FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

TÉSIS PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE

ABOGADO

CALIDAD DE LAS SENTENCIAS DE PRIMERA Y SEGUNDA INSTANCIA

SOBRE ESTAFA GENÉRICA Y LIBRAMIENTO DE COBRO INDEBIDO,
EXPEDIENTE N° 01656-2009-0-0201-JR-PE-03. TERCER JUZGADO PENAL
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ANCASH- HUARAZ, 2015.

AUTOR

RICHARD VICENTE RUELAS MATTOS

ASESOR

Mgtr. RICARDO ROBINSON SANCHEZ ESPINOZA

HUARAZ– PERÚ

2015

i
 JURADO EVALUADOR

……………………………………………………….
Mgtr. RAUL ALFREDO ROSARIO ROLDAN
PRESIDENTE

………………………………………………………..
Abog. FRANKLIN GREGORIO GIRALDO NORABUENA
SECRETARIA

………………………………..……………………
Abog. DOMINGO JESÚS VILLANUEVA CAVERO
MIEMBRO

ii
AGRADECIMIENTO

A mis profesores:

Por las horas de tolerancia, esfuerzo,

perseverancia y contribución en mi

formación profesional.

A mis compañeros de estudio:

Por brindarme su confianza, compañía y

apoyo en diversos instantes de mi vida

universitaria.

Richard Vicente Ruelas Mattos

iii
DEDICATORIA

A mis padres:

Por el afecto que me han dado y me siguen

brindando, por su apoyo permanente e

incondicional, desde que decidí hacerme

profesional.

A mis hermanos, y sobrinos:

Por su presencia y compañía que fueron fuente

de fortalezas para alcanzar mi propósito

soñado

Richard Vicente Ruelas Mattos

iv
 RESUMEN

La investigación tuvo como objetivo general determinar la calidad de las sentencias

de primera y segunda instancia sobre estafa genérica y libramiento de cobro indebido
según los parámetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el
expediente N° 01656-2009-0-0201-JR-PE-03. Tercer Juzgado Penal Corte superior
de Justicia Ancash- Huaraz. Es de tipo cuantitativo cualitativo; nivel exploratorio
descriptivo y diseño transeccional, retrospectivo y no experimental; para la
recolección de datos se seleccionó un expediente judicial de proceso concluido,
aplicando el muestreo no probabilístico denominado técnica por conveniencia; se
utilizó las técnicas de la observación y el análisis de contenido y se aplicó listas de
cotejo elaborado y aplicado de acuerdo a la estructura de la sentencia, validado
mediante juicio de expertos. Obteniéndose los siguientes resultados de la parte
expositiva, considerativa y resolutiva; de la sentencia de primera instancia se
ubicaron en el rango de: alta, mediana y Muy alta calidad; y de la sentencia de
segunda instancia en muy baja, baja y baja calidad, respectivamente. Finalmente, las
conclusiones son: la sentencia de primera instancia se ubica en el rango de alta
calidad, y la sentencia de segunda instancia en el rango de baja calidad.

Palabras claves: Calidad, Estafa genérica, motivación de las sentencias.

v
 ABSTRACT

The research was aimed at determining the overall quality of judgments of first and
second instance on generic fraud and issuance of improper payment by the relevant
regulatory, doctrinal and jurisprudential parameters, file No. 01656-2009-0-0201-JR
PE-03. Third Criminal Court Superior Court of Justice Ancash Huaraz. It is
qualitative quantitative; transactional descriptive and exploratory level, retrospective
and not experimental design; for data collection judicial process complete dossier
was selected, using non-probability sampling technique called convenience;
techniques of observation and content analysis was used and checklists developed
and implemented according to the structure of the sentence, validated by expert
judgment was applied. The following results of the exhibition, preamble and
operative part; of the judgment of first instance were in the range of: high, medium
and very high quality; and the judgment on appeal in very low, low, low quality,
respectively. Finally, the conclusions are: the judgment of first instance is located in
the range of high quality, and the judgment on appeal in the range of low quality.

Keywords: Quality, generic Scam, motivation of judgments.

vi
 ÍNDICE GENERAL

Pág.
Caratula………………………………………………………………………… i
Jurado evaluador……………………………………………………………….. ii
Agradecimiento………………………………………………………………… iii
Dedicatoria……………………………………………………………………... iv
Resumen……………………………………………………………………….. v
Abstract………………………………………………………………………… vi
Índice general………………………………………………………………….. vii
Índice de cuadros………………………………………………………………. xiii
I. INTRODUCCIÓN………………………………………………………….. 1
II. REVISIÓN DE LA LITERATURA………………………………………... 4
2.1. Antecedentes………………………………………………………………. 4
2.2. Bases Teóricas…………………………………………………………….. 6
2.2.1. La Potestad jurisdiccional del Estado…………………………………… 6
2.2.1.1. La jurisdicción………………………………………………………… 6
2.2.1.1.1. Concepto……….……………………………………………………. 6
2.2.1.1.2. Elementos de la jurisdicción………………………………………… 7
2.2.1.2. Principios Constitucionales relacionados con la función
jurisdiccional en materia penal……………………………………….. 8
2.2.1.2.1. Principio de presunción de inocencia……………………………….. 8
2.2.1.2.2. Principio del debido proceso………………………………………... 9
2.2.1.2.3. Principio de motivación……………………………………………... 10
2.2.1.2.4. Principio de pluralidad de instancia…………………………………. 10
2.2.1.2.5. Principio del derecho de defensa……………………………………. 10
2.2.2. El Ius Puniendi del Estado en materia penal……………………………. 11
2.2.3. La competencia………………………………………………………….. 12
2.2.3.1. Concepto……….……………………………………………………… 12
2.2.3.2. Criterios para determinar la competencia en materia penal…………… 13
2.2.3.3. Determinación de la competencia en el caso de estudio………………. 14
2.2.4. Instituciones jurídicas relacionados con la función fiscal………………. 14
2.2.4.1. El derecho de acción…………………………………………………... 14

vii
2.2.4.1.1. Concepto……….……………………………………………………. 14
2.2.4.1.2. Características del derecho de acción……………………………….. 15
2.2.5. Pretensión Punitiva……………………………………………………… 16
2.2.5.1. Concepto………………………………………………………………. 16
2.2.5.2. Características de la pretensión punitiva……………………………… 17
2.2.6. El Proceso Penal………………………………………………………… 17
2.2.6.1. Concepto……….……………………………………………………… 17
2.2.6.2. Principios procesales de rango legal relacionados con el proceso
Penal…………………………………………………………………... 18
2.2.6.2.1. El principio de legalidad…………………………………………….. 18
2.2.6.2.2. Principio de lesividad……………………………………………….. 19
2.2.6.2.3. Principio de culpabilidad penal……………………………………... 19
2.2.6.2.4. Principio de proporcionalidad de la pena…………………………… 20
2.2.6.2.5. Principio acusatorio…………………………………………………. 20
2.2.6.2.6. Principio de correlación entre acusación y sentencia……………….. 21
2.2.6.2.7. Principio de valoración probatoria…………………………………... 22
2.2.6.2.8. Principio de unidad de la prueba……………………………………. 23
2.2.6.2.9. Principio de legitimidad de la prueba……………………………….. 24
2.2.6.2.10. Principio de comunidad de la prueba………………………………. 24
2.2.6.2.11. Principio de la autonomía de la voluntad………………………….. 24
2.2.6.3. Finalidad del proceso………………………………………………….. 25
2.2.7. El proceso penal sumario………………………………………………... 25
2.2.7.1. Concepto……..………………………………………………………... 25
2.2.7.2. Características del proceso sumario…………………………………… 26
2.5.7.3. Tramite del proceso sumario………………………………………….. 27
2.2.8. Policía Nacional del Perú………………………………………………... 28
2.2.8.1. Concepto………..……………………………………………………... 28
2.2.8.2. Funciones……………………………………………………………… 28
2.2.8.3. Atestado policial………………………………………………………. 29
2.2.9. El Ministerio Público……………………………………………………. 30
2.2.9.1. Concepto……..………………………………………………………... 30
2.2.9.2. El Ministerio Público como titular del derecho de acción…………….. 30

viii
2.2.9.3. El Ministerio Público: la formalización de la denuncia y la
Acusación Fiscal………………………………………………………. 31
2.2.9.3.1. La denuncia………………………………………………………….. 31
2.2.9.3.1.1. Concepto……….………………………………………………….. 31
2.2.9.3.1.2. Regulación de la denuncia………………………………………… 32
2.2.9.3.1.3. Estructura y contenido de la denuncia…………………………….. 33
2.2.9.3.1.4. La denuncia penal en el caso concreto en estudio………………… 34
2.2.9.3.2. La acusación fiscal…..………………………………………………. 35
2.2.9.3.2.1. Concepto…….…..………………………………………………… 35
2.2.9.3.2.2. Regulación de la acusación fiscal………..………………………... 35
2.2.10. Órganos jurisdiccionales en materia penal…………………………….. 36
2.2.10.1. Juez penal…………………………………………………………….. 36
2.2.10.1.1. Concepto…….……………………………………………………... 36
2.2.10.1.2. Facultades………………………………………………………….. 36
2.2.11. Las partes del proceso penal…………………………………………… 37
2.2.11.1. El procesado………………………………………………………….. 37
2.2.11.2. El agraviado.…………………………………………………………. 38
2.2.11.3. El tercero civilmente responsable……………………………………. 38
2.2.11.4. La parte civil…………………………………………………………. 38
2.2.12. Los medios de prueba.…………………………………………………. 39
2.2.12.1. La prueba…………………………………………………………….. 39
2.2.12.2. El objeto de prueba…………………………………………………... 40
2.2.12.3. La valoración de la prueba…………………………………………… 41
2.2.12.4. Principios de la valoración probatoria……………………………….. 41
2.2.12.4.1. Principio de la unidad de la prueba………………………………… 41
2.2.12.4.2. Principio de la comunidad de la prueba……………………………. 41
2.2.12.4.3. Principio de la autonomía de la prueba…………………………….. 42
2.2.12.4.4. Principio de la carga de la prueba………………………………….. 42
2.2.12.5. Etapas de la valoración de la prueba…………………………………. 42
2.2.12.5.1. Valoración individual de la prueba………………………………… 42
2.2.12.5.2. Valoración conjunta de las partes………………………………….. 43
2.2.12.5.3. Clasificación de los medios de prueba……………………………... 44

ix
2.2.12.6. Los medios de prueba en el caso concreto…………………………... 44
2.2.12.6.1. Declaración instructiva………………………………………..…… 44
2.2.12.6.1.1. Concepto………………………………………………………… 44
2.2.12.6.1.2. La instructiva en el caso concreto……………………………….. 45
2.2.12.6.2. Declaración preventiva………….…………………………………. 45
2.2.12.6.2.1. Concepto………………………………………………………… 45
2.2.12.6.2.2. La preventiva en el proceso judicial en estudio………………… 46
2.2.12.6.3. La prueba testimonial……………………………………………... 46
2.2.12.6.3.1. Concepto………………………………………………………… 46
2.2.12.6.4. La inspección judicial……………………………………………... 46
2.2.12.6.5. La prueba pericial…………………………………………………. 47
2.2.13. Resoluciones Judiciales………………………………………………... 47
2.2.13.1. Concepto……..………………………………………………………. 47
2.2.13.2. Clases de resoluciones……………………………………………….. 47
2.2.13.3. Regulación de las resoluciones judiciales……………………………. 48
2.2.14. La sentencia……………………………………………………………. 49
2.2.14.1. Etimología……………………………………………………………. 49
2.2.14.2. Concepto……….…………………………………………………….. 49
2.2.14.3. Estructura de la sentencia……………………………………………. 50
2.2.14.4. La motivación de la sentencia……………………………………….. 52
2.2.14.4.1. Concepto…………………………………………………………… 52
2.2.14.4.2. La obligación de motivar…………………………………………... 52
2.2.14.4.3. El deber de motivar en la norma constitucional…………………… 53
2.2.14.4.4. El deber de motivar en la norma legal……………………………... 53
2.2.14.4.5. Fines de la motivación……………………………………………... 54
2.2.14.5. Parámetros de la sentencia de primera instancia…………………….. 55
2.2.14.5.1. De la parte expositiva….…………………………………………... 55
2.2.14.5.2. De la parte considerativa…………………………………………... 56
2.2.14.5.3. De la parte resolutiva…….………………………………………… 59
2.2.14.6. Parámetros de la sentencia de segunda instancia…………………….. 60
2.2.14.6.1. De la parte expositiva…...…………………………………………. 60
2.2.14.6.2. De la parte considerativa…………………………………………... 61

x
2.2.14.6.3. De la parte resolutiva……………...……………………………….. 62
2.2.15. La pena y la reparación civil..………………………………………….. 63
2.2.15.1. La pena……………………………………………………………….. 63
2.2.15.1.1. Concepto…..……………………………………………………….. 63
2.2.15.1.2. La determinación de la pena……………………………………….. 64
2.2.15.1.3. Las penas en el código penal………………………………………. 64
2.2.15.1.4. La legalidad de la pena…………………………………………….. 65
2.2.15.2. La reparación civil…………………………………………………… 65
2.2.15.2.1. Determinación de la reparación civil………………………………. 66
2.2.15.2.2. La proporcionalidad de la afectación al bien vulnerado…………… 66
2.2.15.2.3. La proporcionalidad con el daño causado…………………………. 66
2.2.16. Medios impugnatorios…………………………………………………. 67
2.2.16.1. Concepto……..………………………………………………………. 67
2.2.16.2. Finalidad de los medios impugnatorios……………………………… 67
2.2.16.3. Los medios impugnatorios en el proceso penal peruano…………….. 68
2.2.16.3.1. Los medios impugnatorios según el código de procedimientos
Penales……………………………………………………………... 68
2.2.16.3.2. Los medios impugnatorios según el nuevo código procesal penal… 70
2.2.16.3.2.1. El recurso de reposición………………………………………….. 70
2.2.16.3.2.2. El recurso de apelación…………………………………………... 71
2.2.16.3.2.3. El recurso de casación…………………………………………… 71
2.2.16.3.2.4. El recurso de queja……………………………………………….. 71
2.2.16.3.3. Recurso impugnatorio formulado en el caso concreto en estudio…. 72
2.2.17. La teoría del delito……………………………………………………... 72
2.2.17.1. El delito………………………………………………………………. 73
2.2.17.1.1. Clases de delito…………………………………………………….. 73
2.2.17.1.2. Grados de comisión del delito……………………………………... 75
2.2.18. Delito de Estafa y Cobro indebido...……………..…………………….. 77
2.2.18.1. El tipo penal………………………….……………………………… 77
2.2.18.2. Bien Jurídico protegido.……………………………………………... 77
2.2.18.3. Tipicidad objetivo……………………………………………………. 78
2.2.18.4. Tipicidad subjetiva…………………………………………………… 79

xi
2.2.18.5. Grados de desarrollo del delito: tentativa y consumación………….. 79
2.3. Marco conceptual………………………………………………………….. 80
III. METODOLOGÍA………………………………………………………….. 85
3.1. Tipo y nivel de investigación……………………………………………… 85
3.2. Diseño de investigación………………………………………………........ 85
3.3. Objeto de estudio y variable en estudio…………………………………… 86
3.4. Fuente de recolección de datos……………………………………………. 86
3.5. Procedimiento de recolección y plan de análisis de datos………………… 86
3.6. Consideraciones éticas…………………………………………………….. 87
3.7. Rigor científico……………………………………………………………. 88
IV. RESULTADOS…………………….……………………………………… 89
4.1. Resultados…………………………………………………………………. 89
4.2. Análisis de resultados……………………………………………………... 112
V. CONCLUSIONES………………………………………………………….. 119
Referencias Bibliográficas
Anexos
Anexo N° 1. Cuadro de operacionalización de la variable…………………….. 127
Anexo N° 2. Cuadro descriptivo del procedimiento de calificación…………... 132
Anexo N° 3. Carta de compromiso ético………………………………………. 145
Anexo N° 4. Sentencia de primera y segunda instancia……………………….. 146

xii
 ÍNDICE DE CUADROS

Pág.

Resultados parciales de la sentencia de primera instancia. ...................... 89

Cuadro N°1.Calidad de la parte expositiva. ................................................... 89
Cuadro N°2.Calidad de la parte considerativa ............................................... 91
Cuadro N°3.Calidad de la parte resolutiva. .................................................... 97
Resultados parciales de la sentencia de segunda instancia. ....................... 97
Cuadro N°4.Calidad de la parte expositiva.................................................... 97
Cuadro N°5.Calidad de la parte considerativa ............................................... 101
Cuadro N°6.Calidad de la parte resolutiva. .................................................... 105
Resultados consolidados de las sentencias en estudio................................ 108
Cuadro N°7.Calidad de la sentencia de 1ra. Instancia. .................................. 108
Cuadro N°8.Calidad de la sentencia de 2da. Instancia. ................................... 110

xiii
 I. INTRODUCCIÓN

En el presente trabajo de Investigación sobre calidad de la sentencia de Delito sobre

estafa genérica y libramiento de cobro indebido, expediente N° 01656-2009-0-0201-
JR-PE-03. Tercer Juzgado Penal Corte Superior de Justicia Ancash- Huaraz, en la
cual se hará un análisis sobre las sentencias del expediente aludido, tanto en la
primera instancia como en la segunda instancia desarrollada en nuestro distrito
judicial; sin embargo este proceso ordinario precedentemente señalada su aplicación
es de ámbito nacional.

Pero es necesario señalar la presencia vital de la ciencia Penal y del mismo modo la
actuación o vinculación directa de dichos conocedores de la materia con respecto a la
prevención del delito y profundizar su celeridad, que es clamada por los operadores
jurídicos. En ese sentido en la presente investigación, se tendrá en cuenta la
normatividad peruana así mismo el derecho comparado.

En relación a la sentencia, una de las situaciones problemáticas es su calidad, en

opinión de Pásara (2003), existen muy pocos estudios acerca de la calidad de las
sentencias judiciales, y afirma que una razón es su carácter cualitativo, que el tema
es complejo y sus resultados siempre son discutibles.

Relacionado con lo expuesto, en el año 2008, en el Perú la Academia de la

Magistratura (AMAG), publicó el Manual de Redacción de Resoluciones Judiciales
elaborado por León (2008). En éste documento, con el cual cuentan los jueces
peruanos; se brinda un conjunto de criterios para la elaboración de resoluciones; sin
embargo no se sabe si la aplican o no. En tal sentido como lo ha reconocido Pásara
(2003) al ocuparse de éstos temas en el país mexicano, quien admite, que es una
tarea pendiente el tema de la evaluación de las sentencias que dictan los Órganos
Judiciales y de gran urgencia en los procesos de reforma. En consecuencia expuestas
las razones, que comprenden al tema de las decisiones judiciales, en el ámbito
internacional, nacional e institucional, el presente trabajo da cuenta de una
aproximación a dichos contextos, para lo cual se utilizó como fuente de información
un expediente signado con el N° 01656-2009-0-0201-JR-PE-03. Tercer Juzgado
Penal Corte Superior de Justicia Ancash- Huaraz, que registra un proceso judicial de

1
naturaleza penal por el delito de estafa genérica y libramiento de cobro indebido,
llegándose a CONDENAR al procesado en primera instancia por el Juzgado Penal
de Huaraz, en la cual los procesados 01656-2009-0-0201-JR-PE-03. De la Sala Penal
Corte Superior de Justicia Ancash- Huaraz, por el Delito contra estafa genérica y
libramiento de cobro indebido, en agravio de M.F.R., a tres años de pena privativa de
la libertad, con carácter de condicional por un plazo de prueba de dos años, y
cancelar la la suma de dinero estafado en el término de un mes, bajo apercibimiento
de revocársele la suspensión de la pena, FIJO: en mil nuevo soles por concepto de la
reparación civil que deberán abonar el sentenciado a favor de la agraviada.

Consecuentemente al ser interpuesta el recurso de nulidad en segunda instancia

tramitado en la Sala Penal de la Corte Suprema, resuelve confirmar la sentencia en la
parte que impone a M.F.R. a tres años de pena privativa de la libertad, con carácter
de condicional por un plazo de prueba de dos años; con lo demás que contiene; y los
devolvieron.

Finalmente, en atención a la exposición precedente y la decisión emitida en el caso

concreto se formuló el siguiente enunciado.

¿Cuál es la calidad de sentencias de primera y segunda instancia de sobre delito de

estafa genérica y libramiento de cobro indebido, según los parámetros normativos,
doctrinarios y jurisprudenciales pertinentes, en el expediente N° 01656-2009-0-0201-
JR-PE-03, del Distrito Judicial de Ancash –Huaraz, 2015?

Para resolver ésta interrogante se ha planteado un objetivo general:

Determinar la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia de sobre

hurto agravado, según los parámetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales
pertinentes, en el expediente N° 01656-2009-0-0201-JR-PE-03, del Distrito Judicial
de Ancash – Huaraz, 2015.

Para alcanzar el objetivo general, se plantearon los siguientes objetivos específicos:

En la sentencia de primera instancia:

2
3