Derecho Civil I 2 3 4 Actualizado

Grupo No.
5
CAPITULO I
1. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION DE JUSTICIA
Aunque todo el Capítulo 1 de ese Título del Código Penal denomina a los delitos que comprende: Delitos contra la actividad
Judicial, realmente todos los delitos comprendidos dentro del Título, se refieren en alguna forma la actividad judicial, aun el
mismo encubrimiento, si tomamos en cuenta que la ocultación del delincuente o de los efectos del delito, afectan en alguna
forma la actividad de los órganos de la Administración de la Justicia.
1.1 DELITOS CONTRA LA ACTIVIDAD JUDICIAL

1.1.1 ACUSACIÓN Y DENUNCIA FALSAS
Quien imputare falsamente a alguna persona hechos que, si fueran ciertos, constituirían delito de los que dan lugar a
procedimiento de oficio, si esta imputación se hiciere ante funcionario administrativo o judicial que por razón de su cargo
debiera proceder a la correspondiente averiguación, será sancionado con prisión de uno a seis años.
No podrá procederse contra el denunciante o acusador sino cuando, en el sobreseimiento o sentencia absolutoria
respectivos, se haya declarado calumniosa la acusación o denuncia.1
Definición:
En general se entiende por acusación, el planteamiento de los hechos que el Ministerio Publico atribuye ante el juez
competente, contra la persona que se supone responde a un delito, denuncia es el hecho de poner en conocimiento del
juez o del Ministerio Publico la existencia de un delito. El denunciante no queda vinculado al proceso, por haber puesto la
denuncia.
Elementos:
 Sujetos de este delito pueden serlo cualquier persona, tanto las particulares como los funcionarios o empleados
públicos.
 Que se realice una imputación contra alguna persona, y que esta sea falsa.
 La imputación ha de recaer sobre hechos que, de ser ciertos, constituirían un delito o falta de los que dan lugar a
procedimiento de oficio.
 Que la imputación se haga ante funcionario administrativo o judicial que, por razón de su cargo, debiera proceder a
la correspondiente averiguación, por ejemplo:
Si se hace ante un jefe de la policía, un fiscal del Ministerio Publico o un juez del ramo penal.
 Que el sobreseimiento o sentencia absolutoria respectivos se haya declarado calumniosa la acusación o denuncia.
Si verificando el proceso, se llega a la conclusión que la imputación es calumniosa, la certificación del fallo sirve
para ejercitar la acción por el delito comentado.
Elementos Internos:
En este caso se requiere de una intencionalidad doble:
 La conciencia de que se imputa hechos delictivos.
 La conciencia de que la imputación es falsa.
1.1.2 DIFERENCIA CON LA CALUMNIA

Es importante deslindar la calumnia propiamente dicha de la acusación y denuncia falsas. Aparte de que el bien jurídico
tutelado es distinto, hacer notar además que:
“Aun consintiendo ambas infracciones en la falsa imputación de delitos que dan lugar a procedimientos de oficio,
la falsa acusación requiere la imputación se haga ante funcionario que por razón de su cargo deba procederá a su
averiguación y castigo, mientras que en la calumnia no exige este requisito. Por otra parte, mientras esta ataca
solamente el honor personal, la acusación falsa se comete en perjuicio de las funciones del Estado”. 2
Una alternativa de esta infracción, es la denominada por nuestra ley como falsa acusación por Delito privado (art. 455), que
se refiere a los mismos hechos comentados en cuanto al artículo anterior, solo que aplicable a la acusación o denuncia de
delitos que no pueden perseguirse de oficio, o sea los denominados Delitos de Acción Privada, establecidos en Art. 242
Quarter, C.P.P).
1.2 SIMULACIÓN DE DELITO

Quien falsamente afirme ante funcionario administrativo o judicial que se ha cometido un delito de los que dan lugar a
procedimiento de oficio, o simulare la existencia de pruebas materiales con el fin de inducir a la instrucción de un proceso,
será sancionado con prisión de seis meses a dos años.3
Elementos:
 Sujeto activo de delito puede ser cualquier persona.
 La materialidad del hecho está integrada por afirmar que se ha cometido un delito de los que dan lugar a
procedimiento de oficio.
 Que la afirmación sea falsa, esto es, que el hecho no se haya realizado.
 Que la afirmación se haga ante funcionario administrativo o judicial, que deba actuar ante la misma, o sea que, con
la misma, se motive una acción penal.
 El hecho se comete también simulada la existencia de pruebas materiales de un hecho delictivo, con el fin de
inducirá la iniciación de un proceso sobre el mismo.
1
Codigo Penal. Art. 453
2
cuello Calón, 1971, pag. 284
3
Código Penal Art. 454
1
Elemento Interno: Será la conciencia de efectuar la afirmación sobre el hecho, a sabiendas de su falsedad; y en el
segundo cado el dolo especifico de inducir a la iniciación de un proceso.
1.3 AUTOIMPUTACIÓN
Quien, mediante declaración ante autoridad competente, se atribuyere a sí mismo un delito que no hubiere cometido o que
hubiere perpetrado otra persona, será sancionado con multa de cien a unos mil quetzales.4
Se puede observar, que esta es una variante de la simulación; solamente que, en este caso, es simulación de la persona
que cometió el hecho, y no del hecho mismo.
Elementos:
 Que el sujeto se atribuya así mismo un delito que no hubiere cometido que hubiere perpetrado otra persona. Es
necesario que previamente se haya cometido un delito, solo que quien se lo atribuye no es quien lo cometió, sino
que otra persona, obviamente la frase final de la facción de este artículo esta demás, pues no habiendo sido
cometido por quien lo confiesa obviamente el hecho fue cometido por otro.
 Que la declaración sobre la comisión del delito, o sea, la Autoimputación, se verifique ante autoridad competente,
esto es, en términos generales, la autoridad competente para la averiguación del delito o sea el Ministerio Público.
Elemento interno:
Consiste en que el sujeto activo quiere atribuirse un delito que sabe que no ha cometido.
1.4 OMISION DE DENUNCIA
Este delito puede ser cometido tanto por funcionarios, por empleados públicos como particulares, así: 5
A) El funcionario o empleado público que, por razón de su cargo tuviere conocimiento de la comisión de un hecho
calificado como Delito de acción pública y, a sabiendas, omitiere o retardare hacer la correspondiente denuncia a la
autoridad judicial competente.
B) El particular que, estando legalmente obligado, dejare de denunciar.
Elementos y sujetos:
 Sujeto Activo: Es el funcionario o empleado público.
 Elemento material: Que dicho sujeto tenga conocimiento de la comisión de un hecho calificado como de acción
privada, no tiene ninguna transcendencia, pues su obligación es realizar la denuncia siempre que se trate de casos
de acción pública.
 Elemento interno: Consiste en que, a sabiendas, omite o retarda hacer la denuncia a la autoridad competente.
Requiere entonces, además de dolo genérico, querer en general realizar el delito, el específico de querer omitir o
retardar la denuncia sobre el hecho del que tiene conocimiento.
El elemento interno en este delito varió de acuerdo con la nueva legislación procesal (Decreto 51-92) ya que, si bien
los particulares deberán comunicar a las autoridades correspondientes el conocimiento de un Delito de acción
pública (artículo 297 Código Procesal Penal), dicha denuncia sólo es obligatoria en los casos comprendidos en los
incisos 2 y 3 del artículo 298 del Código Procesal Penal y siempre que no se encuentre en la excepción
contemplada en el párrafo último del citado artículo. En cuanto al particular, es de mayor especialidad que el
anterior. En este caso podrá establecerse la culpabilidad dolosa, cuando dicho particular, haya estado legalmente
obligado a denunciar y no quiera hacerlo. De acuerdo con el artículo 331 del Código Procesal Penal, quien
presencie la perpetración de un hecho delictuoso o en cualquier otra forma tuviese conocimiento de él, está
obligado a prestar auxilio en la mejor forma posible y a ponerlo, inmediatamente en conocimiento del juez, autoridad
o agente de la policía más próximo al lugar quedando exceptuados de esta obligación los menores de edad, los
enfermos mentales, los cónyuges y parientes del delincuente dentro de los grados de la ley, los empleados,
dependientes o domésticos del delincuente y los abogados respecto de las explicaciones que reciben de sus
clientes como defensores, auxiliares o directores, o bajo secreto profesional (artículo 332 del Código Procesal
Penal). En todos los demás casos, los particulares están obligados legalmente a denunciar (salvo también los
casos de justificación legal, que están sujetos a demostración).
1.5 COLUSION
La colusión es un pacto o proceder con daño de tercero. Comete este delitos quien mediante pacto colusorio o empleando
cualquier otra forma ilícita, evita la citación o comparecencia a juicio de tercero o provoque resoluciones que perjudiquen los
derechos del mismo. 6
 Sujeto activo: Cualquiera siéndolo además y con las sanciones accesorias respectivas, los abogados que a
sabiendas del pacto colusorio, dirijan, patrocinen o realicen las solicitudes y gestiones correspondientes.
 Elemento Material: Consiste en efectuar un pacto colusorio o cualquiera otra forma ilícita. Que con dichos actos se
evite la comparecencia a juicio de tercero, o provoque resoluciones que perjudiquen los derechos del mismo.
 Elemento Interno: Delito doloso, requiere un dolo específico: querer evitar la situación judicial de una persona, su
comparecencia a juicio o provocar resoluciones judiciales que le perjudiquen.
CAPITULO II
PERJURIO Y FALSO TESTIMONIO
2. PERJURIO
El nombre del delito, se origina de perjurar; jurar en falso; es con tal connotación que el Código Penal establece que lo
comete quien, ante autoridad competente, jurare decir la verdad y faltare a ella con malicia. 7
4
5
6
2
Elementos y sujetos
 Sujeto activo: Son quienes, estando bajo juramento, afirmen una falsedad o nieguen una cosa cierta, faltando con
ello a la verdad.
 Elemento Material: Que se falte a la verdad, con malicia. La connotación de malicia, puede establecerse, a falta de
una legal jurídicamente: “Situación anímica en que se encuentra el que litiga a sabiendas de su falta de razón o
asumiendo actitudes procésales temerarias o conducentes a entorpecer la marcha del litigio.
 Elemento Interno: Es la conciencia y la intención de faltar a la verdad en juicio, estando juramento, con ánimo de
causar un mal.
2.1 FALSO TESTIMONIO

Es una actividad delictiva que se produce cuando un sujeto falta a la verdad en sus declaraciones ante una autoridad
judicial. Según el régimen jurídico de cada país, pueden incluirse también las declaraciones prestadas ante otras
autoridades.8
Comprende la ley bajo esta denominación “La violación al deber de declarar con veracidad para los testigos o al dictaminar
con veracidad para los peritos, intérpretes o traductores.
Cometen este delito según lo establecido en el artículo 460 de nuestro Código Penal: 9
 Testigo
 Interprete
 Traductor
 Perito
Que en su declaración o dictamen ante autoridad compete o notorio, afirme una falsedad, se negare a declarar estando
obligado a ello u ocultare la verdad.
El responsable de falso testimonio será sancionado con prisión de seis meses a tres años y muta de cincuenta a dos mil
quetzales.
Si el falso testimonio se cometiere en proceso penal en contra del procesado, será sancionado con prisión de dos a seis
años y multa de doscientos a dos mil quetzales.
Las sanciones señaladas se aumentaran en una tercera parte si el falso testimonio fuere cometido mediante soborno.
Sujetos
 Sujeto activo
Pueden ser solamente los testigos, al presentar al presentar declaración en el juicio y si fuere un juicio penal y la
declaración es en contra del procesado, la penalidad aumenta. También los intérpretes, traductores o peritos.
 Sujeto pasivo
Es cualquiera que sea afectado por la falsedad.
Elementos
 Elemento Material
Consiste en afirmar una falsedad, negare a declarar estando obligado a ello u ocultar la verdad.
 Elemento Interno
Es la conciencia y voluntad del sujeto de afirmar una falsedad, u ocultar la verdad conociéndola.
2.2 PRESENTACIÓN DE TESTIGOS FALSOS
Comete este delito quien, a sabiendas, prestare testigos falsos en asuntos judicial o administrativo ante el notario, será
sancionado con prisión de seis meses a dos años y multa de cincuenta y un mil quetzales, en caso de soborno a los testigos
se le impondrá la misma pena.
Elementos
 Elemento material
Consiste en la prestación de testigos falsos en asuntos judiciales o administrativos o ante el notario.
 Elemento interno
Conocimiento que los testigos que se presentan son falsos.
Ejemplo
Con la finalidad de engañar a la entidad aseguradora del vehículo y conseguir una indemnización, simularon un accidente
de tránsito inexistente, presentando testigos falsos.
CAPITULO III
LA PREVARICACION
3. LA PREVARICACIÓN
“La palabra prevaricato, deriva del verbo praevaricare es desviarse del camino recto”. 10
En la actualidad la palabra prevaricato se usa para designar la violación de distintos deberes de los funcionarios públicos en
el ejercicio de sus funciones.
“Es un delito que consiste en que una autoridad, juez u otro servidor público dicta una resolución arbitraria en un
asunto administrativo o judicial a sabiendas de que dicha resolución es injusta y contraria a la ley.” 11
“El delito de prevaricación judicial es un delito de mera actividad, que se consuma al tiempo de dictar la sentencia
o resolución injusta. Sólo puede ser cometido por jueces, entendiendo por tales, tanto los titulares de órganos
7
8
https://es.wikipedia.org/wiki/Falso_testimonio
9
Codigo Penal Art. 460
10
Pabón Parra, Pedro Alfonso. Delitos contra la administración pública. pág. 251.
11
https://es.wikipedia.org/wiki/Prevaricaci%C3%B3n
3
unipersonales como colegiados, pertenecientes a la carrera judicial, y los que sólo transitoriamente ejercen
funciones judiciales de provisión temporal, sustitutos, suplentes; así como, por los jueces de paz”. 12
El Bien Jurídico Tutelado es la Administración de Justicia, ya que mediante tales acriminaciones se pretende tutelar la
rectitud, la legalidad y la honestidad en el cumplimiento de los actos en que consiste la actividad de administrar justicia, ya
sea por los órganos específicamente habilitados por la ley o por sus auxiliares.
Sujetos
 Sujeto activo
Autoridad, juez u otro servidor público.

 El sujeto pasivo
La colectividad
Ejemplo
Las conductas mediante las cuales los jueces dictaren resoluciones contrarias a la ley expresa o, funden dichas
resoluciones en hechos falsos u otras resoluciones falsas.
Elementos del delito de prevaricación
De acuerdo con el jurista Eugenio Cuello Calón: Son elementos del delito de
Prevaricato los siguientes:13
 Una sentencia dictada en causa criminal sin incluir los autos y providencias. Cuando
 Se es indiferente que la sentencia se haya ejecutado o no.
 Que la sentencia sea injusta, es decir no ajustada, contraria a la ley. En este caso es injusta cuando no puede
explicarse mediante una interpretación razonable. No basta para la existencia del delito un mero error de
interpretación o de aplicación de la ley.
3.1 Clases de Prevaricato:
 Prevaricato de jueces:
Articulo 462 CP
Comete este delito el juez que a sabiendas dictare resoluciones contrarias a la ley o las fundare en hechos falsos a
sabiendas, dictar resolución contraria a la ley.
 Prevaricato doloso:
En el tipo doloso no es suficiente comprobar que se ha lesionado el bien jurídico, que haya una relación contraria a
la ley; son necesarios otros requisitos.
Obrar con dolo el que sabe lo que hace y hace lo que quiere.
El autor (juez) quiso realizar la acción sabiendo de la contrariedad a la leyó la falsedad de los hechos.
Los medios y el objeto de la acción.

El hecho será dictar una resolución con el contenido de contrariedad a la ley o el fundamento de hechos falsos. Esto
consiste en el conocimiento que está dictando una resolución, y la voluntad de dictarla contraviniendo a la ley
aplicable al caso.
 Prevaricato culposo:
Articulo 463 CP
Realiza este tipo el juez que por negligencia o por ignorancia inexcusable dictara resolución contraria a la ley o la
fundamentara en hechos falsos.
 Prevaricato de árbitros:
La definición que el Diccionario de la Real Academia Española recoge sobre “prevaricación”: “Delito consistente en dictar a
sabiendas una resolución injusta una autoridad, un juez o un funcionario.” 14
Los árbitros son jueces particulares designados por las partes en los casos en que la ley lo permite. De manera que los
árbitros eventualmente pueden dictar resoluciones de trámite o sentencia en relación con el negocio que se le encomienda.
Si las mismas son contrarias a la ley, o las fundan en hechos falsos a sabiendas esto es con intención deliberada de faltar al
ordenamiento legal, se estará cometiendo el delito comentado.
Elementos:
Elemento material: consiste en que a sabiendas dictan resoluciones contrarias a la ley o fundadas en hechos
falsos o por negligencia o ignorancia inexcusables.
Elemento interno: Voluntad de dictar resoluciones contrarias a la ley o las funde en hechos falsos, o por
negligencia o ignorancia inexcusables. El delito admite la forma dolosa y culposa. La dolosa se da en el caso de que
12
Tesis ANÁLISIS JURÍDICO DE LA IMPORTANCIA DE LA LUCHA CONTRA EL PREVARICATO COMO MECANISMO PARA FORTALECER LA
JUSTICIA PENAL EN GUATEMALA
13
Tesis ANÁLISIS JURÍDICO DE LA IMPORTANCIA DE LA LUCHA CONTRA EL PREVARICATO COMO MECANISMO PARA FORTALECER LA
JUSTICIA PENAL EN GUATEMALA
14
Diccionario de la Real Academia Española
4
el árbitro realice los hechos a sabiendas quedando entendido, como ya se dijo supra que la expresión se refiere al
dolo específico que el agente debe manifestar cuando pronuncia la resolución.
 Patrocinio infiel:
Cometen este delito el abogado o mandatario judicial, que de cualquier modo, perjudicare deliberadamente los intereses
que le estuvieren confiando siempre que el hecho no constituya un delito más grave. 15
El delito consiste en el hecho de que el apoderado o abogado que, haciéndose infieles a sus deberes profesionales, causan
perjuicio a los intereses a la parte por ellos defendida o representada ante la autoridad judicial.
Por ejemplo, cuando el abogado ha dejado de contestar una excepción, pero el juez rechaza la demanda por razones que
nada tiene que ver con ella.
Sujeto activo: solamente son los abogados o los mandatarios (representantes) judiciales.
Elemento interno: voluntad de perjudicar deliberadamente los intereses que le fueron confiados. Delito doloso.
Consiste en la conciencia y el propósito específico de perjudicar los intereses que le han sido confiados al sujeto
activo.
Elemento material: que un abogado o mandatario judicial, de cualquier modo perjudique los intereses que le fueron
confiados.
 Doble representación:
En el artículo el 466 se establece que comenten ese delito el abogado o mandatario judicial que, habiendo tomado
la defensa, dirección o procuración de una parte, represente a la contraria en el mismo asunto, la auxiliare o
aconsejare.
Se prevén aquí dos formas delictuosas: ser apoderado o abogado simultáneamente y ser apoderado sucesivo de
partes contrarias. La primera consiste en prestar simultáneamente, aun por interpuesta persona, ante la judicial, las
personas de apoderado o abogado, a favor de partes contrarias. La prestación simultánea supone, a las partes
contrarias. La simultaneidad se refiere a las partes, no a cada uno de los delitos. El apoderamiento o asistencia
deben prestar a las partes contrarias. La segunda forma (ser apoderado sucesivo de partes contrarias) consiste en
el hecho de aquel apoderado o el abogado que, después de haber defendido, asistió o representado a una parte,
acepta sin consentimiento de esta, y en el mismo proceso ser apoderado o abogado de la parte contraria en auxilio
o consejo.
Elemento:
Sujeto activo: abogado o mandatario judicial.
Elemento interno: es la conciencia de que está representando a una parte y la voluntad de defender o dirigir a la
otra, o bien auxiliarle o aconsejarle. Delito doloso.
Elemento material: que un abogado o mandatario judicial, que habiendo tomado la defensa, dirección o
procuración de una parte, represente después a la contraria en el mismo asunto, la auxilie o aconseje.
 Prevaricato de representantes del Ministerio Publico

Nuestra legislación guatemalteca en el artículo 467 establece quien “Comete delito de representación ilegal, el
funcionario o empleado del Ministerio Publico, de la Dirección General de Investigación Criminal o del
Organismo Judicial, que durante su permanencia en el cargo o con posterioridad a él, representante, asesore o
auxilie a una de las partes en un asunto en el cual haya intervenido o participado por razón del cargo, será
sancionado con pena de prisión de dos a cinco años e inhabilitación especial.” 16
CAPITULO IV
DENEGACION Y RETARDO DE JUSTICIA
4. Retardo malicioso
Incurre en este delito el juez que no diere curso a una solicitud representada legalmente o que retardare maliciosamente, la
administración de justicia.17
Será sancionado con prisión de dos a cuatro años, multa de cien mil a quinientos mil, e inhabilitación especial.
 Sujeto ActivoEl juez
Conciencia de que se ha retardado maliciosamente, o bien, retardar de propósito y sin razón legal alguna la administración
de justicia.
 Elemento Material
Consiste en no dar curso a una solicitud presentada legalmente, o bien retardar la administración de justicia.
4.1 Denegación de justicia
En la legislación actual se establece que incurre en este delito: el funcionario o empleado público del Organismo Judicial,
del Ministerio Publico, de la Policía Nacional Civil y de la Dirección General de Investigación Criminal que maliciosamente:
18
 Desvié investigación penal o la acción penal de oficio para evitar vincular o para desvincular al o a los responsables
del delito.
 Dejare de promover la investigación penal.
 Ocultare, alterare destruyere cualquier indicio o evidencia que permita establecer la comisión de un delito.
Será sancionado con prisión de tres a ocho años e inhabilitación especial.
15
Código Penal Art 465
16
Código penal. Art 467
17
Código penal Art. 468
18
5
Elementos
 Elemento material
Un hecho de dejar maliciosamente de promover la persecución y procesamiento del delincuente
Que el sujeto activo quiera con un interés ajeno a su función y al de la justicia dejar de promover en el caso de los
jueces se niegue a juzgar.
CAPITULO V
DEL QUEBRANTAMIENTO DE CONDENA Y EVASION DE PRESOS
5. GENERALIDAD
El delito de quebrantamiento de condena se trata de un delito contra la Administración de la justicia, ya que supone un
incumplimiento de una resolución judicial (Providencias, Autos y Sentencias), que imponga una pena de prisión, una medida
cautelar o una medida de seguridad.
Este delito sanciona la fuga del centro penitenciario del preso o sentenciado llevada a cabo por medios violentos o motín, y
el favorecimiento de la huida del centro de reclusión o detención, o durante la conducción, a presos y detenidos, realizada
por un particular o por el funcionario público encargado de su conducción o custodia.
5.1 EVASION
Fundamento legal artículo 470 del Código Penal
Definición: Etimológicamente evasión proviene de las raíces latinas evasio, evasum, sustantivos derivados del verbo
evidicarse, cuyo significado es fugarse, escaparse, huir de un lugar cerrado o que limite la libertad personal.
Nuestra legislación relaciona diversas privaciones de libertad:

1. Artículo 45 del código penal: La pena de arresto consiste en la privación de libertad personal hasta por sesenta días. Se
aplicará a los responsables de faltas y se ejecutará en lugares distintos a los destinados al cumplimiento de la pena de
prisión.19
2. Artículo 6 de la Constitución Política de la Republica Guatemala: Detención legal. Ninguna persona puede ser detenida o
presa, sino por causa de delito o falta y en virtud de orden librada con apego a la ley por autoridad judicial competente.20
Si se evade mediante violencia la sanción se aumentara al doble.
Elementos:
 Verbo Rector: Evadir
 Sujeto Activo: cualquier persona que este detenida o cumpliendo condena.
 Sujeto Pasivo: la sociedad.
 Bien Jurídico : Tutelado: la actividad judicial
 Elemento Material: la persona que se encuentra detenida se evada haciendo o no uso de violencia.
 Elemento Interno: voluntad de evadirse, con o sin violencia.
5.2 COOPERACION EN LA EVASION
Fundamento legal Articulo 471 del Código Penal
Definición
La cooperación consiste en ayudar a escapar al detenido, en suprimir los obstáculos y dificultades que impidan su libertad.
Delito cometido por aquel que de propósito ayuda o auxilia a efectuar la evasión de quien esté privado legalmente de su
libertad
EL Favorecimiento puede hacerse por cualquier medio idóneo, sea constitutivo o no de cualquier otro delito, ya sea que
emplee el engaño o la violencia en las personas o cosas; en el caso de que se emplee violencia la sanción se aumentara al
doble. Dicha evasión puede producirse de edificio, de vehículos, de lugar cerrado o abierto y aun de manos de quien
detiene al sujeto, con tal de que esté reducido a la privación de su libertad por mandamiento de la autoridad competente.
Elementos:
 Verbo Rector: procurar, favorecer
 Sujeto Activo: cualquier persona, funcionario o empleado de confianza encargado de la custodia o guardia del
evadido.
 Sujeto Pasivo: la sociedad.
 Bien Jurídico Tutelado: la actividad judicial
 Elemento Material: favorecer la evasión de una persona detenida o condenada por delito.
 Elemento Interno: voluntad de favorecer la evasión de un detenido o condenado por delito.
5.3 EVASION CULPOSA

Fundamento legal Articulo 472 del Código Penal
Definición:
Se está en un delito culposo cuando cuya conducta se tipifica en permitir que la evasión se produzca por negligencia, en la
forma que se produjo; no basta con que la negligencia del agente haya significado un aporte más dentro del proceso causal
de la evasión, sino que requiere que haya producido la evasión.
La tipicidad, pues, se revela en la circunstancia de que, para evadirse el evadido se haya valido de los resguardos
originarios en la negligencia.
El funcionario o empleado público encargado directamente de la custodia o guarda de persona detenida o condenada por
delito que culposamente diere ocasión para que se fugue, será sancionado con prisión de cinco a quince años
Elementos:
19
20
Constitución Política De la República de Guatemala Art.6
6
 Verbo Rector: Dar
 Sujeto Activo: cualquier persona, funcionario o empleado de confianza encargado de la custodia o guarda del
evadido.
 Sujeto Pasivo: La sociedad.
 Bien Jurídico Tutelado: la actividad judicial.
 Elemento Material: que el empleado público encargado de la custodia o guarda de persona detenida por delito a
que se fugue, por negligencia, imprudencia o impericia.
 Elemento Interno: voluntad de favorecer culposamente la evasión de un detenido o condenado por delito.
IMPROCEDENCIA
Fundamento legal, Articulo 472 *A* del Código Penal
No será procedente la aplicación de la suspensión condicional de la pena ni la aplicación de ninguna medida sustitutiva al
autor o cómplice de los delitos contemplados en el artículo 470 y el artículo 471 de este código.
5.4 MOTÍN DE PRESOS

Fundamento legal Articulo 473 del Código Penal.
Definición:
Según el diccionario de la real academia española:Motín: movimiento desordenado de una muchedumbre, por lo
común, contra la autoridad constituida. 21
Según el diccionario jurídico: Motín: Movimiento tumultuoso de la multitud; por lo común, de carácter popular y
contra la autoridad constituida o como protesta ante alguna de sus disposiciones; o, alteración local de orden
público que revisten poca gravedad o de corta duración. 22
Es el movimiento desordenado de un grupo de gente que se subleva contra la autoridad constituida o el orden establecido.
El motín, se produce cuando los presos comienzan a generar disturbios y se rebelan contra los guardias generalmente
exigiendo mejoras en las condiciones de vida o en la situación procesal se deduce que la acción dentro del presente delito,
está constituida por un movimiento desordenado que realizan los detenidos o condenados, rompiendo con la disciplina o
alterando el orden de los centros de detención.
Elementos:
 Verbo Rector: amotinar, perturbar.
 Sujeto Activo: detenidos o condenados
 Sujeto Pasivo: La sociedad.
 Bien Jurídico Tutelado: La actividad judicial.
 Elemento Material: las personas que se encuentran detenidas o cumpliendo una condena se amotinen, perturben
el orden de un establecimiento penal.
 Elemento Interno: voluntad de las personas detenidas o condenadas de perturbar el orden de un establecimiento
penal.
VI
ENCUBRIMIENTO
6. Generalidad
En el ámbito penal el encubrimiento se debe entender como la conducta tendiente a ocultar o tapar algún delito, entorpecer
o impedir su descubrimiento, su persecución o sanción. Por ende podemos inferir que se trata de un acto posterior a la
consumación del delito cuyo objetivo es mantener y conservar a favor del culpable la situación de cosa creada por el delito,
que es contraria al derecho impidiendo que la acción realizada lleve consigo la correspondiente compensación jurídica.
En el diccionario jurídico lo define como: Encubrimiento: delito que lesiona la administración pública de la justicia
como bien jurídicamente protegido. Supone la existencia anterior de un delito y consiste en ocultar a quien lo
cometió, en facilitarle la fuga o en hacer desaparecer los rastros o pruebas del delito, o bien en guardar, esconder,
comprar vender o recibir en prenda o en cambio los efectos sustraídos. Igualmente comete encubrimiento quien
dejare de comunicar a la autoridad las noticias que tuviere acerca de la comisión de algún delito, cuando estuviere
obligado a hacerlo por su profesión o empleo, o negare a la autoridad, sin motivo legítimo, el permiso de penetrar
en su domicilio para detener al delincuente que se encuentre en él.23
6.1 ENCUBRIMIENTO PROPIO

Fundamento legal artículo 474 del código penal
Esta es propiamente consistente en ayudar a alguien a eludir investigaciones de la autoridad o sustraerse a la acción de
esta; la acción en este caso es solo una “la ayuda” que consiste en prestar colaboración, auxiliar, socorrer; este tipo penal
está dirigida a eludir investigaciones de la autoridad o sustraerse a la acción de esta, por tal razón la ayuda supone un
hecho positivo. Dentro del tipo penal debe ayudarse a alguien a eludir las investigaciones, de este modo resulta de manera
material que el favorecido se vincula de algún modo con ellas.
Elementos:
 Sujeto activo: cualquier persona
 Sujeto pasivo: la sociedad
 Bien jurídico tutelado: la actividad judicial
 Elemento Interno: voluntad de ocultar al delincuente o facilitar su fuga, negar la entrega de un delincuente
injustificadamente, ayudar al autor o cómplice a evadir las investigaciones de las autoridades, recibir, ocultar,
suprimir, guardar, esconder, objetos, efectos pruebas, o rastros del delito.
21
Diccionario de la real academia española. 22va. Edición Volumen 7 pág. 1047
22
Manuel Osorio. Diccionario de las ciencias jurídicas políticas y sociales. Año 2000. Pág. 230
23
Manuel Osorio. Diccionario de las ciencias jurídicas políticas y sociales. Año 2000. Págs. 385,386
7
Elemento Material: una persona que sin concierto precio con los autores o cómplices de un delito, pero con el
conocimiento de su perpetración realiza cualquiera de los siguientes hechos: ocultar al delincuente o facilitar su fuga, negar
la entrega de un delincuente injustificadamente, ayudar al autor o cómplice a evadir las investigaciones de las autoridades,
recibir, ocultar, suprimir, guardar, esconder, objetos, efectos pruebas, o rastros del delito.
6.2 ENCUBRIMIENTO IMPROPIO

Fundamento legal artículo 475 del código penal
Para que ocurra este delito, la acción consiste en que se den en forma independiente los presupuestos siguientes:
1. De manera habitual ocultar o proteger al delincuente, ocultar armas o efectos del delito aunque no se tenga
conocimiento del mismo
2. Realizar cualquiera de los hechos comprendidos en el delito de encubrimientos propio
3. Dedicarse el responsable, a la venta de los objetos producto del delito.
Elementos:
 Sujeto activo: cualquier persona
 Sujeto pasivo: la sociedad
 Bien jurídico tutelado: la actividad judicial
 Elemento Interno: voluntad de albergar, ocultar o proteger habitualmente a delincuentes, u ocultar armas o efectos
del delito, aunque no tuviere conocimiento del mismo.
 Elemento Material: en forma habitual albergar, ocultar o proteger a delincuentes, u ocultar armas a efectos del
delito, aunque no tuviere conocimiento determinado del mismo. Tener negocio de los objetos referidos o traficar con
ellos.
Grupo No. 6
La ley contra la narcoactividad.
Decreto 48-92
Artículos: Esta compuesto por 80 Artículos.
Narcoactividad.
Todas las actividades que están vinculadas al ámbito de las drogas prohibitivas y a los negocios asociados a el.
Definiciones. (Art.2 Ley contra la Narcoactividad) Para los efectos de la presente ley, se entiende por:
Drogas: Toda sustancia o agente farmacológico que, introducido el organismo de una persona viva modifique sus funciones
fisiológicas y transforma los estados de conciencia; También se consideran drogas las semillas, florescencias, plantas o
parte de ellas y cualquier otra sustancia de donde puedan ser extraídas aquellas. A las bebidas alcohólicas y el tabaco, y no
le son aplicables las disposiciones de esta ley;
Estupefacientes y sustancias psicotrópicas: Cualquier droga natural o sintética, así considerada en tratados o convenios
Internacionales de observancia obligatoria en la República de Guatemala, el Código de Salud y demás disposiciones que se
emitan para determinar las drogas de uso prohibido a que se refiere la siguiente ley;
Adicción: Dependencia física o psíquica entendida la primera como sujeción que obliga a la persona a consumir drogas, y
que al suspender su administración, provoca perturbaciones físicas y/o corporales, y la segunda como el impulso que exige
la administración periódica y continua de drogas para suprimir un malestar psíquico;
Tráfico ilícito: Cualquier acto de producción, fabricación, extracción preparación, oferta, distribución depósito,
almacenamiento, transporte venta, suministro, tránsito, posesión, adquisición o tenencia de cualquier droga, estupefaciente
o sustancia psicotrópica sin autorización legal;
Consumo: Uso ocasional, periódico habitual o permanente de la sustancia a que se refiere la presente ley;
Tránsito internacional: Cuando el sujeto activo del delito por cualquier medio importe, exporte, facilite o traslade
estupefacientes o sustancias psicotrópicas de un país a otro;
Precursores: Es la materia prima o cualquier otra sustancia no elaborada, semielaborada o elaborada, que sirve para la
preparación de estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
Bienes: Los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los
documentos o instrumentos legales acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;
Instrumentos y objetos del delito: Los instrumentos son las herramientas utilizadas para la comisión de los delitos que
establece la presente ley. Los objetos del delito son las drogas, estupefacientes psicotrópicos y percusores que provengan
de los delitos a que se refiere esta ley;
Comisión: Comisión Nacional Contra las Adicciones y el Tráfico Ilícito de Drogas.
Bien Jurídico Tutelado
 Protección de la salud publica
 La salud colectiva o de la sociedad
Antecedentes históricos.
Históricamente se conoce que el uso de drogas y estupefacientes es muy antiguo, siendo común en algunas culturas
prehispánicas el consumo de ciertas hierbas y plantas alucinógenas. En los siglos XVIII y XIX, el consumo de las drogas
existentes en ésa época se incrementó de manera importante, principalmente entre miembros de la clase alta de la
sociedad que buscaban satisfacer sus deseos de placer; sin embargo la Narcoactividad realmente cobró relevancia y
preocupación mundial en el siglo XX, cuando los avances químicos y tecnológicos, permitieron que el tráfico ilícito de
drogas y estupefacientes se convirtiera en un negocio bastante rentable elaborando drogas más fuertes, más adictivas y por
ende más nociva a la salud de los consumidores.
De allí que surge la necesidad de los Estados en controlar y combatir el y tráfico ilícito de drogas, reuniéndose en Ginebra,
Suiza, el 26 de junio de 1936, lugar en donde fue suscrita la convención para la represión del tráfico ilícito de drogas
nocivas, adhiriéndose a ella Guatemala, el cinco de agosto de 1937, aprobada por el Decreto Legislativo número 2278 de
fecha 29 de marzo de 1938 y ratificada el dos de junio de 1938, ésta convención tiene como objetivo reforzar las medidas
destinadas a reprimir las infracciones a las disposiciones de la convención internacional del opio y la convención para limitar
la fabricación y así poder reglamentar la distribución de estupefacientes; así como combatir por los medios más eficaces, el
tráfico ilícito de drogas. Esta convención obliga a cada uno de los países signatarios a comprometerse con la aprobación de
las disposiciones legislativas necesarias para castigar severamente con prisión u otras sanciones penales a las personas
que cometan ilícitos relacionados con el narcotráfico.
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Asimismo el Estado de Guatemala ha ratificado otros tratados y convenios internacionales relativos a la Narcoactividad
como los siguientes:
 Convención única sobre estupefacientes, suscrita en Nueva York, el 30 de marzo de 1961, aprobada por Decreto
número 1585 del Congreso de la República de Guatemala de fecha 27 de marzo de 1963 y ratificada con fecha 11
de octubre de 1967.
 Convención única sobre estupefacientes enmendada por el protocolo de 1972, suscrita el 25 de marzo de 1972,
aprobada por el Decreto número 76-75 del Congreso de la República de Guatemala de fecha 23 de octubre de 1975
y ratificada con fecha cuatro de noviembre de 1975.
 Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas 1988,
suscrita el 20 de diciembre de 1988, aprobada por el Decreto número 69-90 del Congreso de la República de
Guatemala, ratificada con fecha 27 de diciembre de 1990.
 Convenio sobre sustancias psicotrópicas 1971, suscrito el 21 de febrero de 1971, aprobada por los Decretos
números 90-97, 98-97, 99-97 y 100-97 del Congreso de la República de Guatemala.
 Convenio constitutivo de la comisión centroamericana para la erradicación de producción, tráfico, consumo y uso
ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, suscrito con fecha 29 de octubre de 1993.
 Ratificación del gobierno de Guatemala del acuerdo entre los gobiernos de Guatemala y Venezuela sobre
estupefacientes y sustancias psicotrópicas, de fecha 29 de agosto de 1991.
 Ratificación del gobierno de Guatemala del convenio para combatir el uso indebido y la producción y el tráfico ilícito
de estupefacientes y sustancias psicotrópicas entre Guatemala y Perú, de fecha cinco de diciembre de 1994.
 Convenio sobre prevención del uso indebido y represión del tráfico ilícito de estupefacientes y de sustancias
psicotrópicas entre los gobiernos de Guatemala y Argentina, suscrito con fecha tres de junio de 1992.
 Convenio entre Guatemala y Ecuador sobre la cooperación para combatir el narcotráfico y la farmacodependencia,
suscrito con fecha dos de agosto de 1990 y ratificado con fecha 18 de agosto de 1992.
 Acuerdo entre la Guatemala y los Estados Unidos Mexicanos sobre cooperación para combatir el narcotráfico y la
farmacodependencia, suscrito con fecha 18 de agosto de 1989, aprobado por el Decreto número 237-91 del
Congreso de la República de Guatemala, ratificado con fecha 30 de abril de 1991.
Derivado de los compromisos vinculantes adquiridos en los tratados y convenciones relacionadas surge la necesidad de
crear una ley interna que regule esta materia, aprobando con fecha 23 de septiembre de 1992, el Decreto número 48-92 del
Congreso de la República de Guatemala, que contiene la “LEY CONTRA LA NARCOACTIVIDAD”.
Análisis jurídico de la ley contra la narcoactividad.

Con anterioridad a la década de los noventas no existía en Guatemala una ley específica que regulara los delitos derivados
del narcotráfico, lo cual había intensificado la acción delictiva de las organizaciones dedicadas a dicha actividad, quienes
desde mucho antes han venido utilizando el territorio nacional por su ubicación geográfica, como un puente del tránsito
ilícito de estupefacientes, desde Sudamérica, principalmente Colombia, hacia el mercado mas demandante de drogas que
lo constituye los Estados Unidos de América; lo que a su vez también en los últimos años provocó que nuestro país dejara
de ser utilizado únicamente como puente, sino además convirtiéndose en un país con altos índices de consumo de drogas.
En tal virtud, el Estado de Guatemala tomando como fundamento que la Constitución Política de la República de Guatemala
garantiza la vida, la integridad y el desarrollo de la persona humana, considerando también que la salud de los habitantes es
un bien público que debe tutelarse y en cumplimiento de los compromisos adquiridos en los tratados y convenios
internacionales suscritos, declaró de interés social las acciones contra la drogadicción, aprobando el Decreto número 48-92
del Congreso de la República de Guatemala, con fecha 23 de septiembre de 1992, que contiene la “Ley contra la
narcoactividad”, estamento legal con el cual se pretende enfrentar de manera general y profunda el delito de narcotráfico
que tanto daño causa en la sociedad guatemalteca.
Con relación al contenido de la ley, la misma se encuentra regulada en 80 artículos, divididos en XII capítulos; en el primer
capítulo se establece la protección a la salud, declarando de interés público la adopción de medidas necesarias para
combatir el narcotráfico; se define algunos términos e instituciones contempladas en la ley; en el capítulo II se regula lo
relativo a la participación de personas individuales y jurídicas en el delito.
En el capítulo III se señalan la clasificación de penas principales y accesorias aplicadas según el delito cometido; la
conversión de la multa, la conmutación de las penas privativas de libertad, la suspensión condicional de la pena y su
revocación, el comiso que se encuentra regulado en el Artículo 18, el cual sufrió una reforma en su último párrafo, según
Decreto número 62-98 del Congreso de la República de Guatemala; y por último hace mención de un tema realmente
importante, siendo este la destrucción judicial de drogas, contenido en el Artículo 19 de la ley, que fue reformado por el
Artículo 2 del Decreto número 32-99 del Congreso de la República de Guatemala, en el cual se establece el procedimiento y
el plazo señalado para la destrucción de las drogas incautadas o decomisadas; y que por la importancia cobrada en los
últimos años en virtud de los sucesos acaecidos en la bodega de drogas del Servicio de Análisis e Información
Antinarcóticos (SAIA) de la Policía Nacional Civil, de la cual se sustrajeron cientos de kilogramos de droga que se
encontraban pendientes de destrucción judicial.
En el capítulo IV, se establecen las circunstancias especiales de la aplicación de penas, refiriéndose a los cómplices y
agravantes especiales.
El capítulo V, regula lo relativo a las medidas de seguridad; los presupuestos, duración, aunque con exactitud no indica el
tiempo de duración, si se establece que deben ser revisadas cada año, y las clases de medidas de seguridad que pueden
imponerse, que debe complementarse e integrarse con las medidas de seguridad contempladas en el Código Procesal
Penal, en los delitos que fueren aplicables. El capítulo VI, hace referencia de las responsabilidades civiles, resaltando el
Artículo 31, en el cual se instituye que el Ministerio Público en representación de la sociedad, deberá ejercer la acción civil
conjuntamente con la acción penal y ambas se deducirán conforme las normas del proceso penal.
En el capítulo VII, se señalan los delitos y sus penas, los cuales serán objeto de un análisis más específico en el presente
capítulo. El procedimiento aplicable para el enjuiciamiento de los delitos que establece la Ley contra la Narcoactividad es el
señalado en el Código Procesal Penal, Decreto 51-92 de conformidad con lo normado en el capítulo VIII; en éste capítulo
también se sistematiza en el Artículo 59 la protección de testigos, que de alguna manera deja abierta la puerta para la
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utilización de agentes encubiertos en virtud que con el fin de proteger a los testigos en peligro, como en el caso de agentes
encubiertos policiales.
Podrán ser eximidos de la obligación de indicar su domicilio y en circunstancias especiales de indicar sus datos personales,
siempre que sea absolutamente necesario, asimismo se les permite también cambiar de identidad, que al hacer un análisis
comparativo con la protección que debe darse a un agente encubierto, prácticamente se refieren a los mismos preceptos y
disposiciones; por lo que únicamente hacía falta la creación en sí de la figura del agente encubierto.
Los restantes capítulos de la Ley contra la Narcoactividad, van relacionados a la asistencia jurídica internacional, la
extradición, la creación de la Comisión contra las Adicciones y el Tráfico Ilícito de Drogas y las disposiciones finales.
Delitos de mayor trascendencia contenidos en la ley contra la narcoactividad.

 Tránsito internacional.
 Siembra y cultivo.
 Fabricación o transformación.
 Comercio tráfico y almacenamiento ilícito.
 Posesión para el consumo.
 Promoción y fomento.
 Facilitación de medios.
 Transacciones e inversiones ilícitas.
 Procuración de impunidad o evasión.
EJEMPLO
MP decomisa contrabando de cigarros infectados con hongos
En la aduana de Puerto Quetzal la Fiscalía de Sección de Delitos Económicos y la Unidad Contra Delitos de
Contrabando realizó una revisión a un contenedor proveniente de China, el cual reportaba 650 rollos de poliéster,
pero las autoridades establecieron que transportaba mercadería no declarada.
El hallazgo consiste en cigarros falsificados, por lo que fue recluida dicha mercancía que además de no realizar el pago de
impuestos correspondientes atenta contra la salud de los consumidores, debido a que se ha establecido que este producto
estaba contaminado de hongos.
El personal de la Fiscalía de Delitos Económicos en conjunto con la División de Puertos, Aeropuertos y Puestos Fronterizos
de la Policía Nacional Civil (PNC), además de personal de la Intendencia de Aduanas trabajan para establecer el monto que
pretendían defraudar al Estado con este contrabando de cigarros.
Decomisan madera de especies protegidas

De forma paralela la Fiscalía Distrital de Sacatepéquez incautó 167 metros cúbicos de madera de especies protegidas y
aprehendió a una persona como responsable de cometer el delito de tala de árboles y especies protegidas. En la diligencia
judicial se comprobó que el propietario del terreno lo arrendó a José Humberto Hernández Carías, quien fue capturado por
el delito ya mencionado y tipificado por la Ley de Protección de Áreas Protegidas, Decreto 4-89.
Los indicios presentados por los fiscales ante el Juzgado de Primera Instancia Penal Narcoactividad y Delitos Contra el
Ambiente de Sacatepéquez lograron una orden de allanamiento que se realizó en el lote 7 “A”, calle Real de Jocotenango,
en donde estaba la madera.
Entre las especies incautadas en el allanamiento destaca Cedro, Palo Blanco Conacaste, Bálsamo y Santa María, que se
encuentran protegidas por la ley. Las investigaciones continúan en el lugar en donde los fiscales trabajan para revisar la
documentación de la venta de madera
Ley de Lavado de Dinero u Otros Activos

Nombre de la Ley
“REGLAMENTO DE LA LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS”.ACUERDO GUBERNATIVO
NÚMERO 118-2002
Decreto número 67-2001 del Congreso de la República emitido el 11 de diciembre de 2001
ARTICULOS: está compuesta por 48 artículos
Objeto de la ley: Tiene como finalidad esencial prevenir, controlar y sancionar el lavado de dinero, estableciendo las
normas, procedimientos y controles internos idóneos para lograr los objetivos de dicha ley.
Naturaleza Jurídica del Delito
El delito de Lavado de Dinero u Otros Activos tiene ciertas características intrínsecas que le dan una peculiaridad un tanto
compleja que dificulta la determinación de su naturaleza jurídica. Aunque el contenido de este delito es meramente
patrimonial, sus efectos son puramente económico-financieros. Es decir, que si bien es cierto el lavado de dinero tiene en
común con algunos de los delitos contra el patrimonio (por ejemplo, el Robo, Hurto, Estafa, etcétera) el menoscabo a
derechos patrimoniales con el ánimo de lucro, el mismo atenta directamente contra la economía y el sistema financiero
nacionales, pues es en éstos en donde deja sentir sus efectos. Además, es un delito autónomo que trasciende las fronteras
nacionales, que lo hacen de gran impacto social y, por ende, perseguible de oficio.
En conclusión, la naturaleza jurídica del delito de Lavado de Dinero u Otros
Activos se resume de la siguiente manera:
 Es de carácter económico-financiero
 De trascendencia internacional
 Es un delito autónomo del hecho delictivo previo
 De alto impacto social
 De acción pública
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Definición del delito de lavado de dinero u otros activos
Sabemos que delito es “todo acto del hombre (positivo o negativo) legalmente típico, antijurídico, culpable, imputable a un
sujeto responsable, en ocasiones previa determinación de condiciones objetivas de punibilidad, y al cual se le impone una
pena y/o medida de seguridad”
El lavado de dinero es el conjunto de operaciones realizadas por una persona individual o jurídica con el objetivo de ocultar
o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. Se lleva a cabo mediante la
realización de varias operaciones encaminadas a encubrir cualquier rastro de origen delictivo de los recursos.
En ese sentido, el artículo 2 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, establece que: Comete el delito de
lavado de dinero u otros activos quien, por sí, o por interpósita persona:
1. Invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transacción financiera con bienes o dinero, sabiendo, o que por razón de su
cargo, empleo, oficio o profesión esté obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la comisión
de un delito;
2. Adquiera, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o que por razón de su cargo, empleo, oficio o
profesión esté obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la comisión de un delito;
3. Oculte o impida la determinación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad
de bienes o dinero o derechos relativos a tales bienes o dinero, sabiendo, o que por razón de su cargo, empleo, oficio o
profesión esté obligado a saber, que los mismos son producto de la comisión de un delito.
Art 2. Del delito de lavado de dinero u otros activos
 Verbo rector: invertir, convertir, transferir, realizar, adquirir, poseer, tener, utilizar, ocultar, impedir.
 Sujeto activo: Cualquier persona, nacional extranjera, individual o jurídica, quien desempeñe cargo de elección
popular, funcionario o empleado público, o funcionario o empleado público de la Unidad Específica.
 Sujeto pasivo: El Estado y la Sociedad
 Bien jurídico tutelado: La Economía Nacional y la estabilidad y solidez del sistema financiero guatemalteco.
 Elemento interno: La voluntad de utilizar el sistema Financiero para realizar actividades ilegales. Delito doloso
 Elemento material: Que el sujeto activo efectué cualquiera de las acciones (en forma independiente) enumeradas
en el artículo en comento, a través del sistema financiero para realizar actividades ilegales.
 Conducta: Es un delito de acción, el Sujeto Activo realiza movimientos corporales para cometer el ilícito.
SECCION II
DE LOS RESPONSABLES Y DE LAS PENAS
ARTICULO 4. Personas individuales
ARTICULO 5. Personas jurídicas.
ARTICULO 6. Otros responsables.
ARTICULO 7. Agravación específica
ARTICULO 8. Del comiso de bienes.
Transacciones financieras:
Entendemos por transacción financiera cualquier actividad contenida dentro del giro de los negocios propios de una entidad
financiera o mercantil. El Lavado de dinero generalmente implica un conjunto de transacciones múltiples para disfrazar el
origen de los ingresos financieros de tal manera que los delincuentes puedan utilizarlos sin comprometerlos. Dichas
transacciones generalmente tienen tres etapas:
1) Colocación de las ganancias en instituciones financieras (mediante depósitos, giros cablegráficos y otros medios);
2) Estratificación (distanciar de su origen las ganancias procedentes de actividades ilícitas por medio de varias capas de
transacciones financieras complejas);
3) Integración (el proceso de emplear una transacción aparentemente legítima para disfrazar ganancias ilícitas).
Mediante estos procesos los delincuentes tratan de transformar los beneficios monetarios derivados de actividades ilícitas
en fondos con un origen aparentemente legal.
Dentro de las múltiples transacciones financieras que pueden ser utilizadas por la delincuencia para lavar dinero, podemos
mencionar algunas de las más comunes:
a. Depósitos en efectivo: Es el método más simple, dónde se depositan grandes sumas de efectivo en cualquier entidad
financiera, canalizando posteriormente los fondos a otras actividades.
b. Depósitos estructurados: Llamada también la técnica de “Smurfing” o enanización del dinero. Consiste en fraccionar los
grandes depósitos en pequeñas cantidades usando para el efecto más entidades financieras y mayor cantidad de personas
involucradas en la realización de los depósitos.
c. Transporte de dinero: Consiste en el contrabando del dinero para sacarlo de países con mayores regulaciones hacia
países menos controlados a efecto de su lavado, para ello se utiliza toda clase de transporte y métodos de ocultar el
efectivo para el paso de las aduanas.
d. Casas de cambio: Aprovechando que en algunos países no existen mayores controles sobre este tipo de entidades
financieras, los lavadores de dinero venden grandes cantidades de efectivo en forma fraccionada, comprando al mismo
tiempo otros tipos de moneda o instrumentos tales como giros, cheques de viajero, etcétera.
El delito de lavado de dinero u otros activos en relación al proceso penal guatemalteco.

El Derecho Positivo es aquel conjunto de normas jurídicas que se encuentran en vigor en un determinado lugar y cuyo
cumplimiento es efectivo. Difiere el Derecho Positivo del Derecho Vigente en la efectividad de su cumplimiento u
observancia. Dicho esto de otro modo, el Derecho Positivo siempre será vigente, más el Derecho Vigente no siempre será
positivo. Para hablar de la positividad de un delito debemos establecer primero, con base en el Principio de Legalidad, la
existencia de una ley anterior que contenga un supuesto de hecho en el cual encuadre la conducta humana, como
trasgresora del orden jurídico penal, y tenga, como consecuencia de esta trasgresión una sanción jurídica. Entonces, un
delito se hará efectivo si el hecho rector está contenido previamente en la norma jurídica y, en consecuencia, se aplique la
sanción correspondiente por el órgano jurisdiccional competente, previa calificación de la culpabilidad o inocencia del
supuesto trasgresor.
Esta sanción será el producto lógico de la función persecutora ejercida obligadamente por el órgano encargado como lo es
el Ministerio Público.
Ley de Armas y Municiones
DECRETO 15-2009 Ley de Armas y Municiones
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Artículos: Esta comprendida por 151 artículos.
Bien Jurídico Tutelado.

 La vida
 La Integridad Física
 La Libertad
 La Seguridad
 La Justicia
Objeto de La Ley
Regular la tenencia, portación, importación, exportación, fabricación, comercialización, donación, traslado, compraventa,
almacenaje, desalmacenaje, transporte, tráfico y todos los servicios relativos a las armas y las municiones (art. 2 de la Ley
de Armas y Municiones)
Definición doctrinaria de arma de fuego
“Instrumentos de dimensiones y formas diversas, fabricadas para lanzar violentamente sus proyectiles, aprovechando para
ello la fuerza expansiva de los gases que se producen al momento de la deflagración de la pólvora en el interior del
casquillo”
Definición doctrinaria de munición
“Debe entenderse la pieza completa ajena al mecanismo del arma, con que ésta se carga para posteriormente ser
accionada y disparado hacia el objetivo”.
Definición legal de arma
El Artículo I numeral 3, de Disposiciones Generales del Código Penal de Guatemala, preceptúa: “Todo objeto o instrumento,
destinado a ofender o defenderse, las sustancias explosivas o corrosivas y los gases asfixiantes o corrosivos y todo
instrumento apto para dañar cuando se lleve en forma de infundir temor”.
La Normativa anterior a la actual ley
En marzo 31 del 2009 se aprobó el Decreto 15-2009 “Ley de Armas y Municiones”, que entró en vigencia el 29 de abril de
2009. Anteriormente, la Ley de Armas y Municiones se encontraba contenida en el Decreto 39-89, emitido durante la época
del conflicto armado interno, que estuvo vigente por 20 años. Pese a ser uno de los compromisos suscritos en los Acuerdos
de Paz, la Ley de Armas y Municiones no fue objeto de cambios sustanciales sino hasta doce años después de firmados
dichos Acuerdos. El Decreto 39-89 contenía, por una parte, disposiciones demasiado permisivas, en tanto que no abordaba
aspectos que fueron cobrando más importancia en el transcurso de los años, sobre todo en el contexto internacional, como
la preocupación por la erradicación del tráfico ilícito de armas y municiones. La indisimulada racionalidad del citado Decreto
39-89 era facilitar a los ciudadanos el armarse, incluso a través de justificaciones técnicamente harto discutibles, como la
dada por el considerando tercero de dicha normativa: “la ley debe estructurarse apegada a la realidad, la cual demuestra
que a mayores restricciones en la tenencia y portación de armas de fuego, mayor es el índice delincuencial y viceversa”.
Esta permisividad, se ve reflejada, por ejemplo, en el tratamiento que se daba al tema de las municiones, las cuales podían
comprarse sin restricciones, puesto que el Decreto 39-89, Ley de Armas y Municiones vigente hasta la reforma del año
2009, no contemplaba un límite para la compra de municiones. Lo que operaba era una interpretación de la norma que
penalizaba el traslado de más de 500 municiones sin contar con la autorización del entonces Departamento de control de
Armas y Municiones (DECAM). Otro impacto relevante de la legislación derogada puede ser visualizado en el comercio de
municiones, el cual llegó a reportar más de 500 millones de municiones vendidas en el mercado “legal”. Dada la ausencia
de controles, era frecuente que algunos establecimientos comerciales vendieran municiones a personas cuyas armas no
estaban registradas utilizando en la documentación legal datos de personas facultadas para la compra legal de las mismas.
Proceso de Reforma a la Legislación Ordinaria

Para la entrada en vigor de una nueva Ley de Armas y Municiones, tuvieron que pasar 10 años desde la iniciativa del
Presidente en 1999, tres diferentes Congresos de la República y un sinnúmero de esfuerzos de diversos actores, siendo
importante el rol desarrollado durante dicho tiempo por la sociedad civil en la discusión de la reforma.
La CICIG se incorporó a este debate en marzo de 2008, primeramente observando los vacíos que existían en las iniciativas
en ese momento en discusión en cuanto a la insuficiente regulación de los tipos penales y la falta de mecanismos de control
de las operaciones efectuadas con armas. En ese sentido, la intervención de la CICIG profundizó otros aspectos al debate,
hasta entonces centrado mayoritariamente en la tenencia y portación de armas y en el acceso a elevadas cantidades de
munición.
Posteriormente, la CICIG hizo sus recomendaciones –incluidas en el primer paquete de reformas legislativas- algunas de
las cuales fueron recogidas en la discusión que desembocó en la nueva Ley de Armas y Municiones. Tal como se señala en
este documento, en los párrafos correspondientes al análisis de la misma, otros aspectos observados por la CICIG aún
están pendientes de incorporación.
Aspectos más Relevantes del Decreto 15-2009

La nueva Ley de Armas y Municiones Decreto 15-2009, incorporó varios aspectos relevantes en materia de control,
principalmente en cuanto a transferencias y aspectos vinculados al tráfico ilícito. Por otra parte, pese a que el Decreto 15-
2009 presenta grandes avances en materia de transferencias y controles, aún se advierten vacíos, los que de no
subsanarse posibilitan la proliferación de armas de fuego, la poca transparencia de arsenales de las entidades públicas, y la
continuidad de conductas que facilitan el tráfico ilícito.
Algunos elementos destacables de la legislación vigente, son los siguientes:

 Se crea la Dirección General de Control de Armas y Municiones –DIGECAM-, con ello, el Departamento de Control
de Armas y Municiones desaparece y se crea una Dirección General en el Ministerio de la Defensa.
 La ley faculta al Organismo Ejecutivo a realizar el traslado de la DIGECAM al Ministerio de Gobernación en un plazo
de dos años.
 Se establece la obligación de registrar ante la DIGECAM las armas de fuego de las instituciones del Estado,
Municipalidades y empresas privadas de seguridad.
 Se establece la posibilidad de inspeccionar las armas de fuego de las empresas de privadas de seguridad por parte
de la DIGECAM.
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 Se establecieron evaluaciones psicológicas, sobre conocimiento de ley y periciales para el otorgamiento de las
primeras licencias de portación de armas.
 Se eliminó la posibilidad de registrar armas de fuego mediante declaración jurada
Con relación a transferencia de armas los avances más significativos son:
 En primer lugar, en cuanto a posibilitar el rastreo de armas a través del marcaje: toda arma que se importe para ser
comercializada deberá marcarse con la leyenda GUA, lo que facilitará que en el momento de ser desviada a otro
país.
 En segundo lugar, se incorpora la figura de los certificados de usuario final, documentación que permite establecer
cuál será el destino final de determinado armamento. En el caso de exportaciones desde Guatemala, se obliga a la
emisión de certificados de usuario final. En el caso de armas en tránsito, se requiere la presentación del certificado.
 En tercer lugar, se establece una serie de prohibiciones vinculadas al Derecho Internacional Humanitario y a los
Derechos Humanos, para realizar transferencias de armas y municiones a otros Estados, tales como los Estados
que se encuentren bajo embargo por las Naciones Unidas; o que violen sistemáticamente derechos humanos o que
fomenten el terrorismo.
No se establecieron penas accesorias en los delitos de fabricación ilegal, tráfico ilícito y obliteración; entre las cuales podría
estar la prohibición de reanudar determinada actividad o actividades relacionadas con ella. Tampoco se establecieron penas
pecuniarias.
De conformidad a la ley, las armas de fuego se dividen en: bélicas o de uso exclusivo del Ejército de Guatemala; de uso de
las fuerzas de seguridad y orden público del Estado; de uso y manejo individual; de uso civil; deportivo y de colección o de
museo. Las armas autorizadas para la portación y tenencia de civiles, son las que la ley clasifica como de uso civil y
deportivo.
De conformidad con el artículo 9, se consideran armas de fuego de uso civil, los revólveres y pistolas semiautomáticas, de
cualquier calibre, así como las escopetas de bombeo, semiautomáticas, de retrocarga y avancarga con cañón de hasta
veinticuatro (24) pulgadas y rifles de acción mecánica o semiautomática. Con relación a la clasificación de las armas
deportivas, la ley es muy ambigua ya que cataloga como tales, a las que han sido diseñadas para la práctica de deportes,
tanto de competencia como de cacería, y que están reconocidas y reguladas internacionalmente, dividiéndolas a su vez en
cortas, largas y de fuego de caza.
Instituciones Públicas de Control

La DIGECAM es la institución encargada del registro y control de armas y municiones que circulan en Guatemala. Inició
funciones el 29 de abril del año 2009, cuando la Ley de Armas y Municiones entró en vigencia. DIGECAM forma parte del
Ministerio de la Defensa Nacional, y anteriormente se denominaba Departamento de Control de Armas y Municiones
(DECAM) también parte del Ministerio de la Defensa Nacional.
Desde que se planteó la reforma de la ley, en 1999, uno de los temas principales de discusión fue el traslado del control de
armas de manos militares a manos civiles. En ese sentido, se ha señalado que el registro y el control de las armas no es
una función militar, y que mantener registros de particulares no compete a autoridades militares. Funcionalmente, como
consecuencia de lo anterior, la DIGECAM está dirigida por Oficiales del Ejército de Guatemala, a cargo de un Director y un
Subdirector que son nombrados por el Ministro de la Defensa. Los altos puestos de dirección son ejercidos por militares,
siendo los trabajadores el 28% militares y el 72% civiles.
Dentro de las funciones asignadas por la ley a la DIGECAM en materia de control de armas y municiones, pueden
mencionarse las de realizar el marcaje; efectuar las evaluaciones para autorizar las licencias de portación; llevar el registro
de armas de las instituciones y entidades estatales; así como efectuar la supervisión y autorización del armamento de las
empresas de seguridad privada, recibir y custodiar armas de fuego sujetas a procesos judiciales.
EJEMPLO
Condenan a 22 integrantes de junta local de seguridad
Con penas de 8 a 20 años de cárcel fueron sentenciados hoy 22 integrantes de la junta local de seguridad de Ciudad
Quetzal, por el Tribunal “A” de Mayor Riesgo. Los delitos que sustenta la condena son asociación ilícita, asociación ilegal de
gente armada, extorsión y portación ilegal de arma de fuego. Solamente Byron Pérez Berganza fue absuelto por el tribunal.
Los acusados fueron aprehendidos el 16 de julio de 2012, cuando el Juzgado de Mayor Riesgo ordenó las capturas de 14
personas, pero en los operativos se detuvieron a otras 13 personas en flagrancia, mientras que en el proceso se quedaron
libres cuatro.
Cuando fueron capturados, les incautaron armas de fuego sin la licencia que exige la Ley de Armas y Municiones.
En los allanamientos se decomisaron dos vehículos con reporte de robo, el automóvil con placas P-183CPD, marca Mazda,
orinto, modelo 2001, robado el 29 de noviembre del año 2011 en la 12 calle y 9ª. Avenida, zona 1 de Mixco y la motocicleta
M-384BKM, azul, marca Honda, modelo 2005, robada el 21 de noviembre del año 2008, en la 10ª. Calle y 10ª. Avenida,
zona 11.
Los condenados fueron los responsables de dos secuestros y tres asesinatos, y de una serie de acciones ilegales
cometidas, con el pretexto de que eran los guardianes del sector.
Ley de Contrabando y Defraudación Aduanera
Ley de Contrabando Aduanero

Definición de contrabando:
 Actividad ilegal que consiste en comerciar con productos sin pagar los impuestos correspondientes, en especial
impuestos aduaneros.
“contrabando de tabaco; contrabando de alcohol”
 Actividad ilegal que consiste en comerciar con productos prohibidos a los particulares por las leyes.
“contrabando de drogas; contrabando de explosivos”
Nombre de la ley
Ley contra la defraudación y contrabando aduaneros
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Decreto 58-90 del Congreso de la República
Consta de 18 artículos
Decretada el 10/10/1990
Objeto de la ley
Que el Gobierno de la República ha adoptado disposiciones tendientes a la reestructuración y perfeccionamiento del
sistema aduanero del país, siendo indispensable para complementarlas emitir las medidas que permitan el control efectivo
del contrabando y defraudación en el ramo aduanero, así como combatir eficazmente la corrupción, que durante muchos
años se ha agudizado en la internación y egreso de mercancías, a efecto de que las mismas ingresen por las vías
legalmente establecidas y se cancelen los tributos correspondientes.
Definición legal
CAPITULO I
DE LA DEFRAUDACIÓN Y CONTRABANDO ADUANEROS
ARTICULO 1. DE LA DEFRAUDACIÓN ADUANERA.
Defraudación en el ramo aduanero es toda acción u omisión por medio de la cual se evade dolosamente, en forma total o
parcial, el pago de los tributos aplicables al régimen aduanero.
También constituye defraudación la violación de las normas y aplicación indebida de las prohibiciones o restricciones
previstas en la legislación aduanera, con el propósito de procurar la obtención de una ventaja infringiendo esa legislación.
Definición legal
ARTICULO 3. DEL CONTRABANDO ADUANERO.
Constituye contrabando en el ramo aduanero, la introducción o extracción clandestina al y del país de mercancías de
cualquier clase, origen o procedencia, evadiendo la intervención de las autoridades aduaneras, aunque ello no cause
perjuicio fiscal.
También constituye contrabando la introducción o extracción del territorio aduanero nacional de mercancías cuya
importación o exportación está legalmente prohibida o limitada.
El Contrabando Aduanero y la Defraudación Aduanera son delitos que tienen relación, y puede decirse que muchas veces
van de la mano, ya que por lo general no se da uno sin darse el otro, pero se dan excepciones ya que hay casos en los que
únicamente se comete el delito de Defraudación aduanera.
Actualmente existen legislaciones diversas aplicables a las aduanas a nivel mundial, que contribuyen a la uniformidad legal
internacional, las cuales son aplicables también a nivel local, dependiendo la omisión que se presente al ingreso de
mercancías a los distintos países, tal es el caso de discrepancias en cantidad, o declaración inexacta de datos, cuando
ambos delitos se dan por la vía legal, o bien ocultamiento de mercancías, cuando se presenten por la vía ilegal; dichas
legislaciones se presentan a detalle en el desarrollo de este informe para conocer, no solamente las legislaciones, si no
cuándo y cómo deben aplicarse para lograr erradicar este flagelo a nivel mundial, iniciando por nuestro país a nivel local,
para luego expandir su erradicación a nivel internacional.
¿Que es el contrabando Aduanero?
El Contrabando Aduanero es un delito que consiste en la internación de mercancías al país de importación en forma
clandestina, valiéndose de medios contrarios a la ley, burlando a las autoridades aduaneras, con el objeto de obviar el pago
respectivo por concepto de aranceles de importación, cayendo también en el delito de Defraudación Aduanera.
El Contrabando puede presentarse por dos vías, la vía legal y la vía ilegal.
La vía legal consiste en que se presentan las mercancías objeto de delito aduanero durante el despacho aduanero,
La vía ilegal es cuando las mercancías objeto de delito aduanero, se internan a determinado país, burlando los controles
aplicables al ingresar las mercancías por vías no autorizadas (extravíos) para transitar hacia el interior de dicho país
Para el caso de Guatemala, el ramo aduanero contiene normas jurídicas que regulan toda acción que se realiza en el que
hacer aduanero, así cuando se realizan omisiones en cuanto a pago de tributos o bien internación ilegal de mercancías, se
aplica el Derecho Penal Aduanero y la Ley Aduanera, en base a procedimientos jurídicos que penalizan estos actos,
denominados contrabando y defraudación aduanera.
Cabe mencionar que, cuando se trate de contrabando aduanero puede ser también que las mercancías objeto de
importación o exportación ilegal, tengan prohibido o limitado su ingreso o egreso a determinado territorio aduanero, así
mismo cuando se trate de defraudación aduanera, también se refiere a violación de normas y aplicación indebida de las
prohibiciones o restricciones previstas en la legislación aduanera, con el objeto de procurar una ventaja al infringir la ley.
Dentro de las regulaciones no arancelarias, a nivel local, para el caso de Guatemala, puede mencionarse las siguientes
licencias y requisitos exigibles a mercancías susceptibles de contrabando y defraudación aduanera.
 Gasolina, debe cumplir con presentar licencia de importación y exportación
 Petróleo y productos petroleros, para comercializarlos la persona individual o jurídica debe poseer licencia para
transformar, refinar, transportar y operar depósitos para expender y para consumo propio.
 Cigarrillos, para su importación deben presentar declaración jurada, deben colocar advertencias en el empaque
respecto a su consumo, aunque para su importación no requieren de permiso fitosanitario, únicamente cuando se
traten de tabacos en rama.
 Animales vivos, pieles o cueros, autorización zoosanitaria de importación.
 Productos químicos radioactivos e isotopos radioactivos y residuos que contengan estos productos, permiso de
importación del Ministerio de Energía y Minas.
 Productos pirotécnicos que contengan pólvora, como municiones y sus partes, permiso del Departamento de
Control de Armas y Municiones del DIGECAM.
 Bienes y Valores Paleontológicos, Arqueológicos, Históricos y Artísticos que formen parte del patrimonio cultural de
un país y estén bajo protección del Estado de dicho país, se prohíbe su enajenación, exportación o alteración, salvo
casos que determine la ley, en forma temporal hasta un plazo máximo de tres años para cuando vayan a ser
exhibidos fuera del territorio nacional o bien sean objeto de conservación, restauración o investigación científica, la
cual será debidamente supervisada por la Dirección General del Patrimonio Cultural y Natural.
Sin embargo, en caso se presente incumplimiento de las anteriores regulaciones no arancelarias a la importación de
mercancías susceptibles, se comete delito de contrabando y defraudación aduanera, que será sancionado de la siguiente
manera.
 Tabaco y sus productos, en cuanto al contrabando, quien enajene, importe, exporte o elabore productos
derivados del tabaco en cualquiera de sus formas, serán sancionados con prisión de dos a seis años y multa igual
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al impuesto defraudado, sin perjuicio de cancelar los tributos defraudados (IVA y DAI), en cuanto al delito de
defraudación serán sancionados con prisión de dos a seis años y multa igual al impuesto defraudado.
 Patrimonio Cultural, quien exporte replicas sin autorización del Ministerio de Cultura y Deportes se impondrá una
pena de tres a cinco meses de prisión, mas multa de veinte mil quetzales, si se repite el hecho, prisión de seis a
nueve años.
 Patrimonio Natural y Cultural, quien sin tener licencia corte o recolecte ejemplares vivos o muertos, partes o
derivados de especies de flora y fauna silvestre, será sancionado con prisión de cinco a diez años y multa de diez
mil a veinte mil quetzales.
 Flora y fauna silvestre amenazada de extinción, será sancionado con prisión de cinco a diez años y multa de
diez mil a veinte mil quetzales.
 Piezas arqueológicas o sus derivados, serán sancionados con prisión de cinco a diez años y multa de diez mil a
veinte mil quetzales.
Es importante hacer mención que el Código penal de Guatemala, hace hincapié en que para los últimos cuatro casos
anteriores se impondrá prisión de seis a quince años y multa de cinco mil a diez mil quetzales a quien comercialice, exporte
o de alguna forma transfiera propiedad o tenencia de alguno de los bienes sin autorización estatal, debiendo también
imponer la misma pena a quien compre o adquiera dichos bienes culturales hurtados, ahora bien en caso de que la
adquisición se realice por culpa, se reducirá la pena a la mitad.
Los delitos de Contrabando y Defraudación Aduanera se cometen desde el momento que se piensa en ingresar mercancías
sujetas a ambos delitos, al territorio aduanero de determinado país.
Los cuales se aplican de distintas formas, dependiendo la vía que se escoja para realizarse, así tenemos que en caso de
optar por ingresar las mercancías por la vía legal, es decir aplicando el proceso de despacho aduanero, se presenta a la
autoridad aduanera, ente fiscalizador del contrabando y la defraudación aduanera una Declaraciones Únicas Aduaneras
DUA, en la que se declaran las mercancías con alteraciones en su calidad, clase, cantidad, peso, valor, procedencia u
origen.
Así mismo, es casi seguro que se presentarán documentos falsificados, entre los cuales puede mencionarse los
documentos de transporte como el conocimiento de embarque, la guía aérea, carta de porte, la carta de corrección,
certificado de origen, factura comercial o cualquier otro documento que sustente la declaración, sin pensar en la
responsabilidad que conlleva el hecho de falsificación, incurriéndose en defraudación aduanera, para lo cual en
cumplimiento de la legislación aplicable la autoridad aduanera procederá a realizar la respectiva denuncia al ministerio
público acompañada de copia certificada de la DUA en cuestión y sus documentos de soporte así como de acta
administrativa faccionada en la aduana donde se detectó el hecho donde haga constar lo sucedido como resultado de la
verificación física y documental.
En el caso del contrabando, la forma más común de cometerlo, siempre que se internan las mercancías por la vía legal, es
que se sustituyen las mercancías exportadas o importadas temporalmente, cuando es el tiempo de realizar la reimportación
o bien la reexportación.
También se da el caso que la mercancía se importa con franquicia para determinado uso, eximiéndole del pago total de
tributos, y al verificar posteriormente se encuentra con fines distintos para los cuales fue concedida la franquicia o reducción
de tributos.
Así mismo se presenta la enajenación por cualquier título de mercancías importadas temporalmente, cuando no se hayan
cumplido las formalidades aduaneras para convertir dicha importación en definitiva.
Pero las formas más comunes de presentarse, son por medio de la declaración inexacta de la cantidad de mercancía
realmente ingresada o egresada al territorio aduanero nacional, o bien la determinación del precio base de mercancías con
valor inferior al que corresponda, también la declaración inexacta de mercancías o datos y requisitos necesarios para la
correcta determinación de tributos de importación.
Una de las formas más comunes de defraudación aduanera es efectuar declaraciones de mercancías consignando un valor
en aduanas menor al precio realmente pagado o por pagar, con el ánimo de omitir total o parcialmente el pago de la
obligación tributaria aduanera mediante la aportación de datos inexactos en las declaraciones respectivas, sustentado en
facturas u otro tipo de documentos comerciales o con documentos de transporte alterados o falsificados o que no
correspondan a la transacción comercial efectuada.
Todas las situaciones anteriormente mencionadas se dan con el fin de no cancelar en su totalidad los tributos
correspondientes, las cuales se detectan durante el proceso de despacho aduanero de mercancías, para lo cual la autoridad
aduanera realizará el ajuste o correcciones correspondientes, por escrito, debiendo notificar al declarante mediante informe.
Para el caso de Guatemala, cuando la autoridad aduanera detecte anomalías relacionadas con contrabando aduanero, se
notificará el ajuste por escrito, debiendo el importador cancelar los tributos omitidos mas multa por omisión de pago de
tributos equivalente al 100% del importe del tributo omitido, sin mencionar intereses resarcitorios correspondientes conforme
el código tributario.
Ahora bien, en caso de encontrar discrepancias como declaración inexacta de datos o no adjuntar documentación completa
de soporte a la declaración, o reexportación extemporánea de mercancías, la autoridad aduanera procederá a levantar acta
respectiva detallando la infracción cometida y acompañarla con copia certificada de la DUA correspondiente, y su
documentación de soporte para realizar respectiva denuncia al Ministerio
Público, así mismo se elaborará audiencia por infracción aduanera administrativa en la que se notificará al importador el
detalle de la infracción aduanera cometida y el monto de la sanción a cancelar, el cual puede variar desde $CA250 pesos
centroamericanos equivalentes a $250 dólares estadounidenses hasta $CA1,000 equivalentes a $1000 dólares
estadounidenses, dependiendo la gravedad de la infracción cometida.
Cabe mencionar que la defraudación y el contrabando aduanero no constituyen delito o falta cuando el valor de las
mercancías o bienes involucrados en el acto no exceden del equivalente a 5% del valor total del embarque, en este caso se
autorizará el retiro de las mercancías luego de haber cancelado los aranceles e impuestos correspondientes y se haya
comprobado la propiedad de la misma.
En caso sobrepasen el 5% del valor total del embarque, el importador deberá realizar solicitud de mercancías incautadas, la
cual será resuelta en un plazo de 20 días hábiles contados a partir de la fecha siguiente su presentación.
Ahora bien, cuando se cometen los actos de contrabando y defraudación aduanera por la vía ilegal, se presenta
principalmente en el ingreso o salida de mercancías por lugares no habilitados, o en el embarque, desembarque o trasbordo
de mercancías sin cumplir con los trámites aduaneros correspondientes, también se da durante la internación o externación
clandestina de mercancías al ocultarlas en dobles fondos.
En otras mercancías o en el cuerpo o equipaje de las personas, para lo cual la autoridad aduanera está facultada para
realizar el acta administrativa o documento equivalente en el que se haga constar la falta de documentos que comprueben
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la legal estancia de las mercancías dentro del territorio nacional o su paso por las aduanas del país, para lo cual
eventualmente se instalan operativos de carretera, en las principales carreteras del país.
En la actualidad los casos más frecuentes de contrabando y defraudación aduanera por esta vía, son los de los viajeros
individuales que no declaran en las aduanas mercancías o productos que llevan consigo, y las cuales están sujetas a
arancel.
Sin embargo, los casos más graves de defraudación son los de la transportación y tráfico de narcóticos y armamentos. Este
tipo de comercio incluye un heterogéneo conjunto de artículos, desde rifles hasta materiales para fabricar armas nucleares o
químicas.
Cuando la autoridad aduanera descubre mercancía de contrabando o bien defraudación debe presentarse la denuncia
respectiva, sin embargo en el caso de que mercancía de tipo perecedero haya sido objeto de defraudación aduanera puede
ser objeto de venta por parte de la Autoridad Aduanera, previo aforo, con autorización del Juez competente, debiendo
conservar en depósito el producto de la venta, ahora bien en caso de haber sido objeto de contrabando puede ser objeto de
destrucción total, con la presencia del Ministerio Público y del Juez competente, pero en caso de no asistir los previamente
convocados, la autoridad aduanera destruye la mercancía, sin responsabilidad de su parte, dejando constancia en Acta.
Para el caso de mercancía objeto de contrabando, que no sea perecedera podrá ser depositada en cualquier bodega o
lugar sin peligro de descomposición mientras se dicta Devolución por Juez competente al consignatario o importador de las
mercancías, bienes o artículos incautados. Sin embargo, para el caso de bienes, artículos, vehículos u otros bienes
utilizados en la comisión de la infracción permanecerán depositados en poder de las autoridades aduaneras a la orden de la
autoridad judicial que estuviere conociendo de los procedimientos respectivos. Por lo tanto, cualquier autoridad que incaute
los objetos, enviará los mismos a la autoridad aduanera más próxima.
La gravedad de los delitos de la defraudación y el contrabando aduanero internacional, conlleva una responsabilidad de
carácter penal y administrativo simultáneamente, generando privación de la libertad con prisión y la sanción de carácter
económico, de aquí viene el interés que legisladores a nivel mundial se preocupen por emitir legislación que regule los
mecanismos de control interno y externo, en las aduanas para erradicar y contrarrestar la evasión de los impuestos, los
cuales se han vuelto más coercitivos y punitivos en cuanto a sus sanción específicamente en los casos que lo ameriten.
EJEMPLO
La investigación de la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG), un organismo adscrito a
Naciones Unidas, y la fiscalía del país se centra en 40 casos de cobros ilegales y contrabando en las aduanas del país, que
dependen de la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT). Y con base a esa investigación ambos entes
presentaron una acusación formal contra el Presidente el 21 de agosto.
La red de corrupción, conocida como “La Línea”, operaba desde hacía al menos un año, han asegurado los investigadores.
Tenía como objetivo cobrar sobornos a empresarios y usuarios de distintas aduanas del país a cambio de modificar lo que
los importadores debían pagar al fisco.
“Uno de los temas sustanciales era el contrabando y en general con la defraudación en un país tan necesitado de recursos”,
señaló Iván Velásquez, encargado de la comisión de la ONU.
Aunque no se conoce el monto total de lo defraudado, en dos semanas un miembro del grupo delictivo fue capaz de
recaudar Q2.5 millones (unos US$330 mil), de acuerdo a la pesquisa oficial.
Y en la investigación, que implicó 80 mil escuchas telefónicas y 5 mil mensajes de correo electrónico revisados, los
investigadores encontraron referencias a “el Uno” y “la Dos” que, según la CICIG y la Fiscalía General, corresponderían a la
participación de Otto Pérez Molina y la ahora ex vicepresidenta Roxana Baldetti Elías.
La línea de corrupción en dichas aduanas operaba de la siguiente manera:
Primero: La mercancía llega en contenedores a la aduana para ser revisada, seguido a esto la mercadería ingresa a un
punto de control.
En ese momento un integrante de la red ofrece “asesoría” para pagar menos impuestos, por lo que el interesado recibe un
número de teléfono y llama para ser asesorado. Se establece ahí la primera conexión con la estructura interna de La Línea.
Después, mediante una tabla paralela impositiva, acuerdan llenar la declaración de valor de aduana; el dueño del
contenedor se comunica nuevamente para confirmar que el “negocio” está en pie.
Funcionarios ubicados en mandos altos y mandos medios de la aduana dan trámite al ajuste y el dueño de la mercadería
hace el pago de impuesto ante la SAT ya con el ajuste acordado.
Por último el propietario del contenedor hace el pago de la comisión a integrantes de la red. El contenedor con la
mercadería se retira de la aduana con su póliza pagada con la suma ahí especificada.
Caso La Línea: si van a juicio y son condenados estas son las penas.
Este miércoles, sin más contratiempos, el juez de Mayor Riesgo B, Miguel Ángel Gálvez, aseguró que resolverá quiénes van
a juicio en el caso La Línea.
El proceso se refiere a una supuesta estructura criminal conformada dentro y fuera de las aduanas para obtener ganancias
ilícitas mediante la defraudación al Estado.
El caso inició el 16 de abril de 2015 con la captura de empleados, jefes y exjefes de la Superintendencia de
Administración Tribubataria, así como de personas particulares.
Meses después las investigaciones también alcanzaron a los exgobernantes Otto Pérez Molina y Roxana Baldetti, que se
vieron obligados a renunciar para enfrentar a la justicia.
De qué acusan a los ex gobernantes

Roxana Baldetti y Otto Pérez Molina están acusados de asociación ilícita, caso especial de defraudación aduanera y
cohecho pasivo.
Para estos delitos, las leyes de la materia establecen las siguientes penas:
Asociación ilícita:
 Pena de seis a ocho años de prisión, sin perjuicio de las penas asignadas a los delitos cometidos.
Defraudación aduanera:
1. Los autores, con prisión de siete a diez años.
2. Los cómplices, con prisión de dos a cuatro años.
3. Los encubridores, con prisión de uno a dos años.
Cuando los encubridores o cómplices sean funcionarios, cualquier servidor público o Agente Aduanero, se les aplicará la
pena correspondiente a los autores.
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Cohecho pasivo:
 Prisión de cinco a diez años, multa de Q50 mil a Q500 mil, e inhabilitación especial, sin perjuicio de la pena
aplicable al delito cometido.
Delito Tributario
Delitos Tributarios
Definición:
Es aquella acción o actuar para eludir el cumplimiento de una obligación tributaria castigada por la ley con pena corporal.
De acuerdo al Código Tributario surgen dos responsabilidades; una penal tributario para la investigación del hecho su
juzgamiento y la imposición de las penas o medidas de seguridad y una responsabilidad civil para la reparación de los
daños y perjuicios.
También esta responsabilidad civil comprende el pago del tributo omitido, son responsables los autores del delito y los
partícipes de este delito según el Código Tributario.
Extinción de la acción penal en el delito tributario se extingue conforme en el Art. 27 del Código de Procedimiento Penal,
cando ya haya cumplido con el pago total de la deuda tributaria, más 10% de la multa.
Clasificación de los delitos tributarios
1. Defraudación tributaria
2. Defraudación aduanera
3. Instigación pública a no pagar el tributo
1. Defraudación tributaria
2. La pena principal es la privación de libertad
3. Decomiso de las mercaderías a los medios de transporte
Defraudación Tributaria el que perciba dolosamente no pague la deuda tributaria en perjuicio de la Administración Tributaria
y no efectúe las retenciones a que está obligado u obtenga indebidamente beneficios y valores fiscales será sancionado con
la pena privativa de libertad de tres (3) a seis (6) años.
Instigación pública a no pagar el tributo.- El que instigue públicamente a no pagar tributos con acciones de hecho o
amenazas a no pagar el tributo.
Los delitos tributarios contravienen el derecho en su conjunto, tomando generalmente como sinónimo lo Ilegal, sin embargo
lo ilegal es contrario a la ley.
Mientras que la contrariedad en lo ilícito aunque con la etimología similar lo asumimos como un significado de antijurídico
haciendo referencia al derecho en su conjunto, lo que abarca no solo sus leyes sino también sus principios fundamentales y
normatividad en general.
Evasión Tributaria
Evadir proviene del latín "evadere" que significa "sustraerse", irse o marcharse de algo donde se está incluido, aplicando
dicho racionamiento al campo tributario, evadir conlleva el significado de sustraerse al pago "dolosamente o no" de un
tributo que se adeuda. En consecuencia, la evasión tributaria es un concepto genérico, que engloba tanto al delito tributario
administrativo, como infracción tributaria, delito tributario penal.
Esquema sobre la Evasión Tributaria

a. Contravenciones: Infracciones y Faltas:
Etimológicamente contravención proviene del latín contravenire y significa obrar en contra de lo que está mandado. La
acepción corriente, lo mismo que la jurídica es: cometer una infracción o una falta. Para "Adolf Schonke" las
contravenciones son delitos pequeños de escasa trascendencia social respecto de los cuales el legislador es benévolo; en
atención a los bienes jurídicos, por cuya protección deben velar; se considera suficiente una pena de arresto por pocos días
o la imposición de una multa, como sanción variable en su monto, según los caso.
Para el doctor "Rubén Sanabria" lo expresado por Schonke no hace sino más que confirmar sus apreciaciones, ya que él
piensa que la contravención es el término que engloba tanto la infracción para el campo tributario, como la falta, para el
ámbito penal
Por ello el penalista Schonke, afirma correctamente que "En la ley penal, estos delitos minúsculos se denominan faltas
mientras que la ley tributaria los llaman infracciones".
b. Infracción tributaria:
Se produce cuando los deberes jurídicos son incumplidos, es decir el deber de obediencia y de colaboración con la
administración pública que obligan a los sujetos a hacer o no hacer determinados actos es incumplido.
Para el Código Tributario "Toda acción u omisión que importe violación de normas tributarias, constituye infracción
sancionable
Delitos Penales Tributarios
Características:
La Ley en general y la penal tributaria en particular, reúne las siguientes características.
a. Obligatoria: Porque es obligatoria para todos los particulares como para los órganos del Estado, no hay
distinción.
b. Exclusiva: Ya que es la única capaz de calificar y establecer penas. Esto está vinculado al principio jurídico
de "Nullum Crimen NullumPoena Sine Lege", no hay delito, no hay pena sin ley previa.
Su regulación no está previamente establecida por ley.
c. ineludible: Se tiene que cumplir mientras que la norma este vigente.
La Acción
 La Acción en los Delitos Tributarios:
Se pueden encontrar 3 formas de exteriorización de la conducta en el ilícito tributario en general:
i. El incumplimiento por comisión u omisión de la obligación tributaria formal
ii. El incumplimiento por comisión u omisión de una obligación sustanciaría. El incumplimiento por comisión u omisión dolosa
de la obligación sustancial y/o formal.
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En el derecho tributario penal la acción, a la cual corresponde la última modalidad, solo puede ser realizada por una
persona natural, ya que las personas jurídicas son capaces de acción delictiva por el principio "Societas Delinquere Non
Potest"
Delitos Contra el Medio Ambiente
Principios del Derecho Ambiental
La clasificación doctrinaria de los principios, son los Siguientes:
a) Ubicuidad, el derecho ambiental se dirige a todos los sujetos en cuanto usuarios productores de residuos contaminantes
(víctimas ambos, al mismo tiempo de la contaminación que globalmente se produce).
b) Sostenibilidad, el desarrollo sostenible es una formulación estratégica, orientada hacia el futuro como proyecto para que
nuestros semejantes y sus descendientes puedan vivir con dignidad, en un entorno biofísico adecuado sobre la idea central
de una sola tierra en las relaciones hombre naturaleza.
c) Globalidad, que la actuación local y regional mejore las condiciones ambientales y beneficie a todos; la crisis ambiental
que es por igual crisis de la civilización.
d) Subsidiariedad, este es otro principio correlativo a la globalidad y corresponde con el planteamiento o concepción
constitucionalista de criterio local pensando globalmente.
Delito ambiental
Constituyen delitos ambientales “aquellos actos y omisiones calificadas como tales en el Código Penal.” (Comisión Nacional
del Medio Ambiente, pág. 16.)Delito ambiental: “Es toda acción u omisión humana, antijurídica, culpable y punible, que
ponga en riesgo la salud, el entorno ambiental y la biodiversidad”. (Penados, 2008. P.10)
Sujetos del delito
Sujeto activo: “Solamente el hombre puede ser sujeto del delito, sólo el hombre puede ser denominado delincuente,
existentes en tantos países y legislaciones, por las que exigía responsabilidad criminal a los animales, y aun a los seres
inanimados, tan sólo merecen recordación a título de curiosidad jurídica.” (Cuello Calón, pág. 122)
Describir el comportamiento humano dañoso del ambiente
a) “El ambiente puede dañarse con medios y de modos muy diversos como por ejemplo; modificando su forma o su
movimiento, contaminándolo, haciéndolo más peligroso, alterando su temperatura o luminosidad o atravesándolo con rayos
y ondas. (Penados, 2008. P.13)
b) La intención del trasgresor ambiental algunas veces no es dañar el ambiente. Busca simplemente un beneficio
económico o una comodidad sabiendo o presumiendo que su acción u omisión imprudente o negligente puede dañar a
través del ambiente a los terceros que generalmente no conoce, que pueden estar muy lejos y hasta pueden pertenecer a
generaciones venideras. Su peligrosidad suele exteriorizarse solamente en lo ambiental.
c) Generalmente no hay identidad entre quien causa el daño y quien se beneficia con él. Es muy frecuente que el causante
del daño actúe en pro de un mandante que no le encomendó destruir o dañar el ambiente pero sí obtener beneficios
económicos. La alternativa del mandatario puede ser fracasar en su cometido o dañar el ambiente; puede hasta haber un
mandato implícito de obtener los beneficios aun dañando.
Sujeto pasivo: En el caso de los delitos ambientales el sujeto pasivo es: la salud, el entorno ambiental y la biodiversidad.
El sujeto pasivo del delito es el titular del derecho o interés lesionado o puesto en peligro por el delito.
Bien jurídico tutelado
La Vida.
A través de el valor fundamental, objeto de la protección legal ambiental, no es otro que el derecho humano a un “vivible” o
“sano” ambiente y los derechos que de él se derivan: a) El derecho a un razonable nivel de calidad ambiental. B )El derecho
a gozar del patrimonio ambiental. C. El derecho a la conservación de opciones calidad y acceso al fideicomiso planetario. d).
El derecho a los beneficios y opciones de desarrollo.
El objetivo primordial es Asegurar el funcionamiento óptimo de los procesos ecológicos esenciales y de los sistemas
naturales vitales para el beneficio de todos los guatemaltecos. Consta de 104 artículos
Ley Forestal
Decreto 101-96 del Congreso de la República de Guatemala
El objetivo primordial la reforestación y la conservación de los bosques, para lo cual se propiciará el desarrollo forestal y su
manejo sostenible. Consta de 117 artículos
Ley General de Caza
Decreto 8-79 del Congreso de la República de Guatemala.
El objeto es Normar las condiciones técnicas y legales de la caza de animales y los procedimientos aplicables para la
conservación, incremento y aprovechamiento de las especies que constituyen la fauna silvestre. Consta de 59 artículos.
Ley de Sanidad Vegetal
Decreto Presidencial número 446 de la República de Guatemala.
El objetivo es velar por la protección y sanidad de los vegetales, animales, especies forestales e hidrobiológicas. La
preservación de sus productos y subproductos no procesados contra la acción perjudicial de las plagas y enfermedades de
importancia económica y cuarentenaria, sin perjuicio para la salud humana y el ambiente. Consta de 127 artículos.
Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente
Decreto 68-86 del Congreso de la República de Guatemala
El objetivo es velar por el mantenimiento del equilibrio ecológico y la calidad del medio ambiente para mejorar la calidad de
vida de los habitantes del país. Consta de 42 artículos.
Ley general de pesca y acuicultura
Decreto 80-2002 del CONGRESO DE LA REPUBLICA DE GUATEMALA.
El objeto es regular la pesca y la acuicultura, normar Las actividades pesqueras y acuícolas a efecto de armonizarlas con
los adelantos de la ciencia, ajustándolas con métodos y procedimientos adecuados para el uso y aprovechamiento racional
de los recursos hidrobiológicos en aguas de dominio público. Consta de 100 artículos
EJEMPLO
El Ministerio Público mediante el trabajo de recopilación de evidencia que realizó la Fiscalía de Delitos Contra el Medio
Ambiente coordinó las aprehensiones de René Guevara Alarcón y Melvin Neftalía Rueda Guevara, quienes fueron
sorprendidos en flagrancia cuando transportaban dos guacamayas. La captura se realizó la tarde de este sábado en
Sabaneta, municipio de Dolores del departamento de Petén, cuando los dos sindicados iban sobre una motocicleta. Los
fiscales sindican a los dos aprehendidos por los delitos de atentado contra el patrimonio cultural y natural de la Nación, y
además ordenó la entrega de las dos especies a las autoridades del Consejo Nacional de Áreas Protegidas, -Conap-.
Guatemala, 25 de junio de 2016.
18
Resumen del Trabajo
1. ¿Cuál es el objeto de la ley de lavado de Dinero y Otros Activos? tiene como finalidad esencial prevenir,
controlar y sancionar el lavado de dinero, estableciendo las normas, procedimientos y controles internos idóneos
para lograr los objetivos de dicha ley.
2. ¿Cuál es el acuerdo gubernativo y decreto de la Ley de Lavado de Dinero y otros activos? Acuerdo
Gubernativo Número 118-2002 Decreto número 67-2001 del Congreso de la República emitido el 11 de diciembre
de 2001
3. ¿Cual es el Bien Jurídico Tutelado de la Ley Contra la Narcoactividad?
 Protección de la salud publica
 La salud colectiva o de la sociedad
4. ¿Que es el Delito Ambiental?
Es toda acción u omisión humana, antijurídica, culpable y punible, que ponga en riesgo la salud, el entorno
ambiental y la biodiversidad
5. ¿Como se Clasificación de los delitos tributarios?
 Defraudación tributaria
 Defraudación aduanera
 Instigación pública a no pagar el tributo
6. ¿Cual es la institución encargada del registro y control de armas y municiones que circulan en Guatemala?
DIGECAM (Dirección General de Control de Armas y Municiones)
7. ¿Cuando se aprobó la Ley Contra la Narcoactividad?
Aprobada el 23 de septiembre de 1992.
8. ¿Que es la Narcoactividad?
Todas las actividades que están vinculadas al ámbito de las drogas prohibitivas y a los negocios asociados a el.
9. ¿Cuales son los Principios del Derecho Ambiental?
 Ubicuidad
 Sostenibilidad
 Globalidad
 Subsidiariedad
10. ¿Cuales son las características de los delitos penales tributarios?
 Obligatoria
 Exclusiva
 Ineludible
11. ¿Cuales son las dos vías por las cuales puede presentarse el Contrabando?
Vía lega y Vía Ilegal
12. ¿Como se le llama en el Pasado a la DIGECAM?
Departamento de control de Armas y Municiones (DECAM)
Grupo No. 7
Las Faltas
Alrededor del mundo los países adoptan diferentes sistemas para clasificar las infracciones a la ley penal:
 Sistemas tripartitos
Dividen o clasifican las infracciones a la ley penal en Crímenes, delitos y faltas
 Sistemas bipartitos
Dividen o clasifican las infracciones a la ley penal en Delitos y faltas.
El código penal guatemalteco adopta el sistema bipartito, clasificando las infracciones a la ley penal en delitos y faltas, sin
embargo después de conocer esto, surge otro problema, y es cmo diferenciar entre un delito y una falta, o bien, que
características debe reunir una infracción a la ley penal para ser un delito o para ser una falta.
Diferenciar entre un delito y una falta ha sido un problema bastante discutido al cual se le ha intentado dar solución
basándose en dos sistemas:
 Sistema cualitativo
Este sistema busca hallar la diferencia entre delito y falta refiriéndose o buscando en su naturaleza jurídica.
 Sistema cuantitativo
Éste sistema niega que exista diferencia entre la naturaleza jurídica de un delito y una falta y propugna el hecho de que la
diferencia es que un delito es más grave que una falta y por eso sus penas son distintas.
Nuestro sistema adopta como diferencia entre un delito y una falta la pena y la competencia para su juzgamiento. 24 Sin
embargo podemos darnos cuenta que si existe una diferencia en cuanto a la gravedad de los asuntos, pues si nos
detenemos a leer las faltas, las cuales se regulan en libro tercero, título único, capítulo uno del código penal guatemalteco,
fácilmente podemos darnos cuenta de que los supuestos ahí contenidos no son de igual importancia, relevancia gravedad
que los delitos.
El fundamento de los sistemas que adopta nuestra ley penal los encontramos en título 6 capítulo 1 artículos 41 y 42 del
código penal los cuales hablan de las “penas” y como ya quedo establecido nuestro país atiende al elemento de la “Pena”
como diferenciación entre el delito y la falta.
Así mismo el artículo 44 del código procesal penal establece las atribuciones del juez de paz penal y en su inciso “A” se
establece que estos juzgarán las faltas.
Concordando esto con lo anterior mente mencionado, en nuestro sistema sólo se diferencia un delito de una falta por dos
cuestiones:
 La pena
 La competencia para su juzgamiento
No obstante lo anteriormente explicado, en el libro “Derecho Penal Guatemalteco” se define a las faltas de la siguiente
forma:
24
“Stalling” (2011)
19
“Las faltas son conductas ilícitas dentro de la ley penal, que por su escasa gravedad o por su resultado dañoso son menos
grabes que el delito, han merecido estar previstas en nuestro código penal en el libro tercero que habla de las faltas, título
único y capítulo I; en su primer artículo encontramos las disposiciones generales. “25
Ahora bien, veamos cómo se regulan “Las Faltas” en nuestro código penal:
Regulación de las Faltas en el Código Penal Guatemalteco:

Veamos el artículo 480 del código penal:
 ARTICULO 480 del código penal establece:
En la materia de faltas son aplicables las disposiciones contenidas en el Libro Primero de este Código, en lo que
fuere conducente, con las siguientes modificaciones:
1o. Por faltas solamente pueden ser sancionados los autores.
2o. Sólo son punibles las faltas consumadas.
3o. El comiso de los instrumentos y efectos de las faltas, previsto en el Artículo 60, será decretado por los
tribunales según las circunstancias.
4o. La reincidencia en faltas no se apreciará después de transcurrido un año de la fecha de la sentencia anterior.
5o. Pueden aplicarse a los autores de las faltas las medidas de seguridad establecidas en este Código, pero en
ningún caso deberán exceder de un año.
6o. Se sancionará como falta solamente los hechos que, conforme a este Código, no constituyan delito.
Análisis del grupo:
1. Para analizar éste artículo es necesario en primer lugar es necesario tener claro lo que establece el artículo 1 del
código penal: “Principio de legalidad: Nadie podrá ser penado por hechos que no estén expresamente calificados
como delitos o faltas, por ley anterior a su perpetración, ni se impondrán otras penas que no sean las previamente
establecidas en ley.
2. Entonces en éste artículo se establece que las Faltas en ese libro (Libro tercero, título único, capítulo 1) estén
establecidas serán penadas pero bajo algunas modificaciones que ahí se establecen.
3. Al establecer que por faltas solamente pueden ser sancionados los autores entendemos que quedan excluidos los
cómplices y los encubridores de las penas por faltas
4. Al establecer que sólo son punibles las faltas consumadas entendemos que en las faltas NO existe ni se da la
tentativa
5. Se establece que el “Comiso” es decir la perdida a favor del Estado de los objetos que provengan de un delito o
falta cuando éstos no pertenezcan a un tercero no responsable del hecho (Art 60 c.p) será decretado por los
tribunales pero según las circunstancias de cada caso.
6. La reincidencia (artículo 27 del código penal inciso 23) (se considera reincidente quien comete un nuevo delito
después de haber sido condenado en sentencia ejecutoriada por un delito anterior cometido en el país o en el
extranjero, haya o no cumplido la pena) en faltas no se apreciará, es decir no tendrá validez, no será tomada como
reincidencia si ha transcurrido un año de la fecha de la sentencia anterior.
7. Pueden aplicarse a los autores (artículo 36 del código penal “Autores”) de las faltas las medidas de seguridad
establecidas en este Código (Artículo 88 “Medidas de seguridad”) pero en ningún caso deberán exceder de un año.
8. Se sancionará como falta solamente los hechos que, conforme a este Código, no constituyan delito, tomando en
cuenta que nuestro país adopta el sistema bipartito que solo clasifica las infracciones a la ley penal en delitos y
faltas.
Sanción por cometer “Faltas”

En los artículos relativos a las Faltas podemos ver que todos establecen la pena de “Arresto” para quien incurra en ellas,
veamos:
 De las faltas contra las personas = “Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días”
 De las faltas contra la propiedad = “Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días”
 De las faltas contra las buenas costumbres= “Será sancionado con arresto de diez a cincuenta días”
 De las faltas contra los intereses generales y el régimen de la población = “será sancionado con arresto de cinco a
veinte días”
 Faltas contra el orden público = “Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días”
 Faltas electorales = “Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días”
Esto se debe a lo establecido en el artículo 45 del código penal:
ARTICULO 45. La pena de arresto consiste en la privación de libertad personal hasta por sesenta días. Se aplicará a los
responsables de faltas y se ejecutará en lugares distintos a los destinados al cumplimiento de la pena de prisión.
1. Éste tipo de pena consiste la privación o impedimento de la libertad personal
2. Esta “Privación” tiene un límite de 60 días es decir, que no puede excederse de esa cantidad.
3. La pena de “Arresto” es aplicable especialmente a los responsables de faltas
4. Se debe ejecutar en lugares distintos a los destinados al cumplimiento de la pena de prisión.
Ahora bien, es importante hacer referencia al artículo 50 del código penal:
ARTICULO 50. Son conmutables:
1o. La prisión que no exceda de cinco años. La conmuta se regulará entre un mínimo de cinco quetzales y un máximo de
cien quetzales por cada día atendiendo a las circunstancias del hecho y a las condiciones económicas del penado.
2o. El arresto.
1. En éste artículo se establece que el arresto es conmutable
2. Conmutar significa sustituir penas o castigos impuestos por otros menos graves en éste caso significa la sustitución
de la pena de arresto por dinero
3. Se debe regular la conmuta entre un mínimo de 5 quetzales y un máximo de 100 quetzales por cada día,
atendiendo a las circunstancias del hecho y a las condiciones económicas del penado.
25
León Velasco y Mata Vela (2005)
20
Así mismo, es necesario aclarar que el procedimiento de juicio por faltas establece dos diferenciaciones, en primer
lugar, los hechos que están calificados como faltas y en segundo, los delitos cuya pena principal es la multa los
cuales deben tramitarse por el procedimiento de juicio por faltas. Por ahora lo que nos interesa en la presente
investigación es el desarrollo de las Faltas propiamente dichas así que veamos cómo se encuentran reguladas:
De las faltas contra las personas

Las faltas contra las personas son conductas ilícitas dentro de la ley penal que se cometen en contra de la seguridad e
integridad física y mental de las personas, sin embargo que por su escasa gravedad o por su resultado dañoso son menos
graves que el delito, en nuestro código penal se encuentran reguladas en los artículos 481, 481, 483 y 484.
Veamos el artículo 481:
Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días:
1o. Quien causare a otro lesiones que le produzcan enfermedad o incapacidad para el trabajo por diez días o menos.
2o. Quien, encontrando abandonado o perdido a un menor de doce años, no lo presentare a su familia o a la autoridad, o
dejare de llevarlo a lugar seguro.
3o. Quien, en riña tumultuaria, hubiere ejercido cualquier violencia en la persona del ofendido, siempre que éste solamente
haya sufrido lesiones leves y no constare quien fue el autor.

1. Se entiende como una falta contra las personas el causar “Lesiones” que según el diccionario de la real academia
española se define como “Daño o detrimento corporal causado por una herida, un golpe o una enfermedad.” 26 Pero
es necesario en este caso que ese daño produzca una enfermedad o una incapacidad para el trabajo por 10 días o
menos.
2. Así mismo comete una falta contra las personas, quien encontrare a un menor de doce años perdido o abandonado
y no lo presentare a su familia o a la autoridad, o por lo menos lo lleve a un lugar seguro.
3. Otra falta contra las personas establecida acá se da en medio de una riña tumultuaria la cual podemos definir como
“contienda en que se acometen varias personas confusa y mutuamente de modo que no cabe distinguir los actos
de cada una”27 cuando en este caso, se ejerce violencia sobre el ofendido, se comete una falta contra las personas,
pero es necesario observar acá que se comete la “falta” es decir que se tipifica como falta y no como delito, toda
vez que el ofendido solamente haya sufrido lesiones leves, las cuales encontramos descritas en el artículo 148 del
código penal y también es necesario que no conste quien fue el autor.
Veamos ahora el artículo 482 del código penal:

ARTICULO 482. Si el hecho no estuviere comprendido en las disposiciones del Libro Segundo de este Código, será
sancionado con arresto de veinte a sesenta días:
1o. Quien no socorriere o auxiliare a una persona que encontrare en lugar despoblado, herida o en peligro de perecer,
cuando pudiere hacerlo sin riesgo o detrimento propio.
2o. Quien, de palabra, impulsado por la ira, amenaza a otro con causarle un mal que constituya delito, y por sus actos
posteriores demuestre que no persiste en la idea que significó con su amenaza.
3o. Quien causare a otro una coacción o vejación injusta.
4o. Los cónyuges, personas unidas de hecho o concubinarios que escandalizaren con sus disensiones domésticas.
5o. Quien amenazare a otro con arma o la sacare en riña, salvo que se tratare de legítima defensa.

1. El libro segundo del código penal encontramos la “parte especial del código penal” donde están establecidos todos
los delitos, pues en el presente artículo se establece que si un hecho NO estuviere comprendido dentro de éstos, se
sancionara con arresto de 20 a 60 días.
2. Comete falta contra las personas quien no socorriere o auxiliare a una persona que encontrare en un lugar
despoblado pero es necesario que esta se encuentre herida o en peligro de perecer y además es necesario que el
sujeto se encuentre en la posibilidad de hacerlo sin riesgo o detrimento propio.
3. También comete falta contra las personas, quien, de palabra, impulsado por la ira, amenaza a otro, es decir, dar a
entender con actos o palabras que se quiere hacer algún mal a alguien 28 y en éste caso con causarle un mal que
constituya delito. Ésta cuestión se tipifica como una FALTA siempre y cuando el sujeto activo por sus actos
posteriores demuestre que no persiste en la idea que significó con su amenaza.
4. También comete falta contra las personas quien causa a otro una coacción o vejación injusta, es decir, una fuerza
o violencia que se hace a alguien para obligarlo a que diga o ejecute algo, 29 o bien, Maltrata, molesta, persigue a
alguien, le perjudica o le hace padecer.
5. Los cónyuges, personas unidas de hecho o concubinarios que escandalicen con sus disensiones domésticas, lo
cual significa “Contiendas” es decir que si una pareja en sus momentos de contrariedad causa Alboroto, tumulto,
ruido comete una falta contra las personas
6. Y por último la persona que amenaza a otro con arma o la saca en riña, comete falta contra las personas, a menos
que se tratare de legítima defensa.
Ahora, en el artículo 483 continúa hablando el código penal acerca de las faltas contra las personas, sin embargo vemos
acá que la pena establecida es menor a la del artículo anterior, veamos el artículo:
ARTICULO 483. Será sancionado con arresto de quince a cuarenta días:
1o. Quien causare lesiones que no impidan al ofendido dedicarse a su trabajo habitual.
2o. Quien maltratare a su cónyuge, a persona con quien estuviere unido de hecho o conviviente, cuando no le produzca
lesión.
3o. Quien, sin estar comprendido en el Artículo 141, arrojare a otro piedras u objetos sin causarle daño.
26
Diccionario de la Real Academia Española (Actualización 2017)
27
Ibíd
28
29
21
4o. Quien maltratare de obra a otra persona sin causarle lesión.
5o. Quien de palabra amenazare a otro con causarle un mal que no constituya delito.
6o. El padre o encargado de la guarda o custodia de un menor, que se excediere en su corrección, siempre que no le
cause lesión.
7o. Los encargados de la guarda o custodia de menores de edad, que los abandonaren exponiéndolos a la corrupción, o no
les procuraren asistencia y educación.
8o. Quien se hiciere acompañar de menores de edad en la vagancia o la mendicidad, o los hiciere trabajar con infracción
de las leyes y disposiciones laborales.
9o. Quien, estando obligado y en posibilidad de prestar alimentos, se resistiere a cumplir con su obligación, dando lugar a
que se le demande judicialmente.
1. Comete falta contra las personas quien causare lesiones, es decir daño o detrimento corporal causado por una
herida, un golpe o una enfermedad30 pero cuando estas no impidan al ofendido dedicarse a su trabajo habitual.
2. Quien maltratare a su cónyuge, a persona con quien estuviere unido de hecho o conviviente siempre y cuando no
le produzca lesión.
3. Quien, sin estar comprendido en el Artículo 141 es decir donde se establece la “Agresión”, arrojare a otras piedras u
objetos, siempre y cuando esto sea sin causarle daño.
4. Quien maltratare de obra a otra persona pero sin causarle lesión.
5. Quien de palabra amenazare a otro con causarle un mal siempre y cuando éste NO constituya delito.
6. También comete una falta en contra de las personas, el padre o encargado de la guarda o custodia de un menor
cuando se exceda en su corrección pero siempre que este exceso no le cause lesión.
7. Si os encargados de la guarda o custodia de menores de edad los abandonan exponiéndolos a la corrupción, o no
les procuran asistencia y educación cometen una falta en contra de las personas
8. También comete una falta en contra de las personas la persona que se dedique a la vaganza o mendicidad pero
que para hacerlo se acompañe de un menor de edad o bien, quien haga trabajar a un menor de edad infringiendo
las leyes y disposiciones que establecen nuestras leyes laborales.
9. Quien, estando obligado y en posibilidad de prestar alimentos, se resistiere a cumplir con su obligación, dando
lugar a que se le demande judicialmente.
Posteriormente, en el artículo 484 podemos observar otras faltas contra las personas pero cuya sanción o pena es
menor aún a la que establece el artículo 483, veamos:
ARTICULO 484. Será sancionado con arresto de diez a treinta días:
1o. Quien injuriare levemente a otro, si denunciare el ofendido.
2o. Quien, requerido por otro para evitar un mal, dejare de prestar el auxilio, si no le pudiere resultar perjuicio o daño.
1. Comete una falta en contra de las personas quien “injuriare” lo cual quiere decir “Agraviar, ultrajar con obras o
palabras.”31 Y en código penal lo encontramos regulado en el artículo 161, sin embargo acá se establece que la
injuria debe ser “Leve” y solamente será falta si el ofendido lo denuncia
2. Así mismo se establece que comete esta falta quien fuere requerido por otro para evitar un mal y dejare de prestar
el auxilio, siempre y cuando no le pudiere resultar perjuicio o daño.
Faltas contra la propiedad

Las Faltas contra la propiedad las encontramos reguladas en el capítulo tercero del libro tercero del código penal,
podemos definir estas como las conductas ilícitas dentro de la ley penal que se cometen en contra del derecho o facultad
de poseer alguien algo y poder disponer de ello dentro de los límites legales, sin embargo que por su escasa gravedad o por
su resultado dañoso son menos graves que el delito , en nuestro código penal se encuentran reguladas en los artículos 485,
486, 487, 488
Veamos el artículo 485:
Artículo 485. Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días:
1. Quien cometiere hurto de cosa mueble cuyo valor no exceda de cien quetzales.
2. Quien cometiere estafa, apropiación indebida u otro fraude cuyo perjuicio patrimonial no exceda de doscientos quetzales.
3 Quien encontrándose una cosa extraviada, no la entregare a la autoridad o a su dueño si supiere quien es, y dispusiere
de ella como propia, cuando su valor no exceda de trescientos quetzales.
4. Quien, por interés o lucro, interpretare sueños, hiciere adivinaciones pronósticos, o abusare de la credulidad pública de
otra manera semejante.
5. Quien adquiera objetos de procedencia sospechosa, comprados a un menor o a una persona de la que se pueda
presumir que no es su legítimo dueño.
6. Quien destruyere, deteriorare o perjudicare, parcial o totalmente una cosa ajena, causando daño que no exceda de diez
quetzales.
7. Quien destruyere o destrozare, total o parcialmente, choza, albergue setos, cercas, vallados u otras defensas de las
propiedades, si el hecho no constituyere delito, a quien causare daño arrojando desde fuera, cualquier clase de objetos.
8. Quien entrare en heredad ajena cercada, si estuviere manifiesta su condición de propiedad privada o la prohibición de
entrar.
9. Quien, sin autorización, entrare a cazar o pescar en heredad cerrada o campo vedado.
10. Quien entrare en heredad o campo ajeno para coger frutos y comerlos en el acto.
11. Quien entrare en heredad o campo ajeno o cogiere frutos, mieses u otros productos forestales para echarlos en el acto a
animales, si el valor no excede de diez quetzales.
30
31
22
12. Quien causare incendio, si el hecho no fuere constitutivo de delito".
1. Comete una falta en contra de la propiedad , quien cometiere hurto, es decir quien tomare sin la debida autorización
cosa mueble total o parcialmente ajena, pero para que se constituya como falta es necesario que el valor de lo hurtado no
exceda de cien quetzales.
2. También comete una falta contra la propiedad, quien cometiere estafa, es decir que induzca a error a otro, mediante
ardid o engaño, o bien quien cometa apropiación indebida es decir que en perjuicio de otro se apropie o distraiga dinero u
otro bien mueble que hubiere recibido en depósito, comisión o administración o bien, que cometa otro fraude, pero es
necesario que el perjuicio patrimonial que se cause no exceda de doscientos quetzales.
3. Quien encontrándose una cosa extraviada o perdida, y no la entrega a la autoridad o a su dueño si supiere quien es, y
dispusiere de ella como propia, comete una falta en contra de la propiedad, siendo necesario para esto que el valor del bien
no exceda de trescientos quetzales.
4. Comete falta en contra de la propiedad la persona que interpretare sueños, es decir que declare el sentido de éstos
cuando lo hiciere por interés o lucro, o bien, hiciere adivinaciones pronósticos. Lo que se sanciona acá es el hecho de
abusar de la credulidad pública en cualquiera de las formas ya descritas o de otra manera semejante.
5. Quien adquiera objetos de procedencia sospechosa, comprados a un menor o a una persona de la que se pueda
presumir que no es su legítimo dueño.
6. Comete una falta en contra de la propiedad quien destruya, deteriorare o perjudicare, parcial o totalmente una cosa, pero
es necesario que ésta cosa sea ajena y que el daño causado no exceda de diez quetzales.
7. Quien destruyere o destrozare, total o parcialmente, choza, albergue setos, cercas, vallados u otras defensas de las
propiedades, comete una falta en contra de la propiedad pero es necesario acá que el hecho sea lo suficiente mente leve
para que no constituya delito.
8. Quien entrare en heredad ajena cercada comete falta contra la propiedad, siendo necesario que sea manifiesta su
condición de propiedad privada o la prohibición de entrar.
9. Quien, sin autorización, entrare a cazar o pescar en heredad cerrada o campo vedado.
10. Quien entrare en heredad o campo ajeno, pero en este caso es necesario que lo haga para coger frutos y comerlos en
el acto.
11. Quien entrare en heredad o campo ajeno, cogiere frutos, mieses u otros productos forestales para echarlos en el acto a
animales, si el valor de lo que se coge no excede de diez quetzales, será constitutivo de falta en contra de la propiedad
12. También comete una falta en contra de la propiedad quien cause incendio, pero solo cuando el hecho no fuere
constitutivo de delito, el cual se establece en el artículo 282 del código penal.
Artículo 486. Será sancionado con arresto de treinta a sesenta días quien introdujere, de propósito, animales en heredad o
campo ajeno cercado y causaren daño, si el hecho no constituye delito.
Igual sanción se aplicará, si los ganados entraren por abandono o negligencia del dueño o del encargado de su cuidado.

1. podemos ver acá una falta contra la propiedad cuya sanción es un poco más elevada que la establecida para las faltas
contra la propiedad en el artículo procedente:
2. Comete falta contra la propiedad quien introdujere animales en heredad ajena, pero es necesario que lo haga de
propósito, es decir que exista dolo, y que los animales causaren daño, siempre y cuando el hecho no constituya delito.
3. También se comete ésta falta si el ganado entran a la heredad ajena o campo cercado por abandono o negligencia del
dueño o del encargado de su cuidado.
Artículo 487: Será sancionado con arresto de quince a sesenta días:
1. Quien produjere incendio de cualquier clase que no esté comprendido como delito en el Libro Segundo de este Código.
2. Quien causare daños de los comprendidos en este Código cuyo importe no exceda de quinientos quetzales.
3. Quien cortare árboles en heredad ajena causando daños que no excedan de veinte quetzales.
4. Quien, aprovechando aguas que pertenezcan a otro o distrayéndolas de su curso, causare daño cuyo importe no exceda
de veinte quetzales
1. En éste artículo se hace referencia a las faltas contra la propiedad que tienen que ver con el daño a recursos
naturales, veamos las siguientes faltas:
2. Comete falta en contra de la propiedad la persona que produzca incendio de cualquier clase siempre y cuando éste
no esté comprendido dentro de lo que establece el artículo 282, 283 y 285 del código penal
3. También comete falta en contra de la propiedad quien causare “Daños” de los comprendidos en éste código, es
decir en el artículo 278 y 279 pero cuando el importe o precio de los mismos no exceda de 500 quetzales
4. Comete falta en contra de la propiedad también la persona que corte árboles en heredad ajena pero cuando los
daños que cause no excedan de 20 quetzales.
5. Y por último, la persona que aproveche o utilice aguas que pertenezcan a otra persona o que las distraiga de su
curso causando daño comete una falta en contra de la propiedad siempre y cuando el precio o importe del daño NO
exceda los 2º quetzales.
Artículo 488 . Si los hechos a que se refiere este capítulo se cometieren con violencia y no constituyeren delito, la pena se
duplicará
1. Se establece en éste último artículo que si alguna persona comete cualquier falta contra la propiedad es decir las
comprendidas en los 485, 846, 847 pero las cometiere con violencia, la pena establecida será duplicada pero es
necesario que a pesar de que realice las faltas con violencia, ésta no sea lo suficientemente grave para ser
constitutiva de delito.
23
Faltas contra las buenas costumbres
De conformidad con el artículo 11 de la Ley del Organismo Judicial, las palabras de la ley se entenderán conforme al
significado que de ellas del Diccionario de la Real Academia Española, y la “Costumbre” según el Diccionario de la Real
Academia Española se define así:
“Costumbre es la práctica tradicional de una colectividad o de un lugar”
Es decir que las costumbres son conductas tradicionales repetidas pertenecientes a un lugar o una colectividad que se
transforman en hábitos.
Ahora bien, las costumbres pueden ser correctas o incorrectas tomando como parámetro si aportan algún beneficio,
ninguno o provocan perjuicios.
En el código penal se regula en el capítulo cuarto del libro tercero una serie de “Faltas”, es decir conductas ilícitas dentro de
la ley que por su escasa gravedad o por su resultado dañoso son menos graves que el delito, pero referidas a aquellas
conductas que dentro de la sociedad guatemalteca son consideradas como perjuicios.
Veamos lo que establece el código penal al respecto:
Artículo 489 Será sancionado con arresto de diez a cincuenta días:
1o. Quien en estado de ebriedad provoque escándalo o ponga en peligro o riesgo su seguridad propia o la de los demás.
Si la embriaguez fuere habitual, el tribunal podrá aplicar la medida de seguridad que considere pertinente.
2o. Quien, en lugar público o abierto al público, o en lugares de reunión privados, de cualquier especie, sea sorprendido en
estado de alteración síquica por uso de drogas o sustancias tóxicas o estupefacientes.
En este caso, el tribunal podrá acordar la medida de seguridad que estime pertinente.
3o. Quien incitare a un menor de edad al juego, o la embriaguez o a otra clase de acto inmoral o dañino a su salud, o le
facilitare la entrada a garitos, casas de prostitución u otros sitios similares.
4o. Quien en establecimiento o lugares abiertos al público sirviere o proporcionare a menores de edad, bebidas alcohólicas
o embriagantes, o permitiere su permanencia en ellos.
5o. El dueño de espectáculos públicos, encargado de la administración, vigilancia o admisión de los mismos, que permitiere
la entrada de menores cuando se efectúan exhibiciones prohibidas para su edad, así como quien los llevare a presenciarlos.
6o. Quien ofendiere públicamente el pudor con cantos, alegorías u otro material pornográfico u obsceno.
7o. Quien, en cualquier forma, ofendiere a mujeres con requerimientos o proposiciones indebidas, incorrectas,
irrespetuosas u obscenas o las siguiere o molestare con cualquier propósito indebido.
1. Dentro de la sociedad guatemalteca una persona en estado de ebriedad, no es bien vista, pero en este caso se
considera una falta a las buenas costumbres que una persona que se encuentre en ese estado provoque escándalo
o ponga en peligro o riesgo su seguridad propia o la de los demás. Y si la embriaguez fuere habitual, el tribunal
podrá aplicar la medida de seguridad que considere pertinente, dichas medidas de seguridad de encuentran
reguladas en el artículo 88 del código penal.
2. Tampoco es bien vista una persona que hace uso de las Drogas o sustancias estupefacientes, es por ello que se
regula como una falta contra las buenas costumbres el comportamiento de una persona que en lugar público o
abierto al público, o en lugares de reunión privados, de cualquier especie, sea sorprendido en estado de alteración
síquica por uso de drogas o sustancias tóxicas o estupefacientes. En este caso, también el tribunal podrá acordar
la medida de seguridad que estime pertinente.
3. Una buena costumbre es animar a los menores de edad a que tengan sueños y luchen por alcanzarlos, en contra
posición a esto quien incitare a un menor de edad a realizar conductas “Inapropiadas” comete una falta contra las
buenas costumbres, el código penal establece que quien incitare a un menor de edad al juego, o la embriaguez o a
otra clase de acto inmoral o dañino a su salud, o le facilitare la entrada a garitos, casas de prostitución u otros sitios
similares comete una falta en contra de las buenas costumbres así mismo comete ésta falta quien en
establecimiento o lugares abiertos al público sirviere o proporcionare a menores de edad, bebidas alcohólicas o
embriagantes, o permitiere su permanencia en ellos.
4. Hay muchas formas de entretención, sin embargo hay ciertas actividades que se consideran entretención
exclusivamente para adultos, es por ello que se sancionará por falta contra las buenas costumbres, al dueño de
espectáculos públicos, encargado de la administración, vigilancia o admisión de los mismos, que permitiere la
entrada de menores cuando se efectúan exhibiciones prohibidas para su edad, así como quien los llevare a
presenciarlos, así mismo a quien ofendiere públicamente el pudor con cantos, alegorías u otro material pornográfico
u obsceno.
5. El respeto a las mujeres más allá de una obligación es una buena costumbre, tratar a la mujer como el ser frágil y
delicado que es, es por ello que el código penal considera una falta a las buenas costumbres la conducta de la
persona que en cualquier forma, ofendiere a mujeres con requerimientos o proposiciones indebidas, incorrectas,
irrespetuosas u obscenas o las siguiere o molestare con cualquier propósito indebido.
Faltas contra los Intereses Generales y el Régimen de la Población

Éstas faltas son las relativas al orden publico las verdaderas contravenciones, que son transgresiones de mero riesgo y no
de resultado lesivo; se refieren estas últimas a la turbación del orden público, sin que esta turbación llegue a constituir el
delito de desorden público32
Artículo 490. Quien cometiere actos de crueldad contra los animales o sin necesidad los molestare, o los hiciere tirar o llevar
una carga evidentemente excesiva, será sancionado con arresto de cinco a veinte días. 33
Decreto 870 de la Ley Protectora de Animales
32
De L eón Velasco, Mata Vela (2005)
24
Artículo 1°- Para los efectos de esta ley, quedan prohibidos y se consideran actos punibles, por maltrato animal, los
siguientes:
a) Golpear a los animales con hierros, palos o cualquier instrumento contundente y en general, todo acto de violencia o
maltrato que se les cause.
b) Hacerlos padecer hambre, sed o darles alimentos deficientes.
c) Encerrarlos en lugares inadecuados o anti higiénicos.
ARTICULO 11- QUEDA PROHIBIDO EL SUMINISTRO DE VENENOS, CON OBJETO DE PROVOCAR LA MUERTE DE
LOS PERROS.
Artículo 20- Cuando se trate de sacrificar a un animal, ya sea para el abasto público o por necesidad publica comprobada,
debe dársele una muerte instantánea, con el menor sufrimiento posible y por personal idóneo.
Artículo 22- Toda persona que cometa crueldades con los animales, los maltrate o les cause la muerte sin necesidad, o los
someta a trabajos manifiestamente excesivos, podrá ser detenida y puesta a disposición de la autoridad competente y
penada con una multa gradual de uno a veinte quetzales o su equivalente en arresto.
Artículo 24- Los agentes de la guardia civil quedan obligados a velar por el estricto cumplimiento de la presente ley. Si
alguno de los agentes faltare al cumplimiento de esta obligación, incurrirá en la misma pena que el infractor. 34
Veamos que otras faltas en contra de los intereses generales y régimen delas poblaciones se encuentran establecidas en el
código penal :
ARTICULO 491. El médico, cirujano, comadrona o persona que ejerza alguna actividad sanitaria que, habiendo prestado
asistencia profesional en casos que presenten caracteres de delito público, contra las personas, no diere parte
inmediatamente a la autoridad, será sancionado con arresto de veinte a sesenta días.
1. Esta falta consiste en el hecho de omitir, dar parte a la autoridad al haber prestado asistencia profesional, en casos
que presenten características de delito público contra las personas
2. Ésta falta sólo puede ser cometida por el médico, cirujano, comadrona o persona que ejerza alguna actividad
sanitaria.
ARTICULO 492. Quien, habiendo recibido de buena fe moneda falsa y después de advertir su falsedad la hiciere circular en
cantidad que no exceda de cinco quetzales, será sancionado con arresto de cinco a treinta días.
Análisis del grupo: Esta falta consiste en el hecho de haber recibido monedas falsas, pero es necesario que se reciban de
buena fe y que al saber de su falsedad se pongan a circular, y para que no incurra en el delito establecido en el artículo 318
“Expedición de moneda falsa recibida de buena fe” es necesario que la cantidad no exceda de 5 quetzales.
ARTICULO 493. Serán sancionados con arresto de veinte a sesenta días:

1o. Los dueños o encargados de establecimientos que expendieren o sirvieren bebidas o comestibles, sin observar los
reglamentos o disposiciones de las autoridades sanitarias relativas al uso y conservación de los útiles destinados al servicio
o que despacharen productos adulterados o que de cualquier manera sean perjudiciales a la salud.
2o. Quienes infringieren disposiciones sanitarias relativas a cadáveres, enterramientos o exhumaciones, en los casos que
no estén previstos en el Libro Segundo de este Código.
3o. Quienes, con hechos que no constituyan delito, faltaren el respeto debido a los cadáveres, cementerios o lugares de
enterramiento.
1. Comete falta en contra de los Intereses Generales y el Régimen de la Población Quien expidiera o sirviera bebidas
o comestible sin observar los reglamentos o disposiciones de las autoridades sanitarias.
2. Así mismo quien infrinja disposiciones sanitarias relativa a cadáveres las cuales se encuentran establecidas en el
“REGLAMENTO DE CEMENTERIOS Y TRATAMIENTO DE CADÁVERES” Acuerdo gubernativo 21-71 del
presidente de la república, como por ejemplo el siguiente artículo:
“ARTÍCULO 35.- La inhumación de cadáveres sólo podrá efectuarse en los lugares

autorizados como cementerios y en consecuencia, es terminantemente prohibido hacerlo en sitios distintos. Para
llevarla a cabo se estará a lo dispuesto en los artículos 121 y 130 del Código de Sanidad y Tratándose de
cementerios privados, será necesario que además se cumpla con las formalidades que en su caso se especificaren
en los respectivos convenios.”35
ARTICULO 494. Será sancionado con arresto de diez a sesenta días:

1o. El encargado de la guarda o custodia de un enfermo mental que lo dejare vagar por las calles o sitios públicos sin la
debida vigilancia.
2o. El dueño de animales feroces que puedan ocasionar daño y que los dejaren sueltos o en situación de causar perjuicio.
3o. Quien infringiere los reglamentos u ordenanzas de la autoridad sobre la elaboración y custodia de materias inflamables
o corrosivas.
4o. Quien, infringiendo órdenes de la autoridad, no efectuare o descuidare la reparación o demolición de edificios ruinosos
o en mal estado.
5o. Quien, en sitio público o frecuentado, disparare arma de fuego.
6o. Quien, obstruyere aceras, calles o sitios públicos con objetos o artefactos de cualquier clase.
7o. Quien tuviere en el exterior de su casa, sobre la calle o vía pública, objetos que puedan causar daño.
8o Quien infringiere las reglas de seguridad concernientes al depósito de materiales, apertura de pozos o excavaciones.
9o. Quien transitare en vehículos o caballos, en forma peligrosa, por sitios o lugares donde haya aglomeración de personas.
10. Quien se negare a recibir, en pago, moneda legítima.
11. El traficante o vendedor que tuviere medidas o pesas dispuestas con artificio para defraudar o cuando de cualquier
modo infringiere los reglamentos correspondientes al oficio a que se dedica.
34
Ley Protectora de Animales de Guatemala. Decreto ley No.870-1952
35
“REGLAMENTO DE CEMENTERIOS Y TRATAMIENTO DE CADÁVERES” Acuerdo gubernativo 21-71 del Presidente de la República
25
12. Quien defraudare en la venta de sustancias, artículos u objetos, ya sean en su calidad, ya en su cantidad o por cualquier
medio no penado expresamente.
13. Quien infringiere los reglamentos, ordenes o bandos sobre epidemias o extinción de plagas.
14. Quien arrojare animal muerto, basura o escombro en las calles o en sitios públicos o donde esté prohibido hacerlo, o
ensuciare las fuentes o abrevaderos.
15. Quien infringiere disposiciones legales sobre elaboración de sustancias fétidas, insalubres o peligrosas o las arrojare a
las calles.
16. Quien diere espectáculos públicos o celebrare reuniones sin la licencia debida o excediéndose en la que fuere
concedida.
17. Quien abriere establecimiento de cualquier clase sin licencia de la autoridad, cuando fuere necesario.
18. Quien arrancare, rompiere o inutilizare afiches, carteles o avisos fijados por la autoridad para conocimiento público.
1. Comete éste tipo de faltas El encargado de la guarda o custodia de un enfermo mental que lo dejare vagar por las
calles o sitios públicos sin la debida vigilancia, importante resaltar el aspecto que el sujeto activo en ésta falta es
determinado, pues solamente el “Encargado de la guarda y custodia” puede cometerla.
2. También comete éste tipo de faltas el dueño de animales feroces que puedan ocasionar daño y que los dejaren
sueltos o en situación de causar perjuicio, igualmente encontramos sujeto activo determinado, comete ésta falta
“Los Dueños” y otra cuestión importante es que lo que se sanciona no es el daño ocasionado, sino el peligro en el
que ponen a otras personas al dejarlo sueltos o en situación de causar perjuicio.
3. Quien infringiere los reglamentos u ordenanzas de la autoridad sobre la elaboración y custodia de materias
inflamables o corrosivas.
4. Comete éste tipo de faltas quien infringiendo órdenes de la autoridad, no efectúe o descuidare la reparación o
demolición de edificios ruinosos o en mal estado.
5. Así mismo quien, en sitio público o frecuentado, disparare arma de fuego sin que ésta acción llegue a ser
constitutiva de delito.
6. La persona que obstruyere aceras, calles o sitios públicos con objetos o artefactos de cualquier clase comete éste
tipo de faltas.
7. Comete también éste tipo de faltas la persona que transite en vehículos o caballos, pero lo haga en forma peligrosa
es decir pudiendo causar perjuicio a otras personas, y es necesario que lo haga por sitios o lugares donde haya
aglomeración de personas para que sea constitutivo de ésta falta.
8. Quien se negare a recibir, en pago, moneda legítima, la cual es el “Quetzal”
9. El traficante o vendedor que tuviere medidas o pesas dispuestas con artificio para defraudar dando a sus clientes
menos de lo que le estuvieren comprando, pero cobrando como si les estuviera dando la cantidad correcta.
10. Quien defraudare en la venta de sustancias, artículos u objetos, ya sean en su calidad, ya en su cantidad o por
cualquier medio no penado expresamente.
11. Quien infringiere los reglamentos, ordenes o bandos sobre epidemias o extinción de plagas por ejemplo lo
establecido en el REGLAMENTO DE LA LEY DE SANIDAD VEGETAL Y ANIMAL ACUERDO GUBERNATIVO No.
745-99 y las “NORMA SANITARIA PARA LA AUTORIZACIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL DE EMPRESAS
CONTROLADORAS DE PLAGAS DOMESTICAS” que se encuentran reguladas en el ACUERDO MINISTERIAL
SP-M-031-200336
12. Quien arrojare animal muerto, basura o escombro en las calles o en sitios públicos o donde esté prohibido hacerlo,
o ensuciare las fuentes o abrevaderos.
13. Quien infringiere disposiciones legales sobre elaboración de sustancias fétidas, insalubres o peligrosas o las
arrojare a las calles como por ejemplo la Ley General de Sustancias Peligrosas DECRETO NÚMERO 13-2007.
14. Así mismo quien abriere establecimiento de cualquier clase sin licencia de la autoridad, cuando fuere necesario por
ejemplo abrir un lugar de comida sin contar con la licencia sanitaria que exige el Ministerio de salud pública.
15. Y por último quien arrancare, rompiere o inutilizare afiches, carteles o avisos fijados por la autoridad para
conocimiento público.
ARTICULO 495. Quienes, de cualquier modo, infringieren los reglamentos o disposiciones de la autoridad relacionados a
seguridad común, orden público o salud pública, serán sancionados con arresto de quince a treinta días.
1. El Código penal se refiere a la infracción de reglamentos o disposiciones de la autoridad relacionadas a la seguridad

común, al orden público, o la salud pública.
2. Podemos hacer mención de algunos reglamentos relacionados con la salud publica y el orden público como por
ejemplo :
 Reglamento de Salud y seguridad Ocupacional Acuerdo Gubernativo 29-2014
 Ley de Orden Publico Decreto Número 7
 Código de Salud Decreto Número 90-97
Faltas Contra el Orden Público

Cuando hablamos de “Orden Público” nos vamos a referir a la situación o estado de normalidad o funcionamiento correcto
de algo, en este caso se refiere a la armonía en las relaciones humanas dentro de una colectividad. 37
Podemos definir las faltas contra el orden público como aquellas conductas NO permitidas que producen una perturbación
“LEVE” del orden público, es decir, del funcionamiento normal de las relaciones humanas dentro de nuestra sociedad.
El Código penal regula estas faltas bajo el capítulo VI del Libro tercero, analicemos lo establecido:
ARTICULO 496. Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días:
1o. Quien turbare levemente el orden público o el orden de un tribunal, o en actos públicos, espectáculos, solemnidades o
reuniones numerosas.
36
REGLAMENTO DE LA LEY DE SANIDAD VEGETAL Y ANIMAL ACUERDO GUBERNATIVO No. 745-99 y las “NORMA SANITARIA PARA LA
AUTORIZACIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL DE EMPRESAS CONTROLADORAS DE PLAGAS DOMESTICAS” que se encuentran reguladas en el
ACUERDO MINISTERIAL SP-M-031-2003
37
Bercovitz (2011)
26
2o. El subordinado del orden civil que faltare al respeto y sumisión debidos a sus superiores, cuando el hecho no tuviere
señalada mayor pena en este Código o en otras leyes.
3o. Quien faltare al respeto y consideración debidos a la autoridad o la desobedeciere levemente.
4o. Quien ofendiere de un modo que no constituya delito, a los agentes de la autoridad,cuando ejerzan sus funciones.
5o. Quien no preste el debido auxilio en caso de delito, incendio, naufragio, accidente, inundación u otra calamidad,
pudiendo hacerlo sin daño ni riesgo personal.
6o. Quien, mediante ruidos o algazares, o abusando de instrumentos sonoros, perturbare las ocupaciones o el reposo de
las personas, o los espectáculos, reuniones o diversiones públicas.
7o. Quien apedreare o manchare estatuas, pintura, monumentos, edificios o causare un daño cualquiera en las calles,
parques, jardines, paseos, alumbrado y demás objetos de ornato o pública utilidad o de recreo, aun cuando pertenezcan a
particulares y quien, de cualquier modo, infringiere las disposiciones dictadas sobre el ornato de las poblaciones.
8o. Quien, en rondas u otras diversiones nocturnas, turbare el orden público sin cometer delito.
1. Como quedo establecido anteriormente, una alteración leve del orden público o el orden de un tribunal, o de actos
públicos, espectáculos, solemnidades o reuniones numerosas es una conducta constitutiva de falta en contra del
orden público.
2. Así mismo, el subordinado del orden civil (hijos-padres) que faltare al respeto y sumisión debidos a sus superiores,
cuando el hecho no tuviere señalada mayor pena en este Código o en otras leyes.
3. Quien faltare al respeto y consideración debidos a la autoridad o la desobedeciere siempre y cuando esta falta de
respeto o desobediencia sea leve.
4. Quien ofendiere a los agentes de la autoridad, pero es necesario que la ofensa no sea constitutiva de delito, y
además que éstas autoridades se encuentren en el ejercicio de sus funciones.
5. Así también comete una falta contra el orden público la persona, que en caso de delito, incendio, naufragio,
accidente, inundación u otra calamidad, no preste el debido auxilio, pudiendo hacerlo sin daño ni riesgo personal.
6. 6o. Quien, mediante ruidos o algazares que quiere decir gritería de una o de muchas personas juntas, o bien,
abusando de instrumentos sonoros, perturbare las ocupaciones o el reposo de las personas, o los espectáculos,
reuniones o diversiones públicas.
7. Quien apedreare o manchare estatuas, pintura, monumentos, edificios o causare un daño cualquiera en las calles,
parques, jardines, paseos, alumbrado y demás objetos de ornato o pública utilidad o de recreo, aun cuando
pertenezcan a particulares y quien, de cualquier modo, infringiere las disposiciones dictadas sobre el ornato de las
poblaciones.
8. Quien, en rondas u otras diversiones nocturnas, turbare el orden público comete una falta contra el orden público
siempre y cuando esa turbación no fuere constitutiva de delito.
ARTICULO 497. Serán sancionados con arresto de diez a sesenta días, quien ocultare su verdadero nombre, estado,
domicilio o demás datos de identificación, al funcionario o empleado público que se les requiera por razón de su cargo.
1. La pena para las Faltas contra el orden público es de arresto de 20 a 60 días sin embargo en el último artículo
referente a las faltas contra el orden público se establece una sanción un poco distinta, pues se establece que será
sancionado con arresto de 10 a 60 días la persona que ocultare sus verdaderos datos de identificación.
2. Para que se cometa ésta falta es necesario que esa ocultación de los datos de identificación sea a un funcionario o
empleado público que se lo requiera.
3. Y también es necesario que ese requerimiento por parte del funcionario o empleado público sea por razón de su
cargo.
Faltas Electorales
Podemos definir las faltas Electorales como aquellas conductas que lesionan o ponen en peligro el adecuado desarrollo de
la función electoral y atentan contra las características del voto que debe ser universal, libre, directo, personal, secreto e
intransferible pero que por su escasa gravedad no son constitutivas de delito.
En el código penal las “Faltas Electorales” se encuentran reguladas bajo el capítulo VIII del Libro tercero, éstas fueron
adicionadas por el artículo 18 del decreto 4-2010 del Congreso de la República, veamos a continuación:
ARTICULO 499. Faltas Electorales.
Será sancionado con arresto de veinte a sesenta días a quien:
a) Haga propaganda pegando o pintando rótulos en efigies, paredes, señales, rótulos, puentes y monumentos, salvo que se
tratare de propiedad privada.
b) Durante el proceso electoral, en el período comprendido de las veinte horas hasta las siete horas del día siguiente, use
vehículos de cualquier tipo con altoparlantes, para fines de propaganda electoral.
c) Expenda o distribuya licores, bebidas alcohólicas o fermentadas desde las doce horas del día anterior a las elecciones y
hasta las seis horas del día siguiente a éstas.
d) Consuma licores, bebidas alcohólicas o fermentadas en lugares públicos, desde las doce horas del día anterior a las
elecciones y hasta las seis horas del día siguiente a éstas.
e) Límite el uso gratuito de los postes colocados dentro de calles, avenidas o carreteras del país, para propaganda electoral.
1. Comete una falta electoral la persona que haga propaganda, es decir acciones de dar a conocer algo con el fin de
atraer adeptos, ya sea pegando o pintando rótulos en efigies, paredes, señales, rótulos, puentes y monumentos, a
menos que se tratare de propiedad privada.
2. Durante el proceso electoral, en el período comprendido de las veinte horas hasta las siete horas del día siguiente,
comete una falta electoral la persona que use vehículos de cualquier tipo con altoparlantes, para fines de
propaganda electoral.
3. Así también comete una falta electoral la persona que expenda o distribuya licores, bebidas alcohólicas o
fermentadas en un horario que va desde las doce horas del día anterior a las elecciones y hasta las seis horas del
día siguiente a éstas.
4. Y no solamente quien las expenda o distribuya sino también quien las consuma, en lugares públicos, desde las
doce horas del día anterior a las elecciones y hasta las seis horas del día siguiente a éstas.
27
5. La persona que límite el uso gratuito de los postes colocados dentro de calles, avenidas o carreteras del país, para
propaganda electoral comete una falta electoral.
28

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Grupo No.

1. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION DE JUSTICIA

1.1 DELITOS CONTRA LA ACTIVIDAD JUDICIAL

1.1.2 DIFERENCIA CON LA CALUMNIA

1.2 SIMULACIÓN DE DELITO

1.4 OMISION DE DENUNCIA

2.1 FALSO TESTIMONIO

Autoridad, juez u otro servidor público.

Elementos del delito de prevaricación

3.1 Clases de Prevaricato:

Los medios y el objeto de la acción.

 Prevaricato de representantes del Ministerio Publico

Nuestra legislación relaciona diversas privaciones de libertad:

5.3 EVASION CULPOSA

5.4 MOTÍN DE PRESOS

6.1 ENCUBRIMIENTO PROPIO

6.2 ENCUBRIMIENTO IMPROPIO

Análisis jurídico de la ley contra la narcoactividad.

Delitos de mayor trascendencia contenidos en la ley contra la narcoactividad.

Decomisan madera de especies protegidas

Ley de Lavado de Dinero u Otros Activos

El delito de lavado de dinero u otros activos en relación al proceso penal guatemalteco.

Bien Jurídico Tutelado.

Proceso de Reforma a la Legislación Ordinaria

Aspectos más Relevantes del Decreto 15-2009

Algunos elementos destacables de la legislación vigente, son los siguientes:

Instituciones Públicas de Control

Ley de Contrabando y Defraudación Aduanera

Ley de Contrabando Aduanero

De qué acusan a los ex gobernantes

Esquema sobre la Evasión Tributaria

Regulación de las Faltas en el Código Penal Guatemalteco:

Sanción por cometer “Faltas”

De las faltas contra las personas

Análisis del grupo:

Veamos ahora el artículo 482 del código penal:

Análisis del grupo:

Análisis del grupo:

ARTICULO 484. Será sancionado con arresto de diez a treinta días:

1o. Quien injuriare levemente a otro, si denunciare el ofendido.

Análisis del grupo:

Faltas contra la propiedad

Análisis del grupo:

Análisis del grupo:

Faltas contra los Intereses Generales y el Régimen de la Población

ARTICULO 493. Serán sancionados con arresto de veinte a sesenta días:

Análisis del grupo:

“ARTÍCULO 35.- La inhumación de cadáveres sólo podrá efectuarse en los lugares

ARTICULO 494. Será sancionado con arresto de diez a sesenta días:

Análisis del grupo:

1. El Código penal se refiere a la infracción de reglamentos o disposiciones de la autoridad relacionadas a la seguridad

Faltas Contra el Orden Público

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