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AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO Evaluar el sistema de gestión ambiental según la norma ISO 14001 de 2015
CRITERIO Norma ISO 14001
ÁREA Departamento de GA
Luis Carlos Rubio Arenas, Natalia Andrea Medina Bohorquez
EQUIPO AUDITOR

FECHA REALIZACIÓN 7 de Noviembre 2019 INICIO 08:30 a.m. FINALIZACIÓN 05:30 p.m.
FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITOR INTERLOCUTOR NORMAS
Reunión inicial
GERENTE ,
08:30 a.m. Presentación equipo auditor
Presentación alcance de la auditoria coordinador del NTC ISO 14001:2018
departamento
ambiental
GERENTE NTC ISO 14001:2018
09:00 a.m. Alcance del sistema de gestión Ambiental

NTC ISO 14001:2018


09:10 a.m. Política ambiental GERENTE

GERENTE NTC ISO 14001:2018


09:40 a.m. Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
10:00 a.m. Planificación Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
7/11 ambiental
10:00 a.m Aspectos ambientales Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
ambiental
10:15 a.m Requisitos ambientales y otros requisitos Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
ambiental
10:30 a.m Planificación de acciones Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
ambiental
Objetivos ambientales y planificación para Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
10:45 a.m.
ambiental
lograrlos
10:45 a.m. Objetivos ambientales Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
ambiental
11:00 a.m Planificación de acciones para lograr los objetivos Coordinador dto NTC ISO 14001:2018
ambientales ambiental
Apoyo NTC ISO 14001:2018
11:15 p.m. GERENTE
1 DE 8
recursos GERENTE NTC ISO 14001:2018
11:15 p.m.
Competencia GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
11:30 p.m. coordinador dto.
ambiental
Toma de conciencia GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
11:45 p.m. coordinador dto.
ambiental
Comunicación GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
12:00 m. coordinador dto.
ambiental
Información documentada GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
12:15 m. coordinador dto.
ambiental
ALMUERZO 12:30 M

02:00 p.m. NTC ISO 14001:2018


Operación GERENTE Y
coordinador
dto. ambiental
NTC ISO 14001:2018
02:00 p.m.
Planificación y control operacional GERENTE Y
coordinador
dto. ambiental
02:15 p.m. NTC ISO 14001:2018
Preparación y respuesta ante emergencias DIRECTOR SIG
02:30 p.m. Evaluación del desempeño GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
coordinador dto.
ambiental
02:30 p.m. Seguimiento, medición, análisis y evaluación GERENTE Y NTC ISO 14001:2018
coordinador dto.
ambiental
02:45 p.m. Auditoria interna GERENTE NTC ISO 14001:2018
03:15 p.m. Revisión por la dirección GERENTE NTC ISO 14001:2018
03:30 p.m. Mejora GERENTE NTC ISO 14001:2018
04:00 p.m. Elaboración del informe de auditoria
05:00- 05:30pm Reunión de cierre. Informe de Resultados

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PLAN DE AUDITORIA N° 1 FECHA 7 de noviembre de 2018
ÁREA Departamento de GA
Evaluar la adecuada implementación del SGA
OBJETIVO

C= cumple, CP=cumple parcialmente; NC=No cumple; NA= No Aplica

ITEM VERIFICACIÓN C CP NC NA OBSERVACIONES

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Esta actualizado con la normatividad ambiental exigida.


Está definido y documentado el alcance del Sistema
1 de Gestión ambiental? Documento del SG
X CP NC NA
5.2 POLITICA AMBIENTAL

La política ambiental es coherente con la realidad de la


organización, naturaleza, magnitud e impactos ambientales Documento de la política del SGA
2 C CP NC NA
de sus actividades productos y servicios?
La política tiene un compromiso de cumplir con la
protección del medio ambiente y de cumplir con los Documento de la Política del SGA
3 requisitos legales y otros requisitos? C CP NC NA
La política está documentada y es comunicada dentro de la Cumple con los lineamientos exigidos por la política
organización y disponible a las partes interesadas? Documento de La política del SGA ambiental nacional.
4 C CP NC NA
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y UTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

3 DE 8
Están definidos y documentados los cargos, funciones y
5 responsabilidades de cada puesto de trabajos referidos al Documento que evidencia la
SGA? comunicación de funciones y C CP NC NA
responsabilidades.
Hay flujo de comunicación entre empleador y
Estas funciones y responsabilidades han sido
empleados, lo que facilita mayor eficiencia.
6 comunicadas a cada uno de los empleados? Registro de comunicación C CP NC NA

Dentro de las responsabilidades del cargo de la alta


Documento que evidencia la
7 dirección se incluye el compromiso de la implementación
comunicación de funciones y C CP NC NA
y mantenimiento del SGA?
responsabilidades.
6. PLANIFICACION

6.1.2 ASPECTOS ABIENTALES

Se encuentran identificados y definidos los aspectos


Documento de identificación y
8 ambientales de sus actividades productos o servicios evaluación de aspectos ambientales C CP NC NA
desde una perspectiva de ciclo de vida?

Documento de identificación y Documento donde se evidencie la asignación de recursos,


Se encuentran identificados y definidos los impactos
evaluación de los impactos ambientales financieros, humanos y técnicos. Evidencia de la entrega
9 ambientales productos de los aspectos ambientales de C CP NC NA de los mismos.
sus actividades productos y servicios desde una
perspectiva de ciclo de vida?
Falta mayor documentación, según la normatividad
Esta información está documentada? Registros de aspectos e impactos ambiental
10 identificados. C CP NC NA
Esta información es comunicada entre los diferentes
niveles de la organización? Registros de comunicación
11 C CP NC NA
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Existe algún procedimiento para evaluar periódicamente Carece la matriz de algunos lineamientos necesarios
el cumplimiento de los requisitos legales y leyes Matriz legal para evaluar el cumplimiento de normatividad ambiental.
12 ambientales? C CP NC NA Esta desactualizada.

Falta mayor apropiación en la normatividad vigente.


Los documentos o formatos utilizados para la evaluación
Matriz de identificación de requisitos Algunos formatos están desactualizados.
13 de los requisitos legales y otros requisitos está
legales y otros. C CP NC NA
actualizada y documentada?

4 DE 8
6.1.4 PLANIFICACION DE ACCIONES

Registro donde se evidencie las acciones a tomar para las Documento donde se evidencie este
14 aspectos ambientales significativos, requisitos legales y
requisito. C CP NC NA
otros requisitos?

Estas acciones son actualizadas y documentadas


periódicamente?
15 Manual de acciones C CP NC NA
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES

Los objetivos ambientales están enmarcados dentro de


16 su política ambiental, son medibles, pueden ser Documento de la política ambiental C CP NC NA
monitoreados?

17 Estos objetivos son comunicados y documentados?


Registro de comunicación
C CP NC NA
6.2.2 PLANIFICACION DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS AMBIENTALES

Se cuenta con un plan establecido para el


cumplimiento de los objetivos ambientales? Evidencias que demuestran el
18 cumplimiento del requisito C CP NC NA

Se tiene establecidos los recursos, personal y el tiempo Se presenta debilidad con la asignación de recursos
para el cumplimiento de los objetivos? Evidencias que demuestran el para el cumplimiento de planes y objetivos ambientales.
19 cumplimiento del requisito C CP NC NA
7. APOYO

7.1 RECURSOS

Se presenta dificultades en la asignación de presupuesto


Se tiene establecidos presupuestos para el
para la mejora continua de algunos procesos del SGA.
20 establecimiento, implementación, mantenimiento y Documento de costos de C CP NC NA
mejora continua del sistema de Gestión ambiental? implementación del SGA

7.2 COMPETENCIA

Los empleados de la empresa cumplen con el perfil


El personal contratado para cada área de la empresa idóneo para cada cargo.
cuenta con las competencias necesarias para el cargo?
21 Registro de .HV C CP NC NA

5 DE 8
Se realiza actualización y capacitación a los empleados? Falta capacitar a gran parte del personal en cuanto al
Registros de capacitaciones manejo de documentación y uso de las TICS, en
22 C CP NC NA procesos y sistemas que se desarrollan en la empresa.
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los
23 requisitos de competencia para cada empleado de la Hojas de vida C CP NC NA
organización?

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

¿Existe una metodología definida para la toma de El formato carece de objetividad, no hay ruta clara ni ha
conciencia de los empleados e materia ambiental? metodología que permita a los empleados una toma de
24 Procedimiento que cumpla con el criterio C CP NC NA conciencia ambiental dentro de la empresa, en cuanto al
ahorro de papel.
¿Conocen los empleados las consecuencias Falta mayor apropiación del MECI,
potenciales de desviarse de los procedimientos
25 especificados
Procedimiento que cumpla con el criterio C CP NC NA

7.4 COMUNICACION

¿Se tiene un procedimiento documentado en el que se


26 defina la metodología de comunicación interna y externa?
Registro de comunicación
C CP NC NA
¿La metodología es acorde a la empresa y a la información Registro de comunicación
27
trasmitida?
C CP NC NA

28 ¿Existen registros de las comunicaciones realizadas? Registro de comunicación


C CP NC NA
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

¿La documentación de la información del sistema de


29 gestión es actualizada periódicamente? Procedimiento que cumpla con el criterio

¿Se mantiene en constante revisión el cambio de


30 formatos, numerales, nombres y fechas de los registros? Procedimiento que cumpla con el criterio

8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

31 Es adecuada la relación entre aspectos significativos y su Procedimiento que cumpla con el C CP NC NA


control operacional? criterio

8.2 PREPARACION Y RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS

6 DE 8
Manuales de primeros auxilios.
32 ¿Cuenta con un registro o documento donde se encuentre C CP NC NA
la identificación de respuestas a situaciones potenciales de
emergencia?
Falta definir algunas rutas de evacuación en
Se realizan pruebas periódicas de la eficacia de los Simulacros dependencias de la empresa.
33 procedimientos de respuesta a emergencias? C CP NC NA

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, EVALUACION Y ANALISIS

¿Se cuenta con un registro donde se defina como hacer


el seguimiento y medición de las características de las
34 operaciones que pueden tener un impacto significativo?
Formatos de registro y control C CP NC NA

Se han identificado los equipos de seguimiento y medición,


35 se realiza adecuadamente la calibración o verificación de Formatos de calibración y evaluación C CP NC NA
los mismos? de equipos.

9.2 AUDITORIA INTERNA

Mayor periocidad de auditorías a diferentes procesos y


Cuenta con un programa de auditoria interna donde se Programa de auditorias sistemas que se emplea en la empresa.
incluya la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
36 requisitos de planificación y la elaboración de informes? C CP NC NA

Los auditores seleccionados son objetivos e imparciales?

37 C CP NC NA
38 Registros de auditorias
Se cuenta con los registros de los informes de las auditorías
realizadas?

Se informa a la dirección de los hallazgos en las auditorías


39 realizadas?

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

Se tiene un documento donde se evidencie las


revisiones de la dirección sobre el sistema de gestión?
40 C CP NC NA

41 La oficina de Control Interno tiene personal idóneo para C CP NC NA


realizar procesos de auditoria interna en diferentes
dependencias de la empresa.

7 DE 8
10. MEJORA

Registros de mejoras y acciones


¿Se tiene un registro de las mejoras al sistema que se correctivas
42 han establecido?
C CP NC NA
43 Registros de mejoras y acciones
¿Se han realizado las mejoras programadas? correctivas
C CP NC NA
44 Registros de mejoras y acciones
¿Cuándo ocurre una no conformidad esta es revisada, correctivas
controlada y corregida?
C CP NC NA
45 Registros de mejoras y acciones
¿Existen registros? correctivas
C CP NC NA

8 DE 8