SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Código: SIG-PRO-10
NO CONFORMIDADES, Versión: 03
Fecha Aprob.: 01-07-15
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA Página: Página 1 de 6

INDICE

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. DEFINICIONES
5. DOCUMENTOS
6. DESARROLLO
7. HISTORIAL DE REVISIONES
8. RESUMEN DE CAMBIOS

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Auditor Interno Coordinador SIG Jefe de Planta

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1. OBJETIVO

Establecer un método unificado de trabajo para identificar, analizar y eliminar las causas de
las No Conformidades (NC) reales y potenciales del Sistema Integrado de Gestión (SIG) de
EMPRESA S.A.C., así como controlar las acciones correctivas y preventivas que permitan
mitigar el impacto causado.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica para el control de acciones preventivas y correctivas de no

conformidades detectadas a través de auditorías internas y externas, reclamos del cliente,
hallazgos del personal, entre otras; esto abarca desde la identificación de la no conformidad
hasta la evaluación de la eficacia de las acciones implementadas, de los Sistemas de Gestión
de EMPRESA S.A.C.

3. RESPONSABLES

El Coordinador del SIG es responsable de gestionar los recursos para el levantamiento de

las acciones correctivas. Además de hacer seguimiento a las acciones correctivas
propuestas por cada área del SIG.

Los Jefes de área son responsables de proponer, gestionar y ejecutar las acciones
correctivas.

4. DEFINICIONES

 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

 No conformidad: Incumplimiento de los requisitos basados en las normas ISO

9001:2008, OHSAS 18001:2007, así como procedimientos, instrucciones, planes, etc.,
establecidos en el Sistema Integrado de Gestión de EMPRESA S.A.C.

 No conformidad potencial: Situación y/o condiciones que pueden provocar una no

conformidad.

 Hallazgo de Personal: Es la no conformidad o no conformidad potencial detectada

fuera de una auditoría por el personal de la unidad operativa y/o jefes de áreas.

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 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situación potencial no deseada a fin de evitar que se produzcan. Podría
existir más de una causa de una no conformidad potencial u otra situación potencial
no deseable. Las acciones preventivas se toman para prevenir que algo suceda.

 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad u otra
situación no deseada, las acciones correctivas se toman para prevenir que vuelva a
producirse.

 Procedimiento: Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.

 NC: No conformidad

 AC: Acción correctiva

 AP: Acción preventiva

 SAC: Solicitud de Acción correctiva

 SAP: Solicitud de Acción Preventiva.

5. DOCUMENTOS

Norma ISO 9001: 2008

Norma OSHAS 18001: 2007

SIG-PRO-10.01 Solicitud de Mejora, Acción Correctiva y Acción Preventiva

SIG-PRO-10.02 Control y Seguimiento del estado de NC

6. DESARROLLO

6.1. Identificación de una NC o una NC potencial

El auditor interno o externo, deberá identificar las NC o NC Potenciales las cuales se

aplican a las deviaciones o ausencia de los requisitos especificados de uno o más
procesos del SIG, la detección de una NC o NC potencial puede generarse como
resultado de:

 Las auditorías internas y externas de los sistemas.

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 Reclamos/quejas de clientes.
 Inspección y control de procesos y/o productos.
 Hallazgos del personal.
 Reporte de actos y condiciones subestandar.
 Otros
6.2. Emisión de una SAC/SAP

Como resultado de la auditoría interna el auditor emite las SAC respectivas al término
de la auditoría.

En cualquier otra situación la SAC será emitida una vez detectado el hallazgo. En el
caso de las SAP se podrán emitir al darse cualquier situación que lo amerite.

6.3. Tratamiento de una NC o una NC potencial

El tratamiento de las NC halladas durante una auditoría se inicia con el análisis de

causas realizadas por el Jefe de área quien propone las acciones correctivas y/o
preventivas correspondientes en coordinación del Coordinador SIG, quien establece
una fecha de levantamiento (cierre SAC/P), registrándolas luego de 7 días de emitida
la NC como máximo, en el formato Solicitud de Mejora, Acción Correctiva y Acción
Preventiva (SIG-PRO-10.01)

La NC o NC potencial, detectada fuera de una auditoría (hallazgo del personal o

durante la inspección, etc.) es comunicada al jefe inmediato superior o responsable de
área para que lo registre en el formato Solicitud de Mejora, Acción Correctiva y Acción
Preventiva (SIG-PRO-10.01), éste procede de acuerdo a lo establecido en el numeral
6.2, luego este último comunica al respecto al Presidente del Comité SIG y/o al
Coordinador SIG. En caso sea detectada directamente por jefes de áreas se procede en
forma similar.

NOTA: En caso que el área involucrada no acepte la SAC/SAP emitida, el Jefe de área
comunica la no aceptación y los argumentos de ésta el Coordinador SIG, quien tomará
la decisión si la SAC/SAP emitida procede o no. En caso procediera se continua según
lo especificado en el punto 6.3, de lo contrario la SAC/SAP será eliminada.

El Coordinador SIG evaluará el análisis de causas y las AC y/o AP propuestas, respecto

a la consistencia de éstas para poder eliminar la NC. De encontrarse alguna
inconsistencia el Coordinador SIG, solicita al Jefe de área responsable vuelva a definir
el análisis de causas, las acciones correctivas y se establezca una nueva fecha de
levantamiento.

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6.4. Investigación de una NC o una NC potencial

El jefe del área a la que se le halló la NC se encarga de organizar y designar a la persona

o equipo, que realizará el trabajo de investigación para encontrar las causas reales que
provocaron la NC o NC potencial, para lo cual de ser necesario se apoyarán en alguna
de las siguientes herramientas de calidad: Tormenta de ideas, diagrama de afinidades,
diagrama de árbol, Flujograma, planes de acción, árbol de decisiones y otras que el
equipo crea conveniente.

6.5. Implementación de AC/AP y levantamiento de una NC o NC potencial

En reunión el Jefe de área define cuáles serán los recursos e indicará quienes son él/los
responsables de ejecutar la AC y/o AP y luego se encarga de hacer el seguimiento del
cumplimiento de la acción correctiva.

A la fecha propuesta de levantamiento el Coordinador SIG o quien él designe, verifica

la implementación de las AC y/o AP propuesta, de haber sido implementadas
correctamente y de ser eficaces, es decir que hayan logrado eliminar la no
conformidad o no conformidad potencial y que se verifique que no existen o se repiten
situaciones similares de no conformidad, se procede al levantamiento de la SAC/SAP
(cierre), registrándola igualmente en el formato Solicitud de Mejora , Acción
Correctiva y Acción Preventiva (SIG-PRO-10.01)

De no haber sido implementada correctamente se solicita se propongan nuevas AC y/o

AP y una nueva fecha de levantamiento.

Si no se cumple con las fechas establecidas para el levantamiento de la NC el

Coordinador SIG investiga las causas y en coordinación con el Jefe de Área toma las
medidas necesarias, como: asignar recursos, cambiar o reforzar el equipo o alguna otra
medida que se considere pertinente; asimismo registrará la nueva fecha de
levantamiento y de ser necesario nuevas acciones correctivas para eliminar la no
conformidad, esto se registra de igual forma en el formato respectivo.

Las SAC/SAP emitidas al Coordinador SIG, son verificadas por uno de los auditores
internos de la empresa, quien de igual forma registra los resultados de la verificación
en el formato respectivo. De esta manera ningún jefe de área o miembro de área a la
que se emitió una SAC/SAP podrá realizar el levantamiento de ésta.

6.6. Evaluación de la eficacia de las Acciones implementadas

La eficacia de las acciones preventivas y/o correctivas aplicadas es verificada por el

Coordinador SIG a un (01) meses después del levantamiento de la NC como mínimo, la
cual se registrará en el formato Solicitud de Mejora, Acción Correctiva y Acción
Preventiva (SIG-PRO-10.01)

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6.7. Control y Seguimiento del Estado de las AC/AP

Para tener un mayor control, el Coordinador SIG, llenará el formato Control y

Seguimiento del Estado de NC (SIG-PRO-10.02), en el cual se deberá indicar los plazos
para la implementación de las AC/AP y el cumplimiento de estos.

Si se considera necesario, por tratarse de Productos No Conformes, deberán seguirse

los lineamientos del procedimiento Control del PNC/SNC (SIG-PRO-14).

7. HISTORIAL DE REVISIONES

N° REVISIÓN FECHA DE APROBACIÓN

01 31-03-14

02 18-09-14

03 01-07-15

8. RESUMEN DE CAMBIOS

V.02: Se realizó una variación en el tiempo de verificación de eficacia, de acuerdo a esto se

harán mínimo al mes (01) de levantada la acción.

V.03: Se indicó que el Coordinador SIG será quien evalúe si las AC/AP propuestas por el Jefe
del área son las adecuadas y hacer seguimiento a estas.

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