 但冲突 般被 限 制 在 特 定 的 议题 领 域


一

和较 短 的 时 间 范 围 ，
很难 再 现 ２ ０ 世纪 ９０ 年代 中 期 以 前 那 样 长 期 紧 张 的 态


势 。 除 了 对美政 策 以 外 ，
最 近 二 十 多 年来 ， 中 国 针对 周 边 国 家 以 安 抚 和接 触


为 主 的 地 区 战 略 也强 化 了 东 亚 地 区 的 弱 对 抗 格 局 。 这 一

政策 的 核心 是 政 治 上


不 介 入周 边 国 家 的 内 政 ， 经 济上 与 它 们 分 享 中 国 发 展 的 红 利 ，
安全 上 尽 可 能




②
保持 克 制 与 忍 耐 ，
并 且 积 极加 人地 区 多 边 合作 机 制 。

２０ １２
年以来 ，
中国与 日 本 、 菲律 宾和 越南 等 国在东 海 和南海 的领 土争 端


出 现 了 激 化 的态 势 ， 美 国 也积极 介 人 其 中 ， 导 致 了 地 区 局势 的 恶化 和 相 关 国



家 间 安 全 关系 的 紧 张 。
在 这种 背 景 下 ，
有 分析者 担心 中 国 与 争 端 国 家会 爆 发


？
军事 冲 突 。 不过 ， 中 国 和 这些 国 家 因 领 土 争 端 爆发 摩 擦 和 对 峙 并 不 是 最 近



关 于 中 国 变 得 强 势 的 讨论
“
① ， 参见  Ａ ｌ
ａ ｓ ｔ ａｉ ｒ  Ｉ ａｉ ｎ  Ｊ ｏ ｈ ｎ ｓ ｔｏ ｎ ， Ｈ ｏ ｗ Ｎ ｅｗ   ａｎｄ  Ａ ｓｓ ｅ ｒ ｔ ｉ ｖ ｅ ｉｓ  Ｃｈ ｉ ｎａ
’


ｓ

ｗ
Ｎ ｅ ｗ Ａ ｓ ｓ ｅ ｒ ｔｉ ｖ ｅ ｎ ｅｓ ｓ？  Ｉｎｔ ｅ ｒｎａ ｔｉ ｏ ｎａ ｌ  Ｓｅｃ ｕ ｒｉ ｔ
ｙ 
ｆ Ｖｏ ｌ

．
３ ７ ，  Ｎｏ ．
 ４ ，  ２ ０ １ ３ ｐ ｐ ，
．
７
－

４８ ｊ
 Ａ ｎ ｄｒ ｅｗ Ｓ ｃｏ ｂ ｅ ｌｌ  ａ ｎｄ


ｗ

 Ａ ｎ Ａｓ ｓ ｅｒ ｔ
＊ ， Ｍ
Ｓｃ ｏ ｔ ｔ Ｗ Ｈａ ｒ ｏ ｄ ｖｅ Ｃ ｈ ｉｎ ａ ？ ｎ ｓ ｉ ｇ ｈ ｔ ｓ ｆ ｒ ｏ ｍ  Ｉｍ ｅ ｒ ｖｉ ｅ ｗ ｓ  Ａ ｓ ｉａ ｎ Ｓ ｅ ｃ ｕ ｒ ｉｔ ｙ  Ｖ ｏ Ｎ ｏ  ２
．

 ｌ
，


ｉ Ｉ ， 

＾ ｌ
．
 ９ ，
．


，

２ ０ １３ ｐｐ
－

， １１ １ １ ３ １ 

。

 Ｄａ ｖ ｄ
”
（ ２） ｉ  Ｓｈ ａｍｂ ａ ｕｇ ｈ  ， Ｃｈ ｉ ｎａ Ｅｎ ｇａ ｇｅｓ  Ａ ｓ ａ  Ｒ ｅｓ ｈ ａｐ ｉ ：
ｉ ｎｇ ｔ ｈｅ Ｒ ｅｇ
 ｉ
ｏ ｎａ ｌ  Ｏ ｒ ｄｅ ｒ ，
Ｉｎｔｅ ｒｎａ ｔｉ ｏｎａ ｌ  Ｓｅｃ ｕｒ ｉ ｔｙ 

，

Ｍ
“ ”
Ｖｏ Ｎｏ Ａｓ
’
ｌ．
２ ９ ，
．  ３ ， ２０ ０ ５ ，
ｐｐ
．
６ ４
－

９ ９
；
ｉ ｎ ｇｊ ｉ ａ ｎｇ Ｌ ｉ
， Ｅｘｐ ｌ ａ ｉ ｎ ｎｇＣｈｉ ｎ ａ
ｉ ｓ Ｐｒ ｏａ ｃ ｔ ｖ ｅＥ ｎ ｇ ａｇ ｅ ｍｅ ｎｔ  ｉ ｎ 
ｉ ｉ
ａ 

，

ｉ
ｎ Ｓｈ ｉ
ｐ ｎ ｇ  Ｔａ ｎ ｇ
ｉ ，
Ｍ ｉ ｎｇ ｊ ｉ ａｎ ｇ  Ｌ ｉ ， ａ ｎ ｄ Ａ ｍｉ ｔａ ｖ Ａ ｃ ｈ ａ ｒ ｙ ａ  ｅｄ ｓ ，
．
，
Ｌｉ ｖ ｉ
ｎｇ ｗ 
ｉｔ
ｈ Ｃ ｈ ｉ ｎａ  ：  Ｒ ｅ ｇ ｉｏ ｎａ ｌ Ｓ ｔａ ｔ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ



Ｃｈ ｉ ｎ ａ  ｔｈ ｒｏ ｕ ｇｈ  Ｃ ｒ ｉｓ ｅｓ  ａ ｎ ｄ Ｔ ｕ ｒｎ ｉ ｎ
ｇ Ｐ ｏｉ ｎ ｔｓ  ｊ  Ｎｅ ｗ Ｙ ｏｒ ｋ  Ｎ Ｙ   Ｐａ  ， ．  ． ：
ｌ
ｇ ｒ ａｖｅ Ｍ ａｃ ｍｉ
ｌｌ
ａｎ ，  ２０ ０９  ｐｐ ？ ．  １７
－

３６ 

．

Ｍ Ｍ
（ ２）  Ｂ ｏｎ ｎ ｉ ｅ  Ｓ ．  Ｇ ｌ ａｓｅｒ ，
 Ａ ｒｍ ｅ ｄ  Ｃ  ｌ ａｓ ｈ  ｉ ｎ  ｔ ｈ ｅ Ｓｏ ｕｔ ｈ  Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ Ｓｅａ  Ｃｏｎ
， ｔ ｉｎ
ｇｅｎｃ ｙＰ ｌａｎ ｎｉ ｎｇ  Ｍｅｍ ｏｒａ ｎ ｄ ｕｍ 

，

Ｎｏ ． １ ４ ，
 Ｃｏ ｕ ｎ ｃ ｉ ｌ  ｏｎ  Ｆ ｏｒ ｅ ｉ
ｇ ｎ  Ｒ ｅ ｌ ａｔ ｏ ｎ ｓ ｉ
，
Ａ ｐｒ ｉｌ ２０ １ ２ ； Ｉ ｎ ｔｅ ｒｎ ａ ｔｉ ｏ ｎａ ｌ Ｃｒ ｉ ｓ ｉｓ Ｇ ｒ ｏ ｕｐ  Ｄａｎ ｇ ｅｒ ｏ ｕ ｓ Ｗａ
，
ｔｅｒｓ ： Ｃ ｈ ｉ ｎａ


－

ｗ
Ｊ ａｐ ａｎ  Ｒｅ ｌ ａｔｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ Ｒｏ ｃ ｋ ｓ ？ Ａ ｓ ｉａ  Ｒｅ ｐ ｏｒ ｔ
，
 Ｎｏ ．
 ２４ ５ ？
Ａ ｐｒ ｉｌ  ８ ， ２ ０ １ ３．

２０  

—
 东亚 国 家应对 中 国崛 起 的 战 略选择 ：
一

种 新 古 典现 实 主 义 的 解 释 口



几 年 才 出 现 的 新现 象 。 从 以 往 的 经验来 看 ，
尽 管 各方 都 会 作 出 激 烈 的 举 动 和


反应 ， 但 也都 无法 承 受 对 抗 的 代 价 。 因此 ，
这些 冲 突 通常 是 局 部 的 和 短 期


的 ， 爆 发 军 事 冲 突 的 可 能性 仍 然 较 低 。 与此同时 ，
自 ９０
年 代 以来 ，
中 美之


间 爆发 的 安 全 危 机 和 外 交 危 机 也不少 见 ，
但 两 国 之间 的 安 全 竞 争 与 对 抗 并 没


有 成 为 双 边关 系 的 主 导 面 。 总体上 ，
与 冷 战 时 期 高 度 对抗 的 地 区 格 局 不 同 

，

冷 战 后 的 东亚 地 区 格 局处 于 比 较 明 显 的 弱 对 抗 状 态 。 也 正是 由 于 地 区 体 系 的


这 种 低 烈 度 竞争 和 弱 对 抗 状 态 ， 使 得主 要 大 国 并 未 施 加 强 大 压 力 来迫 使 中 小


国 家加 入 自 身 的 阵 营 ，
而 中 小 国 家 也 没 有 完 全 投 向 某个 大 国 的 动 力 

。

二 地区 国家的 主性 安全 福利权衡


一

自
一

（ ）

从 战 略偏好 来 看 ，
东 亚 地 区 大 多 数 国 家 倾 向 于 同 时 追求 自 主 性 、 安 全和福


利等 多重 目 标 。 当然 ，
同 时追 求 多 个 目 标并 不 表 明 它 们 能 够 得 到 同 等 对 待 和 同



步 实现 ，
由 此会 出 现 权 衡取 舍 的 局 面 。 对于 不 同 国 家 以 及 同 一

国 家在 不 同 阶 段


而言 国 战 略 偏 好 的 设 定受 到 其 他 国 内 层 次 变 量 的 影 响 政 权 更替 国 内利


一

，
， 、

益 集 团 以 及 民 族 主 义 等 因 素 都 会 让 决 策 者对 于 追求 多 大 程 度 的 自 主性 、 安 全和


福 利 发 生 改变 。 为 了 保 持 核 心 解 释变量 的 简 约 性 ， 又 兼顾 国 内 层 次 变 量 的 多 样


性 ， 我 们 认 为 战 略偏 好 可 以 作 为 其 他 国 内 层 次 变 量 作 用 的 焦 点 ， 而这些 变量 如


何影 响 战 略 偏 好 的 设定 可 以 在 分 析 具 体 国 家 的 情 形 时加 以 考 察 

。

自 主 性 是东 亚 中 小 国 家 的 主 要 诉 求 。 它们 追 求 政 策上 的 独 立 自 主 ，
拒绝


大 国 对 中 小 国 家 内 部 事务 和 外 交 政 策 的 干 预 ， 试 图 按照 自 身 意志来制 定和 执


“
行政 策 。 丹尼 ？
罗伊 （ Ｄ ｅｎ ｎ ｙ Ｒ ｏ ｙ ） 指出 ，
东 南 亚 国 家 外交 政 策 的 首 要 目 

标
是维 护 它 们 的 自 主性 和 主权 。 它们 试 图 防 止 外 部 大 国 运 用 其 相 对 军 事 实 力 或


政治 影 响 力 主 导 地 区 事务
”
？
，
或 削 弱地区 内单个国 家 的行动 自 由 。 由 于 具有


长期 的 殖 民 地 历 史 ，
东 亚 中 小 国 家对 大 国 的 介人 和 干 涉 非 常 敏 感 。 但是 ，


处
在 东 亚这 一

大 国 高 度 介入 的 区 域 ， 又 不 可避 免 地 受 到 区 域 内 外 大 国 力 量 的 影


响 在 这 种 矛 盾 的 情 形下 中 小国 家维护 自 主 性 的 方式 主 要 有 两 种 是在


一

，
。 ：

与 大 国 进 行有 限 安 全 合作 的 同 时 避 免 结 成 新 的 安 全 联 盟 关 系 ，
以保障 自 己 的



行动 自 由 度 ；
二 是 通 过地 区 制 度 网 络 将 大 国 羁绊 在 这 一

地区 。 实 际上 ，
东亚



地 区 的 制 度 设计 和 建 设 也 突 出 体 现 了 中 小 国 家 对 自 主性 的 追 求 ， 尤 其 体 现在


“ “

东盟 方 式 正 如 彭佩 尔
”
上 。 （ Ｔ ．
Ｊ． Ｐｅ ｍ ｐ ｅ ｌ ） 所说 ，
由 于地 区 内 的 主要 国 家



“ ｗ
①  Ｄ ｅｎ ｎ ｙ Ｒ ｏ ｙ
，
Ｓ ｏｕ ｔ ｈ ｅ ａ ｓ ｔ  Ａ ｓ ｉ ａ ａ ｎ ｄ  Ｃ ｈ ｎ ａ
ｉ
：
Ｂ ａ ｌ
ａ ｎ ｃｉ ｎ ｇ ｏ ｒ  Ｂ ａ ｎｄ ｗａｇ ｏ ｎ ｉ ｎｇ ？ ｐ ３ ０８．


．

２ １
— 

—
 □ 当代 亚太



对 彼 此 的 利 益 和 挑 战 的 认 识 大相 径庭 ，
在 经 济 和 安 全 两 个 领 域 的 表 现也 截 然


不同 ，
大 多 数 国 家 不愿 意 将 国 家 自 主 性 的 关 键 要 素 交 给 这些 机 制 。 因此 ，


东
亚 大 多 数地 区 机 制 持续 地 反 映 出 每 个 国 家 的 战 略 的 主 导 性 和 驱 动 力 ，
而不是



对 地 区 主 义 或 多 边 主 义 的 集体 倾 向 

？
”
。

在无 政府 的 环 境下 ，
安 全 在 任何 时 候 都 是 国 家 对外 战 略 需 要 实 现 的 重 要


目 标 ， 因 此 我 们 在 此不 予 重 点 论 述 。 对 于福 利 （ 经 济 发展 ） 的 重要 性 ， 比较


“ ”
政治 经济学 学科 的 发 展型 国 家 理 论 对 其进 行 了 强 调 和 阐 释 根 据这 

理
一

论 ，
东 亚地 区 国 家 自 ２０
世纪 ６ ０ 年代 以 来 相 继 走 上 经 济 发 展 的 快 车 道 ，
它们


“ ”
可 以被 称 为 发展 型 国 家 （ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎｔ ａ ｌ ｓ ｔａ ｔ ｅ ） ，
各 国 政府在这
一

进程 中


发 挥 了 核心 作用 。 发展 型 国 家 的 主 要 特点 是 ， 国 家 政权 具 有 强 烈 而 持 续 的 发


？
将 经济 发展 作 为 政策 的 要务 为 了 推动 经 济 增 长 国 家积
“ ”
展意愿 ，
第 一

。 ，


极 介入 经济 活 动 ，
制 定产 业政 策 和 经 济 计 划 ，
约 束 和 干预 市场 运 行 ， 从而 使


社 会 的 资 源 配 置 符合 国 家发 展 的 长 远 需 要 。 尽 管 东 亚 的 发 展型 国 家逐 渐 走 向



衰落 ，
政府 在 经 济 活 动 中 的 角 色 也 正 在 发 生 变 化 ，
但 由 于 国 家 的 福 利 水 平对


于 政权 合 法 性 和 国 内 稳 定 具 有 重 要 意 义 ，
因 而 经 济发 展 仍然 是 这 些 国 家 的 核


心 诉 求之
“ ”
一

。 上 文 所 提到 的 二元 格 局 论 认为 ， 东亚地区 国家选择不同 的


主 要 安 全 伙伴 与 主 要 经 济伙 伴 ，
也 表 明 这 些 国 家 希望 同 时 实 现 安全 和 福 利 这




？
两项 目标 ， 而 非 单 纯 追求 某 一

项目标 。

对 于 安 全 和 福 利 孰轻 孰 重 ，
也 有不 同 观点 。
一

些 学 者 将 经 济考 量 视 为 东


亚 国 家 与 中 国 接触 的 核 心 原 因 。 比如 ，
孙 学 峰 等 人认 为 ，
泰 国 温 和 应对 中 国


“
？
崛 起 是 因 为奉 行 经济 优 先
”
战略 。 何 包 钢 主 要从 经 济 相 互 依赖 角 度 解 释


澳 大 利 亚 顺应 中 国 崛 起 的 行 为 ， 他认 为 安 全 威 胁 和 脆 弱 性 不 是 澳 大 利 亚 政 府


？
面对 中 国 时 的 主 要 考 量 。 不过 ， 米尔 斯海 默 （ Ｊ
ｏ ｈ ｎ Ｍ ｅ ａ ｒ ｓ ｈ ｅ ｉ ｍ ｅ ｒ ） 在 谈及



① Ｔ
“
．

 Ｊ
．
 Ｐ ｅ ｍ ｐ ｅｌ  ，
Ｓｏ ｆｔ  Ｂ ａ ｌ
ａ ｎ ｃｉ ｎｇ ，
Ｈ ｅｄ ｇ ｉ
ｎｇ ， ａ ｎ ｄ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ
ｕ ｔ
ｉ
ｏ ｎａ ｌ  Ｄ ａ ｒｗ ｉ ｎ ｉ ｓｍ ： Ｔ ｈ ｅ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍ ｉ ｃ
＇

Ｓ ｅ ｃｕ ｒ


－

ｗ
ｉ ｔ
ｙ  Ｎ ｅ ｘｕ ｓ ａ ｎｄ Ｅａ ｓ ｔ  Ａ ｓ ａ ｎ  Ｒｅ ｇ ｏ ｎ ａｌ ｉ ｉ ｉ ｓｍ ？  Ｊｏ ｕｒ ｗａ／ 〇／ ￡ ＜
２５
ｉ
ｔ  Ａ ｓｉ ａ ｎ  Ｖｏ
，
ｌ ．
１
０ ，
 Ｎａ ２ ，  ２０ １ ０ ｐ ＊ ．  ２ １１ 

．

② Ｃ ｂａ ｍａ ｓ ｌ ｒ
 Ｊ ｏ ｈｎ ｓｏｎ ， ＭＩＴ Ｉ  ａｎｄ ｔｈｅ Ｊａ ｐａｎｅｓ ｅ Ｍ ｒａｃ ｉ
ｌｅ
？
？ Ｔｈｅ Ｇｒ ｍｕｈ ｏｆ  Ｉｎｄｕ ｓ ｔ ｒｉａｌ  Ｐ ｏｌ ｃｙ ｉ
， １ ９２５ １ ９７５
￣



，

Ｓｔａ ｎ ｆｏ ｒｄ  ＣＡ  Ｓｔ ａｎ ｆｏ ｒｄ Ｕｎｉ ｖ ｅｒｓ ｔ ｙ Ｐ ｒ ｅｓ ｓ  １ ９ ８ ２  ｐ

， ： ｉ ， ， ． ３ ０５ 

．

③ 周 方银 ：
《 周 边 环境 走 向 与 中 国 的 周 边 战 略 选择 》 ， 载 《 外 交 评论 》 ２ ０ １４ 年第 １ 期 ，
第 ３１ ？
３４ 页 

。

④ 孙学峰 、 徐勇 ： 《 泰 国 温 和应 对 中 国 崛起的动 因与 启 示 （ １９ ９７
？
２０１ ２） 》 ， 载 《 当 代亚 太 

》

２０１ ２ 年第 ５ 期 ，
第 ８０ ？
９ ６ 觅 

。

⑤ Ｂ ａ ｏｇ ａｎｇ  Ｈ ｅ
＾ Ｍ
，
Ｐｏ ｌｉ ｔ ｉ ｃ ｓ ｏｆ  Ａ ｃ ｃ ｏ ｍｍｏ ｄａ ｔ ｉ
ｏ ｎ ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ Ｒ ｉ ｓ ｅ  ｏ ｆ Ｃ ｈ ｎａ ｉ ：
Ｔ ｈ ｅ  Ｃａ ｓ ｅ  ｏ  Ａ ｕ ｓ ｔ ｒ ａｌ ｉ ａ
ｆ 

，

Ｊ ｏ ｕ ｒｎ ａ ｌ  ｏｆ Ｃ ｏｎ ｔ
ｅ ｍ ｐ ｏｒ ａ ｒｙ  Ｃｈ ｉ ｎａ ， Ｖｏ ｌ ．  ２１ ，
Ｎ ｏ ．

 ７３ ， ２ ０ １ ２ ｐ ，
．
５ ９ 

．

２２  

—
 东 亚 国 家 应 对 中 国 崛 起 的 战 略 选择 ：
一

种 新古 典现实 主义的 解释 口



“
澳 大利 亚 的 政 策 选 择 时 指 出 ， 经 济相 互依 赖 不 会对 地 缘政 治 产 生 重 大 影


” “

响 ，
中 国 的 大 部 分 邻 国 最 终 会加 人 美 国 领 导 的 制 衡 联 合 ， 以 制 约 中 国 的崛


”
？
起 ，
澳 大 利 亚 也 不例 外 。 在关 于 中 国无 法 和平 崛 起 的 论述 中 ，
他进 一

步指


安 全 考 量 总 是会 战 胜 经 济 考 量
“
出 当 国 家 必 须在 两 种 战 略之 间 选 其 时
一

，
； 

，

制 衡 会优 于 追 随
”
？
。 米 尔 斯 海默 的 预 言 所 暗 含 的 假 定是 ， 无政 府 状 态 下 的 国



家对 体 系 中 力 量 对 比 的 变 化 异 常 敏 感 ，
倾 向 于 做 最坏 的 打算来保 障 自 身安


全 。 但是 ，
在 现实 中 ， 国 家 并 不 总 是 面 临 必 须 在 安全 考量 与 经 济 考 量 之 间 二



者选其 一

的局面 。 通常 ， 国 家领 导 人必 须满 足 民 众 对 经 济福 利 的 需 求 ， 只有


在 战 争危 险 十 分 显 著 的 情 形 下 才 会 充 分 动 员 社 会 ，
将资 源全面投 向 军备建


设 。 在笔 者 看来 ， 冷 战 后 东 亚 地 区 的 弱 对 抗 格 局 并 没有 让 中 小 国 家 陷 入 两难


境地 ， 它 们 可 以 调 和 安全 和 经 济 两 种 需 求 

。

正 是 基 于 多 重 目 标 的 权衡 ，
东 亚 地 区 中 小 国 家对 于 中 国 的 迅 速 崛 起 表现


出 了 极 其 复杂 的 心态 方面 随着 中 国 经 济 的 快 速 发 展 周 边 国 家在 经 济


一

。 ，
，

上 对 中 国 的 需 求 越来 越 强 烈 ， 希望从 中 国 的 发 展 中 受 益 ； 另 一

方面 ，
由 于复


杂 的 地 缘 政治 、 战 略利 益 以 及 历 史 因 素 ， 中 国与
一

些 东 亚 国 家 存 在 领 土 ／领

 

海争 端 、 历 史 问 题 和 意 识 形 态 差异 等 诸 多 矛盾 ， 这 些 矛 盾 又 加重 了 东 亚 各 国


对于 中 国 崛 起 的 担忧 。 在 对 中 国 崛起心 存 疑 虑 的 情况 下 ，
有 的 国 家试 图 强 化


与 美 国 的 政 治 和 军事 关 系 ，
但 大部 分 国 家 面 临 多 重 目 标 的 复杂 权衡 ，
因而采


取 了 模糊 政 策 。 东 亚 联盟 政 治 的 延 续 与 变 化 反 映 了 这 种 复 杂 权 衡 ： 不少 国家


愿 意 与 美 国 加 强 安 全合 作 ，
但 没 有 国 家表 达 与 美 国 结 成 新 的 同 盟 关 系 的 明 确


意愿 美 国 的 既 有 盟 友 中 也有 部 分 国 家 在 与 美 国 进 行 安全 合 作 时 保 持 

定
一
一

限度 ，
尤 其 是避 免 采 取 直 接 对抗 中 国 的 行 为 

。

在现 实 中 ，
东 亚 地 区 的对 冲 行 为 表 现 出 较 强 的 差 异 性 ，
具体可 分为 四 类


国家 ： （ １ ）
始 终 采 取 对冲行 为 ， 如韩 国 、 泰国 、 新 加坡 、 马 来西亚 、 印度 尼



西 亚和文莱 ；
（ ２）
总 体 ｔ 冲但 有 时 偏 向 制 衡
］ ， 如 菲 律 宾 和 越南 ；
（ ３ ） 总 体制


衡 但 有 时对 冲 ， 如 日 本 ； （ ４ ） 总体 追 随 ，
如 柬埔寨 、 老挝 、 缅 甸 和朝 鲜 。 

这
四 类 国 家 的 行 为 是 体 系 层 次变 量 与 国 内 层 次 变 量 不 同 作 用 机 制 的 结果 

。

ｗ ”
Ｄ Ｊｏ ｈ ｎ Ｍｅａｒｓ ｈ ｅ  Ｔｈ ｅ Ｇａ Ｕ Ｓ Ｐｏ ｗ ｅｒ Ａ＾
，
（
 Ｊ ．
 ｉ ａ ｅｒ
ｒ ，
 ｔ ｉ ｎ ｇ Ｓ ｔｏ ｒｍ
ｈ ｅｒ  Ｃｈ
： ｉ ｎａ Ｃ ｈａ
ｓ  ｌｌ ｅｎ ｇｅ ｔ ｏ   ｉ ｎ ｉ ａ ， ｐｆｘ ３９ １ 

，

３９６
－

３ ９３ 

．

“ ”
②  Ｊｏｈ ｎ  Ｊ ．
 Ｍ ｅａｒ ｓｈｅ ｉ
ｍｅｒ ，
 Ｃ ａ ｎ Ｃ ｈ ｉ ｎａ  Ｒ ｉ ｓ ｅ Ｐ ｅａｃｅｆ ｕｌ ｌ ｙ ？ Ｔ ／
ｅ
ｉ Ｖａ ｈｏ ｎａ
Ｊ
／
Ｊｎ ｉｅｒｅ ｓｔ ， Ａｐ ｒ
ｉｌ
８， ２０ １ ４ ，
ｈｔ ｔ ｐ  ／ ／

 ：

ｎａｔｉ ｏ ｎａｌ ｎｔ ｅｒ ｅｓ ｔ ｏｒｇ ／ ｃ ｏｍｍｅｎ ｔａ ｒｙ ／ ｃａｎ ｃｈ ｉ ｎａ １ ０ ２０ ４

＇

ｉ ｓ ｅ ｐ ｅ ａｃｅｆｕ Ｕｙ
ｒ
－

－ －

ｉ 

．

２ ３


—
—
 □ 当 代亚太



第 类 国 家的 行为表 明 体 系 压力 与 国 内 传 导 之 间 高 度 吻 合 它们 的 行


一

，
，

为 是 兼 顾 不 同 利 益需 求 的 选 择 ，
相 对容 易 理 解 。 但是 ， 也有 一

些国家的 行为



具 有偏 离 对 冲 的 高 度 可 能 性 ， 如 韩 国 和 泰 国 都 是 美 国 的 军 事盟 友 ，
应该 更加


服从 美 国 的 战 略 意 志 。 从 案 例选 择 标准 的 角 度 来 看 ， 出 现 这类 国 家 的 可 能 性


较小 ， 可 以 用 来 检验 解 释框 架 

。

以 韩 国 为例 。 由 于美韩 同 盟 关系 以 及美 国 在 韩 国 的 驻 军 ，
与东 亚 地 区其


他 中 小国 家相 比 ， 韩国是
一

个 内 外 政策 自 主 性都 相 对 较 低 的 国 家 。 但是 ，


这
并 不 表 明 韩 国 始 终 与 美 国 保 持政 策 致性 在 朝 鲜半 岛 问 题 尤其是 朝 核 问 题

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一

上 韩 国 的 政策 可 能 与 美 国 不 致 在金大中 卢 武 铉 和 朴槿惠 执政 时期
一

， 
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，
， 、

韩 国 对朝 鲜 的 政 策 总 体 比 较 缓 和 ，
而不 是 一

味追 随美 国 的 对 朝 强 硬政 策 。 

在
美 国 推进 地 区 导 弹 防 御 系 统 问 题 上 ， 韩 国 也 没 有 完 全 配合 美 国 的 要 求 ，
拒绝
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了 美 国 将 本 国 反 导 系 统 与 美 国 的 弹 道导 弹 防 御 系 统 相集 成 的 主 张 ，
在部署萨

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德 反 导 系 统 问 题 上采 取 拖延 政 策 。 韩 国 的 案 例还 表 明 ，
即 使 面 临 强 大 的 外部

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威胁 ，
执 政 者 也 需 要 考虑 经 济 发 展 需求 。 韩 国 经 济 高 度依 赖 对外 贸易 ，
中国

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与韩 国 之 间 的 贸 易 关系 自 ２０
世纪 ９０
年代 以 来持续增 长 ， 目前 中国是韩 国的

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最大 出 口 国 、 第 一

大贸 易 顺 差 国 以 及最 大 的 海 外投资 对象 国 。 值得 注 意 的
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是 ， 与 其 他 中 小 国 家 对华 贸 易 逆 差 相 比 ， 韩 国 对 华 贸 易 始终 处 于 顺 差 状 态 

。

第 二 类 国 家 意 味 着 体 系 压 力 经 国 内 传导 后 发 生 了 一

定 的偏 离 ， 但 国 家行


为 总体保持了 体系 压 力所塑 造 的 方 向 。 实 际上 ， 越南 和菲 律宾 偶 尔 从 对 冲 转


向 制 衡 的 行为 也 相 对 容 易 理 解 。 由 于 这 些 国 家 与 中 国 存 在 领 土 争端 ， 偶 尔会
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主 动 采 取 改 变 现状 的 行 为 ， 因 此 它 们 对 中 国 的 安 全 担忧 会 强 于 其 他 国 家 ，


需
要 借助 与 美 国 的 安 全 合 作 来 增 强 自 身 的 行 动能力 。 但是 ， 这些 国 家 也 面 临 国



内 经济 发 展 的 强 大 压 力 ，
在 领土 争端无 法 解决 、 挑衅 可 能 遭 受 惩 罚 的 情 况


下 ， 它 们 倾 向 于 重 新 回 到 对 冲 的 轨 道上 来 

。

考 察 第三 和 第 四 类 国 家 ， 我 们 则可 以 看 到 ， 体系 压 力 经 国 内 传 导 时发 生


扭曲 和 反 转 ，
体系 压 力 仅在
一

定情 况 下 发 挥 作用 。 这也 表 明 ， 第三 、 四类国

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家 是 本 文 无 法解 释 的 异 例 。 在此 ， 我们 有 必 要对 偏 离 体 系 指令 的 情 况加 以 讨


论 第 本 文 聚 焦 于 揭 示 中 小 国 家的 行 为 强 调 不 同 实 力 地 位 的 国 家 所追


一

，
。 ，

求的 目 标 范 围 以 及 实 现这 些 目 标 的 手段 会 存 在 差 异 。 总 体制衡 中 国 的 国 家 只
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

有 日 本 ，
而且 偶 尔 也 会表 现 出 一

定 的 对 冲倾 向 。 这 主要 是 因 为 ， 日 本仍 然 是


地 区 体 系 中 的强 国 ，
其 政 策 选 择 范 围 要 大 于 其他 中 小 国 家 。
在中 日 实力 对 比



２４  

—
 东 亚 国 家应 对 中 国 崛 起 的 战 略 选 择 ：
一

种 新古典现实 主 义 的解释 口



发 生扭 转 的 情 况 下 ，
日 本 的 忧 虑要大 于 地 区 体 系 中 的 中 小 国家 ， 而中 日 之间



围 绕 历 史 问 题 和 领 土 争端 的 冲 突 也 加 剧 了 双 方 的 安 全 矛 盾 。 第二 ， 研究者并
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
不 需要 开 发新 理 论 或修 正 既 有 理 论 来 容 纳 无 法 解 释 的 异 例 ， 因 为 有些 现 象 并


不 需 要 通 则 式 的 理 论解 释 ？
，
只 需 要 个案 式 的解 释 。 第 四 类 国 家总 体上接近


中国 ， 也 是特 定 的 历 史 和 现 实 因 素 所 致 ， 对 于 这 些 国 家 需 要 进 行 具 体考 察 

。

由 于 理 论 的 任 务 是解 释 具 有 相 对 普 遍 性 的 现象 ，
我 们 无 须 为 了 容 纳 和 迁 就少


数 异 例 而 使 理论 变 得 繁 冗 臃 肿 

。

五 、 结 

语

在 当 前 的 东 亚地 区 体 系 中 ，
中国 、 美 国 与地 区 中小 国 家 之间 的 竞 争 与合


作 关 系 正 变 得更 为 复 杂 。 其中 ， 地区 一

体化 、 相 互 依 赖 和地 区制 度 建 设等 因



素 有 助 于维 护 国 家 间 关 系 的 稳 定 ， 使得 国 家 间 对抗 的代价非 常 高 昂 。 但是 

，

对 地 区 权 力 转 移 的 担忧 、 领 土 争端 等 现 实 利 益 冲 突 以 及 民 族 主 义 情 绪 的 高 涨


等因素 ，
则 可 能 加 剧 相 关 国 家 间 的 对抗 和 冲 突 。 尽 管东 亚 地 区 体 系 并 没 有 走


向 大规 模 战 争 的危 险 ，
但 激 烈 对 抗 和 小 规模 冲 突 的 可 能 性 并 不 能 完 全 排 除 

。

由 于地 区 局势 走 向 很大 程 度 上 是 这 些 国 家 间 战 略 互 动 和 彼 此 反应 的 结 果 ，


当

前 地 区 中 小 国 家 坚 持 对 冲 战 略 也 有 助 于 维 持 中 美 在 地 区 体 系 中 的 良 性竞 争 格


局 ，
从 而 对地 区 格 局 起 到 支 持 作 用 

。

从 中 长 期 来看 ，
中 小 国 家 所面 对 的 地 区 体 系 形 态仍 处 于 演化 之 中 ，
尤其


受 到 中 美 双方 的 实 力 变 化 和 政 策 调 整 的 影 响 方面 随 着 中 国 崛起从侧 重


一

，
。

经 济 崛 起 向 全 面崛 起 转 换 ，
尤其 是 军 事 力 量 的 崛 起 ， 其 对 外 行 为 模式 也 会 相


应 发生 变 化 ； 另 一

方面 ， 美 国 对 丧 失 地 区 主 导 地 位 的 担 忧 更加 强 烈 ，
会采取


更 加 强 硬 的 政 策 来 应对 中 国 的 崛 起 态 势 。 这 两 个 要 素 叠 加 起来 ，
可 能会推 动


东 亚 地 区从 弱 对 抗 体 系 转 向 强 对 抗 体 系 ， 从而 加 大地 区 国 家 选边站 队 的 压


力 旦 中 美 形 成 对峙 格 局 这些 国家势 必需要考虑 支持其 中 某 方 

因
一
一

。 ， 。

此 ， 为 了 避 免 出 现这 种糟 糕 的 前 景 ，
中 美 两 方 都需 要 做 出 努 力 ，
避 免 侵 犯对


方 的 核 心利 益 ， 防 止 危 机升 级 ，
并作 出 必 要 的 妥协 

。

① 对通则式解释 （ ｎｏ ｍ ｏｔ ｈ ｅｔ ｉ ｃ  ｅｘｐ ｌ ａ ｎ ａ ｔ ｏ ｎ ）ｉ
和 个案式 解 释 （ ｉ ｄ ｅ ｏｇ ｒ ａｐ ｈ ｉ ｃ ｅ ｘ ｐ ｌ ａ ｎ ａ ｔ ｏｎ
ｉ ）
的 区分 

，

参 见艾 尔 ？
巴比 ： 《 社 会 研究 方 法 》 （ 第十 一

版 ） ，
邱泽奇译 ，
华夏 出版社 ２ ００９ 年版 ， 第 ２２ 页 

。

２５  

—
 Ａ ｂ ｓ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｓ

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５

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