Curso: Mejora Continua del SGSST

Módulo I: Acciones preventivas y correctivas. Plan de acción

Objetivo:

• Identificar las No Conformidades para investigar sus causas y plantear acciones

preventivas o correctivas y evitar la repetición de las mismas.

Temas:

1. Terminología de las No Conformidades

2. Gestión de las no conformidades, acción correctiva y preventiva

2.1 Identificar una No conformidad, no conformidad potencial u oportunidad de

mejora Determinar las acciones preventivas o correctivas.
2.2 Comunicación de una no conformidad o no conformidad potencial.
2.3 Evaluación de la generación de una solicitud de acción preventiva o solicitud de
una acción correctiva (SAP/SAC)
2.4 Gestión de no conformidades o no conformidades potenciales

2.4.1 Recopilación de la información

2.4.2 Análisis y determinación de causas
2.4.3 Determinación de acciones correctivas y preventivas
2.4.4 Seguimiento de la implementación de las acciones preventivas o
correctivas
2.4.5 Verificar la eficacia y cierre de las acciones preventivas o correctivas

3. Resumen
 Introducción:
El procedimiento del tratamiento de las no conformidades y no conformidades potenciales que
desarrolle en esta unidad está desarrollado en base al cumplimiento legal, su efectividad de
revisión de las acciones implementadas, las mejores prácticas en seguridad y el criterio
profesional, ya que en el medio existen varios modelos de procedimientos de tratamiento de no
conformidades que están de acuerdo a la madurez del sistema de gestión de la SST de las
organizaciones.

Antes de comenzar, revisa lo que dice el artículo 45° del capítulo VI: Acción de la mejora continua
de la Ley 29783, el cual dará sustento a nuestro curso.

Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

La vigilancia de la ejecución del SGSST, las auditorías y los exámenes realizados por la empresa
deben permitir que se identifiquen las causas de su disconformidad con las normas pertinentes o
las disposiciones de dicho sistema, con miras a que se adopten medidas apropiadas, incluidos los
cambios en el propio sistema.

Por otro lado, sabemos que toda organización busca que su SGSST sea eficaz, para ello deben
desarrollar procedimientos que conlleven a:

Plantear el desarrollo
Identificar las no de acciones
conformidades reales o preventivas o
potenciales para luego, correctivas para evitar
recurrencias.
 1. Terminología de las No conformidades:
Una “No conformidad” se refiere al incumplimiento de un requisito relacionado con el SGSST y al
desempeño del mismo. Por ejemplo:

 No registrar los incidentes.

 No medir el desempeño de la SST.
 Evaluar inadecuadamente el cumplimiento del programa de SST.
 No controlar los registros del sistema de gestión de SST.
 No evaluar el cumplimiento legal de la SST.
 No contar con la evaluación de los procedimientos de las respuestas ante emergencia.
 No contar con la identificación de las necesidades de capacitación, entre otros.

Es importante entender las terminologías que se emplea en el proceso de la gestión de no

conformidades, para ello presentamos a continuación un caso de un empresa en el cual podrás
diferenciar entre una no conformidad real o potencial y una oportunidad de mejora.

“La empresa X cuenta con un estándar implementado sobre trabajos en Altura para todos sus
procesos, SST- P15.01, un supervisor no coordino el permiso de trabajo para un trabajo de altura y el
trabajador incumplió el uso del EPP para trabajos de altura (arnés de seguridad, línea de vida)”.

a) Es una no conformidad Real porque el supervisor no gestiono el permiso de trabajo y los

trabajadores no usan el EPP para trabajos de altura.

b) Es una no conformidad potencial porque no ocurrió un accidente de trabajo.

c) Es una oportunidad de mejora para sensibilizar sobre sus funciones y responsabilidades

del supervisor y los trabajadores en el procedimiento de trabajos de altura.

Solución: Para generar la acción correctiva se debe investigar la no conformidad real para identificar
sus causas y desarrollar acciones tanto al trabajador como a la organización, por ejemplo, Si el
trabajador se olvidó de firmar su Permiso de trabajo la acción correctiva sería, capacitación,
supervisión, observación preventivas, inspecciones de seguridad, sanciones, auditoria interna.

Entonces, la diferencia de estos dos términos es la siguiente:

- Acción correctiva (Ohsas 18001-2007): Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
- Acción preventiva (Ohsas 18001-2007): Acción tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial, o cualquier otra situación potencial indeseable.
 2. Gestión de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas:

2.1 Identificar una No conformidad, no conformidad potencial u

oportunidad de mejora
Para una organización es muy importante que se identifiquen las No Conformidades para
poder investigarlos y determinar las acciones preventivas o correctivas para prevenir pérdidas
dañen a los trabajadores, procesos, instalaciones, equipos, maquinarias y medio ambiente.

La identificación de una no conformidad, no conformidad potencial u oportunidad de mejora

se puede generar por diversas fuentes de información. Por ejemplo, a través de:

 Simulacros u otras actividades relacionadas con el plan de emergencias.

 Revisión del cumplimiento legal.
 Inspecciones planificadas o informales.
 Durante la realización de las inspecciones mensuales.
 Observación de tareas.
 Resultado de la revisión por la dirección, entre otros.

2.2 Comunicación de una no conformidad o no conformidad

potencial
Es crucial que los colaboradores de la organización identifiquen y comuniquen las no
conformidades o las no conformidades potenciales al servicio de SST.

El colaborador de la
organización cuando … al Prevencionista del
identifica una no Servicio de SST para su
conformidad o no respectiva evaluación.
conformidad potencial
comunica…
 2.3 Evaluación de la generación de una solicitud de acción
preventiva o solicitud de una acción correctiva (SAP/SAC)

De acuerdo al comunicación del colaborador de una no conformidad o una

no conformidad potencial, el Prevencionista del SST tiene la función de
evaluar y determinar la generación de Solicitud de acción preventiva o
solicitud de una acción correctiva (SAP/SAC).

El prevencionista evalúa la comunicación del colaborador para poder

validar la no conformidad reportada, si esta no procede este responderá
al colaborador indicando los motivos porque no procede la solicitud de un
SAP/SAC.

En el caso que proceda la no conformidad o no conformidad potencial, el

Prevencionista activa la SAP/SAC para enviar al responsable del área
donde de género la no conformidad o no conformidad potencial para el
desarrollo del gestión de la no conformidad.

 Descripción de la solicitud de acción preventiva/ correctiva

La solicitud de la acción preventiva o correctiva se activa cuando el

Prevencionista del servicio de la SST considera que se debe continuar con
la gestión de no conformidades. La comunicación de la no conformidad o
no conformidad potencial es a través de la auditoria interna,
cumplimiento legal, revisión por la dirección, incidentes, auditoria externa
y otros.
 Descripción de la solicitud de acción preventiva/ correctiva
El Emisor describe la no conformidad o no conformidad potencial donde se detalla la evidencia del
incumplimiento de un requisito, se debe generar la fecha del registro y el nombre completo del
emisor o auditor y el requisito de la norma o procedimiento.

 Corrección o mitigación:
El auditado/responsable/receptor debe describir la acción inmediata de la corrección o mitigación
de la no conformidad o no conformidad potencial, también debe registrar la fecha y el responsable
de la corrección o mitigación.

 Investigación de causas:
El responsable del área o del proceso debe realizar el análisis de las causas de las no conformidades
o conformidad potencial: causas inmediatas (acto y condición subestándar) y las causas básicas
(Factores personales y de Trabajo) y debe registrar la fecha del análisis de la causa y el responsable
que debe realizar la investigación.
 Propuesta de acciones correctivas o preventivas:
El responsable del área propone las acciones correctivas o preventivas según el análisis de la causa
de las no conformidades o no conformidad potencial indicando la fecha propuesta y el responsable
de la implementación de la acción propuesta.

 Aplicación de acciones correctivas o preventivas:

El responsable del área, previa coordinación con el Prevencionista del servicio de la SST desarrolla e
implementa las acciones preventivas o correctivas de las no conformidades o no conformidad
potencial indicando la fecha de la implementación, fecha propuesta para la verificación para que el
Prevencionista del servicio de la SST verifique la eficacia de su implementación y el nombre del
responsable de la acción implementada.
 Verificación de eficacia de las acciones correctivas o preventivas:
El prevencionista del servicio de la SST debe verificar la eficacia de las acciones correctivas o
preventivas implementadas indicando la conformidad o la no conformidad potencial o si se genera
un nuevo SAC/SAP (solicitud de la acción correctiva o solicitud de la acción preventiva) incluyendo
las fechas de la revisión y el responsable de las acciones implementadas.

2.4 Gestión de no conformidades o no conformidades potenciales

El responsable del área y el Prevencionista del servicio de la SST deben gestionar las no
conformidades o no conformidades potenciales partiendo desde la etapa de la recopilación de la
información, análisis de las causas de las no conformidades, determinación de las acciones
correctivas o preventivas, seguimiento de la implementación de estas acciones y la verificación de
la eficacia de las acciones preventivas o correctivas.

1. Recopilar
la
Información

5. Verificar 2. Analizar y
la eficacia y determinar
cierre de las las causas
acciones básicas

4. 3.
Seguimiento Determinar
de la las acciones
Implementa preventivas
 1. Recopilación de la Información:

El responsable del área debe recopilar la información de las diversas fuentes que cuenta la
organización para poder coordinar las acciones correctivas o preventivas con la finalidad que no
se repita o prevenir una no conformidad.

2. Análisis y determinación de causas:

El responsable del área debe identificar las causas de la no conformidad o no conformidad

potencial a través del análisis de las causas inmediatas y causas básicas empleando la tabla de
análisis de causas de incidentes.
 Análisis de las causas de las No conformidades:

- Contactos en el incidente:

- Causas inmediatas:
 - Causas básicas:

3. Determinación de acciones correctivas y preventivas

El responsable del área en coordinación con el Prevencionista del Servicio de la SST deben
coordinar las acciones correctivas o preventivas a implementar, fechas de la implementación y
verificación, y los responsables de la implementación de dichas acciones.

4. Seguimiento de la implementación de las acciones preventivas o correctivas

En la cuarta fase, debemos hacer un seguimiento a la implementación de las acciones preventivas

o correctivas. Para ello, es importante que conozcas las funciones y responsabilidades del
responsable del área y del Prevencionista del Servicio de SST.
 5. Verificar la eficacia y cierre de las acciones preventivas o correctivas

En la quinta fase, debemos hacer la verificación de las observaciones las acciones preventivas o
correctivas. Para ello, es importante que conozcas las funciones responsables del área y del
Prevencionista del Servicio de SST.
3. Resumen
 Una no conformidad real o potencial es un incumplimiento de un requisito que pude
afectar a nuestro sistema de gestión de la SST, la organización debe desarrollar,
implementar y mantener los lineamientos para que se gestionen sus no conformidades
para definir las acciones correctivas o preventivas que eliminan sus causas que la
originaron para evitar o prevenir situaciones que la organización considera como
intolerables. Por ejemplo, incidentes con alto potencial de daño, accidentes de trabajo,
perdidas al proceso, equipos, maquinarias, infraestructura, medio ambiente, e imagen de
la organización con sus clientes y colaboradores.

 La identificación de las no conformidades deben formar parte de las responsabilidades de

los miembros de la organización.

 Las acciones correctivas son acciones que se toman para eliminar las causas raíz de las no
conformidades para prevenir su repetición. Las acciones preventivas son acciones que se
toman para eliminar las causas subyacentes potenciales de las no conformidades para
prevenir su ocurrencia.

 El tratamiento de la no conformidades deben seguir un modelo de gestión donde se

recopile los datos que lo originaron, analizar sus causas, coordinar la implementación de
las acciones correctivas, revisar su conformidad y verificar su eficacia de las acciones
implementadas para prevenir o controlar la repetición de una no conformidad.