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Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15

Francisco González Salinas

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

24/12/2018
Desarrollo

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de Sistema de Gestión ISO 9001/15 e ISO

14.001/15, encontramos:

 Selección del auditor Interno, esta es uno de los pasos complejos a la hora de seleccionar a un

colaborador para realice esta función, todo esto se determinara según las actividades que se

desarrollan en la organización como también la cantidad de personas que trabajan en esta. Dentro

de los requisitos para ser un auditor interno estará condicionada en función a los años trabajados

en el sector o años trabajados en la empresa.

 Se deben establecer claramente los objetivos que se quiere lograr como organización, en esta

parte está el compromiso de la alta dirección y sus trabajadores.

 Informar a los trabajadores sobre los beneficios de obtener una certificación bajo normas

internacionales ISO 9001 y 14001 versión 2015.

 Difusión de la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15 a todos los integrantes

de la organización.

 Reunión inicial la idea de esta es organizar y evaluar la auditoria para evitar futuros problemas

que se puedan plantear durante la realización de la misma. A parte de este objetivo, esta reunión

podemos utilizarla para:

- Dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoria.

- Revisar el objeto de la auditoria ISO 9001/14.001/15 para comprobar que no hay sectores que

entren en conflicto y que debamos revisar previo al inicio de la auditoria.

- Desarrollar el programa de auditoria, comprobando que fechas, horarios y materiales

Comprobar fechas, horario y materiales esto con la finalidad de chequear que todas las

instalaciones se encuentren optimas y que no afectaran el desarrollo habitual de la auditoria.

- Determinar los procesos del SG, basados en normas ISO 9001/ 15 E ISO 14.001/15
- Desarrollar un plan de auditoria: Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que

condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.

Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la

realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar

la auditoría.

2. Los procesos del SG, basados en Norma ISO 9001, 14.001 versión 2015.

- En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un

conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto. Este

programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos del programa de auditoria, Criterios de

auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el

manejo confidencial de la información.

- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es

consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de

coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características

que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.

Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la

auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría.

- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las

conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro,

preciso y conciso, además debe hacer referencia a lo siguiente:

 Objetivo de la auditoria

 Alcance de la auditoria

 Identificación del cliente

 Identificación de equipo auditor

 Fecha y lugar
 Criterio de auditoria

 Conclusión de la auditoria

3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuale3s son los

procesos que se someterán a revisión.

El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del

Sistema integrado Calidad y Medio Ambiente ambos en versión 2015con la finalidad de identificar las

oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los objetivos generales y

específicos

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE


GESTIÓN ISO 9001/14001 Versión 2015
Identificación de la Empresa: Operaciones Portuarias Valparaíso

Área Auditada Mantención de equipos (Equiport)


Fecha de la Auditoría: 26/12 – 27/12/18

EQUIPO AUDITOR
Siglas Nombre Apellido 1 Apellido 2 Teléfono e-mail
FG Francisco González Salinas 99002233 fgonzalez@tcval.cl
MG Monserrat González Cortez 54673452 mgonzalez@tcval.cl

OBJETO
Verificar cumplimiento de la política y objetivos de la organización, cumplimiento de los procesos del área,
responsabilidades dentro del organigrama, registro de archivos, implementación de los procedimientos e instructivos.

ALCANCE
Revisión de procedimientos, muestreos de archivos, instructivos, entrevistas.
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA

MÉTODO MUESTREO
Especificar criterios
estadísticos usados:

CRONOGRAMA
Hora de Inicio Hora de Fin Actividad / Disciplina Auditada
9:00 9:15 Reunión inicio con Gerente General y Jefes de área
9:20 10:00 Mantenimiento( María Jesús González / Felipe González)
10:10 11:00 COMPRAS (Marcela Pinto / Braulio Torres)
11:10 12:00 SERVICIOS GENERALES (Marcela Pinto / Carla Lobos)
12:10 13:00 RECLAMOS (Roció Álvarez)
13:00 13:15 Reunión cierre con Jefes Áreas

AUDITOR LÍDER
Nombre: Francisco González Salinas Firma:
Fecha: 27/12/2018
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

Una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde

desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia

Conducta ética No elabora su trabajo responsablemente, no es

parcial y detecta hallazgos que parecen juicios

Presentación imparcial No se reportan los hallazgos con la verdad o

veracidad de los hechos.

Debido cuidado profesional No contar con la habilidad de elaborar juicios

razonables en diferentes escenarios de la auditoria.

Confidencialidad No garantizar la seguridad de la información de los

procesos auditados, ya que se comunican los

hallazgos con otros deptos..

Independencia No ser parcial, No es objetivo a la hora de elaborar

las conclusiones de la auditoria es decir no evita

los conflictos de interés

Enfoque basado en las evidencias No posee la capacidad de generar conclusiones

confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que

el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un

plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión


Incumplimiento Sistema Integrado ISO 9001 E
Propuesta de actuacion Plazo Responsable
Iso 14001 version 2015.

En bodega de residuos peligrosos se


encuentran almacenados elementos (baterías)
que aún presentan condiciones para ser
utilizadas. En entrevista al personal de Almacenar en bodega de
mantenimiento se declara que dichas baterías sustancias peligrosas los
Jefe de Mantenimiento
serán utilizadas proximamente por lo que de elementos que aún 27-dic-18
(Equiport)
acuerdo a normativa no pueden ser presentan posibilidad de
consideradas como residuo. Incumplimiento a ser utilizados.
normativa legal D.S.148/2004 Reglamento
para el almacenamiento de residuos
peligrosos.

No se evidencian registros de movimientos


(ingresos y salidas) de las sustancias Generar formato e instruir
peligrosas desde y hacia la bodega de al personal para que
almacenamiento de dichos elementos. registre los ingresos y Jefe de Mantenimiento
01/01/2019
Incumplimiento de normativa legal D.S. retiros de sustancias desde (Equiport)
43/2016 Reglamento para el almacenamiento y hacia la bodega de
de sustancias peligrosas. almacenamiento

Realizar una ealuacion del


ciclo de vida de la faena de
No se ha establecido de manera adecuada el
descarga naves fierreras,
ciclo de vida del servicio de descrga de naves Gerencia de operaciones
incluyendo a su vez los 01/01/2019
fierreras a su vez no se especifican los portuarias y SSO.
impactos ambientales que
aspectos e impactos ambientales.
generan nuestras
actividades comerciales.
Se debe establecer un
procedimiento de
capacitacion de la Politica,
esto con el objeto de que
La difusion de la Politica Ambiental personal
las personas que trabajen 01/01/2018 Gerencia RRHH Y SSO
eventual de nuestra organización es deficiente
en nuestr aorganizacion de
hagan partcipe de los
logros de nuestra
organización.
Establecer un programa de
Equipos de transferencia de carga no superan mantenimiento de euipos de
el control de calidad asociado a emisones transferencias utilizadas en 02/01/2018 Jefe de Mantenmiento
atmosfericas faenas comerciales propias
de nuestra organización.
Bibliografía

Contenido semana 8

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/10/norma-iso-19011-normativas-terminos-

definiciones/

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-calidad-segun-

iso-9001/