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Doctrina práctica La muerte de la buena fe: reflexiones en torno al rol ...

DOCTRINA PRÁCTICA

Doctrina práctica
La muerte de la buena fe: reflexiones en torno al
rol de la buena fe en el Derecho Comparado*
Sergio García Long**
Pontificia Universidad Católica del Perú

RESUMEN ABSTRACT
El autor absuelve en este segundo trabajo In this second work the author absolves the
las siguientes interrogantes: ¿los jueces del following questions: Do civil-law judges
civil law ejercen funciones de interpreta- exercise functions of interpretation, comple-
ción, complementación y corrección del mentation and correction of law on the basis
derecho en base a la buena fe?, ¿cuál es la of good faith? What is the role and / or role of
función y/o rol de la buena fe?, ¿el cambio good faith? Does the change of denomination
de denominación de la buena fe altera o va- of the good faith alter or vary the content of
ria el contenido de la misma?, entre otros. the same ?, among others.
Palabras clave: Buena fe / Derecho com- Keywwords: Good faith / Comparative law /
parado / Civil law / Common law / Jueces Civil law / Common law / Judges
Title: The Death of Good Faith: Reflections on
Recibido: 08/08/17 the Role of Good Faith in Comparative Law
Aprobado: 16/08/17
Publicado en línea: 04-09-17 Author: Sergio García Long

* Este artículo es la segunda parte del estudio desarrollado por el autor.


** Abogado summa cum laude por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Autor del libro “Un
big MAC, por favor: La cláusula MAC en fusiones y adquisiciones” publicado por la Facultad de
Derecho de la PUCP. Especialista en Contratos, Corporativo, Financiamientos, Arbitraje, Fusiones
y Adquisiciones. Asociado del Estudio Fernández & Vargas Abogados. Este trabajo se lo dedico al
profesor Gastón Fernández Cruz como muestra de agradecimiento por sus enseñanzas en Derecho
Contractual, por iniciarme en la docencia y por darme la oportunidad de compartir con él profesio-
nalmente. Pero principalmente, por incitarme a cuestionar todo, incluso y con mayor razón, hasta
lo que diga el propio maestro.

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1. El rol de los jueces y la muerte de la El juez del civil law no se guía de


buena fe un sistema de precedentes como lo hace
La tesis de Hesselink, que propone el juez del common law. En el derecho
que la buena fe es simplemente un recor- anglosajón los jueces siguen la máxima
datorio en favor de los jueces del civil law stare decisis que impone al juez el respeto
para que ejerzan sus labores de ejecutar, de los casos ya decididos2. En virtud de
corregir y limitar el derecho (the european esta máxima, los jueces siguen lo resuelto
common core), es considerada, con mucha por cortes anteriores, pero a la misma vez
razón, la tesis más provocativa1 pero a la tienen plena libertad para crear derecho
misma vez, en nuestra opinión, la más allí donde no se ha resuelto nada aún.
acertada. Ello explica po rqué la buena fe “[…] el common law fue concebido
es un concepto rechazado en el common como un todo incluido y completo; si
law. una regla aún no había sido formulada,
era responsabilidad del juez declararla.
En consecuencia, las decisiones judicia-
IMPORTANTE les eran tanto la fuente como la prueba
del derecho, formulados en conexión
[…] el comparatista francés Philippe,
si los jueces franceses pudieran crear con casos efectivos”3. Debido a la liber-
derecho tal y como lo hacen los jueces tad que tienen los jueces del common
americanos, “Esto iría por un largo ca- law para crear derecho, son ellos los que
mino para revivir y reestablecer la flo- definen los casos y en muchas ocasiones
ja reputación de los jueces franceses”. los que crean nuevas teorías ante la au-
En este escenario, el concepto de bue- sencia de codificaciones que obliguen
na fe se convierte en el salvavidas de
los jueces del civil law y en un recor-
datorio de que ellos pueden aplicar, but a cover, a pretext, appears to be the most
complementar y corregir el derecho provocative: The use of the concept of good
más allá de lo que dice el texto escrito faith is nothing but a pretext designed to
reassure judges when they fulfill their role of
de la ley o incluso el del contrato. Los
creating law. The role of good faith is in fact
civil judges necesitan de “algo” que les neither more nor less than the role fulfilled by
otorgue libertad y discrecionalidad the judge in this normal course of action”.
para liberarse de la camisa de fuer- 2 Kozel, Randy J., “Stare decisis as judicial doc-
za que implica la ley vigente, y ese trine”, en Washington and lee law review, vol.
“algo” lo han encontrado en cláusulas lxvii, Washington: 2000, pp. 412-413: “[…]
generales como la buena fe. the Supreme Court has lauded stare decisis as
possessing ‘fundamental importance to the
rule of law’, promoting ‘the evenhanded, pre-
dictable, and consistent development of legal
1 Association Henri Capitant des Amis de principles’ and contributing to ‘the actual and
la Culture Juridique Française and So- perceived integrity of the judicial process’ ”.
ciété de Législation Comparée, European 3 Dainow, Joseph, “The civil law and the com-
contract law, Munich: Sellier, 2008, pp. 161- mon law: Some points of comparison”, en The
162: “[…] the theory of M.W. Hesselink, american journal of comparative law, vol. xv,
according to which good faith is nothing n.° 3, Michigan: 1996, p. 425.

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al juez a seguir lo que dice la norma de es claro que la idea tradicional del “juez
la ley. “Desde que el common law solo como boca de la ley”6 que se justificó en
existía en las decisiones de los jueces, la separación de poderes7 no es admitida
ellos tenían la libertad de desarrollarlo
como querían”4. only primary source of law. In 19th century
Europe, the doctrine of the separation of
La situación ha sido diferente en el powers was understood to imply that “[t]
civil law, donde los jueces, al estar so- he role of the courts is to solve disputes that
are brought before them, not to make laws
metidos a la aplicación de la ley vigente, or regulations” (David, 1972, pp. 180-181).
muchas veces terminaban simplemente This strict historical conception of separation
aplicando lo que dice la norma y no of powers was due to general distrust of courts
that were manipulated by the king before the
creando realmente derecho. Como French revolution. The ideals of certainty
explican Fon y Parisi: “Los códigos and completeness in the law implied that
y las legislaciones especiales fueron legislative provisions had to be formulated and
interpreted as mathematical canons to avoid
reconocidas como la única principal any room for discretion or arbitrary decisions
fuente del derecho. En Europa en el in the judiciary (Parisi, 1992)”.
siglo xix, se entendía que la doctrina 6 Zagrebelsky, Gustav, El derecho dúctil. Ley,
de la separación de poderes implicaba derechos, justicia, Madrid: Trotta, 2009, p. 23:
“En la clásica exposición del derecho adminis-
que “el rol de las cortes era resolver las trativo de Otto Mayer, la idea de Rechtsstaat,
disputas que se sometían ante ellas, no en el sentido conforme al Estado liberal, se
hacer derecho o regulaciones”5. Si bien caracteriza por la concepción de la ley como
acto deliberado de un Parlamento representa-
tivo y se concreta en: a) la supremacía de la ley
4 Stein, Peter G., “Judge and jurist in the civil sobre la Administración; b) la subordinación
law: A historical interpretation”, en Louisiana a la ley, y solo a la ley, de los derechos de los
law review, vol. xlvi, n.° 2, Louisiana: 1985, ciudadanos, con exclusión, por tanto, de que
p. 251. poderes autónomos de la Administración
5 Fon, Vincy y Francesco Parisi, “Judicial puedan incidir sobre ellos; c) la presencia
precedents in civil law systems: A dynamic de jueces independientes con competencia
analysis”, en International review of law and exclusiva para aplicar la ley, y solo la ley, a las
economics, vol. xxvi, Washington: 2006, pp. controversias surgidas entre los ciudadanos y
521-522: “During the late 18th and early entre estos y la Administración del Estado.
19th centuries, under Bentham’s positivist De este modo, el Estado de derecho asumía
influence, the doctrine of stare decisis moved un significado que comprendía la representa-
from practice to principle, giving rise to the ción electiva, los derechos de los ciudadanos
Common law notion of binding authority of y la separación de poderes; un significado
precedent. By the end of the 19th century the particularmente orientado a la protección de
concept of formally binding rules of precedent los ciudadanos frente a la arbitrariedad de la
was established (Evans, 1987, pp. 36-72). The Administración”.
system of precedents was no longer viewed 7 Merryman, John Henry, La tradición ju-
as persuasive evidence of the law, but itself rídica romano-canónica, México: Fondo de
became a primary source of law (Parisi & Cultura Económica, 2012, p. 75-76: “Con
Depoorter, 2003). la Revolución, y su consagración del dogma
Most civil law systems underwent quite a de la separación estricta de los poderes, se
different evolution, relegating case law to restringió categóricamente la función judicial.
the rank of a secondary legal source. Codes La insistencia revolucionaria en que la ley se
and special legislation were recognized as the hiciera sólo por una legislatura representativa

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de manera literal en la actualidad8, es y claramente este hecho del pasado aún


evidente que la premisa en el derecho tiene repercusiones en el futuro. “El juez
continental —como lo demuestra la de derecho civil [civil law] contemporá-
historia jurídica— ha sido que los jueces neo hereda una posición y desempeña en
no han tenido la misma flexibilidad que parte funciones determinadas por una
los del common law para crear derecho9, tradición que data de la época del iudex
[juez] romano”10.
significaba que los jueces no podrían hacer
la ley, de manera directa o indirecta. Una
Esto no quiere decir que los jueces
expresión de esta actitud era el requerimiento del civil law no crean derecho en lo abso-
de que el juez usara sólo ‘la ley’ al decidir una luto. Aplicar la ley es una labor creativa11.
controversia, y eso significaba […] que no
podría basar su criterio en decisiones judicia-
Sin embargo, dicha creación se limita a
les anteriores. Se rechazó la doctrina del stare interpretar lo que dice el texto de la ley
decisis. Una expresión extrema del dogma de vigente y no a crear derecho “de la nada”.
la separación estricta del poder legislativo y el
poder judicial era la noción de que los jueces
Más aún, las decisiones judiciales del
no debían interpretar la legislación incom- civil law resuelven casos en concreto y
pleta, conflictiva o confusa. Siempre debía no están destinados a crear normas con
referir tales cuestiones a la legislatura para su
interpretación autorizada”.
carácter general12. Lo contrario ocurre
8 Bell, John, Judiciaries within europe. A com-
parative review, Cambridge: Cambridge Uni- 10 Ibíd., p. 78.
versity Press, 2006, p. 353: “The dominance of 11 Scarman, Leslie George, “Codification and
the model that the judge is merely the ‘mouth judge-made law: A Problem of coexistence”, en
of the law’ has been identified as a persistent, Indiana law journal, vol. xlii, n.° 3, Indiana:
though distorting, image of the judicial role 1967, pp. 362-633: “There is nothing surpri-
in France and countries influenced by it”. sing in the continuing importance of the judge
9 Merryman, La tradición jurídica romano- in a codified system. However carefully drafted,
canónica, ob. cit., pp. 74-75: “Una de las into whatever detail it goes, a code is likely in
razones principales de la posición muy dife- places to fall into the error of ambiguity and is
rente del juez de derecho civil es la existencia bound to contain some omissions. If it is ambi-
de una tradición judicial diferente desde la guous, yet the judge’s decision must be certain;
época romana. El juez (iudex) de Roma no if it fail to cover the case under consideration,
era un prominente hombre de leyes. Antes yet the judge must make a decision. The cry
del período imperial, era en efecto un lego “non possumus” is simply not open to a judge.
que desempeñaba una función arbitral presi- Thus, the very limitations of a code invite the
diendo el arreglo de las disputas de acuerdo cooperation of the judge, and, whether it is
con fórmulas proveídas por otro funcionario, desirable or not, every time a judge resolves
el praetor. El iudex no era experto en derecho an ambiguity or fills what is in effect, though
y tenía un poder muy limitado. Recurría al possibly not in theory, a gap he will be creating
jurisconsulto en busca de asesoría legal. Más law. It is inconceivable that an English lawyer
tarde, durante el período imperial, la adju- will find it any easier than his French brother,
dicación de las disputas cayó más y más en whatever the code says, to deny a place in the
manos de funcionarios públicos que también shaping of the law to the courts – even if in
eran diestros en el derecho, pero para esa legal theory their decisions should be no more
época se entendía claramente que su función than exercises in statutory interpretation”.
principal era la aplicación de la voluntad del 12 Philippe, Julie M., “French and american
emperador. El juez no tenía ningún poder approaches to contract formation and enfor-
legislativo inherente”. ceability: A comparative perspective”, en Tulsa

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en el common law. Mientras que en el franceses”14. En este escenario, el con-


civil law los jueces aplican el derecho que cepto de buena fe se convierte en el sal-
se encuentra en un texto vigente y solo vavidas de los jueces del civil law y en un
pueden crear derecho “de la nada” ante recordatorio de que ellos pueden aplicar,
insuficiencia normativa (al ser la codifi- complementar y corregir el derecho más
cación la principal fuente del derecho), allá de lo que dice el texto escrito de la
en el common law la regla es la creación ley o incluso el del contrato. Los civil
del derecho (judge-made law) desde que judges necesitan de “algo” que les otorgue
los jueces no se encuentran sometidos a libertad y discrecionalidad para liberarse
textos vigentes. Como explica Dainow: de la camisa de fuerza que implica la ley
vigente, y ese “algo” lo han encontrado
En primer lugar, en un sistema legal ro-
manista, el derecho escrito es la fuente
en cláusulas generales como la buena
suprema del derecho; es solo en caso de fe15. En efecto, Kötz explica que “[…]
silencio o insuficiencia del derecho escrito
que el juez está obligado a ser creativo. Esta 14 Philippe, “French and american approaches
forma de legislación judicial por las cortes to contract formation and enforceability: A
del civil law representa solo la excepción, comparative perspective”, art. cit., p. 399.
solo una muy pequeña fracción de la tota- 15 Schäfer, Hans-Bernd y Hüseyin Can Aksoy,
lidad del derecho; mientras que, en países “Good faith”, en Encyclopedia of law and eco-
del common law, la principal masa y todas nomics, New York: 2015, p. 2: “The principle
is not without pitfalls and therefore subject
las áreas residuales del derecho son lo que
to criticism. Firstly, it gives ample discretion
se denominan “derecho hecho por el juez” to the judiciary, which can be and has been
porque la fuente esencial de este derecho misused for importing ideology, including
es en efecto los casos decididos13. totalitarian ideology, into contract law or for
promoting private opinions of judges about
Como afirma el comparatista fran- what they regard as just. Second, it might
cés Philippe, si los jueces franceses foster judicial activism if the judiciary deve-
lops the law proactively in such a way that
pudieran crear derecho tal y como lo it replaces parliament. Thirdly, the principle
hacen los jueces americanos, “Esto iría might be inappropriately used to redistribute
por un largo camino para revivir y rees- wealth from the rich to the poor party by
adopting a deep pocket approach. Finally,
tablecer la floja reputación de los jueces following Hayek, judges who intervene in a
contract might not as outside observers have
the information for reliably acting in the ex
J. Comp. & Int’l L., vol. xii, n.° 2, Oklahoma: ante interest of honest parties, even if they
2005, p. 399: “[…] the power to decree new have the best intention in doing so”; Kötz,
laws as solutions to individual cases would Hein, “Civil Code revision in Germany:
violate the doctrine of separation of powers The experience in the field of contract law”,
and article 5 of the French Civil Code which en Israel law review, vol. xx, n.° 1, Rehovot:
states that “[j]udges are forbidden to decide 1985, p. 10, nota 2: “ ‘General clauses’ of the
cases submitted to them by way of general and type of § 242 may serve the useful purpose
regulatory provisions.” Following the French of providing leeway to the judiciary to adapt
vision of the separation of powers, the role of the law to social change. On the other hand,
the judge is only to apply the statutes”. history proves that ‘general clauses’ are open
13 Dainow, “The civil law and the common law: to abuse as well. There is now a considerable
Some points of comparison”, art. cit., p. 434. body of literature in Germany demonstrating

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las cortes en Alemania han confiado so- de codificaciones y leyes vigentes que
bre todo en lo que se denominan como señalan qué debe resolver el juez, a través
las ‘cláusulas generales’ de Código Civil, de la buena fe se consigue un poco de
por ejemplo, normas legales redactadas flexibilidad para, por ejemplo, imponer
en términos extremadamente generales deberes secundarios allí donde el texto
y amplias, que las cortes utilizan como del pacto o de la ley no dice nada o para
una especie de válvula de seguridad sin impedir determinado comportamiento
las cuales los términos rígidos y precisos que vaya en contra de lo que se considere
del Código Civil podrían haber explota- como justo. Por ejemplo, comparando el
do bajo la presión del cambio social”16. derecho francés con el derecho americano,
Esto explica claramente por qué en el se ha explicado que los jueces franceses
common law la buena fe suele ser innece- suelen acudir a la buena fe para legitimar
saria, debido que para los common judges sus decisiones judiciales:
es claro que ellos pueden crear derecho en
cualquier momento. Lo contrario ocurre IMPORTANTE
en el civil law, en donde ante la existencia
Así se produce un trade-off entre cos-
how the courts have during the Nazi regime
tos de especificación versus costos de
in many cases used the ‘general clauses’ such cumplimiento y verificación. La pro-
as § 242 as a means to uphold discriminatory vocativa tesis de Schäfer consiste en
action against Jews, to decree the invalidity of señalar que en países tercermundis-
contracts made with Jews, or to permit the tas es preferible usar reglas debido
termination of an employment contract for a la falta de capital humano (jueces),
no other reason than that the employee was mientras que en países desarrollados
a Jew”; Hill, Claire A. y Christopher King,
How, “Do german contracts do as much with
se pueden optar por estándares (cláu-
fewer words”, en Chicago-kent law review, sulas generales). Si un país no tienen
vol. lxxix, n.° 3, Chicago: 2004, p. 909: buenos jueces es mejor que se invier-
“[…] Section 242 of the German Civil Code ta más en los legisladores para que las
(BGB), a section that courts have interpreted normas sean reglas y así los jueces no
exceedingly broadly” ; Febbrajo, Tommaso, tengan problemas en aplicar el dere-
“Good faith and pre-contractual liability in cho, pero si los jueces están bien en-
italy: Recent developments in the interpreta-
tion of article 1337 of the italian Civil Code”,
trenados, entonces las normas pueden
en The italian law journal, vol. ii, n.° 2, Milan: ser estándares desde que los jueces
2016, p. 295: “In the Italian system, general sabrán cómo aplicarlos correctamente.
clauses as a whole have long been viewed with
a certain degree of suspicion. This is due, on
the one hand, to the excessively broad judicial
El rol de los jueces ha incrementado, aun-
discretion that they entail, and on the other, to
the clear link that existed between the general que no siempre han tenido la legitimidad
principles of good faith and fairness set forth y las herramientas para solucionar los
in the 1942 Civil Code and Fascism”. problemas. En Francia esto ha llevado a los
16 Kötz, “Civil Code revision in Germany: The jueces a estirar algunas nociones como la
experience in the field of contract law”, art. cit., noción de la buena fe, a veces tergiversan-
p. 10. do la noción para hacerla encajar con un

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mán que estuvo vigente hasta 1878. Akt-


sentido predeterminado de justicia. A veces
se descubrieron algunos deberes positivos
enversendung (literalmente, “envío del
como el deber de información17.
expediente” ) era un tipo de proceso que
Incluso la historia legal demuestra permitía al juez —cuando tenía sobre su
que los jueces en el civil law han visto
—en cierta manera— restringida su
This procedure, which lasted in Germany until
principal labor como operadores del 1878, has an enormous influence on German
derecho, como aquel encargado de apli- law”; Langbein, John H., “The Disappearance
car la norma al caso en concreto. Esto of civil trial in the United States”, en The Yale
Law Journal, n.° 3, Yale: 2012, p. 536: “In the
se puede evidenciar claramente con el German system of Aktenversendung (sending
“Aktenversendung”18 en el derecho ale- away the court file), it was routine for some
distant court (or a university law faculty serving
as a court) to render the decision, based on
17 Philippe, “French and american approaches reading the file that had been assembled at the
to contract formation and enforceability: A local level”; Berman, Harold J. “Law and belief
comparative perspective”, art. cit., p. 397. in three revolutions”, en Valparaiso university
18 Van Caenegem, R.C., European law in the past law review, vol. xviii, n.° 3, Valparaiso: 1984,
and in the future. Unity and diversity over two p. 580: “Courts of territories and cities as well
millennia, Cambridge: Cambridge University as the Imperial High Court itself, when faced
Press, 2002, pp. 45-46: “[…] the leadership with a particularly difficult application of the
of the Faculty reached its zenith with the law, were supposed to send the entire file of
practice known as Aktenversendung, in which the case to a law faculty, and the law professors
a law court faced with a difficult question of would study and discuss the case and render
law consulted the professors of a Law School, a reasoned judgment binding upon the court.
sent them the ‘acts’ of the suit and was given Called Aktenversendung, “the sending of the
a binding advice”. Stein, “Judge and jurist in file,” this institution, which lasted in Germany
the civil law: A historical interpretation”, art. until 1878, was not only highly lucrative for the
cit., p. 251: “This deference of the judges to professors; it also had an enormous influence
the jurists is well illustrated by a procedure on the substance as well as on the style of Ger-
which became wide-spread in Germany, the man law”; Berman, Harold J., “The western
Aktenversendung. Many courts adopted the legal tradition in a millennial perspective: Past
practice of dispatching the record of a case to and future”, en Louisiana law review, vol. lx,
a university law faculty with a request for its n.° 3, Louisiana: 2000. p. 746: “This was the
collective opinion on the legal issues involved. famous system of “the sending of the file” —
The professors were not members of the court aktenversendung— of certain types of difficult
and had no formal powers in the matter, but cases by German courts to university law
by custom the courts held themselves bound faculties for final decision, an institution that
to follow their opinions”. Andrus, R. Blain, lasted in Germany until 1878”; Sauveplanne,
Lawyer, a brief 5,000 year history, Chicago: J.G., Codified and judge made law. The role of
American Bar Association, 2009, p. 117: “[…] courts and legislators in civil and common law
consider the Aktenversendung previously used systems, Amsterdam: North-Holland, 1982,
in Germany. The Aktenversendung (literally, p. 14: “Several courts established a practice of
“the sending of the file”) was a procedure asking an opinion from a law faculty before
by which courts, when face with a difficult deciding an important or difficult case. In this
application of the law, were supposed to send way, the law faculties could exert influence on
the entire file of the case to a law faculty. The the course of the law. These faculties devoted
law professor would study and discuss the case themselves to the study of Roman law and on
and hand down a judgment (primarily based many occasions they based their opinions on
on Roman law) that was binding on the court. Roman legal texts”.

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escritorio un caso complicado— enviar ron en verdaderas cortes de apelación


a una facultad de derecho el expediente […]”21.
completo de un caso para que el mismo Claramente este tipo de proceso
sea resuelto por un grupo de profesores menospreciaba la capacidad de los jueces
aplicando derecho romano; en sentido para resolver los casos que se sometían a
estricto, se trataban de juristas. “Los su jurisdicción. En virtud del Aktenver-
talentos legales más sofisticados de Ale- sendung la regla era simple: si el caso es
mania de la época estaban en las univer- difícil es mejor que el juez se abstenga
sidades, cuyos profesores tenían el mayor de resolverlo y se remita el expediente a
dominio sobre los detalles del derecho alguien con mejor capacidad intelectual
romano”19. Este pronunciamiento por para resolverlo. Como se puede presumir
parte de los juristas era vinculante para el Aktenversendung no estaba libre de
los jueces alemanes. críticas. Uno de los mayores críticos a
De esta manera, los jueces se es- la administración de justicia por parte
condían y supeditaban a la autoridad de los juristas fue el constitucionalista
de los juristas. “Era como si los jueces alemán Karl Theodore Welcker. Como
quisieran evitar responsabilidad por sus recuerda Whitman: “[…] él era hostil.
propias decisiones y esconderse detrás de Denunciando la “dominación exclusiva
las opiniones colectivas e imparciales de de la administración de justicia por parte
los profesores de derecho”20. Este “envío de los juristas,” se declaró convencido de
del expediente” en la práctica convertía la ‘inadecuación y perversidad’ de un
a las facultades de derecho en una espe-
cie de segunda instancia, por el cual se
consideraba a los juristas como mejor 21 Rheinstein, Max, “Review. The oracles of
capacitados que los jueces para resolver law by John P. Dawson”, en The american
los casos difíciles. “Los jueces así mismos journal of comparative law, vol. xviii, n.° 2,
Michigan: 1970, p. 445; Dubber, Markus
se sentía más seguros cuando podían Dirk, “The promise of german criminal law: A
basar sus decisiones en las opiniones de science of crime and punishment”, en German
los profesores, especialmente en aquellas law journal, vol. vi, n.° 7, Lexington: 2005,
p. 1056: “Based on a yet longer tradition is
emitidas colectivamente por una com- the professoriate’s participation in the judicial
pleta facultad de derecho. Mientras que branch of government. Through the latter
este sistema de Aktenversendung (envío half of the eighteenth century, and in some
German states until the beginning of the ni-
del expediente) fue institucionalizado, neteenth century, the law faculties of German
las facultades de derecho se convirtie- universities functioned as a kind of expert
appellate court. In a famously cumbersome,
and time-consuming, procedure known as
19 Ewald, William, “The roman foundations of Aktenversendung, judges would send the pro-
european law”, en Penn law journal, Paper n.° fessors a sealed case file for their consideration.
1235, Pennsylvania: 1994, p. 30. The faculty would then resolve the case, draft a
20 Stein, “Judge and jurist in the civil law: A decision (ratio decidendi), and return it to the
historical interpretation”, art. cit., pp. 252. judge, who would announce the judgment”.

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sistema fundado en el aktenversendung [common law] son nombres de jueces:


en lugar del juicio por jurado”22. Coke, Mansfield, Marshall, Story, Hol-
Si retrocedemos incluso más en el mes, Brandeis, Cardozo […] Pero en el
tiempo, lo mismo ocurrió en la época del mundo de derecho civil [civil law], un
corpus juris de Justiniano. La principal juez es algo enteramente diferente” .
25

universidad en Europa era Bologna, a la Mientras que los jueces en el common


cual acudían alumnos de toda Europa y law son los “oráculos del derecho” (ora-
en donde se enseñaba derecho canónico cles of the law 26
), los jueces en el civil law
y el derecho de Justiniano (que empezó son los aplicadores del derecho que se
a llamarse derecho civil). Los primeros encuentra escrito (ya elaborado y pro-
profesores en Bologna fueron los glo- mulgado), y por ende, se suele reconocer
sadores, quienes usando pura exégesis mayor autoridad a los comentaristas de
se encargaban de explicar el complejo las leyes y a los autores de los tratados
texto de Justiniano. El trabajo de los de derecho, quienes son los encargados
glosadores fue recopilado por Frances- de aclarar la interpretación del derecho
co Accursio en la “Magna Glosa”. Los vigente 27
.
glosadores introdujeron la idea de que 25 Merryman, La tradición jurídica romano-
lo importante en una discusión legal era canónica, ob. cit., pp. 72-73.
el soporte de una autoridad, el juristae, 26 Van Caenegem, European law in the past and
que explicara el derecho. El texto de la in the future. Unity and diversity over two mil-
lennia, ob. cit., p. 46: “In common-law lands
Magna Glosa se convirtió en una autén- the judges are the ‘oracles of the law’ ”. Esta
tica fuente de derecho23. Como decía la frase es famosa debido al libro de Dawson,
regla: “Lo que la Glosa no reconoce, la John Philip, The oracles of the law. Ann arbor,
New York: The University of Michigan School
corte no reconoce” (Quicquid non agnos- of Law, 1968.
cit glossa nec agnoscit curia)24. 27 Rheinstein, Max, “Comparative law and
conflict of law in Germany”, en The University
Precisamente esta es la percepción of Chicago law review, vol. ii, n.° 2, Chicago:
que tienen los comparatistas cuando 1935, p. 252, nota n.° 87: “There is a charac-
analizan las fuentes del derecho en el teristic difference between German (or Euro-
pean continental) and English-American legal
civil law y el common law. “Muchos de science. The continental legal scholar reflects
los grandes nombres del derecho común in advance on new problems which were new
before decided by the Codes or the courts. He
leads the practice. The Anglo-American text-
22 Whitman, James Q., The legacy of roman law book writer and teacher of law is inclined to
in the german romantic era. Historical vision confine himself to expounding what the courts
and legal change, New Jersey: Princeton Uni- did in the past. When legal science developed
versity Press, 1990, p. 137. in England and in the United States during
23 Stein, “Judge and jurist in the civil law: A the second half of the 19th century, it was
historical interpretation”, art. cit., pp. 243- first legal history (Pollock, Maitland, Maine,
244. Langdell, Ames). The 20th century brought
24 Skyrms, James F., “Commentators on the the observation of the “law in action” of the
roman law”, en Books at iowa, vol. xxxii, n.° observer’s own period. Comparative law may
1, Iowa City: 1980, p. 6. venture an explanation for this different at-

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Como explica Dainow: “[…] los Aubry y Rau, Demolombe, Laurent, y Le


grandes nombres del civil law son los Page en Francia y Bélgica, y de la Lehr-
nombres de los profesores quienes escri- buch des Pandektenrechts de Windscheid
bieron los tratados y crearon la doctrina, en Alemania”29. Finalmente, Merryman
por ejemplo, Bartolus, Domat, Pothier, explica que “Los grandes nombres del
Savigny, Ihering, Planiol, Capitant, derecho civil [civil law] no son los de jue-
Laurent y Depage” 28. Como afirma de ces (¿quién conoce el nombre de un juez
manera más contundente Van Caene- del derecho civil [civil law]?), sino los
gem, en el civil law el profesor ocupa una de legisladores (Justiniano, Napoleón)
posición superior al del juez: “En los paí- y académicos (Gayo, Irnerio, Bartolo,
ses del civil law los ‘creadores del derecho’ Mancini, Domat, Pothier, Savigny y
han sido por siglos los juristas liderados una multitud de académicos europeos y
por los profesores en las facultades de latinoamericanos de los siglos xix y xx).
derecho. El escritor académico es el socio El juez del derecho civil [civil law] no es
senior, el juez el socio junior en la vida un héroe cultural ni una figura paternal,
del derecho. Los autores de los grandes como lo es frecuentemente entre noso-
Tratados son los profesores, y todos los tros [en el common law]. Su imagen es la
abogados y jueces se sientan a sus pies. de un empleado público que desempeña
La sabiduría jurídica se hablaba en las funciones importantes pero que resultan
páginas de los comentarios de Troplong, esencialmente poco creativas”30.
Si quisiéramos llegar al extremo, a
titude, based on differences in the historical veces parecería que se piensa que el juez
development. Whereas, in England, law was, es un simple secretario que solo debe
until recently, generally taught by practitio-
ners outside the universities, it was taught aplicar lo que dice la ley en sí misma y lo
on the continent by university professors. que dicen de ella los juristas. La historia
Whereas in England the judges where the nos cuenta que los juristas “[…] se acos-
protagonists of the individual’s liberties aga-
inst the absolutism of the Crown, continental tumbraron a la idea de que ellos tenían
judges were too dependent upon the princes que guiar a las cortes”31. Si los jueces del
and rulers to assume such a role. University civil law solo deben encontrar la regla
professors were as members of self-governing
corporations comparatively less dependent. de derecho adecuada y aplicarla al caso
Thus they were able to keep at least private en concreto, entonces, como afirma el
law to a certain degree free from interferences profesor Peter G. Stein, “Los jueces
by the rulers. These facts resulted in making
them the leaders of the profession. Until the
nineteenth century courts were accustomed to 29 Van Caenegem, European law in the past
ask law faculties for advice and to send them, and in the future. Unity and diversity over two
in difficult cases, the files so that they finally millennia, ob. cit., p. 45.
should decide questions of law (so called, 30 Merryman, La tradición jurídica romano-
‘aktenversendung’). Professors not only taught canónica, ob. cit., p. 77.
law but also wrote the treatises and essays”. 31 Rheinstein, “Comparative law and conflict
28 Dainow, “The civil law and the common law: of law in Germany”, art. cit., p. 252, nota
Some points of comparison”, art. cit., p. 429. n.º 87.

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del civil law se vieron a sí mismos como del jurista alemán Hans-Bernd Schäfer.
burócratas en vez de figuras paternales, Existen dos tipos de normas: las reglas
como personas fungibles que eran fá- y los estándares. Las reglas son aquellas
cilmente reemplazables”32. Por ello en que se encuentran correctamente defini-
Estados Unidos se suele pensar que los das en su contenido mientras que los es-
jueces en el civil law deben olvidar todo tándares son aquellas cláusulas generales
su conocimiento previo sobre el derecho de contenido indeterminado. Las reglas
y concentrarse exclusivamente en el texto son eficientes porque implican altos cos-
de la ley, la gran fuente del derecho para tos de especificación (redactar la norma)
ellos. Entonces el juez que trabaja con a cambio de menores costos de cumpli-
un código es como alguien que está en miento (por parte del destinatario de la
un cuarto y que tiene permitido caminar norma) y de verificación (por parte de
por el mismo pero que no puede salir33. la autoridad), mientras que un estándar
es eficiente porque implica bajos costos
IMPORTANTE de especificación a cambio de mayores
costos de cumplimiento y verificación.
La existencia de soluciones legales Una regla sería “no manejar a más de
que no se fundamentan en la buena 100 km/h” mientras que un estándar
fe tanto en el common law como en sería “no manejar a alta velocidad”. En el
el civil law y que permiten obtener
los mismos resultados es una buena
caso de la regla, el legislador debe decidir
oportunidad para cuestionar el rol de cuál es el máximo de velocidad y espe-
la buena fe en el derecho comparado. cificarlo en una norma, lo cual permite
La buena fe es simplemente un por- que el conductor conozca ex ante a qué
tavoz que habla en nombre de otras velocidad no debe manejar (por encima
instituciones en concreto o la cuna de 100 km/h) y permite a la autoridad
que permite el nacimiento de ellas.
Si esto es así, estas instituciones en verificar fácilmente la infracción de la
concreto deberían desarrollarse por norma. En el caso del estándar no se
sí solas sin la necesidad de acudir al asumen muchos costos en especificar la
soporte de la buena fe. norma, y como consecuencia, el chofer
no tiene conocimiento ex ante de cuál es
Esta aparente falta de capacidad in- el límite de velocidad y la autoridad debe
telectual que tiene el civil judge frente al decidir en el caso en concreto si el chofer
common judge en la creación del derecho, estaba manejando a alta velocidad.
puede también apreciarse en el trabajo Así se produce un trade-off entre
costos de especificación versus costos
32 Stein, “Judge and jurist in the civil law: A de cumplimiento y verificación. La
historical interpretation”, art. cit., p. 251. provocativa tesis de Schäfer consiste en
33 Kötz, Hein, “Taking civil codes less se-
riously”, en The modern law review, vol. l, n.° señalar que en países tercermundistas es
1, Nueva Jersey: 1987, p. 10. preferible usar reglas debido a la falta de

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capital humano (jueces), mientras que ción (aplicación), complementación y


en países desarrollados se pueden optar corrección del derecho. Dicho soporte
por estándares (cláusulas generales)34. Si se denomina “buena fe” y permite a los
un país no tienen buenos jueces es mejor jueces invocarla cada vez que el texto del
que se invierta más en los legisladores pacto o de la ley vigente es insuficiente
para que las normas sean reglas y así los para resolver un caso en concreto.
jueces no tengan problemas en aplicar La necesidad de un soporte para los
el derecho, pero si los jueces están bien jueces del civil law se puede justificar
entrenados, entonces las normas pue- en la visión tradicional de que el juez
den ser estándares desde que los jueces solo aplica la ley o en la imposibilidad
sabrán cómo aplicarlos correctamente. de modificar la ley vigente a través de
Precisamente Schäfer cita a Delaware la resolución de casos en concreto. Pero
como un buen ejemplo de jueces que sobre todo, la gran camisa de fuerza de
no necesitan normas muy detalladas los jueces del civil law es la imposibilidad
debido al alto nivel de sofisticación de de ir en contra de lo expresamente pac-
las cortes35. Aplicando tal tesis al pre- tado por las partes en el contrato (pacta
sente trabajo, no sería recomendable sunt servanda)37. Un juez no puede con-
usar cláusulas generales como la buena tradecir lo que las partes han pactado,
fe en países del civil law con jueces que pero sí puede introducir deberes que no
no estén bien entrenados.
Internalizando estas ideas, debe ser 37 Ibid, pp. 495-496: “A third reason why the
más claro por qué señalamos que la bue- judge felt uncomfortable, and probably the
na fe se convierte en el soporte que los most significant one, lies in the sanctity of
contract. In many of the cases where the
jueces del civil law necesitan (good faith courts have ‘applied’ good faith (particularly
as a cover36) para poder ejercer sin preo- those in the first period) they have more or
cupaciones las funciones de interpreta- less radically interfered with the binding force
of what parties had freely agreed to (the most
typical example: unforeseen circumstances).
They therefore preferred to say that the highest
34 Schäfer, “Rules versus standards in rich norm of contract law required that in the
and poor countries: Precise legal norms as given case the contractual right could not be
substitutes for human capital in low-income exercised rather than to bluntly state that in
countries”, art. cit., p. 133: “Thus, in low- their view it would be just to accept an excep-
income countries with little human capital, tion to the abstract rule pacta sunt servanda.
precise legal norms are more efficient than in Then there is the argument of convenience. It
high-income countries with a larger stocks of is much easier for a judge to just mention the
human capital”. general good faith clause as the rule he applies
35 Ibid, p.115. than to formulate the new rule (Die Flucht in
36 Hesselink, Martijn, “The concept of good die Generalklauseln). Finally, it should not be
faith”, en Hartkamp Arthur; Hondius forgotten that many judges actually believed
Ewoud; Joustra Carla; Du Perron Edgar y that good faith is a truly existing supreme
Muriel Veldman (edits), Towards a european norm, a belief that fitted perfectly in a Euro-
Civil Code, 3.a ed., La Haya: Kluwer Law pean tradition of Aristotelian and Christian
International, 2004, p. 495. belief in natural law”.

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están en el contrato y justificar dicha siciones hostiles39 (anti-takeovers mecha-


incorporación en virtud de la buena fe nism), el reverse termination fee40 (dere-
sin necesidad de inaplicar lo pactado o cho de salida en favor del comprador
modificar el contrato en sentido estricto, para cancelar una operación sin mayor
desde que se reconoce que la buena fe requisito que el pago de un fee pactado),
integra de manera imperativa al contra- la cláusula material adverse change41 (que
to. Por ejemplo, la buena fe sirve para otorga el derecho a una de las partes a
imponer deberes de información en la cancelar la operación ante la ocurrencia
etapa precontractual, para imponer un de un cambio material adverso en el
deber de cuidado frente a la contraparte target), deal protection devices (entre
o para imponer un deber de preaviso ellos, los que entran en contradicción
ante el ejercicio de un receso sin justa con los deberes fiduciarios de los ad-
causa. Como explica Kötz en relación ministradores del target42), entre otros.
al artículo §242 de BGB: “Lo que es Los jueces no necesitan de la buena fe
de interés acá es que no hay un artículo como un recordatorio de sus funciones
en el Código Civil que pueda servir de
cualquier manera como base legal para
39 Fue recién con los casos Unocal Corp. v.
el recién creado poder judicial. Es cierto Mesa Petroleum Co. (1985) y Revlon Inc. v.
que, las cortes invocaron el artículo 242 MacAndrews & Forbes (1986) que la Corte
del Código; y el hecho que esto sea con- de Delaware amparó las prácticas corporativas
que se crearon como defensas frente a adqui-
siderado como necesario demuestra que siciones hostiles.
hay cierta verdad en la afirmación de que 40 Desde United Rentals v. RAM Holdings
los jueces del civil law generalmente no (2007), la Corte de Delaware reconoció la
se sienten seguros hasta que hayan ama- procedencia del remedio por el cual el com-
prador puede pactar un derecho de salida para
rrado su barco a algún muelle legal”38. cancelar la adquisición en cualquier momento
siempre y cuando pague el fee pactado.
Por el contrario, los jueces del
41 Fue recién en IBP v. Tyson Foods (2001),
common law no necesitan de la buena Frontier Oil v. Holly Corporation (2005)
fe pues en virtud de su función general y Hexion v. Huntsman (2008) que la Corte
de creación del derecho pueden crear de Delaware llenó de contenido a la cláusula
material adverse change e impuso el estándar
nuevas soluciones y normalmente son del “long-term perspective of a reasonable
ellos los que validan ex post lo pactado acquirer” .
por las partes o en todo caso dejan sin 42 Tradicionalmente, los administradores de una
empresa tienen que velar por los intereses de
efecto ciertos pactos bajo determinadas los accionistas y ello se materializa con los de-
circunstancias. Entre algunos ejemplos beres fiduciarios. En el contexto de la compra
están los fallos de la Corte de Delaware de una empresa listada, los administradores de
la misma no pueden pactar términos contrac-
en relación a las medidas contra adqui- tuales que limiten la posibilidad de vender a
la empresa al mejor precio posible (como el
pacto de exclusividad). Este es un caso claro
38 Kötz, “Taking civil codes less seriously”, art. en donde el derecho contractual cede en favor
cit., p. 12. de derecho corporativo.

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de aplicación (interpretación), comple- resultados es una buena oportunidad


mentación y limitación del derecho. para cuestionar el rol de la buena fe en
Y es precisamente en ejercicio de estas el derecho comparado. La buena fe es
funciones que los jueces anglosajones simplemente un portavoz que habla en
han propuesto soluciones que no se nombre de otras instituciones en concreto
basaron en la buena fe pero que logran o la cuna que permite el nacimiento de
los mismos resultados. Por ejemplo, ante ellas. Si esto es así, estas instituciones en
la ausencia de un deber de buena fe en concreto deberían desarrollarse por sí solas
las tratativas se reconoció la acción por sin la necesidad de acudir al soporte de la
el promissory estoppel para solicitar daños buena fe.
por la ruptura de las tratativas.
La existencia de soluciones legales IMPORTANTE
que no se fundamentan en la buena fe
tanto en el common law43 como en el civil Tal vez la buena fe muera como pasó
law44 y que permiten obtener los mismos con el equity o el ius honorarium. O tal
vez la buena fe sea una maldición, un
43 Zimmermann, Reinhard, Roman Law,
fantasma que penará es las catedrales
contemporary law, european law: The civilian del derecho privado europeo (algo si-
tradition today (clarendon law lectures), New milar se dice respecto a la cause fran-
York: Oxford University Press, 2004, p. 172: cesa). Sin perjuicio que se trate de una
“The range of doctrines relied on by the muerte o una maldición, considera-
common law jurisdictions is hardly less varied: mos pertinentes nuestras reflexiones
references is made to implied terms, estoppel para entender cómo la buena fe puede
(including proprietary estoppel), part perfor-
mance of a contract in equity, the de minimis
ser un concepto tan fundamental en
rule, qualifications of a legal right by reference ciertos sistemas jurídicos y a la misma
to the notion of reasonableness, relief against vez tan menospreciado en otros. En
forfeiture in equity, the maxim according to todo caso, si la buena fe llegase a des-
which no man can take advantage of his own aparecer en algún sistema jurídica del
wrong, breach of confidence, fundamental civil law, ya sabremos el porqué.
mistake, repudiation, and, occasionally, even
good faith in the exercise of a contractual
power”.
44 Ibid: “The range of application of the notion Por ejemplo, en el civil law los
of good faith, of course, depends on a large va- deberes de información no necesitarían
riety of factors. One of them is the availability
of other doctrines and the scope assigned to
apoyarse en la buena fe desde que ya
them. Among these doctrines which in some existen las instituciones del error y el
legal systems do the job for which in others a dolo omisivo, por el cual, la parte que
good faith provision is available are culpa in
contrahendo, obligations d’information, laesio
omite información en perjuicio de su
enormis, the abuse of rights, personal bar, in-
terpretation of the parties’ intentions (whether regarded, in some jurisdictions, as emanations
standard or ‘supplementary’), unconscionabi- of the principle of good faith. Others have
lity, doctrines of change of circumstances or become autonomous legal doctrines or have
erroneous presuppositions, force majeur, and always had their distinctive contours and
mutual mistake. A number of them are still concerns”.

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contraparte será responsable de los daños ruptura injustificada de las tratativas48


y perjuicios45. En el derecho americano se resarcen en sede extracontractual y
las partes no utilizan a la buena fe pre- en virtud de la culpa (faute) (y no de la
contractual para pedir daños46 debido buena fe)49; mientras que en Alemania
a que pueden plantear otras acciones Jhering desarrolló la culpa in contrahen-
específicas en virtud del promissory do50 para imponer el resarcimiento del
estoppel, el misrepresentation o el unjust interés negativo (negatives Vertragsinte-
enrichment47; en Francia los daños por
48 Entre los orígenes en el derecho europeo sobre
la procedencia del resarcimiento de daños en
45 Salvo algunos casos extraños como el derecho sede de negociaciones se encuentra el trabajo
peruano, el cual contiene una norma en el del jurista francés Raymond Saleilles y su
Código Civil sobre el error que incentiva la artículo De la responsabilité précontractuelle
celebración de contratos ineficientes: “Artículo publicado en 6 revue trimestrielle de droit
207. La anulación del acto por error no da civil 697 (1907).
lugar a indemnización entre las partes”. A 49 Giliker, Paula, “A role for tort in pre-contrac-
pesar de ello, en el Perú se ha propuesto a la tual negotiations?. An examination of english,
buena fe como fuente de resarcimiento ante french, and canadian law”, en The internation-
el incumplimiento del deber de informar a la al and comparative law quarterly, vol. lii, n.°
parte que estuvo en error. Al respecto, véase 4, Cambridge: 2003, p. 979: “French law has
a: Escobar Rozas, Freddy, “Apuntes sobre chosen to impose delictual responsibility in a
la responsabilidad por ineficacia contractual wide circumstances, although recognition by
(el caso del artículo 207 del Código Civil the Cour de cassation of its application in the
peruano)”, en Themis, n.° 49, Lima: 2004, pre-contractual context has been relatively
pp. 154 y ss. recent. The terms of articles 1382 and 1383
46 Schwartz, Alan y Robert E. Scott, “Precon- of the Code civil provide a general basis for lia-
tractual liability and preliminary agreements”, bility. Article 1382 states that: Any act which
en Harvard law review, vol. cxx, n.° 3, Massa- causes harm to another obliges the person
chusetts: 2007, p. 702: “First, there is no need whose fault caused harm to make reparation.
for a duty to bargain in good faith: awarding Three essential criteria may be noted: fault
reliance is sufficient to increase efficiency. (or faute), harm or loss and a causal link
Second, the duty to bargain in good faith between the two. Article 1383 elaborates on
may be unhelpful since courts will sometimes this: ‘Everyone is liable for damage which
misapply it”. he causes not only by his own act, but also
47 Farnsworth, E. Allan, “Precontractual by his negligence or imprudence’. Faute is
liability and preliminary agreements: Fair thus defined broadly and, in years, has been
dealing and failed negotiations”, en Columbia applied in the pre-contractual context to both
law review, vol. lxxxvii, n.° 2, Nueva York: intentionally and negligently committed harm
1987, p. 222: “In recent decades, courts (délit and quasi-délit). Provided the claimant
have shown increasing willingness to impose may show fault, immediate, certain and direct
Precontractual liability. I shall group the pos- loss and a causal link, a claim will lie”.
sible grounds under four headings. The first 50 La doctrina de la culpa in contrahendo se
three, unjust enrichment resulting from the remonta al famoso artículo publicado por
negotiations, misrepresentation made during Ihering titulado Culpa in contrahendo, oder
the negotiations, and specific promise during Schadensersatz bei nichtigen oder nicht zur
the negotiations, have been recognized by Perfektion gelangten Verträgen, publicado en
courts in the United States; the fourth, gene- 4 Jahrbücher für die Dogmatik des heutigen
ral obligation arising out of the negotiations römischen und deutschen Privatrechts 1
themselves, has not”. (1861).

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resse) en las tratativas como un supuesto Por otro lado, el derecho inglés no
de responsabilidad contractual, ante la necesita de la buena fe para integrar el
tipicidad del sistema de responsabilidad contrato con deberes nuevos desde que
extracontractual que solo procede ante ya existe la teoría de los implied terms52.
la afectación de alguno de los elementos
regulados en el artículo §823 del BGB51. al formular su teoría), sin embargo, en Ale-
mania existía la necesidad de contractualizar
esta responsabilidad por tales limitaciones (al
51 Reimann, Mathias, “The Good, the Bad, and momento de formular la teoría Jhering tuvo
the Ugly: The Reform of the German Law que saldar cuentas no con el BGB, sino con
of Obligations”, en Tulane Law Review, vol. el Corpus iuris civilis, aunque en este punto la
83, n.° 4, 2009, pp. 889-890: “Throughout regulación es sustancialmente similar)”.
the twentieth century, German courts and 52 Parry, David Hughes, The sanctity of contracts
scholars used this doctrine vastly to expand in english law, London: Stevens & Sons, 1959,
(quasi-contractual) liability, mainly to over- p. 39: “The emphasis during the nineteenth
come weakness in the BGB’S tort regime”; century on individual freedom and the role of
Kessler, Friedrich y Edith Fine, “Culpa in agreements in extending that freedom would
contrahendo, bargaining in good faith, and seem to have required that no obligation in the
freedom of contract: A comparative study”, en nature of a contract should be enforced unless
Harvard law review, vol. lxxvii, n.° 3, Mas- willed by the parties; yet the judges were ready to
sachusetts: 1964, p. 406: “Liability for culpa import terms into contracts and develop and en-
in contrahendo, in keeping with the generally large restrictions in the public interest although
applicable principle governing contractual the parties themselves had not expressed those
liability under German law, presupposes fault, terms or established those restrictions. There is
i.e., at least negligence. Since the standards of no doubt but that the early common law rules
negligence are objective it is sufficient that the whereby a man was held strictly to his promise,
party to be held liable deviated from the stan- no more and no less, might operate harshly
dards of care and fairness expected under the and unfairly in many instances. In consequence
circumstances. Nevertheless, the classification the lot of a person who, for some good reason,
of culpa in contrahendo liability as contractual, found himself unable to secure all that he
which is constantly emphasized, is of great thought he had bargained for, or to discharge
practical importance due to the inadequacy his contractual obligation as he had conceived
of tort law. German tort law, in contrast to it, might be a hard one. The somewhat exa-
other civil law systems, has not adopted a ggerated endeavours of the courts to find a fair
general principle of liability wherever there is solution to such cases is most interesting. One
injury caused by fault. Instead it consists of of the most popular techniques utilised by the
a number of individual torts, and negligent courts for this purpose was ‘the implied term’”.
causing of mere pecuniary harm, as distinct En BP Refinery (Westernport) Pty Ltd v. Shire
from injury to the person or property, is not of Hastings (1977), Lord Simon indicó que
one of them”; Saavedra Velazco, Renzo, los siguientes requisitos deben presentarse para
Análisis económico y comparado del derecho afirmar la existencia de un implied term: (1) debe
privado. Una introducción, Lima: Fogueras, ser razonable y equitativo, (2) debe ser necesario
2016, pp. 390-392: “Como es conocido, en para dar eficacia al contrato, de manera que no
Alemania la responsabilidad extracontractual hay término implícito si el contrato es efectivo
tiene una fuerte dosis de tipicidad, limitando sin tal término, (3) tiene que ser tan obvio que
los intereses que pueden encontrar protección va por sí mismo (goes without saying), (4) debe
a través de este mecanismo jurídico. La res- ser claro, y (5) no debe contradecir otros térmi-
ponsabilidad por culpa in contrahendo es un nos del contrato. Actualmente, el leading case
caso claro de cuanto se dice. En la mayoría de en implied terms es Attorney General of Belize
sistemas se juzga a esta responsabilidad como v. Belize Telecom Ltd (2009), en donde Lord
extracontractual (algo percibido por Jhering Hoffman indicó que “There is only one question:

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Los comparatistas Whittaker y establecida para que sea capaz de sostenerse


Zimmermann, comentando el artículo sobre sus propias piernas: de modo que
“en sentido figurado, el fundamento legal
§242 del BGB, se preguntaban si la del artículo § 242 podría ser retirado sin
buena fe es una “plaga mortal” (baneful ningún riesgo de que se derrumbe el edifi-
plague) o, por el contrario, una “reina cio creado por el juez”. En definitiva, por
de reglas” (queen of rules)53. Los autores lo tanto, el artículo § 242 del BGB no es
concluyen que la buena fe podría ser ni “reina de reglas” ni una “plaga mortal”
sino una invitación, un recordatorio, para
eliminada sin afectar las teorías que que las cortes hagan lo que hacen de todos
surgen en virtud de ella y que la misma modos y siempre han hecho: especificar,
es simplemente un recordatorio de las complementar y modificar el derecho, es
funciones del juez: decir desarrollarlo de acuerdo con las nece-
sidades percibidas de su tiempo54.
Por lo tanto, en general, el artículo § 242
del BGB es a menudo necesitado simple- Incluso también se ha propuesto la
mente como una fase transitoria hasta que eliminación del superman de la buena
una nueva regla sea lo suficientemente bien fe, por ya haber cumplido la función
que justificó su creación. En la práctica
is that what the instrument, read as a whole against anglosajona del derecho de seguros y
the relevant background, would reasonably be un-
derstood to mean?”. Véase, al respect, a: Taylor,
reaseguros existe una buena fe con este-
Andrew, “A Comparative analysis of us and roides, denominada máxima buena fe
english contract law. Interpretation and implied (utmost good faith)55. En un contrato de
Terms”, en International in-house counsel journal,
vol. ix, n.° 3, Cambridge: 2015, pp. 7-8. En
seguro, desde que es el beneficiario de la
pronunciamientos posteriores se ha aclarado que póliza quien tiene toda la información
la razonabilidad a la cual hace referencia Lord respecto al riesgo que se pretende ase-
Hoffman en Belize no es el único requisito para
considerar que existe un término contractual
gurar, debe revelar toda la información
implícito, desde que deberá probarse: (1) que necesaria en favor del asegurador para
el implied term es necesario para dar eficacia al que este pueda evaluar correctamente
contrato (business efficacy test), y (2) que el mismo
debe ser obvio (go without saying) (obviousness
el riesgo y determinar la prima correcta.
test). Al respecto, véase a: Kouchikali, Parham Esta revelación debe cumplirse con la
y Chris Ross, Supreme Court clarifies law on máxima buena fe, cuyo incumplimiento
implied terms: “business efficacy” test remains,
en Reynolds Porter Chamberlain, legal report, 21
de enero de 2016. Recuperado de <http://bit. 54 Whittaker, Simon y Reinhard Zimmermann
ly/2vPmZ8p>. (edits.), Good faith in european contract law,
53 Véase también a: Zimmermann, Reinhard, Cambridge: Cambridge University Press,
Roman Law, contemporary law, european law: 2000, p. 32.
The civilian tradition today (clarendon law 55 Levin, Alan J. “Duty of utmost good faith in
lectures), ob. cit., p. 86: “Strong language was the United States”, en International business
used. The good faith provision was seen, on lawyer, vol. xxx, n.° 10, London: november
the one hand, as ‘the source of the baneful pla- 2002, pp. 456-457; Woloniecki, Jan, “The
gue gnawing in a culture’; on the other hand, duty of utmost good faith in insurance law:
it was celebrated as the ‘queen of rules’ which Where is it in the 21st century?, en Defense
could be used to unhinge the established legal counsel journal, vol. lxix, n.° 1: January 2002,
world”. pp. 63-64.

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Actualidad

Civil Contratos Sergio García Long

permite al asegurador a dejar sin efecto respecto a la revelación de información.


el contrato. Como explica el autor: “[…] si bien la
A su vez, en un contrato de rease- máxima buena fe alguna vez promovió
guro, el asegurador original (reasegurado un mercado de reaseguros eficiente al
o cedente) contrata a su vez un seguro permitir que el reasegurador confiara sin
frente a otra compañía de seguro (el monitorear en la revelación de informa-
reasegurador) para cubrirse de los re- ción del asegurador cedente, ahora estas
clamos que pueda iniciar el beneficiario partes sofisticadas deben 56
contratar por
de la póliza original. En otras palabras, una adecuada protección” . En conclu-
el asegurador se asegura en virtud de sión, si ya se ha anunciado la muerte del
un reaseguro ante eventuales indem- máximo estándar de buena fe (utmost
nizaciones que puedan solicitar los good faith), ¿no es razonable pensar que
beneficiarios del seguro original. Desde lo mismo podría pasar con el estándar
que el reasegurador es un tercero en el ordinario de buena fe, esto es, la buena
contrato de seguro celebrado entre el fe tal y como la conocemos?
beneficiario y el asegurador, no puede El hecho que pueda prescindirse
intervenir en el mismo, siendo cualquier de la buena fe provoca las siguientes
disposición en contrario nulo. En este conclusiones: (1) los civil lawyers debe-
escenario, debido a que es el asegurador rían evitar la esquizofrenia de invocar
quien conoce toda la información sobre tanto a la buena fe para crear teorías y
el riesgo que se pretende reasegurar, debepreferir desarrollarlas autónomamen-
revelar toda la información respectiva te (esto es, se debe cortar el cordón
en favor del reasegurador utilizando su umbilical); (2) los common lawyers
máxima buena fe. Debido a que no sería deberían dejar de ser tan reacios a la
eficiente que el reasegurador vuelva a incorporación del concepto de buena
analizar el riesgo asegurado que ahora se fe desde que la misma no implicaría
pretende reasegurar, las partes han con- realmente cambios significativos; y
fiado plenamente en la máxima buena (3) permite demostrar que la buena
fe para minimizar los costos y viabilizar fe no es nada más que un nombre,
el mercado de reaseguros. una denominación, una excusa, una
Según Thomas, es cierto que la etiqueta, un soporte que recuerda a
máxima buena fe fue considerada como los jueces sus funciones de aplicación
la piedra angular del reaseguro, pero la (interpretación), complementación y
misma ya habría cumplido su función corrección del derecho.
al permitir la existencia y el desarrollo
del mercado de reaseguros. Cumplida
tal función, deberíamos olvidarnos de la 56 Thomas, Steven W., “Utmost good faith in re-
insurance: A tradition in need of adjustment”,
máxima buena fe (cuyo contenido es in- en Duke law journal, vol. xli, North Carolina:
determinado) y pactar reglas específicas 1992, p. 1552.

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Doctrina práctica La muerte de la buena fe: reflexiones en torno al rol ...

La buena fe es tan abierta e indefi- […] En consecuencia, el derecho inglés


nida que hablar de la buena fe es como consistía al mismo tiempo en “derecho”
hablar del derecho mismo. Por ello, la y “equidad”57.
buena fe podría llamarse “justicia” o Al final, el sistema de equidad se
“el derecho”, y nada cambiaría. Segui- convirtió en parte del sistema de dere-
ría cumpliendo su función de soporte cho. Claramente la equidad existía por-
para que sea invocada cada vez que el que existía el derecho (el common law)
juez necesite imponer algo que la ley o y no al revés, de manera que eliminar al
el contrato no regule. Nuevamente, la sistema de equidad realmente no fue un
buena fe se convierte en un recordato- problema. Como afirma el historiador
rio, en un salvavidas para que el juez inglés Frederic William Maitland: “No
ejerza su poder creador y complete el debemos pensar en el derecho común y
derecho. la equidad como dos sistemas rivales.
Si esto es así, llega un momento en La equidad no era un sistema autosu-
que la buena fe ya no es necesaria para ficiente, en todo momento presuponía
complementar al derecho y podríamos la existencia del derecho común. El
prescindir totalmente de ella. La histo- derecho común era un sistema autosufi-
ria demuestra que conceptos jurídicos ciente. Quiero decir esto: si la legislatura
que cumplieron la misma función que hubiera aprobado una ley corta diciendo
la buena fe, dejaron de existir y nada que “la Equidad es abolida en adelante”,
catastrófico ocurrió. Un ejemplo claro todavía nos hubiera ido bastante bien”58.
fue el desarrollo del sistema de equity de Lo interesante es darnos cuenta que la
manera paralela e independiente al sis- equidad cumplía la misma función que
tema del law en el derecho anglo-inglés. la buena fe cumple actualmente en el
Si bien regía el derecho vigente (law), civil law. “[…] debemos pensar en la
existió un sistema llamado equidad equidad como un derecho complemen-
(equity) que permitía complementar tario, una especie de apéndice añadido
el derecho en situaciones que así lo a nuestro Código, una especie de glosa
justificaran las circunstancias. Como escrita alrededor de nuestro código, un
explica Dainow: “Un […] aspecto que apéndice, una glosa, que solía ser ad-
debe ser mencionado es el desarrollo ministrado por las cortes especialmente
del sistema conocido como “equidad”, diseñados para ese propósito […]” 59.
aparte y distinto del de “derecho” pero
complementario a él. Para habilitar re- 57 Dainow, “The civil law and the common
medios en situaciones complicadas, para law: Some points of comparison”, art. cit.,
establecer nuevos procedimientos, y a pp. 422-423.
efectos de satisfacer todo tipo de nuevos 58 Maitland, F.W., Equity. A course of lectures,
Cambridge: Cambridge University Press,
problemas, se hizo recurso de la autori- 1969. p. 19.
dad del Rey en su capacidad soberana 59 Ibid, p. 18.

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Civil Contratos Sergio García Long

Ahora, para hacer las cosas incluso Por tal motivo, eliminar a la buena
más interesantes, así como las funciones fe no debería ser una pesadilla para los
de la buena fe han sido equiparadas a las civil lawyers desde que conceptos jurídi-
funciones del pretor romano, el desarro- cos que cumplieron la misma función
llo del sistema de equidad en el derecho fueron eliminados y nada malo pasó. Es
inglés también ha sido vinculado al de- algo que deberá pasar en el desarrollo de
recho pretoriano (ius honorarium). “La la historia del civil law. Aparentemente,
historia y la evolución de la equidad en el derecho alemán ha llegado a tal punto
el Derecho Inglés sorprendentemente en que ya no necesitaría de un concepto
se parece al desarrollo de la justicia tan amplio como la buena fe que permi-
pretoriana en el Derecho Romano”60. ta crear teorías nuevas, y por ende, sería
Entonces, se entiende por qué Hesse- deseable que la buena fe, al igual como
link regresa al derecho romano y a la ocurrió con el ius honorarium y el equity,
historia del derecho inglés para afirmar deje de existir. “Por lo tanto parece posi-
que el equity y el ius honorarium son lo ble (y en efecto deseable) que lo mismo
que ahora es la buena fe en el derecho le pasará a la buena fe como le pasó a la
continental, siendo la buena fe un nuevo equidad y al ius honorarium: cuando la
ius honorarium o una versión civilista del distinción ya no se considere justificada
equity. “‘el contenido de la buena fe’ es y además se pruebe ser impráctica, será
muy similar a la equidad en el antiguo abolida. El derecho alemán puede ya
derecho inglés y al ius honorarium en el haber llegado a ese punto”63.
derecho romano […] El ‘contenido’ de Así las cosas, cuando escuchemos
la actual buena fe puede ser considerado nuevamente que la buena fe es una regla
como un nuevo ius honorarium o como de conducta que consiste en actuar de
una equidad del civil law”61. Esto se manera honesta, leal, decente, justa,
debe a que la buena fe es utilizada para entre otros, sabremos que no se está
complementar el derecho vigente allí diciendo nada nuevo sobre la buena fe.
donde sea necesario. “En consecuen- La buena fe es todo pero nada a la vez.
cia, es generalmente reconocido hoy Es todo porque es un recordatorio de las
que el artículo §242 del BGB opera funciones del juez, y en tal sentido, la
supplendi causa (para complementar el buena fe lo puede todo. Pero a la misma
derecho)”62. vez se trata de un concepto vacío que no
dice nada al respeto y que eventualmente
podría llegar a desaparecer.
60 Dainow, “The civil law and the common law:
Some points of comparison”, art. cit., p. 423. Serán los jueces en el ejercicio de su
61 Hesselink, “The concept of good faith”, ob. función jurisdiccional los que resolverán
cit., p. 493.
el futuro del rol de la buena fe en el civil
62 Whittaker, Simon y Reinhard Zimmer-
mann, Good faith in european contract law,
ob. cit., p. 24. 63 Ibid, p. 494.

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law. Si mañana se cambia la denomina- Berman, Harold J. “Law and belief in three
ción “buena fe” por “el deber de equidad” revolutions”, en Valparaiso university law
review, vol. xviii, n.° 3, Valparaiso: 1984.
o “el deber de justicia”, nada cambiaría.
Berman, Harold J., “The western legal tradition
Seguiría siendo un concepto que dice in a millennial perspective: Past and futu-
mucho sobre las conductas que deben re”, en Louisiana law review, vol. lx, n.° 3,
optar los contratantes y a la vez nada en Louisiana: 2000.
concreto. Seguirá siendo un nombre que Dainow, Joseph, “The civil law and the common
law: Some points of comparison”, en The
funciona como un recordatorio para que american journal of comparative law, vol. xv,
los jueces del civil law hagan lo que ya n.° 3, Michigan: 1996.
están en capacidad de hacer. Dawson, John Philip, The oracles of the law.
Ann arbor, New York : The University of
Deberán pasar muchos años para Michigan School of Law, 1968.
confirmar si esta predicción se cumplió. Dubber, Markus Dirk, “The promise of german
Tal vez la buena fe muera como pasó criminal law: A science of crime and punis-
con el equity o el ius honorarium. O tal hment”, en German law journal, vol. vi, n.°
vez la buena fe sea una maldición, un 7, Lexington: 2005.
fantasma que penará es las catedrales Escobar Rozas, Freddy, “Apuntes sobre la
responsabilidad por ineficacia contractual
del derecho privado europeo (algo (el caso del artículo 207 del Código Civil
similar se dice respecto a la cause fran- peruano)”, en Themis, n.° 49, Lima: 2004.
cesa). Sin perjuicio que se trate de una Ewald, William, “The roman foundations of
muerte o una maldición, consideramos european law”, en Penn law journal, Paper
n.° 1235, Pennsylvania: 1994.
pertinentes nuestras reflexiones para
Farnsworth, E. Allan, “Precontractual liability
entender cómo la buena fe puede ser and preliminary agreements: Fair dealing
un concepto tan fundamental en ciertos and failed negotiations”, en Columbia law
sistemas jurídicos y a la misma vez tan review, vol. lxxxvii, n.° 2, Nueva York:
menospreciado en otros. En todo caso, 1987.
si la buena fe llegase a desaparecer en Febbrajo, Tommaso, “Good faith and pre-
contractual liability in italy: Recent develo-
algún sistema jurídica del civil law, ya pments in the interpretation of article 1337
sabremos el porqué. of the italian Civil Code”, en The italian law
journal, vol. ii, n.° 2, Milan: 2016.
2. Referencias bibliográficas Fon, Vincy y Francesco Parisi, “Judicial pre-
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