Ambiental Fisca

Fiscalización
y/o Auditoria
Ambiental en MSC. CARLA JURADO F.
Proyectos de
Ingeniería
OBJETIVO
 Lograr que el participante planifique y
realice una Fiscalización Ambiental
aplicando los Conceptos, Metodologías y
Normativa Ambiental según sea el caso.
 Lograr una conciencia ambiental en cada

participante con el fin de realizar un
Fiscalización efectiva en los Proyectos de
Ingeniería que lo requieran.
 PARTE 1: GENERALIDADES
Conceptos Básicos
CONTENIDO Normativa Ambiental Aplicable
Plan de Manejo Ambiental
Métodos de Supervisión Ambiental
 PARTE 2: FISCALIZACIÓN AMBIENTAL
Auditoría Ambiental
Metodología de la Auditoria Ambiental
Casos de Estudio
 PARTE 3: CASO DE ESTUDIO

Fiscalización a una Obra Civil
Evaluación del Curso
Parte 1: Generalidades
CONCEPTOS BÁSICOS
Auditoría Ambiental
Proceso Técnico de carácter fiscalizador,

posterior, realizado generalmente por un
tercero independiente y en función de los
respectivos términos de referencia, en los
cuales se determina el tipo de auditoría (de
cumplimiento y/o de gestión ambiental), el
alcance y el marco documental que sirve de
referencia para dicha auditoría.
CONCEPTOS BÁSICOS
TDR: Términos de Referencia (TdR) es el

documento que contiene los lineamientos
generales, las especificaciones técnicas, los
objetivos, alcances, enfoque, metodología,
actividades a realizar, estructura, programa
de manejo ambiental, que el Ministerio de
Medio Ambiente y Recursos Naturales emite
para la elaboración y presentación del
Estudio de Impacto Ambiental (EsIA) de una
actividad, obra o proyecto con
categorización B.2 (con impacto ambiental
con potencial moderado o alto).
CONCEPTOS BÁSICOS
Categorización ambiental nacional

Es el proceso de selección, depuración, ordenamiento, valoración,
estratificación, de los proyectos, obras, o actividades existentes en el
país, en función de las características particulares de éstos y de los
impactos negativos que causan en al ambiente…
CONCEPTOS BÁSICOS
Control y seguimiento ambiental
Proceso técnico de carácter fiscalizador

concurrente, realizado por la autoridad ambiental
competente o terceros contratados para el efecto
… levantamiento de datos complementarios al
monitoreo interno del proyecto, obra o actividad,
… implica la supervisión y el control del
cumplimiento de las obligaciones …. Con lo
establecido en el PMA y la legislación ambiental
aplicable
CONCEPTOS BÁSICOS
Plan de Manejo Ambiental: Documento que establece en detalle

y orden cronológico las acciones que se requieran para prevenir,
mitigar, controlar, corregir y compensar los posibles impactos
ambientales negativos, o acentuar los impactos positivos causados en
el desarrollo de una acción propuesta, por lo general el PMA consiste
en varios sub-planes, dependiendo de las características de la
actividad o proyecto propuesto.
CONCEPTOS BÁSICOS
Certificado de intersección
Es un documento generado por el SUIA

…. En el que se indica con precisión si el
proyecto, obra o actividad propuesta,
interseca o no, con el Sistema Nacional
de Áreas Protegidas, bosques y
vegetación protectora, patrimonio
forestal del estado….
CONCEPTOS BÁSICOS
Licencia Ambiental.- Es la autorización que otorga la autoridad

competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un
proyecto, obra o actividad. En ella se establecen los requisitos,
obligaciones y condiciones que el beneficiario debe cumplir para
prevenir, mitigar o corregir los efectos indeseables que el proyecto,
obra o actividad autorizada pueda causar en el ambiente.
Ley de Gestión Ambiental

CONCEPTOS BÁSICOS
Impacto Ambiental: Es la alteración

positiva o negativa del medio ambiente,
provocada directa o indirectamente por
un proyecto o actividad en una área
determinada.

CONCEPTOS BÁSICOS
Evaluación de Impacto Ambiental.- Es el

procedimiento administrativo de carácter
técnico que tiene por objeto determinar
obligatoriamente y en forma previa, la
viabilidad ambiental de un proyecto, obra o
actividad pública o privada. Tiene dos fases: el
estudio de impacto ambiental y la declaratoria
de impacto ambiental. Su aplicación abarca
desde la fase de prefactibilidad hasta la de
abandono o desmantelamiento del proyecto,
obra o actividad pasando por las fases
intermedias
CONCEPTOS BÁSICOS
Prevención
Medidas asignadas por ley, para adoptar políticas oportunas que
eviten los impactos ambientales negativos, cuando exista
certidumbre de daño.
AM -061
CONCEPTOS BÁSICOS
Remediación ambiental.- Conjunto de medidas y acciones que

se aplica en un área determinada para revertir las afectaciones
ambientales producidas por la contaminación a consecuencia del
desarrollo de actividades, obras o proyectos económicos o
productivos.
AM -061
CONCEPTOS BÁSICOS
Corrección: Son aquellas acciones que al modificar los defectos

consiguen anular, corregir, y/o atenuar un impacto recuperable ya
sea con el mejoramiento del proceso productivo o sus condiciones
de funcionamiento, o filtros para evitar emisiones contaminantes.
AM -061
CONCEPTOS BÁSICOS
Gestor de Residuos y/o desechos

Persona natural o jurídica, pública o privada, que se encuentra
registrada para la gestión total o parcial de los residuos sólidos no
peligrosos o desechos especiales y peligrosos, sin causar daños a la
salud humana o al medio ambiente.
CONCEPTOS BÁSICOS
Daño Ambiental
Es el impacto ambiental negativo irreversible en las condiciones
ambientales presentes en un espacio y tiempo determinado,
ocasionado durante el desarrollo de proyectos o actividades, que
conducen en un corto, mediano o largo plazo a un desequilibrio en
las funciones de los ecosistemas y que altera el suministro de
servicios y bienes que tales ecosistemas aportan a la sociedad.
AM -061
CONCEPTOS BÁSICOS
Pasivo Ambiental
Es aquel daño generado por una obra, proyecto o actividad
productiva o económica, que no ha sido reparado o restaurado, o
aquel que ha sido intervenido previamente pero de forma
inadecuada o incompleta y que continua presente en el ambiente,
constituyendo un riesgo para cualquiera de sus componentes. Por lo
general, el pasivo ambiental está asociado a una fuente de
contaminación y suele ser mayor con el tiempo.
PRAS Programa de Reparación

Ambiental y Social - MAE
TALLER 1
Identificación de Conceptos
NORMATIVA LEGAL
Art. 425 Constitución de la República del Ecuador
Constitución de la República
del Ecuador
Tratados y Convenios
Internacionales
Leyes orgánicas
Leyes ordinarias
Las normas regionales y las
ordenanzas distritales
Las decretos y reglamentos
En caso de conflicto entre
normas de la misma
Las ordenanzas jerarquía …… se resolverá
mediante la aplicación de
Los acuerdos y las resoluciones
la norma jerárquica
Demás actos de los poderes
políticos
superior
NORMATIVA LEGAL
❑ CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR
Considera como deberes primordiales del Estado el “defender el patrimonio

natural y cultural del país y proteger al medio ambiente”, salvaguardando los
derechos civiles de la población permitiéndoles vivir en un ambiente sano y
ecológicamente equilibrado.
El cumplimiento de los preceptos señalados anteriormente se encuentran en

los siguientes artículos: Art. 3; Art. 14; Art. 15; Art. 66; Art. 71; Art. 72; Art. 73;
Art. 74; Art. 83; Art. 276; Art. 317; Art. 395; Art. 396; Art. 397; Art. 398; Art. 399;
Art. 406; Art. 407; Art. 408; Art. 413; Art. 415
NORMATIVA LEGAL

• El Artículo 3, numeral 7, establece como un deber primordial del Estado
el “Proteger el patrimonio natural y cultural del país”.
• El Artículo 12, señala “El derecho humano al agua es fundamental e

irrenunciable. El agua constituye patrimonio nacional estratégico de uso
público, inalienable, imprescriptible, inembargable y esencial para la vida”.
• El Artículo 15 “El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso

de tecnologías ambientalmente limpias y de energías alternativas no
contaminantes y de bajo impacto. La soberanía energética no se alcanzará
en detrimento de la soberanía alimentaria, ni afectará el derecho al
agua…”
NORMATIVA LEGAL
• El Artículo 66, numeral 27 establece: “El derecho a vivir en un ambiente

sano, ecológicamente equilibrado, libre de contaminación y en armonía
con la naturaleza”.
• El Artículo 83, numeral 6 establece: que son deberes y responsabilidades

de las y los Ecuatorianos, sin perjuicio de otros previstos en la constitución
y la ley, respetar los derechos de la naturaleza, preservar un ambiente
sano y utilizar los recursos de la naturaleza de forma racional, sustentable
y sostenible.
NORMATIVA LEGAL
• El Artículo 387 establece que “Será responsabilidad del Estado:.. 4.

Garantizar la libertad de creación e investigación en el marco del respeto a
la ética, la naturaleza, el ambiente, y el rescate de los conocimientos
ancestrales.”, por lo tanto es factible realizar estudios investigativos como
el presente, así como otros que puedan derivarse de la ejecución del
proyecto, como por ejemplo los monitoreos ambientales, bióticos, entre
otros.
NORMATIVA LEGAL
• El Artículo 313 establece que: “El Estado se reserva el derecho de administrar,

regular, controlar y gestionar los sectores estratégicos, de conformidad con los
principios de sostenibilidad ambiental, precaución, prevención y eficiencia.
• Los sectores estratégicos, de decisión y control exclusivo del Estado, son
aquellos que por su trascendencia y magnitud tienen decisiva influencia
económica, social, política o ambiental, y deberán orientarse al pleno desarrollo
de los derechos y al interés social. Se consideran sectores estratégicos la
energía en todas sus formas, las telecomunicaciones, los recursos naturales no
renovables, el transporte y la refinación de hidrocarburos, la biodiversidad y el
patrimonio genético, el espectro radioeléctrico, el agua, y los demás que
determine la ley”.
• Entre Otros….. Artículo 71, protección de la naturaleza, art. 73, protección de

especies y ecosistemas, art 318, recurso agua como patrimonio nacional, etc.
NORMATIVA LEGAL
❑ TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES
• Convención para la protección de la Flora, Fauna, y de las bellezas

escénicas naturales de los países de américa: los Gobiernos
contratantes acuerdan tomar todas las medidas necesarias en sus
respectivos países, para proteger y conservar el medio ambiente natural
de la flora y fauna, los paisajes de extraordinaria belleza, las formaciones
geológicas únicas, las regiones y los objetos naturales de interés estético
o valor histórico o científico.
• Convenio Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes:

evaluación de nuevos plaguicidas o nuevos productos químicos
industriales, para lo cual se adoptarán medidas a fin de reglamentar, con
el fin de prevenir la producción y utilización de nuevos plaguicidas o
productos Q.
NORMATIVA LEGAL
❑ TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES
• Protocolo de Kyoto: Ratificado por el Ecuador en el año 1999, cumplir los

compromisos cuantificados de limitación y reducción de las emisiones,
para ello aplicará y/o seguirá elaborando políticas y medidas de
conformidad con sus circunstancias nacionales. Gases de efecto
invernadero.
• Convenio de Rotterdam sobre el uso de productos químicos

peligrosos: Toda actividad industrial que se realiza en el Ecuador debe
garantizar un adecuado manejo de las sustancia químicas mediante los
lineamientos y directrices establecidos en su respectivo plan.
NORMATIVA LEGAL
❑ LEYES, ORDENANZAS, CÓIGDO Y ACUERDOS MINISTERIALES
• LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL

La Ley de Gestión Ambiental
constituye el cuerpo legal específico más importante para la protección
ambiental en el país.
Esta ley está relacionada directamente con
la prevención, control y sanción a las actividades contaminantes a los
recursos naturales
establece las directrices de política ambiental, así como determina las
obligaciones,
niveles de participación de los sectores público y privado en la gestión
ambiental y
señala los límites permisibles, controles y sanciones dentro de este
campo.
NORMATIVA LEGAL
• LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL
Esta Ley y su Respectivo Reglamento para la Prevención y Control de la

Contaminación Ambiental, son aplicados mediante el TULSMA (Texto
Unificado de la Legislación Secundaria del Medio Ambiente).
Dispone que el Ministerio del Ambiente, por su parte, debe coordinar con los
organismos competentes sistemas de control para la verificación del
cumplimiento de las normas de calidad ambiental referentes al aire, agua,
suelo, ruido, desechos y agentes contaminantes.
NORMATIVA LEGAL
LEY DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
(Codificación 20 del 10 de septiembre de 2004, R.O 418).
OBJETIVO PRIMORDIAL
“controlar y prevenir la contaminación ambiental de los recursos agua,

aire y suelo”.
Ley de Gestión Ambiental, la Ley de Prevención y Control de la

Contaminación Ambiental tiene derogadas los siguientes artículos: 1, 2,
3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 26, 27 y 28.
NORMATIVA LEGAL
• CÓDIGO ORGÁNICO DEL AMBIENTE

Art. 1.- Objeto. Este Código tiene por objeto garantizar el derecho de las personas a vivir
en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, así como proteger los derechos de
la naturaleza para la realización del buen vivir o sumak kawsay.
Las disposiciones de este Código regularán los derechos, deberes y garantías

ambientales contenidos en la Constitución, así como los instrumentos que fortalecen su
ejercicio, los que deberán asegurar la sostenibilidad, conservación, protección y
restauración del ambiente, sin perjuicio de lo que establezcan otras leyes sobre la materia
que garanticen los mismos fines
Se encuentran las disposiciones para ejercer la autoridad en los Gobiernos

descentralizados.
Conservación de la Biodiverisidad, recurso agua, suelo, aire, flora, fauna, etc.

NORMATIVA LEGAL Parte 1: Generalidades
Libro 1
Régimen
Libor VII Institucional
Libro II
Reparación
Integral de Patrimonio
Daños Natural
Ambientales
Código
Orgánico
Libro VI Ambiental Libro III
De los (COA) De la
Incentivos Calidad
Ambientales Ambiental
Libro V Libro IV
De la Zona
Marino
Cambio
Costera Climático
NORMATIVA LEGAL
• CÓDIGO ORGÁNICO DEL AMBIENTE
Sistema Único del Manejo Ambiental:

Régimen Institucional, Acreditación,
regularización.
Libro III Control y Seguimiento Ambiental
De la Calidad Gestión Integral de Sustancias
Ambiental Químicas
Gestión Integral de Residuos y
Desechos
Producción y consumo sustentable

NORMATIVA LEGAL
• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL

AMBIENTE
“TULSMA” Y SUS REFORMAS MEDIANTE ACUERDO MINISTERIAL
El TULSMA antiguamente llamado TULAS, entra en vigencia en el año 2003

consta de XI libros, los cuales han sido reformados en el tiempo mediante
Acuerdos Ministeriales y Publicados mediante Registro Oficial:
Libro I : Autoridad Ambiental.

Libro II: Gestión Ambiental.
Libro III: Régimen Forestal.
Libro IV: Biodiversidad.
Libro V: Recursos Costeros
NORMATIVA LEGAL
• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL

AMBIENTE
Libro VI: Calidad Ambiental

Libro VII: Régimen especial Galápagos
Libro VIII: Instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico
Libro IX: Sistema de Sistema de derecho o tasas por los servicios que presta
el ministerio del ambiente por el uso y aprovechamiento de bienes nacionales
que se encuentran bajo su cargo y protección.
NORMATIVA LEGAL
• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE
LIBRO VI: Calidad Ambiental
Título I: Sistema Único de Manejo Ambiental SUMA

Título II: Políticas Nacionales de Residuos Sólidos
Título III: Del Comité de Coordinación y Cooperación Interinstitucional para la
Gestión de Residuos
Título IV: Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la Prevención y
Control de la Contaminación Ambiental
Título V: Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación por
Desechos Peligrosos
Título VI: Reforma al Régimen Nacional para la Gestión de Productos
Químicos Peligrosos
NORMATIVA LEGAL
• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE
LIBRO VI: Calidad Ambiental
Título VII: Del Cambio Climático

Constan también los siguientes Anexos, como integrantes del Libro VI:
Anexo 1: Norma de calidad ambiental y de descarga de efluentes : recurso agua, Anexo 2:
Norma de calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos
contaminados, Anexo 3: Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión,
Anexo 4: Norma de calidad del aire ambiente, Anexo 5: Limites permisibles de niveles de
ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes móviles, y para vibraciones, Anexo 6: Norma de
calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos, Anexo
7: Listados nacionales de productos químicos prohibidos, peligrosos y de uso severamente
restringido que se utilicen en el Ecuador.
NORMATIVA LEGAL
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES
HIDROCARBURÍFERAS
Regula toda la actividad hidrocarburífera

en el país
• Prospección sísmica en 2D y 3D
• Perforación exploratoria
• Producción
• Almacenamiento
• Transporte
• Comercialización
NORMATIVA LEGAL
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA ACTIVIDADES MINERAS
• Regula la Actividad Empresarial y

artesanal
• Explotación de Canteras y Metales
• Regula los procesos desde la prospección

hasta la comercialización
• Incluye el proceso de evaluación de

Impactos Ambientales
NORMATIVA LEGAL
REGLAMENTO DE ACTIVIDADES ELÉCTRICAS

• Producción, transporte y
consumo
• Se refiere a toda las

especificaciones ambientales
para elaboración de EIA
• Abarca toda la generación

Eléctrica, hidro (agua), termo
(combustible), solar,
geotérmica, eólica, nuclear
entre otras.
NORMATIVA LEGAL
ESPECIFICACIONES AMBIENTALES PARA CONSTRUCCIONES

VIALES
• Especificaciones para diferentes tipos de vías
(caminos vecinales y autopistas)
• Especifican las medidas ambientales
• Todo proyecto vial tiene que estar sujeto a

proceso de licenciamiento ambiental
• Normas específicas del Ministerio de Transporte y

Obras Públicas (libro amarillo)
• Norma Ecuatoriana Vial (NEVI)

NORMATIVA LEGAL
ORDENANZAS MUNICIPALES
Modificaciones deben ejecutarse bajo la autorización del MAE
Quito (OM 138),

NORMATIVA LEGAL
GUAYAQUIL Ordenanza que Regula la Aplicación del

Sistema Ambiental en la Provincia del Guayas
TALLER 2
Comparar el COA con la
Ordenanza UIO y la Ordenanza
de Guayas en el tema Sanciones
REGULARIZACIÓN AMBIENTAL Y COMPETENCIAS
Autoridad Ambiental Competente (AAC)
Son competentes para llevar los procesos de prevención, control y

seguimiento de la contaminación ambiental, en primer lugar el
Ministerio del Ambiente y por delegación, los gobiernos autónomos
descentralizados provinciales, metropolitanos y/o municipales
acreditados.
• Puede realizar control

seguimiento monitoreo
ES DECIR • No es sancionatoria
• Ayuda a las entes acreditados
Autoridad Ambiental de Aplicación responsable (AAAr)
Gobierno autónomo descentralizado provincial, metropolitano

y/o municipal, acreditado ante el Sistema Único de Manejo
Ambiental (SUMA).
• Cumple las funciones del Ministerio

en su jurisdicción por ejemplo el
ES DECIR consejo provincial de pichincha
• Es sancionatoria
Autoridad Ambiental Nacional (AAN)
El Ministerio del Ambiente y sus dependencias

desconcentradas a nivel nacional.
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL. Concepto
Plan de Manejo Ambiental (PMA): Documento que establece en detalle y en

orden cronológico las acciones que se requieren ejecutar para prevenir,
mitigar, controlar, corregir y compensar los posibles impactos
ambientales negativos o acentuar los impactos positivos causados en el
desarrollo de una acción propuesta. Por lo general, el Plan de Manejo
Ambiental consiste de varios sub-planes, dependiendo de las características
de la actividad o proyecto.
AM- 061
ELABORACIÓN DEL PMA.
1. Categorización Ambiental
• SUIA
2.TDR
• Elabora la Empresa y Aprueba la Autoridad Ambiental
3. Estudio Técnico Ambiental (Estudio de Impactos

Ambientales o Línea Base)
4. Plan de Manejo Ambiental

Categorización ambiental
Del catálogo de categorización ambiental nacional (Plataforma

SUIA).- Es un listado de los diferentes proyectos, obras o actividades
existentes en el país, divididos en tres (3) categorías, cómo resultado
de un proceso de depuración, selección, estudio, y estratificación
de éstos, en función del impacto y riesgo ambiental generados al
ambiente, de la siguiente manera:
• Impactos no significativos;
• Impactos Bajos;
• Impactos Medios; e,
• Impactos Altos
ELABORACIÓN DEL PMA. Parte 1: Generalidades
Categoría I
Certificado
Ambiental
(formulario)
Categorización
Ambiental
Categoría III
Licencia Categoría II
Ambiental Registro
(Impacto Ambiental
Medio y Alto) (bajo impacto)
➢ Dentro de ésta categoría se

encuentran catalogados los
proyectos, obras o actividades
Categoría I cuyos impactos y riesgos
(Certificado de ambientales, que son
considerados no significativos.
registro Ambiental)
➢ Documento no obligatorio
otorgado por la AAN/ AAAr
➢ Certifica que el promotor ha

Categoría I cumplido con el registro del
(Certificado de proyecto, obra o actividad
registro Ambiental) ➢ No tiene costo y se lo obtiene

directamente en el SUIA
Categoría II
(Registro Ambiental)
→ Dentro de ésta categoría se encuentran catalogados los

proyectos, obras o actividades cuyos impactos ambientales y/o
riesgo ambiental, son considerados de bajo impacto..
→ Permiso Ambiental obligatorio otorgado por AAN / AAAr, certifica

que el promotor ha cumplido con la regularización del proyecto,
obra o actividad.
Categoría II
(Registro Ambiental)
→ Pago de Tasas
→ Elabora un Plan de Manejo Ambiental no necesita de términos de

referencia
→ Todo el proceso se realiza a través del SUIA incluido el pago de

tasas
→ Obtener la Resolución Ambiental (finaliza la regularización)

CATEGORIA III
(LICENCIA AMBIENTAL)
Dentro de ésta categoría se encuentran catalogados los proyectos,

obras o actividades cuyos impactos ambientales o riesgo ambiental son
considerados de mediano y alto impacto
* Autorización que otorga la AA / AAAr al

proponente del proyecto, obra o actividad en
CATEGORIA III
AMBIENTAL)
ejecución para su implementación o
(LICENCIA
regularización
* En la LA se establecen los requisitos

obligaciones y condiciones, para prevenir,
corregir, evitar y mitigar los impactos
ambientales
* Pago de tasas (1 x100 del costo total del

proyecto)
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
Art. 47.- De la evaluación de impactos ambientales.- La evaluación de

impactos ambientales es una herramienta que permite predecir,
describir, evaluar e identificar los potenciales impactos ambientales
que un proyecto, obra o actividad pueda ocasionar al ambiente; y con
este análisis determinar las medidas más efectivas para prevenir,
controlar, mitigar y compensar los impactos ambientales negativos, en
el marco de la normativa ambiental aplicable.
RO 033
Para la evaluación de impactos ambientales se observan las variables

ambientales relevantes de los medios que son:
a)físico (agua, aire, suelo y clima);

b) biótico (flora, fauna y sus hábitat);
c)socio-cultural (arqueología, organización socio-
económica, entre otros); y,
d) Salud Pública
RO 033
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
E •Identifica los efectos ambientales que una acción humana

I produce sobre su entorno,
A •Los cuantifica, y
P •Propone las medidas correctivas, mitigadoras, compensatorias

M y/u otras necesarias para evitar o disminuir los impactos
A ambientales negativos y optimizar los aspectos positivos.
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES : Elemento de las Actividades

productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el ambiente.
IMPACTOS AMBIENTALES: cualquier cambio ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales de un proceso
CAUSA EFECTO
TALLER 3
1.EJEMPLOS DE IA
2. IDENTIFICACIÓN ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES DE SU
EMPRESA.
Elementos de un PMA
• Nombre de la Empresa
Datos Generales de • Representante Legal
la Organización • Dirección
• RUC, etc.
• Se realiza un resumen en donde se destaca

Resumen Ejecutivo las partes importantes del proyecto y de los
impactos ambientales importantes
• Establecer el Marco Legal que puede ser

Marco Legal mediante una matriz
• Se establece el objetivo del PMA.

• Va dirigido a: controlar, eliminar o mitigar los
Objetivo del PMA impactos ambientales causados por una
actividad.
Elementos de un PMA
• Recurso agua: superficiales, subterráneas,

etc.
• Recurso Suelo: tipos de suelo, subsuelo, usos,
topografía, etc.
• Recurso Aire: clima, Temperatura,
Descripción del precipitaciones, calidad del aire.
área de • Flora y Fauna: vegetación, flora terrestre y
acuática, especies, hábitat natural, etc.
influencia • Paisaje: características físicas, biológicas,
culturales, turísticas.
• Aspectos socio culturales y económicos:
asentamientos, características de la
población, recursos, arqueología, etc.
ÁREA DE INFLUENCIA DIRECTA
Área Referencial del proyecto, obra o actividad
Es el área en donde se desarrollará el levantamiento de información

de línea base, la misma que será construida al menos en base a los
siguientes insumos:
Certificado de Intersección
Coordenadas específicas de actividades e
infraestructura del proyecto, obra o actividad
Jurisdicción político administrativa
Sistemas Hidrográficos
Área de Gestión del proyecto, obra o actividad
Es el área espacial en donde el promotor va a gestionar los

impactos positivos y/o negativos ocasionados por su actividad,
sobre los componentes socio ambientales, la misma que se
ajustará en las actualizaciones del Plan de Manejo Ambiental que
se realicen, en base a lo establecido en la normativa ambiental en
vigencia.
Afectación : Agua, suelo, aire, flora, fauna

Área de Gestión del proyecto, obra o actividad
El área de gestión será construida al menos en base a los siguientes

insumos:
El diagnóstico de la línea base del área referencial del proyecto,

obra o actividad,
La descripción y alcance de actividades del proyecto,
La identificación y evaluación de impactos positivos y/o
negativos
Las actividades del Plan de Manejo Ambienta
Área de Influencia directa
Comprendida dentro del área de gestión, es la unidad espacial

donde se manifiestan de manera evidente los impactos socio
ambientales, durante la realización de los trabajos.
Área de Influencia Social Directa:
Espacio social resultado de las interacciones directas, de uno o

varios elementos del proyecto o actividad, con uno o varios
elementos del contexto social donde se implantará el proyecto. La
relación social directa proyecto-entorno social se da en por lo
menos dos niveles de integración social: unidades individuales
(fincas, viviendas y sus correspondientes propietarios) y
organizaciones sociales de primer y segundo orden (Comunidades,
recintos, barrios y asociaciones de organizaciones).
Área de Influencia Social Directa:
La identificación de los elementos individuales del AISD se realiza

en función de orientar las acciones de indemnización, mientras
que la identificación de las comunidades, barrios y
organizaciones de primer y segundo orden que conforman el AISD
se realiza en función de establecer acciones de compensación.
Área de Influencia Social Indirecta:
Espacio socio institucional que resulta de la relación del proyecto

con las unidades político-territoriales donde se desarrolla el
proyecto: parroquia, cantón y/o provincia. El motivo de la relación
es el papel del proyecto y/o actividad en el ordenamiento del
territorio local. Si bien se fundamenta en la ubicación político-
administrativa del proyecto, pueden existir otras unidades
territoriales que resultan relevantes para la gestión socio ambiental
del proyecto como las Circunscripciones Territoriales Indígenas, o
Áreas Protegidas, Mancomunidades Municipales.
Área de Influencia Biótica Directa:
FLORA Y VEGETACIÓN
Límites de áreas naturales de vegetación, áreas protegidas,

bosques y vegetación protectores, Patrimonio Forestal del
Estado, áreas de conservación (socio bosque u otros), con énfasis
en bosques nativos o primarios y bosques secundarios en
recuperación, de ser el caso
FLORA Y VEGETACIÓN
Aspectos fisiográficos del terreno tales como riveras, zonas

inundables, zonas de páramo, zonas de manglar, líneas de
altas cumbres, planicies, pendientes, exposición de laderas, etc.
FAUNA
Límites de áreas naturales de vegetación de media y alta

sensibilidad,
Límites de áreas protegidas(Patrimonio de Áreas Naturales del

Estado).
Áreas de media y alta sensibilidad en bosques y vegetación

protectores con énfasis en bosques nativos o primarios y
bosques secundarios en recuperación, de ser el caso
FAUNA
Aspectos biológicos relacionadas con: zonas inundables, zonas

de páramo, zonas de manglar, rutas migratorias, zonas de media
y alta sensibilidad biótica (zonas con especies endémicas, especies
en peligro de extinción, especies migratorias, zonas de saladeros,
zonas de bebederos, zonas de comederos, sitios de anidación y
reproducción), etc.
Sub-planes del PMA
“El Plan de Manejo Ambiental consiste de varios sub-planes,

dependiendo de las características de la actividad o proyecto.
El Plan de Manejo Ambiental contendrá los siguientes sub planes,
con sus respectivos programas, presupuestos, responsables, medios
de verificación y cronograma.”
Sub-planes del PMA
Sub- planes PMA

Plan de
Plan de Salud y
Prevención y Plan de Plan de Plan de Manejo
Seguridad
Mitigación de Contingencias Capacitación de Desechos
Ocupacional
Impactos
Plan de Relaciones Plan de Rehabilitación Plan de Abandono y Plan de Monitoreo y

Comunitarias de Áreas Afectadas Entrega del Área Seguimiento
AM-061
Sub-planes del PMA
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS

OBJETIVOS
Formular un conjunto de medidas de prevención y

mitigación de los impactos ambientales significativos, de
manera que sus efectos en el ambiente sean neutralizados
o reducidos hasta cumplir con la normativa ambiental vigente
y las buenas prácticas ambientales, durante la construcción y
operación
Sub-planes del PMA
PLAN DE CONTINGENCIAS
OBJETIVOS
Plantear medidas oportunas para

actuar en caso de existir alguna
contingencia que resulte en
alguna afectación ambiental o
social.
Medidas factibles y oportunas que

pueden ejecutarse para actuar
ante eventos emergentes
Sub-planes del PMA
PLAN DE CAPACITACIÓN
OBJETIVOS
Establecer los requerimientos de capacitación y su frecuencia en

temas relacionados con el proyecto y que incidan sobre la protección
y cuidados ambientales y se hará de acuerdo con el nivel de
responsabilidad de los trabajadores, es decir en el presente programa
se plantearan todos los requerimientos de capacitación de todos los
programas que cuenta el PMA.
Sub-planes del PMA
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

OBJETIVOS
Plantear medidas para un adecuado manejo de desechos sólidos,

líquidos, desechos peligrosos y las medidas para reducir la
producción de los mismos, su clasificación, almacenamiento y
disposición final
Sub-planes del PMA
PLAN DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
OBJETIVOS
Implementar medidas que contribuyan a la prevención de riesgos,

a implementar medidas de control e identificación de actos y
condiciones inseguras.
Sub-planes del PMA
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS

OBJETIVOS
• Establecer una línea de comunicación permanente y

transparente, entre la ciudadanía de las comunidades, actores de
la sociedad civil, gobiernos locales y el promotor del proyecto,
mediante un programa de difusión y comunicación que se
ejecutará de manera transversal en la fase constructiva del
proyecto;
• Promover la participación comunitaria en las diferentes

actividades que impulsa el proyecto.
Sub-planes del PMA
OBJETIVOS
• Definir una metodología de seguimiento y gestión del nivel de

aceptación del proyecto en las comunidades del área de
influencia.
• Organizar y fomentar la participación ciudadana e

involucramiento de la comunidad en la Implementación de los
Planes Institucionales.
Sub-planes del PMA
OBJETIVOS
• Definir los lineamientos para el relacionamiento con

comunidades y pobladores locales, partes interesadas, control de
migración, contratación de mano de obra y participación
ciudadana.
• Fomentar el establecimiento de plantaciones forestales

protectoras con especies nativas (para la regeneración vegetal),
basadas en un ordenamiento forestal que permita un adecuado
manejo, así como también la conservación de los ecosistemas del
área de influencia del proyecto.
Sub-planes del PMA
OBJETIVOS
• Fomentar el desarrollo de una agricultura que incremente los

niveles productivos, basada en la utilización de semillas y material
vegetal de excelentes condiciones genéticas, así como también
con la aplicación de tecnología apropiada, a través del uso
eficiente de los recursos.
Sub-planes del PMA
OBJETIVOS
• Concienciar a la población local mediante la educación ambiental

de las presiones humanas existentes sobre los recursos naturales
renovables y de la necesidad urgente de aportar a su conservación, a
través de la difusión del conocimiento científico de su riqueza biológica,
de las potencialidades del recurso suelo, y del uso adecuado del agua.
Sub-planes del PMA
PLAN DE ABANDONO Y CIERRE DEL ÁREA
OBJETIVOS
Plantear medidas con el fin de mitigar y controlar los impactos

ambientales generados por acción de la finalización de la etapa
de construcción del proyecto
Sub-planes del PMA
PLAN DE MONITOREO CONTROL Y SEGUIMIENTO
OBJETIVOS
Este programa establece las medidas de seguimiento y control de

los programas y los monitoreos socio ambientales que podrán ser
utilizados por el MAE para evaluar el cumplimiento del PMA
ESTRUCTURA DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
 Plan de Análisis de Riesgos y Alternativas de Prevención (PAA )

 Plan de Prevención y Mitigación de la Contaminación Ambiental
(PPM )
 Plan de Manejo de Aguas (PMA)
 Plan de Manejo de Desechos (PMD)
 Plan de Manejo para la Conservación y Rescate de la Flora y
Fauna (PRF)
 Plan de Comunicación, Capacitación y Educación Ambiental
(PCC)
 Plan de Contingencias (PCT )
ESTRUCTURA DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
Plan de Manejo Arqueológico (PAQ )

Plan de Abandono y Entrega del Área (PAE)
 Plan de Manejo de Caudales (PMC)
 Plan de Relaciones Comunitarias (PRC)
Componente Ambiental
SEGURO DE DAÑOS ÚLTIMA TÉCNOLOGÍA
A TERCEROS AMIGABLE CON EL AMBIENTE
MANEJO CONTROL MEDIANTE

RESPONSABLE DE MONITOREOS (Agua, Aire,
EXPLOSIVOS Suelo, y Ruido)
ESTABILIZACIÓN DE TALÚDES MANTENIMIENTO DE
(Frentes de Obra y Vías de CUNETAS Y SEÑALETICA
Acceso) (vías de Acceso)
UTILIZACIÓN DE QUÍMICOS IMPLEMENTACIÓN DE

Y DETERGENTES AMIGABLES ESTRUCTURAS Q DISMINUYAN EL
CON EL AMBIENTE IMPACTO AMBIENTAL
CONTROL DE VERTIDO DE
MANEJO DISPOSICIÓN
DESECHOS O DESCARGAS
DE LOS DESECHOS
LÍQUIDAS AL AMBIENTE
USO DE EQUIPO DE SEÑALIZACIÓN

PROTECCIÓN PERSONAL
PLANES DE CONTIGENCIA
CAPACITACIONES (Internas y Externas)
Componente Biótico
PLAN DE MANEJO PARA LA CONSERVACIÓN Y RESCATE DE LA FLORA Y
FAUNA
✓ PROGRAMA DE ✓ PROGRAMA DE
MITIGACIÓN Y CONTROL PROTECCIÓN DE
DE LA EROSIÓN FLORA NATIVA
Componente Biótico
FAUNA
✓ PROGRAMA DE
PROTECCIÓN DE
FAUNA NATIVA
Implementar los estudios de ubicación y monitoreo de Bassaricyon neblina

“olinguito” en la zona de influencia directa del proyecto. Mediante convenios o
contracción de especialistas y organizaciones que trabajan en este tema. Con la
finalidad de identificar la presencia o ausencia de esta especie nueva dentro de la
zona de influencia del proyecto Hidroeléctrico.
Componente Biótico
FAUNA
✓ PROGRAMA DE ✓ PROGRAMA DE
RESTAURACIÓN RESCATE DE
VEGETAL FAUNA NATIVA
Componente Social
Plan de relaciones comunitarias (PRC)
Información y Compensación
Comunicación e Indemnización
Componente Social
Plan de relaciones comunitarias (PRC)

Contratación de
Educación Ambiental
Mano de Obra Local
Desarrollo
Territorial
TALLER 4
Elaborar un PMA desde la
identificación de Aspectos e
impactos Ambientales de su
Empresa
Métodos de Supervisión Ambiental
Matriz para elaboración del PMA
ACTUALIZACIÓN Y CRONOGRAMA VALORADO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
EMPRESA: TÉCNICO RESPONSABLE DE LA EMPRESA:
INSTALACIÓN: TÉCNICO RESPONSABLE DE LA CONSULTORA:
PLAN DE ANÀLISIS DE ALTERNATIVAS DE RIESGOS Y PREVENCIÓN PAA – 01
OBJETIVO: Contemplar la descripción de medidas relacionadas al uso de sustancias peligrosos o la instalación de maquinarias, infraestructuras riesgosas e identificando áreas o zonas de
potencial afectación. Se describe acciones de potencialidad de accidentes como explosiones, entre otros.
LUGAR DE APLICACIÓN:
RESPORNABLE: Unidad de Gestión Social y Ambiental

ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL MEDIO DE
ITEM MEDIDA PROPUESTA INDICADORES RESPONSABLE PLAZO COSTO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
PROGRAMA DE PREVENCIÒN DE DAÑOS A TERCEROS
PROGRAMA DE MANEJO DE QUÌMICOS
-
Fiscalización Ambiental y su importancia
Parte 2: Fiscalización Ambiental
• PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Que es la Fiscalización Ambiental?
En el sentido general, puede verse como un macroproceso que
tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales establecidas en la legislación ambiental, así como
en los compromisos derivados de los instrumentos de la gestión
ambiental / planes de acción estipulados en el PMA.
Que es la Fiscalización Ambiental?
En el sentido estricto, puede entenderse

como el carácter fiscalizador / poder que
tiene el estado, otorgado por la
Constitución de la República del Ecuador
para imponer sanciones por el
incumplimiento de obligaciones
ambientales.
Finalidad de la Fiscalización Ambiental?
Prevenir Daños
Promover la subsanación voluntaria de los

incumplimientos de obligaciones fiscalizables
Verificar el cumplimiento de leyes y

reglamentos como medio de evitar
sanciones y procesos administrativos con la
autoridad competente
Principios de la Función de la Fiscalización ambiental?
Legalidad Respecto a la Constitución

y leyes
Costo -
Eficiencia Evitar costos excesivos
Debido
Procedimie Garantías al debido
nto procedimiento
Principios de la Función de la Fiscalización ambiental?
Preventivo y
Correctivo Prevenir y corregir acciones a
tiempo
Presunción
de Salvo Prueba de lo
Veracidad
Contrario
Supervisión
Orientada a
Impacto de incumplimiento de
Riesgos obligaciones
• AUDITORIA AMBIENTAL
CONCEPTO
➢ Mecanismo mediante el cual el

promotor, asume la
responsabilidad de vigilar el
cumplimiento de la normativa
ambiental vigente, las medidas
propuestas en el EIA, las incluidas
en el diseño del proyecto.
CONCEPTO
➢ Es el instrumento mediante el cual se establecen las

acciones a seguir para verificar el avance de las
actividades del Programa o Proyecto y el
cumplimiento de las medidas y condiciones
establecidas en las leyes Ecuatorianas, así como
para evaluar las medidas implantadas, identificar
impactos ambientales no previstos y proponer las
medidas correctivas adicionales a que hubiera
lugar.
Objetivos de la Auditoria Ambiental
➢ Garantizar el Cumplimiento Legal, en cuanto a los

componentes, Biótico, Social, Ambiental, Salud y Seguridad
Ocupacional,
➢ Verificar el Cumplimiento mediante los indicadores de Gestión

y los planes de acción establecidos de los sub-planes del Plan
de Manejo Ambiental
➢ Constatar fehacientemente el cumplimiento de la Normativa

en cuanto a los valores permisibles de aire, agua, suelo.
Objetivos de la Auditoria Ambiental
➢ Verificar el cumplimiento del manejo de desechos en general
➢ Garantizar el cumplimiento de protección de las áreas

protegidas cuando sea el caso.
➢ Evaluar y comparar la implementación real de los

requerimientos derivados del EIA de un proyecto o actividad
Criterios de la Auditoria Ambiental
Tipos de Auditorías Ambientales
1. Auditoría de Gestión Ambiental

(auditoría de rendimiento)
2. Auditoría de Cumplimiento
ambiental (auditoría de Conformidad)
3. Auditoría financiera ambiental

1. Auditoría de Gestión Ambiental:
Evalúa el sistema de gestión de la organización, los indicadores,

la efectividad, eficiencia y economía en el cumplimiento de
los objetivos ambientales relacionados directamente con los
aspectos administrativos, financieros y operativos.
1. Auditoría de Cumplimiento Ambiental (auditoría de conformidad)
Determina si la organización ha ejecutado actividades con

incidencia ambiental cumpliendo la normativa aplicable.
1. Auditoría Financiera Ambiental
Establece si la entidad auditada ha reconocido y valorado los

costos, pasivos y activos ambientales. El tema de valoración de
los pasivos y activos ambientales de las entidades se encuentra
actualmente en desarrollo.
La protección ambiental constituye un eje transversal, por lo

cual, una auditoría ambiental puede combinar aspectos de los
tres tipos de auditoría, según el alcance determinado en la
acción de control.
Partes de una Auditoría
Fiscalización
PMA/LEYES Documentación
In situ
Auditoría de Auditoría de
Escritorio Conformidad
AUDITORES AMBIENTALES
En razón de que en el control
ambiental se analizan temas
especializados, para una efectiva
auditoría ambiental, se requiere de
la participación de profesionales en
diferentes disciplinas; con
conocimiento de los procesos de
tratamiento de emisiones, vertidos
líquidos y sólidos, modelos de
simulación, uso de equipos e
instrumentos que permitan evaluar los
medios biótico y abiótico; entre otros.
AUDITORES AMBIENTALES. PERFIL DEL AUDITOR
✓ Conducta ética: Profesionalismo
✓ Presentación imparcial: Exactitud y

veracidad
✓ Debido cuidado Dedicación y

personal: juicio
✓ Independencia: Imparcialidad de la auditoría

Objetividad de las conclusiones
✓ Enfoque basado Conclusiones fiables y

en la evidencia: reproducibles
✓ Sólidos
Conocimientos: Instrucción Teórica y Práctica
✓ Entrenamiento En temas ambientales de las

Continuo: diferentes disciplinas
PLANIFICACIÓN ANUAL DEL CONTROL AMBIENTAL
Establece que: “…… La autoridad ambiental competente,

pueda disponer que se realice una auditoría ambiental de
cumplimiento en cualquier momento en función del nivel de
riesgo de la actividad, una vez cumplido el año de entregada la
Licencia Ambiental, se deberá presentar el primer informe de
auditoría ambiental de Cumplimiento, en lo posterior, el sujeto de
control, deberá presentar el informe de auditorias ambientales de
cumplimiento al menos, cada dos años, contados a partir de la
presentación de la primera auditoría ambiental….”
• METODOLOGÍA DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
Primera Etapa: Diagnóstico general y Planificación
Va dirigido a:
❖ Conocer de forma general la estructura, funciones y gestión de

la entidad auditada,
❖ Se realiza un pedido inicial de información
❖ De ser posible se realiza una visita inicial de campo
❖ Inicia a partir de la fecha en la cual la entidad examinada da

respuesta a la solicitud de información y concluye con la
aprobación de la planificación
❖ Realizar reuniones con el equipo de trabajo para

definir alcances.
DIAGNÓSTICO ❖ Inspección de Campo:
Visita rápida a las instalaciones de la institución,

programa o proyecto; a fin de identificar fuentes de
información, reconocer el área de influencia directa,
observar procesos, emisiones, descargas, residuos,
ruidos, olores, fugas, manejo de combustibles,
productos químicos, sistemas de tratamiento, manejo
y control ambiental
❖ Revisar la documentación recibida.
❖ Definir la naturaleza del proyecto y su incidencia

DIAGNÓSTICO sobre el medio ambiente.
❖ Definir el marco regulatorio, que va desde la

Constitución de la república hasta leyes,
ordenanzas, Acuerdos Ministeriales, reglamentos,
procedimientos particulares del proyecto,
contratos, etc, a fin de establecer puntos de
control específicos del proyecto.
❖ Establecer un listado de las personas que

participan o son responsables del control
ambiental así como las autoridades a ser
DIAGNÓSTICO notificadas de la AA
❖ Elaborar y distribuir las notificaciones al personal

competente.
❖ Identificar las fuentes de información
❖ Analizar los resultados de los monitoreos

❖ Describir de forma General el proceso, actividad o
proyecto a auditar y su entorno socio-ambiental
❖ Identificar de manera general actividades o

sectores que registren impactos ambientales
DIAGNÓSTICO negativos y cumplimiento de normas de seguridad
❖ Determinar y verificar los permisos de

funcionamiento, licencias y aprobaciones
ambientales que se requieren
❖ Establecer observaciones importantes que

requieren atención inmediata por parte de la
institución auditada
❖ Establecer el Objetivo y el Alcance de la AA PLANIFICACIÓN
❖ Elaborar las Hojas de Verificación o Check List

para la Evaluación en campo.
❖ Leer y entender el PMA, señalar los aspectos que

no se encontraron claros en el diagnóstico
❖ Realizar un listado de obligaciones legales,

específicos como el certificado de intersección,
licencia ambiental, etc.
❖ Abastecerse de equipo básico de inspección

como un GPS, sonómetro, etc.
PLANIFICACIÓN
❖ Elaborar el Cronograma de trabajo con horas,
nombres de los auditores, lugares de inspección,
laboratorios designados y días de muestreo.
❖ Establecer la logística de acuerdo a los técnicos

ambientales y días de auditoría.
❖ Revisión de la documentación entre los técnicos

para no exista cruce entre ellos en la AA.
❖ Definir los días de auditoría de escritorio, en

campo, entrega del informe, comunicación de
resultados y cierre de la auditoria.
PLANIFICACIÓN
Los detalles son importantes

Listas de Verificación
(razones para su uso)
Ayuda a organizar los documentos,

papeles, trabajo, etc.
Mantiene las notas juntas
Reduce el riesgo de perder información
Ayuda a planificar el tiempo
Mantiene al auditor enfocado
Permite la continuidad de la auditoría
Segunda Etapa: Desarrollo
Reunión de Apertura
La reunión de apertura se realizará al momento de dar comienzo a la

Auditoria de Cumplimiento en las Instalaciones del Proyecto, donde se
encontrarán presentes los representantes por parte de la Empresa
Auditada (contratistas y subcontratistas) y los Representantes por parte
del Auditador (Empresa Consultora).
Tiene como propósito:
→ Confirmar la planificación y cronogramas de auditoría;
→ Proveer un resumen de cómo las actividades de la auditoría van a

ser realizadas;
→ Confirmar canales de comunicación
→ Proveer oportunidad al auditado para hacer preguntas sobre la

auditoría.
→ Establecer el clima propicio
→ Confirmar los objetivos de la auditoría
→ Establecer los métodos de la auditoría
→ Presentar a todos los involucrados por parte de los Auditores y por

parte del Proyecto.
→ Determinar local para las reuniones
→ Fijar la reunión de presentación de resultados y cierre de la auditoría

Recopilación de la Información
La información constituyen las evidencias
verificables para calificar los hallazgos
encontrados dentro de la auditoria.
Documentales obtenidas en inspecciones (fotografías, videos, actas

de inspección, actas de muestreos, análisis de laboratorio, diagramas
de causa - efecto, análisis geográfico, etc.)
Documentales proporcionadas por el auditado, instituciones

relacionadas u organizaciones no gubernamentales.
Testimoniales: respuestas a entrevistas
Analíticas: determinadas en base a cálculos, modelos matemáticos,

ensayos, etc.
En el caso de no disponer de criterios de auditoría, se

recomienda comparar las evidencias con procedimientos usados
en programas ambientales similares a nivel nacional, internacional o
metas registradas en la planificación del auditado.
RECORDAR
❑ La información no se encuentra centralizada, debemos acudir a las

diferentes unidades, direcciones, organizaciones, etc.
❑ La información de manera general se refiere al área de influencia

directa del proyecto, en la cual, se deben identificar los factores
ambientales principales determinados en el EIA.
❑ Es importante documentar la aplicación de RECORDAR
la normatividad que
regula la participación ciudadana y los procesos de consulta, y
determinar si en la toma de decisiones se implementaron
mecanismos que aseguren el equilibrio entre aspectos
sociales, ambientales y económicos
❑ Es recomendable verificar la existencia de planes de

contingencia: evaluar procedimientos, capacitación del
personal, frecuencia de simulacros, existencia de equipamiento
requerido, intervención de terceros, etc.
Desarrollo de la auditoría
Lectura de Cuestionarios
Documentos Listas de Verificación
Técnicas de entrevistas
Buscar Comparaciones Verificación de lo
evidencia y tendencias que se dice
objetiva
Qué hago?
Observación
sensorial Entrevistas
y preguntas
 Contratos  ¿Cumple con la ley?

 Ordenes de Compra  ¿Firmas autorizadas?
 Especificaciones / Planos  ¿Cambios autorizados?
 Ordenes de trabajo  ¿La forma correcta
 Registros de usada?
entrenamiento
 ¿Los datos corresponden
 Reportes de Inspección con la actividad?
 Reportes de Acciones
 ¿Los resultados son los
Correctivas
planificados?
 Registros de calibración
 ¿Revisión correcta?
 Registros de monitoreos
Muestreo Estadístico
Cuando se disponga de muchos registros o informes, se debe
analizar la documentación y datos de los casos obtenidos a
través de muestreos estadísticos.
En el caso de existencia de bases de datos es necesario

determinar la validez y confiabilidad de los registros
Trabajo de Campo
El trabajo de campo debe ser perfectamente diseñado,

considerando el tiempo disponible, la ejecución previa de los
contactos necesarios y la preparación de los documentos.
Segunda Etapa: Desarrollo Trabajo de Campo
❖ Ayudas Técnicas (ayudas legales, certificados, procedimientos, etc)
❖ Check list para verificar en campo el cumplimiento del PMA
❖ Coordinar la logística y transporte para el muestreo y

desplazamientos a los diferentes frentes de obra.
❖ Necesidad de registros fotográficos, de georreferenciación o de

video
❖ Obtener los permisos necesarios para la visita a la obra

❖ Identificar políticas y regulaciones especiales para el

ingreso, autorizaciones, horarios de trabajo y equipamiento.
❖ Revisar el mapa del lugar
❖ Solicitar Guías para cada componente
❖ Poner especial cuidado en el componente social, solicitar la

compañía expresa del responsable ambiental en este ámbito
❖ Si no se ha realizado la reunión de apertura, este es el momento

Trabajo de Campo
El trabajo de campo es de trascendental importancia,

pues solo allí se pueden analizar las diferentes
instalaciones y áreas de la organización o del proyecto,
objeto de la acción de control, sus interacciones con el
ambiente y la confirmación de las áreas críticas.
Trabajo de Campo
Se van a realizar las diferentes actividades:
▪ Verificar si las medidas para prevenir, mitigar, controlar y compensar

las alteraciones ambientales significativas han sido
implementadas adecuadamente, y si éstas cumplieron el efecto
preventivo deseado.
▪ Identificar si los procesos implementados corresponden a

prevención, corrección, compensación o remediación
▪ Evaluar las acciones correctivas implementadas, en caso de

efectos inesperados.
Trabajo de Campo
▪ Identificar impactos o problemas ambientales no considerados.
▪ Determinar si los impactos ambientales son acumulativos, sinérgicos

o susceptibles de ser incrementados por factores externos
ambientales, como los de tipo climático.
▪ Dialogar con representantes de las poblaciones que se

encuentran en el área de influencia directa del proyecto o de la
institución
▪ Evaluar el almacenamiento, señalización y manipuleo de productos

químicos.
▪ Entrevistar a los trabajadores de la organización auditada, para
evaluar si han sido preparados o capacitados sobre temas de
protección ambiental y si tienen el entrenamiento apropiado
para actuar en situaciones de emergencia.
▪ Determinar si la organización establece acciones para proteger

la salud de sus trabajadores y de los pobladores del área de
influencia directa del proyecto.
▪ Verificar el cumplimiento de los permisos emitidos respecto de

las descargas, vertidos y efluentes. Revisar la vigencia de
informes, permisos, licencias y aprobaciones ambientales
requeridas.
▪ Verificar protocolos de monitoreo y periodicidad en la calibración
de equipos.
▪ Identificar el riesgo de estar expuesto a sanciones por

incumplimiento de la normativa relacionada
▪ Examinar los planes de contingencias: revisar equipamiento,

definición de rutas e infraestructura requerida, evaluar la
respuesta y preparación ante incidentes ambientales
▪ Evidenciar iniciativas para prevenir, disminuir o remediar impactos

ambientales
Segunda Etapa: Desarrollo Muestreos y Análisis de Laboratorio
1. La Empresa es responsable de realizar los

muestreos de acuerdo a lo que indica el
PMA
2. La Fiscalización también puede tomar

muestras para análisis
▪ Sistema de Gestión ISO 17025 implementado
▪ Garantiza la competencia del personal
Laboratorio Acreditado ▪ Equipos calibrados
▪ Resultados Confiables
▪ Ensayos utilizando métodos validados
▪ Regularizados por la Autoridad de

Acreditación
▪ Procesos de muestreo estandarizados para

no alterar los resultados
Laboratorio Acreditado ▪ Revisar el alcance de acreditación antes

de su contratación
▪ Reconocimiento internacional de resultados

Muestreos y Análisis de Laboratorio
Como mínimo los Sujetos de control reportarán ante la entidad

ambiental de control, una vez al año, sin perjuicio de lo establecido
Laboratorio Acreditado
en la Normativa Ambiental sectorial, en todos los casos el detalle de la
ejecución y presentación de los monitoreos se describirán en el PMA
correspondientes.
AM -066
Identificación y Jerarquización de los Hallazgos
NO
CONFORMIDAD Implica una falta grave al PMA y/o Leyes
Laboratorio Acreditado Aplicables. Puede ser aplicada cuando se
MAYOR (+)
produzcan repeticiones periódicas de NC-.
Los criterios de calificación son:

NO
CONFORMIDAD o Corrección o remediación de carácter difícil
Laboratorio
MAYOR (+) Acreditado
o Requiere de mayor tiempo y recursos, humanos y
económicos
o El evento es de magnitud moderada a grande
o Los accidentes potenciales pueden ser graves o
fatales
o Evidente despreocupación, falta de recursos o
negligencia en la corrección de un problema
menor
NO
Esta calificación implica una
CONFORMIDAD
falta leve frente al PMA y/o leyes
MENOR (-)
aplicables
Los criterios de calificación son:

NO
o Fácil corrección o remediación CONFORMIDAD
MENOR (-)
o Rápida corrección o remediación
o Bajo costo de corrección o remediación
o Evento de magnitud pequeña, extensión puntual,
poco riesgo e impactos menores, sean directos y/o
indirectos.
Pueden ser entre otras, incumplimientos a los límites

permisibles, a los PMA y la Normativa Ambiental
OBSERVACIÓN Vigente, y se los identificará por medio de los
mecanismos de control
Alguna inconformidad potencial no detectada pero

con mucha posibilidad que se presente y se
convierta en situación de riesgo para el medio
ambiente
“Suspensión de la actividad específica” en caso de existir NC(-), u

Observaciones identificadas en el PMA y/o de la normativa ambiental
vigente, comprobadas…. Suspenderá motivadamente la actividad o
conjunto de actividades específicas que generaron el incumplimiento,
hasta que los hechos que causaron la suspensión sean subsanados por
el sujeto de control en un término no mayor a 10 días.
“Suspensión de la licencia ambiental” en caso de existir NC(+), que

impliquen el incumplimiento al PMA y/o de la Normativa ambiental,
que han sido observadas en mas de dos ocasiones por la autoridad
Laboratoriocompetente,
Ambiental Acreditado y no hubieren sido mitigadas o subsanadas por
el promotor del proyecto, obra u actividad; comprobadas mediante los
mecanismos de control y seguimiento. La autoridad ambiental
competente suspenderá mediante resolución motivada, la licencia
ambiental hasta que los hechos sean subsanados….. Tiene un tiempo
de 10 días….. No podrá realizar actividad alguna hasta el cierre de las
No Conformidades….
Comentarios Conclusiones y Recomendaciones
❑ Exposición de las condiciones, criterios, causas y efectos de los

hallazgos obtenidos en la ejecución de la acción de control,
con relación a los hechos que afectaron al ambiente, las personas
y la economía del proyecto, objeto de la auditoría/fiscalización.
❑ Se sustentan en el análisis de la evidencia de la auditoría e

identifican a los sujetos responsables de las inobservancias de
carácter técnico, legal o económico, describen las normas de
auditoría inobservados y las consecuencias o efectos para la
institución.
Comentarios Conclusiones y Recomendaciones
❑ Las recomendaciones son las acciones que se requieren

para corregir los incumplimientos detectados.
❑ En las recomendaciones puede establecerse la necesidad de
realizar investigaciones adicionales o de promover reformas en
la reglamentación vigente.
Tercera etapa: COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
❑ Los resultados son comunicados a lo largo de la auditoría y en

resumen durante la reunión de cierre.
❑ Se entregará un informe borrador para que la organización pueda

revisar y levantar las NC que considere rápidas de resolver.
❑ Se comunica los resultados para estar las partes de acuerdo frente a
los hallazgos.
❑ La organización tendrá un tiempo prudente para poder establecer

planes de acción inmediatos para el cierre de NC antes de la
entrega del informe final de auditoría
CUARTA ETAPA: SEGUIMIENTO
❑ La Autoridad Ambiental así como los responsables del PMA de la

Organización deben realizar el seguimiento al nuevo PMA que
resulta de la auditoría.
❑ Deben resolver cada NO CONFORMIDAD y cada OBSERVACIÓN
levantada, porque será sujeto de revisión en la siguiente Auditoria de
conformidad.
1. Conjunto de medidas a tomar

para la ejecución de un proyecto
o actividad puntual
Planes de Acción 2. Se construye con un equipo

multidisciplinario que ejecute las
tareas según sea su competencia
3. Se priorizan las actividades para

alcanzar los objetivos planteados
Planes de Acción
Que se quiere alcanzar (objetivo)
Cuánto se quiere lograr (cantidad y

Qué calidad)
elementos
debe llevar? Cuándo se quiere lograr (en cuánto
tiempo)
En dónde se quiere realizar el programa

(lugar)
Planes de Acción
Con quién y con qué se desea lograrlo

(personal, recursos financieros)
Qué
Cómo saber si se está alcanzando el objetivo
elementos (evaluando el proceso)
debe
Cómo determinar si se logró el objetivo
llevar? (evaluación de resultados)
Actualización del Plan de Manejo

Ambiental
Lo realiza el consultor,
Revisa la empresa,
Se entrega a la Autoridad Ambiental (SUIA)
Aprobación / Corregir
Se cierra la Auditoria
Parte 3: Fiscalización a una Obra Civil
TALLER 5
Fiscalización a una obra Civil

y Evaluación del Curso
Matriz de Seguimiento del PMA
PROYECTO XXXX
MATRIZ DE REGISTRO Y SISTEMATIZACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA
EMPRESA: TÉCNICO RESPONSABLE DE LA EMPRESA:
INSTALACIÓN: TÉCNICO RESPONSABLE DE LA CONSULTORA:
CALIFICACIÓN EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO

No ACTIVIDAD PLANTEADA DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO (Documentos de respaldo, fotografías, resultados de
C NC+ nc- Obs. NA laboratorio, etc)

Ambiental Fisca

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Fiscalización

 Lograr una conciencia ambiental en cada

 PARTE 3: CASO DE ESTUDIO

Proceso Técnico de carácter fiscalizador,

TDR: Términos de Referencia (TdR) es el

Categorización ambiental nacional

Control y seguimiento ambiental

Proceso técnico de carácter fiscalizador

Plan de Manejo Ambiental: Documento que establece en detalle

Es un documento generado por el SUIA

Licencia Ambiental.- Es la autorización que otorga la autoridad

Ley de Gestión Ambiental

Impacto Ambiental: Es la alteración

Ley de Gestión Ambiental

Evaluación de Impacto Ambiental.- Es el

Remediación ambiental.- Conjunto de medidas y acciones que

Corrección: Son aquellas acciones que al modificar los defectos

Gestor de Residuos y/o desechos

PRAS Programa de Reparación

❑ CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR

Considera como deberes primordiales del Estado el “defender el patrimonio

El cumplimiento de los preceptos señalados anteriormente se encuentran en

❑ CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR

• El Artículo 12, señala “El derecho humano al agua es fundamental e

• El Artículo 15 “El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso

❑ CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR

• El Artículo 66, numeral 27 establece: “El derecho a vivir en un ambiente

• El Artículo 83, numeral 6 establece: que son deberes y responsabilidades

❑ CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR

• El Artículo 387 establece que “Será responsabilidad del Estado:.. 4.

• El Artículo 313 establece que: “El Estado se reserva el derecho de administrar,

• Entre Otros….. Artículo 71, protección de la naturaleza, art. 73, protección de

• Convención para la protección de la Flora, Fauna, y de las bellezas

• Convenio Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes:

❑ TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES

• Protocolo de Kyoto: Ratificado por el Ecuador en el año 1999, cumplir los

• Convenio de Rotterdam sobre el uso de productos químicos

• LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL

• LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL

Esta Ley y su Respectivo Reglamento para la Prevención y Control de la

LEY DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL

(Codificación 20 del 10 de septiembre de 2004, R.O 418).

“controlar y prevenir la contaminación ambiental de los recursos agua,

Ley de Gestión Ambiental, la Ley de Prevención y Control de la

• CÓDIGO ORGÁNICO DEL AMBIENTE

Las disposiciones de este Código regularán los derechos, deberes y garantías

Se encuentran las disposiciones para ejercer la autoridad en los Gobiernos

Conservación de la Biodiverisidad, recurso agua, suelo, aire, flora, fauna, etc.

• CÓDIGO ORGÁNICO DEL AMBIENTE

Sistema Único del Manejo Ambiental:

Producción y consumo sustentable

• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL

El TULSMA antiguamente llamado TULAS, entra en vigencia en el año 2003

Libro I : Autoridad Ambiental.

• TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL

Libro VI: Calidad Ambiental

LIBRO VI: Calidad Ambiental

Título I: Sistema Único de Manejo Ambiental SUMA

LIBRO VI: Calidad Ambiental

Título VII: Del Cambio Climático

Regula toda la actividad hidrocarburífera

REGLAMENTO AMBIENTAL PARA ACTIVIDADES MINERAS

• Regula la Actividad Empresarial y