El estudio técnico consiste en la selección de los medios de producción, así como de la organización de la actividad

productiva, e implica los requerimientos de materias primas e insumos

Su objetivo básico es demostrar la viabilidad del proyecto, justiicando seleccionar la mejor alternativa para abas-
tecer el mercado de acuerdo con las restricciones de recursos, ubicación y tecnologías accesibles.

La viabilidad técnica en los proyectos de inversión, exige un fundamento sólido para cada uno de los aspectos que
lo integran como son:

• Estudio de las materias primas.

• Tamaño del proyecto.
• Localización del proyecto.
• Proceso de producción.

3.1 Estudio de las materias primas

Este estudio ayuda a conocer las características, los requerimientos, la disponibilidad, los costos, su localización y
otros aspectos importantes.

Clasiicación de las materias primas:

• Naturales:
— Origen agrícola.
— Pecuario.
— Forestal.
— Mineral.
— Marino.
• Industriales:
— Metales.
— Intermedios.
• Auxiliares:
— Productos químicos
— Envases.
— Aditivos.
— Aceites.
— Grasas.

29
Formulación y evaluación de proyectos de inversión

• Servicios:
— Agua.
— Vapor.
— Aire comprimido.
— Energía eléctrica.
— Transportación.
— Comunicaciones.
• Propiedades físicas.
• Requerimientos.
• Disponibilidad.
• Localización de la materia prima.
• Condiciones de abastecimiento.

3.2 Tamaño del proyecto

3.2.1 Deinición
Tamaño del proyecto. Es la capacidad instalada y se entiende como la capacidad de producir un determinado vo-
lumen en la unidad de tiempo: hora, turno, día, mes o año.

Para determinar el tamaño óptimo de la planta, se requiere conocer con mucha precisión los tiempos predetermi-
nados o tiempos y movimientos del proceso, o, en su defecto, diseñar y calcular esos datos con una buena dosis de
ingenio y ciertas técnicas.

El tamaño ideal resulta de un balanceo de todos los elementos que intervienen en la producción de los bienes
y/o servicios para la producción, de tal forma que todas las instalaciones el equipo y personal trabajen al mismo
tiempo.

3.2.2 Factores que determinan o condicionan el tamaño de la planta

En la práctica, determinar el tamaño de una planta es una tarea ilimitada por las relaciones reciprocas que existen
entre el tamaño, la demanda, la disponibilidad de las materias primas, la tecnología, los equipos y el inancia-
miento. Estos factores contribuyen a simpliicar el proceso, a medida que se examinan los factores condicionantes
mencionados.

Demanda. Es uno de los factores más importantes para condicionar el tamaño de un proyecto. El tamaño propues-
to solo puede aceptarse en caso de que la demanda sea claramente superior. Si el tamaño propuesto fuera igual a la
demanda, no sería recomendable llevar a cabo la instalación.

Suministro. El abasto suiciente en cantidad y calidad de materias primas es un aspecto vital en el desarrollo de un
proyecto. Muchas grandes empresas se han visto frenadas por la falta de este insumo.

Insumos. Se deberán listar todos los proveedores de materias primas e insumos y se anotarán los alcances de cada
uno para suministrar estos últimos.

30
 Capítulo 3. Estudio técnico

Tecnología y equipos. Hay ciertos procesos o técnicas de producción que exigen una escala mínima para ser apli-
cables, ya que por debajo de ciertos niveles, los costos serían tan elevados que no se justiicaría la operación de la
planta. Las relaciones entre el tamaño y la tecnología inluirán a su vez en las relaciones entre tamaño, inversiones
y costo de producción.

Es imposible desarrollar un método estandarizado para determinar, de manera óptima la capacidad de una planta
productiva; sin embargo, es factible considerar dos aspectos para tal efecto:

• Guía o reglas para optimizar.

• Buen juicio para hacerlo correctamente.

Aspectos a considerar para deinir el tamaño de la planta:

• Manufactura. Tomar insumos como las materias primas, mano de obra, energía, etcétera, y convertirlos en
productos. Se distinguen cinco tipos genéricos de procesos de manufactura:
— Por proyecto, que se reiere al hecho de construir algún producto por única ocasión, o en dos o tres
ocasiones; la construcción (o manufactura) de las naves espaciales que han visitado la luna.
— Por órdenes de producción, que implica elaborar determinada cantidad de producto con ciertas carac-
terísticas, para lo cual se requiere de personal con habilidades especiales, con experiencia, que utilizan
equipos productivos especializados, bajo un tiempo límite; por ejemplo, automóviles de lujo de pro-
ducción limitada.
— Por lotes, que es la que se presenta cuando se fabrica un producto similar en grandes cantidades sobre
la base de operaciones repetitivas, similar al de órdenes de trabajo, con la diferencia que en este se ela-
boran grandes volúmenes de producto, se utiliza en los productos de consumo popular.
— Por línea, que se utiliza cuando una empresa que elabora una gama de productos fabrica uno con ma-
yor demanda que los demás; entonces se considera que vale la pena hacer una línea de producción.
— Manufactura de procesamiento continuo, que es cuando una materia prima pasa a través de varios
procesos y con ella se elaboran diversos productos sin interrupción; este procedimiento puede durar
meses o años, por ejemplo las reinerías de petróleo, en las que los procesos se diseñan para trabajar
continuamente y una interrupción tiene un costo muy elevado, y se utiliza para productos con muy alta
demanda.
— Detalle de la tecnología que se empleará. Todo proceso productivo implica una tecnología que viene a
ser la descripción detallada, paso a paso, de operaciones individuales que, de llevarse a cabo, permiten
la elaboración de un artículo con especiicaciones precisas.
— En el proceso iterativo, intervienen, al menos los siguientes factores:
La cantidad que se desea producir, que depende de la demanda potencial que se calculó en el estudio
de mercado y de la disponibilidad de dinero.
La intensidad en el uso de la mano de obra que se quiere adoptar: procesos automatizados o con abun-
dante mano de obra en las operaciones.
La cantidad de turnos de trabajo.
La optimización física de la distribución del equipo de producción dentro de la planta.
La capacidad individual de cada máquina que interviene en el proceso productivo y el llamado equipo
clave.
La optimización de la mano de obra.

31
Formulación y evaluación de proyectos de inversión

Para iniciar el análisis del diseño de un proceso productivo, es recomendable hacerse las siguientes preguntas:

• ¿Se conoce el proceso productivo?

• ¿Cuánto se desea producir?
• ¿Hay restricciones de dinero para comprar el equipo?
• ¿Cuántos días a la semana y cuántos turnos de trabajo por día se pretende trabajar?
• ¿Cuántas operaciones se quieren y se pueden automatizar?
• ¿Se conoce el rendimiento de la materia prima en el proceso?

Para el diseño se deben tomar en cuenta dos consejos generales:

— Trate de evitar, en la medida de lo posible, el almacenamiento del producto entre las operaciones que
conforman el proceso.
— Trate de balancear, en la medida de lo posible, las capacidades de los equipos, entendiendo por
ello, comprar los equipos que realizan cada una de las operaciones del proceso, a una capacidad
tal, que ninguno de ellos esté ocupado más de 80 ni menos de 40% del tiempo disponible por
turno.

El diseño de la capacidad óptima de producción es un proceso creativo e iterativo; para llegar a una propuesta de
diseño, se deben analizar varias alternativas en cuanto a la mejor forma de desempeñar todas las operaciones del
proceso. Se distinguen tres diferentes capacidades dentro de un equipo:

• La capacidad de diseño, que es la tasa de producción de artículos estandarizados en condiciones normales

de operación.
• La capacidad del sistema, que es la producción máxima de un artículo especíico o una combinación de
productos que el sistema de trabajadores y máquinas puede generar trabajando en forma integrada.
• La producción real: que es el promedio que alcanza una entidad en un lapso determinado, tomando en
cuenta todas las posibles contingencias que se presenten en la producción y venta del artículo.

3.2.3 El inanciamiento
Financiamiento. Si los recursos económicos propios y ajenos permiten escoger entre varios tamaños para pro-
ducciones similares entre los cuales existe una gran diferencia de costos y de rendimiento económico, la prudencia
aconsejará escoger aquel que se inancie con mayor comodidad y seguridad y que ofrezca, de ser posible, los me-
nores costos y un alto rendimiento de capital.

3.2.4 La organización
Organización. Cuando se haya hecho un estudio que determine el tamaño más apropiado para el proyecto, es
necesario asegurarse que se cuenta con el personal suiciente y apropiado para cada uno de los puestos de la em-
presa. Aquí se hace una referencia sobre todo al personal técnico de cualquier nivel, el cual no se puede obtener
fácilmente en algunas localidades del país.

32
 Capítulo 3. Estudio técnico

3.2.5 Método de Lange

Lange deine un modelo particular para ijar la capacidad óptima de producción de la nueva planta, basándose
en la hipótesis real de que existe una relación funcional entre el monto de la inversión y la capacidad productiva
del proyecto, lo cual permite considerar a la inversión inicial como medida directa de la capacidad de producción
(tamaño).

La expresión del costo total mínimo quedaría como sigue:

Donde:
C = costos de producción.
Io = inversión inicial.
i = tasa de descuento.
t = periodos considerados en el análisis.

3.2.6 Método de escalación y estudio de remplazo de equipo

Escalación. Una forma más detallada de determinar la capacidad óptima de producción es considerar la capacidad
de los equipos disponibles en el mercado y con esto analizar las ventajas y desventajas de trabajar cierto número
de turnos de trabajo y horas extras. Cuando se desconoce la disponibilidad de capital para invertir, este método es
muy útil.

Sustitución. Cuando se realizan estudios de sustitución de equipo, cambia el concepto y cálculo del tamaño, que
aquí es simplemente la capacidad real de producción del equipo que se pretende adquirir, expresado como unida-
des de producción por unidad de tiempo (piezas / hora, etcétera). La demanda en este tipo de estudios está deinida
como las necesidades de servicio de la máquina.

3.3 Localización óptima del proyecto

Los factores determinantes en la localización del proyecto son:

• La localización de la materia prima.

• La disponibilidad de la mano de obra.
• Terrenos disponibles.
• Localización del combustible industrial.
• Las facilidades del transporte.
• La localización del mercado y su magnitud.
• Las facilidades de distribución.
• La disponibilidad de la energía eléctrica.
• Disponibilidad de agua.

33
Formulación y evaluación de proyectos de inversión

• Condiciones de vida.
• Leyes y reglamentos.
• Estructura tributaria.
• Clima.

A cada uno de estos factores se les da un peso y los lugares que obtengan el mayor peso serán los posibles lugares
de localización del proyecto.

La localización óptima de un proyecto es la que contribuye en mayor medida a que se logre: la mayor tasa de ren-
tabilidad sobre el capital (criterio privado) y obtener el costo unitario mínimo (criterio social).

3.3.1 Métodos

Método cualitativo por puntos

La ventaja de ese método es que es sencillo y rápido. Su principal desventaja es que tanto el peso asignado como la
caliicación que se otorga a cada factor relevante dependen, exclusivamente, de las preferencias del investigador y,
por tanto, podrían no ser reproducibles.

Asimismo, consiste en asignar factores cuantitativos a una serie de factores que se consideran relevantes para la
localización, por ejemplo:

• Geográicos, institucionales, sociales, económicos, etcétera.

• Jerarquizar los factores cualitativos mediante un procedimiento adecuado.
• Desarrollar una lista de factores relevantes.
• Asignar un peso a cada factor para indicar su importancia relativa (los pesos deben sumar 1.00) y el peso
asignado dependerá, exclusivamente, del criterio del investigador.
• Asignar una escala común a cada factor (por ejemplo, de 0 a 10) y elegir cualquier mínimo.
• Caliicar a cada sitio potencial de acuerdo con la escala designada y multiplicar la caliicación por el peso.
• Sumar la puntación de cada sitio y elegir el de máxima puntuación.

Método cuantitativo de Vogel

Este método apunta al análisis de los costos de transporte, tanto de materias primas como de productos termina-
dos. El problema del método consiste en reducir al mínimo posible los costos de transporte destinado a satisfacer
los requerimientos totales de demanda y abastecimiento de materiales.

Ventajas:

• Es un método preciso y totalmente imparcial.

• Todos los datos se llevan a una matriz oferta-demanda u origen y destino.
• Se escogerá aquel sitio que produzca los menores costos de transporte, tanto de la materia prima como del
producto terminado.

34
 Capítulo 3. Estudio técnico

Desventajas:

• Los costos de transporte son una función lineal del número de unidades embarcadas.
• Tanto la oferta como la demanda se expresan en unidades homogéneas.
• Los costos unitarios de transporte no varían de acuerdo con la cantidad transportada.
• La oferta y la demanda deben ser iguales.
• Las cantidades de oferta y demanda no varían con el tiempo.
• No considera más efectos para la localización que los costos del transporte.

3.4 Proceso de producción

• Implica el conocimiento de una serie de elementos que permiten desarrollar, de una manera lógica la des-
cripción de los pasos y operaciones que en dicho proceso se realizan.
• El análisis de la tecnología disponible.
• El equipamiento de instalaciones.

3.4.1 Consideraciones dentro del proceso de producción

En la elección de la tecnología que se empleará, hay que tomar en cuenta los resultados de la investigación de mer-
cado, pues esto dictará las normas de calidad y la cantidad que se requieren.

Factores que inluyen en la decisión: lexibilidad de los procesos y los equipos, para poder procesar varias clases de
insumos, lo cual ayudará a evitar los tiempos muertos y a diversiicar fácilmente la producción en un momento dado.

Otro factor primordial, es la adquisición de equipo y maquinaria, donde hay que considerar muchos aspectos para
obtener la mejor.

3.4.2 Técnicas de análisis del proceso de producción

Diagrama de bloques
Consiste en que cada operación unitaria ejercida sobre la materia prima se encierra en un rectángulo; cada rec-
tángulo o bloque se une con el anterior y el posterior por medio de lechas que indican tanto la secuencia de las
operaciones como la dirección del lujo.

Diagrama de lujo del proceso

El diagrama de lujo posee detalles e información del proceso, donde se usa una simbología internacionalmente
aceptada para representar las operaciones efectuadas.

Curso grama analítico

Es una técnica más avanzada que las anteriores, pues presenta información más detallada, que incluye la actividad,

35
Formulación y evaluación de proyectos de inversión

el tiempo empleado, la distancia recorrida, el tipo de acción efectuada y un espacio para anotar observaciones. Esta
técnica se puede emplear en la evaluación de proyectos, siempre que se tenga un conocimiento casi perfecto del
proceso de producción y del espacio disponible.

Factores relevantes que determinan la adquisición de equipo y maquinaria:

• Proveedores.
• Precio.
• Dimensiones.
• Capacidad.
• Flexibilidad.
• Mano de obra necesaria.
• Costo de mantenimiento.
• Consumo de energía eléctrica, otro tipo de energía o ambas.
• Infraestructura necesaria.
• Equipos auxiliares.
• Costos de los letes y de los seguros.
• Costos de instalación y puesta en marcha.
• Existencia de refacciones en el país.

Distribución de la planta
Objetivos y principios básicos de la distribución de la planta:

• Proporcionar condiciones de trabajo aceptables y en condiciones de operación más económicas y que

mantiene condiciones óptimas de seguridad y bienestar al trabajador. Los objetivos y principios son:
— Integración total.
— Mínima distancia de recorrido.
— Utilización del espacio cúbico.
— Seguridad y bienestar para el trabajador.
— Flexibilidad.

36
 Capítulo 3. Estudio técnico

Tipos de procesos y sus características

El manejo de los materiales, utilización del equipo, los niveles de inventario y la productividad de los trabajadores
es directamente afectada por la distribución de la planta y esta distribución es determinada por:

• El tipo de producto.
• El tipo de proceso productivo.
• El volumen de producción.

Existen tres tipos básicos de distribución:

• Distribución por proceso.

• Distribución por producto.
• Distribución por componente ijo.

Métodos de distribución
Diagrama de recorrido y SLP:

La distribución debe reducir al mínimo los costos no productivos (almacenamiento y manejo de materiales) y
maximizar la eiciencia de los trabajadores.

El objetivo de cada una de las distribuciones es:

• Distribución por proceso.

• Distribución por producto.

Método del diagrama de recorrido

Procedimiento de prueba y error para reducir lujos no adyacentes colocando al centro los departamentos más
activos usando un travel chart para mostrar el número de movimientos efectuados.

El SLP (Sytematic Layout Planing)

Es necesario conocer los datos P, Q, R, S y T:

P = Product. Producto.
Q = Quantity. Cantidad.
R = Route. Ruta.
S = Supplies. Suministros.
T = Time. Tiempo

También es a prueba y error poco cuantitativa con base en la conveniencia de cercanía entre los departamentos.

37