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7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

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4. Contexto de la Organización

Contexto de la Organización

4.1.a. ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas (Análisis del Contexto) que son relevantes y pueden afectar la capacidad de lograr los resultados previstos del SGI?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto. Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto Requisito 14001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto

4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades del análisis del contexto y se actualiza dicho análisis?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Evidencia buscada:

a) Matriz de análisis de contexto.

b) Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de contexto

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto Requisito 14001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto

4.2.a. ¿ Cómo identi ca SAI a las partes interesadas y determina sus necesidades y expectativas (requisitos)?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: a) Matriz de identi cación de partes interesadas y sus requisitos. Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.2.b. ¿Se han de nido riesgos y oportunidades asociadas a las partes interesadas y acciones para abordarlas?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Evidencia buscada: b) Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes interesadas. Plan de acciones para abordar riesgos y oportunidades. Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se convirtieron en requisitos legales y otros requisitos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades asociadas a partes interesadas y se actualiza la identi cación y requisitos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes interesadas Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y considera: las cuestiones externas e internas, los requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control e in uencia y las justi caciones de cualquier exclusión?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justi cación en caso de no aplicar un requisito. Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

Requisito 9001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad Requisito 14001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: a) Plani cación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc. Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

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4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su interacción?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: b) Mapa de procesos general Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los procesos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de desempeño?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: e) Ver seguimiento de indicadores, tratamiento ante desvíos a las metas de los in cadores Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: f) Presupuestos, planes, seguimiento Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

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4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para estos procesos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: g) Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y oportunidades de los procesos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Evidencia buscada: i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

Evidencia buscada: j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora. Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4 Otras Observaciones

Otras Observaciones

Cumple No aplica
Cumple
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Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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5. Liderazgo

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5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC: Evidencia

buscada a) Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión, seguimiento de KPI ´s a nivel Dirección. Descripciones de cargo

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas?

Evidencia buscada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI? Evidencia

buscada b) Política y Objetivos de SGI

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocio de

SAI? Evidencia buscada c) Business Plans, Budgets

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple
Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento basado en

riesgos? Evidencia buscada d) Revisión de KPI´s, seguimiento de acciones para abordar riesgos y oportunidades, reuniones de análisis de riesgos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia buscada e)

Presupuestos anuales de la Dirección, asignación de personal

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia buscada f) Boletines

internos, newsletter, comunicados.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados previstos Evidencia

buscada g) Empowerment del personal

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h) Proyectos de mejora

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y

comprendiendo los requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se cumplan? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección. Conocimiento de principales requisitos legales

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 b) ¿b) Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades del negocio

que pueden afectar la conformidad de los productos y servicios y/o la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción del cliente?

Evidencia buscada c) Veri car en la política la inclusión de todos estos compromisos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una política del SGI? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos ambientales? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y 2) compromiso de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y 3) de mejora continua? Evidencia buscada c) Veri car en la política la inclusión de todos estos compromisos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿a) Se mantiene la política del SGI como información documentada Evidencia buscada a) Veri car revisión de la Política publicada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia buscada b) Personal interno y contratado entrevistado consiente de la Política de SAI.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia buscada c) Publicación de la Política SGI internamente y en la WEB.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los

roles, responsabilidades y autoridades del SGI? Evidencia buscada a) Descripción de cargo y/o toma de conciencia respecto de sus responsabilidades

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos? Evidencia

buscada b) Seguimiento de los KPI´s, tratamiento de los desvíos de las metas de los KPI´s.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección

para garantizar que se mantenga la integridad del SGI cuando se necesiten cambios y/o se plani quen y se apliquen? Evidencia buscada c) Procedimiento Gestión del Cambio, registros de gestión del cambio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6. Plani cación

6. Plani cación

¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua? Evidencia buscada a) Planilla de Análisis del Contexto de la Organización

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua? Evidencia buscada Matrices de Riesgos y Oportunidades del Proceso

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿b) ¿Se identi caron los riesgos que corre el personal y el ambiente o elementos para mitigar o evitar esos riesgos? Evidencia buscada b) Matrices de Identi cación y Evaluación de Riesgos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿b) Evidencia buscada Aplicación de barreras y controles de nidos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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¿a) Se han identi cado los aspectos y evaluado los impactos ambientales de los distintos procesos con un enfoque de perspectiva de ciclo de vida? Evidencia buscada a) Matrices de aspectos ambientales.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿b) Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos nuevos o plani cados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modi cados? Evidencia buscada b) Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de cambios, matrices de aspectos ambientales de Ingeniería

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿c) Cómo se han comunicado los aspectos ambientales signi cativos entre los diferentes niveles y funciones de SAI? Evidencia buscada c) Evidencias de comunicación de los aspectos ambientales signi cativos (carteleras, conocimiento por parte del personal entrevistado, etc.).

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿a) Se han identi cado los requisitos legales que aplican a SAI y otros requisitos a los que SAI suscribe? Evidencia buscada a) Matriz de requisitos legales y de veri cación de cumplimiento.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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¿b) Se han actualizado las matrices de requisitos legales ante cambios en la legislación vigente? Evidencia buscada b) Ver actualización de matriz legal luego de un cambio / nueva legislación. Veri car comunicación de las obligaciones del cambio / nueva legislación a los sectores afectados.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿c) Se sigue un procedimiento de revisión de contratos para asegurar el cumplimiento de los requisitos requeridos en el contrato o licitación Evidencia buscada c) Veri car la revisión de requisitos de un contrato/carta oferta según procedimiento de Gestión Comercial y la plani cación de su cumplimiento

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿a) Se plani can acciones para abordar los riesgos y oportunidades detectados, requisitos legales y otros requisitos, aspectos ambientales signi cativos? Evidencia buscada a) Acciones de nidas para abordar los riesgos y oportunidades

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

¿b) Se veri ca la e cacia de las acciones de nidas? Evidencia buscada b) Veri cación de e cacia

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones,

niveles y procesos necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y procesos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos del SGI son coherentes con la Política de Calidad,

Seguridad, Salud y Ambiente? Evidencia buscada b) Evidencia de que los objetivos del SGI son coherentes con la Política

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos del SGI son medibles? Evidencia buscada c) Evidencia

de que los objetivos del SGI son medibles.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones,

niveles y procesos necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y procesos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables?

Evidencia buscada d) Evidencia de que los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los

productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente? Evidencia buscada e) Evidencia de que los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 f) ¿f) ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados? Evidencia buscada f)

Evidencia de seguimiento y revisión de los objetivos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 g) ¿g) ¿Los objetivos del SGI se comunican a la organización? Evidencia

buscada g) Evidencia de comunicación de los objetivos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6.2 h) ¿h) ¿Los objetivos del SGI se actualizan (cuando aplique)? Evidencia

buscada h) Evidencia de actualización de los objetivos (cuando aplique).

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 i) ¿i) ¿Los objetivos del SGI están como información documentada?

Evidencia buscada i) Evidencia de que los objetivos del SGI están como información documentada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 j) ¿j) ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas al Programa de Salud

Ocupacional? Evidencia buscada j) Evidencia del seguimiento y revisión del Programa de Salud Ocupacional

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 a) ¿a) ¿Están establecidos los objetivos ambientales teniendo en cuenta los

aspectos ambientales signi cativos? Evidencia buscada a) Evidencia de que están establecidos los objetivos ambientales y se tuvieron en cuenta los aspectos ambientales signi cativos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental?

Evidencia buscada b) Veri car que los objetivos ambientales sean coherentes con la política ambiental

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos ambientales son medibles (cuando sea factible), están

como información documentada y tienen seguimiento? Evidencia buscada c) Evidencia documentada del seguimiento y medición de los objetivos ambientales

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos ambientales se actualizan (cuando aplique)? Evidencia

buscada d) Evidencia de la actualización de los objetivos ambientales (cuando aplique)

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos ambientales se comunican? Evidencia buscada e)

Evidencia de la comunicación de los objetivos ambientales

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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6.2 a) ¿a) ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los

objetivos del SGI? Evidencia buscada a) Evidencia de que se encuentra de nido que se va a hacer para lograr los objetivos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 b) ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr

los objetivos del SGI? Evidencia buscada b) Evidencia de que se encuentra de nido que recursos se necesitaran para lograr los objetivos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 c) ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los

objetivos del SGI? Evidencia buscada c) Evidencia de que se encuentra de nido quien será responsable para lograr los objetivos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.2 d) ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los

objetivos” (plazo)? Evidencia buscada d) Evidencia de que se encuentra de nido cuando se terminaran de cumplir los objetivos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

6.2 e) ¿e) ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados

de los objetivos del SGI”? Evidencia buscada e) Evidencia de que se tiene determinado como se evaluarán los resultados de los objetivos del SGI

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.3 a) ¿a) ¿Los cambios al SGI se desarrollan de manera plani cada? Evidencia

buscada a) Evidencia de que los cambios al SGI se desarrollan de manera plani cada, aplicando el procedimiento de "Gestión del cambio".

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.3 b) ¿b) ¿La organización considera, para la plani cación de los cambios, el

propósito de estos y sus consecuencias potenciales? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización considera, para la plani cación de los cambios, el propósito de estos y sus consecuencias potenciales.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.3 c) ¿c) ¿La organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un

cambio al mismo? Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un cambio al mismo.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

6.3 d) ¿d) ¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos? Evidencia buscada d) Evidencia de que la organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

6.3 e) ¿e) ¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades? Evidencia buscada e) Evidencia de que la organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7. Apoyo

7. Apoyo

7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios

para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGI? Evidencia buscada a) Evidenciar de que los recursos asignados al SGI, son os su cientes para el mantenimiento y la mejora.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 b) ¿b) ¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los

recursos internos existentes antes de proporcionar estos? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes antes de proporcionar estos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de

los proveedores externos”? Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización determina y considera qué se “necesita obtener de los proveedores externos”.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias

para la implementación e caz de su SGI, para la operación y control de los procesos? Evidencia buscada Evidencia de que la organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación e caz de su SGI, para la operación y control de los procesos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura

necesaria para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios? Evidencia buscada Evidencia de que la organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente

necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios? Evidencia buscada Evidencia que la organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios

para asegurarse de la validez y abilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos, servicio? Evidencia buscada a) Evidencia de que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la validez y abilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos, servicio.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son

apropiados para el tipo de seguimiento y medición realizados? Evidencia buscada b) Chequear que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y medición realizados.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para

asegurarse de la idoneidad continua? Evidencia buscada c) Chequear que los recursos proporcionados se mantengan.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información documentada como

evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son los idóneos? Evidencia buscada d) Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o veri ca a intervalos plani cados (o ambas)

antes de su utilización, los equipos de medición? Evidencia buscada a) Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o veri cados contra patrones

de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales? Evidencia buscada b) Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o veri cados contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información

documentada la base utilizada para la calibración o veri cación? Evidencia buscada c) Evidencias de que cuando no existan tales patrones, se conserva como información documentada la base utilizada para la calibración o veri cación.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identi can para determinar su estado?

Evidencia buscada d) Evidencia de que los equipos de medición se identi can para determinar su estado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o

deterioro? Evidencia buscada e) Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de

medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir. Evidencia buscada f) Evidencias de que la organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por

un equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la abilidad de la información entregada? Evidencia buscada g) Evidencias de que cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la abilidad de la información entregada?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la

operación de sus procesos y la conformidad de productos, servicios? Evidencia buscada a) Ver Matriz de competencia y registros asociados del procedimiento "Capacitación".

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos

en la medida de lo necesario? Evidencia buscada b) Ver plan de capacitación

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar

necesidades y tendencias? Evidencia buscada c) Evidencias de que la organización considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y tendencias. (Ver Procedimiento de capacitación)

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o

conocimientos ¿Determina como adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas? Evidencia buscada d) Ver Procedimiento de capacitación que contemple el requerimiento.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas

bajo su control, que realizan trabajos que afecta el desempeño y e cacia del SGI? Evidencia buscada a) Ver matriz de competencia.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en

educación, formación y experiencia apropiada? Evidencia buscada b) Ver matriz de competencia requerida, y los per les de las personas que ocupan el puesto para ver si cumplen.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la

competencia necesaria? Evidencia buscada c) Cumplimiento de inducción y matriz de entrenamiento

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la e cacia de las acciones tomadas?

Evidencia buscada d) Evidencia de evaluación de la e cacia de las acciones tomadas.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada apropiada

como evidencia de la competencia? Evidencia buscada e) Ver competencias /experiencia en legajos y evidencia de capacitación

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos

que afectan el desempeño y e cacia toma conciencia de la política del SGI? Evidencia buscada a) Registros de charlas de toma conciencia de la política del SGI.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos

que afectan el desempeño y e cacia tomen conciencia de los objetivos del SGI? Evidencia buscada b) Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos

que afectan el desempeño y e cacia tomen conciencia sobre su contribución a la e cacia del SGI, incluido los bene cios de una mejora del desempeño? Evidencia buscada c) Registros de charlas de toma conciencia sobre su contribución a la e cacia del SGI, incluido los bene cios de una mejora del desempeño.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos

que afectan el desempeño y e cacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI? Evidencia buscada d) Registros de charlas de toma conciencia de las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas

pertinentes al SGI? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia buscada Ver

Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”? Evidencia buscada

Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”? Evidencia buscada

Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesada documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”? Evidencia buscada Ver

Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”? Evidencia buscada Ver

Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las partes

interesadas? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia de las

comunicaciones? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información pertinente al SGI

en los distintos niveles, incluidos los cambios? Evidencia buscada a) Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los cambios.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación

permitan que las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización, contribuyan a la mejora continua? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los cambios.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia especí ca

Evidencia buscada c) Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos plani cados

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información pertinente al

sistema de gestión ambiental, según se establezca en sus procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos? Evidencia buscada Evidencia de comunicación externa de información relacionada con el SGI, de acuerdo a Matriz de Comunicaciones

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 a) ¿a) ¿El SGI de la organización incluye toda la información documentada

solicitada por las normas certi cadas? Evidencia buscada Chequear existencia y cumplimiento, en forma aleatoria de cinco registros solicitados por el SGI

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿El SGI de la organización incluye la información documentada que

está determinada como necesaria para la e cacia del SGI? Evidencia buscada Documentos :

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se

asegura que esta esté identi cada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identi cación, fecha, revisión, aprobación etc.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se

asegura del formato de esta (idioma, versión del software, gra cas, tipo de soporte)? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identi cación, fecha, revisión, aprobación etc.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se

asegura de la revisión y aprobación de estos? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identi cación, fecha, revisión , aprobación etc.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada? Evidencia

buscada a) Chequear que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de control de documentos.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información documentada esté

disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se requerirá? Evidencia buscada b) Chequear disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información documentada esté

protegida adecuadamente? Evidencia buscada c) Chequear aplicación del método previsto por la organización para la protección de la información documentada.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada? Evidencia buscada a) Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada? Evidencia buscada b) Chequear con un ejemplo de un documento como se asegura el almacenamiento la preservación, la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8. Operaciones

8. Operaciones

8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado? Evidencia buscada

a) Evidencia de de nición y seguimiento de controles

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios plani cados y las consecuencias de

cambios no previstos? Evidencia buscada b) Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos

conforme a los requisitos del cliente, legales y otros? Evidencia buscada c) Evidencia de conformidad de recursos con los requisitos al momento de plani car

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y

plani car el servicio? Evidencia buscada d) Evidencia de consideración de aspectos ambientales al diseñar y plani car el servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores,

especialmente de servicios y transportistas? Evidencia buscada e) Comunicación de requisitos ambientales a los proveedores de servicios y transportistas

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de

Respuesta? Evidencia buscada a) Veri car la asignación de roles, listado de las brigadas de emergencia y contactos de socorro

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los

desvíos o mejoras? Evidencia buscada b1) Evidencia de ejecución de simulacros

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia del tratamiento de desvíos o de

mejoras necesarias al proceso

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una

emergencia? Evidencia buscada c) Preguntar al personal sobre cómo actuaría ante una emergencia (ambiental y de seguridad)

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se con rma al Cliente la con guración del servicio

contratado? Evidencia buscada a) Cierre de acuerdo comercial donde se especi que la con guración nal del servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del

Cliente? Evidencia buscada b1) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev. De Satisfacción) del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia de registro y tratamiento de quejas

del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.2 a) ¿a) ¿Cómo se de nen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la

capacidad para cumplirlos? Evidencia buscada a) Evidencia del análisis de requisitos comerciales y técnicos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y

legales? Evidencia buscada a) Evidencia de la revisión de requisitos del servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, plani car y controlar cambios en

requisitos del Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de cambios recientes en requisitos del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.3.1 ¿¿Se identi can y documentan formalmente las especi caciones de los requisitos que debe cumplir un diseño? Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.3.2 ¿¿Se han de nido las responsabilidades y recursos para cada etapa del

proceso de diseño y desarrollo? Evidencia buscada De nición de responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y desarrollo

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o

se consideran requisitos legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la organización y de la consideración de las consecuencias potenciales de fallos? Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.3.4 ¿¿Se controla y veri ca el proceso de diseño para asegurar que se cumplan

los requisitos especi cados? Evidencia buscada Información documentada sobre validación del proceso con relación a los requisitos y de las acciones tomadas sobre los problemas que se hubieran determinado

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos

especi cados? Evidencia buscada Información documentada sobre veri cación de las salidas con relación a los requisitos de entrada y a que sean adecuadas para los procesos posteriores

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identi cación, documentación y revisión y aprobación adecuadas de todos los cambios y modi caciones a los diseños? Evidencia buscada Información documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de revisión y acciones para prevenir los impactos adversos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de

productos y servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada a) Elegir un producto y un servicio del listado de controlados para establecer:

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de

productos y servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada - si los requisitos para proveedores están establecidos y comunicados al mismo (incluyendo cómo se lo evaluará)

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.4 a) ¿a) ¿Cómo veri can el cumplimiento de requisitos de un proveedor que

presta un servicio y de otro que ejecuta un proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación? Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.4 b) ¿b) ¿Cómo se veri ca lo recibido vs. lo pedido en la recepción de

productos? Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los

materiales y productos utilizados? Evidencia buscada c) Veri car disponibilidad, actualización y conocimiento de las Hojas de Seguridad aplicables

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia

necesaria, la forma de aceptación y la evaluación del desempeño Evidencia buscada a) Evidencia de requisitos comunicados a un proveedor crítico de un producto y a uno de servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar,

actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar? Evidencia buscada a) Evidencia documental del servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

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8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para veri car que

se cumplen los criterios para el control del proceso y de sus salidas? Evidencia buscada b) Elementos de seguimiento y medición de nidos, con certi cación de sus patrones y calibraciones

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 c) ¿c) ¿Cómo se veri ca que se han designado personas con las

competencias y cali caciones necesarias? Evidencia buscada c1) De nición de competencias y cali caciones necesarias para el personal que ejecuta un servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio?

Evidencia buscada e) Liberación de la entrega del servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento?

Evidencia buscada f) Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las de nidas

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.5 a) ¿a) ¿Cómo se veri ca el resultado de las salidas del proceso? Evidencia

buscada a) Controles de salidas del proceso

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la

misma? Evidencia buscada b) Evidencia de trazabilidad donde se requiera

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación?

¿Cómo se salvaguarda? Evidencia buscada a1) Registro de Propiedad del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 ¿ Evidencia buscada a2) Acciones de nidas y ejecutadas para la salvaguarda

de propiedad de terceros

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al

proceso u operación que se ejecuta? Evidencia buscada b) Análisis de riesgos y medidas adoptadas respecto a propiedad de terceros

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

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8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida? Evidencia buscada a)

Buscar evidencia de cómo se identi can, embalan, manipulan, almacenan, transportan y controla la contaminación de los productos despachados, buscando conformidad con los procedimientos y legislación vigente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identi cación de productos son

su cientes para preservar la calidad y asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se cumplen? Evidencia buscada b) Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y veri car su conformidad

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del

cliente? Evidencia buscada a) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del Cliente (principalmente a partir de las observaciones en la Evaluación de Satisfacción de campo)

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía? Evidencia buscada b) ¿Cómo se

controla y evidencia la garantía ofrecida a clientes?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la

aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la

aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones resultantes?

Evidencia buscada Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente? Evidencia

buscada a) Evidencia de conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación? Evidencia buscada c) Registro

de la liberación

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identi can y tratan en el sector o proceso las salidas no

conformes? Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de no conformidades que hayan surgido

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones? Evidencia

buscada b) Documentación de la no conformidad y de las acciones

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando así se de na?

Evidencia buscada c) Documentación de liberación interna o su aceptación por el cliente si aplica

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

9. Evaluación del Desempeño

9. Evaluación del Desempeño

9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el proceso, el

método, la frecuencia y los parámetros? Evidencia buscada a) Solicitar las métricas establecidas para el proceso y los parámetros (metas) jados para el período en curso o para el último cerrado

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar los resultados

de la medición? Evidencia buscada b) Solicitar análisis y evaluación de los resultados

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los

resultados? Evidencia buscada c) Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación de los resultados

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de inspecciones, se

mantienen registros y se toma acción con base en los resultados? Evidencia buscada d) Solicitar evidencia del cumplimiento de inspecciones, del registro y seguimiento de hallazgos y de la implementación de las acciones de nidas

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se llevan registros y

se tienen planes de acción con base en el resultado? Evidencia buscada e) Evidencias y resultados del programa de Visitas Gerenciales

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado anualmente para la

ejecución de las actividades de Salud Ocupacional y se veri ca su cumplimiento? Evidencia buscada f) Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de Salud Ocupacional?

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cliente? Evidencia

buscada a) Evidencia de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el cumplimiento de

Requisitos Legales y otros requisitos y la frecuencia de evaluación? Evidencia buscada b y c) Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

7/12/2018

Lista De verificación (ISO-9001: 2015) - SafetyCulture

9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los

resultados? Evidencia buscada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Evidencia buscada Revisar ejemplos de cómo se ha evaluado y dado seguimiento a las acciones resultantes de:

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)? Evidencia buscada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada b) el grado de

Satisfacción del Cliente

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 c) ¿c) del desempeño y e cacia del SGI y su necesidad de mejora? Evidencia

buscada c) el desempeño y e cacia del SGI y necesidad de mejora

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

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9.1 d) ¿d) de la e cacia de acciones para abordar riesgos y oport.? Evidencia

buscada d) la e cacia de acciones para abordar riesgos y oport.

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Evidencia buscada e) el

desempeño de los proveedores

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal cali cado

para las Auditorías Internas? Evidencia buscada Veri car formación y competencia de los recursos asignados a las Auditorías Internas

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.2 a) ¿a) ¿Para de nir el plan de auditoría se tienen en cuenta Evidencia

buscada a) Veri car criterios aplicados para el armado del plan de auditoría

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

a) Veri car criterios aplicados para el armado del plan de auditoría

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

7/12/2018

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9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías

internas? Evidencia buscada b) Veri car Reportes de Auditoría y registro en sistema de los hallazgos

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades?

Evidencia buscada c) Revisar las acciones implementadas y la veri cación de

e cacia de las mismas

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

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10. Mejora

10. Mejora

10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las

acciones para Evidencia buscada a) Veri car la ejecución de procesos destinados a identi car e implementar acciones surgidas de oportunidades de mejora

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI? Evidencia buscada

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos

considerando necesidades y expectativas futuras? Evidencia buscada

Cumple No aplica
Cumple
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Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el

desempeño y e cacia del SGI? Evidencia buscada b) Veri car cómo se ha buscado mejorar el desempeño y e cacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)

Cumple No aplica
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Cumple parcialmente
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10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las

quejas? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones de nidas, de la implementación y veri cación de e cacia

Cumple No aplica
Cumple
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Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de no

conformidades para evitar su recurrencia? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones de nidas, de la implementación y veri cación de e cacia

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún

cuasi-accidente- NM) para veri car su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

Cumple No aplica
Cumple
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Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
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no cumple

10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan e cazmente los accidentes e incidentes?

Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi- accidente- NM) para veri car su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones

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10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte?

Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi- accidente- NM) para veri car su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,

Cumple No aplica
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Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas

quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones de nidas, de la implementación y veri cación de e cacia

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y veri ca su e cacia? Evidencia

buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para veri car su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas

quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones de nidas, de la implementación y veri cación de e cacia

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
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Cumple parcialmente
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10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y e cacia del SGI?

Evidencia buscada a1) Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por Dirección para determinar si hay necesidades u oportunidades consideradas como parte de la mejora continua

Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

10.3 a) ¿a) Evidencia buscada a2) Veri car cómo se ha buscado mejorar el

desempeño y e cacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)

Cumple No aplica
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No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple
Cumple No aplica
Cumple
No aplica
Cumple parcialmente
Cumple parcialmente
no cumple
no cumple

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Firma del Inspector

Firma de responsable de base

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