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Auditoria

NORMA
ISO 19011

Gestión en Prevención Laboral

Mónica Castillo Albornoz


Ingeniero Químico
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
Plan de ejecución de la Auditoría en Terreno

El Plan de Auditoría es un Documento que


contiene lo siguiente:

• Alcance y objetivo del auditor


• Unidad o área a auditar
• Nombre de cada ausditor del equipo
• Nombre y cargo del o los auditados
• Documentos a revisar en la auditoría
• Cronograma de la auditoría
EJECUCIÓN DE LA
AUDITORÍA EN TERRENO

OBJETIVO DE LA PLANIFICACIÓN DE
LA AUDITORÍA DE TERRENO

REGLA DE ORO DEL AUDITOR

La auditoría es una distorsión y por lo tanto es


necesario planificar de tal manera de hacer perder
el mínimo de tiempo obteniendo los datos
necesarios.
TALLER

El Taller consiste en generar un plan de


auditoría para el área de personal de la
Empresa, atendiéndo a lo indicado en el
documento.
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA EN
TERRENO
PASOS A EFECTURA DURANTE LA AUDITORÍA
EN TERRENO
.

Primer contacto con el auditado y visita en terreno

Rectificación de las Listas de Verificación

Rectificar Asignación de funciones de cada auditor

Visita a terreno

Reunión de auditores

Reunión final
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
EN TERRENO
LA REUNIÓN INICIAL
OBJETIVO


REVISAR EL PLAN DE AUDITORIA


ESTABLECER LÍNEAS DE
COMUNICACIÓN


CONFIRMAR DISPONIBILIDAD Y
TIEMPOS DE CADA VISITA
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
EN TERRENO

CONSEJOS PARA ANTES DE


LA AUDITORÍA

EL EQUIPO AUDITOR DEBE


TENER CLARO EL OBJETIVO
Y ELALCANCE DE LA AUDITORÍA

EL EQUIPO DEBE TENER


DISTRIBUÍDO EL TRABAJO
DE CADA AUDITOR
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
EN TERRENO
LA VISITA DE TERRENO

VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS


ENTREVISTAS


OBSERVACIONES


REVISIÓN DE REGISTROS
TALLER

VERIFICACIÓN DE UN DOCUMENTO

REVISANDO UN DOCUMENTO

Reunirse en grupos según se indique y hacer una


revisión del documento que se muestra,
determinando las No Conformidades que presenta.

No debe cuestionarse la lógica


EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
EN TERRENO
EL AUDITOR CREA UN CLIMA
FRANCO Y CORDIAL


EL AUDITOR INVESTIGA


EL AUDITOR NO CRITICA


EL AUDITOR BUSCA EVIDENCIA OBJETIVA
EJECUCIÓN DE LA
AUDITORÍA EN TERRENO
CRITERIO DE CLASIFICACIÓN DE
LOS HALLAZGOS

NO CONFORMIDAD
EL SISTEMA, ÁREA O PROCEDIMIENTO HA OMITIDO
UN REQUISITO NORMATIVO.

OBSERVACIONES
EL SISTEMA, ÁREA O PROCEDIMIENTO
OPERA SIN DIFICULTAD PERO NO CUMPLE
TOTALMENTE SU OBJETIVO Y PUEDE SER
MEJORADO.
EJECUCIÓN DE LA
AUDITORÍA EN TERRENO
REUNIÓN DEL GRUPO
AUDITOR
OBJETIVO

VERIFICAR LA DOCUMENTACIÓN
OBJETIVA RECOPILADA POR CADA AUDITOR


CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS


RECIBIR EL INFORME DEL ESPECIALISTA, SI ES EL
CASO.


PREPARAR EL INFORME PARA LA REUNIÓN FINAL
EJECUCIÓN DE LA
AUDITORIA EN TERRENO
LA REUNIÓN FINAL
OBJETIVO
Exponer ante el auditado las no conformidades
encontradas durante la auditoría y dar la
posibilidad al auditado de presentar sus puntos de
vista.

El resultado de esta reunión se traducirá en las


solicitudes de acciones correctivas y preventivas
EJECUCIÓN DELA
AUDITORÍA EN TERRENO
El INFORME FINAL NO
DEBE CONTENER


OPINIONES SUBJETIVAS QUE NO CUENTEN CON
LA EVIDENCIA OBJETIVA.

CRITICAS A PERSONAS , QUE FUERON AUDITADAS.

DECLARARCIONES AMBIGUAS


TEMAS NO DISCUTIDOS EN LA REUNIÓN FINAL.
REDACTAR UNA NO
CONFORMIDAD
- Se debe redactar con claridad

- Se debe indicar la evidencia objetiva

- Se debe indicar el documento afectado

- Se debe establecer la circunstancia observada

- Se debe usar términos simples


TALLER
Trabajando en grupos como se indique, los
auditores establecen el hallazgo y redactan la
No conformidad, que se decribe:
Haciendo un recorrido por uno de los lugares de actividad de
unos vendedores, el auditor conversa con uno de ellos en el
momento en que está ofreciendo un producto y le pregunta por
el instructivo de actuación.El vendedor le muestra el “IV-234
Instructivo Ventas” en revisión N°1 debidamente aprobado y
con una corrección en una de las actividades, el Auditor
pregunta quien ha hecho la corrección y el vendedor responde
que él mismo, por indicación del Supervisor de vendedores.
Posteriormente en el Departamento de Gestión de la calidad
verifica que el instructivo IV-234 está en revisión N°2 y que
éste original está firmado por el Gerente de Ventas.
EJECUCIÓN DE LA
AUDITORIA EN TERRENO
LO QUE LOS AUDITORES
NO DEBEN HACER
- DISCUTIR ENTRE SI ANTE EL AUDITADO
- ENTRAR EN DISCUSIÓN CON EL AUDITADO

LO QUE LOS AUDITORES


DEBEN EVITAR
- DAR OPINIONES DURANTE LA AUDITORIA
- CLASIFICAR DE ANTEMANO LAS NO ONFORMIDADES
AUDITORES INTERNOS

NORMA
ISO 19011
REVISIÓN DE LA NORMA
INICIO NORMA
Cuando uno o varios requisitos de esta Norma
Internacional no se pueden aplicar debido a la
naturaleza de la organización y de su producto,
pueden considerarse para su exclusión.

Cuando se realicen exclusiones, no se podrá alegar


conformidad con esla Norma Internacional a menos
que dichas exclusiones queden restringidas a los
requisitos expresados en el Capítulo 7 y que tales
exclusiones no afecten la capacidad o responsabilidad
de la organización para proporcionar productos que
cumplan con los requesitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables.
INICIO NORMA

En los casos en que la organización opte por


contratar externamente cualquier proceso que
afecte la conformidad del producto con los
requisitos, la organización debe asegurarse de
controlar tales procesos.

El control sobre dichos procesos contratados


externamente debe estar identificado dentro del
sistema de gestión de la calidad.
LA NORMA ISO 9001:2008

La Norma esta generada en 8 capítulos, los que


pueden dividirse de la siguiente manera:

3 capítulos de Instroducción ( 1,2 y 3)


5 capítulos de operación ( 4,5,6,7 y 8 )

Los capítulos de Operación se dividen en 4


capítulos de Administración del Sistema (4,5,6 y 8)
1 capítulo operativo el capítulo 7
BASE DE LA NORMA

CAPÍTULO 4
Sistema de Gestión de la Calidad

4,1 Requisitos Generales


4.2 Requisitos de la Documentación
4.2.3 Control de los Documentos
4.2.4 Control de los Registros
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Procedimiento Control de Documentos


El auditor debe verificar que el procedimiento, contenga
lo indicado en 4.2.3 letras “a” a la “g”.

Debe verificar si el documento está disponible y si es


Entendido por todos en la organización.

Este procedimietno debe hacer referencia a normas


externas y como mantener su actualización.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Los Registros de Sistema


Verificar que el procedimientode registros indique
como deben ser mantenidos, por cuanto tiempo, como
se eliminan,

En el área aduditada verificar si se mantienen


ordenados en los lugares de archivo y cómo se
protegen
BASE DE LA NORMA

ISO 9001 CAP N° 5


Responsabilidad de la Dirección

5.1 Compromiso de la dirección


5.2 Enforque al cliente
5.3 Política de calidad
5.4 Planificación
5.5 Responsabilidades y autoridad
5.6 Revisión por la Gerencia
ACTUACIONES DEL
AUDITOR

VERIFICAR:

Participación en reuniones de consejo


Participación en charlas de difusión
Planificaciones futuras de mejora al Sistema de
Gestión. Recursos
Conocimiento del Sistema en general
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Política de Calidad (5.3)


Verificar:

Documentalmente
. verificar si:
* se ha revisado para asegurar que es adecuada
* incluye compromiso de mejora continua

Conocimiento de todo el personal sobre:


* que significa cada concepto de la política
* cóm o ha sido difundida en la empresa
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Verificar si respeto ade las Políticas de Calidad:

* Se han generado Objetivos generales


* Se. pueden medir los objetivos
* Hay estadísticas de medición
*Se han gerado igualmente objetivos por áreas
*Se han informado a los colaboradores
*Hay comunicación de los Objetvos
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Responsabilidad y Autoridad
Verificar la existencia documentada y conocimiento
respecto a:
.
Responsabilidad respecto a la calidad, de cada
Ejecutivo de área,
Responsabilidad en cada niveles de los Jefes de área.
Responsabilidad del Representante de la Gerencia.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Comunicación Interna ( 5.5.3)

Verificar la existencia y uso de :


Los.canales de comunicación Internos
Los Registros de lo comunicado
Medida de la efectividad de los canales usados
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Revisión de la Dirección ( 5.6.1)

Verificar
Existencia
. de actas de reuniones
Periodicidad con que se reúnen
Temas de calidad tratados ( ver norma)
Avuerdos tomados
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Resultados de la Revisión ( 5.6.3)

Verificar
Análisis
. estadísticas efectuados
* Medidores de cumplimientos de objetivos
* Cumplimiento de los planes generados
* Medidores de satisfacción de clientes etc.

Decisiones tomadas, asignación de responsables.


Difusión de resultados a la organización
BASE DE LA NORMA

CAPÍTULO 6
Gestión de los Recursos

6.1 .Provisión de recursos


6.2 Recursos humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Recurso Humano ( 6.2.1)

Verificar si:
* Hay
. estudio de las operaciones de procesos que
requieren conocimientos especiales y que
afectandirectamente la calidad.
* Hay un “ Perfil de Operación” para las personas
que se desempeñan en las operaciones que requieren
competencia.
* Verificar registros de competencia o de inclusión
en programas de capacitación.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Formación ( 6.2.2)

Verificar si:
Evaluación
. de necesidades de capacitación
Planes de capacitación
Registros de capacitación de personal y mediciónde
efectividades de capacitaciones.
Registros de capacitaciones internas, refrescamiento,
política, objetivos, etc.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Formación ( 6.2.2)

Cada trabajador , debe haber sido informado de la


importancia
. de su actividad con respecto a la
Calidad Final.

Verificar la existencia de registros.


ACTUACIONES DEL AUDITOR

Infraestructura ( 6.3)
Verificar:
Existencia de herramientas adecuadas al trabajo,
manipulación de productos, espacios adecuados,
iluminación
. suficiente.

Preocupación por la seguridad y el Medioambiente.

Preocupación por mantenimiento general .

Planes de Mantenimiento.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Ambiente de Trabajo ( 6.4)


No genera No Conformidades
Verificar:

Si la. ejecución o mantenimiento del producto,


requiere de ambiente especial y si este se cumple.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

ISO 9001 Cap N° 7


Realización del Producto
Implementación y Operación

7.1.Planificación de la realización del producto.


Procesos relacionados con el cliente
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.3 Diseño y desarrollo
7.4 Compras
7.5 Realización del producto
7.6 Control de dispositivos y medición
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Planificación de la Realización del producto 7.1)

Verficar:
*Existencia de un flujo u otra forma, en que se
muestre
. las etapas de la realización del Producto.
* Existencia de indicaciones de entrada y salida de
cada etapa.
* Existencia de indicadores de éxito.
* Existencia de Plan de calidad, si es el caso.
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Determinación de los Requisitos


Relacionados con el Producto
( 7.2.1)
Verificar determinación de:
*Requisitos
. legales aplicables o del Cliente
requeridos para el producto.
* Requisitos establecidos por la propia Empresa.
* Registro de los requisitos.
* Responsabilidad de mantener estos requisitos
actualizados .
ACTUACIONES DEL AUDITOR

Revisión de los requisitos relacionados con el


producto

Verificar:
.
* Registros ( en ofertas o contrtatos) de
revisiones efectuadas y** de la participación de
áreas involucradas.

*Registros de avisos a clientes sobre


regulaciones especiales.

* Registros de regulaciones aplicables


ACTUACIONES DEL AUDITOR

Comunicación con el Cliente (7.2.3)


Verificar:
* Responsabilidad y canales de comunicación
con los clientes, definida.
.
*Registros de modificaciones de contrato, por
parte del cliente y por parte de la empresa

* Registros de reclamos o sugerencias de clientes

* Registros de indicadores de partes Interesadas


FIN