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Facultad de Ingeniería
Maestría en Dirección Estratégica en Tecnologías de la Información
U N I V E R S I D A D DE P I U R A
FACULTAD DE INGENIERÍA
Dedicatoria
Prólogo
Agradezco al Magister Federico Wiesse López, asesor de esta tesis y a los miembros
del equipo del Programa ALIADOS que han compartido una etapa muy importante en mi
experiencia en la gestión de proyectos.
vii
Resumen
Índice general
Introducción 1
Conclusiones 81
Recomendaciones 83
Bibliografía 85
Anexos 87
Índice de tablas
Tabla N° 20: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar los
costos 63
Tabla N° 21: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso realizar el
aseguramiento de calidad 64
Tabla N° 22: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar la
calidad 65
Tabla N° 23: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso adquirir el
equipo del proyecto 66
Tabla N° 24: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso desarrollar el
equipo del proyecto 67
Tabla N° 25: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso dirigir el
equipo del proyecto 68
Tabla N° 26: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar las
comunicaciones 69
Tabla N° 27: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso identificar los
riesgos 70
Tabla N° 28: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso realizar el
análisis cualitativo de riesgos 71
Tabla N° 29: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso realizar el
análisis cuantitativo de riesgos 71
Tabla N° 30: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso planificar la
respuesta a los riesgos 72
Tabla N° 31: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar los
riesgos 72
Tabla N° 32: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso efectuar las
adquisiciones 73
Tabla N° 33: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar las
adquisiciones 74
Tabla N° 34: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso cerrar las
adquisiciones 75
Tabla N° 35: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso identificar a
los interesados 75
Tabla N° 36: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar la
participación de los interesados 76
Tabla N° 37: Promedio de cumplimiento de metas físicas según componentes 78
xiii
Índice de figuras
Introducción
Capítulo 1
Planteamiento del estudio
Desde sus inicios se ha tomado bastante énfasis en la gestión del ciclo de pre
inversión, que ensimismo, por su naturaleza, representa el proceso de formulación de
proyectos; en la actualidad existen muchos profesionales capacitados en la
formulación de Proyectos de Inversión Pública.
1
Ministerio de Economía y Finanzas. ¿Qué es el SNIP?. Recuperado el 15 de enero de 2015, de
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=306&Itemid=100883
4
Los PIPs Menores, por su tamaño (hasta S/. 1’200,000.00), están enfocados
principalmente en atender necesidades de grupos poblaciones vulnerables, que por lo
general benefician a pocas familias o pocos beneficiarios; la inversión a través de los
PIP menores es significativa, porque los gobiernos locales o los diferentes programas
del Estado utilizan este nivel de estudio para financiar o cofinanciar diferentes
proyectos.
Perfil de Proyecto con una estructura definida, por lo que las entradas, herramientas y
técnicas, y salidas seleccionadas del PMBOK, se aplican a este nivel de estudio.
1.2. Antecedentes
Los SNIP tienen como principal innovación la incorporación del Enfoque de Marco
Lógico (EML) y en algunos casos el Enfoque de Gestión por Resultados (EGR), como es
el caso de Chile.
3
Eduardo Contreras, Fernando Cartes, Juan Francisco Pacheco. Documentos de Trabajo, Serie Gestión, Los
SNIP de América Latina y el Caribe: Historia, Evolución y Lecciones Aprendidas. ILPES-CEPAL. Chile,
Año 2010, pp 4-5.
6
Objetivo principal
Objetivo secundarios
Resumen
El presente estudio tiene como objetivo aplicar la Guía de los Fundamentos para la
Dirección de Proyectos (PMBOK) para mejorar la dirección de Proyectos de Inversión
Pública Menores, formulados en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública –
SNIP.
8
9
Capítulo 2
Marco teórico
4
Eduardo Contreras, Fernando Cartes, Juan Francisco Pacheco. Documentos de Trabajo, Serie Gestión, Los
SNIP de América Latina y el Caribe: Historia, Evolución y Lecciones Aprendidas. ILPES-CEPAL. Chile,
Año 2010, pp 13.
5
FUNIBER. Curso Dirección y Gestión de Proyectos TIC. España, pp 10-13
12
Entre las funciones del Estado, que son ejercidas a través de los distintos
niveles de gobierno, están las de satisfacer las necesidades públicas de los ciudadanos
y promover el desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas
funciones, las entidades públicas planifican, priorizan, y ejecutan una serie de
acciones; entre estas, las que tienen por objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar
su capacidad de producción de bienes o servicios, son consideradas Proyectos de
Inversión Pública (PIP).
Las necesidades públicas de los ciudadanos son muchas y los recursos que
dispone el Estado para satisfacerlas, son relativamente menores a los requeridos. El
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), impulsa el uso eficiente de los
recursos públicos destinados a la inversión y que los PIP realmente produzcan los
servicios que se esperaban, es decir que produzcan resultados para los ciudadanos7.
7
Ministerio de Economía y Finanzas (2010). Encuentro Nacional: 10 años del SNIP y retos hacia el 2021,
julio, 3-12.
15
Dimensión de Dimensión de
construcción gestión
Bienestar social
2 3
1
Planificación Desarrollo
Identificar requisitos;
Abordar las diversas necesidades, inquietudes y expectativas de los interesados
en la planificación y la ejecución del proyecto;
Establecer, mantener y realizar comunicaciones activas, eficaces y de
naturaleza colaborativa entre los interesados;
Gestionar a los interesados para cumplir los requisitos del proyecto y generar
los entregables del mismo;
Equilibrar las restricciones contrapuestas del proyecto que incluyen, entre
otras:
o El alcance,
o La calidad,
o El cronograma,
o El presupuesto,
o Los recursos y
o Los riesgos.
Los procesos del proyecto son ejecutados por el equipo del proyecto con
interacción constante con los interesados y generalmente se enmarcan en una de las
siguientes dos categorías principales:
• Acta de
• Registro de
constitución del
interesados
proyecto
Grupo de
• Activos de los Procesos de
procesos de la Planificación
organización
• Factores
ambientales de la
empresa
Grupo de
Procesos de
Monitoreo y
Control
• Plan para la
dirección del
Documentos proyecto
Empresa/
del Proyecto
Organización
• Decisiones de hacer
o comprar
• Criterios de
• Calendario de selección de
recursos proveedores
• Requisitos
Cliente Grupo de
Procesos de
Ejecución
• Solicitudes de cambio
aprobadas
• Medidas de control de
calidad
• Propuesta de • Informes de desempeño
los
• Producto, servicio vendedores
o resultado final
• Adjudicación
del contrato • Entregables
de • Solicitudes de cambio
adquisición • Información de desempeño del
trabajo
Vendedores • Vendedores seleccionados
Grupo de
Procesos de
Cierre
• Entregables aceptados
• Documentación de las adquisiciones
NOTA: Las líneas de puntos más oscuras representan las relaciones entre Grupos de Procesos; las líneas de puntos más claras son externas a
los Grupos de Procesos.
coordinar personas y recursos, gestionar las expectativas de los interesados, así como
integrar y realizar las actividades del proyecto conforme al plan para la dirección del
proyecto.
Durante la ejecución del proyecto, en función de los resultados obtenidos, se
puede requerir una actualización de la planificación y una revisión de la línea base.
Esto puede incluir cambios en la duración prevista de las actividades, cambios en la
disponibilidad y productividad de los recursos, así como riesgos no previstos. Tales
variaciones pueden afectar al plan para la dirección del proyecto o a los documentos
del proyecto, y pueden requerir un análisis detallado y el desarrollo de respuestas de
dirección de proyectos adecuadas. Los resultados del análisis pueden dar lugar a
solicitudes de cambio que, en caso de ser aprobadas, podrían modificar el plan para
la dirección del proyecto u otros documentos del mismo, y posiblemente requerir el
establecimiento de nuevas líneas base. Gran parte del presupuesto del proyecto se
utilizará en la realización de los procesos del Grupo de Procesos de Ejecución.
Áreas de conocimiento
2. Gestión del Alcance del Proyecto. Incluye los procesos necesarios para
garantizar que el proyecto incluya todo (y únicamente todo) el trabajo
requerido para completarla con éxito.
3. Gestión del Tiempo del Proyecto. Incluye los procesos requeridos para
administrar la finalización del proyecto a tiempo. Incluye también una variedad
de diversos software que permite la capacidad de gestionar el tiempo a los
planificadores.
6. Gestión de los Recursos Humanos del Proyecto. Incluye los procesos que
organizan, gestionan y conducen el equipo del proyecto.
8. Gestión de los Riesgos del Proyecto. Incluye los procesos relacionados con
llevar a cabo la planificación de la gestión, identificación, el análisis, la
planificación de respuesta a los riesgos, así como su monitoreo y control en un
proyecto.
10. Gestión de los Interesados del Proyecto. Incluye los procesos involucrados en
identificar a los interesados del proyecto o stakeholders, así como la
planificación, gestión y control de sus expectativas sobre el proyecto.
Definición de Términos
Ciclo de Proyecto, los proyectos son una secuencia de actividades relacionadas entre
sí destinadas a lograr un objetivo, en un tiempo determinado, y contando con un conjunto
definido de recursos, desde su inicio tienen un proceso determinado.
8
Banco Mundial. Aliados para el desarrollo: Así combaten la pobreza en la sierra rural de Perú. Recuperado
el 16 de enero de 2015, de http://www.bancomundial.org/es/news/feature/2012/10/03/aliados-project-
partners-development-combating-poverty-rural-highlands-peru
9
Programa de Campo FAORLC / Fondo España-FAO (2011). Manual Metodológico del Sistema de
Monitoreo Evaluativo por Resultados de Proyectos gestionados por FAO - Metodología del SIMER, España:
FAO.
27
2.3. Acrónimos
10
Programa de Campo FAORLC / Fondo España-FAO (2011). Manual Metodológico del Sistema de
Monitoreo Evaluativo por Resultados de Proyectos gestionados por FAO - Metodología del SIMER. (pp 69).
España: FAO.
29
2.4. Hipótesis
2.5. Variables
Variable Independiente
Indicadores
Variable Dependiente
Indicadores
Y1. Productos
Y2. Economía
Resumen
Las bases teóricas nos llevan a fortalecer el planteamiento de la hipótesis, que el uso
de la guía de gestión de proyectos PMBOK mejora la Dirección de Proyectos formulados
en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP. Las variables dependientes
a analizarse son el producto y la economía.
30
31
Capítulo 3
Técnicas de investigación
3.1.1. Población
3.1.2. Muestra
N=1740
𝑧 2 𝑝𝑞 𝑛0
𝑛0 = 𝑛=
𝑒2 𝑛 −1
1+ 0
𝑁
Dónde:
𝑛0 = muestra estadística
𝑛 = muestra ajustada
𝑧 = factor probabilístico (nivel de confianza)
𝑝 = evento favorable
𝑞 = evento desfavorable
𝑒 = error máximo permitido
𝑁 = población
Se trabaja con un nivel de confianza del 95% 𝑧 = 1.96 y con un error del 5%
𝑒 = 0.05 Para obtener p y q se utiliza la fórmula 𝑝 + 𝑞 = 1, asignando p=0.5 tenemos
que q=0.5.
32
3.2.1. Técnicas
3.2.2. Instrumentos
Ficha de observación.
Encuesta.
Mapa mental11.
11
Wikipedia. Mapa mental. Recuperado el 10 de marzo de 2015, de
http://es.wikipedia.org/wiki/Mapa_mental
33
Software estadístico.
Resumen
En el capítulo tres, se define la población que está constituida por 1740 proyectos
ejecutados por el Programa ALIADOS del Ministerio de Agricultura y Riego; la muestra
estará constituida por 260 proyectos.
Capítulo 4
Análisis preliminar
12
Ministerio de Agricultura y Riego – Programa AGRO RURAL (2008). Manual Operativo del Programa
ALIADOS. Lima: ALIADOS.
36
En el marco del SNIP, participan diferentes actores que asumen los roles de:
Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora (UE) y la Oficina de Programación de
Inversiones (OPI) que asume también la función de Evaluar. Cada actor puede
ejecutar diferentes etapas de gestión de proyectos:
DIRECCIÓN EJECUTIVA
Área de Contabilidad
Área de Logística
Oficinas de Coordinación
Regional
Apurímac
Ayacucho
Huancavelica
Huánuco
Junín
Pasco
DIRECTOR EJECUTIVO
Procesos y procedimientos
Inicio y Planificación
- Guías de elaboración de planes de negocio y planes de desarrollo territorial,
guía de formulación de proyectos en el marco del SNIP.
- Estándares: Manual Operativo del Programa ALIADOS, normas y políticas del
SNIP, políticas de recursos humanos de AGRO RURAL - MINAGRI, marco
social y ambiental del Banco Mundial, políticas de dirección de proyectos,
ciclos de vida del producto y del proyecto.
- Plantillas de registro de ideas de proyecto, plantillas de planes de negocio y
desarrollo comunal, plantilla de plan de negocio, plantillas de perfil de
proyecto, plantillas de contratos, plantillas de liquidación de proyectos.
Cierre
- Requisitos de cierre del proyecto y liquidación de proyecto definidos en
directiva. Evaluación contable del Programa, Evaluación final, criterios de
aceptación de proyectos entregados para su operación.
Por el alcance del Programa se han involucrado la lista de actores del cuadro
siguiente.
Procesos de Procesos de
Procesos de Inicio Procesos de Cierre
Planificación Ejecución
Perfil
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora
Inversión
Liquidación
Contrato, Confirmación Ejecución
y cierre
convenio de Perfil del proyecto
proyecto
Figura N° 11: Modelo mental de interacciones entre procesos en la etapa de pre inversión de proyectos de
inversión pública menores
Fuente: Elaboración propia
44
Figura N° 12: Modelo mental de interacciones entre procesos en la etapa de inversión de proyectos de
inversión pública menores
Fuente: Elaboración propia
45
Resumen
Los beneficiarios del caso de estudio están ubicados en las regiones de la sierra
central, el Programa involucra a actores locales, regionales y nacionales.
Los PIPs menores, se desarrollan en los ciclos de pre inversión, inversión y post
inversión; en la presente investigación de analizarán los dos primeros ciclos
representándose a través de mapas mentales.
46
47
Capítulo 5
Diseño del modelo
1.1 Inicio 1.2 Planificación 1.3 Ejecución 1.4 Monitoreo y 1.5 Cierre 2.1 Identificación
Control
1.1.1 Acta de 1.2.1 Plan de 1.3.1 Dirigir y 1.4.1 Informes de 1.5.1 Cierre 2.2 Formulación
constitución: dirección del gestionar el desempeño del de fase:
Términos de proyecto: TDR trabajo: trabajo Documentos
referencia – TDR / Aprobado / Plan de Formulación del de
Plan de trabajo trabajo aprobado estudio de Pre conformidad
Inversión de servicio 2.3 Evaluación
1.4.2 Control
integrado de
cambios
Gestión de Inversión
1.1 Inicio 1.2 Planificación 1.3 Ejecución 1.4 Monitoreo y 1.5 Cierre El Programa ALIADOS ha
Control ejecutado 1740 proyectos que
corresponden a diferentes
líneas de inversión: como
pequeñas infraestructura,
1.1.1 Acta de 1.2.1 Plan de 1.3.1 Dirigir y 1.4.1 Monitorear y 1.5.1 Cierre
agricultura, ganadería,
constitución: dirección del gestionar el Controlar el de proyecto artesanía entre otros. El
Contrato y proyecto: Estudio a trabajo Trabajo del presente estudio no abarca el
Convenio nivel de Perfil - Proyecto análisis de la dimensión de
Plan de negocio o construcción.
Plan de desarrollo
comunal
Tabla N° 6: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso desarrollar el plan para
la dirección del proyecto
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Acta de constitución del Juicio de expertos. Se Plan para la Dirección del
proyecto. Es representado aplica a todos los detalles Proyecto. Se elabora el
por el convenio y contrato técnicos y de gestión del expediente técnico o estudio
que anexo el estudio a nivel proyecto en sí. Las fuentes definitivo del estudio a nivel
de perfil. más importantes son los de perfil, que incorpora
especialistas del Programa, secciones dedicadas a
El estudio a nivel de perfil así como consultores y planes de negocio o planes
integra secciones dedicadas profesionales contratados de desarrollo.
a: gestión de los costos, para el proyecto.
gestión de los recursos
humanos, gestión de las Técnicas de facilitación. Se
adquisiciones, gestión del usaron principalmente
cronograma, gestión del tormentas de ideas,
alcance, línea base del resolución de conflictos,
cronograma solución de problemas y
gestión de reuniones.
FAE. Dependiendo de la
línea de inversión son
relevantes los fundamentos
para la dirección de
proyectos específicos, el
software (denominado
SIGER) para la gestión de
proyectos y el Banco de
Proyectos del SNIP.
Tabla N° 10: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso cerrar el proyecto o
fase
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la Dirección del Juicio de expertos. Se Transferencia del
Proyecto. Expediente aplica cuando se realizan las producto, servicio o
técnico o estudio definitivo. actividades de cierre resultado final. Se refiere a
administrativo. Aseguran la transferencia del
Entregables aceptados. que el cierre del proyecto producto, servicio o
Pueden incluir las (liquidación) se realice de resultado final a los Grupos
especificaciones aprobadas acuerdo con los estándares Organizados de
del producto, actas de apropiados. Productores.
entrega y los documentos de
desempeño del trabajo Reuniones. Pueden ser cara Actualizaciones a los
(liquidación). a cara, formales o activos de los procesos de
informales la organización.
APO. Formato de Actualización de
liquidación de proyectos. documentación del proyecto
o liquidación.
Fuente: Elaboración propia
Recopilar Requisitos
Tabla N° 11: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso recopilar requisitos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Acta de constitución del Entrevistas. Es una manera Documentación de
proyecto. Es representado formal o informal de requisitos. Describe cómo
por el convenio y contrato obtener información de los los requisitos individuales
que anexa el expediente interesados. cumplen con las
técnico o estudio definitivo. necesidades de negocio del
Grupos focales. Reúnen a proyecto (expediente
Registro de interesados. El interesados y expertos en la técnico o estudio definitivo).
registro de interesados se materia, previamente
utiliza para identificar a los seleccionados, a fin de
interesados capaces de conocer sus expectativas y
proporcionar información actitudes con respecto a un
acerca de los requisitos. producto, servicio o
resultado propuesto.
FAE. Son relevantes el
software (denominado Talleres facilitados. Son
SIGER) para la gestión de sesiones focalizadas que
proyectos, el Banco de reúnen a los interesados
Proyectos del SNIP clave para definir los
requisitos del producto.
56
Cuestionarios y encuestas.
Conjuntos de preguntas
escritas, diseñadas para
recoger información
rápidamente de un gran
número de encuestados.
Fuente: Elaboración propia
Crear la EDT/WBS
Tabla N° 12: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso crear la EDT/WBS
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Documentación de Descomposición. La Línea base del alcance. Es
Requisitos. Plan de negocio descomposición es una la versión aprobada de un
o plan de desarrollo técnica utilizada para dividir enunciado del alcance,
territorial. y subdividir el alcance del estructura de desglose del
proyecto y los entregables trabajo (EDT/WBS) y su
del proyecto en partes más diccionario de la EDT/WBS
FAE. Son relevantes el pequeñas y manejables (en asociado. En los PIPs
software (denominado el caso del SNIP se dividen menores se representan con
SIGER) para la gestión de en componentes y la matriz de marco lógico,
proyectos, el Banco de actividades). dónde se detallan los
Proyectos del SNIP componentes y actividades.
Juicio de expertos. Para
APO. Los procedimientos analizar la información
de recopilación de necesaria para descomponer
requisitos, así como los entregables del proyecto
representación de planes en componentes más
operativos. pequeños. En el PIP menor
se representa el EDT a
través de la matriz de marco
lógico.
Fuente: Elaboración propia
57
Validar el Alcance
Tabla N° 13: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso validar el alcance
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Documentación de Inspección. Medir, Entregables aceptados.
Requisitos. Plan de negocio examinar y validar para Los entregables que
o plan de desarrollo determinar si el trabajo y los cumplen con los criterios de
territorial. entregables cumplen con los aceptación son formalmente
requisitos. firmados y aprobados por el
Entregables verificados. Grupo Organizado de
Los entregables verificados Técnicas grupales de toma Productores.
son entregables del proyecto de decisiones. Se utilizan
que se han completado y para llegar a una conclusión Actualizaciones a los
verificado en términos de cuando la validación es documentos del proyecto.
corrección a través del realizada por el equipo del Documentos de ejecución
proceso Controlar la proyecto y otros interesados. de productos y economía.
Calidad
Fuente: Elaboración propia
Controlar el Alcance
Tabla N° 14: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar el alcance
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la Dirección del Análisis de variación. Información de desempeño
Proyecto. Expediente técnico Técnica para determinar la del trabajo. Incluye
o estudio definitivo. causa y el grado de la correlaciones y contexto
diferencia entre la línea sobre el desempeño del
Documentación de base y el desempeño real alcance del proyecto en
Requisitos. Plan de negocio comparación con la línea
o plan de desarrollo base del alcance.
territorial.
Solicitudes de cambio.
APO. Los procedimientos de Puede dar lugar a una
recopilación de requisitos, así solicitud de cambio de la
como representación de línea base del alcance o de
planes operativos. otros componentes del plan
de dirección del proyecto.
Actualizaciones al plan
para la dirección del
proyecto. Actualizaciones
del expediente técnico o
estudio definitivo.
Actualizaciones a los
documentos del proyecto.
Documentos de ejecución de
productos y economía.
Actualización de APO.
Fuente: Elaboración propia
58
Tabla N° 15: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso definir las actividades
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión del Descomposición. La Atributos de las
cronograma. Se usa el descomposición es una actividades. La lista de
documento de requisitos técnica utilizada para dividir actividades es una lista
(expediente técnico o y subdividir el alcance del exhaustiva que incluye
estudio definitivo). proyecto y los entregables todas las actividades del
del proyecto en partes más cronograma necesarias para
Línea base del alcance. Es pequeñas y manejables (en el proyecto. En los PIPs
la versión aprobada de la el caso del SNIP se dividen menores es necesaria la
estructura de desglose del en componentes y definición de costos
trabajo (EDT/WBS). En los actividades). unitarios, así como las
PIPs menores se representan especificaciones de bienes y
con la matriz de marco Juicio de expertos. Los servicios.
lógico, dónde se detallan los especialistas del Programa y
componentes y actividades. otros expertos con Lista de hitos. Un hito es
experiencia y habilidad en el un punto o evento
FAE. Información desarrollo de enunciados de significativo dentro del
comercial de dominio alcance de proyecto proyecto, se representa por
público. el software detallados, EDT/WBS y la definición de
(denominado SIGER) para cronogramas del proyecto, componentes del proyecto.
la gestión de proyectos, el pueden aportar su
Banco de Proyectos del experiencia a la hora de
SNIP definir las actividades.
Desarrollar el Cronograma
APO. Metodología de
programación y calendario
del proyecto.
Fuente: Elaboración propia
60
Controlar el Cronograma
Tabla N° 18: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso estimar los costos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Juicio de expertos. Sobre la Estimación de costos
costos. La metodología base de la información histórica, de las actividades. Las
SNIP sugiere un análisis a el juicio de expertos aporta una estimaciones de los
costos sociales y costos perspectiva valiosa sobre el costos de las actividades
privados (estudio de entorno así como información son evaluaciones
mercado). de proyectos similares. cuantitativas de los
costos probables que se
Plan de gestión de los Estudio de mercado o requieren para
recursos humanos. estimación paramétrica. completar el trabajo del
Proporciona los atributos de proyecto. Se presentan
la dotación de personal del Estimación análoga. La de manera resumida y
proyecto, los salarios y las estimación análoga de costos detallada.
compensaciones / utiliza los valores como el
reconocimientos alcance, el costo, el presupuesto Actualizaciones a los
correspondientes, y la duración, documentos del
componentes necesarios o medidas de escala tales como proyecto. Documentos
para el desarrollo de las el tamaño, el peso y la de ejecución de
estimaciones de costos del complejidad de un proyecto productos y economía.
proyecto (expediente anterior similar, como base para
técnico o estudio definitivo). estimar el mismo parámetro o
medida para un proyecto actual.
Línea base del alcance.
Expediente técnico o Software de gestión de
estudio definitivo Proyectos. Las aplicaciones
software de gestión de
Cronograma del proyecto. proyectos, hojas de cálculo
informatizadas, simulaciones y
FAE. Condiciones del herramientas estadísticas, se
mercado, información utilizan para agilizar la
comercial de dominio estimación de costos.
público.
Análisis de ofertas de
APO. Plantillas para Proveedores. Los métodos de
estimación de costos, estimación de costos pueden
información histórica, incluir el análisis de cuánto
lecciones aprendidas. debería costar el proyecto sobre
la base de las ofertas de
proveedores calificados.
Fuente: Elaboración propia
62
Determinar el Presupuesto
Tabla N° 20: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar los costos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la dirección del Gestión del Valor Ganado. Información de
proyecto. Expediente La gestión del valor ganado Desempeño del Trabajo.
técnico o estudio definitivo. (EVM) es una metodología Los valores calculados de
que combina medidas de CV, SV, CPI y SPI, así
Requisitos de alcance, cronograma y como los valores de VAC
financiamiento del recursos para evaluar el para los componentes de la
proyecto. Según las reglas desempeño y el avance del EDT/WBS, en particular los
de elegibilidad del proyecto. Es un método paquetes de trabajo y las
Programa Aliados. muy utilizado para la cuentas de control, se
medida del desempeño de documentan y comunican a
Datos de Desempeño del los proyectos. los interesados.
Trabajo. Los datos de
desempeño del trabajo Software de Gestión de Pronósticos de Costos. El
incluyen información sobre Proyectos. A menudo se valor EAC calculado o
el avance del proyecto, tal utiliza el software de gestión ascendente debe
como las actividades que de proyectos para documentarse y
han comenzado, su avance y monitorear las tres comunicarse a los
los entregables que se han dimensiones de la gestión interesados.
completado. del valor ganado, EVM (PV,
EV y AC) para representar Solicitudes de Cambio. El
APO. Las herramientas para gráficamente tendencias y análisis del desempeño del
el control de los costos; y proyectar un rango de proyecto puede dar lugar a
los métodos de monitoreo e resultados finales posibles una solicitud de cambio de
información a utilizar. para el proyecto. la línea base de costos o de
otros componentes del plan
para la dirección del
proyecto.
.
64
Controlar la Calidad
Tabla N° 22: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar la calidad
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la dirección del Herramientas básicas de Mediciones de Control de
proyecto. Expediente calidad. Se destaca Calidad. Las mediciones de
técnico o estudio definitivo. Diagramas causa-efecto, control de calidad son los
Diagramas de Flujo. resultados documentados de
Métricas de calidad. Las las actividades de control de
métricas de calidad Muestreo estadístico. calidad.
proporcionan los atributos a Selección aleatoria de
medir y las variaciones productos o resultados del Entregables Verificados.
permitidas. proyecto. Uno de los objetivos del
control de calidad es
Solicitudes de cambio Inspección. Práctica determinar la conformidad
Aprobadas. Se verifican los recomendada para el de los entregables. Los
cambios aprobados así monitoreo y seguimiento de entregables validados
como su correspondiente los proyectos. constituyen el resultado de
registro en el banco de la ejecución del proceso
proyectos del SNIP. Revisión de solicitudes de Controlar la Calidad. Los
cambio aprobadas. Se entregables validados
controla la realización de constituyen una entrada al
cambios. proceso Validar el Alcance
para su aceptación formal.
66
La Gestión de los Recursos Humanos del Proyecto incluye los procesos que
organizan, gestionan y conducen al equipo del proyecto. El equipo del proyecto está
compuesto por las personas a las que se han asignado roles y responsabilidades para
completar el proyecto. Los miembros del equipo del proyecto pueden tener diferentes
conjuntos de habilidades, pueden estar asignados a tiempo completo o a tiempo
parcial y se pueden incorporar o retirar del equipo conforme avanza el proyecto.
También se puede referir a los miembros del equipo del proyecto como personal del
proyecto.
Tabla N° 23: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso adquirir el equipo del
proyecto
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Adquisición. La Asignaciones de Personal al
recursos humanos. El plan organización ejecutora no Proyecto. Se considera que
de gestión de los recursos cuenta con el personal interno el proyecto está dotado de
humanos proporciona una necesario para completar el personal cuando se han
guía sobre el modo en que se proyecto, los servicios asignado al equipo las
deben identificar, adquirir, requeridos pueden adquirirse personas adecuadas.
dirigir y eventualmente de proveedores externos. Esto
liberar los recursos humanos puede implicar el contratar Actualizaciones al plan
del proyecto. En el consultores individuales o para la dirección del
expediente técnico o estudio subcontratar trabajo a otra proyecto. Actualizaciones
definitivo se describen los organización. del expediente técnico o
TDRs de personal y servicios estudio definitivo.
a contratar.
67
Tabla N° 24: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso desarrollar el equipo
del proyecto
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Habilidades Evaluaciones de
recursos humanos. El plan Interpersonales. Las Desempeño del Equipo. A
de gestión de los recursos habilidades interpersonales, medida que se implementan
humanos proporciona una en ocasiones conocidas esfuerzos de desarrollo del
guía sobre el modo en que como “habilidades blandas”, equipo del proyecto, tales
se deben identificar, son competencias como la capacitación y el
adquirir, dirigir y conductuales que incluyen desarrollo del espíritu de
eventualmente liberar los capacidades como equipo, el equipo de
recursos humanos del habilidades de dirección del proyecto
proyecto. En el expediente comunicación, inteligencia realiza evaluaciones,
técnico o estudio definitivo emocional, resolución de formales o informales, de la
se describen los TDRs de conflictos, negociación, eficacia del equipo.
personal y servicios a influencia, desarrollo del
contratar. espíritu de equipo y
facilitación de grupos.
68
Tabla N° 25: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso dirigir el equipo del
proyecto
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Observación y Solicitudes de cambio
recursos humanos. Conversación. Se utilizan
Expediente técnico o para mantenerse en contacto Actualiza FAE.
estudio definitivo. con el trabajo y las actitudes
de los miembros del equipo Actualiza APO.
Asignaciones de Personal del proyecto.
al Proyecto. Se considera Actualiza documentos del
que el proyecto está dotado Gestión de conflictos. proyecto.
de personal cuando se han - Retirarse/Eludir.
asignado al equipo las - Suavizar/Adaptarse.
personas adecuadas. - Consensuar/Conciliar.
- Forzar/Dirigir.
Evaluaciones de - Colaborar/Resolver el
Desempeño del Equipo. Problema.
Realiza evaluaciones,
formales o informales, de la Habilidades
eficacia del equipo. Interpersonales. Los
especialistas de proyecto
Informes de desempeño utilizan una combinación de
del trabajo. Documentar el habilidades técnicas,
desempeño del equipo. personales y conceptuales
para analizar las situaciones
APO. Certificados de e interactuar de manera
reconocimiento. adecuada con los miembros
del equipo.
Fuente: Elaboración propia
69
Tabla N° 26: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar las
comunicaciones
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la dirección del Sistemas de gestión de la Información de
Proyecto. Expediente Información. Se cuenta con desempeño del trabajo.
técnico o estudio definitivo el software denominado Proporcionan información
definen las reglas básicas de SIGER, así como con el sobre el estado y el avance
comunicación. bando de proyectos del del proyecto con el nivel de
SNIP. detalle requerido por los
Comunicaciones del diferentes interesados. Esta
Proyecto. Las Reuniones. información luego se
comunicaciones del El proceso Controlar las comunica a los interesados
proyecto pueden incluir, Comunicaciones necesita adecuados.
entre otras: del debate y del diálogo con
el equipo del proyecto para
- El estado de los determinar la manera más Solicitudes de cambio
entregables, adecuada de actualizar y
- El avance del comunicar el desempeño del Actualiza FAE.
cronograma, y proyecto, y de responder a
- Los costos incurridos. las solicitudes de Actualiza APO.
información por parte de los
APO. Plantillas de interesados. Actualiza documentos del
informes. proyecto.
Fuente: Elaboración propia
Los PIPs menores son susceptibles a riesgos propios del proyecto y factores
externos determinantes para su ejecución. Por ejemplo:
Tabla N° 27: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso identificar los riesgos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Revisiones a la Registro de riesgos.
riesgos. Expediente técnico Documentación. Puede - Lista de riesgos
o estudio definitivo definen efectuarse una revisión identificados
las reglas básicas de gestión estructurada de la - Lista de respuestas
de riesgos. documentación del potenciales
proyecto, incluidos los
El Expediente técnico o planes, los supuestos, los
estudio definitivo incorpora archivos de proyectos
secciones básicas de anteriores, los acuerdos y
- Plan de gestión de los otra información.
costos.
- Plan de gestión del Técnicas de recopilación
Cronograma. de información. Tormenta
- Plan de gestión de la de ideas, Entrevistas.
calidad
- Plan de gestión de los Análisis FODA. Fortalezas,
- recursos humanos oportunidades, debilidades y
- Línea base del alcance amenazas.
- Estimación de costos
- de las actividades Juicio de expertos. Los
- Estimación de la expertos con la experiencia
duración adecuada, adquirida en
- de las actividades proyectos o áreas de
- Registro de interesados negocio similares, pueden
- Documentos del proyecto identificar los riesgos
- Documentos de las directamente.
adquisiciones
Tabla N° 28: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso realizar el análisis
cualitativo de riesgos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Categorización de Riesgos. Actualizaciones a los
riesgos. Expediente técnico Los riesgos del proyecto se documentos del proyecto.
o estudio definitivo definen pueden categorizar por - Actualizaciones al
las reglas básicas de gestión fuentes de riesgo, por área registro de riesgos.
de riesgos. del proyecto afectada o por - Actualizaciones al
otras categorías útiles a fin registro de supuestos.
Línea base del alcance. de determinar qué áreas del
Los proyectos de tipo proyecto están más
común o recurrente tienden expuestas a los efectos de la
a que sus riesgos sean mejor incertidumbre.
comprendidos.
Juicio de expertos. La
Registro de riesgos. obtención del juicio de
- Lista de riesgos expertos se consigue a
identificados menudo mediante talleres de
- Lista de respuestas facilitación o entrevistas.
potenciales
Tabla N° 29: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso realizar el análisis
cuantitativo de riesgos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los riesgos. Técnicas de recopilación y Actualizaciones a los
Expediente técnico o estudio representación de datos. documentos del
definitivo definen las reglas básicas Entrevistas. proyecto.
de gestión de riesgos. También - Probabilidad de
incorpora: Juicio de Expertos. Se alcanzar los objetivos
- Plan de gestión de los costos requiere para identificar los de costo y tiempo.
- Plan de gestión del impactos potenciales sobre el - Lista priorizada de
- cronograma costo y el cronograma, para riesgos cuantificados.
- Registro de riesgos evaluar la probabilidad y
definir las entradas tales
FAE. Las actitudes frente al riesgo como las distribuciones de
probabilidad a las
APO. Los archivos del proyecto, herramientas.
incluidos los datos reales
Fuente: Elaboración propia
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Tabla N° 30: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso planificar la respuesta
a los riesgos
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de los Estrategias para riesgos Actualizaciones a los
riesgos. Expediente técnico o negativos o amenazas. documentos del
estudio definitivo definen las - Evitar. proyecto.
reglas básicas de gestión de - Transferir.
riesgos. - Mitigar.
- Aceptar.
Registro de riesgos. Incluye
los riesgos identificados, las Estrategias para riesgos
causas raíz de los mismos, las positivos u oportunidades
listas de respuestas - Explotar.
potenciales, los propietarios de - Mejorar
los riesgos, los síntomas y - Compartir
señales de advertencia, la - Aceptar
calificación relativa o lista de
prioridades de los riesgos del Juicio de expertos. respecto a las
proyecto. acciones a emprender en el caso
de un riesgo específico y definido
Fuente: Elaboración propia
Tabla N° 31: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar los riesgos
Entradas Herramientas y Salidas
técnicas
Plan de gestión de los riesgos. Medición del Información de desempeño del
Expediente técnico o estudio desempeño trabajo. Proporciona un
definitivo definen las reglas Técnico. La medición mecanismo para comunicar y
básicas de gestión de riesgos. del desempeño técnico apoyar la toma de decisiones del
compara los logros proyecto.
Registro de riesgos. Incluye los técnicos durante la
riesgos identificados, las causas ejecución del proyecto Solicitudes de cambio. Acciones
raíz de los mismos, las listas de con el cronograma de correctivas recomendadas,
respuestas potenciales, los logros técnicos. Acciones preventivas
propietarios de los riesgos, los recomendadas.
síntomas y señales de Reuniones. La gestión
advertencia, la calificación de los riesgos del Actualizaciones al plan para la
relativa o lista de prioridades de proyecto debe ser un dirección del proyecto.
los riesgos del proyecto. punto del orden del día Actualizaciones del expediente
en las reuniones técnico o estudio definitivo.
Datos de desempeño periódicas sobre el
del trabajo estado del proyecto. Actualizaciones a los documentos
del proyecto. Documentos de
Informes de desempeño ejecución de productos y economía.
del trabajo
Actualiza APO
Fuente: Elaboración propia
73
Tabla N° 32: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso efectuar las
adquisiciones
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan de gestión de las Técnicas de Evaluación de Vendedores Seleccionados.
Adquisiciones. Expediente Propuestas. En el caso de Los vendedores
técnico o estudio definitivo adquisiciones complejas, en seleccionados son aquellos
incorpora: las que la selección del para los que, en función del
- Criterios de selección proveedor se basará en las resultado de la evaluación
- de proveedores (TDR) respuestas de los de la propuesta u oferta, se
- Propuestas de los vendedores a criterios de ha establecido que se
- Vendedores ponderación definidos encuentran en un rango
previamente, se definirá un competitivo, y quienes han
APO. Listados de proceso formal de revisión negociado un contrato
vendedores posibles y de la evaluación, de acuerdo preliminar que se convertirá
previamente calificados. con las políticas de en el contrato real cuando se
adquisición del comprador. formalice la adjudicación.
Actualizaciones al plan
para la dirección del
proyecto. Actualizaciones
del expediente técnico o
estudio definitivo.
Actualizaciones a los
documentos del proyecto.
Documentos de ejecución
de productos y economía.
Fuente: Elaboración propia
74
Tabla N° 33: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso controlar las
adquisiciones
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la dirección del Inspecciones y auditorías. Información de
proyecto. Expediente Las inspecciones y Desempeño del Trabajo
técnico o estudio definitivo auditorías solicitadas por el La información de
incorpora: comprador y respaldadas desempeño del trabajo
por el vendedor, tal y como proporciona una base para la
- Documentos de las se especifica en el contrato identificación de los
- Adquisiciones de adquisición, se pueden problemas actuales o
- Acuerdos realizar durante la ejecución potenciales que servirá de
- Solicitudes de cambio del proyecto para verificar respaldo para posteriores
aprobadas la conformidad de los reclamaciones o nuevas
- Informes de desempeño procesos o entregables del adquisiciones.
del trabajo vendedor.
- Datos de desempeño del Solicitudes de cambio
trabajo Sistema de Gestión de
Registros. Para gestionar la Actualizaciones al plan
documentación y los para la dirección del
registros del contrato y de proyecto. Actualizaciones
las adquisiciones el director del expediente técnico o
del proyecto utiliza un estudio definitivo.
sistema de gestión de
registros. Actualizaciones a los
documentos del proyecto.
Documentos de ejecución
de productos y economía.
Actualizaciones de APO
Fuente: Elaboración propia
75
Tabla N° 34: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso cerrar las
adquisiciones
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Plan para la dirección del Auditorías de la Adquisiciones Cerradas
proyecto. Expediente Adquisición. Una auditoría En los PIPs menores, el
técnico o estudio definitivo. de la adquisición es una cierre de las adquisiciones
revisión estructurada del concluye con una
Documentos de las proceso de adquisición, liquidación financiera del
adquisiciones. Para cerrar desde el proceso proyecto.
el contrato, se recopila, Planificar la Gestión de las
clasifica y archiva toda la Adquisiciones hasta el Actualizaciones de APO
documentación de la proceso Controlar las
adquisición. Adquisiciones.
Sistema de Gestión de
Registros. Para gestionar la
documentación y los
registros del contrato y de
las adquisiciones el director
del proyecto utiliza un
sistema de gestión de
registros.
Fuente: Elaboración propia
Tabla N° 35: Entradas, herramientas, técnicas y salidas del proceso identificar a los
interesados
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
Acta de constitución del Análisis de Interesados. Registro de interesados.
proyecto. El estudio a nivel El análisis de interesados es - Información de
de perfil del proyecto una técnica que consiste en identificación
integra una lista de recopilar y analizar de - Clasificación de los
involucrados de alto nivel. manera sistemática interesados
información cuantitativa y
Documentos de las cualitativa, a fin de
Adquisiciones. El proyecto determinar qué intereses
deviene de un contrato, por particulares deben tenerse
tanto es importante conocer en cuenta a lo largo del
las partes interesadas. proyecto.
76
Actualizaciones de APO
Fuente: Elaboración propia
1. Diagnóstico para determinar las necesidades. A través del Estudio de Línea de Base
de las Poblaciones Rurales a ser Intervenidas por el Programa de Apoyo a las
Alianzas Rurales Productivas de la Sierra, realizado por GRADE el año 1997.
2. Acordar los aspectos que se monitorearán y evaluarán. Los aspectos que se evaluaron
corresponden a indicadores a nivel de producto, economía, resultado en el caso de los
proyectos.
3. Selección de indicadores clave para monitorear los resultados. Las selección de
indicares se enfocaron principalmente en la rentabilidad de los proyectos, destacando
el valor de venta, incremento de la producción.
4. Construcción de línea de base. Referido en el paso 1.
5. Planeación para el mejoramiento. Los resultados se evaluaron en dos momentos en la
evaluación intermedia y evaluación final.
6. Monitoreo de resultados. Realizado al término de ejecución de los proyectos.
7. Determinación del papel de la evaluación. Se realizaron evaluaciones independientes.
8. Reporte de los hallazgos. Los hallazgos se reportaron a los diferentes actores listados
en la Tabla N° 4.
9. Uso de los hallazgos. Los resultados de la implementación del Programa Aliados ha
permitido diseñar una segunda etapa que se ejecuta entre el 2013 y 2016.
10. Sostenibilidad del Sistema al interior de las instituciones. El uso del SMER se ha
consolidado y mejorado, sin embargo los cambios gubernamentales y la dirección del
proyecto han limitado su operatividad oportuna.
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Una técnica para verificar la salud del proyecto es la técnica de valor ganado,
la aplicación de esta técnica a la totalidad de la muestra nos ayuda a determinar la
salud del Programa ALIADOS.
Esta motivación surge porque en una segunda etapa cofinanciará más de mil
quinientos (1,500) proyecto con una inversión que supera los 20 millones de dólares y
beneficiará a más de 50000 familias.
Resumen
Conclusiones
Los proyectos financiados en el marco del SNIP tienen un fin social, la aplicación de
los procesos del PMBOK descritos permitirán incrementar la probabilidad de éxito del
proyecto en beneficio de las poblaciones vulnerables.
Recomendaciones
Bibliografía
INDECOPI. Norma Técnica Peruana: NTP-ISO/IEC 12207, Lima, Perú, Año 2006.
Cooke, C.R.. Just Enough Project Management. New York, NY: McGraw-Hill. Año 2005.
Anexos
88
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Anexo 1