Identificación

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL RIESGO

Valoración
del Riesgo

Zona de Riesgo y Oportunidad Baja

Zona de Riesgo y Oportunidad Mod

 Zona de Riesgo y Oportunidad Mod

Zona de Riesgo y Oportunidad Impo

Zona de Riesgo y Oportunidad Fuer

Riesgo: Efecto de la incertidunbre sobre los objetivos (Las opciones

riesgos mediante decisiones informadas)

Oportunidad: Circunstancia, momento o medio que se presenta par

asociaciones, uso de nuevas tecnologías y otras posibilidades desea

Clase: Determine qué clase de riesgo es el identificado, de acuerdo

Descripción: se refiere a las características generales o las formas en

Efecto: Corresponde a las consecuencias ocasionadas por el riesgo.

CONCEPTOS
Causas: Es lo que origina el riesgo, son el punto de partida para el p
efecto.

Una vez ubicados los riesgos en la matriz, se identifica los acciones p

Control: Es toda acción que tiende mitigar los riesgos, significa anal
de seguridad razonable en el logro de los objetivos.

Tipos de Control:
Detectivo: se diseñan para identificar si resultados indeseables han
Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la activid
 Sistema de Gestión de la Calidad
Administración de Riesgos y Oportunid

Identificación del riesgo

Causas
Riesgo
ENTIFICACIÓN DEL RIESGO Consecuencias o impactos

ALORACIÓN DEL RIESGO

NIVEL PROBABILIDAD
1 Muy Bajo
a de Riesgo y Oportunidad Baja 2 Bajo
3 Medio
4 Alto
a de Riesgo y Oportunidad Moderado
 a de Riesgo y Oportunidad Moderado
5 Muy Alto

NIVEL IMPACTO
a de Riesgo y Oportunidad Importante
1 Insignificante
5 Leve
a de Riesgo y Oportunidad Fuerte 10 Moderado
15 Importante
20 Fuerte

obre los objetivos (Las opciones para afrontar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una oportunidad,
adas)

nto o medio que se presenta para conseguir un fin. (Las oportunidades pueden llevar a la adopción de nuevas prácticas, lanzamiento d
ogías y otras posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades de la organización o las de sus clientes.)

go es el identificado, de acuerdo a la siguiente clasificación: Estratégico, Operativo, Financiero, Cumplimiento, Tecnologico, Laborales, A

rísticas generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.

ncias ocasionadas por el riesgo.

son el punto de partida para el planteamiento de acciones preventivas. Las causas se deben establecer a partir de los factores internos

matriz, se identifica los acciones para mitigarlos, se identifica el responsable,fecha de seguimiento y el control al seguimiento

mitigar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado. L
de los objetivos.

ar si resultados indeseables han ocurrido después de un acontecimiento.

el restablecimiento de la actividad después de ser detectado un evento no deseable; también permiten la modificación de las accione
 n de la Calidad
gos y Oportunidades

ncias o impactos

Puede ocurrir solo en Excepciones No en la historia reciente

Puede ocurrir en algun momento 1 vez en los últimos 5 años
Podria ocurrir en algun momento 1 vez los últimos 2 años
Probablemente ocurriria en la mayoria de las circunstancias 1 vez el último año
 Se espera que ocurra en la mayoria de las circunstancias Más de 1 vez al año

Tendria consecuencias o efectos minimos en la Empresa

Tendria leve impacto o efecto en la Empresa
Tendria medianas consecuencias o efectos en la Empresa
Tendria altas consecuencias o efectos en la Empresa
Tendria desastrosas consecuencias o efectos en la Empresa

erseguir una oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el riesgo o mantener

s prácticas, lanzamiento de nuevos productos, apertura de nuevos mercados, contacto con nuevos clientes, establecimiento de
entes.)

Tecnologico, Laborales, Ambiental.

tir de los factores internos y externos que se establecieron en el contexto. Para determinar las causas se podrá utilizar el diagrama causa

al seguimiento

e al resultado esperado. Los controles proporcionan un modelo operacional

odificación de las acciones que propiciaron su ocurrencia.

 la historia reciente
en los últimos 5 años
os últimos 2 años
el último año
e 1 vez al año

mpartir el riesgo o mantener

ntes, establecimiento de

podrá utilizar el diagrama causa -

 MATRIZ DE GESTIÓN DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES POR P

RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMENAZA CAUSAS

CONSECUENCIAS
PROCESO CLASIFICACIÓN EFECTOS VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
DESCRIPCIÓN
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD POSIBILIDAD FORTALEZAS

✘ Estratégico
Tecnologico
Desconocimiento de la Interrupción en la
Financiero Cambios en la Planeación
Riesgo actividad, Perdida de 3 MEDIO 15 IMPORTANTE
Competencia Oferta Inadecuada Clientes
Cumplimiento
✘ Imagen
Operativo
Estratégico
Tecnologico Dismunión de los
Financiero Reursos de la
✘ Errores en los Recursos
Riesgo Perdida de Clientes Procedimientos Insuficientes
Empresa, 5 MUY ALTO 20 FUERTE
Cumplimiento Disminución en la
Imagen Calidad del Servicio
GSTIÓN DE Operativo
MERCADEO Y
VENTAS Estratégico
✘ Tecnologico
Falta de Cobertura en la Disminución en la Recursos Perdida de
Riesgo Financiero Participación de Participación en el 2 BAJO 10 MODERADO
Cabecera Municipal Mercado
Insuficientes
Mercado
Cumplimiento
✘ Imagen
✘ Operativo
✘ Estratégico
Tecnologico
Errores en la Metodo no
Financiero Errores en los Detrimento del
Riesgo Información del Estudio ✘
Procedimientos
Definido o
Patrimonio
2 BAJO 15 IMPORTANTE
de Mercado Cumplimiento Inadecuado
Imagen
✘ Operativo
 Código: CA.MT.01

Versión: 01
O Y OPORTUNIDADES POR PROCESO
Vigencia: 15/05/2017

ACCIÓN PARA MITIGAR ¿SI ES UN RIESGO SE EVITO LA

EL RIESGO MATERIALIZACIÓN?
CALIFICACIÓN DEL
CONTROLES RESPONSABLE DE PLAN DE CONTINGENCIA
RIESGO Y EXISTENTES LA ACCIÓN SEGUIMIENTO ACCIÓN/RESPONSABLE
OPORTUNIDAD ACCIÓN PARA
¿SI ES UNA OPORTUNIDAD SE
POTENCIALIZAR LA LOGRO SU MATERIALIZACIÓN?
OPORTUNIDAD

Ajustar Tarifas Seguimiento a Todos los

ZONA Se realiza analisis Creación de Nuevos Responsable del Operadores, para poder
de la competencia Planes Promocionales Proceso SI Bimensual
IMPORTANTE ajustar tarifas o Sacar nuevos
planes

Planes de Retención Planes de Retención

Seguimiento de Planes de Fidelización Responsable del Planes de Fidelización
ZONA FUERTE Retiros Proceso SI Mensual

ZONA Revisión de las Curadurias Responsable del Realizar informe Sobre

No Proceso NO Mensual
MODERADA nuevos Urbanismos

Revisión de la Experiencia Responsable del

ZONA No de la Empresa
Proceso SI Eventual Verificar Información
IMPORTANTE