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FR-3.3.

2-14
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES
(Antes FR-4.2.3-14)
CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO EN
Versión 03
EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA Página 1 de 19

ZNO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS -


N° 1 de 10
PCAC
18-CEP- 2019-01-28
CODIGO OEC CERTICONDUCTORES BOGOTA SAS FECHA
016 y 29
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales aplicables al centro de
Descripción:
reconocimiento de conductores
NTC-ISO/IEC 17024:2013: Numeral 4.1
Temas Legales. El organismo de certificación debe ser una entidad legal, o una parte
Requisito definida de una entidad legal, de manera que pueda ser considerado legalmente
aplicable: responsable de todas sus actividades de certificación. Se considera que un organismo
de certificación gubernamental es una entidad legal basándose en su estatus
gubernamental.
De acuerdo con el Certificado de Existencia y Representación legal matricula 02807184
del 21 de abril de 2017 y la Matricula Mercantil del establecimiento de comercio
02807188 de 21 de abril de 2017, la dirección de la organización y del establecimiento
es CR 101 NO. 147 21 LC 3, Bogotá D.C., sin embargo, en el certificado de uso del suelo
MP-CU5-0003-18 requerido por el numeral 8 del articulo 8 de la resolución 000217 de
Evidencia
2014 del Ministerio de Transporte (articulo 11 de la resolución 5228 de 2016 del Ministerio
objetiva:
de trasporte) y en consulta del sistema SINUPOT de la secretaria distrital de planeación
aparece como AC 145 Nº 101-12 Local 3, Bogotá D.C.

Nota: La primera dirección CR 101 NO. 147 21 LC 3, Bogotá D.C aparece en todos los
demás documentos como pólizas y habilitación como prestador de servicios de salud
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
- Solicitud radicada en
administración del C.C.
Fiesta Suba.
- Solicitud radicad en
1. Solicitar a la administración del local, la aclaración
curaduría urbana de la
de la dirección a través de la consulta en los
localidad de Suba en
registros correspondientes de la secretaria de
Bogota.
planeación de Bogotá acerca del predio.
- Solicitudes realizadas (en
2. Solicitar a la curaduría urbana de la jurisdicción, la -2019-01-30
los casos que aplique)
aclaración de la dirección exacta del predio donde
- Documentos con la
opera, Certiconductores Bogota
dirección corregida (en
3. Solicitar a los diferentes entes como camara de - 2019-02-05
los casos que aplique,
comercio de Bogota, Secretaria de Salud Distrital,
Uso del suelo y/o,
Curaduria Urbana de Suba, y aseguradoras HDI y
certificado de existencia
seguros Equidad, las correcciones necesarias que
y rep legal, y/o pólizas,
incluyan la dirección exacta de Certiconductores -2091-02-15
y/o registro ante
Bogota, en cada uno de los documentos requeridos
secretaria de salud.)
siempre y cuando dicha corrección aplique.
- Informe de seguimiento a
4. Realizar auditoria de seguimiento a cierre de no
cierre de no
conformidades.
conformidades
- Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
5. -
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. Por qué no hubo una correcta verificación de la dirección exacta del local donde opera
Certiconductores Bogotá SAS.

Aprobación 2018-09-11
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2. Por qué desconocían la importancia de la revisión del cumplimiento de requisitos legales entre los
cuales está la constitución como entidad legal y dentro de los requisitos para tal constitución,
debía aportar la dirección exacta del predio donde operara el CRC.
3. Por qué no contaban con personal idóneo que les asesorara en el cumplimiento de la
normatividad vigente para crcs
4. Por qué no se presupuestó el recurso necesario para contratar a una persona competente para
asesorarlos en los temas de requisitos legales y demás normatividad.
5. Por qué la dirección del OC pensaba que al haber estado en otras empresas similares como
socios, tenían el suficiente conocimiento para aplicarlo en la “apertura” de un nuevo organismo
como lo es un CRC, y no era necesario contratar un asesoría de planta que hiciera el
acompañamiento desde el inicio de actividades de la empresa para su constitución y búsqueda
de la acreditación.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
- Procedimiento de
verificación de requisitos
1. Implementación de procedimiento de verificación legales.
-2019-02-05
de requisitos legales - Matriz de aplicación de
verificación de requisitos
legales
2. Nombramiento de responsable de verificar
cumplimiento de requisitos legales de todas las - Acta de nombramiento
actividades que conllevan a la creación de la de responsable de
-2019-02-05
empresa y aquellas requeridas para obtener la verificar requisitos legales
habilitación como prestador de servicio de salud, la - Perfil del Cargo
acreditación y habilitación por Mintransporte.
3. Realizar capacitación y evaluación de la misma, en - Registros de
requisitos legales que deben aplicarse para la capacitación y
-2019-02-10
creación de una empresa y normatividad vigente evaluación de la
aplicable a CRCS. capacitación.
4. Realizar revisión por la dirección donde se defina en
la misma, el presupuesto que incluya los recursos
- Acta de revisión por la
requeridos para todas las actividades propias de la -2019-02-16
dirección
creación de un CRC y su mantenimiento de forma
periódica.
APROBACIÓN DE PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.

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Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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El organismo de certificación no identifica las amenazas para su imparcialidad que se
Descripción:
derivan de las relaciones con los organismos relacionados,
NTC-ISO/IEC 17024:2013: numeral 4.3.6
El organismo de certificación debe identificar las amenazas para su imparcialidad de
Requisito manera continua. Se deben incluir aquellas amenazas que se derivan de sus
aplicable: actividades, las relaciones con los organismos relacionados, sus relaciones o las
relaciones de su personal. Sin embargo, dichas relaciones pueden no necesariamente
presentar amenazas para la imparcialidad del organismo de certificación.
Se verificó la identificación de amenazas y conflictos de interés mediante el
documento CAL-FT-17 Análisis de riesgos (Versión 01). Sin embargo, no se evidenció la
Evidencia determinación de amenazas derivadas de las relaciones del CRC con Organismo
objetiva: relacionados como Escuelas de Conducción, Gestores de Transito, Entes de Control y
Gremios de Transporte y otras partes identificadas en el numeral 6 del CAL-PR-06
Independencia Imparcialidad e Integridad (versión 01)
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1. Actualizar documento CAL-FT-17 análisis de
- Documento de análisis
riesgos, incluyendo los riesgos y controles de
-201-02-05 de riesgos CAL-FT-17,
los mismos, asociados a los organismos
actualizado.
relacionados.
- Informe de seguimiento a
cierre de no
2. Realizar auditoria de seguimiento a cierre de conformidades
no conformidades. - Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. El análisis a los riegos se realizó sin tener en cuenta las disposiciones del procedimiento de
imparcialidad.
2. Por qué El análisis de los riesgos, se hizo con base en el enfoque funcional, es decir aquellos riesgos
o amenazas que podrían afectar el proceso de certificación.
3. Por qué se consideraba que los riesgos realmente influyentes son los que pueden atentar contra
las decisiones tomadas por los que intervienen en el proceso de certificación.
4. Por qué el responsable de realizar la coordinación de la actividad de análisis de riesgos, decidió
utilizar esa metodología para definir amenazas y controles.
5. Porque por falta de conocimiento y actualización sobre gestión de riesgos, no se hizo de forma
general por lo que el análisis quedo incompleto.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
- Registros de
1.Realizar capacitación sobre gestión de riesgos 2019-02-10
capacitación

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- Hoja de vida de
2. Contratar una persona con competencia en gestión responsable de gestión
de riesgos, que se encargue de coordinar la actividad 2019-02-10de riesgos
de análisis a los riegos. - Documento de
vinculación
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No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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El organismo de certificación no demuestra el cumplimiento de los requisitos en cuanto
Descripción:
a los recursos financieros necesarios para la operación de un proceso de certificación.
NTC-ISO/IEC 17024:2013: numeral 4.4
RESPONSABILIDAD LEGAL Y FINANCIAMIENTO. El organismo de certificación debe tener
Requisito
los recursos financieros necesarios para la operación de un proceso de certificación y
aplicable:
tener disposiciones adecuadas (por ejemplo, seguro o reservas) para cubrir las
responsabilidades legales asociadas.
Se verificaron los estados financieros correspondientes al 3 de junio de 2018, firmados
por el representante legal José Guillermo Marín Ortegón y contadora María Angélica
Riaño, sin embargo, no se evidenció que se encontraran dictaminados de acuerdo con
la Ley 222 de 1995 Articulo 38. Estados financieros dictaminados. Son dictaminados
Evidencia
aquellos estados financieros certificados que se acompañen de la opinión profesional
objetiva:
del revisor fiscal o, a falta de éste, del contador público independiente que los hubiere
examinado de conformidad con las normas de auditoría generalmente aceptadas,
como lo requiere la resolución 000217 de 2014 del Ministerio de Transporte numeral 9
modificada por la resolución 5228 de 2016 Articulo 11 del Ministerio de Trasporte
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Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:

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1. solicitar al contador, la realización de estados


financieros teniendo en cuenta el numeral 9
- Estados financieros
modificada por la resolución 5228 de 2016 Articulo 11 -2019-02-05
auditados
del Ministerio de Trasporte, es decir verificados y/o
auditados por revisor fiscal u otro contador titulado.
- Informe de seguimiento a
cierre de no
conformidades
2.
- Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. La contadora que elaboro los estados financieros, no tuvo en cuenta el requisito para presentar los
mismos.
2. Por desconocimiento de la resolución 5228 de 2016 la cual en el numeral 9 del artículo 11 hace
referencia a la forma como se deberían presentar los estados financieros.
3. Porque la alta dirección del OC, no hizo la exigencia a la contadora de que debía tener en cuenta lo
dispuesto en la res 5228 de 2016.
4.Por que la alta dirección no reviso los requisitos legales nuevos que deben cumplir los crcs.
5. Porque la alta dirección desconocía la normatividad nueva vigente que modifico la resolución 0217 de
2014.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
- Procedimiento de
1. implementación de procedimiento de verificación verificación de requisitos
de requisitos legales, a través de la aplicación de la -2019-02-05 legales
matriz de requisitos legales. - Matriz de verificación de
requisitos legales
2. capacitar al personal en general incluyendo la alta
dirección, sobre resolución 5228 de 2016 y demás - Registros de
-2019.02.10
normatividad vigente aplicable a crcs. (ley 222 de capacitación
1995)
-
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No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.

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Los procesos de selección y aprobación del organismo de certificación no aseguran
Descripción: que los examinadores sean capaces de aplicar los procedimientos y los documentos
relativos al examen
NTC-ISO/IEC 17024:2013: numeral 6.2.2.1
Los examinadores deben cumplir los requisitos del organismo de certificación. Los
procesos de selección y aprobación deben asegurarse de que los examinadores:
a. Comprenden el esquema de certificación pertinente;
b. Sean capaces de aplicar los procedimientos y los documentos relativos al examen;
Requisito c. Tengan competencia sobre el campo en el que van a examinar;
aplicable: d. Tengan comunicación fluida, tanto escrita como oral en el idioma del examen. En
caso de recurrir a un intérprete o a un traductor, el organismo de certificación
debe disponer de procedimientos para asegurarse de que esto no afecta a la
validez del examen; y
Han identificado todo conflicto de intereses conocido para asegurarse de que se
hacen juicios imparciales.
No se encontraron evidencias documentales (formato ADM-FT-17 Evaluación de
pericia) que demuestren que el organismo de certificación evalúa la capacidad de
Evidencia aplicar los procedimientos y los documentos relativos al examen de aptitud física,
objetiva: mental y de coordinación motriz para conductores, por parte del personal examinador,
tal como se indica en el procedimiento ADM-PR-01 Contratación como parte del
proceso de aprobación.
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1. Realizar la evaluación de pericia al personal
- Registros de aplicación
examinador con el fin de evaluar la capacidad de
-201-02-11 de evaluación de
aplicar su conocimiento vs el anexo 1 de la resolución
pericia
0127 de 2014.
- Informe de seguimiento a
cierre de no
conformidades
- Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1.No existe en el oc una persona encargada de la verificación y gestión del proceso de
contratación
2. Porque La alta dirección designo a un administrador el cual a parte de sus tareas
administrativas, también debe realizar la gestión de personal, lo cual genera una sobrecarga por
lo que muchas veces las tareas definidas en el procedimiento de contratación, no se realizan.
3. Por qué la dirección del OC, pensaba que podía manejar las diferentes tareas, basándose en el
conocimiento que tenían por haber hecho parte de otras sociedades en crcs.

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4. Porque no había presupuestado contratar un asesor de calidad y con conocimientos en procesos


de crcs, que se encargara de las diferentes actividades como la implementación del
procedimiento de contratación.
5. Porque no se realizó una planificación eficaz de los recursos necesarios para atender las diferentes
actividades requeridas para implementar un sistema de gestión de calidad y los diferentes
requisitos normativos para lograr la acreditación y habilitación del OC.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
- Acta de nombramiento
1. Nombrar una persona competente, responsable de
de responsable de
la gestión de personal, la cual tienen como función
-2019-02-05 contratación de personal
principal, la selección, inducción, contratación y
- Manual de funciones del
seguimiento al personal del OC.
cargo
2. Actualizar procedimiento de revisión por la
- Procedimiento de
dirección, incluyendo como entrada la revisión y
-2019-02-05 revisión por la dirección
definición del presupuesto de forma periódica con el
actualizado.
fin de asignar recursos por actividad necesaria.
3. programar y ejecutar reunión de revisión por la
- Acta de revisión por la
dirección, con el fin de evaluar y mejorar la gestión -2019-02-12
dirección
administrativa para el OC.
4. Capacitar a todo el personal incluido la alta
- Registros de
dirección, sobre recursos humanos, perfiles de cargos y -2019-02-10
capacitación
procedimiento de contratación.
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No. ACEPTADA
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ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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El organismo de certificación no utiliza instalaciones adecuadas, incluidos los equipos
Descripción:
para llevar a cabo sus actividades de certificación
NTC-ISO/IEC 17024:2013: Numeral 6.4
Requisito Otros Recursos. El organismo de certificación debe utilizar instalaciones adecuadas,
aplicable: incluidos los lugares de examen, equipos y recursos para llevar a cabo sus actividades
de certificación.
 No se encontró el ADM-FT-11 Inventario de equipos actualizado de acuerdo con lo
establecido en el ADM-PR-04 Procedimiento de Mantenimiento de Equipos (Versión
01)
 No se encontró el ADM-FT-13 Plan de Mantenimiento de equipos de acuerdo con lo
Evidencia
establecido en el ADM-PR-04 Procedimiento de Mantenimiento de Equipos (Versión
objetiva:
01)
 Durante la testificación de las pruebas de coordinación motriz para conductores el
Reactímetro 3 AGX CPU 01-1920, presentó fallas de funcionamiento, por lo que no
fue posible realizar las pruebas con este equipo.
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1.Actualizar inventario de equipos pertenecientes al - Registro de inventario de
-2019-02-06
OC Certiconductores Bogotá SAS equipos actualizado.
- Registro de plan de
2. Actualizar y programar plan de mantenimiento de
-2019-02-06 mantenimiento de
equipos del OC.
equipos actualizado.
- Informe de seguimiento a
cierre de no
conformidades
3. No requiere corrección.
- Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1.El OC no contaba con una persona de planta competente para llevar a cabo las actividades definidas
dentro del sistema de gestión de calidad
2. Porque la dirección del OC asumió el manejo del sistema de gestión del mismo, sin tener la
competencia necesaria para realizar las diferentes actividades.
3. Porque no se gestionó el personal requerido que asumiera la responsabilidad en materia de control de
equipos.

4. Porque no se estimó presupuesto que cubriera las necesidades de recurso humano competente que
asumiera las tareas respectivas que tengan que ver con el control y mantenimiento de equipos.
5. Porque la alta dirección no planifico eficazmente el aporte de recurso económico a invertir para cubrir
todas las actividades requeridas con el objetivo de la consecución de la acreditación y habilitación del
CRC.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
1. Realizar revisión por la dirección con el fin de definir
las necesidades de recursos económicos para cubrir
todas las necesidades de personal, infraestructura y - Acta de revisión por la
-2019-02-12
equipos para terminar la gestión para lograr la direccion
acreditación y habilitación del crc y su
mantenimiento.

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2. Implementar el procedimiento de revisión por la


dirección, incluyéndole como entrada, el
financiamiento y aporte de recursos como tema de - Procedimiento de
reunión, con el objetivo de planificar todas las -2019-02-06 revisión por la dirección
actividades necesarias para el mantenimiento del actualizado
sistema de gestión de calidad y el cumplimiento de los
requisitos exigibles a crcs.
-
APROBACIÓN DE PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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El organismo de certificación no se asegura de que el esquema de certificación se
Descripción:
revisa y valida permanentemente de forma sistemática
NTC-ISO/IEC 17024:2013: Numeral 8.5
Requisito
El organismo de certificación debe asegurarse de que el esquema de certificación se
aplicable:
revisa y valida permanentemente de forma sistemática

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De acuerdo con el instructivo de examen CER-PT-03 Evaluación de Optometría (versión


01) numeral 4.5.2 “Candidatos analfabetas (Solo para Agudeza visual)” se dan
instrucciones para evaluar personas que no saben leer y escribir, sin embargo de
acuerdo con la el artículo 19 de la Ley 769 de 2002, es requisito para obtener una
licencia de conducción Saber leer y escribir, rartificado por la Sentencia C-468/11 de la
corte constitucional - requisito de saber leer y escribir para obtener licencia de
conducción de vehículos automotores – “No vulnera la constitución, pues obedece a
finalidades constitucionalmente legítimas, acordes con la protección a la vida e
integridad personal”

La validación del esquema de certificación de la aptitud física, mental y de


coordinación motriz para conductores según el CER-PT-08 Desarrollo, revisión y
Evidencia
validación de Esquemas de certificación (Versión 03) registrada en el CAL-FT-19 Acta
objetiva:
General de Reuniones – Pruebas de Certificación de 2018-11-15, no se realizó en las
condiciones de operación en cuanto a:
 Las pruebas validación no incluyeron la implementación del SICOV.
 Las pruebas validación no se realizaron con la integración de los equipos al
software SINCRO de INDRA, es decir se realizó mediante transcripción manual de
datos.
 Las pruebas validación se realizaron con un solo candidato, sin embrago en la
prueba de psicología se tienen tres equipos, es decir no se valido el uso de toda la
capacidad y con concurrencia de candidatos
 En el CAL-FT-19 Acta General de Reuniones – Pruebas de Certificación de 2018-11-
15, no se encontraron conclusiones relativas al informe de evaluación de la aptitud
física, mental y de coordinación motriz para conductores
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Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
- Registros de pruebas
realizadas a candidatos los
cuales son autorizados para
1. Planificar y realizar nueva actividad de desarrollo, revisión y ser utilizados para realizar la
validación del esquema de certificación teniendo en cuenta el actividad de desarrollo,
-2019-05-07
nuevo software sincro, su integración con equipos, con dos revisión y validación del
candidatos al tiempo. esquema.
- Acta de conclusión de
desarrollo revisión y validación
del esquema de certificación

Aprobación 2018-09-11
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- Registros de pruebas de
control (después de la
actualización al software, se
harán estas pruebas las
cuales arrojaran certificados e
historias clínicas impresas con
las cuales se verificara que el
2.solicitar al proveedor Indra, actualizar software sincro para que
contenido de los mismos estén
los datos arrojados tanto en el informe de aptitud como en el
acorde al anexo 1 del res 0217
certificado, tengan la información requerida según el anexo 1 y 5
-2019-02-05 , el anexo 5 y demás
de la res 0217:2014 y demás normas relacionadas.
normatividad) estas pruebas,
3.realizar pruebas de validación al software sincro para garantizar
pertenecerán a registros de
su correcto desempeño
historias clínicas de
candidatos que autoricen el
acceso a la información de los
resultados de las pruebas
realizadas a los mismos. Esta
autorización se hará en el
formato destinado por el oc .
Realizar la verificación de la información contenida en la historia - Registros de formatos de
clínica y certificados vs. Anexo 1 y anexo 5 de la resolución verificación y validación de
2019-02-05
0217:2014, y demás normatividad asociada como uso del símbolo informes de aptitud e historia
de acreditación entre otras. clínica.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. la actividad de revisión, verificación validación del esquema no se pudo realizar teniendo en cuenta los cambios del software
porque la integración de equipos con el mismo, se instaló en los últimos días previos a la auditoria de onac.
2. Porque no hubo tiempo suficiente para planear y ejecutar la actividad de revisión y validación del esquema con todos los
requisitos necesarios.
3. Porque No existía una comunicación eficaz entre el oc y el proveedor Indra del software sincro para realizar de forma
conjunta la validación del esquema que permitiera verificar la información contenida en los certificados e historia clínica
4. Porque la alta dirección no gestiono de manera eficaz, los recursos técnicos requeridos para la implementación del nuevo
software sincro en sus diferentes etapas de modo que no afectara la operatividad del OC.
5. Por desconocimiento de las exigencias nuevas de la normatividad vigente que pide la integración de pruebas para evitar la
manipulación de resultados por parte de los examinadores y así garantizar la imparcialidad de las mismas.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para eliminar la causa Fecha de
Evidencia de implementación *:
de la No Conformidad implementación*
1. Realizar una capacitación sobre las actividades de
cumplimiento de los numerales 8 y 9 de la norma iso/iec
17024:2012 donde se determine la planificación ante posibles 2019-02-10 - Registros de capacitación.
cambios que se puedan presentar y que afecten el proceso de
certificación.
2.actualizar el procedimiento de revisión gerencial, incluyendo
- Procedimiento de revisión
como entrada la planificación de recursos tanto económicos,
gerencial actualizado
técnicos y humanos para garantizar la planificación de actividades 2019-02-05
- Acta de revisión gerencial
teniendo en cuenta los cambios y posibles cambios que se
realizada
puedan dar en el desarrollo de las actividades del oc
Aprobación de plan de correcciones y acciones correctivas del oec
ACEPTADA
No. Revisión Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
SI NO

Aprobación 2018-09-11
FR-3.3.2-14
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES
(Antes FR-4.2.3-14)
CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO EN
Versión 03
EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA Página 12 de 19

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

Aprobación 2018-09-11
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(Antes FR-4.2.3-14)
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CODIGO 18-CEP-016 OEC CERTICONDUCTORES BOGOTA SAS FECHA
y 29
El organismo de certificación no aplica los métodos y mecanismos específicos de
Descripción:
evaluación definidos en el esquema de certificación.
NTC-ISO/IEC 17024:2013: Numeral 9.2.1
Requisito
El organismo de certificación debe implementar los métodos y mecanismos específicos
aplicable:
de evaluación definidos en el esquema de certificación.
Dúrate las testificaciones realizadas no se evidenció el diligenciamiento del Soporte Físico
Evidencia del Informe de Evaluación de los procesos de Certificación incluido en la CER-FT-01
objetiva: Solicitud de certificación, en donde se registran los resultados generales y resumen del
proceso de evaluación.
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:

1. Realizar capacitación al personal examinador sobre - Registros de


-2019-02-05
la papelería utilizada en el proceso de certificación. capacitación

2. Diligenciar el formato CER-FT-01 Solicitud de


- Registros de pruebas
certificación, completando los campos en blanco los
-2019-02-05 realizadas el día 29 de
cuales se completan con la información registrada en
enero de 2019.
el software Sincro.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1.Los examinadores, no conocían bien el formato de solicitud
2.por que el proceso de inducción no se pudo realizar de forma completa
3. Porque las pruebas previas fueron insuficientes para evaluar si el proceso de certificación estaba listo
4. Porque las condiciones, no eran ideales ya que no hubo el tiempo suficiente para que el personal
hiciera un entrenamiento eficaz
5. Porque la alta dirección no gestiono de forma adecuada, la consecución del personal examinador que
pudiera tener mayor disponibilidad para asistir a capacitaciones y actividades donde se realizarían
pruebas.
6.Porque la alta dirección no planifico las actividades que debían realizarse para el entrenamiento del
personal examinador, de manera que estos aprovecharan el tiempo por el cual fueron contratados-
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
1. Implementar y actualizar el proceso de
capacitación, incluyendo en el la socialización del
sistema de gestión documental, donde se divulguen - Procedimiento de
todos los formatos, procedimientos, protocolos, -2019-02-09 capacitación
manuales y demás, y se realice el diligenciamiento de actualizado
aquella papelería que será normalmente del manejo
de los examinadores en el cumplimiento de su labor.
2. Realizar capacitación sobre documentación del - Registros de
-2019-02-11
sistema de gestión de calidad del OC y su aplicación- capacitación
3. implementar matriz de cronograma de actividades
para planificar actividades vs tiempos requeridos para
- Matriz de cronograma de
gestionar un proceso de desarrollo y mantenimiento -2019-02-10
actividades
de un sistema de gestión de calidad con el objetivo
de acreditar el OC y mantener dicha condición.
APROBACIÓN DE PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
No. Fecha C CA AC OBSERVACIÓN ACEPTADA

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Revisión SI NO

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ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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El organismo de certificación no ha establecido y no hace seguimiento a las condiciones
Descripción:
de realización de los exámenes.
NTC-ISO/IEC 17024:2013
9.3.3 Se debe establecer, documentar y hacer el seguimiento de los criterios relativos a
Requisito las condiciones para la gestión de los exámenes.
aplicable:
Nota: Las condiciones pueden incluir la iluminación, la temperatura, la separación de los
candidatos, el ruido, la seguridad de los candidatos, etc.
 No se encontraron evidencias documentales que demuestren que el organismo de
certificación ha documentado y hace el seguimiento de los criterios relativos a las
condiciones para la gestión de los exámenes de la aptitud física, mental y de
coordinación motriz para conductores.
Evidencia  En los instructivos CER-PT-02 Evaluación de Psicología (versión 01), CER-PT-03
objetiva: Evaluación de Optometría (versión 01), CER-PT-04 Evaluación de Fonoaudiología
(versión 01) y CER-PT-05 Evaluación de Medicina General (versión 01) se establece el
uso del formato CER-LT-04 lista de chequeo de condiciones de exámenes, sin
embargo, no se evidenció la disponibilidad y uso de este formato por parte de los
exminadores.
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1. Realizar durante la supervisión del examen por parte del - Registros de supervisión
2019-02-10
designado, la verificación de las condiciones del examen realizado
2.implementar lista de chequeo de condiciones del - Lista de chequeo
2019-02-10
examen diligenciada
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*

Aprobación 2018-09-11
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1. No se realizó una definición de la metodología para establecer la verificación de condiciones en las que se realiza
el examen.
2. No se tuvo en cuenta por parte de la persona encargada de la gestión documental del OC, incluir dicha verificación
como parte importante de la gestión del examen.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
1. Actualizar instructivo de supervisión del examen, donde
se incluya en esta misma la verificación de condiciones -2019-02-10 - Instructivo actualizado
del examen.
2. Designar al responsable de la gestión de calidad para
que revise y actualice los procesos y metodologías
- Acta de nombramiento de
utilizadas por el OC para llevar a cabo las tareas -2019-02-10
gestor de calidad
requeridas para confirmar la competencia y las
condiciones de equidad del examen médico.
3. Implementar la matriz de verificación de condiciones del oc,
con la cual periódicamente se haga seguimiento y control a
todos los requisitos en materia de infraestructura, equipos - Registro de verificación de
-2019-02-10
teniendo en cuenta fechas y necesidades de contar con condiciones
instrumentos alternos, y condiciones ambientales y generales
en las cuales se realiza el examen.
APROBACIÓN DE PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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CODIGO 18-CEP-016 OEC CERTICONDUCTORES BOGOTA SAS FECHA
y 29
Descripción: El organismo de certificación no revisa y actualiza los documentos cuando es necesario.
NTC-ISO/IEC 17024:2013
10.2.3 Control de los documentos
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para controlar los
documentos (internos y externos) que se refieren al cumplimiento de esta Norma
Internacional. Los procedimientos deben definir los controles necesarios para:
a). Aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión;
b). Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
Requisito c). Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión en vigor de los
aplicable: documentos;
d). Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los lugares de uso;
e). Asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables;
f). Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo y se controla su
distribución;
g). Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
El procedimiento ADM-PR-02 Capacitación de personal V1, no ha sido actualizado de
acuerdo con las modificaciones realizadas en la codificación de los registros
identificados en la hojas de vida de la profesional KAREN GINNETH CARVAJAL PINZÓN,
Psicóloga, tales como:
 FR-15 Programa de Capacitación, se relaciona como FR-16 en el ADM-PR-02 V1
 FR-41 Inducción y Capacitación, en el ADM-PR-02 V1 el FR-41 es “Evaluación de
Inducción”
 FR-44 Evaluación de competencias técnicas, en el ADM-PR-02 V1 no está
relacionado
Evidencia  En el ADM-PR-04 Mantenimiento de Equipos no se encuentra relacionado el FR-46
objetiva: Verificación de Audiómetro
En el CAL-LT-01 Listado Control de Documentos no se encontraron registrados los
documentos CER-PR-03 Versión 1 Verificación de Métodos, IT-08 Versión 1 Manejo y
Seguridad de la Información y el IT-09 Versión 01Acceso a la Historia Clínica, de igual
manera se identificó que no coincide el nombre y la versión del documento CER-PT-08.
En el CAL-LT-03 Listado maestro de registros no se encontraron las disposiciones para el
control de los registros: FR-12 Entrevista, FR-37 Lista de verificación de hoja de vida, FR-41
Inducción y capacitación, FR-51 Evaluación de la inducción, FR-36 Evaluación de
capacitación, FR-44 Evaluación de competencias técnicas y FR-13 Evaluación de
desempeño.
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1. Actualizar códigos, fechas, nombres y versiones de - Listados maestro de
documentos que hacen parte del sistema de gestión documentos y registros
de calidad del OC, actualizar listados maestros de actualizados
2019-02-10
documentos y registros, incluir aquellos relacionados - Formato Divulgación de
en los diferentes procedimientos que aún no estaban documentos
controlados. actualizados-

Aprobación 2018-09-11
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- Informe de seguimiento a
cierre de no
conformidades
2.
- Registro de divulgación
de documentos nuevos
y/o actualizados.
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. Porque el OC presenta falencias en su control documental y desarrollo de algunas actividades.

2. Porque no se encontraba consolidado de forma eficaz, un sistema de gestión de calidad


3. Porque el organismo, no contaba con personal competente en 17024:2013 y normatividad aplicable a CRCS, capaz de
mejorar de forma eficiente un sistema de gestión el cual venia adoptando

4. Porque la alta dirección de forma apresurada nombro como su representante en temas administrativos y de calidad, a
persona de confianza, pero que no reúne la calificación requerida para realizar una gestión eficaz para el sostenimiento del
sistema de gestión de calidad.
5.Porque no tiene la alta dirección, experiencia y conocimientos suficientes en temas normativos y manejo de crcs
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
- Acta de nombramiento
- Documento de
1. Nombrar a un responsable del sistema de gestión de
vinculación
calidad de planta, el cual debe ser competente para -2019-02-10
- Perfil del cargo
revisar y aprobar documentos.
- Soportes de
competencia
2. Realizar capacitación a todo el personal del OC,
- Registros de
sobre normatividad vigente aplicable a crcs, gestión -2019-02-10
capacitación
documental y control de documentos,
APROBACIÓN DE PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
equipo:
Experto(s): Resuelta: SI NO

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CODIGO 18-CEP-016 OEC CERTICONDUCTORES BOGOTA SAS FECHA
y 29
El organismo de certificación no asegura que las auditorías internas sean realizadas por
Descripción: personal calificado conocedor de la certificación, la auditoria y los requisitos de esta
Norma Internacional, según lo establecido en sus procedimientos internos.
NTC-ISO/IEC 17024:2013
Requisito 10.2.6.4 El organismo de certificación debe asegurarse de que:
aplicable: a). Las auditorías internas sean realizadas por personal calificado conocedor de la
certificación, la auditoria y los requisitos de esta Norma Internacional;
Para el auditor interno Said Karut, quien realizó el primer ciclo de auditoría interna, no hay
evidencia de que cumpla con todos los requisitos del perfil establecido en el
procedimiento CAL-PR-02 Auditorías Internas (versión 01), tales como:
- Conocimiento técnico del Esquemas de Certificación (Formación dada en el
Evidencia
proceso de inducción del personal del Centro de Reconocimiento de Conductores,
objetiva:
o experiencia laboral en CRC’s) y
- Haber acompañado como mínimo dos procesos de auditoría interna, una como
acompañante y la otra con responsabilidad y bajo supervisión.
- Cumplimiento de requisitos de habilidades definidas en el procedimiento
PLAN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS DEL OEC
Corrección (C):* Acción tomada para eliminar la No Fecha de Evidencia de
Conformidad implementación* implementación *:
1. Actualizar procedimiento de auditorías internas,
en la sección perfil del auditor interno, dejando
- Procedimiento de
como requisito de competencia, la formación en la
-2019-02-10 auditoria interna
Norma ISO /IEC 17024:2012, y soportando la
actualizado.
experiencia como auditor interno o asesor de
calidad en CRCS.
-
Descripción de la(s) Causa(s) (CA)*
1. No hubo una revisión eficaz por parte del OC, de los documentos que hacen parte del sistema de
gestión de calidad.
2. Porque no hubo una metodología definida que permitiera la socialización general del sistema de
gestión documental
3. Porque la alta dirección se encargó de la elaboración de documentos del sistema de gestión
4. Porque No se contaba con una persona competente que revisara y verificara, si lo descrito en los
procedimientos del sistema de gestión de calidad, era lo que realmente se tenía pensado
implementar.
5. Porque la alta dirección no quiso invertir en recurso humano competente, capaz de leer, revisar y
corregir documentos del sistema de gestión de calidad del OC.
Acción Correctiva (AC)*: Acción tomada para Fecha de Evidencia de
eliminar la causa de la No Conformidad implementación* implementación *:
1. Definir metodología dentro del procedimiento - Procedimiento de control
de control de documentos y registros, ara la -2019-02-10 de documentos
revisión y aprobación de documentos. actualizado
2. Capacitar a todo el personal incluido la alta
- Registros de
dirección, sobre sistema de gestión de calidad -2019-02-10
capacitación
documental, control de documentos y registros
3. Actualizar procedimiento de revisión por la
dirección, incluyendo como entrada la revisión y - Procedimiento de
definición del presupuesto de forma periódica con el -2019-02-05 revisión por la dirección
fin de asignar recursos para contratar personal de actualizado.
planta encargado del sistema de gestión de caidad.

Aprobación 2018-09-11
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CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO EN
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4. programar y ejecutar reunión de revisión por la


- Acta de revisión por la
dirección, con el fin de evaluar y mejorar la gestión -2019-02-12
dirección
administrativa para el OC.
-
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No. ACEPTADA
Fecha C CA AC OBSERVACIÓN
Revisión SI NO

EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Diligenciado equipo de evaluación)


ACEPTADA
Evidencias de implementación de correcciones y acciones correctivas
SI NO
Correcciones
1.
2.
Acciones Correctivas
1.
2.
Conclusión:
Líder del
Fecha: Estado de la No Conformidad
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Experto(s): Resuelta: SI NO

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