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Octubre 2015
Año 2 Volumen 16
ARBITRAJE
Actualidad
Área
Civil Arbitraje
Arbitraje
Contenido
Jesús Córdova Schaefe: El principio kompetenz-kompetenz: algunas
DOCTRINA PRÁCTICA 282
consideraciones a partir de la jurisprudencia
Federico G. Mesinas Montero: Los (otros) criterios del Tribunal Constitucional
DOCTRINA PRÁCTICA 294
sobre el amparo arbitral tras el precedente vinculante Exp. N.° 0142-2011-PA/TC
nos preguntan y CONSULTA: Imposibilidad de cuestionar vía proceso de amparo una resolución
contestamos
321
arbitral de nulidad de actuados
RESEÑA DE Carácter no abusivo de cláusula de arbitraje facultativo (Exp. N.° 256-2013/
JURISPRUDENCIA
324
CPC-INDECOPI-LAM)
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
1. Concepto y regulación
2. El efecto positivo y negativo del principio Kompetenz-Kompetenz
3. Referencias bibliográficas
Civil Arbitraje
fallos del tribunal sobre las cuestiones En virtud del principio Kompetenz-
jurisdiccionales están sujetos a control Kompetenz corresponderá al árbitro o
judicial, ya sea en el momento de su al tribunal arbitral decidir acerca de su
pronunciamiento (dictada en la forma propia competencia para resolver el con-
de un laudo provisional) o en la fase de flicto originado entre las partes. En este
ejecución del proceso (como parte del sentido, si bien es posible que el árbitro
laudo definitivo)”2. o el tribunal arbitral puedan decidir
acerca de su competencia y alcance del
convenio arbitral, también es cierto que
IMPORTANTE
el propio tribunal arbitral o el árbitro en
En virtud al principio Kompetenz- su caso, determinen su incompetencia
Kompetenz corresponderá al árbitro para dirimir un caso en particular.
o al tribunal arbitral decidir acerca Este principio nace a raíz de la recu-
de su propia competencia para re- rrente intersección entre el Poder Judicial
solver el conflicto originado entre
las partes. y el arbitraje, lo cual no ha ido a menos.
Con frecuencia se presentan casos en los
cuales, a pesar de haberse pactado una
2 Traducción libre del siguiente texto: “The cláusula arbitral, las partes o una de ellas
Kompetenz-Kompetenz doctrine, also know as recurre al Poder Judicial por razones de
compétence sur la compétence or jurisdiction estrategia a fin de dilatar el proceso de
to rule on jurisdictional challenges, provides
that the arbitral has the authority to rule on resolución del mismo con intenciones
questions pertaining to the principle or scope of muchas veces de que sea el mismo Poder
its jurisdiction. Otherwise stated, the arbitrator’s Judicial quien resuelva el litigio3. Es por
authority to rule on jurisdictional challenges
extends to matters involving the validity of
ello, que una de las partes, al alegar, por
the agreement to arbitrate (the principle of
their authority to adjudicate) and to matters 3 Cfr. Arrarte Arisnabarreta Ana María,
involving the interpretation of the coverage or “Apuntes sobre la Ejecución de Laudos Arbitra-
range of the agreement to arbitrate (the scope les y su Eficacia a Propósito de la Intervención
of adjudicatory authority provided by the agree- Judicial”, En: Revista Peruana de Derecho de la
ment). The arbitral tribunal, therefore, has the Empresa: Arbitraje y Empresa, Vol. 56. Lima,
power to rule on allegations that there is a flaw 2003. p. 126, de la misma autora puede revisarse
in the main contract that affects the validity of también: “De la interrelación a la interferencia
the arbitral clause. The tribunal also can decide del Poder Judicial en los procesos arbitrales: lí-
claims that the dispute in question is not covered mites a su actuación”. En: Themis, Revista de De-
by the arbitral clause. The tribunal’s rulings on recho, Lima 2007, pp. 91-106. Madrid Horna,
jurisdictional matters are subject to judicial Víctor, “Sobre la Intervención de los Órganos
scrutiny either at the time of pronouncement Jurisdiccionales en los Procesos Arbitrales: El
(rendered in the form of an interim award) or caso de la medidas cautelares reguladas por la
at the enforcement stage of the process (as part Ley General de Arbitraje”. En: Revista Peruana
of the final award).” Carbonneau, Thomas E. de Derecho de la Empresa: Arbitraje y Empresa,
Cases and Materials on Commercial Arbitration. Vol. 56. Lima 2003, pp. 176-178. Rivera, Julio
Volume One of the Adams&Reese legal Series, César, “Interferencias judiciales en el arbitraje”.
Juris Publishing, 1997, p. 20. En: La Ley. Tomo 2006-F, pp. 1462-1482.
Civil Arbitraje
Ahora bien, el problema central del “[…] El tribunal de uno de los Estados
principio Kompetenz-Kompetenz ha sido Contratantes al que se someta un litigio res-
a lo relativo de la competencia del propio pecto del cual las partes hayan concluido un
acuerdo en el sentido del presente artículo,
árbitro de decidir su competencia en caso remitirá a las partes al arbitraje, a instancia
se solicite la nulidad del propio convenio de una de ellas, a menos que compruebe que
arbitral8, dado que la propia convención dicho acuerdo es nulo, ineficaz o inaplicable
de Nueva York hace alusión, a que debe- […]” (subrayado nuestro).
ría resolver dicha nulidad el juez. Esto se Con lo cual, aparentemente, a través
desprende del artículo II apartado 3, que de la Convención tendríamos que si el
establece lo siguiente: convenio arbitral es nulo, este tendría que
ser revisado por el juez y no por el árbitro.
8 En Latinoamérica, algunos países han tenido
resistencia, más que en la aplicación, en el
entendimiento de esta figura. El caso extremo IMPORTANTE
es el panameño, en el que la Corte Suprema de
Justicia de Panamá, en el Fallo N.° 055-2000,
emitido el 13 de diciembre del 2001, declaró
En sus orígenes, la escuela alemana
inconstitucional los párrafos 1 y 3 del artículo consideraba que correspondía única-
17 del Decreto Ley N.° 5, norma que regula el mente al árbitro decidir acerca de su
arbitraje, mediación y conciliación. El citado propia competencia. Posteriormente,
artículo en dichos párrafos disponía que: “El la escuela francesa —la que actual-
tribunal arbitral deberá decidir, de oficio o a mente tiene mayores adeptos—, es-
petición de parte, acera de su propia competen- tima que el árbitro decide sobre su
cia y del ámbito a que esta se extienda, incluso competencia, pero es el juez quien en
pronunciándose sobre la validez, inexistencia una segunda oportunidad decidirá.
o ineficacia del convenio arbitral. […] El
tribunal arbitral decidirá las cuestiones sobre
su competencia, en una decisión de carácter Esto ha hecho, que algunos países,
previo, que se hará en el plazo máximo de un como México, tengan dentro de su
mes a partir de su constitución, sin perjuicio de regulación un dispositivo similar9 ‒y lo
su reproducción en el laudo. La decisión sobre
la competencia podrá ser impugnada por las
peculiar en el caso mexicano, es que tie-
partes, con motivo del recurso de anulación, o nen adicionalmente otro artículo dentro
en el trámite de reconocimiento y ejecución del del mismo Código de Comercio, que
laudo arbitral, según proceda”. La Corte llegó al regula una situación distinta10‒. Esto
razonamiento, que esta disposición contrariaba
el artículo 32 de la Constitución, violando el
reconocimiento dado al debido proceso, garantía 9 Así, el Código de Comercio de México, en su
de ser juzgado por un tribunal independiente e artículo 1424, establece lo siguiente: “El juez al
imparcial. Somos de la opinión, que dicho fallo, que se someta un litigio sobre un asunto que
es equivocado al no comprender los alcances del sea objeto de un acuerdo de arbitraje, remitirá
principio Kompetenz-Kompetenz. En el mismo a las partes al arbitraje en el momento en que
sentido se pronuncia Silva Romero, Eduardo. lo solicite cualquiera de ellas, a menos que se
“Breves observaciones sobre el principio Kom- compruebe que dicho acuerdo es nulo, ineficaz
petenz-Kompetenz. En: “El contrato de Arbitraje”. o de ejecución imposible […]”.
Universidad del Rosario, Ed. Legis, 2005, pp. 10 El Código de Comercio mexicano establece
583-584. en su artículo 1432 lo siguiente: “El tribunal
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troversia. Esta situación evidentemente no15, la empresa Algodones Tangüis había
afecta el espíritu del principio Kompetenz autorizado al Banco Latino (acreedor
Kompetenz. hipotecario) a que contrate a su favor un
En esencia, los problemas relativos contrato de seguro. A su vez, Banco Lati-
a la nulidad del contrato son resueltos no celebró un contrato de seguro con Sul
a través del principio de separabilidad, América Compañía de Seguros (contrato
mientras que si los problemas se relacio- de adhesión que incluía una cláusula
nan con la nulidad del convenio arbitral arbitral). Sobre esto, la empresa Tangüis
en sí mismo, es el principio Kompetenz demandó tanto a su acreedor hipotecario
Kompetenz el que adquiere una particular como a la empresa de seguros la nulidad
importancia13. de la póliza de seguro en tanto que no
había dado poder suficiente a Banco
En sí, la nulidad del propio convenio Latino para que celebre un contrato a su
arbitral debe ser observada por el árbitro; favor que contenga una cláusula arbitral.
nuestra legislación lo establece de esa
manera, siguiendo el modelo que plantea A pesar de que las dos primeras ins-
la Ley Modelo Uncitral, salvo que el con- tancias fallaron a favor de la excepción
venio arbitral sea manifiestamente nulo14. del convenio arbitral deducidas por los
demandados, sin embargo, la Corte
No obstante, a pesar de que nuestra Suprema tuvo otra impresión y señaló
legislación es clara al respecto, a nivel ju- lo siguiente:
risprudencial se evidencian los problemas
sobre el principio Kompetenz-Kompetenz. “[R]esulta incongruente y prematuro que
las instancias de mérito se hayan pronun-
Así por ejemplo, en el caso llevado ciado sobre la cláusula que contiene el
entre Algodones Tangüis SA v. Banco Lati- convenio arbitral, mediante la cual las partes
pactan que la discrepancia derivada del
contrato que vincula a las partes sea resuelto
13 Talero Rueda, Santiago. “La eficacia del por un arbitraje, ya que precisamente lo
pacto arbitral en los negocios internacionales. que se persigue con la pretensión principal
Alcances del artículo II.3 de la Convención de es la declaración de nulidad de la cláusula
Nueva York”. En: Revista de Derecho N.° 38, que contiene dicho pacto arbitral, llegando
Universidad de los Andes, junio de 2007, p. 8. incluso, el Colegiado, al absurdo de seña-
14 Así, por ejemplo, el artículo 16.3 de la Ley de lar en su segundo considerando que no
Arbitraje establece que “la excepción de conve- existe declaración de nulidad de la referida
nio arbitral, sea que se formule antes o después cláusula, cuando en realidad la pretensión
de iniciado el arbitraje, será amparada por el solo
mérito de la existencia del convenio arbitral,
salvo en el primer caso, cuando el convenio fuese 15 [Vid.] Casación N.° 1085-2001-Lima. Emi-
manifiestamente nulo” (subrayado nuestro). tido por la Sala Civil Permanente de la Corte
Sobre el mismo puede revisarse: Poznanski, Suprema de Justicia de la República. Publicado
Bernard G., “The Nature and Extent of an en: Del Águila Ruíz de Somocurcio, Paolo,
Arbitrator’s Powers in International Commer- Arbitraje: Principios, convenio arbitral y nulidad
cial Arbitration”. En: Journal of International del laudo arbitral. Caballero Bustamante, Lima,
Arbitration. Vol. 4, N.° 3, 1987, pp. 100-101. 2011, pp. 170-171.
Civil Arbitraje
causas pendientes ante el órgano jurisdic- y jueces, sobre todo la tensión generada
cional ni interferir en el ejercicio de sus por la interferencia del Poder Judicial
funciones”. Este avocamiento indebido en procesos arbitrales. Sobre el mismo
recogido en la Constitución, define la el Tribunal Constitucional ha tenido
prohibición a cualquier autoridad de oportunidad de señalar lo siguiente:
avocarse20 a otro proceso o causa que se “[…] El reconocimiento de la jurisdicción
encuentre en competencia de un órgano arbitral comporta la aplicación a los tribu-
jurisdiccional. nales arbitrales de las normas constitucio-
nales y, en particular, de las prescripciones
del artículo 139 de la de Constitución,
IMPORTANTE relacionadas a los principios y derechos
de la función jurisdiccional. Por ello, el
Tribunal considera y reitera la protección
Corresponderá al árbitro decidir de la jurisdicción arbitral, en el ámbito
en un primer momento resolver el de sus competencias, por el principio de
fondo de la controversia, e incluso ‹no interferencia› referido en el inciso 2)
el juez tendrá la obligación de re- del artículo constitucional antes citado,
mitir a arbitraje en caso alguna de que prevé que ninguna autoridad puede
las partes haya puesto en su conoci- avocarse a causas pendientes ante el órgano
miento la causa. Luego que el árbi- jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de
tro emita un laudo, corresponderá sus funciones [...]”22.
al juez analizar la nulidad cuando
corresponda o bien su ejecución. Como adelantamos, consideramos
que el principio de no-interferencia es la
Este principio es conocido como el expresión del efecto negativo del princi-
principio de no-interferencia21, el cual pio Kompetenz-Kompetenz, el cual tiene
ha sido particularmente fundamental como contrapartida que una Corte que
para reconciliar la relación entre árbitros se enfrenta a la cuestión de la existencia
o validez del acuerdo de arbitraje deberá
20 Sobre el avocamiento indebido el Tribunal abstenerse de escuchar los argumentos de
Constitucional ha referido que “la figura del fondo en materia de competencia de los
avocamiento supone, por su propia naturaleza,
que se desplace al juez del juzgamiento de una árbitros hasta que ellos mismos tengan
determinada causa y, en su lugar, el proceso se la oportunidad de hacerlo23.
resuelva por una autoridad distinta, cualquiera
sea su clase”. (Exp. N.° 1091-2002-HC/TC).
21 Cfr. Landa Arroyo, César, “El Arbitraje en la 22 Expediente N.° 6167-2005-PHC/TC, Caso
Constitución de 1993 y en la jurisprudencia del Cantuarias Salaverry, fs. 12.
Tribunal Constitucional”, En: Themis. Revista 23 Gaillard, Emmanuel y Yas Banifatemi,
de Derecho. Segunda Época, N.° 53, 2007, p. “Negative effect of Competence-Competence:
36. Zolezzi Ibárcena, Lorenzo, “El Arbitraje The rule of priority in favour of the arbitrators”,
y su aparente collision con algunos principios y En: Enforcement of Arbitration Agreements and
derechos de la función jurisdiccional”. En: Com- International Arbitral Awards. The New York
pilación de Ponencias del Congreso Internacional Convention in Practice. Gaillard, Emmanuel
de Arbitraje, Vol. 6. Biblioteca Castillo Freyre, y Domenico Di Pietro (Eds.). Ed. Cameron
Palestra Editores, pp. 97-99. May, 2008, pp. 259-260.
Civil Arbitraje
Internacional de Arbitraje, N.° 4, Enero- Jalili, Mahir. “Kompetenz-Kompetenz: Recent
Junio, 2006. U.S. and U.K. Developments”. En: Jour-
Fouchard, Philippe, Gaillard, Emmanuel nal of International Arbitration, Vol. 13,
y Berthold Goldman, On International N.º 4, 1996.
Commercial Arbitration, Kluwer Law Inter- Landa Arroyo, César, “El Arbitraje en la Cons-
national, 1999. titución de 1993 y en la jurisprudencia del
Gaillard, Emmanuel y Yas Banifatemi, “Nega- Tribunal Constitucional”, En: Themis. Revis-
tive effect of Competence-Competence: The ta de Derecho. Segunda Época, N.° 53, 2007
rule of priority in favour of the arbitrators”, Leible, Stefan y Matthias Lehmann. “El arbi-
En: Enforcement of Arbitration Agreements traje en Alemania”. En: Arbitraje y Justicia
and International Arbitral Awards. The New en el siglo XXI. Barona Vilar, Silvia (Dir).
York Convention in Practice. Gaillard, Thomson Civitas, Estudios sobre Arbitraje,
Emmanuel y Domenico Di Pietro (Eds.). Pamplona, 2007, pp. 162 y ss.
Ed. Cameron, May, 2008. Pereznieto Castro, Leonel y James A. Gra-
González de Cossío, Francisco. “Kompetenz ham. “El principio de la competencia ar-
– Kompetenz a la mexicana: Crónica de bitral en la actualidad mexicana”. En: Lima
una muerte anunciada”, En: <www.gdca. arbitration, N.° 2, 2007.
com.mx> Talero Rueda, Santiago. “La eficacia del pacto
Herrmann, Gerald, “The Arbitration Agree- arbitral en los negocios internacionales. Al-
ment as the Foundation of Arbitration and cances del Artículo II. 3 de la Convención de
its Recognition by the Courts”, En: ICCA Nueva York”. En: Revista de Derecho N.° 38,
Bahrain Arbitration Conference, 1993. Universidad de los Andes, Junio de 2007
Suscripción
Julio 2015 - Junio 2016
Civil
CIVIL • PROCESAL CIVIL • REGISTRAL • INMOBILIARIO
Guido Alpa
EL CONTRATO
EN GENERAL
SOBRE LA OBRA
Esta obra, un clásico del derecho
italiano, contiene un profundo y
extenso análisis del contrato,
enfatizando en las construcciones
teóricas y definitorias pero sin
descuidar el estudio de las disposi-
ciones legales (formación y
elementos, efectos, la discapaci-
dad, la terminación, rescisión y
daños). Se enriquece también con
el examen de las disciplinas “espe-
ciales” en materia de contrato.
FICHA TÉCNICA
Formato: 17 x 24 cm
PRESENTACIÓN Tapa dura
DE LUJO EN Cosido y encolado
Civil Arbitraje
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
1. Introducción
2. Criterios jurisprudenciales que desarrollan el precedente
2.1. No revisión del fondo del laudo y temas específicos que no son objeto
de amparo arbitral
SUMARIO
Civil Arbitraje
y, c) que el proceso de amparo lo plantee
IMPORTANTE
un tercero (ajeno al arbitraje) afectado
constitucionalmente por el laudo4. El tratamiento del amparo arbitral
En los dos primeros supuestos se no se agota con lo señalado en el
requerirá además que el accionante precedente. El Tribunal Constitu-
cional ha dictado varias otras reso-
previamente haya reclamado el tema luciones o sentencias que han desa-
en cuestión ante el árbitro (y que, por rrollado los alcances del precedente
supuesto, el reclamo haya sido desesti- fijado, o que —y he aquí lo rele-
mado) como una forma de agotamiento vante— se han referido a temas no
de la vía previa. Pero en ningún caso, el contemplados estrictamente en él.
proceso de amparo debería implicar la
revisión del fondo de lo resuelto en el Adicionalmente, en el precedente
arbitraje .5 en análisis se regulan específicamente
los siguientes (otros) aspectos: a) una
4 Fundamento 21 del precedente: “No podrá de- causal de improcedencia del proceso de
clararse la improcedencia del amparo arbitral por amparo cuando se quiera cuestionar la
aplicación del artículo 5 inciso 2) del Código Pro- falta de convenio arbitral6; b) una causal
cesal Constitucional, en los siguientes supuestos:
a) Cuando se invoca la vulneración directa o de recurso de anulación de laudo en caso
frontal de los precedentes vinculantes estableci- la materia del arbitraje tenga que ver con
dos por el Tribunal Constitucional. b) Cuando derechos fundamentales de carácter in-
en el laudo arbitral se ha ejercido control difuso
sobre una norma declarada constitucional por
disponible o no sea posible negociación
el Tribunal Constitucional o el Poder Judicial, alguna ; c) los efectos del proceso de
7
Civil Arbitraje
generalmente no incidan en estricto incluye los casos en que una resolución
(directamente) sobre el laudo arbitral. determina que un asunto específico
Este panorama jurisprudencial es el planteado no calza en alguno de los
que desarrollamos en adelante. Clasifi- supuestos de procedencia del amparo
camos los criterios jurisprudenciales del arbitral fijados.
Tribunal Constitucional en dos grupos:
aquellos que desarrollan aspectos direc- IMPORTANTE
tamente contemplados en el precedente
y aquellos que tratan aspectos nuevos11. Al no estar regulado en la Ley de
Se hará además una indicación específica Arbitraje el otrora existente recurso
cuando la sentencia (resolución o auto) de apelación, no existe forma algu-
haya sido emitida por la conformación na de impugnar los aspectos sus-
tantivos del laudo. Con ello, este
actual del Tribunal Constitucional12, último detenta una firmeza mucho
por lo que de no haber tal indicación, se mayor que la de las sentencias ju-
entenderá que el criterio corresponde a diciales.
la conformación anterior del tribunal , 13
Civil Arbitraje
Para el Tribunal Constitucional, sin agregando que los árbitros Zolezzi y Vidal
embargo, no era posible observar afecta- han coincidido en declarar infundada la
demanda arbitral.
ción de derechos constitucionales alguna
Que en el caso concreto se advierte que
en esa supuesta falta de deliberación, la empresa recurrente interpuso ante el
porque las deliberaciones de los árbitros Poder Judicial el correspondiente recurso
son de por sí secretas. Adicionalmente, de anulación […], el cual fue declarado
señaló que el asunto ya había sido dis- infundado, apreciándose, además, no solo
cutido a nivel judicial —pues lo que se que persiste en cuestionar el laudo arbitral
en sí mismo, y no lo resuelto por el Poder
cuestionaba era justamente la sentencia Judicial, sino que no se observa que se
que desestimó el recurso de anulación haya vulnerado de modo manifiesto algún
de laudo— y que sí se habría probado derecho fundamental.
la existencia de una decisión en mayoría. Que en consecuencia y advirtiéndose que
Consideró, por ello, que el amparo pre- la pretensión de la empresa recurrente y
sentado apuntaba a cuestionar el laudo el sustento de su demanda, que consta en
los Considerandos N.os 1 y 2, supra, no se
en sí y no algún tipo de violación consti- encuadran en los supuestos de procedencia
tucional (procesal) producida en el pro- del amparo arbitral que con calidad de
ceso judicial anulatorio. Aquí lo señalado precedente vinculante han sido establecidos
en la RTC Exp. N.° 02911-2010-PA/TC por este Tribunal en la sentencia recaída en
el Expediente N.º 00142-2011-PA/TC, la
(fundamentos 4, 5, 9 y 10): demanda debe ser desestimada”.
“Que el Trigésimo Noveno Juzgado Civil De otro lado, recientemente el Tri-
de Lima, mediante resolución de fecha 30
bunal Constitucional ha reafirmado que
de diciembre del 2008, declaró infundada
la demanda por considerar que la empresa el cuestionamiento de la competencia
recurrente no señala en qué forma la su- del árbitro o tribunal arbitral no puede
puesta falta de deliberación de los árbitros le ser objeto de un amparo arbitral, al no
habría producido menoscabo a su derecho estar ello contemplado como causal en el
de defensa; que fue la propia recurrente
precedente. Tal asunto, por lo tanto, debe
quien originó los sucesivos pronunciamien-
tos del Tribunal Arbitral; que el Tribunal dilucidarse al interior del procedimiento
Arbitral dejó establecido que se produjo una arbitral, criterio que —por lo demás— se
votación por mayoría, lo que se desprendía condice con la regla Kompetenz-Kom-
de los votos individuales emitidos por los petenz: el árbitro tiene autoridad para
árbitros, y que el Laudo fue emitido dentro
resolver las cuestiones relacionadas con
del plazo legal.
su competencia.
Que la Sexta Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Lima, mediante resolución Al resolver el caso, el tribunal tam-
de fecha 29 de enero del 2010, confirmó bién tomó en cuenta que las problemáti-
la apelada por considerar que las delibera-
cas competenciales arbitrales constituyen
ciones de los árbitros son secretas, y que la
decisión del Laudo Arbitral puede adoptarse una causal del recurso judicial de anula-
en mayoría –a falta de unanimidad– con ción de laudo (que según el precedente
los votos de los árbitros que intervienen; esta es una vía igualmente satisfactoria de
Civil Arbitraje
cargo; y, de la Resolución N.º 5, que declara amparo arbitral en algunas resoluciones
la conclusión y el archivo del arbitraje, am- interesantes, aunque en algunos casos los
bas de fecha 16 de julio del 2010, expedidas
por el Tribunal Arbitral en el cuaderno prin-
criterios resolutivos pudieren considerar-
cipal del Caso Arbitral N.º 1614-07-2009. se debatibles.
Y, como pretensión accesoria, solicita que se En el ATC Exp. N.° 02291-2013-
declare la nulidad de la Resolución N.º 7,
de fecha 16 de julio de 2010, que declara el PA/TC, el Tribunal Constitucional (con-
archivo del cuaderno cautelar, y se ordene formación actual) consideró equivocado
a los árbitros demandados que cumplan que se declare la improcedencia in limine
con devolver los honorarios que les abonó de un proceso de amparo planteado por
por el proceso arbitral declarado indebida-
mente concluido. Invoca la vulneración de
una entidad no firmante de un convenio
sus derechos al debido proceso y a la tutela arbitral, que alegó la afectación de sus
jurisdiccional efectiva. derechos constitucionales por tener un
Que en ese sentido el Tribunal Constitu- interés en el resultado de un arbitraje
cional estima que a través del proceso de en el que no participó. A su criterio, un
amparo no es posible discutirse el pago de caso así exigía un pronunciamiento de
un servicio de arbitraje, de manera que, no
teniendo dicha pretensión incidencia en el fondo y no una declaración directa de
contenido constitucionalmente protegido de improcedencia (fundamentos 5 y 6 de
los invocados derechos al debido proceso y a la resolución):
la tutela jurisdiccional efectiva, la demanda
debe ser desestimada en aplicación del artícu- “Que en efecto, según dicha regla de pro-
lo 5.1 del Código Procesal Constitucional”. cedencia, no podrá declararse la improce-
dencia del amparo arbitral por aplicación
del artículo 5, inciso 2), en caso la demanda
2.2. Proceso de amparo de (o frente a) hubiera sido interpuesta por un tercero que
tercero que no es parte en el arbitraje no forme parte del convenio arbitral y se
sustente en la afectación directa y manifiesta
Conforme al precedente procede de sus derechos constitucionales a conse-
que un amparo arbitral lo interponga un cuencia del laudo pronunciado en dicho ar-
tercero que no forma parte del convenio bitraje, salvo que dicho tercero se encuentre
arbitral, sustentándose en la afectación comprendido en el supuesto del artículo 14
directa y manifiesta de sus derechos cons- del Decreto Legislativo N.º 1071.
titucionales a consecuencia del laudo Al respecto, el Tribunal estima pertinente
precisar que, en el laudo arbitral cuestiona-
pronunciado en el arbitraje. Se excluye el
caso en que el tercero esté comprendido Artículo 14.- Extensión del convenio arbitral.
en el supuesto del artículo 14 de la Ley El convenio arbitral se extiende a aquellos cuyo
de Arbitraje, referido a la extensión del consentimiento de someterse a arbitraje, según
convenio arbitral . El Tribunal Consti-
16 la buena fe, se determina por su participación
activa y de manera determinante en la negocia-
tucional ha desarrollado esta causal de ción, celebración, ejecución o terminación del
contrato que comprende el convenio arbitral o
al que el convenio esté relacionado. Se extiende
16 Decreto Legislativo N.º 1071, Ley que norma también a quienes pretendan derivar derechos
el arbitraje o beneficios del contrato, según sus términos.
Civil Arbitraje
se ordenó el traslado posesorio17. Véase así Dicho lo anterior, resulta evidente que en
lo señalado en la STC Exp. N.° 03841- el proceso arbitral seguido entre SACIP y
Flotal Construcciones Logística y Servicios
2012-PA/TC (fundamento 8): S.A.C. se ha resuelto sobre aspectos rela-
cionados a los derechos del demandante,
“En buena cuenta, los medios probatorios principalmente del derecho de propiedad,
mencionados demuestran fehacientemente en tanto que el laudo arbitral dispone de
que el demandante es el propietario del algunos de sus atributos (uso y goce) sin
inmueble objeto del acuerdo transaccional que el demandante haya formado parte
que integra el laudo arbitral que ahora se del convenio arbitral. En efecto, el deman-
cuestiona. Esto quiere decir que en el proceso
dante no es parte del convenio arbitral, ni
arbitral se dispuso aspectos que forman parte
del proceso arbitral, pero a pesar de ello se
del derecho de propiedad del demandante,
dispuso de algunos atributos de su derecho
por cuanto ya no va poder usar ni gozar del
de propiedad y se le pretende ejecutar los
inmueble ubicado en Av. Nicolás Ayllón
efectos del laudo arbitral, razones por las
N.os 1211, 1213, 1215, 1217 y 1219 Ate-
cuales corresponde estimar la demanda”.
Vitarte, ya que SACIP le entregó la posesión
de este a Flotal Construcciones Logística y
Servicios S.A.C., a pesar de que ella no es la
El segundo caso mencionado puede
propietaria. En tal sentido si los emplazados verse en la RTC Exp. N.° 03416-2012-
advirtieron que la decisión asumida iba tener PA/TC. Fue planteado por un agente
incidencia en los derechos del demandante, que alegaba ser propietario de una parcela
era obligación de los demandados emplazar agrícola que fue objeto de un proceso
y/o integrar al actor a efectos de que pueda
ejercer sus derechos al interior del proceso de expropiación y luego de un laudo
arbitral, garantizándose así su derecho al sobre esto último, pero surgido de un
debido proceso, esencialmente su derecho procedimiento arbitral en el que dicho
de defensa. recurrente no participó. Para el Tribunal
Constitucional, no obstante, el amparo
17 Este caso constitucional, sin embargo, nos ge- arbitral era improcedente en razón de que
nera alguna inquietud, porque de la lectura de el derecho de propiedad del recurrente no
la STC Exp. N.° 03841-2012-PA/TC pareciera estaba adecuadamente acreditado.
desprenderse que lo que se discutió en el proceso
arbitral no fueron aspectos vinculados al derecho Concretamente, el tribunal señaló
de propiedad del demandante, sino los estric- que “la titularidad del derecho de pro-
tamente relacionados con la administración piedad del recurrente sobre la parcela
judicial del bien, que –se entiende‒ ejercía una
de las empresas en conflicto, la que entonces –se […] resulta ‒por decir lo menos‒ con-
entendería también‒ ejercía legalmente la pose- trovertida o dudosa ante la existencia
sión del bien. El laudo luego dispuso la transfe- del proceso judicial que concluyó con
rencia de esa administración y/o posesión, esto
es, en afectación estricta de los derechos de esa la nulidad de asiento registral en el que
empresa y no del propietario demandante. Pero se publicitaba la supuesta propiedad del
ciertamente no podemos hacer una afirmación recurrente” (fundamento 6). Sin dudas
definitiva sobre el particular por no contar con un tercero que pretenda cuestionar en la
mayores detalles sobre el caso; en concreto, sobre
la situación jurídica del propietario (facultades vía expeditiva y sin etapa probatoria del
que ejercía) respecto del bien en cuestión. amparo un laudo ajeno, debe acreditar
Civil Arbitraje
desestimada por la judicatura, por lo que Este caso sienta un fundamental pre-
el consorcio inició luego el proceso de cedente sobre los límites de las cláusulas
amparo que analizamos. arbitrales en la contratación pública. Así,
El Tribunal Constitucional dio la aunque estas cláusulas tienen eficacia
razón finalmente a la judicatura, por entre las partes (entidades) contratantes,
lo que desestimó el amparo interpues- en aplicación del criterio jurisprudencial
to. En línea con la sentencia judicial en comentario no incidirán sobre las fa-
cuestionada por el recurrente, consi- cultades de control de otros órganos del
deró que la Contraloría General de la Estado, en particular, de la Controlaría
República es un órgano con autonomía General de la República. No puede ha-
constitucional y competencia para blarse aquí entonces de una extensión del
ejecutar las acciones de control y otras convenio arbitral (cual artículo 14 de la
Ley de Arbitraje) a otros órganos estatales
que correspondan a sus competencias,
(constitucionalmente autónomos), o por
y por lo mismo no le serían oponibles
lo menos no en este caso específico, aun
los arbitrajes aplicables en las contrata-
cuando el Estado sea jurídicamente uno
ciones estatales. Véase así lo señalado en
solo y hubiere suscrito el convenio arbitral
la STC Exp. N.° 05239-2011-PA/TC
a través de uno de sus órganos o entidades.
(fundamento 10):
“Por otro lado, es de resaltar que la resolu- 3. Criterios jurisprudenciales fuera del
ción de vista cuestionada, para confirmar precedente
la desestimación de la excepción deducida
y disponer que el proceso indemnizatorio Desarrollamos en esta parte algunos
promovido debe continuar con su trámite, nuevos criterios establecidos jurispruden-
se fundamenta en el artículo 82 de la norma cialmente por el Tribunal Constitucional
fundamental, que reconoce la autonomía
sobre el amparo contra otras resoluciones
de Contraloría General de la República y
su especial competencia de control y su- arbitrales, el amparo contra resoluciones
pervisión de la legalidad de la ejecución del judiciales arbitrales y la prescripción
Presupuesto del Estado, de las operaciones del amparo arbitral. En estos tres casos
de la deuda pública y de los actos de las hablamos de criterios resolutivos que
instituciones sujetas a control.
desarrollan aspectos no contemplados
Consecuentemente, se verifica también que directamente en el precedente no obstante
las decisiones adoptadas se encuentran debi-
damente sustentadas, ya que exteriorizan las ser posteriores a este último y de ahí que
razones por las cuales los emplazados llegaron los califiquemos como “nuevos”.
a la conclusión de que la demandante osten-
taba legitimidad para promover el proceso 3.1. En el caso del amparo contra otras
indemnizatorio observado y se explicitan los resoluciones arbitrales
motivos por los cuales no resultaba oponible
a esta el convenio arbitral en que se sustenta Un tema central de nuestro análisis en
la excepción desestimada”. este trabajo es la posibilidad del amparo
Civil Arbitraje
de amparo contra otras resoluciones satisfactorias para la tutela de derechos
arbitrales por la misma razón de fon- constitucionales). Sin embargo, estos re-
do: la falta de un recurso que permita cursos legalmente solo podían plantearse
cuestionar (constitucionalmente) una contra laudos arbitrales y no contra otras
determinada actuación en un arbitraje. actuaciones arbitrales.
En el caso de la RTC Exp. N.° 00144-
IMPORTANTE 2011-PA/TC, el recurrente cuestio-
naba la resolución de un tribunal de
Al decir hoy el Tribunal Consti- segunda instancia arbitral que declaró
tucional que el precedente abarca improcedente, por extemporáneo, su
solo el caso de procesos de amparos recurso de apelación contra el laudo
contra laudos, se abre la posibilidad emitido en la primera instancia arbitral.
futura de otros desarrollos (justifi-
cativos) jurisprudenciales sobre el Por no ser un laudo, tal resolución de
amparo contra otras resoluciones improcedencia evidentemente no podía
arbitrales. ser objeto de un recurso de apelación
ni de anulación, pero tampoco de un
La primera de estas nuevas formas amparo arbitral de resolverse conforme
de amparo arbitral —aunque hoy muy a la antes citada STC Exp. N.° 06001-
excepcional— puede verse en la RTC 2013-PA/TC, es decir, que no pro-
Exp. N.° 00144-2011-PA/TC. Es la ceden los procesos de amparo contra
posibilidad de iniciar un amparo con- resoluciones distintas del laudo. Aplicar
tra una resolución arbitral de segunda entonces este último criterio conducía
instancia que rechaza o deniega el re- irremediablemente a la inexistencia de
curso de apelación arbitral, en el caso de un medio impugnatorio para cuestionar
procedimientos arbitrales seguidos con constitucionalmente un auto de impro-
la anterior (derogada) Ley General de cedencia de un recurso de apelación
Arbitraje N.º 26572. que, eventualmente, pudiere vulnerar
Conforme a la Ley General de Ar- derechos constitucionales.
bitraje N.º 26572, contra los laudos Teniendo en cuenta esta circunstan-
arbitrales procedía, por un lado, el cia, el Tribunal Constitucional consideró
recurso de apelación (no regulado en la que en realidad existía un vacío en el
actual Ley de Arbitraje), sea ante el Poder precedente, al no haberse abordado los
Judicial o ante una segunda instancia casos de denegatoria de impugnaciones al
arbitral, siempre que ello hubiera sido interior de un procedimiento arbitral. En
pactado o previsto reglamentariamente tal sentido, y “a los efectos de no generar
por las partes; y asimismo el recurso de indefensión o zonas exentas de control
anulación (ambos recursos considerados constitucional vedadas por el Estado
por el precedente como vías igualmente constitucional de derecho”, estableció
Civil Arbitraje
mecanismo recursivo alguno por promo- reales del criterio fijado en el ATC
ver, toda vez que el recurso de anulación, Exp. N.° 8448-2013-PA/TC, pues
según la norma de arbitraje, solo procede
contra los laudos arbitrales.
al señalar el Tribunal Constitucional
Que por ello, sobre la base de los funda-
que “el […] precedente vinculante
mentos que subyacen para la impugnación no resulta aplicable a los supuestos
en los que […] el alegado agravio a
de laudos arbitrales ante el Poder Judicial,
es posible sostener que procede el proceso los derechos fundamentales proviene
de amparo para cuestionar las resoluciones de resoluciones arbitrales distintas al
arbitrales, distintas al laudo, expedidas por
el Tribunal Arbitral en fase de ejecución laudo arbitral”, pareciera estarse fijan-
del laudo arbitral, siempre que se trate dedo una regla de procedencia general
una resolución que carezca de sustento del amparo contra otras resoluciones
normativo o sea emitida con manifiesto arbitrales, esto es, contra toda resolu-
agravio a los derechos fundamentales, caso ción arbitral distinta del laudo. Ello
contrario, será declarado improcedente.
En estos casos el objeto de control consti-en tanto, como se ha dicho, sería un
tema no tratado por el precedente. El
tucional lo constituye la resolución arbitral
que desconoce, incumple, desnaturaliza o criterio luego sería diametralmente
inejecuta el laudo arbitral. Dicho control opuesto al contenido en la antes citada
deberá llevarse a cabo conforme a las reglas
del Código Procesal Constitucional y la
RTC Exp. N.° 00144-2011-PA/TC y,
jurisprudencia constitucional” (resaltados por tanto, un cambio de perspectiva
nuestros). sobre los alcances del amparo arbitral.
Lo primero que debe destacarse de En suma, el amparo procedería tanto
este criterio es la razón alegada para esta contra laudos como contra otras reso-
nueva forma de amparo arbitral, que no luciones arbitrales.
es ya —en estricto— la existencia de un Empero, cabe también una inter-
vacío en el precedente (como se dijo en pretación diferente de lo señalado en
el caso anterior), sino simplemente que el ATC Exp. N.° 8448-2013-PA/TC:
el precedente no habría tenido como la regla de procedencia del amparo
objetivo (no fue su finalidad) regular el contra otras resoluciones arbitrales allí
cuestionamiento constitucional de reso- establecidas se restringe a los supuestos
luciones arbitrales distintas de los laudos en los que no exista forma de impug-
(o sea, que nunca proscribió el amparo nar constitucionalmente la resolución
contra otras resoluciones arbitrales). en cuestión, como en el caso de las
En ese sentido, el precedente regularía resoluciones emitidas por un árbitro
solo parcialmente la figura del amparo en la etapa de ejecución del laudo.
arbitral, esto es, restringiéndose a los Ello porque del texto arriba transcrito
casos en los que la resolución objetada puede desprenderse que el justificativo
sea un laudo. determinante para permitir el amparo
Este criterio incluso puede generar en estos casos es la falta de un recurso
alguna confusión sobre los alcances (vía constitucionalmente satisfactoria)
Civil Arbitraje
tal caso de ningún modo puede hablarse la RTC Exp. N.° 03978-2011-PA/TC
ya de una vía “igualmente” satisfactoria: (fundamentos 2 y 7):
en estricto lo sería solo el (incuestionable)
“Que con resolución de fecha 30 de octubre
proceso de amparo, que, ciertamente, de 2009, el Décimo Juzgado Constitucional
tiene como estamento final al Tribunal de Lima declara improcedente la demanda,
Constitucional20. En el fondo, falta de al considerar que se pretende cuestionar
coherencia y una nueva invasión incons- una resolución judicial firme recaída en
titucional e innecesaria de competencias un proceso regular. A su turno, la Cuarta
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
jurisdiccionales. de Lima confirma la apelada, al considerar
Tal incoherencia se evidenció en el que en el amparo se pretende discutir el cri-
caso tratado en la RTC Exp. N.° 03978- terio jurisdiccional asumido por el órgano
judicial. […]
2011-PA/TC. En la vía judicial se había
Que atendiendo a la habilitación jurispru-
resuelto de forma firme un recurso de dencial descrita, el recurrente solicita, vía
anulación del laudo arbitral. El perdedor el proceso de amparo contra resolución
del caso recurre entonces al proceso de judicial, que se declare nula e inaplicable
amparo y plantea los mismos cuestiona- la resolución judicial de fecha 12 de agosto
mientos efectuados al arbitraje resuelto de 2009, expedida por la Sala Civil, que
desestimó su recurso de anulación de
(incluso referidos a temas arbitrales de laudo arbitral, argumentando que la Sala
fondo). Civil ha convalidado las agresiones a sus
Luego, lejos de considerar a la vía derechos constitucionales cometidas por
el árbitro único, quien omitió determinar
judicial de anulación como una adecuada debidamente si resultaba procedente la
para la tutela de derechos constituciona- resolución unilateral del contrato suscrito
les (conforme a su propio precedente) con la Empresa […] y si la cláusula era
al existir una resolución firme sobre el una resolutoria o una de estilo; y permitió
además a la Empresa la presentación de
mismo tema que se le plantea y —por
pruebas con posterioridad a la interposi-
lo tanto— advertir la falta de necesidad ción de la demanda arbitral; todo lo cual
de revisar de nuevo el asunto, el Tribunal indica que la demanda contiene asuntos
Constitucional declaró procedente el de relevancia constitucional relacionados
proceso de amparo pues la demanda con- con eventuales vulneraciones del derecho
a la debida motivación de las resoluciones
tenía “asuntos de relevancia constitucio- judiciales y del derecho la prueba, razones
nal” —¿El recurso de anulación de laudo por las cuales se debe revocar la decisión
una vía igualmente satisfactoria para la impugnada y ordenar la admisión a trámite
protección de derechos constitucionales?: de la demanda de amparo con audiencia de
de ningún modo—. Véase lo señalado en los demandados y/o interesados, a efectos
de verificar la vulneración de los derechos
alegados por el recurrente”.
Civil Arbitraje
extemporaneidad, por lo que se habría lugar, a que los laudos que hayan puesto
vulnerado el “derecho constitucional a fin al proceso arbitral, y que no hayan sido
impugnados oportunamente, no puedan
que se respete un laudo que ha adquirido ser recurridos posteriormente mediante
la autoridad de cosa juzgada arbitral”. medios impugnatorios o recursos, ya sea
Por consiguiente, se declaró fundado el porque éstos han sido agotados o porque
proceso de amparo y se declaró nulo todo ha transcurrido el plazo para impugnarlos;
lo actuado judicialmente sobre el recurso y, en segundo lugar, a que el contenido de
los laudos que hayan adquirido tales con-
de anulación de laudo. Aquí el texto de diciones, no pueda ser dejado sin efecto ni
la STC Exp. N.° 01064-2013-PA/TC modificado, sea por actos de otros poderes
(fundamentos 12, 23 y 28): públicos, de terceros o, incluso, de los
mismos árbitros que resolvieron el arbitraje
“Para casos como el de autos, en donde en el que se dictó el laudo” (Cfr., mutatis
los agravios alegados por la Asociación mutandis, STC N.º 04587-2004-AA/TC,
recurrente provienen de la etapa postularía fundamento 38). […]
de un proceso de anulación de laudo arbi- De este modo, habiéndose verificado am-
tral, este Tribunal considera que no resulta pliamente que los recursos de anulación de
exigible la existencia de una resolución laudos arbitrales fueron promovidos ante
judicial firme (como sinónimo de agota- el Poder Judicial en un plazo que excede
miento de los recursos) para que proceda largamente el establecido en la Ley General
el “amparo contra resolución judicial”, de Arbitraje y en el Decreto Legislativo N.º
puesto que no existen o, mejor dicho, no 1071, entonces las resoluciones judiciales
se encuentran regulados en la Ley Especial emitidas por la Primera Sala Civil Comer-
sobre la materia (Ley General de Arbitraje cial de Lima, que admitieron a trámite las
o Decreto Legislativo N.º 1071) los medios demandas de anulación de laudos arbitrales,
impugnatorios que tengan la posibilidad se convierten en elementos perturbadores
de revertir los efectos “admisorios” de una de la cosa juzgada arbitral, por cuanto
demanda de anulación de laudo arbitral; y permiten y avalan, sin sustento en ningún
ello porque el único medio impugnatorio plazo legal, que los laudos arbitrales sean
judicial regulado en dichas leyes es el recur- recurridos, revisados y eventualmente mo-
so de casación, que solo procede cuando se dificados” (resaltado nuestro).
haya anulado el laudo arbitral cuestionado,
supuesto que no se condice con los hechos Al respecto, debemos reiterar aquí la
planteados en la demanda de autos (RTC crítica formulada al supuesto carácter de
N.º 00461-2012-PA/TC). Por lo tanto, vía constitucional “igualmente satisfacto-
específicamente para este caso, es posible
plantear de manera directa el amparo, ria” del recurso de anulación de laudo, se-
porque no existe recurso disponible alguno gún el precedente, que sin duda no es tal
a favor de la Asociación recurrente. […] a tenor de los criterios del Tribunal Cons-
En relación a este derecho, y haciendo un titucional recién citados, que suponen
matiz para la jurisdicción arbitral, este Tri- una intromisión en procesos judiciales en
bunal Constitucional considera que el de- curso o en su ámbito postulatorio, más
recho constitucional a que se respete un laudo
que ha adquirido la autoridad de cosa juzgada allá de las justificaciones formuladas para
arbitral, entre otros contenidos, “garantiza ello. Sin duda, estas y otras resoluciones
el derecho de toda parte arbitral, en primer constitucionales ya comentadas han
Civil Arbitraje
recurrente, sino desde la notificación 00461-2012-PA/TC (fundamentos 13
de la declaratoria de improcedencia del y 14):
recurso de anulación de laudo.
“Que en el caso de autos, para el cómputo
del plazo de prescripción de la demanda de
IMPORTANTE autos no resulta procedente incluir la noti-
ficación de las resoluciones cuestionadas de
Es criticable el supuesto carácter de fechas 26 de marzo de 2009 y 4 de mayo
de 2009 que declararon improcedente el
vía constitucional “igualmente sa-
recurso de apelación e infundado el recurso
tisfactoria” del recurso de anulación de queja, respectivamente, toda vez que
de laudo, según el precedente, que dichos recursos resultaban inoficiosos, al
no es tal a tenor de los criterios del no estar regulados en el Decreto Legislativo
Tribunal Constitucional, que supo- N.º 1071 que norma el Arbitraje. En con-
nen una intromisión en procesos secuencia, al haber transcurrido en exceso
judiciales en curso o en su ámbito el plazo prescriptorio establecido por ley,
postulatorio. la demanda incoada resulta improcedente
conforme lo establece el artículo 5 inciso
En el caso específico de la RTC 10) del Código Procesal Constitucional.
Exp. N.° 00461-2012-PA/TC, frente Que en este sentido, cabe recordar que este
a la declaración de improcedencia de Colegiado ha precisado que “[…] cuando el
justiciable interponga medios impugnato-
un recurso de anulación de laudo en la rios o recursos que no tengan real posibili-
vía judicial, el recurrente interpuso un dad de revertir sus efectos, el inicio del plazo
recurso de apelación y, ante el rechazo de prescriptorio deberá contabilizarse desde
este último, un recurso de queja, el cual el día siguiente de la fecha de notificación
también fue considerado improcedente de la resolución firme a la que se considera
lesiva y concluirá inevitablemente treinta
por la judicatura. El recurrente inició días hábiles después de la notificación de la
entonces un amparo contra resoluciones resolución que ordena el cúmplase con lo
judiciales arbitrales. decidido” (Cfr. Exp. N.º 00252-2009-PA/
TC, fundamento 18) Respecto a esto últi-
Al analizar la procedencia de la de- mo, cabe también recordar que el mismo
manda de amparo y sobre la base de algu- Colegiado ha precisado que ‘[…] existen
nos criterios jurisprudenciales anteriores, resoluciones firmes que por su naturaleza
el Tribunal Constitucional contabilizó no requieren de una resolución que ordene
su cumplimiento. En estos casos, el plazo
el plazo de prescripción desde la fecha regulado en el artículo 44 del Código men-
de notificación de la improcedencia del cionado se computa desde el día siguiente
recurso de anulación de laudo y no desde de notificada tal resolución’. (Cfr. Exp.
las fechas de notificación de la denegato- N.º 00538-2010-PA/TC, fundamento 6).
rias de la apelación o de la queja, por no Es pues, atendiendo a este último criterio,
que debe realizarse el cómputo del plazo de
estar estos recursos regulados en la Ley de prescripción, toda vez que a la decisión que
Arbitraje. Por tal motivo, la demanda de rechaza el ‘recurso’ de anulación de laudo
amparo fue considerada extemporánea. arbitral no le sigue o acompaña asunto
Véase aquí el texto de la RTC Exp. N.° sustancial alguno por cumplir y/o ejecutar
Civil Arbitraje
resultaba adverso a sus intereses, pudiera y que como tal tenía que ser resuelto con
ser objeto de revisión ante una segunda arreglo al derecho aplicable; y precisamente
las normas del Código Procesal Civil en lo
instancia arbitral”. Véase lo señalado en relacionado al recurso de queja por denega-
la RTC Exp. N.° 00144-2011-PA/TC toria de apelación también formaban parte
(fundamentos 8, 9 y 10): del derecho aplicable.
“Que en el caso de autos, las pretensiones Que mal se haría en afirmar que la recu-
solicitadas en el amparo arbitral buscan rrente incurrió en negligencia al promover
declarar la nulidad de la resolución arbitral un amparo de manera extemporánea, pues
de fecha 23 de enero de 2008, que declaró precisamente la interposición del recurso de
improcedente el recurso de apelación con- queja declarado improcedente en la juris-
tra el laudo arbitral de derecho, así como dicción arbitral demuestra fehacientemente
la nulidad de la resolución arbitral de que ella fue diligente al reclamar contra la
fecha 21 de febrero de 2008, que declaró vulneración de sus derechos constituciona-
improcedente el recurso de queja contra les ante el Consejo Superior de Arbitraje de
la denegatoria de apelación. Vistas así las la Cámara de Comercio de Lima”.
cosas, se aprecia que es con esta última
Con relación a esta última resolu-
resolución que se daría por terminado el
debate planteado en el recurso de apelación ción, realmente no observamos razón
planteado por la recurrente, recurso que de para el tratamiento diferenciado efec-
conformidad con el precedente vinculante tuado respecto de lo resuelto en la antes
establecido en la STC N.º 00142-2011-PA/ citada RTC Exp. N.° 00461-2012-PA/
TC constituye vía procedimental específica,
igualmente satisfactoria para la protección de TC (sobre declaración de improcedencia
los derechos constitucionales vulnerados. Por de un recurso de anulación de laudo en la
lo tanto, para este Colegiado, es a partir de vía judicial), en la que pudo tomarse en
la notificación de la resolución que declaró cuenta también el momento del fin del
improcedente el recurso de queja, realizada debate o valorarse la diligencia o buena fe
en fecha 27 de febrero de 2008 (fojas 331),
que se debe computar el inicio del plazo del recurrente, resoluciones ambas emi-
de sesenta días para interponer el amparo tidas por la anterior conformación del
arbitral, concluyéndose de este modo que la Tribunal Constitucional. No vemos que
demanda ha sido planteada dentro del plazo incida relevantemente aquí el hecho de
señalado en el dispositivo legal acotado.
que en el caso de la RTC Exp. N.° 00144-
Que no escapa de la evaluación de este
Colegiado que la recurrente no ha actuado
2011-PA/TC, la situación se haya produ-
con negligencia o mala fe al recurrir en cido dentro del procedimiento arbitral o
queja ante la declaratoria de improcedencia en aplicación de la legislación derogada.
de su recurso de apelación, sino que lo hizo Simplemente, se trata de criterios juris-
en la creencia de que el recurso de queja prudenciales contradictorios.
constituía un mecanismo idóneo para que
el laudo arbitral de derecho, que resultaba Habrá que estar atentos, simple-
adverso a sus intereses, pudiera ser objeto mente, a si la actual conformación del
de revisión ante una segunda instancia ar-
bitral, lo cual contaría —al menos— con
Tribunal Constitucional ratifica en algún
una justificación legal en el entendido de momento su criterio recogido en la STC
que el laudo arbitral era uno de derecho, Exp. N.° 02438-2012-PA/TC, en el
Civil Arbitraje
Sobre los temas no contemplados en los laudos. Ello abre la posibilidad de
el precedente, el Tribunal Constitucional otros futuros desarrollos o justificati-
ha resuelto lo siguiente: vos jurisprudenciales sobre el amparo
h) Aunque inicialmente se señaló que contra otras resoluciones arbitrales.
es improcedente el amparo contra k) Procede el amparo contra las reso-
las resoluciones arbitrales distintas de luciones emitidas al momento de
un laudo, luego se varió este criterio, postularse el recurso de anulación,
estableciéndose dos nuevas formas de que declaren su admisión o impro-
este tipo de amparo en supuestos en cedencia. Al efecto no se requerirá
los que no existe un recurso que per- el agotamiento de la vía del recurso
mita cuestionar constitucionalmente de anulación, esto es, que haya una
la resolución arbitral. resolución judicial firme.
i) La primera de estas nuevas formas l) Es posible el cuestionamiento cons-
de amparo contra otras resoluciones titucional vía proceso de amparo de
arbitrales es la posibilidad de cuestio- las resoluciones emitidas en la etapa
nar una resolución arbitral de segun- de ejecución judicial de un laudo,
da instancia que rechaza o deniega por no existir un recurso regulado a
el recurso de apelación arbitral, en tal efecto.
el caso de procedimientos arbitrales m) Aunque en algunos casos (uno de
seguidos con la anterior (derogada) ellos resuelto por la conformación
Ley General de Arbitraje N.º 26572. actual del Tribunal Constitucional)
Se consideró que respecto de estos ca- se ha señalado que el cómputo del
sos existía un vacío en el precedente plazo de prescripción del amparo
j) La segunda de estas nuevas formas arbitral debe efectuarse desde la fecha
de amparo contra otras resoluciones de notificación de la declaratoria de
arbitrales es la posibilidad de presen- improcedencia del recurso de anula-
tar cuestionar resoluciones emitidas ción de laudo y no desde la fecha de
por el árbitro en la etapa de ejecución notificación de la improcedencia de
del laudo. En este caso (resuelto por un recurso inoficioso (no regulado
la conformación actual del Tribunal en la ley) planteado por el recurrente;
Constitucional) ya no se argumentó existe una resolución que establece el
que existía un vacío en el precedente, criterio contrario (resolución referida
sino que este último no habría tenido a la declaración de improcedencia de
como objetivo o finalidad regular el un recurso de apelación de laudo,
cuestionamiento constitucional de conforme a la anterior legislación
resoluciones arbitrales distintas de sobre el arbitraje).
CONSULTA
Un abogado nos consulta sobre la posibilidad de cuestionar a través de
un proceso de amparo alguna resolución emitida dentro de un proce-
dimiento de arbitraje que no sea el laudo, en concreto, una resolución
por la que se desestimó un pedido de nulidad de actuados. Nos refiere
que está patrocinando un caso arbitral en el que el árbitro, según él,
estaría actuando de forma parcializada en el desarrollo del trámite
procedimental, pues habría tenido un criterio diferenciado para la
admisión de pruebas presentadas por las partes: rechazó la admisión
de dos medios probatorios suyos por considerarlos extemporáneos
(fuera del plazo establecido en el reglamento arbitral para presentar
pruebas) y al mismo tiempo (o sea, también extemporáneamente)
admitió una prueba (pericia) presentada prácticamente en la misma
fecha por la otra parte (el árbitro justificó tal admisión en la necesidad
ineludible de contar con esa pericia para resolver mejor). El árbitro
habría luego denegado el pedido de nulidad de nulidad formulado
por el consultante, resolución que, según este último, afectaría el
derecho constitucional de igualdad de su patrocinado y el debido
proceso. Nos consulta, por ende, si es posible plantear un proceso
de amparo en este momento y contra la comentada resolución de-
negatoria del pedido de nulidad, teniendo en cuenta que el arbitraje
sigue actualmente en trámite.
Civil Arbitraje
Leg. N.º 1071 que norma el arbitraje), trámite del arbitraje. Si bien esto no está
para lo cual debería haberse emitido ya expresamente establecido así, es lo que
el laudo arbitral. se desprende de los criterios reseñados y
Para resolver esta consulta, deben de la lógica que hay detrás, pues, como
tenerse en cuenta los criterios actuales dijimos, la regla general es que el recurso
del Tribunal Constitucional sobre la de anulación sería una vía igualmente
procedencia de un proceso de amparo satisfactoria para la eventual tutela de
contra las actuaciones o resoluciones derechos constitucionales en el desarrollo
arbitrales. La pauta general a seguirse se de un arbitraje, de modo que el proceso
encuentra en el precedente vinculante de amparo arbitral tiene solo un carácter
del Expediente N.° 0142-2011-PA/TC, residual o excepcional para cuestionar el
que señala que el recurso de anulación laudo emitido, dejándose otros cuestio-
de laudo arbitral es una vía igualmente namientos a los mecanismos y recursos
satisfactoria para la tutela de derechos arbitrales en estricto.
fundamentales, procediendo entonces el Este criterio sobre la imposibilidad
amparo arbitral solo en tres casos: a) en de cuestionar vía amparo resoluciones
caso de vulnerarse directa o frontalmente arbitrales distintas del laudo ha sido,
los precedentes vinculantes establecidos además, recogido en una relativamente
por el Tribunal Constitucional, b) cuan- reciente resolución del Tribunal Consti-
tucional, Exp. N.° 06001-2013-PA/TC.
do en el laudo arbitral se ha ejercido con-
trol difuso sobre una norma declarada En este caso, el recurrente (una empresa)
constitucional por el Tribunal Constitu- cuestionaba la instalación misma de
cional o el Poder Judicial y, c) cuando elun tribunal arbitral (que consideraba
amparo es interpuesto por un tercero que inconstitucional) y, por consiguiente
no forma parte del convenio arbitral y también, las actuaciones y resoluciones
que alega que el laudo pronunciado en el posteriores de este último, sin que me-
arbitraje afecta directa y manifiestamentediara aún un laudo arbitral. El Tribunal,
sus derechos constitucionales. sin embargo, consideró improcedente la
Los tres supuestos mencionados, por demanda de amparo, en razón justamen-
lo tanto, son teóricamente los únicos te de que ninguna de las resoluciones
que permitirían la interposición de un cuestionadas era un laudo arbitral. Véase
amparo contra lo actuado en un arbi- el fundamento N.° 4 de dicha resolución:
traje. Pero además, puede observarse “Que de la demanda se aprecia que esta no
que salvo el primer supuesto ‒en el que se encuentra en alguno de los mencionados
no hay una mención expresa sobre el supuestos de excepción para la procedencia
particular‒, el objeto de cuestionamiento del amparo, pues la Empresa recurrente
pretende, a través de ella, la revisión de
con el amparo siempre es un laudo ar- resoluciones arbitrales que decretaron la
bitral y no otra resolución emitida en el procedencia el arbitraje potestativo iniciado
Civil Arbitraje
RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia
TEXTO DE LA RESOLUCIÓN
1 Con RUC: 20521119943, con domicilio ubicado en Av. Primavera 1796, Interior 601, Urb. Monte-
rrico, Santiago de Surco, Lima. Información obtenida de: http://www.sunat.gob.pe
2 Con RUC: 20100047218, con domicilio ubicado en Calle Centenario 156 Urb. Las Laderas de
Melgarejo, La Molina Información obtenida de: http://www.sunat.gob.pe
Civil Arbitraje
(iv) declaró fundada la denuncia contra la Inmobiliaria por infracción del artículo 76°
del Código, debido a que había quedado acreditado que la denunciada no cumplió
con la independización del inmueble; sancionándola con una multa de 2 UIT;
(v) declaró infundada la denuncia por infracción del artículo 24° del Código, debido
a que había quedado acreditado que cumplió con su deber de atender los reclamos
del señor Llamo en el plazo legal;
(vi) declaró fundada la denuncia contra el Banco por infracción del artículo 88° del Có-
digo, al haber quedado acreditado que no cumplió con atender el reclamo formulado
por el denunciante el 30 de junio de 2013; sancionándolo con una multa de 1 UIT
(vii) ordenó a la Inmobiliaria en calidad de medida correctiva que cumpla con:
a) Acreditar la entrega del inmueble al señor Llamo, en el plazo de quince (15)
hábiles de notificada la resolución;
b) realizar la independización del inmueble en un plazo de quince (15) días hábiles
de notificada la resolución;
(viii) ordenó al Banco en calidad de medida correctiva que cumpla con atender el reclamo
formulado el 30 de junio de 2013 por el denunciante en el plazo de cinco (5) hábiles
de notificada la resolución; y,
(ix) condenó a la Inmobiliaria al Pago de las costas y costos del procedimiento.
4. El 9 de mayo de 2014, la Inmobiliaria apeló la Resolución 255-2014/ INDECOPI-LAM
en los extremos que le fueron desfavorable, argumentando lo siguiente:
(i) La resolución recurrida era nula en relación a la infracción sobre la falta de muros
laterales en el inmueble, en tanto la Comisión no había cumplido con valorar el
escrito de 25 de abril de 2014, así como los medios probatorios que contenía, pese a
que se encontraba dentro del plazo para absolver el requerimiento formulado por la
Comisión; (ii) la información que contenían las maquetas del proyecto inmobiliario
era referencial, siendo que solo algunos modelos de viviendas contaban con muros
laterales, tal como había quedado acreditado en la diligencia de inspección;
(ii) mediante escrito 9 de fecha 25 de abril de 2014, habían cumplido con presentar el
plano del proyecto de la obra que permitía verificar que las viviendas ubicadas en la
manzana “P” no presentaban muros laterales;
(iii) mediante escrito de fecha 6 de marzo de 2014, el denunciante había aceptado que
su inmueble no contaba con muros laterales, siendo que los mismos no estaban
contemplados en el contrato. Finalmente, el inmueble del señor Llamo se encontraba
en total independencia respecto de los predios vecinos;
(iv) la Comisión realizó una incorrecta lectura de la Cláusula Décimo Segunda del con-
trato de compraventa, toda vez que la misma establecía un plazo de prórroga para
la entrega del inmueble de 30 a 60 días; por tanto, el plazo para la entrega vencía el
31 de enero de 2013.
(v) habían cumplido con acreditar todas las acciones desplegadas para la independización
del inmueble del señor Llamo; siendo que para lograr la misma necesitaban obtener
la conformidad de obra por parte de las entidades prestadoras de servicios, solicitar
la recepción de Habilitación Urbana a la Municipalidad, así como también obtener
Civil Arbitraje
3 Se debe manifestar que del escrito de adhesión a la apelación del denunciante, se desprende que solo
se adhirió a dicho extremo.
ANÁLISIS
“[…]
Sobre el deber de idoneidad
18. El artículo 18º del Código4 define a la idoneidad de los productos y servicios como la
correspondencia entre lo que un consumidor espera y lo que efectivamente recibe, en
función a la naturaleza de los mismos, las condiciones acordadas y a la normativa que
rige su prestación. Asimismo, el artículo 19º del Código5 establece la responsabilidad de
los proveedores por la idoneidad y calidad de los productos y servicios que ofrecen en el
mercado.
19. El señor Llamo denunció a la Inmobiliaria por no haber cumplido con entregarle el in-
mueble en la fecha pactada.
20. La Comisión declaró fundada la denuncia en el presente extremo, pues consideró que
no había quedado acreditado que la Inmobiliaria haya realizado la entrega del inmueble
al denunciante en la fecha que acordaron en el contrato de compraventa.
21. En su recurso de apelación, la Inmobiliaria señaló que la Comisión realizó una incorrecta
lectura de la Cláusula Décimo Segunda del contrato de compraventa, toda vez que la
misma establecía un plazo de prórroga para la entrega del inmueble de 30 a 60 días; por
tanto, el plazo para la entrega vencía el 31 de enero de 2013.
22. Al respecto, obra en el expediente el contrato de compraventa de bien futuro en el cual se
pactó en la cláusula décimo segunda que la fecha de entrega del inmueble sería el 31 de
noviembre de 2012, con un plazo adicional de 30 a 60 días6. En ese contexto, la citada
cláusula establece lo siguiente:
Civil Arbitraje
“[...]
DÉCIMO SEGUNDA: ENTREGA DEL INMUEBLE
EL VENDEDOR se compromete a entregar EL INMUEBLE materia de la presente
compraventa el 31 de noviembre de 2012, en las condiciones que se estipulan en
el presente contrato y que el comprador acepta expresamente y una vez que se haya
cancelado el íntegro del precio de venta señalado en la cláusula tercera del presente
contrato, acordándose que si las circunstancias lo ameritaran, EL VENDEDOR
tendrá un plazo adicional de 30 a 60 días adicionales para la entrega del bien.
[...]
EL VENDEDOR no responderá por el incumplimiento en la entrega oportuna del
INMUEBLE materia del presente contrato, debido acaso fortuito o fuerza mayor,
de acuerdo a lo establecido en el artículo 1315 del Código Civil o por cambios
adicionales no previstos y/o complementarios solicitados por EL COMPRADOR,
no encontrándose EL VENDEDOR obligado a otorgar ningún pago por el retraso
a favor de EL COMPRADOR.
[...]” (sic)
23. Para efectos de sustentar la responsabilidad de terceros en la demora en la entrega del
inmueble, la denunciada presentó:
(i) El Acta de Recepción de obra por Terceros N.°0011-2013-EPSEL S.A.GG/ GT/
SGOCT “Instalación de las Redes de Agua Potable y Alcantarillado para la Habi-
litación Puertas del Sol Galilea Primera Etapa”, emitida por Entidad Prestadora de
Servicios de Saneamiento de Lambayeque S.A. EPSEL el 12 de junio de 20137:
“[...] Fecha de Inicio de obra: 15 de setiembre de 2012
Fecha de Término de obra (Primera etapa): 15 de enero de 2013 [...]”
(Sombreado añadido)
(ii) Carta 0032012GALILEAOBRAPDS de fecha 21 de noviembre de 2012.
24. De la valoración de los citados medios probatorios obrantes en el expediente, se advierte
que los documentos referidos a los trámites administrativos llevados a cabo por la Inmo-
biliaria ante EPSEL (para el servicio de agua potable), dan cuenta que las referidas obras
se iniciaron cuando ya se iba a vencer la fecha de entrega pactada (31 de noviembre de
2012), siendo que se entregó la conformidad de la obra recién en junio de 2013, es decir,
siete (7) meses después de la fecha de entrega.
25. En efecto, se evidencia que recién dos (2) meses antes de la fecha pactada para la entrega
del inmueble, la Inmobiliaria inició las obras para el servicio de agua potable y alcantari-
llado ante EPSEL (15 de setiembre). Lo anterior manifiesta que las obras no se iniciaron
de manera oportuna por parte de la Inmobiliaria, teniendo en cuenta los plazos pactados
frente al denunciante. Además, debe resaltarse que el plazo para la realización de dicha
obra era de aproximadamente cinco (5) meses (vencía el 31 de enero de 2013), es decir,
con posterioridad a la fecha en la que se pactó la entrega (31 de noviembre de 2012).
26. Asimismo, si bien la Inmobiliaria señaló que los inmuebles se encontraban listos para ser
entregados dentro del plazo de los sesenta (60) días que preveía el contrato; lo cierto es
que obra en el expediente el correo electrónico de fecha 4 de febrero de 20138, mediante
el cual la denunciada informa lo siguiente:
“[...] Estimado Señor Jorge, la presente es para saludarlo y a la vez dar una respuesta
a su solicitud.
Esta semana el encargado de Obra está realizando la entrega de las viviendas de las
etapas 1 - 4 a nuestra área comercial, la cual nos va a permitir programar una fecha
exacta de entrega de inmueble, según la etapa donde se encuentren. Antes haremos
una revisión previa a cada una de las viviendas y de esta forma dar el visto bueno que
todo esté en excelentes condiciones, para luego inmediatamente hacer la entrega del
inmueble.
[...]” (sic)
27. Por lo tanto, aun cuando se hubiera tomado en consideración el plazo adicional incluido
en el contrato, se verifica que la inmobiliaria a dicha fecha, esto es, el 31 de enero de 20139,
tampoco había cumplido con hacer la entrega respectiva del inmueble. Además, tampoco
se evidencia del correo electrónico que indique una fecha cierta en la que se efectuará la
entrega del bien.
28. Así también, obra la carta de fecha 31 de mayo de 2013 remitida por la Inmobiliaria al
señor Llamo, en la cual se indica lo siguiente:
“[...] Como es de vuestro conocimiento, con fecha 28 de abril de 2013, usted se
reunió con uno de nuestros asesores comerciales, a efectos de poder hacer entrega de
su vivienda. En dicha oportunidad pese a que el inmueble se encontraba construido
y listo para ser entregado, usted no accedió a recibir el inmueble alegando que este
no tendría un muro divisorio con la vivienda contigua.
[...]”
29. De la lectura de dicho medio probatorio se observa que recién en abril de 2013 el inmueble
se encontraba listo para ser entregado, es decir, luego de seis (6) meses del plazo pactado.
Por ello, resulta evidente que la Inmobiliaria no cumplió con su obligación, siendo que
en el presente caso no se produjo una causal que la exonere de responsabilidad, esto es,
circunstancias ajenas a su esfera de control que impidieron efectuar la entrega en la fecha
acordada.
30. Debe precisarse que si bien las entidades antes las cuales se efectuaron tales trámites
pudieron haber incurrido en demoras, ello no enerva que el proveedor debe dar inicio a
las obras correspondientes a efectos de obtener las autorizaciones necesarias a fin de no
incumplir con los plazos pactados con los consumidores, máxime si es el proveedor quien
tiene conocimiento y experiencia en la prestación de sus servicios en el rubro inmobiliario.
Así, no estamos ante circunstancias que lo ameriten, debido a que el proveedor debió
prever la duración de las obras, considerando los plazos con los que contaba para efectuar
la entrega. Asimismo, tampoco nos encontramos ante un caso fortuito o fuerza mayor
Civil Arbitraje
10 Los mismos que cuentan carácter confidencial respecto de los montos pagados por el producto (agua
potable) y proveedores, de acuerdo a lo establecido en la Resolución 238-2013/CPC-INDECOPI-
LAM de fecha 11 de abril de 2014 obrante a fojas 375 a 379.
11 LEY 29571, CÓDIGO DE PROTECCIÓN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR, Artículo 76°.
Protección del consumidor en contratos inmobiliarios. El derecho del consumidor a la información
obliga al proveedor de productos y servicios inmobiliarios a informar sobre las características del
inmueble que está adquiriendo así como a proporcionar toda aquella documentación que acredite la
existencia de autorizaciones municipales, el área del inmueble, el proceso de titulación, habilitación
urbana, saneamiento, materiales empleados en la construcción y en los acabados, inscripciones regis-
trales del terreno y Declaratoria de Fábrica o de Edificación, reglamento interno, independización y
toda aquella documentación relevante.
37. En su recurso de apelación, la Inmobiliaria indicó que habían cumplido con acreditar
todas las acciones desplegadas para la independización del inmueble del señor Llamo;
siendo que para lograr la misma necesitaban obtener la conformidad de obra por parte de
las entidades prestadoras de servicios; solicitar la recepción de Habilitación Urbana a la
Municipalidad; así como también la Conformidad de Obra y la Declaratoria de Fábrica.
A la fecha ya contaban con la Conformidad de Obra emitida por la Municipalidad, lo
cual probaba su actuar diligente. En todo caso, la demora en la tramitación era imputable
a la Municipalidad
38. Obra en el expediente el contrato de compraventa de bien futuro, mediante el cual se
pactó lo siguiente12:
“CUARTA: OBLIGACIONES DE LAS PARTES
EL VENDEDOR se obliga a:
4.1 Obtener el Certificado de Finalización de Obra y Zonificación por parte de la Mu-
nicipalidad Distrital respectiva, así como el cumplimiento de las demás exigencias
previstas, para los efectos de la respectiva Declaratoria de Fábrica de El INMUEBLE
materia de venta y el trámite de independización ante los Registros Públicos. [...]
OCTAVA: SANEAMIENTO LEGAL DEL INMUEBLE [...]
El VENDEDOR es responsable de efectuar los trámites para la obtención de la declaratoria
de fábrica de las obras civiles realizadas de conformidad a los planos arquitectóni-
cos, especificaciones técnicas y de obtener su conformidad ante la Municipalidad
respectiva una vez terminada la fábrica, asumiendo todos los gastos administrativos,
municipales, notariales y registrales que correspondan.
Cualquier retraso en la independización no imputable a EL VENDEDOR no será
considerado como causa de incumplimiento de sus obligaciones. Dentro de las causas
no imputables a EL VENDEDOR se entienden incluidas, sin que ello sea limitativo,
los trámites y autorizaciones municipales, así como el proceso de inscripción de la
referida independización. [...]
39. Por tal motivo, y ante la ausencia de garantía legal al respecto, corresponde establecer si,
bajo los parámetros de una garantía implícita resultaba exigible que el proveedor efectúe
la entrega de la independización e inscripción en Registros Públicos tramitados.
40. Para tal efecto, conviene recordar que los usos y costumbres del mercado inmobiliario
actual determinan casi siempre la comercialización de inmuebles en planos o en etapa
de construcción. Por ello, los consumidores suscriben contratos de compraventa de bien
futuro cuya naturaleza jurídica determinan que su eficacia esté condicionada a su existencia,
cuantía y calidad13.
41. Bajo dicho panorama, un consumidor esperaría que el inmueble le sea entregado una
vez su construcción hubiese culminado conforme a los parámetros urbanísticos y de
construcción establecidos, confirmado mediante una conformidad de obra debidamente
tramitada. Ante tal expectativa, los proveedores buscan atraer las preferencias de los con-
Civil Arbitraje
14 Este criterio se ha venido aplicando por esta Sala anteriormente: Resolución 3453-2013/ SPC y Reso-
lución 3455-2013/ SPC del 11 de diciembre de 2013. Igualmente, ver Resolución 1331-2014/ SPC
del 16 de abril de 2014.
la entrega del inmueble; siendo que además, no obra en el expediente medio probatorio
que acredite la fecha de la emisión de la conformidad de obra del Proyecto Inmobiliario.
48. Por el contrario, mediante escrito de 2 de octubre de 2014, el señor Llamo adjuntó la carta
de fecha 16 de agosto de 2014 remitida por la Inmobiliaria mediante la cual le informan
que ya cuentan con el Certificado de Conformidad de Obra y Declaratoria de Fábrica de
su vivienda, siendo que también le manifiestan que han cumplido con iniciar los trámites
para la independización del inmueble15.
49. En ese contexto, existen indicios suficientes que permiten constatar que resultaba impu-
table a la denunciada la demora en la tramitación de los documentos necesarios para la
tramitación de la independización de inmueble; por lo que, no resultaba razonable, de
acuerdo a las expectativas generadas en el consumidor, que a la fecha de interposición de
la denuncia todavía no se hubieran iniciado los trámites referidos, máxime si se toma en
consideración que el bien no había sido entregado en la fecha pactada por causas impu-
tables también a la Inmobiliaria.
50. Además, no obra en el expediente medios probatorios que generen certeza en este Co-
legiado de la supuesta responsabilidad de terceros (Municipalidad), debido a que todas
las pruebas actuadas en el presente procedimiento permiten verificar que la Inmobiliaria
no cumplió con su obligación de realizar los trámites necesarios en un plazo oportuno y
razonable.
51. En consecuencia, si bien no existía un plazo para efectuar el trámite de independización;
lo cierto es que resultaba razonable que para la fecha en la que estaba pactada la entrega
del bien, la Inmobiliaria iniciara los trámites para la obtención de la independización
(considerando el supuesto de que el bien ya se encontraba terminado para esa fecha); no
existiendo a la fecha documento que permita corroborar que el trámite respectivo se haya
iniciado.
52. En virtud de lo expuesto, corresponde confirmar la resolución apelada que declaró fundada
la denuncia en el presente extremo. Sobre la aplicación de cláusulas abusivas
53. El artículo 49° del Código señala que en los contratos por adhesión y cláusulas generales
de contratación no aprobadas administrativamente, se consideran cláusulas abusivas todas
aquellas estipulaciones no negociadas individualmente que coloquen al consumidor en
una situación de desventaja o desigualdad o anulen sus derechos. Para su evaluación, se
tiene en cuenta la naturaleza del producto o servicio objeto del contrato, así como las
circunstancias que concurrieron al momento de su celebración, la información brindada
al consumidor, así como el resto de cláusulas estipuladas en el contrato.16
Civil Arbitraje
54. El artículo 1398º del Código Civil señala que en los contratos celebrados por adhesión17
y en las cláusulas generales de contratación18 no aprobadas administrativamente, no son
válidas las cláusulas que establezcan a favor de quien las ha redactado: (i) exoneraciones o
limitaciones de responsabilidad; y (ii) facultades de suspender la ejecución del contrato, de
rescindirlo o de resolverlo y de prohibir a la otra parte el derecho de oponer excepciones
o de prorrogar o renovar tácitamente el contrato19.
55. Es importante resaltar que las cláusulas mencionadas en los párrafos anteriores son
conocidas a nivel doctrinario como cláusulas abusivas o vejatorias. En ese sentido, los
proveedores no pueden oponer a los consumidores cláusulas que se encuentren en los
contratos de adhesión o en cláusulas generales de contratación que celebren con ellos,
catalogadas como abusivas por las normas citadas precedentemente.
56. Tal como lo ha señalado este Colegiado en pronunciamientos anteriores20, la finalidad de
que el ordenamiento tipifique cláusulas abusivas en tal esquema de contratación, responde
a que en estos casos los consumidores solo tienen la libertad de contratar, esto es, la ca-
pacidad de elegir con qué proveedor contratan, mas no con libertad contractual, es decir,
la potestad de establecer el contenido del contrato, la cual está reservado exclusivamente
a los proveedores, no existiendo negociación alguna.
57. Así, la ley ha previsto como mecanismo de protección la regulación de cláusulas abusivas,
con miras a evitar una eventual desequilibrio significativo en las posiciones asumidas por
proveedor y consumidor21.
información que se haya brindado, así como todas las demás cláusulas del contrato o de otro
del que este dependa. […]
17 CÓDIGO CIVIL. Artículo 1390º.Contrato por adhesión. El contrato es por adhesión cuando una
de las partes, colocada en la alternativa de aceptar o rechazar integrante las estipulaciones fijadas por
la otra parte, declara su voluntad de aceptar.
18 CÓDIGO CIVIL. Artículo 1392º.Cláusulas generales de contratación. Las cláusulas generales de
contratación son aquellas redactadas previa y unilateralmente por una persona o entidad, en forma
general y abstracta, con el objeto de fijar el contenido normativo de una serie indefinida de futuros
contratos particulares, con elementos propios de ellos.
19 CÓDIGO CIVIL. Artículo 1398º.En los contratos celebrados por adhesión y en las cláusulas generales
de contratación no aprobadas administrativamente, no son válidas las estipulaciones que establezcan,
en favor de quien las ha redactado, exoneraciones o limitaciones de responsabilidad; facultades de sus-
pender la ejecución del contrato, de rescindirlo o de resolverlo, y de prohibir a la otra parte el derecho
de oponer excepciones o de prorrogar o renovar tácitamente el contrato.
20 Ver la Resolución 782 012/SC2-INDECOPI del 11 de enero de 2012 y la Resolución 1746-2014/
SPC-INDECOPI del 28 de mayo de 2014.
21 En tal sentido, los autores peruanos especialistas en Derecho Contractual concuerdan en el fundamento
dela regulación de las cláusulas abusivas. A modo de ejemplo, puede citarse a De La Puente y Lavalle
quien señala en referencia a las cláusulas abusivas enumeradas en el artículo 1398 del Código Civil, que:
“no cabe duda de que la declaración de invalidez de estas estipulaciones, obedece a un propósito de evitar
abusos por parte de los pre-redactantes, protegiéndose así a la parte débil en la negociación contractual
(DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel “Las cláusulas generales de contratación y la protección al
consumidor”, Themis – Revista de Derecho, Segunda Época, 1995, N.º 31, págs. 19 y 20). Por su parte,
Espinoza Espinoza indica: “Si bien es cierto los contratos standard son un instrumento tan útil que es
imposible eliminarlos, siendo ingenuo pensar que con su eliminación se ofrece una tutela al consumidor,
58. En este punto, resulta conveniente destacar cómo la legislación y doctrina comparadas
resaltan, a su vez, que las normas sobre cláusulas abusivas no tienen por objeto la regu-
lación de precios. Ello guarda coherencia con la economía social de mercado consagrada
como régimen económico en el ordenamiento jurídico peruano, el cual tiene como uno
de sus principales pilares la libertad de los privados de fijar los precios de los productos o
servicios que ofrezcan en el mercado. De este modo, el desequilibrio que se evaluará para
determinar la existencia de una cláusula abusiva no será analizado en términos económicos
atinentes al precio, sino más bien en términos jurídicos relacionados con los derechos y
obligaciones asumidos por las partes, esto es, las posiciones que cada una de ellas asume
en la relación contractual entablada.
59. En dicho contexto, los requisitos para determinar si estamos ante una cláusula abusiva son
los siguientes: (i) Cuando la cláusula ocasione una desventaja al consumidor; (ii) cuando esté
inserta en un contrato que, interpretado en conjunto, no justifique la desventaja impuesta
al consumidor; y (iii) cuando genere una desventaja que sea significativa, en el sentido que
desequilibre la relación entre la posición del proveedor y la posición del consumidor.
60. Ahora bien, esta Sala ha precisado que, en el marco del Código, los requisitos señalados
son aplicables únicamente a las cláusulas abusivas de ineficacia relativa (reguladas en el
artículo 51º), pues las de ineficacia absoluta (recogidas en el artículo 50º) son abusivas
per se, sin que sea necesario un análisis de vejatoriedad posterior22.
61. El señor Llamo manifestó que la Cláusula Décimo Octava del contrato de compraventa
referida a que en caso de conflicto entre las partes debía recurrir a la Cámara de Comercio
de Lima para resolver la controversia resultaba abusiva, afectándose sus derechos como
consumidor.
62. La Comisión declaró infundado este extremo de la denuncia, debido a que consideró que
la cláusula denunciada no era abusiva, en tanto no limitaba el derecho del consumidor
para acceder a otras vías para solucionar la controversia surgida con el proveedor.
63. Al respecto, de la lectura de la Cláusula Décimo Octava del contrato de compraventa23,
se observa lo siguiente:
“[…]
DÉCIMO OCTAVA: SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
En caso de suscitarse discrepancias o desavenencias respecto de la correcta interpre-
tación, aplicación y ejecución del presente contrato, y en general, de todas aquellas
situaciones controvertidas que resulten durante el desarrollo de la relación jurídica y
que no hayan sido contempladas en el presente contrato, las partes convienen en la
necesidad de ser resueltas de manera amigable.
no debemos perder de vista que un adecuado sistema de control de este tipo de contratos podría evitar
situaciones que afecten los derechos de los consumidores, así como de otros agentes económicos, en
aras de restablecer el equilibrio de la relación contractual con aquellos que predisponen los contratos de
adhesión o las cláusulas generales de contratación […] Es, dentro de este marco conceptual que debemos
enfocar a las cláusulas vejatorias”. ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Las cláusulas vejatorias en los contratos
estipulados unilateralmente”, en Derecho de los Consumidores, Editorial Rodhas, Lima, 2006, pág. 150.
22 Ver la Resolución 1924-2014/SPC-INDECOPI del 11 de junio de 2014.
23 En la foja 31 del expediente
Civil Arbitraje
De subsistir el conflicto entre las partes, cualquiera de ellas queda facultada a someter
la solución final del mismo a arbitraje de Derecho, de conformidad con el Decreto
Legislativo 1071, Ley General de Arbitraje, el cual será administrado por el Centro
de Conciliación y Arbitraje Nacional e Internacional de la Cámara de Comercio
de Lima, en adelante el Centro. Las partes acuerdan someterse a los Reglamentos
de Arbitraje del Centro, sin perjuicio de lo pactado por las partes con relación a la
composición y designación del Tribunal Arbitral.
El proceso arbitral será conducido por un solo árbitro, quien resolverá en forma
definitiva y vinculante para ambas partes mediante un laudo arbitral basado en
Derecho. Dicho laudo es inapelable.
El árbitro será nombrado por el Centro, sin embargo tal designación deberá ser
aceptada por las partes. En caso una de las partes no se encuentre de acuerdo con
el árbitro designado por el Centro, deberá comunicarlo al Centro dentro de los dos
días hábiles siguientes de recibida la notificación con la resolución de nombramiento
de árbitro.
Junto con la comunicación a la que se hace referencia en el párrafo anterior, se deberá
informar al Centro la necesidad de nombrar un Tribunal Arbitral compuesto por tres
árbitros. Dicha comunicación deberá ser enviada a cada una de las partes. En estos
casos, los árbitros serán nombrados de la siguiente manera:
Cada una de las partes designará un árbitro y los dos árbitros así designados, nombra-
rán al tercero, quien presidirá el Tribunal Arbitral. Si alguna de las partes no cumple
con nombrar a su árbitro dentro del plazo de diez (10) hábiles después de haber
recibido la comunicación en la cual se informa acerca de la necesidad de nombrar
a un Tribunal Arbitral, o sí los dos (2) árbitros elegidos por las partes no consiguen
ponerse de acuerdo sobre la designación del tercero dentro del plazo de diez (10)
hábiles de haber sido nombrado el último árbitro, la designación de cualquiera de
dichos árbitros la hará, a solicitud de cualquiera de las partes, el Centro. Los costos que
origine el procedimiento arbitral serán asumidos por ambas partes en proporciones
iguales.
[...]”
64. De la revisión de dicha Cláusula no se observa que genere una desventaja en el consumidor,
debido a que la misma no es limitativa; por el contrario, establece que “De subsistir el
conflicto entre las partes, cualquiera de ellas queda facultada a someter la solución final
del mismo a arbitraje de Derecho”. Otorgándole así facultad a las partes de decidir si
utilizarán dicho fuero para resolver la controversia o cualquier otro.
65. En ese sentido, esta Sala considera que el pacto incorporado en las cláusula del contrato
de compraventa celebrado entre las partes, no limita su derecho a formular una denun-
cia por una posible infracción a las normas de protección al consumidor o una posible
demanda por incumplimiento de contrato ante la vía judicial. No evidenciándose de la
lectura pacto extremo que limite las facultades de los contratantes.
66. Por lo expuesto, corresponde confirmar la resolución venida en grado en el extremo que
declaró infundado este extremo de la denuncia.
Civil Arbitraje