DESARROLLAR PLANES ESTRATÉGICOS Y DE ACCIÓN

Este conjunto de herramientas ayuda a crear: Visión, misión, objetivos, estrategias y plan de acción
para los esfuerzos.

1. Convoque un grupo de planificación formado por individuos procedentes de la comunidad

afectada por el problema o asunto y otros profundamente comprometidos a cambiarlo.
Identifique socios adicionales e invíteles a su proceso de planeamiento estratégico.

2. Describa la visión para la comunidad o iniciativa (sus sueños sobre cómo deberían ser las cosas).

a. En un taller o diálogo acerca de la visión del grupo, capture:

i. Sueños para la comunidad o iniciativa (Ej. Comunidades seguras)

ii. Cómo se vería el éxito (Ej. Juventud sana)
iii. Cómo tienen que ser las cosas (Ej. Comunidades humanitarias)
iv. Cómo se verían las personas y condiciones si las cosas fueran consistentes con
esa imagen (Ej. Salud para todos)
b. Revise las múltiples declaraciones de visión para que sean concisas.

Haga un listado con todas las formulaciones de visión propuestas.

c. Seleccione una o varias declaraciones de visón con particular poder para comunicar y
considere si son: 1) concisas, 2) positivas 3) aceptables y 4) una expresión clara del por
qué debe estar junto.

i. Elija declaraciones de visión que sean adaptadas para el grupo

ii. (Según lo apropiado) Seleccione / edite las varias que son particularmente
efectivas.
iii. Verifique hasta ver que la voz de cada uno es escuchada en las selecciones
finales

Elija tres prioridades y su ¿por qué?

d. Fije una declaración que exprese concisamente por qué la iniciativa se ha reunido y sea
aceptable para todos los miembros.
¿Cuál es la visión de su grupo?

3. Formule la misión (el qué y por qué).

a. Desarrolle (o afine) una declaración de misión que incluya qué debe ser hecho y por qué debe
ser hecho (Ej. "Creando comunidades humanitarias a través de la educación y oportunidades
de servicio.") Para hacer esto:

i. Describa el "qué" esencial de la organización o iniciativa revisando sus funciones

básicas y programas y actividades actuales (por ejemplo, formación, abogacía, apoyo)
ii. Explique el "por qué" esencial de la organización o iniciativa revisando las declaraciones
de la visión (Ej. Comunidades seguras, niños saludables).
iii. Enmarque la declaración de la misión como una frase simple que capta el fin común (el
qué y por qué esenciales) Ej. "Promoviendo familias saludables (el por qué) a través de
capacitación a padres y apoyo a las comunidades (el qué)."

Fuente: https://ctb.ku.edu/es/desarrollar-planes-estrategicos-y-de-accion
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¿Cuál es declaración de misión preliminar?

b. Revise la declaración de misión, asegurándose de que es:

i. Clara en relación con lo que tiene que hacerse y por qué.

ii. Concisa (a menudo en una frase).
iii. Orientada a resultados.
iv. Robusta - deja abiertos una variedad de medios posibles.
v. Inclusiva - refleja las voces de todas las personas que se hayan implicadas.

¿Cuál es declaración de misión final?

4. Formule los objetivos (cuánto de qué espera el grupo alcanzar para cuándo).

a. Para desarrollar (o refinar) los objetivos, describa claramente:

i. Los indicadores o los puntos de referencia que nos ayudarían a valorar dónde estamos
ahora (línea base o pre-intervención) y dónde estaríamos si la iniciativa fuera exitosa
(objetivos)

¿Qué marcadores de base aceptaríamos y cómo esperaríamos que estos cambien si se

obtiene el éxito?
ii. Objetivos de comportamiento: los cambios en conductas que veríamos si los esfuerzos
del grupo fueran exitosos (¿Qué diría y haría la gente de modo diferente?) (Ej. Para la
prevención de embarazos en adolescentes - "Para 2012, incrementar en un 40% el nivel
reportado de abstinencia sexual y uso de contraceptivos para aquellos sexualmente
activos en edades comprendidas entre los 12-15 años."
iii. Objetivos a nivel poblacional: los cambios en los indicadores de nivel comunitario que el
grupo vería si los objetivos fuesen alcanzados (¿Cómo contribuirían los cambios
comportamentales individuales a los objetivos globales de la comunidad?) (Ej. Para los
embarazos en adolescentes-"Para 2015, la tasa estimada de embarazos en edades
entre 12-15 años se vería reducida en un 30%")

b. Revisar los objetivos para determinar si estos son (EMART-D)

i. Específicos.
ii. Medibles (al menos potencialmente).
iii. Alcanzables.
iv. Relevantes (a la misión).
v. Temporalmente definidos (con fechas para su logro).
vi. Desafiantes (requieren un esfuerzo extraordinario).
c. Sea flexible con los plazos para la formulación de objetivos - definir objetivos requiere tiempo y
puede ser necesario considerarlos por segunda o tercera vez para que estén completos.

5. Identifique las estrategias (Cómo se harán las cosas).

a. Para desarrollar (o afinar) las estrategias, describa claramente cómo el esfuerzo puede
generar la misión y los objetivos. Para cada uno identifique:

i. Los niveles a alcanzar (Ej. individuos, familias, grupos de afinidad,

organizaciones y sectores y/u otros sistemas más amplios.)

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¿Qué diferentes niveles de su problema o meta tratarán ustedes?

ii. Para cada estrategia considere si esta será universal (Ej. Incluye a todos los
individuos que pueden estar en riesgo o pueden beneficiarse, por ejemplo todos
los niños y jóvenes) o dirigida (Ej. se dirige a aquellos que están en un riesgo
mayor para experimentar el problema, por ejemplo jóvenes con una historia de
violencia).
iii. Los factores personales y ambientales a ser tratados por la iniciativa.

 Entre los factores individuales puede incluirse: conocimientos, creencias,

habilidades, educación y formación, educación y experiencia, normas y
prácticas culturales, estatus socioeconómico, capacidades físicas e
intelectuales, género, edad, predisposición genética.
 Entre los factores ambientales puede incluirse: apoyo social, recursos y
servicios disponibles, barreras (incluyendo las de tipo económico, físico y
de comunicación), aprobación social, incentivos y trabas, costos de
tiempo y retrasos, políticas, riesgos ambientales, condiciones de vida,
pobreza y estado de disparidad.

¿Qué factores personales relacionados con su visión y misión son

comunes entre aquellos afectados por el problema y aquellos que lo
mantienen?

¿Qué factores ambientales relacionados con su visión y misión son

comunes dentro de su comunidad objetivo?

iv. Aquellos que pueden beneficiarse y contribuir más y cómo estas personas
pueden ser contactadas e involucradas en el esfuerzo:

 Objetivos del cambio: aquellos quienes pueden encontrarse en un riesgo

especial o cuyas acciones son críticas para el éxito. ¿Para su esfuerzo, a
quién incluye esto?
 Agentes del cambio: aquellos quienes pueden estar en posición de
contribuir a la iniciativa, incluyendo a los objetivos del cambio. ¿Quién
podría ser incluido por esto?
 Sectores de la comunidad: ¿A través de cuales de los sectores
comunitarias pueden los objetivos y agentes del cambio ser contactados
e involucrados
v. Las estrategias conductuales a utilizar. Enfoques pueden incluir:

 Suministrar información y mejorar habilidades (Ej. Llevar a cabo una

campaña de mercadeo social para educar a las personas acerca del
asunto o problema y cómo llevarlo a cabo).
 Modificar accesos, barreras, exposiciones y oportunidades (Ej. aumentar
la disponibilidad de cuidados infantiles económicos para quienes entran
en el mundo laboral).
 Cambiar las consecuencias (Ej. Usando incentivos de impuestos para
animar a los constructores de casas a crear espacios verdes y para
diferentes niveles económicos).
 Mejorar los servicios y apoyos (Ej. Incrementando el número de centros
de salud pública que brindan cuidado dental).

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Modificar las políticas y los sistemas más amplios que influyen en el

asunto (Ej. Cambiar las políticas de negocios con lo que todos los
empleados puedan tener tiempo para cuidar a sus niños enfermos).
Revise las estrategias y comente sobre si son apropiadas para la situación y suficientes para
llevar a cabo la misión y los objetivos revise las estrategias por:

 Consistencia con la misión, visión y objetivos globales.

 Conveniencia y adaptación a los recursos y oportunidades disponibles.
 Anticipar resistencias y barreras y cómo estas pueden ser minimizadas.
 Si aquellos que son afectados por el asunto serán captados.
 Si aquellos que pueden contribuir serán implicados.

¿Algún cambio?

6. Desarrolle o (afine) el plan de acción estableciendo los cambios específicos buscados en la
comunidad/sistema y que resultarán en el alcance de sus metas y objetivos.

a. Para cada estrategia, identifique cambios específicos buscados en la comunidad o en los

sistemas (Ej. programas, políticas o prácticas nuevas o modificadas).

i. Brindando información y Aumentando las habilidades -- (Ej. Proporcionando mensajes

en la prensa para desanimar sobre el consumo de tabaco).
ii. Modificando Acceso, Barreras y Oportunidades -- (Ej. Prohibiendo la venta de máquinas
que venden productos de tabaco).
iii. Cambiando las Consecuencias (Incentivos y trabas) -- (Ej. Brindando clases para el
cese del fumado).
iv. Aumentando Servicios y Apoyo -- (Ej. Brindando clases para el cese del fumado).
v. Modificar Políticas y Ensanchar Sistemas -- (Ej. Cambiar la reglamentación local para
prohibir el fumado en bares y restaurantes).
b. Tras compilar un listado de cambios potenciales, revise cada opción para el cambio en la
comunidad o sistemas y valórelo en dos dimensiones:

i. Importancia para la misión (1= para nada importante, 5= muy importante)

ii. Viabilidad (1=para nada viable, 5= muy viable)

c. Obtenga una decisión formal del grupo acerca de qué cambios en la comunidad o sistemas
(componentes y elementos de la intervención) serán buscados (o implementados), dando
prioridad a aquellos cambios con gran importancia y alta viabilidad.

7. Identifique los pasos de acción para un cambio clave en la comunidad o sistema en el plan de
acción (Quién va a hacer qué para cuándo). Describa:

a. ¿Qué cambio específico o aspecto (Ej. En programas o políticas) de la intervención tendrá

lugar?
b. ¿Quién lo va a llevar a cabo?
c. ¿Cuándo será implementada la intervención o por cuánto tiempo será mantenida?
d. Recursos (económicos y humanos) necesarios y disponibles
e. Comunicación - ¿Quién debería saber qué sobre esto?

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