INSTRUMENTO DE AUDITORÍA

GESTIÓN DE ACTIVOS

GESTION DE ACTIVOS VICTOR H.JARAMILLO S.

vhjs60@gmail.com
www.linkedin.com/in/VictorHJaramilloS
 Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
1. Contexto de Negocio 66.67% 75
Gestión del
Negocio 2. Gestión de ciclo de vida del Activo 100.00% 75
3.Cumplimiento Legal 66.67% 75
Total 77.78%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
4. Diseño Organizacional 50.00% 75
Organización
5. Operaciones 66.67% 75
Total 58.33%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
6. Programa Eliminación de Defectos 44.44% 75
Gestión de
Confiabilidad 7. Diseño Estrategias de Activos 44.44% 75
8. Análisis de Tendencias de Fallas 44.44% 75
Total 44.44%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
9. Procedimiento de Auditoría 40.00% 75
Salud,
Seguridad, 10. Gestión del Desempeño 55.56% 75
Medio 11. Sistema de Aseguramiento de la Calidad 33.33% 75
Ambiente, 12. Direccionamiento de Ingeniería 25.00% 75
Calidad y
Desempeño 13. Salud, Seguridad y Medio Ambiente 40.00% 75

Total 38.78%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
Gestión de 14. Abastecimiento 40.00% 75
Materiales 15. Gestión de Inventario 26.67% 75
Total 33.33%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
Gestión 16. Desarrollo de Presupuestos 27.78% 75
Financiera 17. Gestión de Costos 42.86% 75
Total 35.32%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
18. Desarrollo del Capital Humano 50.00% 75
Gestión de
Recursos 19. Gestión de Contratos y Proveedores 40.00% 75
20. Instalaciones, Herramientas y Equipos 16.67% 75
Total 35.56%

Conformidad Meta
Proceso Elemento Clave % %
Gestión de 21. Gestión del Trabajo 13.33% 75
Sistemas de 22. Sistema Informático 62.50% 75
Mantenimiento
Total 37.92%

TOTAL GLOBAL 45.18% 75

V.H.JARAMILLO S.
 RESULTADOS AUDITORIA GESTION DE ACTIVOS

Gestión del Negocio 77.78% 75%

Organización 58.33% 75%
Gestión de Confiabilidad 44.44% 75%
Salud, Seguridad, Medio Ambiente, Calidad y Desempeño
Gestión del Negocio 38.78% 75%
Gestión de Materiales TOTAL GESTION DE ACTIVOS 33.33% 75%
Organización
Gestión Financiera 100% 35.32% 75%
80%
Gestión de Recursos 35.56% 75%
60%
Gestión de Sistemas de Mantenimiento 40% 37.92% 75%
TOTAL GESTION DEdeACTIVOS
Gestión Sistemas de Mantenimiento 20% 45.18% 75%
Gestión de Confiabilidad
0%

Gestión de Recursos Salud, Seguridad, Medio Ambiente, Calidad y Desempeño

Gestión Financiera
Gestión de Materiales

PUNTAJE
META

1. Contexto de Negocio 66.67% 75%

2. GestiónANALISIS
de ciclo de vida del RESULTADOS
Activo CLAVES -100.00% GESTION 75%DE ACTIVOS
3.Cumplimiento Legal 66.67% 75%
4. Diseño Organizacional 50.00% 75%
5. Operaciones 66.67% 75%
6. Programa Eliminación de Defectos 44.44% 75%
7. Diseño Estrategias de Activos 44.44% 75%
8. Análisis de Tendencias de Fallas 44.44% 75%
9. Procedimiento de Auditoría 40.00% 75%
10. Gestión del Desempeño 55.56% 75%
1.2.Contexto de ciclo
Negocio
11. Sistema de Aseguramiento de la 21. Calidad 22. Sistema
Gestión del Trabajo
Gestión
Informático
de
33.33%
de vida del Activo
3.Cumplimiento Legal
75%
12. Direccionamiento20.de Ingeniería 100% 25.00% 75%
Instalaciones, Herramientas y Equipos 4. Diseño Organizacional
13. Salud, Seguridad y Medio Ambiente 80% 40.00% 75%
14. Abastecimiento 19. Gestión de Contratos y Proveedores 60% 40.00%
5. Operaciones
75%
40% 26.67% 75%
15. Gestión de Inventario
18. Desarrollo del Capital Humano 20% 6. Programa Eliminación de Defectos
16. Desarrollo de Presupuestos 0% 27.78% 75%
17. Gestión de Costos 17. Gestión de Costos 42.86%7. Diseño Estrategias75%
de Activos

18. Desarrollo del Capital Humano 50.00% 75%

16. Desarrollo de Presupuestos
19. Gestión de Contratos y Proveedores 40.00% 75%
8. Análisis de Tendencias de Fallas

20. Instalaciones, Herramientas15.yGestión Equiposde Inventario 9.16.67%

Procedimiento de Auditoría75%
21. Gestión del Trabajo 14. Abastecimiento 13.33%
10. Gestión del Desempeño 75%
13. Salud, Seguridad
11. Sistema
y Medio
de Aseguramiento
Ambiente de la Calidad
22. Sistema Informático 12. Direccionamiento de Ingeniería 62.50% 75%

PUNTAJE
META

V.H.JARAMILLO S.
GESTIÓN DEL NEGOCIO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Contexto de Negocio 66.7%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Ha sido desarrollada una estrategia de gestión de activos que esté alineada 2
a la duración del contrato?
2 ¿La estrategia ha sido documentada e incorporada a los documentos
oficiales dela organizacion del contrato?
3 ¿Se actualiza anualmente según el avance del contrato?
4 ¿Se ha comunicado la estrategia al personal involucrado del contrato?

5 ¿Ha sido desarrollada la carta de desafios en el periodo anual en curso?

6 ¿El área ha desarrollado un Plan anual de Gestión de Activos que esté

alineado al ciclo de planificación comercial anual del contrato?

7 ¿el plan de gestión de activos ha sido incluido en el presupuesto anual del

contrato?
8 ¿El Plan de Gestión Anual incluye los presupuestos, recursos, metas y planes
de mantenimiento requeridos para alcanzar las metas de producción anual?

9 ¿Se ha desarrollado una cartera de proyectos de mejora, incluidos costo y

beneficio, estableciendo prioridades de ejecución?

10 ¿El plan de la organizacion y la cartera de proyectos ha sido comunicada a

las partes interesadas y trabajadores?
11 ¿Existen indicadores para medir el desempeño del plan?
12 ¿Están estos indicadores alineados a la estrategia de la organizacion?

13 ¿Son monitoreados constante y regularmente?

14 ¿Los resultados son comunicados a todos?
15 ¿Está asociado un programa de incentivo de acuerdo a los resultados de
estos indicadores?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DEL NEGOCIO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestión del Ciclo de Vida del Activo 100.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿El registro de intervenciones y mantenciones se lleva a cabo para todos los activos?

2 ¿Ha sido diseñada una estrategia de ciclo de vida para todos los activos críticos?

3 ¿La información del ciclo de vida está ayudando a tomar decisiones de compra, 3
operación, mantenimiento y/o disposición?
4 ¿Han sido desarrolladas estrategias de cambio v/s reparación para todos los activos
críticos?
5 ¿El plan de ciclo de vida del activo se actualiza e incorpora continuamente según la
información obtenida del funcionamiento y su gestión?

6 ¿Los costos de la gestión del ciclo de vida del activo, sobre su operación,
mantenimiento, monitoreo de condiciones y paradas es claramente identificado y
entendido por el personal involucrado?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DEL NEGOCIO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Cumplimiento Legal 66.7%

N° Ítem VALORACION Evidencia Acciones Responsable Fecha de Vencimiento

1 ¿Ha sido desarrollada la matriz de requisitos legales y otros requisitos
aplicable al contrato?
2 ¿De la matriz creada, han sido identificados los cumplimientos? 2

3 ¿Ha sido creado un programa para corregir desviaciones encontradas?

ORGANIZACIÓN

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Diseño Organizacional 50.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Han sido definidas las mejores prácticas a alcanzar por la organización para
desarrollar la gestión de activos?
2 ¿La organización del contrato ha sido estructurada y es regularmente
revisada?
3 ¿Existe una activa participación de la organización en Benchmarking de
Gestión de activos?
4 ¿La organización del contrato tiene una actitud flexible y está integrada a las 1
necesidades de operaciones?
5 ¿Las metas y los objetivos de operaciones son conocidos por el personal de
mantenimiento?
6 ¿Las metas y los objetivos de mantenimiento son conocidos por el personal
de operaciones?
7 ¿Han sido definidas las competencias en gestión de activos del personal 2
administrativo?
8 ¿Han sido definidas las competencias en gestión de activos del personal No
administrativo?
9 ¿Se concientiza a los empleados y contratistas de la disciplina requerida
para cumplir con los procedimientos de gestión de activos del contrato?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
ORGANIZACIÓN

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Operaciones 66.7%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Los operadores entienden la capacidad de rendimiento del equipo que
operan y que operar fuera de esa capacidad tendrá un efecto negativo en la
confiabilidad del equipo?

2 ¿Los operadores están adecuadamente capacitados para operar el equipo 1

dentro de las especificaciones de operación del equipo?

3 ¿Hay medidas en el lugar que puedan informar cuando el equipo se operan

fuera de las especificaciones de operación del equipo?

4 ¿Se utilizan estas medidas para controlar y mejorar el rendimiento de los

operadores?
5 ¿Los operadores entienden los límites ambientales del equipo que operan y
que si se exceden los límites ambientales esto tendrá un efecto negativo en
la confiabilidad del equipo?

6 ¿Los operadores están adecuadamente capacitados para operar el equipo 3

dentro de las especificaciones ambientales del equipo?

7 ¿Hay medidas en el lugar que puedan informar cuando el equipo se operan

fuera de la especificación ambiental del equipo/zona?

8 ¿Se utilizan estas medidas para controlar y mejorar el rendimiento de los

operadores (Control de uso de equipos por turno y trabajador)?

9 ¿Los operadores y encargados de mantenimiento tienen una

responsabilidad conjunta del rendimiento del equipo?¿Cómo ha sido
comunicado?

10 ¿Hay un proceso en el lugar que permita a los operadores y encargados de

mantenimiento participar en la identificación de la causa principal de los
problemas de rendimiento del equipo?

11 ¿Los encargados de mantenimiento tienen las habilidades para mantener el

equipo con el fin de entregar el rendimiento de operación de la
especificación?

12 ¿Los encargados de mantenimiento tienen las habilidades para mantener el

equipo con el fin de preservar los ambientes de operación de la
especificación?

13 ¿Hay medidas en el lugar que informen de las fallas de un componente y las

razones de las fallas?
14 ¿Se utilizan estás medidas para controlar y mejorar el rendimiento de los
encargados de mantenimiento?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE CONFIABILIDAD

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Programa de Eliminación de Defectos 44.4%

N° Ítem VALORACION
1 Existe un programa de eliminación de defectos claramente ligado al plan de negocios
del Contrato?
2 ¿La organización de mantenimiento contiene los roles con clara responsabilidad de la
confiabilidad del equipo?
3 ¿Se ha establecido un procedimiento que monitoree las consecuencias de una falla del 0
equipo?
4 ¿Activa el procedimiento una investigación de la falla a un nivel de pérdida
predeterminado?
5 ¿Involucra el procedimiento a los participantes clave en la investigación de la falla? 1

6 Utiliza el procedimiento herramientas que permita determinar la causa principal que

originó la falla?
7 ¿Existe un informe de confiabilidad mensual que cubra el rendimiento de la planta, las 3
investigaciones y los planes de acción producidos?
8 ¿Se han establecido metas para Disponibilidad, TMEF y TMR para equipos clave de alta
criticidad en el área?
9 ¿Se ha entrenado a todo el personal de mantenimiento en las mejores prácticas de
lubricación y control de contaminación?
10 ¿Se han establecido y cumplido normas de mantenimiento para las áreas de trabajo y
áreas de almacenamiento de partes?
11 ¿El Análisis Causa Raíz (RCA) es una herramienta que se aplica regularmente para
identificar la causa principal de los problemas de confiabilidad?

12 El Análisis Causa Raiz es entendido y practicado activamente por el personal de

terreno?
13 El RCA es utilizado para abordar problemas críticos de fallas y los planes operacionales
en terreno son desarrollados para ejecutar soluciones?

14 ¿El Mantenimiento Productivo Total (TPM) es una herramienta que se aplica

regularmente para implementar el conocimiento combinado de los encargados de
mantenimiento y operadores para resolver los problemas de confiabilidad?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE CONFIABILIDAD

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Diseño de Estrategia de Activos 44.4%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Las estrategias de gestión de activos son revisadas y mejoradas continuamente
considerando las necesidades de operaciones y del negocio?

2 ¿Hay un procedimiento documentado en el lugar que defina los métodos de 0

análisis que se deben usar para determinar la estrategia de mantenimiento para
un equipo con criticidad alta y baja?

3 ¿El procedimiento identifica los controles y repuestos asociados con las

estrategias para los equipos más críticos?
4 ¿El procedimiento define el nivel de detalle requerido en los planes de
mantenimiento que resulten de las estrategias identificadas?

5 ¿El método incluye un requerimiento para aplicar los principios de RCM para la 1
planta y equipo de alta criticidad?
6 ¿Se han determinado todas las estrategias de mantenimiento para la planta y
equipo con alta criticidad a través de un análisis basado en los principios RCM?

7 ¿El personal de mantenimiento se ha entrenado en los principios de RCM y en la 3

aplicación de los métodos de mantenimientos que se basan en la condición?

8 ¿Los planes de mantenimiento que resultan de la estrategia seleccionada

contienen el detalle suficiente para ser implementados correctamente por un
encargado competente de mantenimiento?

9 ¿Los planes de mantenimiento también incluyen listas de partes, herramientas

especiales y cualquier otro servicio requerido para completar el trabajo?

10 ¿Los planes de mantenimiento también incluyen la provisión para que los

encargados de mantenimiento registren los resultados de su trabajo para
propósitos de mantener un historial y realizar otros análisis?

11 ¿Todos los planes de mantenimiento se derivan de las estrategias identificadas de

mantenimiento gestionadas en el Sistema Informático?

12 ¿Todos los planes de mantenimiento asociados con una estrategia de

mantenimiento del equipo se pueden informar fácilmente para su revisión?

13 13. ¿Hay un procedimiento documentado en el lugar para medir la Criticidad

Inherente y Residual del equipo e identificar los controles y repuestos críticos
asociados?
14 14. ¿El proceso aplica un procedimiento reconocido de evaluación de riesgo que
dirija la probabilidad de fallas, consecuencias de la pérdida comercial de la falla y
las consecuencias CAS de la falla?

15 15. ¿Se ha evaluado la criticidad de toda la planta y equipo claves?

16 16. ¿Se han aplicado la cantidad suficiente de controles de mantenimiento

apropiados al equipo de alta criticidad para reducir su criticidad a un nivel
aceptable?

17 17. ¿Se han aplicado la cantidad suficiente de controles de producción

apropiados al equipo de alta criticidad para reducir su criticidad a un nivel
aceptable?

18 18. ¿El equipo, controles y repuestos críticos son fácilmente identificables para
las partes interesadas clave?
19 19. ¿Hay medidas en el lugar para asegurar que las tareas críticas sean
completadas por los encargados de mantenimiento y operadores competentes y
completadas en el límite de tiempo programado?

20 20. ¿Hay medidas en el lugar para asegurar que los repuestos críticos son
mantenidos en un estado de “listos para ser utilizados”?

21 21. ¿La Criticidad Inherente y Residual en el equipo está registrada en el

sistema?
22 ¿La planta y equipos críticos son fácilmente identificables para los encargados de
mantenimiento y operadores?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE CONFIABILIDAD

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Análisis de Tendencias de Fallas 44.4%

N° Ítem VALORACION
1 ¿El análisis de fallas y tendencias se integran claramente en el plan operacional de
los sistemas?
2 ¿El análisis de fallas y tendencias son parte fundamental en el análisis de 0
mantenimiento?
3 ¿El análisis de fallas y tendencias es entendido y practicado activamente por el 1
personal responsable en terreno. Este ha sido debidamente capacitado. Es
controlada la utilización en terreno?

4 ¿El análisis de falla y tendencias es utilizado para modificar estrategias de

mantenimiento?
5 ¿Se lleva un registro de todas las fallas y son analizadas, incluyendo análisis de 3
tendencias?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y DESEMPEÑO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Procedimiento de Auditoría 40.0%

N° Ítem VALORACION

1 ¿El contrato completa las auditorías de Gestión de Activos de acuerdo con 0

los elementos claves del Proceso de Auditoría de la Gestión de Activos?

2 ¿El contrato asegura que las personas que llevan a cabo la auditoría son 0
independientes del área de trabajo que se está auditando?

3 ¿El contrato informa el rendimiento de la auditoría para cada área auditada 1

a la gerencia y las partes involucradas?
4 ¿El contrato desarrolla e implementa acciones correctivas que se deriven de
las auditorías?
5 ¿El contrato revisa la conclusión y efectividad del avance de las acciones 3
correctivas que se deriven de la auditoría?
6 ¿Se llevan a cabo auditorías globales a lo menos anualmente? 2

7 ¿El proceso de auditoría es entendido por todo el personal como una

oportunidad de mejora en el sistema de gestión de activos?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y DESEMPEÑO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestión del Desempeño 55.6%

N° Ítem VALORACION
1 ¿El funcionamiento y desempeño se evalúa en comparación con otras
empresas?
2 ¿Indicadores claves de desempeño han sido definidos y son usados por 1
todo el grupo dentro de la organización para supervisar el desempeño?

3 ¿Se han desarrollado definiciones documentadas de los KPIs para los

contratos y los colaboradores de cada contrato?
4 Usando estas definiciones de KPI, ¿se han establecido metas para los KPIs y 1
activos de los contartos? ¿Estas metas están incluidas en el Plan de Gestión
de Activos?

5 Usando estas definiciones de KPI, ¿se han establecido metas para los grupos
clave de trabajo de mantenimiento? ¿Estas metas están incluidas en el Plan
de Gestión de Activos?

6 ¿Se han asignado las responsabilidades de lograr estas metas? 3

7 ¿Se generan los informes de KPI al menos en forma mensual?

8 ¿Se controla regularmente la variación entre la acción correctiva real y la

acción pretendida que se controla?
9 ¿Es automatizada la generación de estos informes de KPI?

10 ¿Se reportan los informes del KPI y sus metas a todos los niveles de la
organización que impacten en la medida del rendimiento?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y DESEMPEÑO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Sistema de Aseguramiento de la Calidad 33.3%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Los sistemas y procedimientos de gestión de activos han sido documentados y son
referenciados en el plan de operaciones/Mantenimiento?

2 ¿Hay un proceso en el lugar que defina la forma en que el mejoramiento continuo tiene 0
que ser implementado por la Gestión de Activos?
3 ¿El personal clave está capacitado en este procedimiento? 0

4 ¿Todos los equipos de trabajo de mantenimiento practican el mejoramiento continuo en 1

sus áreas?
5 ¿Los flujos de los procesos claves de la Gestión de Activos están graficados para su
análisis?
6 ¿Se muestran las responsabilidades en estos diagramas de flujo? 3
7 ¿Se han escrito los procedimientos de trabajo para apoyar la implementación de estos
diagramas de flujo?
8 ¿Se han establecido los KPIs para medir la efectividad de estos procesos?
9 ¿Estos procesos son medidos comparativamente y en forma regular con otras
organizaciones?
10 ¿El rendimiento de la confiabilidad del contrato y equipo es medido comparativamente y
en forma regular con otras organizaciones?
11 ¿Los ejercicios de medición comparativa conducen a acciones para mejorar los procesos
comerciales de la Gestión de Activos y el rendimiento de la confiabilidad del contrato y
equipo?

12 ¿Hay un proceso en el lugar que promueva, recopile, analice y actúe sobre las buenas ideas
desde el lugar de trabajo?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y DESEMPEÑO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Direccionamiento de Ingeniería 25.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Todos los diseños de ingeniería se realizan según las mejores prácticas de
ingeniería?
2 ¿Un sistema de control de documentación para planos y manuales técnicos se 0
ha incorporado?
3 ¿Todos los cambios y modificaciones de ingeniería están sujetos a una 1
evaluación de riesgos y a un procedimiento formal de control de cambios, según
proceda?

4 ¿Los estándares de ingeniería forman parte integral del diseño de las estrategias 2
de mantenimiento?
5 ¿La información sobre capacidades de diseño de los activos ha sido traspasada a 0
los operadores y mantenedores con el fin de mantener los estándares de
ingeniería?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y DESEMPEÑO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Salud, Seguridad y Medio Ambiente 40.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿El sistema de gestión de activos se integra para asegurar la conformidad 0
con los estándares de la organizacion?
2 ¿Las obligaciones relacionadas con la gestión de activos se encuentran 1
documentadas y distribuidas?
3 ¿La integridad técnica de los contratos y equipos se mantiene para
proporcionar seguridad en condiciones ambientales sanas?

4 ¿Todos los trabajos son conducidos de una manera sana y segura? 2

5 ¿Se revisa continuamente el funcionamiento de la gestión de seguridad 0

para dar lugar a mejoras?
6 ¿Todos los requerimientos de la organización están incorporados a los 3
procedimientos de trabajo?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE MATERIALES

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Abastecimiento 40.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Es utilizada la estrategia diseñada de gestión de activos para identificar los 1
requerimientos de repuestos?
2 ¿El nivel de mantenimiento de existencias de repuestos para los contratos y 1
equipos de criticidad mayor está determinado por un riguroso análisis del
equipo, plazo de entrega del repuesto, costo del tiempo de inactividad del
repuesto, costo del tiempo de inactividad ocasionado por la no
disponibilidad del repuesto y el costo de mantener la existencia?

3 ¿Los niveles de servicio de los repuestos para el contrato y equipo de 1

criticidad mayor han sido acordados con el departamento de
Abastecimiento?

4 ¿Se informa la conformidad con estos niveles de servicio acordados a las 1

partes interesadas en forma regular?
5 ¿El sistema de suministro está integrado con el Sistema de Información SAP, 2
permitiendo realizar el pedido en línea de las partes desde las órdenes de
trabajo de mantenimiento y compras?

6 ¿Se han creado las listas de partes para las tareas asociadas con el equipo
clave en el sistema de información SAP?
7 ¿Se han designado y documentado un proceso y procedimientos para
gestionar la reparación y devolución a existencias de las piezas reparables?

8 ¿Se sigue este procedimiento con un alto nivel de disciplina?

9 ¿Hay informes asociados con los procesos rotatorios que identifican cuán
bien está siendo administrado el proceso?
10 ¿Se han diseñado y documentado un proceso y procedimientos para
gestionar la recopilación y entrega de partes requeridas para el trabajo de
mantenimiento planificado y programado?

11 ¿Se sigue este procedimiento con un alto nivel de disciplina?

12 ¿Estos informes están asociados con el proceso planificado de las partes

que identifican cuán bien se está gestionando el proceso?

13 ¿Los repuestos están administrados en la bodega de una forma que asegure

que serán aptos para su propósito cuando llegue el momento de usarlos?
14 ¿Una vez que abandonan la bodega los repuestos son manipulados y
almacenados de una forma que garantice que serán aptos para su propósito
cuando llegue el momento de usarlos?

15 ¿Se proporciona un servicio de entrega de repuestos que minimice el

tiempo que los encargados de mantenimiento gastan en reunir las partes
que necesitan para una tarea?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE MATERIALES

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestión de Inventario 26.7%

N° Ítem VALORACION

1 ¿Se encuentra implementado en el contrato un sistema eficaz que integra la

planificación y los requisitos materiales?
2 ¿Han sido desarrollados procedimientos para el manejo de bodegas e 0
inventarios?
3 ¿Recursos apropiados e instalaciones se encuentran disponibles para la 2
gestión y almacenamientos de repuestos y materiales. (Recursos han sido
presupuestados)?

4 ¿Existe un sistema de codificación para materiales, equipos y repuestos? 1

5 ¿Las bodegas y la gestión de inventario, el sistema de contabilidad y el 0

sistema de gestión de activos están completamente integrados.?

6 ¿El stock de reposición está basado en el concepto EOQ o modelo de lote 1

económico, o en un sistema de stock máx. o mín.?

7 ¿Los niveles de inventario son revisados regularmente?

Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN FINANCIERA

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Desarrollo de Presupuestos 27.8%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Hay un presupuesto completo /sistema de gestión de costes en el contrato, 0
integrado con el sistema financiero de negocios?

2 ¿Existe una conciencia financiera de todos los empleados sobre el impacto 0

del presupuesto en comparación con el costo de funcionamiento?

3 ¿Las responsabilidades del presupuesto y el funcionamiento versus 1

presupuesto son definidas para que los miembros del equipo sean
responsables de su gasto?

4 ¿Un plan financiero es formulado cada año y comunicado a través de la 1

organización?
5 ¿Este plan ha sido desarrollado por todo el equipo de interés? 1

6 ¿El presupuesto contiene un elemento discrecional que se pueda diferir en 2

caso de que ocurra un evento inesperado?
7 ¿El presupuesto anual está incluido en el Plan de Gestión de Activos?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN FINANCIERA

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestión de Costos 42.9%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Existe un sistema de gestión de costos comprensivo en el contrato, 0
integrado con el sistema financiero del negocio?
2 ¿Existe una conciencia financiera de todos los empleados sobre todos los 1
costos y el impacto del desempeño?
3 ¿Todos los costos son identificados por unidad de proceso, tipo de equipo, 1
estrategia de gestión de activos y disciplina, y se incluye en el presupuesto?

4 ¿El Sistema de información está integrado con abastecimiento, RRHH y 2

finanzas para que el cálculo de los costos de la orden de trabajo se pueda
implementar durante la planificación?

5 ¿El sistema de informe de costos permite que el costo sea acumulado a la 2

jerarquía del equipo?
6 ¿El sistema de informe de costos permite investigar detalladamente a nivel 3
de transacción?
7 ¿El sistema de informe de costos permite que la variación del presupuesto 0
sea analizada a nivel del equipo?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE RECURSOS

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Desarrollo del Capital Humano 50.0%

N° Ítem VALORACION

1 ¿Un programa de entrenamiento en gestión de activos está ligado al plan de 1

negocios del contrato?
2 ¿Se determinan las necesidades de capacitación para la gestión de activos 1
para roles administrativos y no administrativos?

3 ¿Esas necesidades se documentan y se actualizan de acuerdo al plan de 1

terreno?
4 ¿Las habilidades y conocimientos del capital humano requerida para 2
mantener la planta y los equipos de acuerdo a los estándares de mejores
prácticas se identifican y mejoran/actualizan continuamente?

5 ¿Se ha considerado la capacitación identificada de gestión de activos para el 2

área en un plan de capacitación anual? ¿Se está entregando la capacitación
de acuerdo al plan?

6 ¿El área tiene las instalaciones adecuadas y apropiadas de capacitación para 2

satisfacer sus necesidades de capacitación de gestión de activos?

7 ¿El área ha designado un coordinador de capacitación (o una posición 3

equivalente) que tenga las destrezas y experiencia adecuadas para
administrar y gestionar la capacitación de gestión de activos?

8 ¿Mantiene el área sus registros de capacitación en gestión de activos? 0

Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE RECURSOS

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestion Contratos y Proveedores 40.0%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Se seleccionan proveedores basados en su capacidad y compromiso para el 0
largo plazo?
2 ¿A todos los proveedores claves se les aplica una evaluación de su desempeño? 0

3 ¿La estrategia de gestión de activos guarda relación con la selección y 1

mantención de proveedores claves y subcontratistas?
4 ¿Parte de la metas de negocio del contrato está ligado al desempeño de 2
proveedores y subcontratos?
5 ¿La gestión del proveedor/Subcontratista trabaja cercanamente con la gestión 3
de contrato para lograr una relación “Ganar-Ganar”?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE RECURSOS

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Instalaciones, Herramientas y equipos 16.7%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Todas las instalaciones, herramientas y equipos necesarios son proporcionados para 0
cubrir las necesidades de la organización y adaptarse a las cargas de trabajo según los
planes de gestión de activos definidos?

2 ¿El equipo utiliza un proceso de mejora continua para identificar las deficiencias en la
provisión de instalaciones, herramientas y equipos?
3 ¿Existen programas de entrenamiento para asegurar que el personal utilice las 1
instalaciones, herramientas y equipo en forma correcta?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE SISTEMAS DE MANTENIMIENTO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Gestión del Trabajo 13.3%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Hay un procedimiento documentado en el lugar que defina la forma que 0
será administrado el trabajo en el área?
2 ¿El procedimiento cubre todos los aspectos del proceso de administración 0
del trabajo incluyendo la identificación del trabajo, planificación,
programación, implementación, recopilación de datos y revisión?

3 ¿El procedimiento identifica las partes interesadas en el proceso de 0

administración del trabajo?
4 ¿El procedimiento define claramente las responsabilidades de las partes 1
interesadas involucradas en el proceso de administración del trabajo?

5 ¿Está creada una solicitud de trabajo u orden de trabajo en el sistema de 1

información para todo el trabajo?
6 ¿Está relacionado todo el historial para ejecutar una orden de trabajo
registrada en la orden de trabajo?
7 ¿La planificación se lleva a cabo para la mayoría de las órdenes de trabajo
en la orden de trabajo? La planificación deberá incluir toda la mano de
obra, materiales, herramientas especiales y otros servicios?

8 ¿Se utilizan trabajos estándar para el trabajo repetitivo?

9 ¿La mayoría de las órdenes de trabajo están programada con al menos una
semana de antelación?
10 ¿Se mantiene una reunión de programación semanal del trabajo a realizar
durante la cual se revisa el rendimiento del programa de la última semana,
se acuerda el programa de la semana siguiente y se revisa el programa
anticipado?

11 ¿Hay una distinción clara en las responsabilidades entre la planificación y

programación a corto plazo y la planificación y programación a largo plazo?

12 ¿Están desarrollados los programas de trabajo diario para cada grupo de

recursos y son revisados en las reuniones diarias de coordinación?

13 ¿Hay cantidad suficiente de herramientas y recursos de soporte para que

los trabajadores lleven a cabo su trabajo en forma eficiente y efectiva?

14 ¿El trabajo atrasado está controlado y administrado a un nivel propuesto?

15 ¿El trabajo atrasado está informado regularmente sobre una meta?

16 ¿Hay una medida en el lugar para controlar el cumplimiento del programa?

17 ¿Se ha establecido una meta con la responsabilidad asociada para el

cumplimiento del programa?
18 ¿Hay una medida en el lugar para controlar la efectividad de la
planificación?
19 ¿Se ha establecido una meta con la responsabilidad asociada para la
efectividad de la planificación?
20 ¿Hay medidas en el lugar para controlar la disciplina aplicada para recopilar
las horas laborales para las órdenes de trabajo?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento
GESTIÓN DE SISTEMAS DE MANTENIMIENTO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA Sistema Informático Organización. 62.5%

N° Ítem VALORACION
1 ¿Existe un Sistema Informático en el área que está integrada con RRHH, Abastecimiento y 1
finanzas?
2 ¿Existe una configuración estándar para el Sistema Informático para la Unidad
Comercial?
3 ¿Se han asignado los procesos clave de gestión de activos para el área, incluyendo las 0
responsabilidades para cada paso en el proceso?
4 ¿Existe una norma para la entrada de datos en Sistema Informático para el contrato? 0

5 ¿Los datos que se han ingresado en el Sistema Informático están en conformidad con 3
esta norma?
6 ¿El registro del equipo ha sido construido en una estructura jerárquica lógica que 3
permite encontrar el equipo al investigar en forma detallada desde un alto nivel de una
manera intuitiva?

7 ¿Están registradas todas las horas laborales involucradas en el trabajo de gestión de 3

activos en las órdenes de trabajo?
8 ¿Están registrados todos los costos asociados con los materiales y servicios utilizados en 3
el trabajo de gestión de activos en las órdenes de trabajo?

9 ¿Están registrados con precisión los tipos de orden de trabajo en las órdenes de trabajo? 2

10 ¿Están registrados con precisión los códigos de componentes en las órdenes de trabajo?

11 ¿Los registros de análisis de costo del equipo son generados regularmente desde el
Sistema Informático?
12 ¿Los registros de análisis del tipo de orden de trabajo son generados regularmente desde
el Sistema Informático?
13 ¿Los registros de falla del componente del equipo son generados regularmente desde el
Sistema Informático?
14 ¿Es confiable el hardware asociado con el Sistema Informático?
15 ¿Hay la cantidad suficiente de terminales en el área para que las personas accedan al
Sistema Informático?
16 ¿Es adecuado el tiempo de respuesta para las transacciones en el Sistema Informático
para el área?
17 ¿El Sistema Informático proporciona una herramienta de registro flexible además de una
gama de registros estándar?
18 ¿Todos los usuarios del Sistema Informático están adecuadamente capacitados?
19 ¿Son los encargados del mantenimiento en el área los usuarios directos habituales del
Sistema Informático a través de los terminales computacionales?
Evidencia Acciones
Responsable Fecha de Vencimiento