La responsabilidad no se comparte ni se delega

Cuestionario
El desconocimiento dede
la leyauditoría
no te exime de culpapara el área de producción
Cuestionario de auditoría Fecha: 04/12/2018
Empresa: Envagrif S.A. Entrevistado: Almeida Alban Hernán Revisado por: Reinoso López Jonathan
Cargo: Gerente General y Representante
Versión:
Legal
Área: producción

Generalidades SÍ NO N/A Observaciones

¿Se encuentra el área de producción separada de las otras

áreas?

¿Se encuentran segregadas las funciones dentro del área?

¿Están establecidas las líneas de autoridad y responsabilidad

dentro del área?

¿El área de producción tiene acceso al efectivo de la compañía?

¿Se realiza una retroalimentación constante de la misión y visión

de la organización?
¿Las decisiones tomadas por jefes o gerentes de otras áreas
afectan al área de producción?
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
SÍ NO N/A Observaciones
SGSST
¿Se efectúan controles o revisiones del buen estado de la
maquinaria?
¿Las inspecciones son realizadas por personal especializado
como técnicos o mecánicos industriales?

¿Los empleados siguen las pautas de prevención de accidentes?

¿Los empleados se ven expuestos a algún riesgo?

(Nombre algunos)
¿Se han presentado casos de enfermedad laboral en la historia
del área?
¿Los empleados reciben la dotación y herramientas requeridas
por la ARL?
¿La ARL cumple una función de prevención y asistencia a los
empleadores y empleados?

¿Se realizan pausas activas al menos dos veces por turno?

¿Los baños se encuentran lejos del lugar donde se procesa la

materia prima?

Personal del área de producción SÍ NO N/A Observaciones

¿Se da incentivos o estímulos a los empleados por el

cumplimiento de metas de producción?
¿Se capacita constantemente al personal sobre diferentes
técnicas de innovación?
 La responsabilidad no se comparte ni se delega
El desconocimiento de la ley no te exime de culpa
¿Existe algún inconveniente para un empleado que le impida
cumplir con sus funciones en el área?
¿Se realizan reuniones para conocer las sugerencias de los
empleados respecto a los procesos del área? ¿Cada cuánto se
realizan?
¿Se toma en cuenta el personal de producción para ascensos en
esta y diferentes áreas?
¿Existe algún beneficio o subsidio para educación o plan carrera
que permita el desarrollo personal y profesional de los empleados?
¿El área tiene un plan de acción eficiente para prever la ausencia
de algún trabajador por enfermedad o calamidad?
Operaciones de entrada SÍ NO N/A Observaciones
¿Existe una buena comunicación con la persona encargada de
suministrar los insumos al área?
¿Existe algún control sobre el requerimiento de materia prima por
parte del área de producción?
¿Se utiliza algún tipo de control de calidad a los insumos recibidos?

¿Existe algún cronograma de solicitud de materia prima?

Procesos SÍ NO N/A Observaciones

¿Cuentan con la tecnología adecuada para cumplir con las metas
de los procesos?
¿Existe una sola persona a cargo de elaborar los manuales de
procesos?
¿Existen manuales de funciones y procedimientos dentro del área?
¿Son conocidos dichos manuales y procedimientos por todo el
personal del área?
¿Se realiza una evaluación de los procesos para implementar
mejoras?
¿Existe duplicidad de funciones?

¿Existe un control de tiempos para cada proceso?

¿Existen tiempos muertos en los que no se aproveche la
maquinaria u otras herramientas?
¿Los empleados se encuentran capacitados en los procesos para
cubrir algún reemplazo o incapacidad?
Operaciones de salida SÍ NO N/A Observaciones
¿Existe una buena comunicación con el área de almacén al
momento de realizar seguimiento al inventario entregado?
¿Se realiza un control a los desechos, desperdicios y averías?

¿Los productos o servicios se adecuan a la expectativa del cliente?

¿Se revisa que los productos y servicios cumplan con las normas y
los estándares de calidad requeridos por la empresa?
La responsabilidad no se comparte ni se delega
El desconocimiento de la ley no te exime de culpa

Es de información general; la información dada por uno de los entes reguladores (SRI), el
estado tributario de la Empresa Envagrif el cual se describe a continuación:
 cuenta con deudas a pagar de impuesto en firme, en facilidades de pago