Cuestionario PEP (Persona Políticamente Expuesta) – Empleado

1. ¿Es usted actualmente Funcionario de ☐ NO

Gobierno1 o ha sido Funcionario de Gobierno ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]
en algún momento en los últimos dos años?

* Por favor revise la definición incluida al final de

la página
2. ¿Es usted Familiar Cercano2 de un Funcionario ☐ NO
de Gobierno? ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]

*Por favor revise la definición incluida al final de

la página
3. ¿Ha sido usted referido para este puesto por ☐ NO
un Funcionario de Gobierno? ☐ SI [Si es “sí”, ¿en qué capacidad, bajo qué circunstancias? ¿Qué cargo
ejerce el Funcionario de Gobierno en cuestión?]

4. ¿Ha sido usted alguna vez formalmente ☐ NO

acusado o condenado por/encontrado ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación o, si usted prefiere,
culpable por alguna violación de Derechos deje los detalles en blanco y un miembro del equipo de Cumplimiento
Humanos? se pondrá en contacto con usted]

5. ¿Ha estado involucrado en algún ☐ NO

procedimiento administrativo, legal o
regulatorio relacionado con denuncias de (o
se encuentra actualmente siendo investigado
por) fraude, soborno, corrupción, lavado de
dinero o financiamiento terrorista?
☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación o, si usted prefiere,
deje los detalles en blanco y un miembro del equipo de Cumplimiento
se pondrá en contacto con usted]

6. ¿Es usted un Familiar Cercano, trabajador, ☐ NO

dueño o director de alguna empresa ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]
proveedora/contratista de Barrick?

7. ¿Trabaja usted en asuntos que involucren, o ☐ NO

en contacto con, Funcionarios de Gobierno ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]

1
Definición de funcionario de gobierno: “Cualquier trabajador de una entidad pública local o estatal ; cualquier trabajador de una
empresa de propiedad o controlada por el gobierno; cualquier funcionario designado, elegido u honorario; cualquier trabajador de
una organización pública internacional (como las Naciones Unidas o el Banco Mundial); Jefes de Tribus y representantes o
funcionarios de organizaciones de pueblos indígenas u originarios o comunidades aborígenes, que tienen autoridad para ejercer
poderes gubernamentales; un individuo actuando con carácter oficial para o por encargo de un gobierno, una entidad propiedad
del gobierno o una organización pública internacional”.

2
Definición de Familiar Cercano: “Cónyuge/pareja, padre o suegro, hijo/a o hijo/a político/a, hijastro/a, tío/a, sobrino/a,
hermano/a y/o cuñado/a”.
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 (incluyendo empleados de cualquier empresa
estatal o controlada por el estado) o,
¿supervisa trabajadores que pudieran
responder “si” a esta pregunta?

8. ¿Es usted parte del proceso de selección, ☐ NO

contratación o aprobación de ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]
contratistas/proveedores de Barrick?

9. ¿Trabaja usted aprobando o proporcionando ☐ NO

donaciones, contribuciones, becas, viajes, ☐ SI [Si es “si”, por favor detalle a continuación]
regalos, gastos o entretenimiento a
Funcionarios de Gobierno o Entidades de
Gobierno?

Mediante el presente documento reconozco que el Código de Conducta y Ética en los Negocios, el cual declaro que me ha sido
entregado/ puesto a disposición-tiene por finalidad evitar los conflictos de interés con Barrick (situación en la que usted hace o
podría parecer que potencialmente tome una decisión comercial para beneficio personal, en lugar de para el mejor interés de
Barrick).

Adicionalmente, declaro que no he proporcionado a, o recibido de, un proveedor o un funcionario de gobierno, cualquier cosa de
valor que no sea consistente con las políticas y procedimientos de Barrick y certifico que de estar al tanto de un conflicto de interés
o potencial conflicto de interés, contactaré de inmediato a la Línea Directa de Cumplimento o a cualquiera de los contactos de
gerencia local designados para estos temas.

Firmando este documento, declaro que la información que he consignado es verídica y que tengo pleno conocimiento que brindar
información falsa al empleador puede ser motivo de medidas disciplinarias.

Datos del Trabajador:

Nombres y Apellidos: ……………………………………………

Cargo: …………………………………………………………….……

Área: …………………………………………………………..……….

Site: …………………………………………………………..………..

Firma: …………………………………………………………………

Fecha: …………………………………………………………..……

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